美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
丹豪斯史蒂芬·J
(最後一個) (一) (中)
森林大道53號
(街道)
老格林威治 CT 06870
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 艾靈頓金融公司 [EFC ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
X 董事 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/13/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
操作LTIP單元(1) (2) 09/13/2022 A 6,199 (2) (2) 公共單位 6,199 $0(2) 10,265 D
答覆説明：
1.代表艾靈頓金融營運合夥有限公司(“營運合夥”)的一個獨立的無投票權類別的有限責任公司權益(“OP LTIP單位”)，艾靈頓金融營運合夥有限公司(“營運合夥”)是艾靈頓金融有限公司(“本公司”)的營運合夥附屬公司。
2.6,199個Op LTIP單位仍可沒收，但須由報案人繼續擔任本公司董事會成員，直至2023年9月12日。於上述歸屬限制失效時，經持有人選擇或本公司選擇的任何時間，Op LTIP單位可一對一地轉換為指定為共同單位(“共同單位”)的經營合夥的有限責任公司權益。在若干條件的規限下，普通股可由持有人贖回同等數目的本公司普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)或該等普通股的現金價值，由本公司選擇。OP LTIP單位是根據本公司2017年股權激勵計劃發行，並受該計劃的條款及條件所規限。將普通LTIP單位轉換為普通單位並贖回這些普通單位的權利沒有到期日。
備註：
/s/傑森·S·弗蘭克，斯蒂芬·J·丹豪斯的事實律師 09/15/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。