美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Amyris,Inc. [AMR ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/13/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
認股權證(購買權)(1) | $3.91 | 09/13/2022 | A | 2,046,036 | 09/13/2022 | 09/13/2025 | 普通股 | 2,046,036 | $0 | 2,046,036 | I | 作者:Foris Ventures,LLC(2)(3) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.本認股權證是就發行人、發行人的若干附屬公司及Foris Ventures,LLC於2022年9月13日訂立的某項貸款及擔保協議而發出的。 |
2.L.John Doerr(“John Doerr”)間接持有Foris Ventures,LLC(“FV”)的所有會員權益。John Doerr否認對這些證券的實益所有權,除非他在其中的金錢利益。 |
3.FV的經理Barbara Hager可被視為擁有投票和處置FV持有的股份的唯一權力。Vallejo Ventures Trust U/T/A 2/12/96(“VVT”)是FV的成員,可能被視為擁有投票和處置這些證券的唯一權力,VVT的受託人John Doerr和Ann Doerr以及VVT的特別受託人Barbara Hager可能被視為擁有共同的投票權和處置報告的證券。John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager均否認對報告證券的實益所有權,但他們在其中的金錢利益範圍內除外。FV和VVT在發行人董事會由John Doerr代表。因此,每一名報告人通過代理被視為董事。報告人根據《交易法》第16a-3(J)條的規定共同提交本表格4。 |
備註: |
/s/L.John Doerr由Barbara Hager事實上作為他的律師 | 09/15/2022 | |
/s/Ann Howland Doerr,由Barbara Hager事實上作為她的律師 | 09/15/2022 | |
/s/Vallejo Ventures Trust UTA 21296由芭芭拉·黑格擔任特別受託人 | 09/15/2022 | |
/s/由Barbara Hager擔任經理的Foris Ventures,LLC | 09/15/2022 | |
/s/芭芭拉·海格 | 09/15/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |