---

☐	初步委託書
☐	保密，僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
☐	最終委託書
☐	權威的附加材料
	根據規則第14a-12條徵求材料

支付申請費(勾選適當的方框)：
	不需要任何費用。
☐	根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。
	(1)		交易所適用的每類證券的名稱：
	(2)		交易適用的證券總數：
	(3)		根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定)：
	(4)		建議的交易最大合計價值：
	(5)		已支付的總費用：
☐	以前與初步材料一起支付的費用。
☐	如果根據交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分，請選中此框，並指明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或附表及其提交日期來識別以前的申請。
	(1)	以前支付的金額：
	(2)	表格、附表或註冊聲明編號：
	(3)	提交方：
	(4)	提交日期：

●

我將擔任TD Cowen總裁的角色，負責TD Securities業務的協作領導， 將以TD Cowen品牌運營。我將領導業務計劃和戰略的制定和實施，以推動我們的增長，並向Riaz彙報工作。

●

Glenn Gibson(https://www.tdsecurities.com/ca/en/glenn-gibson-biography)將在擴展後的道明證券平臺上繼續擔任美國地區負責人的角色，領導制定和實施業務計劃和戰略，包括董事會和監管關係以及整體監管流程。此外，Glenn將繼續擔任 他作為企業銀行業務全球主管在贊助商和投資銀行平臺提供高級管理人員的角色，包括直接監督槓桿財務和全球交易銀行業務。格倫將繼續向裏亞茲彙報工作。

●

Larry Wieseneck和Tim Wiggan(https://www.tdsecurities.com/ca/en/tim-wiggan-biography)將擔任全球投資銀行業務聯席主管，負責我們投資銀行業務的協作領導。拉里將向我和裏亞茲彙報工作。蒂姆將繼續向裏亞茲彙報工作。

●

丹·查尼和克里斯·沃格爾(https://www.tdsecurities.com/ca/en/chris-vogel-biography)將擔任全球市場部聯席主管，負責我們全球市場業務的協作領導。丹將向我和裏亞茲彙報工作。克里斯將繼續向裏亞茲彙報工作。

●

馬爾科姆·朗·(https://www.tdsecurities.com/ca/en/malcolm-lang-biography)將繼續擔任道明證券的首席財務官和首席運營官，向裏亞茲彙報工作。

●

約翰·霍姆斯將擔任TD Cowen的首席運營官。約翰將向馬爾科姆彙報工作，也將向克里斯蒂娜·彼得羅彙報工作。

●

馬爾科姆和約翰將負責考恩收購的整合辦公室。

●

史蒂夫·拉索塔將擔任TD Cowen的首席財務官。史蒂夫將向丹尼·薩利納斯彙報工作。

●	當事人在預期時限內或根本不能完成擬議交易的能力；

●	滿足或放棄完成擬議交易的條件，包括獲得公司股東對擬議交易的必要批准，以及獲得完成擬議交易所需的監管許可，在每種情況下，均按預期條款或預期時間表進行；

●	當事人可能無法在預期時限內或根本不能實現擬議交易的預期效益的風險；

●	對本公司提出競爭性要約或收購建議的可能性；

●	發生任何可能導致擬議交易終止的事件，包括需要本公司支付終止費的情況；

●	擬議交易的宣佈或懸而未決對公司留住和聘用關鍵人員的能力以及與客户、客户、供應商和其他與其有業務往來的人保持關係的能力的影響。

●	與轉移管理層對公司正在進行的業務運營的注意力有關的風險；以及

●	與擬議交易相關的股東訴訟可能導致鉅額辯護、賠償和責任成本，並可能推遲擬議交易的風險。