美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 TPI複合材料公司 [TPIC ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 08/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 08/31/2022 | X | 2,835,000 | A | $0.01 | 2,835,000 | I | 請參閲腳註(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(1) | 1,526 | D | $18.59 | 2,833,474 | I | 請參閲腳註(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | X | 1,750,000 | A | $0.01 | 1,750,000 | I | 請參閲腳註(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(2) | 942 | D | $18.59 | 1,749,058 | I | 請參閲腳註(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | X | 81,667 | A | $0.01 | 81,667 | I | 請參閲腳註(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(3) | 44 | D | $18.59 | 81,623 | I | 請參閲腳註(4)(5) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
權證(買入權) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 2,835,000 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 2,835,000 | $0.00 | 0 | D(4)(5) | ||||
權證(買入權) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 1,750,000 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 1,750,000 | $0.00 | 0 | D(4)(5) | ||||
權證(買入權) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 81,667 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 81,667 | $0.00 | 0 | D(4)(5) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
答覆説明: |
1.於2022年8月31日,Opps TPIC Holdings,LLC(“Opps”)行使本公司根據由Opps直接實益擁有的A系列優先股購買協議(日期為2021年11月8日)發行的認股權證(“認股權證”),以每股0.01美元的價格購買2,835,000股本公司普通股。OPS按無現金基準支付行權價,導致本公司扣留1,526股認股權證股份以支付行權價,並向報告人發行其餘2,833,474股。 |
2.2022年8月31日,Oaktree Power Opportunities Fund V(Delware)Holdings,L.P.(“Power V”)行使了公司根據Power V直接實益擁有的A系列優先股購買協議(日期為2021年11月8日)發行的認股權證(“認股權證”),以每股0.01美元的價格購買1,750,000股公司普通股。Power V按無現金基準支付行權價,導致本公司扣留942股認股權證股份以支付行權價,並向報告人發行其餘1,749,058股。 |
3.於2022年8月31日,橡樹鳳凰投資基金(“鳳凰”)行使公司根據鳳凰直接實益擁有的A系列優先股購買協議(日期為2021年11月8日)發行的認股權證(“認股權證”),以每股0.01美元的價格購買81,667股公司普通股。鳳凰衞視按無現金基準支付行權價,導致本公司扣留44股認股權證股份以支付行權價,並向報告人發行其餘81,623股。 |
4.本表格由(每一名“報告人”及集體的“報告人”)(I)Ops,(Ii)Power V,(Iii)橡樹基金GP,LLC(“Fund GP”),作為TPIC和Power V的普通合夥人,(Iv)Oaktree Fund GP,L.P.(“GP I”),作為GP Fund的管理成員,(V)Oaktree Capital I,L.P.(“Capital I”),作為GP I的普通合夥人,(Vi)OCM Holdings I,(Vii)Oaktree Holdings LLC(“Holdings I”),作為Holdings I的管理成員;(Viii)Oaktree Capital Group,LLC(“OCG”),作為Holdings的管理成員;(Ix)Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC(“OCGH GP”),作為OCG的B類單位的間接擁有人;(X)布魯克菲爾德資產管理(“BAM”),作為OCG的A類單位的間接擁有人;(Xi)BAM Partners Trust(“BAM合夥人”),作為BAM和(Xii)菲尼克斯B類有限投票權股份的唯一擁有者。 |
5.每名申報人均明示放棄對本表格所報告的權益證券的實益擁有權,但在其各自的金錢權益範圍內則屬例外,而提交本表格4不得解釋為承認任何該等申報人是本表格3所涵蓋的任何權益證券的實益擁有人。 |
備註: |
表格1,共2張 |
/s/見附件99.1中包含的簽名 | 09/06/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |