美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
附表14A
根據第14(A)節的委託書
《1934年證券交易法》
(修訂編號:)
由註冊人提交 | 由登記人以外的另一方提交 |
選中相應的框: | |
初步委託書 | |
保密,僅供委員會使用(規則14A-6(E)(2)允許) | |
最終委託書 | |
權威的附加材料 | |
根據第240.14a-12條徵求材料 |
生物技術公司
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人的話)
支付申請費(請勾選所有適用的方框): | |
不需要任何費用。 | |
以前與初步材料一起支付的費用。 | |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用。 |
哪裏
科學
個交集
創新™
在Bio-Techne,我們正在加速發現,以對健康產生積極的影響;它促使我們協作、開發和製造獲獎工具,幫助研究人員實現可重複的 和一致的結果。無論客户是處於學術研究的前沿,將基本發現轉化為治療線索,還是在需要最高水平的診斷測試的設施中,我們的創新產品和服務都能提供科學家取得成功所需的 解決方案。
來自我們首席執行官的信息
總裁和首席執行官 2022年9月14日
17% 全年有機增長 |
$211M 資金返還給了我們的股東 |
我們專注於為我們的所有利益相關者創造價值,包括我們的客户、員工、股東和我們生活和工作的社區。
尊敬的各位股東:
Bio-Techne團隊在2022財年取得了巨大的成就。我們 不僅在多個指標上取得了創紀錄的財務業績,而且我們還取得了重大進展,加強了我們的全球 團隊,使公司能夠在未來執行我們的全球增長戰略。我們取得了這些成果,同時承諾以負責任的方式發展我們的公司,同時利用我們深厚的科學能力提供必要的產品 ,以實現最終改善全球醫療保健的發現。我為我們在本財年取得的成就感到無比自豪。
從財務角度來看,我們延續了我們在2021財年經歷的勢頭。我們今年實現了17%的有機增長,我們的收入在我們的公司歷史上首次超過10億美元。我們以盈利增長為重點交付了這些結果,實現了本財年38.3%的調整後營業利潤率。會計年度的GAAP每股攤薄收益為6.63美元,調整後每股收益較上一財年增長17%,達到每股7.89美元。我們還通過5000萬美元的股息和1.61億美元的股票回購向股東返還了2.11億美元的資本。
在2022財年,我們還繼續執行我們的併購戰略。 首先,我們加強了我們的細胞和基因治療計劃,達成了未來收購威爾遜·沃爾夫的協議,威爾遜·沃爾夫是用於擴大細胞治療的行業領先的G-Rex生物反應器設備系列的製造商。接下來,我們宣佈 收購Namocell,這是一家提供快速易用的單細胞分類和配藥平臺的領先提供商。Namocell和威爾遜·沃爾夫加強了Bio-Techne的細胞和基因治療工作流程解決方案,使公司成為這一新興療法類別中的主導參與者。
在過去的一年裏,我們還在環境、社會和治理(ESG)倡議方面取得了重大進展。今年秋天,我們將發佈最新的企業可持續發展報告 ,重點介紹我們在這方面取得的眾多成就。例如,由於員工計劃的進展,Bio-Techne 被列入福布斯2022美國最佳僱主排行榜和福布斯2022多元化最佳僱主排行榜。 此外,我們的企業可持續發展報告將首次包括我們在美國和歐洲的最大製造設施的範圍I和範圍II温室氣體(GHG)排放數據的清單。
我們專注於為我們的所有利益相關者創造價值,包括我們的客户、員工、股東和我們生活和工作的社區。我們感謝您投票支持本委託書中包含的提案 。
感謝您對Bio-Techne的投資。
真誠地
查爾斯(《查克》)·R·庫梅斯
2022年10月27日星期四
上午8點中部時間
通過網絡直播
Www.VirtualSharholderMeeting.com/TECH2022
業務事項:
1. | 董事會人數: 為9人; |
2. | 選舉公司提名的九名董事進入董事會 ; |
3. | 在諮詢的基礎上批准我們執行幹事的薪酬; |
4. | 批准對公司公司章程 的修訂,以增加普通股的法定股份總數,以實現擬議的四股換一股 拆分;以及 |
5. | 批准任命畢馬威有限責任公司為本公司2023財年的獨立註冊會計師事務所。 |
根據董事會的命令
布倫達·S·弗洛
常務副總裁、總法律顧問、公司祕書
2022年9月14日
關於2022年股東周年大會的通知
我們很高興以網絡直播的形式提供年會 ,以便我們的所有股東,無論他們身在何處,都可以參加。您可以在線參加年會 ,以電子方式投票您的股票,並在會議期間提交您的問題,訪問www.virtualshareholdermeeting.com/TECH2022. We將涵蓋本委託聲明中描述的業務項目並提供提問時間。有關詳細信息,請 轉至本委託書第62頁開始的“年會相關信息”。
只有在2022年9月2日收盤時登記在冊的股東才有權出席年度大會或其任何續會並投票。希望您參加Bio-Techne年會的網絡直播 。無論您是否計劃參加,請儘快提供您的代理,以確保計算您的股份。
如果代理材料是郵寄給您的,則附上我們的2022年度報告,該報告不是代理徵集材料的一部分。此外,您還可以在www.proxyvote.com上訪問年度報告。
你的投票很重要
我們鼓勵您閲讀委託書,並儘快投票您的股票 。你可以通過互聯網www.proxyvote.com或電話1-800-690-6903投票。如果您在郵寄中收到紙質的 份代理材料,您可以使用隨附的回郵信封進行郵寄投票,以方便您的投票。提交給股東的委託書和2022年年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。
投票方式:
即使您計劃參加 年會,我們也鼓勵您使用以下方法之一儘快提供您的委託書。
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通過互聯網 請訪問www.proxyvote.com。
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通過電話 在美國或加拿大,請撥打免費電話 1-800-690-6903。
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郵寄 在您的委託卡或投票指示表格上註明日期並簽名,然後裝在已付郵資的信封中寄回。
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出席會議 | |||
如果您希望通過網絡直播參加年會,則需要使用您的代理材料中包含的16位控制號 提前註冊。有關詳情,請參閲本委託書第62頁 開始的“有關年會的資料”。 |
目錄表
Proxy語句摘要 | 4 |
建議1.董事會的規模 | 11 |
建議2.選舉董事 | 11 |
我們如何選擇董事 | 12 |
董事提名名單 | 15 |
公司治理 | 20 |
董事會的角色 | 20 |
治理文件 | 20 |
董事會獨立性 | 20 |
董事會領導結構 | 21 |
風險監督 | 21 |
董事會自我評估 | 22 |
董事會委員會 | 22 |
股東參與度 | 24 |
“董事”定位與繼續教育 | 25 |
對其他委員會的限制 | 25 |
會議和出席情況 | 25 |
如何聯繫生物技術委員會 | 25 |
董事薪酬 | 26 |
2022財年薪酬計劃 | 26 |
董事股權分置指引 | 26 |
支付給非僱員董事的薪酬 | 27 |
企業可持續發展 | 28 |
高管薪酬 | 30 |
薪酬問題的探討與分析 | 30 |
執行摘要 | 30 |
解決股東關切的問題 | 33 |
2024年CEO換屆 | 34 |
薪酬理念和目標 | 35 |
我們制定高管薪酬的流程 | 35 |
2022年補償方案的要素 | 37 |
薪酬政策和做法 | 42 |
薪酬委員會關於高管薪酬的報告 | 42 |
額外的薪酬披露 | 43 |
提案3.關於高管薪酬的諮詢投票 | 52 |
共享信息 | 52 |
股權薪酬計劃信息 | 52 |
主要股東 | 53 |
管理層持股 | 54 |
提案4.批准對生物技術公司註冊章程的修正案 | 55 |
建議5.批准任命畢馬威有限責任公司為本公司2023財年的獨立註冊會計師事務所 | 57 |
其他公司治理事項 | 60 |
關聯方交易 | 60 |
道德和商業行為準則以及金融欺詐和道德舉報 熱線 | 60 |
2023年年會的股東提案 | 60 |
關於年會的信息 | 62 |
附錄A | A-1 |
附錄B | B-1 |
|2022 代理語句3
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本節重點介紹本委託書中包含的選定信息 。請在投票前仔細閲讀完整的委託書。
2022年股東周年大會
日期和時間
2022年10月27日
上午8點(中部時間) |
安放
網絡直播時間: Www.VirtualSharholderMeeting/TECH2022 |
Record Date
September 2, 2022 |
投票 | Bio-Techne普通股的持有者 有權在www.proxyvote.com、電話1-800-690-6903、填寫並退還代理卡或在年會上投票。有關更多信息,請參閲“年會相關信息”。 |
我們的董事會要求您在年度股東大會上採取以下行動 :
項目 | 您的
董事會 推薦 |
頁面 | ||||
1. | 將董事會成員人數定為9人 | 為 |
11 | |||
2. | 選舉被提名為公司董事的九名個人 | 為 |
11 | |||
3. | 在諮詢的基礎上批准我們執行幹事的薪酬 | 為 |
52 | |||
4. | 批准對公司公司章程的修訂,以增加普通股的授權股份總數,以實現擬議的四比一股份拆分 | 為 |
55 | |||
5. | 批准任命畢馬威律師事務所為本公司2023財年的獨立註冊會計師事務所 | 為 |
57 |
最新消息?
我們長期擔任首席執行官的總裁兼首席執行官查克·庫梅特宣佈,他計劃於2024年6月30日退休。董事會將利用這一過渡時間從內部和外部候選人中尋找可能的繼任者。
我們繼續了我們的可持續發展之旅,推出了新的ESG計劃 並大幅加強了ESG披露,如下所示,以及我們將於今年秋季發佈的《2022年企業可持續發展報告》。
我們擴大了員工在年度獎金和股權獎勵計劃中的參與度。
由於我們對員工的承諾和投資,Bio-Techne入選了福布斯2022美國最佳中型僱主和多元化最佳僱主排行榜。
我們最近大幅提高了對董事和高管的股權要求。
我們重寫、重新組織和重新設計了本文檔,以幫助您更好地瞭解我們的治理和薪酬實踐,並展示我們對透明度的承諾。
|2022 代理語句4
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2022財年業績
我們的團隊在2022財年繼續實施我們的長期戰略,取得了又一個強勁的財務業績。
我們2022財年業務和財務業績的亮點 包括: |
在生物製藥客户對我們的蛋白質組試劑、分析工具以及細胞和基因治療工作流程解決方案的強勁需求的推動下,我們經歷了持續強勁的增長趨勢。 我們還受益於ExoDx前列腺測試的吸引力增加,這是由於醫生辦公室流量的改善 與我們的傳統和數字營銷計劃相結合。 |
2022財年全年淨銷售額增長19%,達到11.056億美元。 有機增長17%,收購帶來3%的有利影響,外幣換算產生1%的不利影響。 |
我們通過未來收購威爾遜·沃爾夫的協議進一步推進了我們的細胞和基因治療計劃,威爾遜·沃爾夫是用於擴大細胞治療規模的行業領先的G-Rex生物反應器設備系列的製造商。協議條款包括,當威爾遜·沃爾夫在2027年12月31日之前的任何時候實現9200萬美元的往績12個月(TTM)收入或5500萬美元的TTM EBITDA時,將獲得20%的投資。如果達成,遠期合同的第二部分將自動觸發,並要求公司在2027年12月31日收購威爾遜·沃爾夫的剩餘股權,收入倍數約為收入的4.4倍。如果威爾遜·沃爾夫達到其第二個里程碑,即TTM收入約2.26億美元或TTM EBITDA約1.36億美元,合同的第二部分將在2027年12月31日之前加速。 |
我們宣佈收購Namocell,這是一家領先的細胞分類和分配公司 ,目前有兩種儀器已商業化。Namocell的專利儀器和耗材面向幾個高增長市場,包括細胞和基因治療、細胞工程、細胞系開發、單細胞基因組學、抗體發現、合成生物學和稀有細胞分離。此次收購是在我們的2023財年開始時完成的。 |
我們在明尼蘇達州聖保羅佔地61,000平方英尺、符合最先進的GMP標準的製造設施中生產的五種初始良好製造規範(GMP)蛋白質 實現了商業化,其規模和產能足以滿足當前和預測的需求。GMP蛋白是許多免疫腫瘤學和再生醫學細胞和基因修飾治療工作流程的重要組成部分。 |
我們與Thermo Fisher Science簽署了一項獨家協議,以完成由生物技術品牌Exosome Diagnostics開發的ExoTRU腎臟移植排斥測試的開發和商業化 。 |
GAAP淨收益為2.72億美元,而(調整後)淨收益為3.235億美元。GAAP的每股攤薄收益為6.63美元,而上一財年的每股攤薄收益為3.47美元。GAAP每股收益受到ChemoCentryx投資按市值計價的1600萬美元非運營收益的有利影響,而上一財年的投資虧損為6800萬美元。調整後每股攤薄收益為7.89美元,而2021財年為6.76美元,增幅為17%。* |
GAAP營業利潤率為26.8%,而2021財年為25.5%。 受外匯兑換、上一財年收購Asuragen的全年影響和戰略投資的不利影響,2022財年調整後的營業利潤率降至38.3%,而上一財年為39.1%。 |
* | 有關調整後的財務措施與2022年和2021年會計年度公認會計原則的對賬,請參閲附錄A。 |
|2022 代理語句5
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長期業績
我們提供強勁股東回報的記錄反映了我們對創造長期股東價值的承諾。
治理亮點
董事會組成 | 董事會問責 | |
• Eight of nine directors are independent
·董事會主席和首席執行官的角色分開
·所有董事會委員會的所有主席和成員都是獨立的
·在董事中平衡行業、科學和職能方面的專業知識
·要求董事在75歲時退休的政策
·定期提供茶點,目前的平均服務年限為11年
|
·年度董事選舉
·在無競爭對手的董事選舉中進行多數投票 (通過董事辭職政策)
·董事會和委員會的年度評價
·非管理層董事的定期執行會議
·嚴格的高管和董事股權 所有權指導方針
·正在進行的股東參與計劃 包括積極參與董事
| |
股東利益 | 風險管理 | |
·第二份企業可持續發展報告將於2022年秋季發佈
·年度“薪酬話語權”投票
·普通股的單一投票權類別
·沒有股東權利計劃
·代理訪問以提名董事候選人
·股東有權召開特別會議
|
·風險評估和監督是董事會和委員會全年審議工作中不可或缺的一部分
·管理層定期向董事會報告網絡安全、隱私、環境和合規風險
·薪酬委員會監督薪酬和其他與人力資本管理相關的風險
·審計委員會監督財務、欺詐和衝突風險,以及與合規和網絡事件有關的財務影響
·提名和治理委員會 監督公司文化、道德、利益衝突和其他治理風險 |
|2022 Proxy語句6
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股東參與度亮點
BioTechne重視聽取股東的觀點。管理層 經常與主要股東會面,討論公司的財務業績和戰略、高管薪酬、 治理以及社會和環境問題。
2022年,Bio-Techne已發行普通股的67% 股東會見了管理層和董事
這些接觸的目標之一是瞭解股東 的擔憂,這些擔憂導致我們在最近的年度股東大會上對薪酬問題進行了令人失望的投票。雖然一些股東 對我們高管薪酬計劃的某些內容表示擔憂,但股東普遍對Bio-Techne的財務業績和治理狀況以及我們在可持續性方面的舉措持積極態度。
我們最近對公司治理實踐進行的許多更改 都是股東和其他利益相關者反饋的直接結果,包括:
• | 分配和明確與可持續性相關的風險和活動的監督責任 |
• | 澄清董事會全體成員繼續監督與網絡有關的風險和緩解措施,同時審計委員會監督管理層對網絡事件的反應 |
• | 增加董事和高管的持股水平 要求在上任後五年內保持不變-將董事和高管的持股準則增加兩倍,並將CEO的持股準則從基本工資的3倍增加到6倍。 |
• | 修改章程,明確董事候選人的股東提名和股東提案的提交程序,以及股東召開特別會議的程序。 |
有關我們參與的具體高管薪酬問題的詳細討論 ,請參閲第33頁開始的《薪酬討論與分析-解決股東關注的問題》。
|2022 代理語句7
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關於被提名者的信息
以下是我們提名參加2022年年會董事選舉的候選人的概況。董事每年以多數票選舉產生。除庫梅特先生外,所有被提名人都是獨立的。
委員會成員 | ||||||||||||||||||
姓名和主要職業 | 董事 自 |
年齡 | 性別 | 在- 代表 少數民族 | ||||||||||||||
羅伯特·V·鮑姆加特納診斷成像中心前執行主席 | 0 | 2003 | 66 | M | ||||||||||||||
朱莉·L·布什曼 前國際執行副總裁 3M運營 | 2 | 2020 | 61 | F | ||||||||||||||
約翰·L·希金斯(John L.Higgins)、總裁和利根製藥公司首席執行官 | 1 | 2009 | 52 | M | ||||||||||||||
約瑟夫·D·基根 顧問兼董事會 董事 | 1 | 2017 | 69 | M | ||||||||||||||
查爾斯·R·庫梅斯·總裁和生物技術公司首席執行官 | 1 | 2013 | 62 | M | ||||||||||||||
羅蘭·努斯,斯坦福大學教授 | 0 | 2010 | 72 | M | ||||||||||||||
阿爾普納·賽斯 前總裁 兼野村生物公司首席執行官。 | 1 | 2017 | 59 | F | ||||||||||||||
蘭道夫·斯蒂爾 生物技術 顧問兼董事會董事 | 0 | 1990 | 72 | M | ||||||||||||||
百時美施貴寶全球研發與早期開發的魯珀特·維西 總裁 | 0 | 2019 | 57 | M |
成員 | 委員會主席 |
我們在2022財年的強勁表現 部分歸功於我們經驗豐富的董事會。如下所示,我們的董事會以獨立為主,包括 一系列新的和終身董事,他們的經驗、教育和人才的組合平衡和多樣化。
|2022代理報表8
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董事的資格和經驗
以下是董事會提名者的技能和經驗的快照
可持續性亮點
在2022財年,我們取得了重大進展 確定、記錄和(如果可能)衡量我們為成為更好的企業公民所做的持續努力。我們將我們的可持續發展承諾分為四大支柱:
我們的 人員 | 推進科學 | 治理和 運營完整性 | 環境 |
我們的《2022年企業可持續發展報告》將於今年秋季發佈,其中詳細介紹了生物技術團隊在過去幾年中在每個關鍵支柱方面取得的進展。這份最新的可持續發展報告將包括關於我們的第四大支柱環境的更多披露。 我們首次包括我們位於美國和歐洲的最大製造設施的範圍I和範圍II温室氣體(GHG)排放數據的清單。在這些工廠生產的產品佔Bio-Techne 2022財年收入的99%。
|2022代理聲明9
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高管薪酬亮點
我們的戰略重點是長期發展業務 ,我們的高管薪酬計劃通過獎勵成功執行我們的短期業務計劃和長期可持續戰略來激勵我們才華橫溢的管理團隊。此外,我們的高管薪酬計劃具有強大的績效薪酬 基礎,與我們認為在推動長期股東價值創造方面最有效的財務目標保持一致,因此 高管和長期股東都可以從生物技術的成功和增長中受益。因此,雖然我們薪酬計劃中各組成部分的餘額 可能會每年略有變化,但我們高管的總薪酬組合在很大程度上 側重於基於績效的風險薪酬元素。
類型 | 元素 | 客觀化 | ||||
固定 | 基本工資 | 識別個人的角色和責任,並作為重要的留住工具 | ||||
基於性能的 | 年度獎金 | 獎勵公司實現年度收入和營業收入的財務目標 | ||||
基於性能的 | 基於業績的股票 期權和受限股票單位 | 支持公司實現長期收入和運營收入的戰略目標,推動創造長期、可持續的股東價值 | ||||
基於性能和時間 | 基於時間的股票期權 和受限股票單位 | 協調管理層和股東的利益,是留住員工的重要工具 |
適用於年度和長期激勵獎勵的績效指標-收入和營業收入-反映了我們對營收增長和運營效率和盈利能力的關注。這兩項措施都代表現金產生,我們認為這將推動公司的外部估值,從而推動股東價值。
為績效調整支付薪酬
下圖顯示了Bio-Techne的TSR績效與我們CEO在過去五年的報告薪酬的對比。如上所述,儘管2022財年TSR減少了,但為股東創造的價值增長遠遠超過了Kummeth先生同期薪酬的增長。
|2022代理聲明10
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建議1.將董事人數定為9人
董事會建議 投票將董事人數 設置為9人。 |
我們相信,九人董事會仍然是生物技術公司最有效的規模。
我們的章程規定,董事的人數必須由股東在每次年會上決定。您的董事會一致建議將 董事人數設置為9人。本建議的批准需要(1)出席股東大會的親身或受委代表有權就該事項進行表決的股份的 多數投票權及(2)構成股東周年大會事務 交易法定人數的最低股份數目的多數投票權的持有人投贊成票。
提案2.選舉本委託書中確定的九名董事提名人,每人任期一年
董事會建議對九位董事提名人進行投票 。 |
我們的被提名者組成了一個多樣化的模範領導者小組,他們將一系列相關的技能和專業知識帶到他們的角色中。
本次年會選出的九名董事將任職至2023年股東周年大會,直至選出繼任者並取得資格,或直至其先前去世、辭職或被免職。每一位被提名人都同意在當選後擔任董事的角色。如果任何被指定人拒絕 或因任何原因不能或不能擔任董事,被指定為您的代表的個人將被授權投票選舉董事會指定的替代被指定人。作為替代方案,董事會可減少在年會上選出的董事人數 。
如果董事提名人數等於(或少於)待選董事人數(稱為“無競爭選舉”),董事將以多數票當選 ;獲得贊成票多於反對票的董事將當選。在無競爭對手的選舉中,在任的董事如果沒有獲得當選所投的多數選票,則必須向董事會提名和治理委員會提出辭職。董事會將考慮提名和治理委員會的建議,對提交的辭呈採取行動,並在收到選舉結果證明後90天內公開披露其決定。如果董事會不接受辭職,董事將繼續任職至下一屆年會和正式選出繼任者為止。
如果董事提名的董事數量超過了 個待選董事的數量(即“競爭性選舉”),董事將通過多數票選舉產生。
|2022代理聲明11
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董事會更新
董事會繼續將其成員的定期更新視為一項重要的治理考慮因素。在過去的九年裏,隨着公司規模和範圍的顯著擴大,我們經歷了一個深思熟慮、循序漸進的董事會更新 過程。2014年,我們在公司治理原則中實施了一項條款,規定董事提名的人(包括現任董事)不得超過74歲。因此,在過去的八年裏,已有四名獨立董事退休並更換了 ,董事的平均任期從2014年的13年下降到目前的大約 11年。我們預計,隨着目前八名獨立董事中的兩名達到退休年齡,我們將繼續這一更新過程。
準被提名人的素質
提名和治理委員會定期 評估董事會的適當規模、是否會因退休或其他原因而出現空缺,以及 董事需要具備的技能和經驗來適當地監督BioTechne的短期和長期利益。如果預計或以其他方式出現空缺 ,提名與治理委員會將考慮董事的多名潛在候選人。 候選人可通過現任董事會成員、專業獵頭公司、股東或其他來源引起委員會的注意,並可在年內的任何時候進行考慮。最終目標是保持一個全面的董事會,並同時獨立運作。
董事會候選人的考慮和選擇標準包括:他們在職業生涯中的傑出成就;經驗;智慧;個人和專業的誠信;進行獨立分析調查的能力;以及對商業環境的瞭解。應聘者 必須具備必要的經驗和技能,以瞭解公司的主要運營和職能目標以及計劃、運營結果和財務狀況,以及在我們行業中的地位。候選人還必須具有促進董事會戰略討論的遠見,並有能力並致力於為董事會職責投入足夠的時間。 對於現任董事,提名和治理委員會還會考慮董事會過去的表現和對公司的貢獻,部分通過年度評估程序進行。
|2022代理聲明12
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相關技能和經驗
作為一家收購意識極強的科技型公司, 我們希望擁有一個兼具科學/技術和商業專長的董事會。我們的董事反映了這一平衡,同時還擁有幫助推動我們的戰略所需的其他技能和經驗的多樣化組合。下面介紹我們為支持公司的戰略願景和業務而從董事中尋求的具體技能和 經驗,以及每種技能對應的董事提名人數。
8 of 9 |
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7 of 9 |
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5 of 9 |
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行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | |||||||
高級管理經驗帶來了廣泛的視角和知識,使管理層能夠參與到對我們的戰略和相關戰略風險(包括人員管理)的有意義的討論中。 | 生命科學工具和診斷行業是一個複雜的、以技術為重點的行業,因此擁有擁有該業務經驗的董事,無論是作為高管還是客户,都是一個顯著的優勢。 | 我們的許多戰略決策,特別是我們的併購計劃,都需要對先進的科學知識有相當的瞭解。 | 在我們面臨全球市場的複雜性時,瞭解在美國以外的運營非常重要,特別是考慮到我們近一半的業務來自美國以外的地區,我們的戰略包括向更多的國際市場擴張。 | |||||||
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財務/會計 | 風險監督/ | 合併與收購 | 運營 | |||||||
熟悉複雜的財務和會計概念並深入瞭解財務報表,對於幫助審計委員會履行其監督職能至關重要。 | 管理 瞭解如何識別、評估和緩解風險是一個關鍵因素--尤其是對於像Bio-Techne這樣以增長為導向的公司。 |
由於我們的關鍵增長戰略之一是收購擴大產品供應和增加收入的公司,因此評估收購機會和風險的經驗是一項重要的監督能力。 | 我們製造和銷售數十萬種不同的產品,包括一些受FDA監管的產品,因此,擁有了解我們業務的製造和供應鏈複雜性的董事有助於我們識別相關的戰略風險和機會。 | |||||||
|2022代理聲明13
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董事的多樣性
雖然公司沒有正式的董事會成員多元化政策,但我們尋找代表各種背景和經驗的董事,這將 提高董事會審議和決策的質量。提名和治理委員會在評估董事會成員候選人時,除了考慮其他因素外,還考慮了視角、背景、技能和經驗方面的多樣性。這種多樣性考慮將結合每個潛在被提名人的一般資格進行討論。在提名和治理委員會的建議下,董事會去年修訂了其公司治理原則,以正式確定生物技術公司在所有方面對多樣性的承諾,包括 具體包括性別、種族和種族的多樣性。今年,董事會首次要求董事自願披露信息,以幫助評估他們作為代表性不足的少數族裔的狀況。公司致力於積極尋找高度合格的多元化候選人,包括女性和少數族裔候選人,以納入董事會提名人選的遴選名單。
被提名人的股東推薦
歡迎股東推薦候選人 供提名和治理委員會審議。建議可發送至公司地址:614McKinley Place N.E.,Minneapolis,MN 55413,提請提名委員會和治理委員會注意。任何此類推薦 應提供股東認為合適的任何支持材料,但至少應包括背景和簡歷材料,以便委員會可以初步確定潛在被提名人是否符合我們對董事的標準 。提名和治理委員會在評估股東推薦的候選人時將採用與從其他來源引起委員會注意的候選人相同的標準 。
打算在股東年會上直接提名候選人以供股東選舉的股東(而不是向提名和治理委員會推薦候選人)的股東必須遵守本委託書後面《其他公司 治理事項-2023年會議的股東提案》中描述的程序和Bio-Techne的章程。
|2022代理聲明14
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我們相信,我們所有被董事提名的人都為我們的董事會帶來了實用的智慧和強大的專業特徵、判斷力和領導能力,這是生物技術公司在市場上保持競爭力所必需的。以下傳記描述了被提名者值得注意的經歷、個人資歷和技能,我們認為這些資歷和技能有助於我們董事會的有效性和成功。
羅伯特·V·鮑姆加特納 | ||
年齡:66歲 董事 自: 2003年 椅子 獨立的
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Professional Background 從2001年到2019年7月,鮑姆加特納先生擔任診斷成像中心運營商董事診斷成像中心的執行主席。在2015年8月之前,Baumgartner先生還擔任該公司的首席執行官。在加入診斷成像中心之前,他曾擔任過許多高管職務,包括美國塗料國際公司的首席執行官兼董事公司的首席執行官兼首席執行官、第一太陽能公司的首席執行官總裁和首席執行官 以及阿波吉玻璃集團的總裁。鮑姆加特納的職業生涯始於國際會計師事務所畢馬威會計師事務所。
其他附屬公司 鮑姆加特納先生目前 是私人持股公司Carestream和OIA Global董事會的董事董事 ,也是Sirona Medical的顧問。
教育 聖母大學工商管理學士學位。
關鍵經驗和資歷
鮑姆加特納先生為董事會帶來了寶貴的戰略技能以及財務和運營管理專業知識。 他在大型複雜企業擔任首席執行官和執行主席的20多年 使他在財務、會計和商業領導力方面擁有豐富的經驗。鮑姆加特納先生還 提供重要的董事會層面的經驗,以及他在董事會任職多年所收集的生物技術公司的商業和行業知識。 |
朱莉·L·布什曼 | ||
年齡:61歲 董事 自: 2020 其他公共委員會 ·順從, plc.(自2016年以來) • Phillips 66 (since 2020) 獨立的 |
Professional Background 布什曼女士於2020年2月從3M公司退休,她最近在3M公司擔任國際運營執行副總裁總裁 。她於1983年加入3M,曾擔任多個高管職位,包括業務轉型和信息技術部高級副總裁、安全、安保和保護服務部常務副總裁 、安全和製圖部常務副總裁、職業健康和環境安全事業部副事業部 總裁以及首席信息官。
教育 威斯康星大學河瀑布分校理學學士。
關鍵經驗和資歷
在3M擔任各種職務期間,布什曼女士在管理國際業務和全球人身安全業務方面積累了豐富的全球經驗。她還擁有豐富的數字、軟件和CIO經驗,隨着公司繼續在全球擴張並集成系統以提高運營效率,這些經驗 帶來了IT和網絡安全事務方面的重要專業知識。她既是高管又是董事的上市公司要求的經驗也很寶貴。 |
行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | ||||||||
財務/會計 | 風險監督/管理 | 兼併與收購 | 運營 |
|2022代理聲明15
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約翰·L·希金斯 | ||
年齡:52歲 董事 自: 2009年 其他公共委員會 ·Ligand 製藥公司(自2007年起) 獨立的 |
Professional Background 希金斯先生自2007年以來一直擔任總裁兼Ligand製藥公司首席執行官兼董事會成員。從1997年到加入Ligand,Higgins先生在專業製藥公司Connetics Corporation擔任首席財務官,並在2002年至2006年擔任執行副總裁總裁,負責財務、行政和企業發展。希金斯先生之前是生物製藥公司BioCryst PharmPharmticals,Inc.的高管管理團隊成員和董事 。在他職業生涯的早期,希金斯是投資銀行Dillon Read&Co.Inc.醫療銀行團隊的成員。希金斯曾是眾多上市公司和私人公司的董事用户。
教育 高露潔大學以優異成績獲得經濟學學士學位。
關鍵經驗和資歷
希金斯先生通過擔任Ligand製藥公司首席執行官和在其他製藥公司擔任領導職務,為董事會提供了20多年的行業經驗。他在Ligand的角色為他提供了在我們行業內應用戰略領導技能方面的重要經驗,以及豐富的上市公司高管和董事會經驗。 |
約瑟夫·D·基根博士。 | ||
年齡:69歲 董事 自: 2017年 其他公共委員會 ·Interspace 診斷(自2016年起) 獨立的
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Professional Background 基根博士是董事(Sequoia Capital)的研究人員,也是InterSpace Diagnostics的顧問。2007年至2012年,基根博士在生命科學工具公司ForteBio,Inc.擔任總裁和首席執行官。1998年至2007年,他在擔任總裁和分子設備公司首席執行官後加入ForteBio。在他職業生涯的早期,基根博士曾在Becton Dickinson、徠卡公司和GE醫療系統公司擔任領導職務。
其他附屬公司 Keegan博士曾在許多生命科學工具公司的上市公司和私人公司董事會任職,包括擔任流體分析公司的主席和Halo實驗室的執行主席。
教育 斯坦福大學物理化學博士。
關鍵經驗和資歷
Keegan博士為董事會帶來了重要的生命科學背景 他曾在多家生命科學公司工作,專注於診斷。他對公司客户和產品的瞭解尤其寶貴。基根博士通過他過去和現在在其他私人和上市公司董事會的服務,進一步提供了廣泛的執行管理經驗和董事會級別的經驗。 |
行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | ||||||||
財務/會計 | 風險監督/管理 | 兼併與收購 | 運營 |
|2022代理聲明16
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查爾斯·R·庫梅斯 | ||
年齡:62歲 董事 自: 2013年 其他公共委員會 ·Gentherm, Inc.(2018年以來) |
Professional Background 自2013年以來,庫梅特先生一直擔任生物技術公司首席執行官兼董事會成員總裁。在加入公司之前,他曾在賽默飛世爾公司擔任高管職務,包括質譜學部門的總裁和實驗室耗材部門的總裁。在加入Thermo Fisher之前,Kummeth先生在3M公司長達24年的職業生涯中擔任過各種職務,最近擔任的職務是醫療部總裁副總裁。
教育 聖託馬斯大學計算機科學碩士,明尼蘇達大學卡爾森商學院工商管理碩士。
關鍵經驗和資歷
作為董事會中唯一的管理層成員,Kummeth先生對公司的日常運營、挑戰和機遇提供了重要的見解。Kummeth先生在董事會的服務還促進了戰略的制定和實施,並促進了董事會和管理層之間的信息流動。Kummeth先生還提供豐富而重要的執行管理經驗和專業知識 ,引領生物技術公司的發展。 |
羅蘭·努斯博士 | ||
年齡:72歲 董事 自: 2010年 獨立的
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Professional Background 自1990年以來,Nusse博士一直是斯坦福大學發育生物學系的教授或副教授,以及Howard Hughes醫學院的研究員。自2007年以來,他一直擔任斯坦福大學發育生物學系主任。Nusse博士之前是荷蘭癌症研究所(阿姆斯特丹)的一名專職科學家,最終擔任分子生物系主任。Nusse博士被授予2016年生命科學突破獎。
其他附屬公司 Nusse博士於2010年入選美國國家科學院,於1988年入選歐洲分子生物學組織,於1997年入選荷蘭皇家科學院,並於2001年入選美國藝術與科學院。
教育 荷蘭癌症研究所分子生物學博士。
關鍵經驗和資歷
Nusse博士在斯坦福大學擔任研究員和系主任的長期職業生涯為董事會帶來了寶貴的經驗,包括戰略領導力以及科學和行業知識,這使他 對公司的產品、客户和市場有了深入的瞭解。Nusse博士還對國際生命科學研究界有着深刻的理解和接觸。 |
行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | ||||||||
財務/會計 | 風險監督/管理 | 兼併與收購 | 運營 |
|2022代理聲明17
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阿爾普娜·賽斯博士 | ||
年齡:59歲 董事 自: 2017年 其他公共委員會 ·SeaGen, Inc.(2018年以來) 獨立的
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Professional Background 賽斯博士最近從總裁和野村生物公司首席執行官的職位上退休,這是一家專注於發現新型神經保護藥物的生物製藥公司,她在那裏工作了三年。從2017年7月到2018年, 她是免疫學公司Vir Biotech,Inc.的首席運營官。在加入Vir之前,Seth博士在Biogen Inc.工作了近20年,最近擔任的職務是高級副總裁和總部位於瑞士的生物仿製藥業務全球負責人。從1998年到2014年,賽斯博士在研發和商業領域擔任過一系列高級領導職務。在這一職位上,她領導了幾個主要的藥物開發計劃和產品發佈,以及戰略、業務發展和長期規劃計劃。在另一項國際一般管理工作中,Seth博士是董事印度分公司的創辦人 ,也是生物遺傳亞太區領導團隊的成員。
教育 馬薩諸塞大學醫學院生物化學和分子生物學博士。在哈佛大學從事免疫學和結構生物學的博士後研究,兩人都是霍華德·休斯醫學院的研究員。
關鍵經驗和資歷
Seth博士在研究、藥物發現、市場營銷、國際運營、財務管理和業務開發方面擁有豐富的經驗。她在製藥行業和國際商業方面的廣泛背景,以及她對關鍵科學領域的深厚知識,為我們的業務和關鍵客户羣體提供了寶貴的戰略視角。 |
倫道夫·斯蒂爾,醫學博士,博士 | ||
年齡:72歲 董事 自: 1990年 獨立的
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Professional Background 斯蒂爾博士是獨立的生物技術顧問和董事董事會成員。2006年至2011年,他擔任凱普通治療公司的總裁兼首席運營官。從1989年到2006年,Steer博士是製藥和生物技術行業的顧問,為公司提供業務開發、醫療營銷、監管和臨牀事務方面的建議。他之前的經驗包括在馬裏恩實驗室擔任醫療事務助理董事和在汽巴消費者製藥公司擔任醫療董事。
其他附屬公司 Steer博士於2011年當選為Mayo 診所董事會成員,之前曾是上市的重要療法公司(現為免疫公司)的董事成員。
教育 明尼蘇達大學病理生物學博士,梅奧醫學院醫學學位。
關鍵經驗和資歷
斯蒂爾博士為董事會提供了強大的 醫學和科學背景。此外,他在行政領導和董事會管理方面的經驗,加上他對製藥和生物技術行業的知識, 使他能夠提供寶貴的戰略洞察力。作為任職時間最長的董事會成員,Steer博士還介紹了公司的發展情況。 |
行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | ||||||||
財務/會計 | 風險監督/管理 | 兼併與收購 | 運營 |
|2022代理聲明18
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Rupert Vessey博士,MA,BM BCH,FRCP,DPhil | ||
年齡:57歲 董事 自: 2019年 獨立的
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專業背景 自2019年以來,維西博士一直擔任百時美施貴寶研究和早期開發部門的總裁 。此前,他曾在2015年至2019年擔任Celgene全球研究和早期開發部門的總裁 。在此期間,維西博士還在Juno治療公司的董事會任職一年。在加入Celgene之前,Vessey博士在默克的10年任期內擔任過各種研發高級管理職位。
其他附屬公司 Vessey博士是英國倫敦皇家醫師學院的成員。他是私營治療公司Pharmake a的董事會成員。
教育 牛津大學生理學碩士和臨牀醫學學士學位。牛津大學分子醫學研究所的DPhil説。
關鍵經驗和資歷
Vessey博士之所以被選為董事會成員,是因為他在百時美施貴寶、Celgene、默克和其他公司的醫學和生命科學研究和開發方面有着特殊的背景,以及他在製藥行業(該公司的關鍵客户羣)擔任高管的豐富經驗。隨着公司繼續在美國以外的市場擴張,他的國際研究和業務經驗對董事會也很重要。 |
董事會多元化矩陣(截至2022年6月30日) | ||||
導向器總數 | 9 | |||
女性 | 男性 | |||
第一部分:性別認同 | ||||
董事 | 2 | 7 | ||
第二部分:人口統計背景 | ||||
亞洲人 | 1 | 0 | ||
白色 | 1 | 7 |
行政領導力 | 行業 | 科學/技術 | 全球 | ||||||||
財務/會計 | 風險監督/管理 | 兼併與收購 | 運營 |
|2022代理聲明19
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董事會是Bio-Techne的管理機構,負責監督、諮詢和指導管理層,以服務於公司及其股東的短期和長期利益。董事會的目標是為股東創造長期價值,併為依賴我們的客户、員工和其他個人和組織確保生物技術的生命力。為了實現這一目標,董事會 同時監督公司的業績和CEO的業績。董事會還與管理團隊合作,全面參與戰略規劃和企業風險管理。它定期對管理層的長期和短期戰略計劃進行深入審查,並在戰略計劃實施和發展時定期提供投入。
董事會最近修訂和更新了其公司治理原則 ,可在我們網站www.Biotechne.com的投資者關係頁面上找到。《公司治理原則》描述了公司的公司治理實踐和政策,併為生物技術公司的治理提供了框架。除其他事項外,它們規定了對董事會成員的要求和資格,並明確了董事會的領導結構和常設委員會。
生物技術道德和商業行為準則以及董事會四個常設委員會的章程也可在我們的網站上“投資者關係-治理”中找到。
生物技術公司的公司治理原則 規定,根據董事會根據納斯達克股票市場上市規則確定的標準,董事會多數成員必須是獨立董事。提名和治理委員會每年審查每個董事的獨立性,包括是否存在任何關聯方交易。在作出獨立性決定時,提名和治理委員會根據董事提供的信息、公司記錄和公開信息,審查了董事或董事直系親屬中的每一位成員與另一方的本公司或其任何子公司之間的交易和關係。委員會決定並經董事會確認,公司所有非僱員董事均為獨立董事。
|2022代理報表20
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BioTechne的公司治理原則 不要求CEO和董事長的角色分開或合併。相反,他們將責任分配給提名和治理委員會 ,負責定期評估董事會的需求,並確定領導結構在 時機是否合適。
目前,董事會已經確定,將董事長和首席執行官的角色分開並保持多數獨立董事會支持董事會對管理層的獨立監督,確保適當程度的獨立性適用於所有董事會決策,是公司最有效的領導結構 。
羅伯特·V·鮑加特納 | 查爾斯·R·庫梅斯 | |||||
董事會獨立主席 | 總裁兼首席執行官 | |||||
·協助提名和治理委員會制定CEO繼任計劃 ·設置董事會會議議程 ·主持董事會全體會議 ·主持獨立董事的執行會議 |
·執行董事會的指示 · 是否對公司的日常領導和業績負責
|
為加強董事會的獨立監督, 四個董事會委員會全部由獨立董事組成。
風險評估和監督是董事會和委員會全年審議中不可或缺的一部分。董事會通過其 委員會管理其部分風險監督職能,如下所述。
董事會 |
某些類別的風險-與戰略、技術、網絡安全和運營相關的風險,以及由以下方面引起的風險環境和社會事務--由整個董事會直接審查。在履行監督職責時,董事會及其委員會審查高級管理層用來管理生物技術公司暴露於重大風險類別的政策和指導方針。此外,董事會及其委員會亦會檢討本公司整體風險管理職能的表現及執行情況,以及管理層建立適當的風險管理制度的情況。 |
審計委員會 |
薪酬 委員會 |
提名和 治理委員會 |
科學和技術 技術委員會 |
負有監督責任關於公司的財務風險評估和財務風險管理。審核委員會定期與管理層及獨立核數師會面,以審閲本公司的風險敞口、該等風險可能造成的潛在財務影響、管理層為處理該等風險而採取的步驟,以及管理層如何監察新出現的風險。風險敞口可能包括合規、法律、監管和網絡事件風險等。 | 構建公司的薪酬計劃和計劃,以平衡風險和回報,同時減輕我們的高管和員工過度冒險的動機。作為對人力資本管理總體監督的一部分,薪酬委員會還監督與吸引和留住人才的其他要素有關的非薪酬風險。 | 監督管理層與董事會的組成和獨立性相關的風險,以及一般公司治理風險和政策。提名和治理委員會定期收到管理層關於公司道德和合規計劃和文化的報告。 | 回顧該公司的技術和科學計劃,包括根據不斷變化的客户需求和競爭對手活動選擇和實施此類計劃的相關風險。 |
|2022代理聲明21
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董事會的每個委員會都有與其章程所述職責領域相對應的風險 監督職責。
上述風險監督角色不僅僅是學術練習。例如,隨着我們適應疫情帶來的變化,董事會繼續收到管理層關於疫情對公司業務的影響和影響的定期報告,並就管理層的應對提供指導 。
每年,在開始提名程序之前,提名和治理委員會都會對董事會的表現進行評估,並就其結論和建議向董事會提出報告。作為此次評估的一部分,定期對個別董事進行評估。此外,提名和治理委員會相互幫助,常設委員會定期評估其業績。
董事會目前有四個常設委員會: 審計、薪酬、提名和治理以及科學和技術。每個委員會由董事會批准的書面章程管理,並每年進行審查。這四份章程可在我們的網站上查閲,網址為Www.bio-techne.com在 “公司治理”下的“投資者關係”部分。董事會有時會設立 個委員會來處理董事會認為適合以這種方式處理的特定事項,但在2022財年並未設立此類委員會 。
委員會成員由董事會每年任命,任期一般為一年。截至2022年6月30日,每個常設委員會的成員人數和2022財年期間舉行的委員會會議次數如下所示。董事會已確定,所有委員會的成員都是獨立的。
董事 | 審計 | 補償 | 提名& 治理 |
科學與科學 技術 |
羅伯特·V·鮑加特納 | ||||
朱莉·L·布什曼 | ||||
約翰·L·希金斯 | ||||
約瑟夫·基根,博士。 | ||||
查爾斯·R·庫梅斯 | ||||
羅蘭·努斯博士 | ||||
阿爾普娜·賽斯博士 | ||||
倫道夫·C·斯蒂爾,醫學博士,博士 | ||||
Rupert Vessey,MA,BM BCH,FRCP,DPhil | ||||
2022財年期間舉行的會議數量 | 8 | 4 | 3 | 2 |
成員 | 委員會主席 |
|2022代理聲明22
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審計委員會 | |
成員: ·約翰·L·希金斯(主席) ·羅伯特·V·鮑姆加特納 ·朱莉·L·布什曼 2022財年期間舉行的會議數量 :8 |
審計委員會負責 : ·任命、監督和評估本公司的獨立註冊會計師事務所; ·審查公司的內部審計程序以及季度和年度財務報表; · 監督公司財務報告的內部控制和年度審計的結果; ·監督公司的現金投資政策;以及 ·監控 網絡安全事件、我們的金融欺詐熱線以及其他具有潛在財務影響的合規事項 。
董事會已認定審核委員會每位成員均符合美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)適用規則及納斯達克上市標準所規定的加強獨立性要求。 此外,就2022財年而言,董事會已認定鮑姆加特納先生及希金斯先生為 “審核委員會財務專家”,該詞在適用的美國證券交易委員會規則中有定義。 |
薪酬委員會 | |
成員: ·蘭道夫·斯蒂爾(主席) ·約瑟夫·D·基根 ·魯珀特 維西 2022財年期間舉行的會議數量 :4 |
薪酬委員會負責 : ·確定首席執行官的薪酬和業績目標; ·與首席執行官合作,確定Bio-Techne其他高管的基本和激勵薪酬以及績效目標 ; ·制定高管薪酬總體政策; ·審查執行幹事的業績; ·向董事會推薦 並管理董事薪酬政策和做法;以及 ·全面監督公司的人力資本管理,包括相關風險。
董事會已確定薪酬委員會的每位成員均符合 適用的美國證券交易委員會規則和納斯達克上市標準所規定的更高獨立性要求。 |
提名及管治委員會 | |
成員: ·羅伯特·V·鮑姆加特納(主席) ·約翰·希金斯 ·阿爾普納 塞斯 2022財年期間舉行的會議數量 :3 |
提名和治理委員會負責: ·招聘 合格的董事會候選人 ·挑選 名候選人蔘加董事選舉; ·確定理事會的每一名成員是否獨立; ·建立 治理標準和程序,以支持和加強管理層和董事會的業績和問責 ·審議理事會常設委員會的組成,並提出任何變動建議; ·評估 董事會整體業績; ·協助 個委員會進行自我評估; ·監測 新出現的公司治理趨勢; ·監督 公司的道德計劃並監督公司文化。 |
科學技術委員會 | |
成員: ·羅蘭·努斯(主席) ·阿爾普納 塞斯 ·蘭道夫·斯蒂爾 ·魯珀特 維西 2022財年期間舉行的會議數量 :2 |
科學技術委員會 負責: ·協助董事會監督管理層與公司研究和開發活動有關的行動和判斷,包括與當前和計劃中的研發計劃和技術計劃有關的戰略、目標和優先事項; ·協助董事會評估公司收購和業務發展的科學要素 與研發有關的活動和風險;以及 ·審查 ,並就公司的整體知識產權戰略向董事會和管理層提供建議。 |
|2022代理聲明23
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BioTechne重視瞭解股東的觀點。為此,管理層經常與主要股東會面,討論公司的財務業績和戰略。此外,在過去幾年中,我們實施並擴大了股東參與計劃,以 討論治理問題--既有主動的,也有迴應股東的要求的。
定期參與--6月 | |
聯繫了 股東擁有的股份我們一半的流通股 | 與以下人員舉行會議 佔我們流通股40%以上的股東 |
參與者包括 管理層成員、董事會主席(同時擔任提名和治理委員會主席)和薪酬委員會主席 | 包含的主題 業務更新和各種治理、高管薪酬和可持續發展問題 |
總體而言,股東 對Bio-Techne的財務和股票表現相當滿意,對現任管理層和董事會的領導表示讚賞,並未表示任何明顯的擔憂。有幾個關於我們高管薪酬計劃的建議, 在薪酬討論和分析部分詳細討論了這些建議,標題從第33頁開始,標題為“解決股東的擔憂 ”。
隨着2021年年度股東大會的臨近,代理諮詢公司建議反對我們的薪酬話語權提案。作為迴應,我們進行了額外的接洽討論。
年度股東大會前的額外參與-10月 | |
與股東有關連 佔我們流通股的近40%,包括我們幾個最大的股東 |
參與者包括 投資者關係、公司祕書和薪酬委員會主席 | 重點是專門針對高管薪酬 |
最終,55.3%的流通股在2021年年度股東大會上投票支持公司的薪酬話語權提案。
薪酬委員會於2022年1月舉行會議,為2022財年高管薪酬決定做準備。在那次會議上,斯蒂爾博士與委員會一起回顧了最近一次薪酬話語權投票的結果,以及投資者在6月和10月的活動中分享的信息和觀點 。薪酬委員會隨後決定,謹慎的做法是接觸股東,以獲得與高管薪酬相關的額外反饋。
應賠償委員會要求的會後工作--2月和3月 | |
聯繫股東 代表超過我們一半的流通股 | 參與者包括 投資者關係、公司祕書和薪酬委員會主席 | 與股東交談 表示關於我們26%的流通股 |
有關我們與高管薪酬相關的參與 的更多信息,請參閲下面薪酬討論和分析部分中的“解決股東關注的問題” 。
|2022代理聲明24
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BioTechne為 新董事進行介紹流程,包括提供背景材料、安排與高級管理層的會議和參觀公司 設施。本培訓旨在使新董事熟悉公司的戰略計劃;重要的財務、會計和風險管理問題;道德準則和合規政策;主要管理人員和其他高級管理人員;以及內部和獨立審計師和法律顧問。
此後,董事應採取必要的 行動,如參加繼續教育計劃,以保持履行董事職責所需的專業水平。BioTechne向董事會成員報銷與正在進行的董事教育相關的合理費用, 但須滿足某些預先批准的要求。
Bio-Techne董事會的服務需要投入大量的時間和精力。因此,我們的公司治理原則規定,如果董事在其他公司的董事會任職會阻礙他們有效地在公司董事會任職的能力,或者 會造成任何潛在的重大沖突,則董事不得在董事會任職。董事在同意在另一家公司的董事會任職之前,必須得到董事會主席和提名委員會主席和治理委員會主席的批准,並且任何獨立的董事不得在其他四家上市公司的董事會中任職 。未經提名和治理委員會主席批准,包括首席執行官和總裁在內的管理人員不得在多個額外的上市公司董事會任職。 此外,如果獨立生物科技公司董事擔任高管,則高管和非獨立董事不得在任何公司的董事會任職。
董事會在2022財年舉行了四次會議。出席的每一位董事:
100% | 100% | |
董事會會議的 | 他或她所服務的委員會的會議 |
董事不僅通過出席董事會和委員會會議來履行其職責,而且還通過書面行動代替會議開展業務。此外, 董事全年就各種董事會和委員會事務與執行管理層、顧問和其他人進行非正式溝通。全體董事於2021年10月出席股東周年大會。
董事會獨立董事在沒有管理層成員定期出席的情況下在執行會議上開會。2022財年有4次這樣的執行會議 。獨立主席主持這些會議。
歡迎股東聯繫我們。 聯繫方式請發送電子郵件至IR@BIO-TECHNE.com,或通過普通郵件發送至明尼阿波利斯明尼阿波利斯麥金利廣場614McKinley Place N.E.,郵政編碼:明尼阿波利斯55413,發送至公司祕書或投資者關係部副總裁。根據通信中概述的事實和情況,視情況將通信 分發給董事會或一名或多名個別董事。有關財務或道德問題的通信將轉發給審計委員會主席。 不會向董事會轉發商業邀請或廣告、垃圾郵件和羣發郵件、新產品建議、產品投訴或查詢、簡歷或其他形式的求職諮詢等通信。此外, 具有不適當敵意、威脅性、非法或類似不宜的材料將被排除。根據請求,任何董事都會 使用過濾掉的任何信息。
|2022代理聲明25
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本公司認為,非僱員董事的薪酬應具有競爭力,並應鼓勵持有生物技術公司的股票。薪酬委員會定期審查董事的薪酬水平和形式,並在其認為適當的情況下,向董事會提出修改建議。
董事薪酬自2020年以來沒有變化。 非僱員董事的現金薪酬如下:
每個非員工董事 | $75,000 |
董事會主席 | 額外12萬美元 |
審計委員會主席 | 額外25,000美元 |
薪酬委員會主席 | 額外17,500美元 |
其他委員會的主席 | 額外15,000美元 |
這些金額按月遞增支付, 如果董事非通過在年度股東大會上選舉加入董事會,則按比例分配部分服務年限。 不會因成為委員會成員或出席會議而支付額外報酬。
此外,按年度計算,每位非員工 董事將獲得價值200,000美元的股權授予(基於生物技術股票在年度大會當天的收盤價) 該股權授予日期以授予日一週年或下一次年度股東大會中較早者為準。股權授予 以股票期權的形式提供50%,行使價格等於Bio-Techne普通股在授予日的公平市場價值,50%為限制性股票。非僱員董事如並非在股東周年大會上以選舉方式加入董事會,則可根據他們將任職的年度部分按比例獲得按比例計算的股權授予。
非僱員董事因出席董事會及委員會會議而招致的合理開支,可獲報銷。
作為Bio-Techne或其 子公司僱員的董事不會因在董事會任職而獲得任何額外報酬。
董事會最近更新了針對董事和高管的持股指南,以便更好地將他們的利益與其他股東保持一致。非僱員董事 現在被要求在五年內持有至少相當於其年度聘用金五倍的股份。截至2022年6月30日,除最近加入董事會的朱莉·布什曼外,所有董事 都符合要求。
|2022代理聲明26
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非本公司僱員的董事在2022財年的薪酬如下:
名字 | 賺取的費用 或已繳入 現金(1) ($) | 分享 獎項(2) ($) | 選擇權 獎項(3) ($) | 所有其他 補償(4) ($) | 總計(美元) | ||||||||||||||
羅伯特·V·鮑加特納 | $ | 210,000 | $ | 99,957 | $ | 99,876 | $ | 311 | $ | 410,114 | |||||||||
朱莉·L·布什曼 | 75,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 275,144 | ||||||||||||||
約翰·L·希金斯 | 100,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 300,144 | ||||||||||||||
約瑟夫·基根,博士。 | 75,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 275,144 | ||||||||||||||
羅蘭·努斯博士 | 90,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 290,144 | ||||||||||||||
阿爾普娜·賽斯博士 | 75,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 275,144 | ||||||||||||||
倫道夫·C·斯蒂爾醫學博士 | 92,500 | 99,957 | 99,876 | 311 | 292,644 | ||||||||||||||
Rupert Vessey,MA,BM BCH,FRCP,DPhi | 75,000 | 99,957 | 99,876 | 311 | 275,144 |
(1) | 金額 包括董事年度費用和公司董事會及其委員會服務的主席費用。有關此類費用的詳細信息 ,請參閲上表討論。 |
(2) | 金額代表根據公司2020年股權激勵計劃授予的194股限制性股票股權補償的授予日期公允價值總額 2022財年,根據財務會計準則委員會的會計準則編纂主題718,授予日的市值為每股515.24美元。 截至2022年6月30日,每位非員工董事持有194股未歸屬的限制性股票。 |
(3) | 金額代表2022財年根據公司2020股權激勵計劃授予的633項股票期權獎勵的授予日期公允價值總額,根據財務會計準則委員會的會計準則編纂(ASC)主題718計算。計算這些金額時使用的假設 在公司2022財年經審計財務報表附註10中進行了説明,附註10包括在公司的年度報告Form 10-K中。截至2022年6月30日,以下非僱員董事持有購買以下數量公司普通股的期權:鮑姆加特納先生-21,419股;希金斯先生-28,819股;基根博士-9,174股;努斯博士-25,419股;賽斯博士-4,151股;斯蒂爾博士-17,419股;維西博士-4,739股;布什曼女士-2,501股。 |
(4) | 金額 代表限制性股票獎勵支付的股息的總美元價值,因為這些金額沒有計入 授予日的公允價值。 |
|2022代理報表27
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我們明白,要實現我們的長期使命,需要管理層關注企業的可持續性,包括環境、社會和治理(ESG)方面的考慮。事實上,Bio-Techne一直以長期、可持續的商業成功為重點運營。
從2020年開始,我們開始了一段旅程,以更具體地確定和評估那些能夠可持續地推動利益相關者價值的主題和計劃。我們最初的 評估結果是我們在2020年秋髮布的一份報告。
自那時以來,我們繼續在四個方面加強我們以前的工作。
我們形成了可持續發展管理和監督的基礎設施。除其他事項外,還有:
• | 我們在董事會 及其委員會之間分配了監督責任,如上文“公司治理-風險監督”所述。 |
• | 我們通過創建可持續發展監督委員會來確保高級管理層的監督,該委員會由總法律顧問領導,由首席執行官和其他行政領導人員組成。 可持續發展監督委員會負責領導ESG戰略和管理各種倡議。 |
• | 我們創建了一個跨職能的可持續發展工作組,負責管理各種ESG計劃並更新ESG數據和工作的披露。 |
我們進行了更有力的重要性評估。 該評估包括對照可持續發展會計準則委員會發布的適當標準進行評估、審查各種利益相關者的利益、與我們的最大股東對話,以及對同行披露和行業最佳實踐進行分析 ,從而對我們的ESG報告結構和重點領域進行了一些修改。
我們承擔了幾個新的計劃和數據 項目。這些努力特別集中在人力資本管理和環境做法領域。
我們大幅改進了對ESG事項的披露。生物技術公司的《2022年企業可持續發展報告》將於9月份在我們的網站www.bio-techne.com/corporate-and-social-responsibility later上發佈。它以我們2020年的最新報告為基礎,增加了關於我們的温室氣體排放的披露,以及關於人力資本、治理和我們的產品在推動科學和醫療保健方面的作用的額外披露。
|2022代理聲明28
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當我們考慮如何改進我們的ESG工作和披露時,我們繼續關注以下所示的公司可持續發展的“四大支柱”,儘管這些 與我們2020年的原始報告相比有所修改。
礦柱 | 承諾 | 描述 |
第一支柱
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我們的人民 | 一切都從我們的人開始。如果沒有我們敬業、熱情和有了創新的生物技術團隊成員,我們就不會開發學術和生物製藥研究人員每天依賴的工具來推動科學發展。我們的四大Epic價值觀(賦權、激情、創新和協作)是我們處理與員工相關的一切事情的支柱。作為一家全球性的科學組織,我們重視為員工提供持續學習和發展的機會,以及尊重所有文化和背景的員工的多元化和包容性的工作環境。 |
第二支柱
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先進的科學 | BioTechne擁有46年的創新和尖端開發歷史促進生物製藥和學術科學發現和技術的工具,以實現和改進疾病診斷。我們對推動科學進步的承諾不僅僅是開發科學界推動發現所需的產品,還延伸到提供這些產品,重點是可持續性、質量、負責任的採購,並承諾不斷改進我們的產品包裝方式,以最大限度地減少我們的環境足跡。 |
第三支柱
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治理和運營完整性 | 我們堅持許多治理最佳實踐,我們相信這些最佳實踐形成了管理層和董事會的行動和決定的重要基礎,符合我們所有利益相關者的最佳利益。我們還致力於道德和法律行為,並實施了政策和流程,以確保我們的合作伙伴和供應商也在誠信運營。 |
第四支柱
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環境問題 | 我們關心的是將運營對環境的影響降至最低,保護自然資源,提供有效的環境管理。我們對環境可持續性的承諾體現在我們在明尼蘇達州明尼阿波利斯總部和英國歐洲總部的ISO 14001認證,以及我們開始收集1號和2號望遠鏡温室氣體排放數據並披露這些數據的努力中。 |
關於我們可持續發展努力的信息 發佈在我們的網站https://bio-techne.com/about/corporate-and-social-responsibility,上,其中包括 不是本委託書的一部分或通過引用併入本委託書的其他詳細信息。
|2022代理聲明29
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目錄表 | |
薪酬 討論與分析 | 30 |
執行摘要 | 30 |
解決股東關切的問題 | 33 |
2024年CEO換屆 | 34 |
薪酬理念和目標 | 35 |
我們確定高管薪酬的流程 | 35 |
2022年補償方案的要素 | 37 |
薪酬政策和做法 | 42 |
薪酬 委員會關於高管薪酬的報告 | 42 |
建議3.在諮詢的基礎上批准我們執行幹事的薪酬。
關於高管薪酬的諮詢提案。 |
每年,我們都要求我們的股東在諮詢的基礎上批准我們高管的薪酬。
這就是眾所周知的“薪酬話語權”。我們的薪酬實踐 使高管薪酬與生物技術公司的財務業績、業務部門業績和股東回報保持一致。
在本薪酬討論與分析(“CD&A”)中, 我們概述了我們的高管薪酬理念和目標,並對我們高管薪酬計劃的主要組成部分進行了説明。還請查看本節後面緊隨其後的表格,其中提供了更多信息,包括歷史薪酬信息。
截至2022年6月30日,以下官員是我們的 名高管(統稱為我們的“近地天體”):
查爾斯·庫梅斯 | 詹姆斯·希佩爾 | 威廉·蓋斯特* | 金·凱爾德曼 | 布倫達·弗洛 | 大衞·伊恩索爾* | |||||
總裁與首席執行官 | 執行副總裁總裁-財務兼首席財務官 | 總裁--蛋白質科學 | 總裁-診斷學與基因組學 | 總裁常務副總法律顧問兼公司祕書 | 前總裁--蛋白質科學 |
* | 蓋斯特於2022年1月接任現任職務,接替於2022年3月退休的埃索爾。 |
我們在2022財年繼續執行長期增長戰略 。在他近十年的任期內,我們的首席執行官領導了一項始終如一的戰略,通過創新推動增長,對核心業務進行有機投資,並通過收購擴大我們的投資組合和終端市場。繼續執行我們的戰略以及對我們的蛋白質、基因組和診斷產品的強勁需求的這種關注,導致了又一個財務表現非常強勁的 年,儘管疫情、供應鏈挑戰、 和通脹挑戰帶來了一些持續的殘餘動盪。
本公司以下列方式結束本年度:
17%的有機收入
增長 |
$1.1 億 總收入 |
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在過去十年中,我們已收購或同意收購19家公司。我們繼續在許多鄰近的生命科學領域實現多元化,我們預計這些領域將為投資者提供加速增長和穩定,包括最引人注目的細胞和基因治療。我們的收購是我們增長計劃的基礎 ,我們相信,這些收購使我們能夠實現或超過我們的長期戰略目標。
同時,我們將繼續專注於投資於我們的業務核心,以及保持運營效率、管理成本和謹慎投資。因此,在本財年末,我們實現了以下財務業績:
激勵性支出反映了出色的業務業績
我們的薪酬委員會通過將我們長期和短期獎勵的很大一部分與嚴格的 基於收入和收益的財務目標掛鈎,將薪酬與 績效和戰略計劃掛鈎。
儘管出現了前所未有的供應鏈和運輸中斷 以及烏克蘭戰爭的影響--最明顯的是燃料價格上漲和通貨膨脹的商業環境--但我們的領導層和我們的整個團隊又度過了出色的一年。
管理層和薪酬委員會 擴大了今年有資格獲得獎金的員工人數。因此,在那些不符合佣金條件的員工中,幾乎
93%
在BioTechne的美國員工中,獲得了 年度獎金。
同樣,薪酬委員會確認, 管理層有權獲得基於公司業績的最高獎金
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顯著超過年度運營計劃和目標指標的多年業績。2019年授予的長期股權獎勵也最高可授予目標的150%。
我們的薪酬計劃是如何運作的
我們的高管薪酬計劃包括幾個 元素,旨在獎勵董事會認為對實現關鍵業務目標和實現長期股東價值至關重要的公司和業務線業績的特定方面。特別是,我們努力使高管薪酬與我們的主要戰略目標保持一致:打造核心產品和創新、地域擴張、商業執行、卓越運營 以及留住和招聘人才。
基本工資 | • 讓
在市場上具有競爭力 | |
• 當薪酬委員會確定
由於職責變化、表現出的業績或相關市場數據而需要加薪時進行調整 | ||
短期激勵 | • 根據全公司(以及某些高管部門)有機收入和調整後運營收入的目標,根據業績獲得
| |
Long-Term Incentives
|
• 激勵
高管為股東帶來長期價值
• 提供留存工具
• 通常是以股票期權和RSU的形式 | |
目標薪酬
我們的高管薪酬方案主要針對浮動、風險薪酬,以便使薪酬與績效保持一致,如下所示。賠償委員會沒有任何正式的 在各構成部分之間分配全部賠償的政策。取而代之的是,薪酬委員會根據其判斷,與其獨立薪酬顧問協商,為每個NEO確定短期和長期激勵性薪酬、 現金和股權薪酬的組合。根據公司戰略和目標以及其他考慮因素,各組成部分之間的平衡可能每年都會有所不同。在2022財年,我們的近地天體的目標薪酬組合如下:
薪酬治理的最佳實踐
BioTechne在薪酬方面保持了許多最佳實踐,我們認為這些最佳實踐鼓勵採取符合我們股東和公司長期利益的行動。
按績效付費。CEO目標直接薪酬的約91%和其他近地天體目標直接薪酬的81%直接或間接與公司業績 掛鈎。 | |
強調長期業績。我們首席執行官目標直接薪酬的大約77%(我們其他近地天體的薪酬為73%)是基於股權的多年歸屬。 | |
合理的財務目標。激勵計劃的財務目標基於 具有挑戰性但可以實現的目標。 | |
雙重觸發的歸屬條款。股權獎勵不會因 控制權變更而自動授予,除非也有資格終止僱傭。 |
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穩健的 股權要求。首席執行官必須持有價值為其基本工資6倍的股票,其他高管必須持有價值為其各自基本工資3倍的股票。 | |
無對衝或質押。董事和高管不得對公司證券進行對衝,除有限的例外情況外, 不得將公司證券質押為任何貸款的抵押品。 | |
不對股票期權或股票增值權進行重新定價。任何重新定價或更換都需要得到股東的批准。 | |
降低 過度風險。我們每年都會審查所有針對重大風險的激勵計劃。 | |
聘請 個獨立顧問。賠償委員會聘請獨立的賠償和法律顧問。 | |
沒有 金色降落傘的税收總額。我們與高管達成的協議從來沒有包括過黃金降落傘税收總額。 |
在我們的2021年年度股東大會上,約55%的股東支持我們的“薪酬話語權”提議,而45%的股東通過投票反對我們的提議表達了他們的擔憂。與2019年和2020年超過95%的支持率相比,這是一個令人失望的支持率下降。正如上文“公司治理-股東參與”中所述,我們在會議前後與我們的股東進行了廣泛的接觸,專門聽取了對高管薪酬的關注。雖然 許多人基於我們出色的歷史財務業績繼續對管理層和公司表示強烈支持 ,但一些人確實確定了他們認為可以以不同方式修改或實施的高管薪酬計劃的特點 。
在確定2023財年的薪酬之前,薪酬委員會就這些股東觀點進行了廣泛的討論,並對公司的薪酬計劃進行了一些響應性的 調整。主要關注事項和公司的迴應摘要如下:
關注:CEO薪酬 與績效不一致 |
迴應:自從2013年查克·庫梅斯成為首席執行官以來,公司取得了顯著增長。雖然隨着庫梅特先生的領導力得到證明,多年來報告的CEO薪酬一直在增加,但股東總回報的增長速度要快得多,過去5年的年化增長率約為25%。儘管如此,隨着庫梅特先生的CEO任期即將結束,薪酬委員會和董事會正在努力確定他的繼任者,薪酬委員會將仔細考慮 新任CEO的薪酬結構,以確保它反映股東的關切。
關注:BioTechne的財務成功並未與更廣泛的員工羣體分享 |
迴應:在過去的幾年裏,管理層 建議,薪酬委員會已經批准了對更大比例的員工的獎勵,包括:
• | 向各級管理人員發放年度現金獎金 | ||
• | 向美國所有非管理豁免員工(佣金員工除外)發放年度現金獎金 | ||
• | 增加了美國非免税小時工的年度留任獎金。 | ||
• | 根據出色的業績或其他因素,擴大了向所有豁免員工發放可自由支配股權的資格。 | ||
• | 向達到或超過年度銷售目標的銷售團隊成員發放股權獎勵 |
關注:2021財年基於時間和績效的補充補助金是不適當的 |
迴應:2020年6月,薪酬委員會 發佈了與公司快速開發、營銷和銷售新冠肺炎產品相關的補充補助金,以應對疫情 。正如我們在2021年委託書和股東大會上所解釋的那樣,這些補充撥款是在疫情最嚴重的時候發放的,以反映啟動新冠肺炎相關產品開發所需的非凡努力,並確保我們才華橫溢的高管團隊繼續留任,帶領公司度過前所未有的商業環境 。賠償委員會今後沒有發放類似贈款的計劃。此外,基於績效的補充 贈款不太可能授予,因為我們的新冠肺炎產品沒有達到預期的銷售水平。
|2022 Proxy語句33
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關注:該公司對長期和短期激勵性薪酬都採用類似的措施 |
迴應:在過去八年中,薪酬委員會保持了一致的高管薪酬結構,包括基於一年有機收入和調整後的運營收入目標的年度現金獎金,以及基於三年相同類型衡量標準 業績的績效股權獎勵。一些股東表示擔心目標相似,另一些股東建議我們採用相對業績 衡量標準。這些關切和建議並不新鮮;薪酬委員會經常重新討論這一問題,包括最近對薪酬話語權投票的迴應。在每一次審查中,薪酬委員會都堅信收入增長和盈利能力是衡量業務成功和股東價值創造的最佳指標。
• | 首先,薪酬委員會認為,公司的財務業績(無論是當前的還是長期的)是驅動股東價值創造的動力。因此,在Kummeth先生擔任首席執行官的九年裏,管理層幾乎在每一次投資者演示中都審查了這些財務指標。此外,對於生物技術公司來説,長期有機收入增長和運營盈利能力是管理層 最有把握的兩個財務指標。 | ||
• | 其次,對於像Bio-Techne這樣擁有積極併購戰略的公司,薪酬委員會認為,ROIC等典型的回報指標往往會隨着收購的完成或整合而大幅波動, 這使得它很難在收購後的幾年內確定。 | ||
• | 第三,薪酬委員會認定,考慮到缺乏真正的同行,像相對TSR這樣的典型相對衡量標準是困難的。 |
考慮到這些因素,薪酬委員會確定,繼續使用激勵高管實現短期和長期有機收入和調整後的營業收入目標的薪酬結構,仍然是保持和增加股東價值的最佳方式。 然而,正如下文題為“2024年CEO換屆”一節所述,薪酬委員會在接下來的兩年裏為庫梅斯先生實施了替代薪酬結構。
關注:該公司沒有書面補償 補償(“追回”)政策 |
迴應:薪酬委員會長期以來一直打算採取一種追回政策,以符合美國證券交易委員會預計將採用的規定。然而,由於這些規定的出臺時間仍不確定,薪酬委員會決定繼續推進並敲定一項政策,儘管缺乏監管指導 。BioTechne於2022年7月採用了一項追回政策,涵蓋所有高管,並賦予公司 在重大重述後12個月內尋求追回獎勵付款的酌情權,如果根據重述的財務業績計算的薪酬 將大幅降低。
正如之前披露的那樣,我們的首席執行官庫梅特先生已經 宣佈他打算於2024年6月30日退休。作為退休計劃和繼任討論的一部分,董事會和薪酬委員會討論了薪酬結構,以鼓勵Kummeth先生在接下來的兩個財政年度內繼續留任並保持積極性,並在此期間對他進行適當補償。薪酬委員會在與董事會全體成員磋商後得出結論,保留庫梅特先生目前的CEO職位至2024財年結束,以幫助確保制定和實施有效的繼任計劃,特別是考慮到他的長期領導和公司在其任期內的表現,這符合公司和我們股東的最佳利益。
薪酬委員會與怡安人力資本解決方案業務(“怡安”)、薪酬委員會的獨立顧問、董事會和Kummeth先生進行了薪酬討論。在這些討論之後,薪酬委員會將Kummeth先生2023和2024財政年度的薪酬確定如下:
• | 在他剩餘的首席執行官任期內,基本工資將保持與2022財年相同; |
• | 在他剩餘的首席執行官任期內,獎金百分比將保持與2022財年相同;以及 |
• | 每年以時間為基礎的年度股權授予將包括在授予日具有 總價值5,000,000美元的限制性股票單位。 |
此外,薪酬委員會授予Kummeth先生以業績為基礎的期權贈款,條件如下: | |
• | 200,000個選項達到目標 |
• | 2023財年後基於實現有機收入同比增長百分比的一半歸屬 |
• | 2024財年後基於實現有機收入同比增長百分比的一半歸屬 |
這項基於業績的股票期權授予相當於 兩年的股票期權授予。在2023財年或2024財年,不會向Kummeth先生授予額外的股票期權(基於時間和/或績效)。
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薪酬委員會每年審查和批准每位高管的薪酬,並負責確保高管薪酬與我們的目標保持一致:吸引和留住高素質高管、將薪酬與業績和公司戰略掛鈎、使高管的激勵與長期股東利益保持一致,以及鼓勵內部薪酬公平。這些薪酬目標 為薪酬委員會就每個近地天體每個薪酬組成部分的適當水平作出的決定提供信息。 委員會的理念是,高管薪酬應具有市場競爭力,並應強調風險現金獎金 機會和反映公司業績目標並與每位高管的職責範圍相稱的股權薪酬。
我們激勵計劃的目標設定流程 旨在使薪酬與績效和長期股東利益保持一致。公司的業務規劃流程和 戰略方向是這一努力的基礎。BioTechne的業務規劃流程由整體商業環境、行業和競爭因素以及我們的目標和戰略決定,推動着我們的年度運營計劃,並確立了我們的長期財務、運營和戰略目標。
制定年度和長期目標的主要考慮因素
營商環境 | 競爭因素 | 公司特有的因素 | |||
• | 市場前景展望 | • | 行業趨勢 | • | 歷史趨勢 |
• | 國際趨勢 | • | 競爭格局 | • | 歷史表演 |
• | 分析師預期 | • | 市場增長 | • | 戰略計劃 |
• | 税收政策 | • | 資本部署機會 | ||
• | 最近的資本部署決定 |
賠償委員會的責任
薪酬委員會負責為公司CEO和其他NEO制定 薪酬計劃,並管理公司基於股權和基於績效的薪酬計劃。因此,薪酬委員會負責審核支付給高管的現金和股權激勵,並有權根據公司的股權獎勵計劃向所有參與者授予生物技術普通股的限制性股票和購買生物技術普通股的期權,並確定此類獎勵的所有條款和條件。
首席執行官在薪酬決定中的作用
薪酬委員會每年評估基本薪酬和近地天體在實現公司財務目標後有資格獲得的潛在浮動薪酬。作為評估的一部分,CEO會就向他彙報的高管的基本薪酬和目標激勵金額 提出建議。此類建議考慮了內部薪酬公平、在 內部薪酬範圍內的職位、職責變化、本行業類似職位的薪酬水平和地理位置,以及首席執行官認為對為其他高管確定具有競爭力的薪酬非常重要的其他因素。在這些其他因素中,有一種理念,即高管薪酬與組織內平均員工或中層管理人員的薪酬之間應該有一個合理的關係;高管獎金應該基於業績;長期 激勵應該主要是基於股權的安排,這些安排與財務業績的長期改善和導致公司股價升值的其他 因素有關。
薪酬委員會討論首席執行官的建議,並可根據其對公司戰略目標、高管職責、 和內部薪酬公平的評估以及對所有行業的本地比較數據的獨立審查來接受或調整這些建議。薪酬委員會最終討論並確定應支付的薪酬類型和金額時,高管不在場 。
顧問的角色
薪酬委員會自2013年以來一直聘請怡安作為其獨立的外部薪酬顧問,因為委員會認為與獨立薪酬顧問合作可進一步實現公司薪酬計劃的目標。在2022財年,怡安向薪酬委員會提供了同行小組分析,並幫助該委員會制定了CEO和其他高管的薪酬計劃。怡安於2022財年並無向本公司提供任何其他服務。
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薪酬委員會每年根據適用的納斯達克上市標準評估怡安的獨立性和業績,並有權保留或更換其獨立的薪酬顧問。在2022財年,薪酬委員會認定怡安在適用的納斯達克上市標準下繼續保持獨立。
使用對等組
薪酬委員會在評估高管薪酬時,參考了一組具有可比性的生命科學公司。不可能建立一個與本公司直接競爭的同行公司集團 ,因為競爭對手往往更大或更小,產品組合更窄 。然而,被確定為比較組的公司在同一個一般行業運營,薪酬委員會認為這些公司競爭類似的高管人才庫。
此外,同業公司在市值和以下一項或多項指標方面與本公司相似:營業收入、收入和股東總回報。雖然股東和顧問組有時僅依靠行業分類和收入 來評估同業組是否合適,但薪酬委員會認為,使用營業收入、市值和股東總回報也是有益的,因為這些指標直接與股東價值的創造有關,並且比收入本身更能衡量公司在市場上的地位。這一點尤其正確,因為Bio-Techne是一家高增長公司。薪酬委員會預計將繼續保持強勁增長,因此努力吸引和留住那些不僅能夠管理公司目前的現狀,而且能夠在未來繼續通過收購實現有機增長的高管。為此,薪酬委員會 確定市值是識別行業同行的主要指標,但營業收入、收入、 和股東總回報作為補充指標。
我們的薪酬同級組在制定高管薪酬方案時充當一個數據點 。儘管薪酬委員會可作為參考,但並不將這一同級羣體內的任何百分位數 作為具體目標。相反,薪酬決定是基於對許多因素的充分考慮,包括個人和公司業績、市場數據、內部權益、經驗、戰略需求和責任。
在為近地天體確定2022財年薪酬機會之前,薪酬委員會在怡安的協助下審查了同行小組,以確保薪酬和業績比較的構成要素 保持合理。在審查的基礎上,薪酬委員會對同齡人小組進行了小幅修改。NuVasive,Inc.由於規模較小且性能相對於同行較差而被移除。相反,Avantor 和Natera被添加是因為它們都適合行業,市值和收入都有些接近, 而且它們都是高增長和高業績的公司,與生物技術類似。
對於2022財年的薪酬決定,我們的同行小組由 以下公司組成: | ||
·ABIOMED,Inc. ·Align Technology,Inc. ·Alkermes plc ·Avantor Inc. ·Bio-Rad實驗室公司 ·精密科學公司 ·Globus醫療公司。 ·血液科技公司 ·IDEXX實驗室 |
·Integra 生命科學控股公司 ·Insulet公司 ·Masimo公司 ·Natera,Inc. ·PerkinElmer,Inc. ·QIAGEN N.V. ·Repligen公司 ·西根公司 |
同齡人團體測量 ·市值 市值 ·同行中值:144.1億美元 ·Bio-Techne職位: 59這是百分位數 ·收入 ·同行中值:11億美元 (落後於四個季度) ·生物技術公司職位: 19這是百分位數 ·營業收入 ·同行中值:2.31億美元 (落後於四個季度) ·生物技術公司職位: 42發送百分位數 ·年化 三年期TSR ·同行中位數:29.3% ·生物技術公司職位: 87這是百分位數 |
|2022 代理語句36
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公司高管薪酬計劃 包括基本工資、年度現金績效獎金、長期股權獎勵和各種福利,包括利潤分享和儲蓄計劃,所有符合條件的公司員工都可以參加。下表顯示了每個要素與我們創造股東價值的目標之間的聯繫。
薪酬要素 | 與股東價值創造保持一致 | ||
基本工資 | • | 通過提供具有市場競爭力的固定薪酬來吸引和留住業績優秀的高管 | |
年度現金獎勵 | • | 推動整個公司和細分市場的業績 | |
• | 專注於增加收入和收益並實現 戰略業務目標 | ||
長期股權獎 | • | 鼓勵高管成為股東,並以股東的方式思考 | |
• | 激勵高管為業務和公司股價帶來持續的長期增長 | ||
• | 通過提供有意義的 留在公司的激勵來留住業績優秀的高管 | ||
其他補償和福利 | • | 通過提供有競爭力的福利吸引並留住高績效的高管 |
基本工資
基本工資是我們 高管直接薪酬中唯一固定的部分,它提供具有競爭力的薪酬來吸引和留住我們有才華的高管。 每個NEO的年度薪酬決定都是在考慮了競爭數據、NEO為公司帶來的技能和經驗、 NEO在公司工作的時間長短以及NEO對業績的貢獻後做出的。基本工資在2022財年進行了調整,主要是為了反映高管的出色業績以及由此帶來的公司收入、市值和股東回報的增長。
我們的近地天體在2022財年獲得了以下基本工資:
被任命為首席執行官 | 2021 ($) | 2022 ($) | 更改百分比 | |||||||||
查爾斯·庫梅斯 | $ | 1,116,000 | $ | 1,183,000 | 6.0 | % | ||||||
詹姆斯·希佩爾 | 600,500 | 636,600 | 6.0 | % | ||||||||
威廉·蓋斯特* | 不適用 | 500,000 | 不適用 | |||||||||
金·凱爾德曼 | 530,000 | 561,800 | 6.0 | % | ||||||||
布倫達·弗洛 | 503,500 | 533,700 | 6.0 | % | ||||||||
大衞·埃索爾* | 585,120 | 620,200 | 6.0 | % |
* | Eansor先生和Geist先生的工資都是按比例計算的,以反映工作的部分年份。 |
年度現金獎勵
根據公司的短期激勵計劃,高管有資格獲得現金績效獎金 基於公司實現預定的目標績效目標 。這些具有挑戰性的目標每年都會設定,以激勵高管將注意力集中在具有戰略意義的重要目標上。
除非薪酬委員會另有決定, 參與者必須在財政年度的最後一天受僱,才能獲得其年度現金獎勵付款的任何部分。
|2022 代理語句37
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2022財年目標獎金金額
薪酬委員會為每個NEO分配了一個目標獎金 機會,以基本工資的百分比表示,如下所示。
執行人員 | 2022年基礎 薪金 ($) | 年度目標 激勵措施 (以基本工資的百分比表示) | 年度目標 激勵措施 ($) | |||||||||
查爾斯·庫梅斯 | $ | 1,183,000 | 160 | % | $ | 1,892,800 | ||||||
詹姆斯·希佩爾 | 636,600 | 100 | % | 636,600 | ||||||||
威廉·蓋斯特 | 500,000 | 85 | % | 425,000 | ||||||||
金·凱爾德曼 | 561,800 | 90 | % | 505,620 | ||||||||
布倫達·弗洛 | 533,700 | 85 | % | 453,645 | ||||||||
大衞·埃索爾 | 620,200 | 90 | % | 558,180 |
如下一節所示,高管可以根據與適用的績效目標相對應的業績,獲得其目標獎金機會的零到200%。
2022財年績效指標
對於2022財年,年度獎金計劃 再次基於公司的綜合調整後營業收入業績和綜合有機收入業績, 對於領導我們報告部門的近地天體,調整後的營業收入和有機收入業績分別為其各自的 部門。薪酬委員會使用這種方法,使薪酬與每位高管對績效有重大影響的績效保持一致。然而,每個NEO的年度獎金計劃支出中至少有一半是基於 公司業績來驅動整個企業的行為。
我們的近地天體對其 各自的年度獎勵機會有以下權重:
全公司目標 | 細分目標 | |||||||||||||||
執行人員 | 有機食品 收入* | 調整後的 正在運行 收入** | 調整後的 正在運行 收入 | 有機食品 收入 | ||||||||||||
查爾斯·庫梅斯 | 50 | % | 50 | % | 0 | % | 0 | % | ||||||||
詹姆斯·希佩爾 | 50 | % | 50 | % | 0 | % | 0 | % | ||||||||
威廉·蓋斯特(蛋白質科學分部) | 25 | % | 25 | % | 25 | % | 25 | % | ||||||||
Kim Kelderman(診斷和基因組學領域) | 25 | % | 25 | % | 25 | % | 25 | % | ||||||||
布倫達·弗洛 | 50 | % | 50 | % | 0 | % | 0 | % | ||||||||
David Eansor(蛋白質科學部門) | 25 | % | 25 | % | 25 | % | 25 | % |
* | 公司管理層 激勵計劃的有機收入目標不包括外匯影響和收購相關收入。我們的外部報告有機收入 不包括收購日期起12個月前的所有收入。 |
** | 公司管理層激勵計劃的調整後營業收入目標 不包括外幣換算的影響;某些收購和收購相關的攤銷、成本、 和支出;基於股份的薪酬支出;非經常性訴訟支出;以及薪酬委員會酌情決定的其他不尋常項目 。雖然這些調整與我們的外部運營業績密切相關,但我們報告的調整後運營收入與用於管理層激勵計劃的調整後運營收入之間存在一些 細微差異。 |
本公司可能的派息範圍和2022財年的部門業績指標如下所示。
公司收入目標 | 公司營業收入目標 | |||||||||||||||
績效水平 | 性能 成就 ($) | 支付範圍 (目標獎勵的百分比 商機) | 性能 成就 ($) | 支付範圍 (目標獎勵的百分比 商機) | ||||||||||||
閥值 | $ | 1,035.3M | 50 | % | $ | 379.2M | 50 | % | ||||||||
目標 | 1,067.3M | 100 | % | 399.2M | 100 | % | ||||||||||
極大值 | 1,099.4M | 200 | % | 419.1M | 200 | % |
|2022代理聲明38
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蛋白質 科學收入目標 | 蛋白質科學的營業收入目標 | |||||||||||||||
性能 級別 | 性能 成就 ($) | 支付範圍:
(目標獎勵的百分比 商機) | 性能 成就 ($) | 支付範圍:
(目標獎勵的百分比 商機) | ||||||||||||
閥值 | $ | 761.8M | 50 | % | $ | 338.6M | 50 | % | ||||||||
目標 | 785.3M | 100 | % | 356.5M | 100 | % | ||||||||||
極大值 | 808.9M | 200 | % | 374.3M | 200 | % | ||||||||||
診斷與基因組學 營收目標 | 診斷與基因組學操作 收入目標 | |||||||||||||||
績效水平 | 性能 成就 ($) | 支付範圍 (目標獎勵的百分比 商機) | 性能 成就 ($) | 支付範圍 (目標獎勵的百分比 商機) | ||||||||||||
閥值 | $ | 274.6M | 50 | % | $ | 46.5M | 50 | % | ||||||||
目標 | 283.1M | 100 | % | 48.9M | 100 | % | ||||||||||
極大值 | 291.6M | 200 | % | 51.3M | 200 | % |
每位高管的支出百分比是每個適用指標的加權支出的總和。
薪酬委員會保留酌情決定權 確定任何新參與者的獎金金額和標準,並不時對其進行調整,包括調整獎金支出,以反映在設定獎金目標時未考慮的意外情況。
2022財年獲得的獎勵
如上所述,儘管疫情造成了 中斷和挑戰,但該公司的財務業績出色,在大多數情況下, 大大超過了受薪人員的目標。
|2022代理聲明39
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根據《2022財年短期激勵計劃》,我們近地天體的支出如下:
2022財年商機 | 實際 | ||||||||||||
執行人員 | 年度目標 激勵措施 ($) | 2022年賺得 授獎 ($) | 以%表示 目標的數量 | ||||||||||
查爾斯·庫梅斯 | $ | 1,892,800 | $ | 3,785,600 | 200 | % | |||||||
詹姆斯·希佩爾 | 636,600 | 1,273,200 | 200 | % | |||||||||
威廉·蓋斯特* | 425,000 | 425,000 | 200 | % | |||||||||
金·凱爾德曼 | 505,620 | 766,520 | 151.6 | % | |||||||||
布倫達·弗洛 | 453,645 | 907,290 | 200 | % | |||||||||
大衞·埃索爾* | 558,180 | 745,729 | 200 | % |
* | 埃索爾和蓋斯特的獎金是基於按比例計算的基本工資,以反映他們工作的部分年限。 |
近地天體的現金獎金績效付款 反映在2022年薪酬彙總表中。有關我們財務業績的全面討論,請參閲我們的2022財年Form 10-K年度報告。
2022財年發放的長期激勵性薪酬
長期激勵性薪酬是我們高管薪酬計劃的關鍵組成部分。此薪酬元素用於使我們高管的財務利益與持續的股東價值創造和公司長期財務業績保持一致。它也是一種重要的留住工具,可幫助我們將近地天體的總薪酬定位在薪酬同行羣體的競爭中位數範圍內。
2022財年長期獎勵補助金
在過去的八年裏,生物技術近地天體 獲得了基於時間和基於業績的股權獎勵。基於業績的股權獎勵的目標值通常 在受限股票單位和股票期權之間平均分配。在2022財政年度第一季度,所有近地天體 都收到了以下表格和目標金額的長期獎勵獎勵。
股票期權* | 受限股票或 限售股單位 | |||||||||||||||
性能- | 性能- | |||||||||||||||
基於時間的 | 歸屬 | 基於時間的 | 歸屬** | |||||||||||||
執行人員 | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||||
查爾斯·庫梅斯 | $ | 2,574,794 | $ | 2,574,876 | $ | 2,574,846 | $ | 2,574,846 | ||||||||
詹姆斯·希佩爾 | 1,249,902 | 624,910 | — | 624,760 | ||||||||||||
威廉·蓋斯特* | 656,366 | 224,991 | 666,606 | 224,879 | ||||||||||||
金·凱爾德曼 | 799,967 | 399,942 | — | 399,911 | ||||||||||||
布倫達·弗洛 | 749,892 | 374,946 | — | 374,856 | ||||||||||||
大衞·埃索爾* | 999,897 | 499,928 | 499,808 |
* | 所示金額代表授予日期的總公允價值,對於基於績效的授予,假定為目標。股權獎勵的公允價值是根據財務會計準則委員會的會計準則編纂(ASC)主題718確定的。在計算公允價值時使用的假設在本公司截至2022年6月30日的財政年度的Form 10-K 年度報告中的經審計財務報表附註10中進行了説明。 |
** | 現金業績單位也僅用於補償高管在三年業績期間可能授予股東但未支付未歸屬限制性股票單位的股息 。現金績效獎勵與相關的基於績效的股權獎勵的授予比率相同。 |
*** | 蓋斯特的補助金髮放於2022年2月1日,並按比例反映了他的部分工作年限。如果蓋斯特先生是全年受僱的,他的業績獎勵的價值就會翻一番。 |
**** | 由於Eansor先生符合Bio-Techne 2020股權激勵計劃的退休資格,他的基於時間的股票期權繼續授予他。他的業績授予股票期權和限制性股票單位 按比例分配,以反映他的部分受僱年份。假設目標的股權獎勵的公允價值現在為股票期權111,086美元,受限股票單位110,819美元。 |
基於時間的股票期權
本公司的定期授予股票 期權授予一般在授予日的前四個週年日的每一天授予25%,並有七年的期限。薪酬委員會通過考慮股權獎勵的價值將如何影響每個NEO的直接薪酬總額,以及年度薪酬和長期薪酬、固定薪酬和風險薪酬之間的平衡、公司的戰略和運營目標、NEO的職責和業績、內部股權、我們薪酬同級組中的公司授予的其他因素,來確定適當的股票期權獎勵價值
|2022代理聲明40
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委員會認為相關的因素。股票期權 只有當公司股票的市場價格在授予日和歸屬日之間升值時才有價值。
績效--授予股票期權和RSU
這些贈款將根據Bio-Techne在2025財年的綜合調整後營業收入和綜合有機收入目標的表現來授予或不授予。出於競爭原因,這些業績目標不會提前披露。薪酬委員會之所以選擇這些指標,是因為持續的收入增長是持續產生現金的最佳長期驅動力,而營業收入是股價估值和股東預期的重要驅動力。這些目標共同促進了公司戰略目標的長期實現。
下表列出了在2025財年結束時,根據2022財年授予的績效既得權益,我們的近地天體將獲得的門檻、目標和最高潛在金額。
股票期權 | 限制性股票 個單位(3) | |||||||||||
執行人員 | 閥值 ($) | 目標 ($) | 極大值 ($) | 閥值 ($) | 目標 ($) | 極大值 ($) | ||||||
查爾斯·庫梅斯 | 1,287,438 | 2,574,876 | 3,862,314 | 1,287,423 | 2,574,846 | 3,862,269 | ||||||
詹姆斯·希佩爾 | 312,455 | 624,910 | 937,365 | 312,380 | 624,760 | 937,140 | ||||||
威廉·蓋斯特(1) | 112,495 | 224,991 | 337,486 | 112,440 | 224,879 | 337,319 | ||||||
金·凱爾德曼 | 199,971 | 399,942 | 599,914 | 199,955 | 399,911 | 599,866 | ||||||
布倫達·弗洛 | 187,473 | 374,946 | 562,419 | 187,428 | 374,856 | 562,284 | ||||||
大衞·埃索爾(2) | 249,964 | 499,928 | 749,892 | 249,904 | 499,808 | 749,712 |
(1) | 代表蓋斯特先生開始受僱於公司時於2022年2月1日授予的績效獎勵。這些金額是按比例計算的 他在該年度的受僱時間。如果蓋斯特先生全年受僱,上述每一項價值都將翻一番。 |
(2) | 代表於2021年8月6日授予的基於績效的獎勵。 由於Eansor先生退休,這些金額已在本財年按比例分配給其受僱時間 。他的業績股票期權的最大值、目標值和門檻現在分別為166,629美元、111,086美元和55,543美元。他的基於業績的限制性股票單位的最大值、目標和閾值現在分別為166,228美元、110,819美元和55,409美元。 |
(3) | 高管還獲得了現金業績單位贈款,以補償 在三年授權期內可能支付給股東的股息,分別為門檻、目標和最高金額:Kummeth-11,222美元、22,445美元和33,667美元;Hippel -2,723美元、5,446美元和8,169美元;Geist-1,176美元、2,352美元和3,528美元;Kelderman -1,743美元、3,486美元和5,229美元;Furlow-1,634美元、3,267美元和4,901美元;以及Eansor-2,178美元、4,357美元、 和6,535美元。鑑於Eansor先生的退休,他的現金業績單位補助金已經按比例分配,現在是1,452美元、973美元、 和487美元。蓋斯特先生的獎金也是按他在 年內的服務時間按比例計算的。如果蓋斯特先生是全年受僱的,他的每一筆現金績效單位補助金都將是 兩倍。 |
限制性股票和限制性股票單位 授予
首席執行官的限時限制性股票獎勵將在三年內每年授予三分之一。蓋斯特獲得的有時間限制的限制性股票單位獎是一項一次性的新員工獎勵,在三年內每年授予三分之一。
歸屬於2022財年的長期激勵薪酬
2022年8月授予的2020財年長期績效股權獎勵基於授予2022財年時設定的以下績效目標。 基於對公司相對於這些目標的業績的評估,薪酬委員會確定 公司大幅超過收入和營業收入的最高限額,導致最高歸屬目標的150%。
*這些金額不包括與我們的計劃相比的實際外幣換算的影響;某些收購和收購相關的攤銷、成本和開支;非經常性訴訟費用;基於股份的薪酬費用;以及其他不尋常的項目。有關我們財務業績的全面討論,請參閲我們截至2022年6月30日的財政年度的Form 10-K年度報告。
|2022代理聲明41
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追回款項條文
我們與我們的NEO簽訂的僱傭協議規定,我們可以按照任何法律、政府法規、股票交易所上市要求或根據這些標準頒佈的公司政策的要求,收回他們獲得的激勵性薪酬。薪酬委員會最近通過了一項政策,涵蓋所有高管,並允許公司在重大重述後12個月內要求追回獎勵 付款,如果薪酬是根據重述的財務業績計算的,薪酬將大幅降低。
高管持股準則
我們的董事會最近增加了適用於所有近地天體的股票持股準則 。準則以基本工資的倍數表示,如下所示:
被任命為首席執行官 | 適用倍數 |
總裁與首席執行官 | 6倍基本工資 |
其他行政人員 | 3倍基本工資 |
計入準則的股票包括 NEO的直接擁有或實益擁有的股票,以及 已發行和未發行的限制性股票或限制性股票單位的價值,無論是否歸屬。近地天體必須在成為近地天體後五年內符合該準則,並在此後的任何時候都必須保持遵守。除了最近被聘用的蓋斯特,所有的近地天體目前都符合指導方針。
繼任規劃
薪酬委員會為公司高管制定繼任計劃,由董事會全體成員定期審查。作為其繼任規劃角色的一部分,董事會定期與首席執行官一起審查首席執行官直接下屬的績效 以及每個角色的繼任計劃。董事會還收到這類個人的正式報告,並有機會在社交場合與他們互動。
正如之前披露的那樣,庫梅特打算在2024財年結束時從首席執行官的位置上退休。董事會已經就首席執行官角色的過渡進行了討論, 但有了這份近兩年的通知,董事會將能夠對潛在候選人進行徹底評估,以確保 庫梅特先生最終繼任者的平穩過渡。
會計和税務處理
公司根據FASB ASC主題718向員工支付基於股權的薪酬 ,該主題要求我們估計並記錄期權 獎勵服務期內的費用。因此,對於前幾年授予的獎項,我們可能會在一年內記錄費用。會計規則還要求在發生債務時將現金補償 記為費用。
雖然薪酬委員會將獎勵的扣除額視為確定高管薪酬的一個因素,但委員會仍保留靈活性,以獎勵其確定與我們的高管薪酬計劃的目標一致的薪酬 ,即使獎勵不能因納税目的而扣減 。
除了考慮税務後果外,薪酬委員會在確定不同股權獎勵的規模和形式時,還考慮其決定的會計後果,包括確認與股權獎勵相關的費用的影響 。
董事會薪酬委員會 負責審查和批准公司高管的總薪酬方案和水平,包括近地天體。委員會的職責在《賠償委員會章程》中有明確規定。
薪酬委員會審查了上述與管理層的薪酬討論和分析。根據審查結果,委員會批准在公司2022年年度股東大會的委託書中加入薪酬討論和分析。
蘭道夫·C·斯蒂爾(主席)約瑟夫·基根
魯伯特
維西
賠償委員會成員
|2022代理報表42
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2022薪酬彙總表
近地天體在截至2022年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的財政年度獲得補償,如下圖所示。
名稱和 主體地位 | 財政 年 | 薪金(1) ($) | 獎金 ($) | 庫存 獎項(2) ($) | 選擇權 獎項(2) ($) | 非股權 激勵計劃 補償(3) ($) | 所有其他 補償 ($) | 總計 ($) | ||||||||||||||||||||||||
查爾斯·R·庫梅斯:總裁兼首席執行官 | 2022 | $ | 1,183,000 | — | $ | 5,149,692 | (4) | $ | 5,149,669 | (5) | $ | 3,856,735 | (6) | $ | 31,452 | (7) | $ | 15,370,549 | ||||||||||||||
2021 | 1,116,000 | — | 4,599,864 | (4) | 6,599,940 | (5) | 3,537,214 | 36,879 | 15,889,896 | |||||||||||||||||||||||
2020 | 1,053,000 | — | 4,310,652 | (4) | 4,310,748 | (5) | 1,767,957 | 41,425 | 11,483,782 | |||||||||||||||||||||||
詹姆斯·希佩爾執行副總裁總裁和首席財務官 | 2022 | 636,600 | — | 624,760 | (8) | 1,874,812 | (9) | 1,289,740 | (10) | 10,117 | (11) | 4,436,029 | ||||||||||||||||||||
2021 | 600,500 | — | 574,849 | (8) | 2,724,928 | (9) | 1,095,156 | 9,445 | 5,004,878 | |||||||||||||||||||||||
2020 | 566,000 | — | 502,389 | (8) | 1,502,483 | (9) | 576,716 | 9,470 | 3,157,058 | |||||||||||||||||||||||
威廉·蓋斯特·總裁,蛋白質科學 | 2022 | 239,600 | (23) | — | 1,224,789 | (24) | 674,897 | (25) | 425,000 | (26) | — | 2,564,286 | ||||||||||||||||||||
2021 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
2020 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
金·凱爾德曼·總裁,診斷和基因組學 | 2022 | 561,800 | — | 399,911 | (17) | 1,199,909 | (18) | 776,445 | (19) | 9,302 | (16) | 2,947,367 | ||||||||||||||||||||
2021 | 530,000 | — | 359,839 | (17) | 2,079,987 | (18) | 908,102 | 8,389 | 3,886,317 | |||||||||||||||||||||||
2020 | 500,000 | — | 301,459 | (17) | 901,452 | (18) | 464,000 | 8,400 | 2,175,311 | |||||||||||||||||||||||
布倫達·弗洛執行副總裁總裁和總法律顧問 | 2022 | 533,700 | — | 374,856 | (20) | 1,124,838 | (21) | 915,560 | (22) | 9,272 | (16) | 2,958,226 | ||||||||||||||||||||
2021 | 503,500 | — | 299,836 | (20) | 2,899,923 | (21) | 761,021 | 8,396 | 4,472,676 | |||||||||||||||||||||||
2020 | 475,000 | — | 251,195 | (20) | 751,223 | (21) | 337,841 | 8,400 | 1,823,659 | |||||||||||||||||||||||
David Eansor,前總裁,蛋白質科學 | 2022 | 448,141 | (12) | — | 499,808 | (13) | 1,499,825 | (14) | 757,492 | (15) | 4,140 | (16) | 3,209,406 | |||||||||||||||||||
2021 | 585,000 | — | 459,844 | (13) | 4,379,953 | (14) | 1,005,360 | 8,372 | 6,438,528 | |||||||||||||||||||||||
2020 | 552,000 | — | 401,988 | (13) | 1,201,974 | (14) | 521,387 | 8,400 | 2,685,749 |
(1) | 包括根據公司的 利潤分享和儲蓄計劃遞延的金額,該計劃是根據美國國税法第401(10)條規定的合格遞延薪酬計劃。 |
(2) | 所示金額為授予日基於股權的薪酬的公允價值總額,基於授予日適用於此類獎勵的績效目標的估計可能結果 ,且不包括估計沒收的影響。股權獎勵的公允價值是根據財務會計準則委員會的會計準則編纂(ASC)主題718確定的。計算公允價值時使用的假設 在公司年度報告Form 10-K中包含的公司2022財年經審計財務報表附註10中進行了説明。 |
(3) | 代表在適用年度根據公司有效的 激勵計劃賺取的現金獎金,在下一個會計年度確定並支付。還包括 根據相應年度的績效獎勵取得的實際績效授予的適用年度的現金績效單位付款。 |
(4) | 2022年,相當於2021年8月6日授予的5344股有時間歸屬的限制性股票,加上2021年8月6日授予的基於業績的限制性股票單位。 假設將達到最高水平的績效條件,在授予之日,2022財年基於績效的獎勵價值為3,862,269美元。對於2021財年,代表2020年8月5日授予的8,586股時間既得性限制性股票,加上也於2020年8月5日授予的基於業績的限制性股票單位。假設達到最高水平的績效條件,2021財年基於績效的獎勵在授予日的價值為3,449,898美元。對於2020財年,代表於2019年8月7日授予的11,291股時間既得性限制性股票,加上同樣於2019年8月7日授予的基於業績的限制性股票單位。假設將達到最高水平的績效條件,2020財年績效獎勵在授予日的價值為3,224,974美元。 |
(5) | 2022年,包括一個時間歸屬期權 和一個績效歸屬期權,這兩個期權都是在2021年8月6日授予的。授予時間的期權是購買Bio-Techne普通股20,876股。2022年績效獎勵在授予之日的價值為3,862,314美元,假設將達到最高水平的績效條件。2021年,包括兩個時間歸屬期權和兩個業績歸屬期權,均於2020年8月5日授予。其中一項授予時間的期權是購買38,295股的年度長期激勵 授予,另一項是購買16,650股的補充授予,每項授予在三年內每 年授予三分之一。兩個業績授予方案中的第一個是年度長期獎勵贈款,在授予之日,假設將達到最高水平的業績條件,其價值為3 449 949美元。假設新冠肺炎產品的目標收入將實現,第二筆績效期權授予金額為999,994美元。截至本委託書的 日期,實現目標的可能性很小。對於2020年,包括購買2019年8月7日發行的57,150股Bio-Techne普通股的時間歸屬期權 ,以及同樣於2019年8月7日授予的業績歸屬期權 。在授予之日,假設達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵的價值為3,224,999美元。 |
(6) | 包括根據適用年度有效的公司短期激勵計劃賺取的現金獎金3,785,600美元,以及根據2020年績效獎勵取得的實際業績授予的現金績效單位薪酬71,135美元 。 |
(7) | 包括401k Match的9,000美元,補充人壽保險和殘疾保險單的3,467美元(2,007美元用於支付保費成本,1,461美元作為與支付保費相關的退税),以及為未歸屬的限制性股票支付的18,985美元股息,這些金額沒有計入此類獎勵的 授予日公允價值。 |
|2022代理聲明43
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(8) | 2022年,代表2021年8月6日授予的基於業績的 限制性股票單位的股票。假設將達到最高水平的業績條件,2022年績效獎勵在授予日的價值為937,140美元。2021年,代表也於2020年8月5日授予的基於業績的 限制性股票單位的股票。假設將達到最高水平的業績條件,2021年績效獎勵在授予日的價值為862,274美元。對於2020年,代表也於2019年8月7日授予的基於業績的 限制性股票單位的股票。假設將達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵在授予之日的價值為749,835美元。 |
(9) | 2022年,包括一個時間歸屬期權和一個 績效歸屬期權,這兩個期權都是在2021年8月6日授予的。授予時間的期權是購買10,134股Bio-Techne普通股。假設達到最高水平的業績條件,2022年業績獎勵在授予之日的價值為937,365美元。2021年,包括兩個時間歸屬期權和兩個業績歸屬期權,均於2020年8月5日授予。對於時間授予期權,一種是購買19,147股的年度長期激勵 授予,另一種是購買8,325股的補充授予,每項授予在三年內每 年授予三分之一。兩個業績授予方案中的第一個是年度長期獎勵贈款,在授予之日,假設將達到最高水平的業績條件,其價值為862 457美元。假設新冠肺炎產品的目標收入將實現,第二個績效授予期權為499,997美元。截至此代理 聲明的日期,實現目標的可能性很小。對於2020年,包括購買2019年8月7日發行的26,581股Bio-Techne普通股的時間既得性期權,以及2019年8月7日授予的績效既得性期權。 假設將達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵在授予日的價值為749,998美元。 |
(10) | 包括根據適用年度有效的公司短期激勵計劃獲得的現金獎金1,273,200美元,以及根據2020年績效獎勵取得的實際業績授予的現金績效單位薪酬16,540美元 。 |
(11) | 包括401k Match的9,375美元和補充人壽保險和殘疾保險單的742美元(725美元用於支付保費,17美元作為與支付保費相關的退税)。 |
(12) | 2022年,代表從年初到Eansor先生退休日期的實際就業按比例計算的基本工資。2022年的年化金額為620,200美元。 |
(13) | 2022年,代表2021年8月6日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。假設將達到最高績效條件,2022年績效獎勵在授予日的價值為749,712美元。由於退休,假設達到目標績效,實際支付的績效獎勵價值為110,819美元。假設將達到最高水平的績效條件,績效獎勵的實際價值為166,228美元。2021年,代表2020年8月5日授予的基於業績的 限制性股票單位的股票。假設將達到最高水平的業績條件,2021年績效獎勵在授予之日的價值為689,765美元。由於退休,假設將達到最高水平的績效條件,實際支付的績效獎勵價值為383,054美元。對於2020年,代表2019年8月7日授予的基於業績的限制性股票單位的 股票。假設達到最高水平的業績條件,2020年業績獎勵在授予日的價值為599,982美元。由於退休,假設將達到最高水平的績效條件 ,實際支付的績效獎勵價值為533,148美元。 |
(14) | 2022年,包括一個時間歸屬期權 和一個績效歸屬期權,這兩個期權都是在2021年8月6日授予的。授予時間的期權是購買8,107股Bio-Techne普通股。由於Eansor先生在退休時已屆退休年齡,因此他仍有資格 獲得授予的時間授予的期權金額,並有7年的時間來行使。假設達到最高水平的績效條件,2022年績效獎勵在授予日的價值為749,892美元。此績效獎勵是在退休時按比例分配的,價值111,086美元。假設將達到最高水平的績效條件 ,基於績效的獎勵價值為166,629美元。2021年,包括兩個時間歸屬期權和兩個業績歸屬期權,均於2020年8月5日授予。對於時間授予的期權授予,一種是購買15,318股的年度長期激勵授予,另一種是購買24,975股的補充授予,每一項授予在三年內每 年授予三分之一。由於Eansor先生於退休時已屆退休年齡,他仍有資格獲得授出的定期期權金額,並有7年時間行使。兩個績效授予選項中的第一個是年度 長期激勵獎勵,在授予之日,假設將實現最高水平的績效條件,其價值為689,966美元。這一績效獎勵是在退休時按比例計算的,價值為383,301美元,假設 將達到最高水平的績效條件。假設新冠肺炎產品的目標收入將實現,第二個績效期權授予金額為1,499,991美元。截至本委託書的日期, 實現 目標的可能性很小。2020年,包括購買2019年8月7日發行的21,265股Bio-Techne普通股的時間既得性期權,以及同樣於2019年8月7日授予的業績既得性期權。由於Eansor先生在退休之日已到退休年齡,他仍有資格獲得授予的時間授予的期權金額,並有7年的行使時間。 假設將達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵的價值為599,968美元。這一績效獎勵是在退休時按比例計算的,價值為533,305美元,假設 將達到最高水平的績效條件。 |
(15) | 包括根據本公司適用年度有效的短期激勵計劃賺取的按比例計算的745,729美元現金獎金。如果Eansor先生在 全年受僱,現金獎金支出將為1,116,360美元。還包括根據2020年績效獎勵取得的實際績效,獲得11,764美元的現金績效單位付款 。全年就業的現金績效單位薪酬的年化金額為13,234美元。 |
(16) | 表示401K匹配。 |
(17) | 2022年,代表2021年8月6日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。2022年績效獎勵在授予之日的價值為599,866美元,假設將達到最高水平的績效條件。2021年,代表2020年8月5日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。2021年績效獎勵在授予之日的價值為539,758美元,假設將達到最高水平的績效條件。對於2020年,代表於2019年8月7日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。在授予之日,假設將達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵的價值為449,939美元。 |
(18) | 2022年,包括一個時間歸屬期權 和一個績效歸屬期權,這兩個期權都是在2021年8月6日授予的。授予時間的期權是購買6,486股Bio-Techne普通股。2022年業績獎勵在授予之日的價值為599,914美元,假設將達到最高水平的業績條件。2021年,包括兩個時間歸屬期權和兩個業績歸屬期權,均於2020年8月5日授予。對於時間授予期權,一種是購買11,988股的年度長期激勵 授予,另一種是購買8,325股的補充授予,每項授予在三年內每 年授予三分之一。兩個業績分配方案中的第一個是年度長期獎勵贈款,在授予之日,假設將達到最高水平的業績條件,其價值為539,997美元。假設新冠肺炎產品的目標收入將實現,第二個績效授予期權為499,997美元。截至此代理 聲明的日期,實現目標的可能性很小。對於2020年,包括購買2019年8月7日發行的15,948股Bio-Techne普通股的時間既得性期權,以及2019年8月7日授予的績效既得性期權。 假設將達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵在授予日的價值為499,976美元。 |
(19) | 包括根據適用年度有效的公司短期激勵計劃獲得的現金獎金766,520美元,以及根據2020年績效獎勵取得的實際業績授予的現金績效單位薪酬9,925美元 。 |
(20) | 2022年,代表2021年8月6日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。2022年績效獎勵在授予之日的價值為562,284美元,假設將達到最高水平的績效條件。2021年,代表2020年8月5日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。2021年績效獎勵在授予之日的價值為449,754美元,假設將達到最高水平的績效條件。對於2020年,代表於2019年8月7日授予的基於業績的限制性股票單位的股票。在授予之日,假設將達到最高績效條件,2020年績效獎勵的價值為374,917美元。 |
|2022代理聲明44
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(21) | 2022年,包括一個時間歸屬期權 和一個績效歸屬期權,這兩個期權都是在2021年8月6日授予的。授予時間的期權是購買6,080股Bio-Techne普通股。2022年業績獎勵在授予之日的價值為562,419美元,假設將達到最高水平的業績條件。2021年,包括三個時間歸屬期權和兩個業績歸屬期權 ,其中四個期權於2020年8月5日授予。對於2020年8月5日授予的時間授予期權, 一種是購買9990股的年度長期激勵授予,另一種是購買8,325股 股票的補充授予,每種授予在三年內每年授予三分之一。購買10,997股Bio-Techne普通股的第三次既得選擇權於2021年3月1日發行,所有股票均於2022年8月30日歸屬。兩個績效授予選項中的第一個是年度長期獎勵獎勵,在授予日期假設將達到最高水平的績效 條件,其價值為449,967美元。假設新冠肺炎 產品的目標收入將實現,第二筆績效期權授予金額為499,997美元。截至本委託書發表之日起,實現目標的可能性微乎其微。對於2020年,包括購買2019年8月7日發行的13,290股Bio-Techne普通股的時間既得性期權,加上同樣於2019年8月7日授予的業績既得性期權。假設達到最高水平的績效條件,2020年績效獎勵在授予之日的價值為374,999美元。 |
(22) | 包括根據適用年度有效的公司短期激勵計劃賺取的907,290美元現金獎金,以及根據2020年績效獎勵取得的實際業績授予的現金績效單位薪酬8,270美元 。 |
(23) | 2022年,代表從蓋斯特先生入職之日起到本財年結束時實際僱用的基本工資比例。2022年的年化金額為50萬美元。 |
(24) | 2022年,代表於2022年2月1日授予的2,490股時間歸屬限制性股票,加上同樣於2022年2月1日授予的基於業績的限制性股票單位。假設將達到最高水平的績效條件,2022財年績效獎勵在授予之日的價值為337,319美元。由於這一數額是根據蓋斯特先生部分服務一年的僱傭協議按比例計算的,假設將實現最高水平的業績條件,2022財年基於業績的獎勵的價值將為674,638美元。 |
(25) | 對於2022年,包括一個時間歸屬期權和一個 績效歸屬期權,這兩個期權均於2022年2月1日授予。授予時間的期權是購買3,978股生物技術公司的普通股。如果蓋斯特先生在整個會計年度受僱於本公司,那麼購買7,956股普通股的期權將被授予。假設達到最高水平的業績條件,2022年績效獎勵在授予之日的價值為337,486美元。由於這一數額是根據蓋斯特先生部分服務一年的僱用協議按比例計算的,假設將達到最高水平的業績條件,2022財政年度業績獎勵的價值將為674 973美元。 |
(26) | 包括根據公司在適用年度有效的短期激勵計劃賺取的425,000美元現金獎金。假設 全年就業,此現金獎金的年化金額為850,000美元。 |
2022年基於計劃的獎勵撥款
下表列出了關於授予2022財政年度近地天體基於計劃的獎勵的某些信息。
預計未來支出 在非股權激勵下 計劃大獎(1) | 預計未來支出 在股權激勵下 計劃大獎(2) | 所有其他 庫存 獎項: 數量 | 所有其他 選項 獎項: 數量 證券 潛在的 | 鍛鍊 或基地 價格 選擇權 獎項 | 格蘭特 約會集市 的價值 股票和 選擇權 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格蘭特 日期 | 閥值 ($) | 目標 ($) | 極大值 ($) | 閥值 (#) | 目標 (#) | 極大值 (#) | 股票(3) (#) | 選項(4) (#) | (每股)($) | 獎項(5) ($) | ||||||||||||||||||||||||||||||
查爾斯·庫梅斯 | 946,400 | 1,892,800 | $ | 3,785,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,222 | 22,445 | 33,667 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 2,672 | 5,344 | 8,016 | — | — | — | 2,574,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 10,438 | 20,877 | 31,315 | — | — | 481.82 | 2,574,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | — | 20,876 | 481.82 | 2,574,794 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | 5,344 | — | — | 2,574,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||
詹姆斯·希佩爾 | 318,300 | 636,600 | 1,273,200 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
2,723 | 5,446 | 8,169 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 648 | 1,297 | 1,945 | — | — | — | 624,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 2,533 | 5,067 | 7,600 | — | — | 481.82 | 624,910 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | — | 10,134 | 481.82 | 1,249,902 | |||||||||||||||||||||||||||||||
威廉·蓋斯特(6) | 212,500 | 425,000 | 850,000 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
1,176 | 2,352 | 3,528 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2/1/2022 | — | — | — | 280 | 560 | 840 | — | — | — | 224,879 | |||||||||||||||||||||||||||||||
2/1/2022 | — | — | — | 995 | 1,989 | 2,984 | — | — | 401.57 | 224,991 | |||||||||||||||||||||||||||||||
2/1/2022 | — | — | — | — | — | — | — | 3,978 | 401.57 | 449,406 | |||||||||||||||||||||||||||||||
2/1/2022 | — | — | — | — | — | — | 2,490 | — | — | 999,909 |
|2022代理聲明45
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預計未來支出 在非股權激勵下 計劃大獎(1) | 預計未來支出 在股權激勵下 計劃大獎(2) | 所有其他 庫存 獎項: 數量 | 所有其他 選項 獎項: 數量 證券 潛在的 | 鍛鍊 或基地 價格 選擇權 獎項 | 格蘭特 約會集市 的價值 股票和 選擇權 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格蘭特 日期 | 閥值 ($) | 目標 ($) | 極大值 ($) | 閥值 (#) | 目標 (#) | 極大值 (#) | 股票(3) (#) | 選項(4) (#) | (每股)($) | 獎項(5) ($) | ||||||||||||||||||||||||||||||
金·凱爾德曼 | 252,810 | 505,620 | $ | 1,011,240 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
1,743 | 3,486 | 5,229 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 415 | 830 | 1,245 | — | — | — | 399,911 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 1,621 | 3,243 | 4,864 | — | — | 481.82 | 399,942 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | — | 6,486 | 481.82 | 799,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||
布倫達·弗洛 | 226,823 | 453,645 | 907,290 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
1,634 | 3,267 | 4,901 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 389 | 778 | 1,167 | — | — | — | 374,856 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 1,520 | 3,040 | 4,560 | — | — | 481.82 | 374,946 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | — | 6,080 | 481.82 | 749,892 | |||||||||||||||||||||||||||||||
大衞·埃索爾(7) | 279,090 | 558,180 | 1,116,360 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
1,176 | 4,357 | 6,535 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 519 | 1,037 | 1,556 | — | — | — | 499,808 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | 2,027 | 4,053 | 6,080 | — | — | 481.82 | 499,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||
8/6/2021 | — | — | — | — | — | — | — | 8,107 | 481.82 | 999,897 |
(1) | 每個NEO的第1行代表根據公司2022財年的管理層激勵計劃本可獲得的現金獎金 ,本應在2023財年支付的現金獎金。2022年7月28日,薪酬委員會核準了下列獎金:庫梅特先生--3 785 600美元;希佩爾先生--1 273 200美元;埃索爾先生--1 116 360美元(按比例計算);凱爾德曼先生--766 520美元;弗洛女士--907 290美元; 和蓋斯特先生--850 000美元(按比例計算)。每個NEO的第2行代表在本財年根據公司2020年股權激勵計劃授予的績效現金單位。如果公司在2024財年達到門檻、目標或最大綜合調整後營業收入和調整後收入增長目標,將獲得此類獎勵。 |
(2) | 表示在股權計劃下的財政年度內授予參與方近地天體的績效股權獎勵數量。對於每個NEO,行3代表基於業績的 受限股票單位,行4代表基於業績的期權,如果公司在2024財年實現門檻、 目標或最大合併調整後營業收入和調整後收入增長目標,將授予這些獎勵。 |
(3) | 對於Kummeth先生來説,是指根據公司的股權計劃為本財年授予的限制性股票獎勵。對於Geist先生,代表根據公司股權計劃授予的限制性股票單位獎勵 。從授權日一週年開始的三年內,這兩項獎勵的沒收風險每年按比例遞增 。 |
(4) | 每個NEO的第5行代表在公司長期激勵計劃下的會計年度內授予參與者的基於時間的股票期權數量。此類獎勵自授予之日起四年內每年按比例遞增。 |
(5) | 股權獎勵的公允價值根據ASC主題718確定,基於履約條件的可能結果,不包括估計沒收的影響 。計算股權獎勵公允價值時使用的假設載於公司2022財年經審計財務報表附註 10,該附註包括在公司年度報告 Form 10-K中。 |
(6) | Geist先生的第一行表示如果他受僱一整年,他 可能獲得的全部收入。鑑於蓋斯特先生的僱用協議,他按業績計算的現金單位和按業績計算的股權贈款按比例分攤到他的部分服務年限。如果蓋斯特先生全年受僱 ,他的業績獎金將是上表所列數字的兩倍。 |
(7) | Eansor先生的第二行代表他 在授予時可能獲得的全部金額。這些基於績效的股權獎勵已在接下來的兩年內按比例計入其受僱時間 。第3行代表2021年8月6日授予的基於業績的限制性股票單位。這些以業績為基礎的限制性股票單位的價值已根據其服務時間按比例計算,並根據業績條件的可能結果估值為110,819美元 。這表示最大值為345個,目標為230個,閾值為115個。第4行表示基於績效的選項。這些基於績效的期權的價值已根據他的服務時間按比例分配,並根據績效條件的可能結果估值為111,086美元。 這表示最大值為1,351個期權,目標為901個期權,閾值為450個。第5行代表授予的基於時間的股票期權,不受Eansor先生退休的影響,因為他在工作結束時達到了退休年齡。 |
|2022代理聲明46
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2022年財政年度末傑出股票獎
下表顯示了近地天體在2022年6月30日持有的所有已發行股票期權、限制性股票單位和限制性股票。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 證券數量 潛在的 未鍛鍊身體 選項 可操練 (#) | 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 不能行使 (#) | 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不勞而獲 選項 (#) | 選擇權 鍛鍊 價格 ($) | 選擇權 期滿 日期 | 數量 的股份 囤積那個 沒有 既得 (#) | 市場 的價值 的股份 囤積那個 沒有 既得 ($) | 數量 不勞而獲 股票 單位或 其他 權利,即 沒有 既得 (#) | 市場 的價值 不勞而獲 分享 沒有 既得 ($) | ||||||||||||||
查爾斯·庫梅斯 | 08/07/2015 | 95,346 | (1) | $108.49 | 08/07/2022 | |||||||||||||||||||
08/18/2016 | 101,841 | (2) | 106.59 | 08/18/2023 | ||||||||||||||||||||
08/18/2016 | 154,169 | (3) | 106.59 | 08/18/2023 | ||||||||||||||||||||
10/26/2017 | 77,429 | (4) | 125.05 | 08/09/2024 | ||||||||||||||||||||
10/26/2017 | 117,342 | (5) | 125.05 | 08/09/2024 | ||||||||||||||||||||
08/08/2018 | 45,167 | (6) | 15,055 | 177.32 | 08/08/2025 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 90,334 | (7) | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||||
08/07/2019 | 28,575 | (8) | 28,575 | 190.41 | 08/07/2026 | 3,764 | (9) | 1,304,753 | ||||||||||||||||
08/07/2019 | (10) | 85,725 | 190.41 | 08/07/2026 | (11) | 16,937 | 5,871,042 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | 9,574 | (12) | 28,721 | 267.87 | 08/05/2027 | 5,724 | (13) | 1,984,167 | ||||||||||||||||
08/05/2020 | 5,550 | (14) | 11,100 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | (15) | 57,442 | 267.87 | 08/05/2027 | (16) | 12,879 | 4,464,377 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | (17) | 16,650 | 267.87 | 08/05/2027 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (18) | 20,876 | 481.82 | 08/06/2028 | 5,344 | (19) | 1,852,444 | |||||||||||||||||
08/06/2021 | (20) | 31,315 | 481.82 | 08/06/2028 | (21) | 8,016 | 2,778,666 | |||||||||||||||||
詹姆斯·希佩爾 | 10/26/2017 | 22,829 | (4) | 125.05 | 08/09/2024 | |||||||||||||||||||
10/26/2017 | 24,460 | (5) | 125.05 | 08/09/2024 | ||||||||||||||||||||
08/08/2018 | 18,067 | (6) | 6,022 | 177.32 | 08/08/2025 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 18,066 | (7) | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||||
08/07/2019 | 13,291 | (8) | 13,290 | 190.41 | 08/07/2026 | |||||||||||||||||||
08/07/2019 | (10) | 19,936 | 190.41 | 08/07/2026 | (11) | 3,938 | 1,365,068 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | 4,787 | (12) | 14,360 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | 2,775 | (14) | 5,550 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | (15) | 14,360 | 267.87 | 08/05/2027 | (16) | 3,219 | 1,115,834.16 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | (17) | 8,325 | 267.87 | 08/05/2027 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (18) | 10,134 | 481.82 | 08/06/2028 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (20) | 7,600 | 481.82 | 08/06/2028 | (21) | 1,945 | 674,215 | |||||||||||||||||
威廉·蓋斯特 | 02/01/2022 | (24) | 3,978 | 401.57 | 02/01/2029 | 2,490 | (25) | 863,134 | ||||||||||||||||
02/01/2022 | (26) | 2,984 | 401.57 | 02/01/2029 | (27) | 840 | 291,178 | |||||||||||||||||
金·凱爾德曼 | 05/01/2018 | 7,511 | (22) | 150.78 | 05/01/2025 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 9,033 | (6) | 3,011 | 177.32 | 08/08/2025 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 9,033 | (7) | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||||
08/07/2019 | 7,974 | (8) | 7,974 | 190.41 | 08/07/2026 | |||||||||||||||||||
08/07/2019 | (10) | 11,961 | 190.41 | 08/07/2026 | (11) | 2,363 | 819,110 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | 2,997 | (12) | 8,991 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | 2,775 | (14) | 5,550 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | (15) | 8,991 | 267.87 | 08/05/2027 | (16) | 2,015 | 698,480 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | (17) | 8,325 | 267.87 | 08/05/2027 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (18) | 6,486 | 481.82 | 08/06/2028 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (20) | 4,864 | 481.82 | 08/06/2028 | (21) | 1,245 | 431,567 |
|2022代理報表47
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期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 證券數量 潛在的 未鍛鍊身體 選項 可操練 (#) | 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 不能行使 (#) | 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不勞而獲 選項 (#) | 選擇權 鍛鍊 價格 ($) | 選擇權 期滿 日期 | 數量 的股份 囤積那個 沒有 既得 (#) | 市場 的價值 的股份 囤積那個 沒有 既得 ($) | 數量 不勞而獲 股票 單位或 其他 權利,即 沒有 既得 (#) | 市場 的價值 不勞而獲 分享 沒有 既得 ($) | ||||||||||||||
布倫達·弗洛 | 10/26/2017 | 9,503 | (5) | $125.05 | 08/09/2024 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 7,340 | (6) | 2,446 | 177.32 | 08/08/2025 | |||||||||||||||||||
08/08/2018 | 7,339 | (7) | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||||
08/07/2019 | 6,645 | (8) | 6,645 | 190.41 | 08/07/2026 | |||||||||||||||||||
08/07/2019 | (10) | 9,968 | 190.41 | 08/07/2026 | (11) | 1,969 | 682,534 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | 2,498 | (12) | 7,492 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | 2,775 | (14) | 5,550 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | (15) | 7,492 | 267.87 | 08/05/2027 | (16) | 1,679 | 582,009 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | (17) | 8,325 | 267.87 | 08/05/2027 | ||||||||||||||||||||
03/01/2021 | (23) | 10,997 | 372.44 | 03/01/2028 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (18) | 6,080 | 481.82 | 08/06/2028 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (20) | 4,560 | 481.82 | 08/06/2028 | (21) | 1,167 | 404,529 | |||||||||||||||||
大衞·埃索爾 | 08/08/2018 | 13,550 | (6) | 4,516 | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||
08/08/2018 | 13,550 | (7) | 177.32 | 08/08/2025 | ||||||||||||||||||||
08/07/2019 | 10,633 | (8) | 10,632 | 190.41 | 08/07/2026 | |||||||||||||||||||
08/07/2019 | (10) | 14,176 | 190.41 | 08/07/2026 | (11) | 2,800 | 970,592 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | 3,830 | (12) | 11,488 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | 8,325 | (14) | 16,650 | 267.87 | 08/05/2027 | |||||||||||||||||||
08/05/2020 | (15) | 6,382 | 267.87 | 08/05/2027 | (16) | 1,430 | 495,695 | |||||||||||||||||
08/05/2020 | (17) | 13,875 | 267.87 | 08/05/2027 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (18) | 8,107 | 481.82 | 08/06/2028 | ||||||||||||||||||||
08/06/2021 | (28) | 1,351 | 481.82 | 08/06/2028 | (29) | 345 | 119,591 |
(1) | 根據某些業績目標的實現情況授予2019財年。 |
(2) | 根據基於時間的歸屬條款,在2021財年完全歸屬。 |
(3) | 根據某些績效目標的實現情況在2020財年獲得完全授權 。 |
(4) | 根據基於時間的歸屬條款,在2022財年完全歸屬。 |
(5) | 根據某些業績目標的實現情況授予2021財年。 |
(6) | 批准於2018年8月8日。在授予日期的前四個週年紀念日按比例發放背心 。 |
(7) | 根據某些業績目標的實現情況授予2022財年。 |
(8) | 批准於2019年8月7日。在授予日期的前四個週年紀念日按比例發放背心 。 |
(9) | 2019年8月7日授予限制性股票獎。沒收風險在授予日的前三個週年紀念日按比例失效 。 |
(10) | 如果實現了某些績效目標,則在2022年8月7日(或績效認證的較晚日期)全部或部分購買馬甲。 |
(11) | 2019年8月7日授予的限制性股票單位。股份根據實現某些業績目標而部分或全部歸屬 。 |
(12) | 批准於2020年8月5日。在授予日期的前四個週年紀念日按比例發放背心 。 |
(13) | 2020年8月5日授予限制性股票獎。沒收風險在授予日的前三個週年紀念日按比例失效 。 |
(14) | 批准於2020年8月5日。在授予日期的前三個週年紀念日按比例計算背心 。 |
(15) | 如果實現了某些績效目標,則在2023年8月5日(或績效認證的較晚日期)全部或部分購買馬甲。 |
(16) | 2020年8月5日授予的限制性股票單位。股份根據實現某些業績目標而部分或全部歸屬 。 |
(17) | 批准於2020年8月5日。如果新冠肺炎產品的收入目標實現,則全部退貨。 |
(18) | 批准於2021年8月6日。在授予日期的前四個週年紀念日按比例發放背心 。 |
(19) | 2021年8月6日授予限制性股票獎。沒收風險在前三個週年紀念日按比例降低 。 |
(20) | 如果實現了某些績效目標,則在2024年8月6日(或績效認證的較晚日期)全部或部分購買馬甲。 |
(21) | 2021年8月6日授予的限制性股票單位。股份根據實現某些業績目標而部分或全部歸屬 。 |
(22) | 根據基於時間的歸屬條款,在2022財年完全歸屬。 |
(23) | 批准於2021年3月1日。2022年8月30日的全套馬甲。 |
(24) | 批准於2022年2月1日。在授予日期的前四個週年紀念日按比例發放背心 。 |
(25) | 2022年2月1日授予的限制性股票單位。沒收風險在前三個週年紀念日按比例降低 。 |
(26) | 如果實現了某些績效目標,則在2025年2月1日(或績效認證的較晚日期)全部或部分購買馬甲。 |
(27) | 2022年2月1日授予的限制性股票單位。根據某些業績目標的實現而部分或全部授予股份 。 |
(28) | 如果實現了某些績效目標,則在2024年8月6日(或績效認證的較晚日期)全部或部分購買馬甲。這已按比例計入Eansor先生在2022財年的服務時間。 |
(29) | 2021年8月6日授予的限制性股票單位。股份根據實現某些業績目標而部分或全部歸屬 。這已按比例計入Eansor先生在2022財年的服務時間。 |
|2022代理報表48
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2022年期權行權和股票歸屬
下表顯示了近地天體在2022財政年度期間行使的期權,以及每個近地天體在2022財政年度期間的每次股份歸屬,包括限制性股票和限制性股票單位。行使期權獎勵的變現價值等於行使日標的股份的市價與行使期權的行權價格之間的差額。股票獎勵歸屬時實現的價值 等於標的股票在歸屬日的市場價格。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||
名字 | 收購的股份數量 論鍛鍊 (#) | 已實現的價值 論鍛鍊 ($) | 股份數量 收購日期 歸屬 (#) | 已實現的價值 論歸屬 ($) | ||||
查爾斯·庫梅斯(1) | 81,254 | $ 31,638,465 | 27,303 | $13,180,403 | ||||
詹姆斯·希佩爾 | 39,784 | 15,156,880 | 3,383 | 1,629,997 | ||||
威廉·蓋斯特 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||
金·凱爾德曼 | 2,489 | 699,551 | 1,691 | 814,758 | ||||
布倫達·弗洛 | 16,208 | 6,125,977 | 1,374 | 662,021 | ||||
大衞·埃索爾 | 27,958 | 10,595,130 | 2,537 | 1,222,377 |
(1) | 行權時購入的股份包括42,005股因結算淨額而被本公司扣留的股份。 |
高管僱傭協議和控制安排的變化
我們已經與我們的 高管簽訂了僱傭協議,其中概述了支付給他們的薪酬和福利,並指定了在某些 終止事件時可能支付的款項。以下描述僅限於參考協議本身,這些協議已作為本公司截至2022年6月30日財年的Form 10-K年度報告的證物。
補償安排
與我們的近地天體簽訂的僱傭協議規定薪酬委員會至少每年審查一次基本工資,並聲明高管將有資格 參與公司的管理激勵計劃。管理激勵計劃下的現金獎金以薪酬委員會每年設定的高管基本工資的特定百分比為目標。高管也有資格獲得薪酬委員會確定的定期長期股權獎勵。僱傭協議規定,在適用於生物技術的法律或法規要求的範圍內,激勵性薪酬必須得到補償。
優勢
我們的管理人員有權根據年齡、任期和頭銜參加所有 有資格參加的一般生物技術福利計劃。他們還有權獲得 因履行僱傭職責而產生的必要和合理的自付費用以及每歷年四周的帶薪假期的補償。
根據與Kummeth先生和Hippel先生的僱傭協議,Bio-Techne為補充人壽保險和補充短期和長期殘疾保險提供最高金額的補償,與Bio-Techne其他福利計劃為他們提供的保險合計, 分別是人壽保險適用基本工資的三倍,以及短期和長期殘疾保險適用基本工資的60%和70%。提供給Kummeth先生和Hippel先生的償還金額還包括額外的合理總額,以支付他們因這種付款而產生的税款。
|2022代理聲明49
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潛在的嚴重事件
不更改控制事件
如果Bio-Techne在沒有“原因”的情況下終止對高管的僱用,或者高管因“正當理由”辭職(此類條款在僱傭協議中有定義),該高管將有權獲得相當於當時基本工資的一年的遣散費。根據僱傭協議支付的任何遣散費取決於高管執行並遵守針對公司的索賠。
僱傭協議規定“導致”包括:(1)習慣性疏忽,或故意或實質性不履行就業職責;(2)貪污或任何欺詐行為;(3)可被指控為重罪的行為;(4)高管與生物技術公司之間或高管與其他生物技術公司員工之間的不誠實交易;(5)使用或濫用任何受控物質或酒精,其方式對高管的工作表現造成不利影響,或以其他方式對生物技術公司的公眾形象產生負面影響;(六)習慣性曠工;或(七)故意採取對生物技術公司的最大利益有重大不利影響的行為。
僱傭協議將“良好理由” 定義為:(I)高管報告職責、頭銜或職位的改變,削弱了高管的責任或權力;(Ii)高管薪酬總額較高管僱傭協議中規定的薪酬大幅減少;(Iii)Bio-Techne提出的要求,導致高管的工作地點在高管主要工作地點半徑50英里以外的位置;或(Iv)身體工作條件或要求,而理性的人會認為這些條件或要求是無法容忍的(只要Bio-Techne有30天的權利治癒或解決這種無法容忍的條件)。
控制事件的更改
如果一名管理人員因“充分理由”辭職或因“控制權變更”(根據僱傭協議的定義)或在此後一年內被解僱, 該管理人員將有權獲得相當於當時基本工資的兩年(對於Kummeth先生)或一年的遣散費(對於所有其他近地天體),在每一種情況下,加上在分離之日(根據上一年或發生控制權變更當年的目標現金激勵薪酬金額較高者)、自動加速所有未償還股權獎勵的歸屬以及支付眼鏡蛇健康保險費兩年(對於Kummeth先生)或一年(對於所有其他近地天體)的按比例價值。僱傭協議下的任何遣散費 取決於高管執行並遵守針對公司的索賠發佈。
就僱傭協議而言,“控制權的變更”通常意味着:(I)個人、實體或集團成為生物技術公司當時已發行證券的總投票權的50%以上的所有者(與股權融資或僅僅由於生物技術公司回購流通股的結果除外);(Ii)發生合併、合併或類似交易,而緊接事件發生前的Bio-Techne股東 不再擁有已發行的有投票權證券,佔事件發生後尚存實體的總投票權的50%以上;或(Iii)出售、租賃或以其他方式處置Bio-Techne的合併資產總值。
|2022代理語句50
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量化2022年6月30日的潛在嚴重事件
對於每一位被任命的高管,假設該高管因涵蓋的原因終止聘用,在2022年6月30日的潛在付款估計金額 如下:
控制權變更後終止合同時的遣散費 | ||||||||||||
名字 | 現金分期付款 無故終止或 辭職 有充分的理由 ($) | 現金流(1) ($) | 的價值 加速股權 獎項(2) ($) | |||||||||
查爾斯·庫梅斯 | $ | 1,183,000 | $ | 6,286,872 | $ | 47,634,578 | ||||||
詹姆斯·希佩爾 | 636,600 | 1,964,412 | 12,720,868 | |||||||||
威廉·蓋斯特 | 500,000 | 962,931 | 1,154,311 | |||||||||
金·凱爾德曼 | 561,800 | 1,377,877 | 8,082,800 | |||||||||
布倫達·弗洛 | 533,700 | 1,476,423 | 6,951,901 | |||||||||
大衞·埃索爾 | 620,200 | 1,406,685 | 10,038,355 |
(1) | 假設觸發事件發生在2022財年的最後一個營業日,終止時的支出等於基本工資的適用倍數加上2022財年實際獲得的非股權激勵計劃薪酬,加上未授予的現金業績單位的最大價值加上支付適用年數的COBRA健康保險費。 |
(2) | 假設觸發事件發生在2022財年的最後一個營業日, 本公司證券的每股價格為截至該日的收盤價(2022年為346.64美元,2021年為450.26美元,2020年為264.07美元),終止時的派息等於未歸屬股權獎勵的最高價值 。表示加速限制性股票和RSU的價值之和,計算方法是將受限股票和RSU的數量乘以2022年6月30日的每股價格,再加上加速期權的價值,計算方法是從2022年6月30日的每股價格中減去總行權價格,然後將差額乘以期權股數。除控制權變更外,績效授予RSU和股票期權懸崖授予自授予日期起三年 。 |
薪酬比率披露
美國證券交易委員會要求披露我們首席執行官每年獲得的總薪酬與我們所有員工(不包括我們的首席執行官)年總薪酬的中位數的比率,通常稱為“薪酬比率”披露。
在2021財年,我們更新了我們的分析,以確定 我們的中位數員工,以便披露我們的薪酬比率。我們根據S-K條例第402(C)(2)(X)項的要求計算了2022財年中位數員工 的年度總薪酬,得出的年度總薪酬為84,964美元。我們的中位數員工沒有獲得任何股權薪酬。
我們的首席執行官Kummeth先生在2022財年獲得了15,370,549美元的年度總薪酬,反映在本委託書中包含的摘要薪酬表中。 根據此信息,我們估計Kummeth先生2022財年的年度總薪酬約為所有員工年度總薪酬中值的181倍。
|2022代理聲明51
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您的董事會建議投票支持公司指定的高管薪酬。 |
與2017年度股東大會上就“薪酬話語權”投票頻率進行的股東諮詢投票結果一致,董事會 通過了一項規定年度薪酬話語權諮詢投票的政策。這次投票不是為了解決任何具體的薪酬項目,而是為了解決我們與被任命的高管有關的整體薪酬政策和程序。我們敦促股東 閲讀薪酬討論和分析,其中討論了我們的薪酬理念,並解釋了公司的薪酬政策和程序如何實施這一理念。2022年薪酬彙總表及其他相關表格和敍述性披露説明瞭公司2022財年近地天體的薪酬情況。薪酬委員會認為 薪酬討論和分析中闡明的政策和程序在執行公司薪酬理念和實現目標方面是有效的,2022財年近地天體的薪酬反映和支持了這些薪酬政策和程序。
我們要求我們的股東在年會上投票表決以下決議 :
“根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,包括2022年薪酬彙總表和其他相關表格和披露內容,本公司股東根據2022年股東周年大會委託書中披露的,公司股東在諮詢的基礎上批准指定高管的薪酬。”
這項關於指定高管薪酬的諮詢投票,通常被稱為薪酬話語權諮詢投票,對董事會沒有約束力。然而,薪酬委員會在決定未來的高管薪酬安排時,將考慮投票結果。
根據適用的明尼蘇達州法律及本公司第四次修訂及重訂的附例,本建議要求持有(1)出席股東大會的親身或受委代表有權就該事項進行表決的股份的投票權 的多數或(2)構成股東周年大會交易法定人數的最低股份數目的多數投票權的持有人投贊成票 。
我們目前根據2020年股權激勵計劃授予基於股票的薪酬,包括股票期權和限制性股票單位。下表列出了截至2022年6月30日根據該計劃授權發行的普通股信息:
計劃類別 | 擬發行的證券數量 發佈日期: 演練 傑出的 選項 (# in 000’s) | 加權平均 行使價格: 未平倉期權 ($) | 證券數量 保持可用時間 根據以下條款未來發行 股權補償 圖則(不包括 反映在中的證券 (A)欄) (# in 000’s) | |||
(A) | (B) | (C) | ||||
股東批准的股權薪酬計劃 | 3,317 | $ 204.82 | 2,185 | |||
未經股東批准的股權薪酬計劃 | – | 不適用 | – | |||
總計 | 3,317 | 204.82 | 2,185 |
截至2022年9月2日,根據2020年股權激勵計劃, 有1,602,202股可供未來授予,我們普通股的每股收盤價 根據納斯達克全球精選市場的報道為330.03美元。
|2022代理報表52
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下表提供了有關 截至2022年8月26日,公司已知的唯一持有公司已發行普通股超過5%的實益所有者的信息 。
實益擁有人姓名或名稱及地址 | 金額和 自然界 的股份 有益的 擁有 | 百分比 屬於班級 | ||||||
先鋒集團先鋒大道100號 賓夕法尼亞州馬爾文,郵編19355 | 4,426,638 | (1) | 11.3 | % | ||||
貝萊德股份有限公司40
East 52發送街道 紐約,郵編:10022 | 4,348,299 | (2) | 11.0 | % |
(1) | 先鋒集團在2022年2月9日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中報告了其實益所有權。備案文件顯示,截至2021年12月31日,先鋒集團擁有 無股份的唯一投票權,66,439股的共享投票權,4,263,811股的唯一處分權,以及62,827股的共享處分權。 |
(2) | 貝萊德股份有限公司在2022年1月27日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中報告了其實益所有權。備案文件顯示,截至2021年12月31日,貝萊德股份有限公司對3958,203股擁有唯一投票權,對無股擁有共享投票權,對4,348,299股擁有唯一處分權,對無股共享處分權。 |
|2022代理報表53
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下表列出了截至2022年9月2日,每個被任命的高管、每個董事以及所有董事和現任高管作為一個整體實益擁有的公司普通股股份數量。除Charles Kummeth實益擁有總流通股的2.6%外,每個個人實益擁有的流通股不到總流通股的1%,其中包括受其可行使期權限制的 股。作為一個集團,高管和董事實益擁有總流通股的4.4%。
董事或高管姓名 | 數量 個共享 受益 擁有(1) |
|||
查爾斯·R·庫梅斯 | 1,005,795 | (2) | ||
羅伯特·V·鮑加特納 | 31,525 | (3) | ||
約瑟夫·基根,博士。 | 11,507 | (4) | ||
倫道夫·C·斯蒂爾,醫學博士,博士 | 22,725 | (5) | ||
阿爾普娜·賽斯博士 | 30,921 | (6) | ||
約翰·L·希金斯 | 32,378 | (7) | ||
羅蘭·努斯博士 | 6,484 | (8) | ||
Rupert Vessey博士,MA,BM BCH,FRCP,DPhil | 5,966 | (9) | ||
朱莉·L·布什曼 | 3,175 | (10) | ||
大衞·埃索爾 | 90,194 | (11) | ||
金·凱爾德曼 | 68,814 | (12) | ||
布倫達·弗洛 | 78,246 | (13) | ||
詹姆斯·希佩爾 | 159,729 | (14) | ||
威廉·蓋斯特 | 2,490 | (15) | ||
全體高級職員和董事(14人) | 1,744,539 | (16) |
(1) | 除非另有説明,否則被列為實益所有人的人士對流通股擁有獨家投票權和獨家投資權。實益擁有的股份包括目前尚未發行的相關限制性股票獎勵股份、目前已發行並已歸屬的相關限制性股票單位的股份、目前已發行並可行使的相關期權股份、以及目前已發行並將於2022年9月2日起60天內可行使的期權。所有權百分比計算基於2022年9月2日已發行的39,222,639股和已發行的 股。 |
(2) | 包括240,403 股直接持有的股份和765,392 股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(3) | 包括10,106股直接持有的 股和21,419股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(4) | 包括2,333股直接持有的 股和9,174股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(5) | 包括5,306股直接持有的 股份和17,419股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(6) | 包括直接持有的5,502股 股份和25,419股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(7) | 包括6,959股直接持有的 股和25,419股受既得但未行使的股票期權約束的股份。 |
(8) | 包括2,333股直接持有的 股和4,151股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(9) | 包括1,227股直接持有的股份和4,739股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(10) | 包括674股直接持有的 股和2,501股受既得但未行使的股票期權約束的股份。 |
(11) | 包括直接持有的2,117 股和受既得但未行使購股權約束的88,077股 股。 |
(12) | 包括3,801股直接持有的 股份和65,013股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(13) | 包括直接持有的9,183股,其中2,660股通過信託持有,69,063股受既得但未行使的股票期權的約束 。 |
(14) | 包括12,755股直接持有的股份和146,974股受既得但未行使購股權約束的股份。 |
(15) | 包括直接持有的2,490股 股,不包括受既得但未行使購股權約束的 股。 |
(16) | 包括由公司董事會指導投票的公司股票紅利計劃持有的194,590股,305,189股和 1,244,760股,受2022年9月2日起60天內歸屬但未行使的購股權或期權的限制。 |
|2022 代理語句54
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建議4.董事會認為修改公司修訂後的公司章程,將公司普通股的法定股數從100,000,000股增加到400,000,000股,以實現1股4股的拆分,這是明智的,也是為了我們股東的最佳利益
批准對公司修訂和重述的公司章程進行修訂。 |
條款摘要 修正案
董事會認為,宣佈股票股息(“股票股息”)對我們的普通股實行四比一的前向拆分(“股份拆分”)是可取的,也符合我們股東的最佳利益 。自我們更換管理層以來,我們普通股的交易價格在過去十年中經歷了顯著增長。董事會定期評估這種增長對我們普通股的流動性和可銷售性的影響 ,並認為交易價格的大幅升值使我們的普通股在每股基礎上無法負擔 我們的某些投資者和員工。2022年6月30日,我們普通股的收盤價為每股346.64美元。 董事會認為,實行四股換一股將使我們的股票更容易負擔得起,吸引更廣泛的潛在投資者和員工,並增加我們普通股股票交易的流動性。
目前,本公司經修訂及重訂的公司章程(“重訂章程”)授權發行最多100,000,000股普通股,每股面值0.01美元,以及5,000,000股非指定股份,每股面值0.01美元。截至2022年9月2日,已發行和流通普通股39,222,639股。在未發行的股份中,約1,602,202股普通股根據我們的生物技術公司2020股權激勵計劃(“2020 計劃”)預留供發行,約114,597股普通股預留供根據生物技術員工購股計劃(“ESPP”)發行。所有5,000,000股非指定股票仍未指定,我們沒有指定 或發行任何類別或系列的優先股。
2022年7月28日,在股東批准的情況下,董事會批准了對我們重新制定的章程的進一步修訂,將我們普通股的法定股份數量從100,000,000股 增加到400,000,000股(“增持”),按建議的股份拆分比例增加。在增發中授權的普通股的額外股份,如果發行,將擁有與我們目前授權的普通股相同的權利。 我們普通股的面值不會因採用重新發布的條款而受到影響。
董事會建議我們的股東批准經修訂的重申細則 ,以實現股份增持並進而允許股份拆分。修訂後的重述條款的副本作為本委託書的附錄B附於 。
股份拆分
於重提細則獲批准後,包括建議的股份增加,預期董事會將宣佈股份股息以實施股份分拆,並於其後不久為該等股份股息定出記錄日期及分派日期 。雖然董事會目前打算宣佈股票股息 ,並將分配日期定為修訂後的重新修訂細則生效後不久,但董事會是否以及何時宣佈和支付股票股息的決定將基於一系列因素,包括市場狀況和普通股的現有和預期交易價格。
如果我們的股東批准建議的修訂,增持股份將在修訂後的重新修訂的章程細則嚮明尼蘇達州州務卿提交併生效後生效。然而, 董事會保留權利,即使獲得股東批准,且未經我們的股東採取進一步行動, 如果董事會在提交申請前的任何時間,其唯一酌情決定權認為進行增股和拆股不再符合Bio-Techne和我們股東的最佳利益,則董事會有權選擇不繼續進行增股和拆股。
|2022 代理語句55
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於嚮明尼蘇達州州務卿提交實施股份增持及本公司發行股份股息以實施股份分拆的修訂重訂細則並生效後,股份分拆將會生效,而本公司普通股股份持有人不會採取任何進一步行動。截至股票分拆生效時間之前的賬面分錄 代表普通股流通股的賬面分錄將在股票分拆生效時間後立即 代表與賬簿分錄上反映的 相同數量的普通股股數乘以4。
分股後,如果最終實施,我們目前估計,根據截至記錄日期已發行和已發行的普通股數量,我們目前估計將有約156,890,556股普通股 。 我們還將根據2020計劃和ESPP為發行預留總計6,867,196股普通股,這 反映了根據此類計劃為發行預留的普通股數量按比例增加。
章程修訂和股份拆分的影響
董事會認為,按比例增加普通股的授權股數以適應股份拆分,並使額外的授權但未發行的 股份可用於未來的任何股息或拆分、2020年計劃或ESPP下的授予、融資、合併或收購以及其他一般公司用途,而不會出現召開特別股東大會或徵求股東書面同意的延遲和費用,符合我們的最佳利益。除目前預留或將根據2020年計劃和ESPP預留供發行的股份外,董事會尚未授權發行任何額外的普通股 ,目前也沒有關於發行額外股份的協議或承諾。
股東目前對普通股的所有權不會自動賦予他們購買任何額外的普通股授權股份的權利。如果採用 重申的條款,除納斯達克需要股東批准或為獲得某些員工福利計劃的税收優惠外,董事會將根據董事會的酌情決定權 不時發行額外的授權普通股,而無需股東採取進一步行動。我們重申的章程第三條授權董事會在不經股東進一步批准的情況下發行具有董事會決定的指定、權力、優先股和權利的優先股 。未來發行任何額外的普通股授權股份,除其他事項外,可能稀釋普通股的每股收益 以及在增發普通股時持有普通股的人的股權和投票權。發行優先股將稀釋現有普通股的每股收益和每股賬面價值。 優先股持有者將擁有法律規定和董事會確定的投票權。
由於擬議修訂而導致我們的授權但未發行的普通股按比例增加,也將 使董事會能夠酌情為一般公司目的不時發行額外的普通股。 董事會可增發普通股的公司目的包括未來收購;涉及普通股、可轉換證券或其他股權證券的籌資或融資交易;股票拆分;股票分紅;以及當前或未來的股權補償計劃。我們的董事會認為,按比例增加我們授權但未發行的普通股是適當的,以保持我們目前可用的 未來發行股票的靈活性,而不會因獲得股東對任何特定發行的批准而產生潛在費用或延遲。除了根據我們的股權補償計劃為授予保留的普通股股份和預期將分發給股東以實現計劃中的股份拆分的普通股股份外,我們目前沒有關於發行額外普通股(或當前授權但未發行的股份)的任何其他計劃、協議、承諾或諒解,也沒有關於發行任何優先股的 任何計劃、安排、承諾或諒解。
需要投票
根據適用的明尼蘇達州法律及本公司經修訂及重訂的公司章程細則, 本建議要求於股東周年大會上由本人或受委代表於股東周年大會上投贊成票,並有權就該事項進行表決。
|2022 代理語句56
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建議5.批准任命畢馬威有限責任公司為本公司2023財年的獨立註冊公共會計師事務所
批准畢馬威2023財年的任命。 |
根據對畢馬威資質和業績的評估,審計委員會 建議任命畢馬威為2023財年。
董事會審計委員會已委任畢馬威會計師事務所為本公司截至2023年6月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。畢馬威會計師事務所自2003財年以來一直擔任本公司的獨立註冊公共會計師事務所。但是,首席合作伙伴定期輪換,目前的合作伙伴自2018財年起任職。從2023財年開始,新的主要合作伙伴將負責Bio-Techne的審計工作。
這一任命不需要股東批准,但董事會正在提交選定的畢馬威有限責任公司以供批准,以獲取股東的意見。如果任命未獲批准,審計委員會將重新考慮其選擇。即使委任獲得批准,全權負責委任及終止本公司獨立註冊會計師事務所的審計委員會,如認為委任其他獨立註冊會計師事務所符合本公司股東的最佳利益 ,可隨時酌情指示委任不同的獨立註冊會計師事務所。畢馬威有限責任公司的代表預計將出席年會,並將有機會發表聲明並回答股東提出的任何適當問題。
根據適用的明尼蘇達州法律及本公司章程,本建議要求較大股東投贊成票:(1)於股東周年大會上親自或由 受委代表的股份的多數投票權,並有權就該事項投票;或(2)構成股東周年大會的法定人數的最低股份數目 的多數投票權。
|2022 代理語句57
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審計委員會 報告
審計委員會協助董事會履行以下監督責任:公司財務報表的質量和完整性;公司對財務報告的內部控制的有效性;公司獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績;公司內部審計職能的履行;公司遵守法律和監管要求的情況;以及公司面臨的主要財務風險,包括法律、合規、聲譽、 和網絡安全風險。審計委員會在履行其對審計過程的監督責任時:
• | 與管理層和公司的獨立審計師畢馬威一起審查和討論經審計的財務報表; |
• | 與管理層和畢馬威一起審查和討論管理層對公司財務報告內部控制有效性的評估,以及畢馬威對公司財務報告內部控制的審計。 |
• | 與公司內部審計部門和獨立審計師討論各自審計的總體範圍和計劃; |
• | 與本公司的獨立註冊會計師事務所討論上市公司會計監督委員會審計準則1301《與審計委員會溝通》要求討論的材料; |
• | 收到獨立註冊會計師事務所根據上市公司會計監督委員會關於獨立註冊會計師事務所與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求而提交的書面披露和信函;以及 |
• | 與獨立註冊會計師事務所討論獨立會計師事務所的獨立性。 |
審計委員會的結論是,畢馬威提供下表所述的非審計服務符合畢馬威的獨立性。
審計委員會直接負責聘請獨立註冊會計師事務所審計本公司財務報表的任命、薪酬和監督 ,並已任命畢馬威有限責任公司為本公司2023年獨立註冊會計師事務所。審計委員會至少每年對畢馬威的業績進行評估。在評估畢馬威並決定是否將該事務所重新任命為該公司的獨立註冊會計師事務所時,審計委員會考慮了一系列因素,包括該事務所的任期、獨立性、全球能力以及專業知識和業績。自2002年11月以來,畢馬威一直被保留為生物技術公司的獨立註冊會計師事務所。
基於上述審查和討論,審計委員會建議董事會將經審計的綜合財務報表列入本公司提交給美國證券交易委員會的截至2022年6月30日的10-K表格年度報告 。
約翰·L·希金斯(主席)
羅伯特·V·鮑加特納
朱莉·L·布什曼
審計委員會成員
|2022 代理語句58
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審計費
在截至2022年6月30日、 和2021年6月30日的財年,已向畢馬威有限責任公司支付或應付以下費用(以千為單位):
2022 ($) | 2021 ($) | |||||||
審計費 | $ | 2,064 | $ | 2,065 | ||||
審計相關費用 | 10 | 10 | ||||||
税費 | 833 | 954 | ||||||
所有其他費用 | — | — |
“審計費”是指為審計公司年度財務報表和審核公司10-K和10-Q報表中包含的財務報表而提供的專業服務和發生的費用,或通常由會計師提供的與法定和法規備案或業務有關的服務。 審計費還包括審計我們財務報告內部控制有效性所產生的費用。
“審計相關費用”主要用於商定的程序(與迴應或遵守財務、會計或監管事項所需的會計記錄有關的商定或擴展的審計程序)。
2022財年的“税費”包括:(I)準備公司在美國、加拿大、德國和英國的報税表以及與該等報税表相關的查詢和審計所提供的服務的費用和發生的費用,808,000美元;(Ii)收購相關的税務諮詢,25,000美元。
2021財年的“税費”包括提供服務的費用和發生的費用 與:(I)準備公司在美國、加拿大、德國和英國的納税申報單以及與此類申報單相關的查詢和審計,765,000美元;以及(Ii)轉讓定價(有關轉讓定價事宜的建議和協助,包括編制公司用於遵守税務機關文件要求的報告), 189,000美元。
審批前的政策和程序
根據其書面章程,公司董事會審計委員會必須預先批准由公司的獨立註冊會計師事務所提供的審計和非審計服務,前提是委員會可以將預先批准的權力授予其一名或多名成員,只要此類預先批准向 委員會全體成員報告並在下次會議上進行審查。年度税務服務於該等服務開始前由審計委員會審核及批准。畢馬威有限責任公司在2022財年和2021財年提供的所有服務都經過了審計委員會的預先批准。
|2022 代理語句59
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根據其章程的規定,提名和治理委員會審查和批准涉及公司董事和高管或其直系親屬的所有關聯方交易,以確定此類交易是否符合適用的法律 要求,並在委託書中適當披露。本公司已通過一項關於審查關聯方交易的書面政策,該政策規定,在決定是否批准或批准關聯方交易時,審計委員會將考慮其認為適當的其他因素,包括交易條款是否不低於在相同或相似情況下非關聯第三方通常可獲得的條款 ,以及關聯人在交易中的權益程度。此外,公司的《道德和商業行為守則》 要求所有董事和高管告知公司的法律顧問任何可能存在或可能出現利益衝突的現有或擬議的關係或業務交易。 任何報告的交易都將提請提名和治理委員會審查和 處置。自上個財政年度開始以來,並無任何關聯方交易需要根據適用規則和法規進行披露 。
公司通過了適用於所有董事、高級管理人員和員工的道德準則和商業行為準則。公司設立了財務欺詐和道德舉報熱線,該熱線由第三方以保密方式運營,由首席合規官監督,並由董事會審計委員會全權調查。道德和商業行為準則 可在我們的網站http://www.bio-techne.上找到Com在“公司治理”下的“投資者關係”部分。我們打算在任何此類修訂或豁免之後,立即在我們的網站上披露我們的道德和商業行為準則條款未來對董事和高管的任何修訂或豁免 。
美國證券交易委員會 規則14a-8
本公司必須收到擬包含在與本公司2023年股東周年大會有關的委託書和委託卡中的股東提案(董事提名除外) ,並於2023年5月17日之前提交給股東大會。任何此類提交必須符合規則14a-8的要求。
提前通知附則
公司第四次修訂和重新修訂的章程 規定,如果公司收到適當的書面通知,並且已經滿足其他具體要求,股東可以在2023年股東周年大會上提出對董事的建議書或被提名人,而不將該建議書或被提名人包括在公司的委託書中。要及時收到股東通知,必須在2023年6月29日至2023年8月28日之間收到。任何此類建議必須提供我們第四次修訂和重新修訂的附則所要求的信息,並符合適用的法律和法規。如果股東也不遵守交易所法案下規則14a-4(C)(2)的要求,公司可以根據其請求的委託書行使酌情投票權,以根據其對任何該等股東提案的最佳判斷進行投票。
所有意見書應提交給公司的公司祕書,地址為明尼阿波利斯市,明尼阿波利斯市,郵編:55413。
|2022 代理語句60
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通用代理規則
除了滿足我們公司章程中的上述提前通知要求外,為了 遵守1934年證券交易法(經修訂)(“交易法”)下的通用委託書規則(一旦生效),打算在 中徵集委託書的股東必須在2023年8月28日,也就是2022年年會週年紀念日之前60天,提交通知,其中闡明瞭根據交易法第14a-9條獲得的信息。
代理訪問
我們的委託書訪問章程允許最多20名股東在連續至少三年內共同擁有我們3%或以上的已發行有表決權股票,並將構成最多兩名個人或董事會20%(以較大者為準)的董事被提名人提名並納入本公司的委託書材料中,前提是股東 和被提名人滿足我們第四次修訂和重新修訂的章程中規定的要求。
我們的章程要求股東在任何代理訪問董事提名時提前 通知。所需通知必須包括公司章程中規定的信息和文件,並必須在2023年4月17日至2023年5月17日之間按上述地址向公司祕書提供2023年度股東大會的相關信息和文件。
|2022 代理語句61
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2022年股東周年大會
2022年10月27日星期四
上午8點中部時間
通過網絡直播
Www.VirtualSharholderMeeting.com/TECH2022
除本委託書所述事項外,董事會並不知悉任何將於股東周年大會上提出的事項。如果此代理聲明中未描述的任何事項在會議上得到正確陳述,代理將根據自己的判斷來決定如何投票表決您的股票。 如果會議延期或延期,代理人也可以在休會或延期時投票表決您的股票。
誰在徵集 我的代理?
Bio-Techne Corporation董事會現徵求您的委託書,以便在2022年10月27日召開的股東年度大會上使用,並在其任何休會上用於所附年度會議通知中所列的議程項目。2022年9月14日左右,向股東郵寄了一份關於代理材料在互聯網上可用的通知。對於之前要求硬拷貝的股東,年度大會通知、委託書、向股東提交的2022年年度報告和代理卡將於2022年9月14日左右郵寄。
誰可以投票?
如果我們的記錄顯示您在2022年9月2日(“記錄日期”)持有您的股票,您有權在年會上投票表決您持有的Bio-Techne普通股。截至2022年9月2日收盤,共發行和發行了39,222,639股普通股。普通股是公司唯一已發行的股票類別。每股普通股 有權就股東周年大會表決的每個事項投一票。股東無權在董事選舉中享有累計投票權 。
在年會上辦理業務需要達到法定人數。必須親自或委託代表出席19,611,320股,才能確定法定人數。為確定法定人數,將視為出席年會,棄權和“經紀人無票”將被視為出席。 (有關經紀人無票的解釋,請參閲“有哪些投票選項?”(如下所示。)
我該怎麼投票?
如果您的普通股是通過經紀商、銀行或其他被提名者持有的(即,在“Street name”中持有),您將收到此類實體的指示,您必須遵循這些指示才能獲得您的股票投票權。如果您希望 親自投票,您必須從您的經紀人、銀行或其他被指定人那裏獲得法定委託書,並應要求將其提供給公司。
如果您以自己的名義持有您的股票,作為我們的轉讓代理機構美國股份轉讓信託公司的記錄持有人,您有四種投票方式:親自在年會上投票,通過訪問www.proxyvote.com指示代理人 投票,通過撥打免費電話1-800-690-6903指示代理人投票您的股票, 或者,如果您通過郵寄收到代理材料,請填寫、簽名和註明日期,並立即將其放在所提供的 信封中返回。
無論您選擇哪種方式傳遞您的投票指示,董事會指定的代表都將根據該指示投票您的股票。如果您在未指定投票指示的情況下籤署並返回委託書,則委託書將根據委託書中董事會的建議對您的股票進行投票。
如果我投票後改變主意了呢?
如果您是記錄持有人,您可以在股東周年大會表決前的任何時間撤銷您的委託書 ,方法是向公司的公司祕書發送一份書面聲明,提交一張簽名正確的 委託卡,並在以後的日期,或提交終止委託書的通知並在股東周年大會上投票。出席年會 不會導致您先前授予的委託書被撤銷,除非您明確提出要求。如果您以街道名義持有您的股票,您必須遵循您的經紀人、銀行或其他被指定人的指示,才能撤銷之前提交的投票指示。
|2022 代理語句62
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投票選項有哪些?
投票選項 | 衝浪板 推薦 |
需要投票才能 採納該建議 |
的效果 棄權 |
的效果
經紀人 無投票權* | |||||||
建議一:將董事會人數定為9人 | 贊成、反對或棄權 | 為 | 出席並有權投票的多數票 | 被視為投反對票 | 沒有效果 | ||||||
提案2:選舉公司提名的九名董事 進入董事會 | 贊成、反對或對每名提名人棄權 | 每名被提名人 | 獲得“贊成”票多於“反對”票的董事將當選。 | 沒有效果 | 沒有效果 | ||||||
建議3:在諮詢的基礎上批准我們執行幹事的薪酬 | 贊成、反對或棄權 | 為 | 出席並有權投票的多數票 | 被視為投反對票 | 沒有效果 | ||||||
建議4:批准對公司經修訂和重新修訂的公司章程的修正案 | 贊成、反對或棄權 | 為 | 出席並有權投票的多數票 | 被視為投反對票 | 預計不會有經紀人無投票權 | ||||||
建議5:批准任命畢馬威有限責任公司為本公司的獨立註冊會計師事務所 | 贊成、反對或棄權 | 為 | 出席並有權投票的多數票 | 被視為投反對票 | 預計不會有經紀人無投票權 |
*如果 您以街頭名義持有您的股票,並且沒有向您的經紀人、銀行或其他被指定人提交投票指示,則您的經紀人、銀行或其他被指定人將不被允許在批准公司章程修訂和批准獨立註冊會計師事務所的提案之外的任何提案上酌情投票表決您的股票。這將導致所謂的經紀人對其他提案投“反對票”。
這次徵集的費用是誰出的?
徵集委託書的費用,包括準備、組裝和郵寄委託書和徵集材料的費用,將由公司承擔。公司的董事、高級管理人員和正式員工可以親自或通過電話徵集代理人,而不收取除正常報酬外的其他報酬。
我怎樣才能參加年會?
年會將是虛擬的,這意味着它將通過網絡直播進行。您 只有在記錄日期為生物技術公司的股東或聯名持有人,或持有此類股東的有效委託書時,才有資格參加年會。
要投票、提交問題或以其他方式參加虛擬年會,您需要在您的通知中包含有關代理材料或代理卡可用性的16位控制碼。如果您在會議時沒有您的控制號碼,您仍然可以虛擬出席,但不能投票或提交問題。年會後,我們將在我們的網站上發佈任何與股東普遍感興趣的問題和迴應。
會議網絡直播將於上午8點準時開始。中部時間。我們建議您提前訪問會議 。網上入住將於上午7:30開始。中心時間,您應該為辦理登機手續留出充足的時間。在會議開始前的30分鐘內,如果您輸入了16位數字的控制號碼,您可以投票 您的股票,提前提交問題,並訪問我們的委託書和年度報告的副本。
我和另一個股東住在一起。為什麼我們只收到了 一套代理材料?
如果兩個或更多股東共享相同的 地址且不參與委託材料的電子交付,美國證券交易委員會規則允許經紀商、銀行和其他被提名人 通過向這些股東交付一份此類文件來滿足委託對賬單和年報的交付要求 。這一過程通常被稱為“持家”,潛在地意味着為股東提供額外的便利,為公司節省成本,並減少浪費。
|2022 代理語句63
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經紀人、銀行和其他被提名者可能是生物技術公司的代理材料。這意味着可能只有一份代理材料 發送給了您家庭中的多個股東。如果您不想參與房屋管理,並希望 收到單獨的委託書和年度報告,請:(I)通知您的經紀人、銀行或其他代理人,(Ii)將您的書面請求直接 發送給Bio-Techne Corporation,614McKinley Place N.E.,Minneapolis,MN 55413,或 聯繫公司祕書,電話:(612)379-8854。本公司將承諾在任何 此類請求後,迅速將委託書材料的單獨副本交付給共享地址的股東,並將這些 文件的副本交付給該共享地址。如果股東目前在其地址收到多份委託書,並希望獲得內部管理,應通知其經紀人、銀行或其他被指定人,或通過上述地址或電話聯繫我們的投資者關係部。
年報
本股東周年大會通告及委託書隨附本公司於截至2022年6月30日止財政年度向股東提交的年度報告副本,包括綜合財務報表。年度報告的任何部分 都不包含在本文中,也不會被視為委託書徵集材料。
應書面要求,公司將免費向公司任何股東提供截至2022年6月30日的財政年度10-K表格的年度報告副本。請將申請發送至Bio-Techne Corporation,地址:614McKinley Place N.E.,Minneapolis,Minneota 55413。
以引用方式成立為法團
如果本委託書已經或將通過引用具體納入根據1933年證券法或1934年證券法提交的任何其他公司備案文件中,則本委託書中題為“審計委員會報告”(在美國證券交易委員會規則允許的範圍內)和“薪酬委員會報告” 部分不應被視為已被納入,除非該備案文件中另有特別規定。
日期:2022年9月14日
|2022 代理語句64
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非公認會計準則調整後的合併淨收益和每股收益
截至的年度 | ||||||||
(千,每股數據除外)(未經審計) | 6/30/2022 | 6/30/2021 | ||||||
税前淨收益(簡寫為GAAP) | $ | 301,386 | $ | 148,175 | ||||
已確定的可歸因於生物技術的調整: | ||||||||
在出售所購存貨時確認的成本 | 1,596 | 1,565 | ||||||
無形資產攤銷 | 73,054 | 64,239 | ||||||
收購相關費用 | (18,694 | ) | 7,489 | |||||
隆起損害 | 18,715 | – | ||||||
基於股票的薪酬,包括僱主税 | 46,401 | 51,846 | ||||||
重組成本 | 1,640 | 142 | ||||||
投資(收益)損失和其他 | (16,171 | ) | 68,391 | |||||
部分擁有的合併子公司的影響(1) | 2,675 | 1,390 | ||||||
税前淨收益-調整後(1) | $ | 410,602 | $ | 343,237 | ||||
非公認會計準則税率 | 21.2 | % | 20.2 | % | ||||
非公認會計準則税費 | 87,090 | 69,478 | ||||||
可歸因於生物技術的非GAAP調整後淨收益(1) | $ | 323,512 | $ | 273,759 | ||||
每股收益-稀釋-調整後(1) | $ | 7.89 | $ | 6.76 | ||||
(1) | 2021財年第四季度和全年的調整後綜合淨收益和每股收益已更新,以便與2022財年進行比較,其中包括部分擁有的合併子公司對公司調整後綜合淨收益和每股收益的影響。 |
|2022 代理語句A-1
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調整後營業利潤率的對賬
截至的年度 | ||||||||
(未經審計) | 6/30/2022 | 6/30/2021 | ||||||
營業利潤率百分比-GAAP | 26.8 | % | 25.5 | % | ||||
已確定的調整: | ||||||||
在出售所購存貨時確認的成本 | 0.1 | % | 0.2 | % | ||||
無形資產攤銷 | 6.5 | % | 6.8 | % | ||||
收購相關費用 | (1.6 | )% | 0.8 | % | ||||
隆起損害 | 1.8 | % | – | % | ||||
基於股票的薪酬 | 4.3 | % | 5.6 | % | ||||
重組成本 | 0.1 | % | – | % | ||||
部分擁有的子公司的影響(1) | 0.3 | % | 0.2 | % | ||||
營業利潤率-調整後 | 38.3 | % | 39.1 | % |
(1) | 正如我們在使用非GAAP調整財務措施中披露的那樣,調整後的 營業利潤率百分比不包括部分擁有的綜合收入和費用金額。2022財年第四季度和全年的營業利潤率分別為0.4%和0.1%,上一財年同期為0.1%和非實質性金額。扣除的營業(收入)/虧損對2022財年第四季度和全年的營業利潤率的影響分別為0.4%和0.2%,對上一財年同期和上年同期的影響分別為0.2%和0.2%。2021財年第四季度和全年的調整後營業利潤率百分比已更新,以便與2022財年進行比較,其中包括部分擁有的合併子公司對公司調整後營業利潤率百分比的影響。 |
|2022 代理語句A-2
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建議修訂和重新修訂的生物技術公司公司章程
第1條--姓名 | |
1.1) | 該公司的名稱應為生物技術公司。 |
第二條--註冊辦事處 | |
2.1) | 該公司的註冊辦事處位於明尼蘇達州明尼阿波利斯市,郵編:55413。 |
第3條--股本 | |
3.1) | 授權股份.類別和系列的確定公司有權發行的股份總數應為405,000,000股,面值為每股0.01美元 僅就根據公司資本徵收税款或費用的法規或法規而言, 應由5,000,000股非指定股份和400,000,000股普通股組成。公司董事會有權通過以法律規定的方式通過並提交的決議,從未指定的股份中設立一個或多個類別或按法律規定的方式提交的一個或多個類別或系列的股票,指定每個此類 或系列,其指定可包括但不限於指定或任何類別或系列為額外的普通股 ,並確定每個此類或系列的相對權利和偏好。 |
3.2) | 發行股票。本公司董事會獲授權不時 接受認購、發行、出售及交付本公司任何類別或系列股份予董事會應決定的時間及條款及條件,以評估所有非貨幣代價,並確定貨幣或其他代價的價格、或最低價格、或釐定價格的一般公式或方法。 |
3.3) | 發行股份購買權。董事會還獲授權不時授予發行權利,以認購、購買、交換證券或將證券轉換為公司或任何類別或系列的股份,並確定該等權利的條款、條款和條件,包括購買或認購該等股份的交換 或轉換基準或價格。 |
3.4) | 向其他類別或系列的持有者發行股票。董事會獲進一步授權 向該類別或系列的持有人或另一類別或系列的持有人發行某一類別或系列的股份,以實現 股份股息或分拆。 |
第四條--股東的權利 | |
4.1) | 優先購買權。本公司任何類別或系列的股份均不得賦予 持有人任何優先認購或購買該類別或系列的額外股份或 另一類別或系列的持有人以落實股份股息或分拆的權利。 |
4.2) | 沒有累積投票權。公司股東不得進行累積投票。 |
第5條--合併、交換、出售資產和解散 | |
5.1) | 如法律規定須經股東批准,則授權本公司(I)合併或與一個或多個其他公司合併,(Ii)以其股份交換一個或多個其他公司的股份,(Iii)出售、租賃、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有財產及資產,包括其商譽,或(Iv)開始 自願解散,則須獲得持有人的贊成票或所有有表決權股份的至少過半數投票權。 |
|2022 代理語句B-1
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第6條--公司章程的修訂 | |
6.1) | 本公司章程細則所載任何條文可經持有人投贊成票或出席並有權在正式舉行的會議上投票的股份的至少過半數投票權或明尼蘇達州法律另有規定的較高百分比,予以修訂、更改、更改或廢除。 |
第七條--董事的責任限制 | |
7.1) | 在明尼蘇達州商業公司法允許的最大範圍內,如現有的或今後可能修訂的,本公司的董事不應因違反董事的受託責任而對公司或其股東承擔個人責任。 |
第八條--董事選舉 | |
8.1) | 在符合公司發行的一個或多個類別或系列優先股的持有人的權利(如有)的情況下, 按照該優先股的條款以系列方式單獨投票選舉董事,每一董事應在為達到法定人數而召開的股東大會上以就董事所投的多數票的多數票選出,條件是:在任何此類會議上,如果提名人數(除在公司首次向股東郵寄會議通知前一天或之前撤回的提名人數)超過擬選舉的董事人數時,董事應以出席人數的多數票選出,並有權就董事選舉投票。就本條第八條而言,“所投選票的過半數” 是指“支持董事的票數必須超過反對”該董事當選的票數“。 |
|2022 代理語句B-2
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