美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13D/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第1號修正案)* | |
Sequans 通信公司 | |
(髮卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.01歐元 | |
(證券類別名稱) | |
817323207** | |
(CUSIP號碼) | |
B.萊利資產管理有限責任公司 | |
海龜溪大道3811號,2100套房 | |
德克薩斯州達拉斯,郵編75219 | |
Eleazer Klein,Esq. | |
阿德里亞娜·施瓦茨,Esq. | |
舒爾特·羅斯與扎貝爾律師事務所 | |
第三大道919號 | |
紐約州紐約市,郵編:10022 | |
(212) 756-2000 | |
(姓名、地址及電話號碼 | |
獲授權接收通知及通訊) | |
2022年9月1日 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) | |
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。?
(第1頁,共6頁)
______________________________
*本封面的其餘部分應 用於報告人在本表格上關於證券主題類別的初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
**普通股沒有CUSIP 編號。發行人的美國存托股份的CUSIP號為817323207,每股相當於四股普通股。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》) 的規定提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第2頁,共6頁 |
1 |
報告人姓名 B.萊利資產管理公司, LLC | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅使用美國證券交易委員會
| |||
4 |
資金來源 房顫 | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 17,787,348 | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 17,787,348 | |||
11 |
每個報告人實益擁有的總金額 17,787,348 | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額 表示的班級百分比 9.3% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第3頁,共6頁 |
1 |
報告人姓名 韋斯·康明斯 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅使用美國證券交易委員會
| |||
4 |
資金來源 房顫 | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 17,787,348 | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 17,787,348 | |||
11 |
每個報告人實益擁有的總金額 17,787,348 | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額 表示的班級百分比 9.3% | |||
14 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第4頁,共6頁 |
以下為下文簽署人於2022年3月24日就發行人的普通股提交的對附表13D的 第1號修正案(“修正案1”)(“原附表13D”及連同修正案1,“附表13D”)。本修正案第1號對原附表13D進行了修訂,具體內容如下。本修正案第1號中使用的大寫術語和未作其他定義的術語具有原附表13D中所給出的含義。
第三項。 | 資金來源和數額或其他考慮因素 |
現將附表13D第3項修訂及重述如下: | |
購買本報告所述股份的資金來自BRAM基金和賬户的一般營運資金。總共支付了約15,420,361美元,包括經紀佣金 ,以收購本文報告的股票。
報告人 已經並可能通過在大宗經紀商維護的保證金賬户購買股票,根據適用的聯邦保證金法規、證券交易規則和此類公司的信貸政策,在 需要在其保證金賬户中開立或持有頭寸時,保證金賬户會發放保證金信用。股份持倉可存放於保證金賬户,並可質押作為抵押品,以償還該等賬户中的借方餘額。 |
第五項。 | 發行人的證券權益 |
現將第5(A)至(C)項全部修正和重述如下: | |
(a) | 有關報告人實益擁有的股份總數及百分比,請參閲本附表13D首頁第(11)及(13)行。報告人實益擁有的股份的總百分比基於截至2022年6月30日的191,135,930股流通股,如發行人的新聞稿所述,該新聞稿作為附件99.1附在發行人於2022年8月2日以Form 6-K提交給美國證券交易委員會的報告中。 |
(b) | 參閲本附表13D首頁第(7)至(10)行,以瞭解每名申報人有權表決或指示表決的股份數目,以及處置或指示處置的唯一或共享權力。 |
(c) | 關於報告人在過去六十(60)天內進行的股票交易的信息載於本協議附件A,並通過引用併入本文。本文所列股份的所有交易均通過各種經紀實體在公開市場完成。 |
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第5頁,共6頁 |
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,以下籤署人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年9月6日
B.萊利資產管理有限責任公司 | |
/s/Wes Cummins | |
姓名:韋斯·卡明斯 | |
頭銜:總裁 |
/s/Wes Cummins | |
韋斯·康明斯 |
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第6頁,共6頁 |
附件A
原附表13D以來報告人在發行人的美國存託憑證中的交易
下表列出了報告人在過去60天內在美國存託憑證中進行的所有交易。所有這些交易都是通過經紀商在公開市場上完成的,每美國存托股份的價格包括佣金。如果價格範圍在 價格範圍(美元)列中提供,則該行的每美國存托股份加權平均價格(美元)列中報告的價格為加權平均價格。這些美國存託憑證是在多筆交易中以價格範圍(美元)列中顯示的價格範圍之間的價格購買的。報告人承諾 應要求向美國證券交易委員會工作人員提供以每種單獨價格購買的美國存託憑證數量的完整信息。
報告人
交易日期 | 買入(賣出)股份 | 每美國存托股份加權平均價格(美元) | 價格範圍(美元) |
9/1/2022 | 50,000 | 4.00 | 3.89-4.05 |
9/2/2022 | 50,000 | 4.05 | 3.91-4.15 |