美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期 (最早事件報告日期)：2022年9月16日
納入前沿研究
(註冊人在其章程中明確規定的名稱)
| (州或其他司法管轄區 | (佣金 | (美國國税局 僱主 | ||
| (br}註冊) | 文件編號(br}) | 標識 編號。) |
240 十字路口公園大道
伍德伯裏，紐約，11797-2033年
(主要執行機構地址和郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括區號：(516)364-1902
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的框。如下所示)：
| 根據《證券法》第425條(《聯邦判例彙編》第17編230.425)規定的書面函件 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開市前通信 | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券
| 每個班級的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
|
第 1.01項。簽訂實質性最終協議
2022年9月16日，本公司與一羣私人認可投資者簽訂認購協議，以每股2.30美元的價格向他們出售200萬股本公司普通股普通股(這是本公司普通股在2022年9月14日，也就是達成交易的日期)的收盤價。該公司將從向投資者出售普通股中獲得460萬美元的收益。對於收到的每一股，投資者還獲得一份 認股權證(2027年9月30日到期)，以每股2.76美元的行使價購買一股普通股。該等股份是以私募方式向投資者發行的，連同因日後行使任何認股權證而發行的股份， 並未登記，因此投資者目前須持有至少六個月的持股期。Research Frontiers正在將相關交易文件提交給本報告的8-K表格，如附件1.1和1.2所示。
第 項7.01監管FD披露
2022年9月19日，該公司及其被許可人Gangzy Ltd.發佈了一份新聞稿(見附件1.3)，內容是在歐洲的公共活動中展示使用該公司SPD-SmartGlass技術的各種產品。
本報告和本文提及的新聞稿可能包括可能構成1995年《私人證券訴訟改革法》中所提及的“前瞻性”陳述的陳述。這些陳述通常包含諸如“相信”、 “估計”、“項目”、“打算”、“期望”或類似的表達。本公司根據該法案的安全港條款，本着善意作出任何前瞻性陳述。這些前瞻性陳述 反映了管理層目前對經濟狀況、行業環境和公司業績的看法和預測。可能顯著改變結果的因素包括但不限於：銷售業績、費用水平、競爭活動、利率、公司財務狀況的變化和幾個業務因素。有關這些 和其他因素的更多信息可能包含在公司的季度10-Q和10K文件以及其他公開文件中，這些文件的副本可應要求從公司獲得。通過做出這些前瞻性陳述，公司不承擔在本報告日期之後更新這些 陳述以進行修訂或更改的義務。
本表格8-K中的信息或在此複製的新聞稿不應被視為就1934年《證券交易法》第18節 而言已提交，也不應被視為通過引用將其納入1933年《證券法》下的任何申請文件，除非該申請文件通過具體引用明確規定。
第 9.01項。財務報表和證物。
(C) 個展品。
| 1.1 | 認購協議的格式 |
1.2 |
授權書協議格式。 |
| 1.3 | 研究前沿新聞發佈日期為2022年9月19日。 |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
| 納入前沿研究 | ||
| /s/ 約瑟夫·M·哈拉里 | ||
| By: | 約瑟夫·M·哈拉里 | |
| 標題： | 總裁 和首席執行官 | |
日期： 2022年9月20日