美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

附表13D

根據1934年的《證券交易法》

(第1號修正案)*

Biofrontera Inc.

(髮卡人姓名)

普通股，每股票面價值0.001美元

(證券類別名稱)

09077D 100

(CUSIP號碼)

羅爾夫·伯克特

董事會成員

德國巴拉頓Aktiengesellschaft

Ziegelhaeuser Landstrasse 1

69120海德堡

德國

+49 6221 649 24 – 35

(姓名、地址及電話號碼

獲授權接收通知及通訊)

2022年9月14日

(需要提交本陳述書的事件日期)

如果提交人之前已在附表13G上提交了聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下框。☐

本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。

項目1.安全和發行者

本關於附表13D的聲明(“附表13D”)涉及Biofrontera Inc.(“發行人”)的普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)。 發行人的主要執行辦公室位於美國馬薩諸塞州01801，沃本市，Suite330，總統路120號。

項目2.身份和背景

各報告實體管理委員會成員的姓名、現營業地址、現主要職業和公民身份均列於附表1(統稱為“被計劃人”，每個人均為“被計劃人”)，並通過引用併入本文。

項目3.資金來源和數額或其他 對價

截至2022年9月19日，報告人對發行人的投資如下：

VVB、DU或任何報告個人 均不以個人身份持有普通股。

DB的資金來源是其一般營運資金。

報告人不知道Biofrontera AG與其成立發行人有關的資金來源和 金額或其他對價，包括Biofrontera AG與此相關的收購普通股。

項目4.交易目的

DB購買了本附表13D報告的普通股股票用於投資目的。在這方面，通過DB對普通股的投資，報告人 還尋求部分抵消因發行者發行和出售普通股以及收購普通股的認股權證而對Biofrontera AG(並間接給Biofrontera AG的股東)造成的經濟稀釋 發行者提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的公開文件中描述的 。

不包括Biofrontera AG記錄在案的普通股股份 ，報告人合計實益擁有普通股已發行股份的約5.00%。 視市場情況，DB目前打算收購發行人額外的有表決權證券，或可轉換為發行人的 有表決權證券的工具，視DB不時認為可取而定。任何此類收購可通過公開市場購買、大宗交易、私下協商的交易、根據發行人配股進行的認購或其他方式 (包括行使可為發行人的任何此類證券行使或可轉換為任何此類證券的任何期權或其他證券)來實現。舉報個人、DU和VVB目前不打算直接收購發行人的證券。根據市場情況，DB也可以在DB認為合適的情況下，不時處置發行人的有投票權證券。任何此類處置都可以通過公開市場銷售、大宗交易、私下協商的交易或其他方式進行。

發行人成立於2015年3月，是Biofrontera AG的全資子公司。2021年7月6日，Biofrontera AG宣佈，發行人打算通過首次公開募股(IPO)和在美國證券交易所上市的方式 籌集資金。2021年11月2日，Biofrontera股份公司宣佈，在IPO結束時，發行人配售了3,600,000個單位，其中包括(I)一股普通股和(Ii)一股認股權證，持有者有權以5.00美元的行使價額外購買一股普通股。

2021年12月13日，DB向德國科隆當地法院提起了對Biofrontera AG的訴訟。DB辯稱，發行人在納斯達克上市普通股以及向第三方發行普通股作為首次公開募股的一部分，都需要獲得Biofrontera AG股東大會的批准。

有關報告人在Biofrontera AG的所有權的信息可在其附表13D中找到，該附表最初於2018年6月11日提交給美國證券交易委員會 Biofrontera AG，最近一次修訂是在2022年2月25日。由於Biofrontera AG根據修訂後的1934年《交易法》的相關條款註銷註冊，報告人目前不需要進一步修訂該附表 13D。在該附表13D中所作的陳述和對其的修正是在該等文件中指明的具體日期作出的。報告人不承擔任何修改或更新該附表13D中的任何聲明或修正案的義務，並否認該附表13D或其任何修正案通過引用併入本文。

除上文所述外，報告人 目前沒有關於(I)任何人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券的計劃或建議；(Ii)涉及發行人或其任何附屬公司的任何特別公司交易，例如合併、重組或清算；(Iii)出售或轉讓發行人或其任何附屬公司的大量資產；(Iv)發行人現有董事會或管理層的任何變動，包括改變董事人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或建議；(V)發行人現行資本化或股息政策的任何重大變動；(Vi)發行人的業務或公司結構的任何其他重大變化，(Vii)發行人相應的組織文件或文書的變化，或 可能妨礙任何人獲得發行人控制權的其他行動；(Viii)導致發行人的一類證券從全國證券交易所退市或不再被授權在已註冊的全國性證券協會的交易商間報價系統中報價；(Ix)根據修訂後的1934年《證券交易法》第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券；或(X)類似於上述任何一項的任何行動。

項目5.發行人的證券權益

VVB擁有DB， 的多數股權，因此對DB持有的股份擁有投票權和處置權。然而，根據VVB 與DB之間的不支配協議(“非支配協議”)，VVB已同意其不能對DB行使投票權控制(通過直接或間接投票超過45%， 股份)。因此，VVB放棄對 DB持有的普通股股份的實益所有權，超過其投票權的45%。

杜軍擁有VVB的多數股權，因此對VVB持有的股份擁有投票權和處置權。

威廉·康拉德·託馬斯·佐爾斯並不以個人身份持有任何普通股。ZOURS先生擁有DU的多數股權，是VVB和DU管理委員會的唯一成員。

羅爾夫·伯克特不以個人身份持有任何股份 。Birkert先生是DB管理委員會成員，因此對DB持有的股份擁有投票權和處置權。

Alexander Link不以個人身份持有任何股份 。林克先生是德意志銀行管理委員會成員，因此對德意志銀行持有的股份擁有投票權和處置權。

基於上述理由，VVB、DU、ZOURS先生、Birkert先生及Link先生可能被視為對DB持有的所有普通股股份擁有實益擁有權，但彼等各自放棄對該等股份的實益擁有權，但彼等各自於該等股份中的金錢權益除外。

ZOURS先生也可能被視為實益擁有Biofrontera AG持有的普通股股份。在決定將Biofrontera股份公司持有的普通股股份納入本文時，ZOURS先生考慮了以下因素：(I)ZOURS先生目前擔任Biofrontera股份公司監事會主席；(Ii)通過DB及其附屬公司，ZOURS先生間接實益擁有Biofrontera AG超過30%的已發行普通股。¹(3)除ZOURS先生外，Biofrontera AG監事會還包括：Heikki Lanckriet、德意志銀行關聯公司4base Bioplc的董事 、德意志銀行監事會主席、德意志銀行子公司Alpha Cleantec Aktiengesellschaft監事會主席、Marna Beteiligungen AG、Deutsche Balaton Biotech AG、Heidelberger Beteilungsholding AG和Sparta AG監事會成員；以及(Iv)根據Biofrontera AG的組織章程第16條，如果六人監事會出現平局，ZOURS先生作為主席有權投決定票。ZOURS先生否認對Biofrontera股份公司持有的普通股的實益所有權。DB、VVB、DU、Birkert先生或Link先生均未實益擁有Biofrontera AG持有的普通股股份。

本附表13D中規定的與普通股有關的所有百分比均以發行人於2022年8月12日提交的10-Q表格中報告的23,550,960股流通股為基礎，並根據1934年《交易法》(經修訂)下的規則13d-3計算。

項目6.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

沒有。

項目7.須作為證物存檔的材料

簽名

經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。

日期：2022年9月19日

附表1

報告實體管理層成員

DB管理委員會的成員是羅爾夫·伯克特和亞歷山大·林克。VVB和DU各自的管理委員會的唯一成員是威廉·康拉德·託馬斯·佐爾斯。

下表列出了每個人的姓名、目前的職業或就業情況和公民身份。

附表2

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