美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) | |||
註冊人的電話號碼，包括區號：
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據《交易法》第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目3.01 | 退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；轉讓上市。 |
如此前報道，2022年3月18日，Athenex，Inc.(以下簡稱“本公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司(以下簡稱“納斯達克”)上市資格工作人員的一封信，信中指出，根據公司普通股連續30個工作日的收盤價計算，本公司不再符合納斯達克上市規則第5550(A)(2)條(以下簡稱“規則”)要求上市公司維持每股至少1美元的最低買入價。根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條，本公司獲提供180個歷日的初步期限，或直至2022年9月14日，以便在此期間恢復遵守規則。截至2022年9月14日，該公司沒有重新遵守該規則，但要求再延長180個歷期以重新遵守該規則。
2022年9月15日，本公司收到納斯達克的書面通知(“通知”)，指出本公司尚未恢復遵守規則，並且由於截至2022年6月30日未能滿足納斯達克資本市場500萬美元股東股權首次上市的最低要求，因此沒有資格獲得第二個180個歷日的期限以恢復遵守。根據該通知，本公司普通股將於納斯達克退市，以待本公司有機會要求納斯達克聆訊小組(“小組”)進行聆訊。
公司打算勤奮地向小組提出關於通知的上訴，並重新遵守規則。根據納斯達克的規定，在上訴懸而未決期間，公司普通股的退市將被暫停，在此期間，公司的普通股將繼續在納斯達克上市。儘管截至2022年6月30日，公司並未達到納斯達克資本市場規定的最低500萬美元的股東權益首次上市要求，但目前公司的股東權益超過500萬美元，預計截至2022年9月30日，公司的股東權益將超過500萬美元。雖然公司計劃在2022年9月22日或之前向陪審團提出上訴，但如果公司在該日期之前沒有要求在陪審團面前舉行聽證會，公司的普通股將被安排在2022年9月26日開業時退市。不能保證上訴成功或本公司能夠重新遵守規則或繼續遵守納斯達克的其他上市要求。如本公司的上訴被駁回，或如本公司未能在陪審團批准的任何期間內重新遵守納斯達克的持續上市標準，本公司的普通股將被納斯達克除牌。
前瞻性陳述
除本文中的事實陳述外，本報告中包含的信息均為1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述，涉及難以預測的風險、不確定性和假設。諸如“將”、“可能”、“打算”、“計劃”等詞語以及類似的表達方式或未來時態的使用可以識別前瞻性陳述，但它們的缺失並不意味着陳述不具有前瞻性。此類前瞻性陳述不能保證業績，實際行動或事件可能與此類陳述中所載的大不相同。例如，不能保證公司能夠及時向納斯達克聽證會小組提出上訴，或達到納斯達克合規標準。其中的風險並不是包羅萬象的；有關這些不確定性和其他因素的更詳細説明，請參閲公司不時向證券交易委員會提交的文件中列出的其他風險因素，這些文件的副本可在www.sec.gov上免費獲得，或應公司投資者關係部的要求獲得。本新聞稿中提供的所有信息都是截至本文發佈之日的信息，除法律要求外，公司不承擔任何義務，也不打算更新這些前瞻性陳述
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年9月16日 | /s/Joe阿諾妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿諾尼 | |||||
| 標題： | 首席財務官 | |||||