美國美國證券交易委員會華盛頓特區20549
表格20-F/A |
(第1號修正案)
[]根據1934年《證券交易法》第(Br)12(B)或(G)節作出的註冊聲明
或
[X]根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至2017年3月31日的財政年度
或
[]根據1934年《證券交易法》第13(Br)或15(D)條提交的過渡報告
或
[]根據1934年《證券交易法》第13條(Br)或第15(D)條提交的空殼公司報告
委員會檔案第001-35289號
Burcon NutraScience 公司(註冊人的確切名稱見其 章程)
育空地區(省或其他成立公司或組織的司法管轄區)
1946年西百老匯不列顛哥倫比亞省温哥華 V6J 1Z2(主要行政辦公室地址)
程玉玉 Phone: (604) 733-0896Facsimile: (604) 733-8821 1946西百老匯大街不列顛哥倫比亞省温哥華V6J 1Z2 (公司名稱、電話、電子郵件和/或傳真號碼和地址 聯繫人)
根據該法第(Br)12(B)節登記或將登記的證券:
每個班級的標題 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 | 多倫多證券交易所 |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第(Br)12(G)節登記或將登記的證券:無
根據該法第15(D)條規定有報告義務的證券:無
説明截至年度報告所涵蓋期間 結束時,發行人的每一類資本或普通股的流通股數量。
37,827,175股普通股
勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名發行人。是 [] No [X]
如果此報告是年度報告或過渡報告,請用複選標記表示註冊人是否不需要根據1934年證券交易法第
13或15(D)節提交報告。
是[] No [X]
注-勾選上述複選框不會解除根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交報告的任何註冊人 根據這些條款承擔的義務。
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了交易法第13或15(D)條規定的所有
報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是
[X] No []
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內),以電子方式提交併發佈在其公司網站上(如果有),根據第
S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交和發佈的每個互動數據文件。
是[] No
[X]
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是新興成長型公司。請參閲《交易法》規則12b-2中對大型加速文件服務器、加速文件服務器、較小報告公司和新興成長型公司的定義。(勾選一項):
大型加速文件服務器[] | 加速文件管理器 [] | 非加速 文件服務器[] | 新興成長型公司[X] |
如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]
用複選標記表示註冊人 在編制本文件中包含的財務報表時使用了哪種會計基礎:
美國公認會計原則[] | 發佈的國際財務報告準則 | 其他[] |
由國際會計準則理事會 [X] |
如果在回答前面的
問題時勾選了“其他:已勾選”,請用勾號表示登記人
已選擇遵循哪個財務報表項目。
第17項[] Item 18 []
如果這是年度報告,請用複選標記表示註冊人是否為殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
是[] No [X]
解釋性説明
於2017年7月27日提交的Burcon NutraScience Corporation截至2017年3月31日的財政年度Form 20-F年度報告的Form 20-F/A中的第1號修正案(以下簡稱第1號修正案)在封面上提供了新興成長型公司的信息,並更正了第6頁上的簽名日期。遺漏和錯誤是由於第三方申請者一側的技術計算機故障造成的。
- 1 -
年度信息表,經審計的年度合併 財務報表和管理討論和分析
年度信息表
註冊人截至2017年3月31日的財政年度的年度信息表作為附件99.1附於本年度報告的表格 20-F中,並通過引用併入本文。
經審計的年度合併財務報表
註冊人截至2017年3月31日的財政年度經審核的年度綜合財務報表,包括獨立註冊會計師事務所的相關報告,作為附件99.2以Form 20-F的形式附於本年度報告中,並以供參考的方式併入本文。
管理層的討論與分析
註冊人管理層對截至2017年3月31日的財政年度的討論和分析作為附件99.3以Form 20-F的形式附在本年度報告中,並通過引用併入本文。
股東周年大會及特別大會通知及管理委託書通告
註冊人的年度及特別大會通知及管理委託書 截至2017年3月31日的財政年度通函作為附件99.4附於本年度報告20-F表格,並以引用方式併入本文。
附加信息
附加信息文件作為附件99.5 附在本年度報告的20-F表格中,並以引用的方式併入本文。
- 2 -
對照表格20-F
項目編號: | 展品 | 書頁 | |
第一部分 | |||
項目1 | 董事、高級管理層和顧問的身份 | 不適用 | 不適用 |
項目2 | 優惠統計數據 和預期時間表 | 不適用 | 不適用 |
第3項 | 關鍵信息 | ||
A.選定的 財務數據 | 99.5 | 1 | |
B.資本化和負債 | 不適用 | 不適用 | |
C.提供和使用收益的原因 | 不適用 | 不適用 | |
D.風險因素 | 99.1 | 51-59 | |
99.3 | 23-25 | ||
項目4 | 關於公司的信息 | ||
A.公司的歷史和發展 | 99.1 | 封面,5-16頁 | |
99.3 | 3-7 | ||
B.業務 概述 | 99.1 | 16-51 | |
99.3 | 7-10 | ||
C.組織結構 | 99.1 | 5 | |
99.2 | 3 | ||
D.財產、廠房和設備 | 99.1 | 28-29, 38-39, 41 | |
99.2 | 10 | ||
99.5 | 2 | ||
第4A項 | 未解決的員工意見 | 不適用 | 不適用 |
第5項 | 運營和 財務回顧和展望 | ||
A.經營業績 | 99.1 | 5-11 | |
99.3 | 7-14, 15-16, 18 | ||
B.流動資金和資本資源 | 99.2 | 1, 22 | |
99.3 | 14-18 | ||
C.研發、專利和許可證等。 | 99.1 | 28-29, 35-38 | |
99.3 | 10-13 | ||
D.趨勢信息 | 99.1 | 31-35 | |
E.表外安排 | 99.5 | 2 | |
F.合同義務的表格披露 | 99.5 | 2 | |
G.安全港 | 99.1 | 1-4 | |
項目6 | 董事、高級管理層和 員工 | ||
A.董事和高級管理人員 | 99.1 | 64-75 | |
99.4 | 6-11,18-19 | ||
B.薪酬 | 99.4 | 30-41 | |
99.5 | 3 | ||
C.董事會 實踐 | 99.1 | 64-68, 79-81 | |
99.4 | 5-7, 21-22 | ||
99.5 | 3 | ||
D.員工 | 99.1 | 39 | |
E.共享 所有權 | 99.1 | 64-68 | |
99.4 | 6-7,12-14,17,32-33,39-40, Schedule A | ||
99.5 | 3-4 | ||
第7項 | 大股東及相關交易 | ||
A.主要股東 | 99.4 | 1-2 | |
99.5 | 4 | ||
B.關聯方交易 交易 | 99.1 | 75-76 | |
99.2 | 18-19 | ||
99.3 | 19-20 | ||
99.4 | 41-43 | ||
C.專家和律師的利益 | 不適用 | 不適用 |
- 3 -
項目編號: | 展品 | 書頁 | |
項目8 | 財務信息 | ||
A.合併報表和 其他財務信息 | 99.1 | 59 | |
99.2 | 全 | ||
99.3 | 全 | ||
B.重大變化 | 99.2 | 24 | |
項目9 | 報價和掛牌 | ||
A.報價和 列表詳細信息 | 99.1 | 60-62 | |
99.5 | 4 | ||
B.配送計劃 | 不適用 | 不適用 | |
C.市場 | 99.1 | 5 | |
D.出售 股東 | 不適用 | 不適用 | |
E.稀釋 | 不適用 | 不適用 | |
F.發行的費用 | 不適用 | 不適用 | |
第10項 | 附加信息 | ||
A.股本 | 不適用 | 不適用 | |
B.協會的備忘錄和章程 | 99.5 | 5-7 | |
C.材料 合同 | 99.1 | 76-79 | |
D.外匯管制 | 不適用 | 不適用 | |
E.徵税 | 99.5 | 7-13 | |
F.分紅和支付代理 | 不適用 | 不適用 | |
G. 專家發言 | 不適用 | 不適用 | |
H.展出的文件 | 99.1 | 81 | |
99.3 | 1 | ||
99.4 | 43 | ||
一、子公司 信息 | 不適用 | 不適用 | |
項目11 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 99.2 | 21-23 |
項目12 | 除股權證券外的證券説明 | 不適用 | 不適用 |
第II部 | |||
第13項 | 違約、股息拖欠和 拖欠 | 不適用 | 不適用 |
項目14 | 材料 對擔保持有人權利的修改和 | ||
收益的使用 | 不適用 | 不適用 | |
項目15 | 控制和 程序 | 99.3 | 22 |
項目16 | [已保留] | ||
項目16A。 | 審計委員會 財務專家 | 99.1 | 79-80 |
項目16B。 | 道德守則 | 99.4 | 20、附表C |
項目16C。 | 委託人 會計師費用和服務 | 99.1 | 80-81 |
項目16D。 | 《審計委員會上市標準》的豁免條款 | 不適用 | 不適用 |
項目16E。 | 發行人及其關聯公司購買股票證券 | ||
購買者 | 不適用 | 不適用 | |
項目16F。 | 更改註冊人的認證會計師 | 不適用 | 不適用 |
項目16G。 | 公司治理 | 99.5 | 13 |
第16H項。 | 煤礦安全 披露 | 不適用 | 不適用 |
- 4 -
項目編號: | 展品 | 書頁 | |
第三部分 | |||
項目17 | 財務報表 | 不適用 | 不適用 |
項目18 | 財務報表 | 99.2 | 全 |
項目19 | 陳列品 | 展品索引 | 展品索引 |
- 5 -
簽名
註冊人特此證明,它滿足提交20-F表格的所有要求,並已正式安排並授權 簽名人代表其簽署本年度報告。
/S/Allan Yap | |
艾倫·雅普 | |
董事長兼首席執行官 |
日期:2017年7月27日
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展品索引
1.1 |
Burcon Capital Corp.的公司章程,日期為1998年11月3日(作為2016年7月27日提交的Form 20-F年度報告的附件1.1提交,並通過引用併入本文)。 |
1.2 |
Burcon NutraScience Corporation修訂條款(f/k/a Burcon Capital Corp.),日期為1999年10月18日(作為2016年7月27日提交的Form 20-F年度報告的附件1.2提交,並通過引用併入本文)。 |
1.3 |
Burcon NutraScience公司1998年11月3日的第1號章程(作為2016年7月27日提交的Form 20-F年度報告的附件1.3提交,並通過引用併入本文)。 |
1.4 |
Burcon NutraScience Corporation的第2號章程(作為2016年7月27日提交的Form 20-F年度報告的附件1.4提交,並通過引用併入本文)。 |
4.1 |
備用承諾協議,日期為2016年10月24日 (作為附件99.1至Form 6-K於2016年10月24日提交,並通過引用併入本文)。 |
4.2 |
可轉換票據購買協議,日期為2016年4月7日 (於2016年4月8日作為附件99.1至Form 6-K提交,並通過引用併入本文)。 |
4.3 |
備用承諾協議,日期為2015年3月23日(於2015年3月23日作為附件99.1至Form 6-K提交,並通過引用併入本文)。 |
4.4 |
許可和生產協議,日期為2011年3月4日 (2011年8月31日作為附件99.37至Form 40-F提交,並通過引用併入本文)。 |
8 |
子公司列表(見截至2017年3月31日的財政年度年度信息表第5頁的公司間關係 ,作為附件99.1提交。) |
11 |
商業道德和行為準則(作為年度和特別會議通知和管理代理通知的附表 包括在截至2017年3月31日的財政年度內,作為附件 99.4)。 |
12.1 |
根據1934年《證券交易法》規則13a-14(A)或規則15d-14(A)對首席執行官進行認證。 |
12.2 |
根據1934年《證券交易法》規則13a-14(A)或規則15d-14(A)認證首席財務官。 |
13.1 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明。 |
13.2 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明。 |
99.1 |
截至2017年3月31日的財年年度信息表 。 |
99.2 |
截至2017年3月31日的 財年經審計的年度合併財務報表 |
99.3 |
管理層對截至2017年3月31日的財政年度的討論和分析 。 |
99.4 |
股東周年及特別大會通告及管理委託書 截至2017年3月31日止財政年度通告。 |
99.5 |
其他信息。 |
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