美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 艾靈頓金融公司 [EFC ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/13/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 09/13/2022 | M | 4,066 | A | $0 | 43,024 | I | 通過信託(1) | ||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 操作LTIP單元(2) | (3) | 09/13/2022 | A | 6,199 | (3) | (3) | 公共單位(3) | 6,199 | $0(3) | 10,265 | D | ||||
| 操作LTIP單元(2) | (4) | 09/13/2022 | M | 4,066 | (5) | (5) | 公共單位(5) | 4,066 | $0(5) | 6,199 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.艾靈頓金融公司(“本公司”)的普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)，由西蒙家族信託基金(“該信託基金”)持有。西蒙博士是該信託基金的受託人。西蒙博士和他的妻子是該信託基金的受益人。西蒙博士否認對所報告證券的實益所有權，但在其金錢利益範圍內除外。 |
| 2.代表本公司的營運合夥附屬公司Ellington Financial Operating Partnership LLC(“營運合夥”)的一個獨立的無投票權類別的有限責任公司權益(“OP LTIP單位”)。 |
| 3.6,199個Op LTIP單位仍可沒收，但須由報案人繼續擔任本公司董事會成員，直至2023年9月12日。於上述歸屬限制失效時，經持有人選擇或本公司選擇的任何時間，Op LTIP單位可一對一地轉換為指定為共同單位(“共同單位”)的經營合夥的有限責任公司權益。在若干條件的規限下，普通股可由持有人贖回同等數目的普通股，或由本公司選擇贖回該等普通股的現金價值。OP LTIP單位是根據本公司2017年股權激勵計劃(“2017計劃”)發行，並受該計劃的條款及條件所規限。將普通LTIP單位轉換為普通單位並贖回這些普通單位的權利沒有到期日。 |
| 4.OP LTIP單位是根據2017年計劃發行的，並受2017年計劃的條款和條件的約束，轉換為共同單位，然後按一對一的基礎贖回普通股。 |
| 5.代表根據普通股的條款，將已發行的已歸屬OP LTIP單位轉換為普通股單位，並贖回普通股單位。轉換和贖回不代表或涉及價值處置。4066個LTIP單位於2022年9月13日成為可兑換單位。將普通LTIP單位轉換為普通單位並贖回這些普通單位的權利沒有到期日。 |
| 備註： |
| 傑森·弗蘭克，羅納德·I·西蒙的事實律師 | 09/15/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||