美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
貝克曼·理查德
(最後一個) (一) (中)
C/O高級生物技術公司
100條基數路
(街道)
紅杉城 鈣 94063
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Adverum BioTechnologies，Inc. [ADVM ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
首席醫療官
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/14/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 09/14/2022 A 25,000(1)(2) A $0.00 35,000 D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
答覆説明：
1.反映了先前授予的績效股票單位的部分(1/3)績效條件的滿足，根據這些條件：(A)1/3的股票在2022年9月14日達到績效條件(其中50%的股票立即獲得，50%的股票將在6個月內獲得)，(B)在ADVM-022或Adverum擁有或正在開發的另一種候選產品的潛在註冊臨牀試驗中，在ADVM-022或Adverum擁有或開發的另一種產品濕性年齡相關性黃斑變性或補償委員會確定的代表重大未滿足醫療需求的其他指徵中，1/3的股票將在劑量後進行歸屬；和(見腳註2)
2.(C)在不構成控制權變更的戰略性公司交易完成後，1/3的股份將歸屬於薪酬委員會認為對Adverum具有變革性的交易，在每一種情況下，取決於薪酬委員會對實現該里程碑的證明，並受報告人在每個該歸屬日期繼續為發行人服務的限制。戰略性公司交易的非排他性例子包括：(I)與另一家公司合作開發和商業化一項主要資產；(Ii)一項基於特許權使用費或其他結構性融資的重大融資；以及(Iii)收購一項用於開發和商業化的重大資產或獲得許可。
備註：
理查德·貝克曼，作者/羅恩·A·梅茨格，事實律師 09/16/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。