附件14.1
能源和水開發公司
道德和商業行為準則
於2022年9月12日通過
1. | 導言。 |
1.1. | 能源和水開發公司(及其子公司,“公司”)董事會通過了本“道德和商業行為守則”(“守則”) 以: |
1.1.1. | 促進誠實和合乎道德的行為,包括合乎道德地處理實際或明顯的利益衝突; |
1.1.2. | 在公司向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的報告和文件中,以及在公司進行的其他公開通信中,促進全面、公平、準確、及時和可理解的披露 ; |
1.1.3. | 促進遵守適用的政府法律、 規章制度; |
1.1.4. | 促進保護公司資產,包括 公司機會和機密信息; |
1.1.5. | 促進公平交易的做法; |
1.1.6. | 阻嚇不法行為;以及 |
1.1.7. | 確保對遵守《準則》的責任。 |
1.2. | 所有董事、高級管理人員和員工都必須熟悉本準則,遵守其規定,並報告任何可疑的違規行為,如下文第 10節《報告和執行》中所述。 |
2. | 誠實和道德的行為。 |
2.1. | 本公司的政策是通過誠實和合乎道德地處理事務來促進高標準的誠信。 |
2.2. | 每一位董事、高管和員工在與公司的客户、供應商、合作伙伴、服務提供商、競爭對手、員工和他或她在執行工作過程中接觸到的其他任何人進行交易時,都必須誠實守信,遵守最高的商業行為道德標準。 |
3. | 利益衝突。 |
3.1. | 當個人的私人利益(或其家庭成員的利益)幹擾或甚至似乎幹擾公司的整體利益時,就會發生利益衝突。當員工、高級管理人員或董事(或其家庭成員)採取的行動 或其利益可能使其難以客觀有效地為公司履行其工作時,可能會出現利益衝突。當員工、高級管理人員或董事(或其家庭成員)因其在公司的職位而獲得不正當的個人利益時,也會出現利益衝突 。 |
1 |
3.2. | 本公司向員工或其家庭成員提供的貸款或擔保 特別令人關注,並可能為此類貸款或擔保的接受者 帶來不正當的個人利益,具體取決於事實和情況。明確禁止本公司向董事的任何高管或其家屬提供貸款或擔保。 |
3.3. | 是否存在利益衝突,或者是否會存在 ,目前尚不清楚。除非如中所述特別授權,否則應避免利益衝突第 3.4節。 |
3.4. | 除董事和高管外,對潛在利益衝突有疑問或意識到實際或潛在衝突的人員應 與其主管或首席執行官討論此事,並尋求其決定和事先授權或批准。未事先向首席執行官提供活動的書面描述並徵得首席執行官的書面批准後,主管 不得授權或批准利益衝突事項,也不得就是否存在有問題的利益衝突作出決定。如果主管自己捲入了潛在或實際的衝突,則應直接與首席執行官進行討論。 |
董事及行政人員必須 尋求本公司董事會審計委員會對潛在利益衝突的決定和事先授權或批准(除非董事會尚未設立審計委員會,在此情況下,此處提及的“審計委員會”應被視為包括對“董事會”的提及)。
4. | 合規性。 |
4.1. | 員工、高級管理人員和董事應在文字和精神上遵守公司所在城市、州和國家/地區的所有適用法律、規則和法規。 |
4.2. | 儘管並非所有員工、高級管理人員和董事都應瞭解所有適用的法律、規則和法規的詳細信息,但重要的是要了解足夠的信息,以確定何時向適當人員尋求建議。有關合規的問題應向法律部門提出。 |
4.3. | 任何董事、高管或員工不得在擁有有關公司的重大非公開信息的情況下購買或 出售該公司的任何證券,任何董事、高管或員工也不得在擁有有關該公司的重大非公開信息的情況下購買或出售該公司的證券。 任何董事、高管或員工使用有關公司或任何其他公司的重大非公開信息來: |
4.3.1. | 為自己謀取利益的; |
4.3.2. | 直接或間接地向其他可能根據該信息做出投資決策的人提供消息。 |
2 |
5. | 披露。 |
5.1. | 公司向美國證券交易委員會提交的定期報告和其他文件,包括所有財務報表和其他財務信息,必須遵守適用的聯邦證券法律和美國證券交易委員會規則。 |
5.2. | 每一位董事、高管和員工如果以任何方式為公司財務報表和其他財務信息的編制或核實做出貢獻,則必須確保 公司的賬簿、記錄和賬目得到準確保存。董事的每一位高管和員工都必須與公司的會計和內部審計部門以及公司的獨立會計師和法律顧問充分合作。 |
5.3. | 參與公司披露流程的每個董事、高級管理人員和員工必須: |
5.3.1. | 熟悉並遵守公司的披露控制和程序以及財務報告的內部控制;以及 |
5.3.2. | 採取一切必要步驟,確保提交給美國證券交易委員會的所有文件以及有關公司財務和業務狀況的所有其他公開信息都提供全面、公平、準確、及時和可理解的披露。 |
6. | 保護和合理使用公司資產。 |
6.1. | 所有董事、高級管理人員和員工都應保護公司的資產並確保其有效使用。盜竊、粗心大意和浪費直接影響公司的盈利能力 並且是被禁止的。 |
6.2. | 所有公司資產只能用於合法的 商業目的,但可能允許附帶的個人使用。任何涉嫌欺詐或盜竊的事件應立即報告調查 。 |
6.3. | 保護公司資產的義務包括 公司的專有信息。專有信息包括商業祕密、專利、商標和版權等知識產權,以及商業和營銷計劃、工程和製造理念、設計、數據庫、記錄和任何非公開的財務數據或報告。未經授權使用或傳播此信息是被禁止的,也可能是非法的,並將受到民事或刑事處罰。 |
7. | 保密協議。董事、高級管理人員和員工 應對公司或其客户、供應商或合作伙伴委託給他們的信息保密,但法律明確授權或法律要求或允許披露的情況除外。機密信息包括所有可能對本公司的競爭對手有用或對本公司或其客户、供應商或合作伙伴有害的非公開信息 (無論其來源如何)。 |
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8. | 這是公平交易。每一位董事高管和員工 都必須公平對待公司的客户、供應商、合作伙伴、服務提供商、競爭對手、員工以及他或她在執行工作過程中與 接觸的任何其他人。董事任何人、高管或員工不得通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲事實或其他不公平交易行為 不公平地利用任何人。 |
9. | 報告和執法部門。 |
9.1. | 舉報和調查違規行為。 |
9.1.1. | 本守則禁止的涉及董事或高管的行為必須向審計委員會報告。 |
9.1.2. | 本守則禁止的行為涉及董事或高管以外的任何人,必須向舉報人的主管或首席執行官報告。 |
9.1.3. | 在收到所謂違禁行為的報告後,審計委員會、相關主管或首席執行官必須立即採取一切必要的適當行動進行調查。 |
9.1.4. | 所有董事、高級管理人員和員工應在任何針對不當行為的內部調查中予以合作。 |
9.2. | 執法部門。 |
9.2.1. | 公司必須確保對違反本守則的行為採取迅速和一致的行動。 |
9.2.2. | 如果審計委員會在調查了董事或高管涉嫌違禁行為的報告後,確定發生了違反本準則的行為,則審計委員會將向董事會報告該認定。 |
9.2.3. | 如果相關主管或首席執行官在調查任何其他人涉嫌禁止的行為的報告後確定發生了違反本守則的行為,則主管或首席執行官將向公司公司法律顧問報告該確定。 |
9.2.4. | 董事會或法律顧問在收到違反本準則的判定後,將採取其認為適當的預防性或懲戒措施,包括但不限於重新分配、降級、解僱,如果發生犯罪行為或其他嚴重違反法律的行為,則通知適當的政府當局。 |
9.3. | 免責聲明。 |
9.3.1. | 董事會可酌情放棄 任何違反本守則的行為。 |
9.3.2. | 董事或高管的任何豁免均應按照美國證券交易委員會和納斯達克規則的要求進行披露。 |
9.4. | 禁止報復。 本公司不容忍任何董事、高管或員工善意舉報已知或 涉嫌不當行為或其他違反本守則的行為。 |
-文檔結尾 -
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確認收到並複查
簽署並退還給首席執行官 :
本人,_本人明白本守則的內容,並同意遵守本守則所載的政策和程序。
我明白,如果我對《守則》有任何總體上的疑問,或有關舉報涉嫌利益衝突或其他違反《守則》的問題,我應與首席執行官 聯繫。
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