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IMPORTANT:
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誠邀股東(虛擬)出席年會。為了避免延誤和額外費用,並確保您的股份得到代表,請儘快投票,即使您計劃參加(虛擬)年會。請參考您的委託卡上顯示的網站,瞭解如何投票的説明。如欲郵寄投票,請填妥、簽署、註明日期及郵寄隨附的委託書。如果您在美國使用隨附的信封郵寄代理卡,則不需要郵資。如果您出席年會並選擇親自投票(虛擬),則該委託書是可撤銷的,並且不會影響您親自(虛擬)投票的權利。
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Registrations
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Valid Signature
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Corporate Accounts
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(1) ABC Corp
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(1) ABC Corp
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| (2) ABC Corp | | | (2) John Doe, Treasurer | | ||
| (3)ABC Corp.財務主管John Doe | | | (3) John Doe | | ||
| (4)ABC公司利潤分成計劃 | | | (4) John Doe, Trustee | | ||
Partnership Accounts
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(1) The XYZ partnership
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(1) Jane B. Smith, Partner
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| (2)史密斯和瓊斯,有限合夥企業 | | | (2)簡·B·史密斯,普通合夥人 | | ||
Trust Accounts
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(1) ABC Trust
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(1) John Doe, Trustee
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| (2) Jane B. Doe, Trustee u/t/d 12/28/78 | | | (2) Jane B. Doe | | ||
託管賬户或房地產賬户
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(1) John B. Smith, Cust. f/b/o John B. Smith, Jr. UGMA
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(1) John B. Smith
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| (2) Estate of John B. Smith | | | (2) John B. Smith, Jr., Executor | |
Proposal
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Shareholders
Entitled to Vote |
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1a | | | 推選唐納德·C·伯克為法國電力公司的二級受託人 | | | EDF shareholders | |
1b | | | 選舉Sarah E.Cogan為EDF的二級受託人 | | | EDF shareholders | |
1c | | | 選舉康妮·D·麥克丹尼爾為法國電力公司的二級受託人 | | | EDF shareholders | |
1d | | | 選舉Brian T.Zino為EDF的二級受託人 | | | EDF shareholders | |
1e | | | 選舉F.福特·德拉蒙德為EDI的三級受託人 | | | EDI shareholders | |
1f | | | 選舉西德尼·E·哈里斯為EDI的III類受託人 | | | EDI shareholders | |
1g | | | 選舉菲利普·R·麥克洛夫林為EDI的三級受託人 | | | EDI shareholders | |
1h | | |
選舉Geraldine M.McNamara為EDI的III類受託人
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| | EDI shareholders | |
2 | | | 在會前適當處理此類額外事務 | | |
EDF和/或EDI股東
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Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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獨立受託人 | | | | | | | | |||
Burke, Donald C.
YOB: 1960 Portfolios Overseen: 103 |
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EDF自2022年起擔任二級受託人,任期至2025年的被提名人
自2022年起擔任EDI二級受託人,任期於2024年年會屆滿
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| | 私人投資者(自2009年以來)。在此之前,總裁和貝萊德擔任美國基金的首席執行官(2007年至2009年);董事貝萊德公司的經理(2006年至2009年);以及董事的美林投資經理(1990年至2006年)。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收入基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(2020年至2021年)、達夫-菲爾普斯精選有限責任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年起)、Virtus全球多部門收入基金;受託人(自2016年以來)、Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合)、Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);董事(自2014年起)由達夫-菲爾普斯投資管理有限公司管理的封閉式基金(3只基金);董事、英偉達(能源公司)(自2011年起);高盛基金綜合體受託人(2010年至2014年);董事、貝萊德盧森堡和開曼基金(2006年至2010年)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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Cogan, Sarah E.
YOB: 1956 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起擔任二級受託人,任期至2025年的被提名人
自2022年起擔任EDI二級受託人,任期於2024年年會屆滿
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退休合夥人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(自2019年起)(律師事務所)(自2019年起);董事,大紐約女童軍(自2016年起);自然資源保護委員會受託人(自2013年起);前STB合夥人(1989年至2018年)。
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| | 受託人(自2022年以來)兼諮詢委員會成員(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合)和Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合);受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;受託人(自2021年以來)、合併基金®、合併基金®VL和Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合);顧問委員會成員(2021年2月至2021年6月),達夫-菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司;受託人(自2021年以來)、Virtus Global多部門收益基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2019年以來)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);受託人(自2019年以來)、Virtus人工智能和技術機會基金、Virtus可轉換和收入2024目標定期基金、Virtus可轉換和收入基金、Virtus可轉換和收入基金II、Virtus多元化收益和可轉換基金、Virtus股票和可轉換收益基金、Virtus股息和溢價策略基金;以及受託人(自2019年以來)、PIMCO封閉式基金(4)(29個投資組合)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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DeCotis, Deborah A.
YOB: 1952 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起擔任一級受託人,任期於2024年年會屆滿
自2022年起擔任EDI一級受託人,任期於2023年年會屆滿
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| | 摩根士丹利公司董事顧問(自1996年起);圈子金融集團成員(自2009年起);對外關係委員會成員(自2013年起);史密斯學院理事(自2017年起)。在此之前,他曾擔任以下職務:董事,沃特福德再保險公司(2017年至2021年);斯隆·凱特林紀念基金會特別項目委員會聯席主席(2005年至2015年);斯坦福大學託管人(2010年至2015年);配飾零售公司LaLoop LLC負責人(1999年至2014年);董事,海倫娜·魯賓斯坦基金會(1997年至2010年);董事,裝甲控股公司(2002年至2010年)。 | | | 受託人(自2022年起)兼諮詢委員會成員(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合)和Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合);受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;董事,幹部控股公司(2022年以來);受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL和Virtus Event Opportunities信託基金(2個投資組合);諮詢委員會成員(2021年2月至2021年6月),達夫和菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司;受託人(自2021年以來),Virtus全球多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2019年以來),Virtus人工智能和技術機會基金;受託人(自2017年以來),Virtus Converable&Income 2024 Target Term Fund;受託人(自2015年以來),Virtus Diversified Income&可轉換基金;受託人(自2014年以來),Virtus投資信託基金(13個投資組合);受託人(自2011年起)、Virtus可轉換收益基金、Virtus可轉換收益基金II、Virtus股票及可轉換收益基金、Virtus股息及 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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| | | | | | | | | 優質策略基金;以及太平洋投資管理公司封閉式基金的受託人(自2011年以來)(4只)(29個投資組合)。 | |
Drummond, F. Ford
YOB: 1962 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起擔任三級受託人,任期於2023年年會屆滿
自2022年起擔任EDI三級受託人,任期至2025年的被提名人
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| | 德拉蒙德牧場的所有者/經營者(自1998年以來);以及董事(自2015年以來),德克薩斯州和西南養牛人協會。曾任俄克拉荷馬州自然保護協會主席(2019至2020年);俄克拉荷馬州水資源委員會董事會成員(2006年至2020年)和主席(2016年至2018年);董事(1998年至2008年),克利夫蘭銀行;以及總法律顧問(1998年至2008年),BMI健康計劃(福利管理)。 | | | 受託人(自2022年以來)兼諮詢委員會成員(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合)和Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合);受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金、合併基金®、合併基金®VL和Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合);顧問委員會成員(2021年2月至2021年6月),Duff&Pps Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.;受託人(自2021年起),Virtus Global多部門收益基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2019年起),Virtus人工智能和技術機會基金;受託人(自2017年起),Virtus可轉換和收入2024目標定期基金;受託人(自2015年起),Virtus可轉換和收入基金,Virtus可轉換和收入基金II,Virtus多元化收入和可轉換基金,Virtus紅利、利息和溢價策略基金以及Virtus股權和可轉換基金 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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| | | | | | | | | 收入基金;受託人(自2014年以來),Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(自2011年以來),BancFirst Corporation;以及受託人(自2006年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)。 | |
Harris, Sidney E.
YOB: 1949 Portfolios Overseen: 100 |
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EDF自2022年起擔任三級受託人,任期於2023年年會屆滿
自2022年起擔任EDI三級受託人,任期至2025年的被提名人
|
| | 私人投資者(自2021年以來);佐治亞州立大學J.Mack Robinson商學院榮譽院長(自2015年起)、教授(2015年至2021年和1997年至2014年)和院長(1997年至2004年)。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收益基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(2020年至2021年)、達夫-菲爾普斯精選有限責任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年起)、Virtus全球多部門收入基金;受託人(自2019年起)、共同基金董事論壇;受託人(自2017年以來)、Virtus共同基金家族(61個投資組合)、Virtus可變保險信託(8個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);KIPP Metro Atlanta受託人(2013年至2020年)和名譽受託人(自2020年起);董事(1999年至2019年),Total System Services,Inc.;RidgeWorth Funds受託人(2004年至2017年);大巴薩姆國際大學主席(2012年至2017年) | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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| | | | | | | | | 基金會董事;大巴薩姆國際大學基金會理事(自2012年起);GenSpring家族辦公室有限責任公司理事(自2011年至2015年)。 | |
Mallin, John R.
YOB: 1950 Portfolios Overseen: 100 |
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EDF自2022年起擔任一級受託人,任期於2024年年會屆滿
自2022年起擔任EDI一級受託人,任期於2023年年會屆滿
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| | McCarter&English LLP(律師事務所)房地產實踐集團合夥人/律師(自2003年起);成員(自2014年起),房地產顧問。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收入基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(2020年至2021年)、達夫-菲爾普斯精選有限責任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年起)、Virtus全球多部門收入基金;受託人(自2016年以來),Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);董事(自2019年以來),1892 Club,Inc.(非營利組織);董事(2013年至2020年),Horizons,Inc.(非營利組織);以及Virtus Variable Insurance Trust(自1999年以來)受託人(8個投資組合)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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McDaniel, Connie D.
YOB: 1958 Portfolios Overseen: 100 |
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EDF自2022年起擔任二級受託人,任期至2025年的被提名人
自2022年起擔任EDI二級受託人,任期於2024年年會屆滿
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| | 退休(自2013年)。總裁副主任,企業審計部內部審計主任(2009年至2013年);總裁副主任(2007年至2009年);總裁副主任(1999年至2007年);可口可樂公司財務總監(1999年至2007年)。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收入基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(2020年至2021年)、達夫-菲爾普斯精選有限合夥人和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年起)、Virtus Global多行業收入基金;董事(自2019年以來);全球支付公司治理與提名委員會主席(自2019年起);受託人(自2017年起)、Virtus共同基金家族(61個投資組合)、Virtus可變保險信託(8個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);董事(自2021年以來),北佛羅裏達土地信託公司;董事(2014年至2019年),Total System Services,Inc.;佐治亞州立大學羅賓遜商業顧問委員會成員(自2011年起)及主席(2014年至2016年);以及RidgeWorth Funds受託人(2005年至2017年)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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McLoughlin,
Philip R. YOB: 1946 Portfolios Overseen: 110 |
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EDF自2022年起擔任三級受託人,任期於2023年年會屆滿
自2022年起擔任EDI三級受託人,任期至2025年的被提名人
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| | Private investor since 2010. | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收益基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus戰略信託(8個投資組合);受託人(自2021年以來)、Virtus人工智能和技術機會基金、Virtus可轉換和收益基金II、Virtus多元化收益和可轉換基金、Virtus股票和可轉換收益基金以及Virtus紅利、利息和溢價戰略基金;受託人(自2022年起)兼諮詢委員會成員(2021年起),Virtus可轉換收入2024年目標期限基金和Virtus可轉換收入基金(自2016年起);董事(自2016年起)兼Virtus Total Return Fund Inc.主席(自2016年起);前Virtus Total Return Fund Inc.(2016年至2019年);董事及達夫-菲爾普斯精選有限合夥人和中游能源基金公司(2014年至2021年)主席;Virtus Alternative Solutions Trust(自2013年以來)受託人兼主席(2個投資組合);Virtus全球多部門收入基金受託人兼主席(自2011年起);主席及 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
|
| | | | | | | | | 受託人(自2003年以來),Virtus可變保險信託基金(8個投資組合);董事(自1995年以來),達夫-菲爾普斯投資管理公司管理的封閉式基金(3只基金);董事(1991年至2019年)兼Lazard World Trust Fund(盧森堡封閉式投資公司)主席(2010年至2019年);Virtus共同基金家族受託人(自1989年以來)兼主席(自2002年以來)(61個投資組合)。 | |
McNamara, Geraldine M.
YOB: 1951 Portfolios Overseen: 103 |
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EDF自2022年起擔任三級受託人,任期於2023年年會屆滿
自2022年起擔任EDI三級受託人,任期至2025年的被提名人
|
| | 私人投資者(自2006年起);並在紐約美國信託公司管理董事(1982年至2006年)。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收入基金;受託人(自2021年起)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);董事(2020年至2021年)、達夫-菲爾普斯精選有限責任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年起)、Virtus全球多部門收入基金;受託人(自2016年以來)Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)受託人(自2015年起);董事(2003年以來),達夫-菲爾普斯投資管理公司管理的封閉式基金。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
|
| | | | | | | | | (3只基金);Virtus共同基金家族受託人(自2001年以來)(61個投資組合)。 | |
Walton, R. Keith
YOB: 1964 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起擔任一級受託人,任期於2024年年會屆滿
自2022年起擔任EDI一級受託人,任期於2023年年會屆滿
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| | Plexo Capital有限責任公司的風險投資和運營合夥人(自2020年起);Plexo有限責任公司的風險投資合夥人(自2019年起)和高級顧問(2018年至2019年);以及全球基礎設施合作伙伴公司(自2006年起)。之前,管理董事(2020年至2021年),老佛爺廣場控股有限公司;高級顧問(2018年至2019年),VATIC實驗室,有限責任公司;執行副總裁總裁,戰略(2017年至2019年),零質量水,有限責任公司;副總裁,戰略(2013年至2017年),亞利桑那州立大學。 | | | 受託人(自2022年起)兼諮詢委員會成員(自2022年1月至2022年7月),Virtus人工智能和技術機會基金、Virtus可轉換收入基金和Virtus股票及可轉換收入基金;受託人(自2022年起)、Virtus Stone Harbor新興市場收益基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;受託人(自2022年起)、Virtus多元化收益和可轉換基金;諮詢委員會成員(自2022年以來)、Virtus Converable&Income 2024目標定期基金、Virtus可轉換收益基金II和Virtus紅利、利息和溢價策略基金;受託人(自2021年以來)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);受託人(自2020年以來)Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)、Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合);董事(自2017年以來),由貝塞默投資管理有限責任公司提供諮詢的某些基金;董事 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
|
| | | | | | | | | ,達夫-菲爾普斯精選有限責任公司和中游能源基金有限公司;受託人(自2016年起),Virtus全球多部門收入基金;董事(2006年至2019年),系統投資有限公司基金;董事(2006年至2017年),藍冠資本管理基金;受託人(2014年至2017年),AZ Service;董事(自2004年以來),Virtus Total Return Fund Inc.;以及董事(2004年至2019年),前身為Virtus Total Return Fund Inc. | |
Zino, Brian T.
YOB: 1952 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起擔任二級受託人,任期至2025年的被提名人
自2022年起擔任EDI二級受託人,任期於2024年年會屆滿
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| | 已退休。曾在J&W·塞利格曼公司擔任各種職務(1982年至2009年),包括總裁(1994年至2009年)。 | | | 受託人(自2022年以來)、Virtus Stone Harbor新興市場收入基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;受託人(自2021年以來)、合併基金®、合併基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(8個投資組合);受託人(自2022年起)及顧問委員會成員(自2021年起)、Virtus人工智能及科技機會基金、Virtus可轉換及收入2024目標定期基金、Virtus可轉換及收益基金、Virtus可轉換及收益基金II、Virtus多元化收益及可轉換基金、Virtus股票及可轉換收益基金及Virtus紅利、利息及溢價策略基金;受託人(自 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
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| | | | | | | | | (br}2020)Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)、Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus Mutual Fund Family(61個投資組合);董事(2016年至2021年)、Duff&Pears Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.;受託人(自2016年起),Virtus Global多部門收入基金;董事(自2014年起),Virtus Total Return Fund Inc.;董事(2014年至2019年),前身為Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2011年起),本特利大學;董事(1986年至2009年)和總裁(1994年至2009年),強生塞利格曼有限公司;董事(1998年至2009年),工商銀行相互保險公司董事長(2002年至2004年)和副董事長(2000年至2002年);國際保險公司董事會成員(1998年至2008年)。 | |
Interested Trustee
|
| | | | | | | | ||
Aylward, George R.*
YOB: 1964 Portfolios Overseen: 112 |
| |
EDF自2022年起擔任一級受託人,任期於2024年年會屆滿
自2022年起擔任EDI一級受託人,任期於2023年年會屆滿
|
| | 董事、總裁和首席執行官(自2008年起)、Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;以及Virtus聯屬公司的多個高級管理人員職位(自2005年起)。 | | | 受託人,總裁兼首席執行官(自2022年起),Virtus Stone Harbor新興市場收益基金和Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金;投資公司協會董事會成員(自2021年起);受託人兼總裁(自2021年起),合併基金®,合併基金®VL,Virtus Event Opportunities Trust(2個投資組合),Virtus投資信託 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
|
| | | | | | | | | (13個投資組合)和Virtus策略信託(8個投資組合);受託人,總裁兼首席執行官(自2021年以來)、Virtus人工智能與技術機會基金、Virtus可轉換及收入2024年目標定期基金、Virtus可轉換及收益基金II、Virtus多元化收益及可轉換基金、Virtus股票及可轉換收入基金及Virtus紅利、利息及溢價策略基金;Virtus ETF Trust II主席兼受託人(自2015年起)(5個投資組合);董事、總裁及首席執行官(2014年至2021年)、Duff&PHelp Select MLP及Midstream Energy Fund Inc.;Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)受託人及總裁(自2013年起);董事(自2013年起),Virtus Global Funds,PLC(5個投資組合);Virtus Variable Insurance Trust(自2012年起)及總裁(自2010年起),Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合);Virtus Global多部門收益基金受託人及首席執行官總裁(自2011年起);Virtus共同基金家族受託人及總裁(自2006年起)及執行副總裁總裁(自2004年至2006年)(61個投資組合);董事、總裁及Virtus Total首席執行官(自2006年起) | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事職務/
受託人所持有的 過去的受託人 五年 |
|
| | | | | | | | | 返還基金公司;董事,總裁和首席執行官(2006年至2019年),前Virtus Total Return Fund Inc. | |
Name and Year of Birth
|
| |
Position(s) held with
the Fund and Length of Time Served |
| |
Principal Occupation(s)
During Past 5 Years |
|
Batchelar, Peter J.
YOB: 1970 |
| | 高級副總裁(自2022年起),法國電力公司和法國電力公司 | | | 高級副總裁,產品開發部(自2017年起),總裁副產品開發部(2008年至2017年)及多個高級管理職位(自2008年起),在Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司擔任;由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司擔任顧問的各種註冊基金的高級管理職位(自2008年起) | |
Bradley, W. Patrick
YOB: 1972 |
| | 法國電力公司和法國電力公司執行副總裁總裁,首席財務官兼財務主管(自2022年起) | | | 總裁,基金服務執行副總裁(自2016年起),高級副總裁,基金服務(自2010年至2016年)和多個高級官員職位(自2004年以來),Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;各種註冊基金的高級官員職位(自2006年起),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供諮詢;紐約梅隆銀行資產服務客户諮詢委員會成員(自2022年以來)。 | |
Branigan, Timothy
YOB: 1976 |
| | 副總裁兼基金首席合規官(自2022年起),助理副總裁兼副基金首席合規官(2022年4月至5月),法國電力公司和法國電力公司 | | | 由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供諮詢的各種註冊基金的各種高級官員職位(自2019年以來)。 | |
Fromm, Jennifer
YOB: 1973 |
| | 副總裁,EDF和EDI首席法務官、法律顧問兼祕書(2022年以來) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的總裁副律師(自2016年起)和高級律師(自2007年起)和各種高級官員職位(自2008年以來);各種註冊基金的高級官員職位(自2008年以來),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司擔任顧問 | |
Name and Year of Birth
|
| |
Position(s) held with
the Fund and Length of Time Served |
| |
Principal Occupation(s)
During Past 5 Years |
|
Short, Julia R.
YOB: 1972 |
| | 高級副總裁(自2022年起),法國電力公司和法國電力公司 | | | 高級副總裁,產品開發(自2017年起),Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;各種註冊基金的高級管理人員職位(自2017年起),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供諮詢;以及RidgeWorth Investments董事董事總經理,產品經理(2004年至2017年)。 | |
Smirl, Richard W.
YOB: 1967 |
| | EDF和EDI執行副總裁總裁(自2022年起) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的執行副總裁總裁(自2021年起),產品管理執行副總裁總裁(自2021年起);Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的執行副總裁兼首席運營官(自2021年起);由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司為其提供諮詢的各種註冊基金的各種官員職位(自2021年起);羅素投資公司的首席運營官(2018年至2021年);威斯康星州投資委員會的董事高管(2018年1月至7月);以及威廉·布萊爾投資管理公司的合夥人兼首席運營官(2004年至2018年)。 | |
Name of Trustee
|
| |
Dollar Range
of Equity Securities in EDF |
| |
Dollar Range
of Equity Securities in EDI |
| |
Aggregate Dollar Range
of Equity Securities in All Funds Overseen by Trustees in Family of Registered Investment Companies* |
|
獨立受託人 | | | | | | | | |||
Donald C. Burke | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Sarah E. Cogan | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Deborah A. DeCotis | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
F. Ford Drummond | | |
$1 – $10,000
|
| |
$1 – $10,000
|
| |
Over $100,000
|
|
Sidney E. Harris | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
John R. Mallin | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Connie D. McDaniel | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Philip R. McLoughlin | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Geraldine M. McNamara | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
R. Keith Walton | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Brian T. Zino | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
感興趣的受託人 | | | | | | | | | | |
George R. Aylward | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Name of Trustee
|
| |
Aggregate
Compensation from EDF |
| |
Aggregate
Compensation from EDI |
| |
Total Compensation
from the Funds and Stone Harbor Fund Complex(1) |
| |||||||||
Alan Brott
|
| | | $ | 5,595 | | | | | $ | 3,881 | | | | | $ | 89,000 | | |
Glenn Marchak
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Heath B. McLendon
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Patrick Sheehan
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Bruce Speca
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Name of Trustee
|
| |
Aggregate
Compensation from EDF |
| |
Aggregate
Compensation from EDI |
| |
Total Compensation
from the Funds and Virtus Fund Complex(1) |
| |||||||||
Donald C. Burke
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 408,667 | | |
Sarah E. Cogan
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 302,500 | | |
Deborah A. DeCotis
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 293,333 | | |
F. Ford Drummond
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 297,917 | | |
Sidney E. Harris
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 316,667 | | |
John R. Mallin
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 316,667 | | |
Connie D. McDaniel
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 356,250 | | |
Philip R. McLoughlin
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 671,917 | | |
Geraldine M. McNamara
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 438,250 | | |
R. Keith Walton
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 316,667 | | |
Brian T. Zino
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 345,833 | | |
| | |
EDF
|
| |
EDI*
|
| ||||||||||||||||||
| | |
Fiscal year
ended November 30, 2021 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2020 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2021 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2020 |
| ||||||||||||
Audit Fees
|
| | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | |
Audit-Related Fees*
|
| | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | |
Tax Fees**
|
| | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | |
All Other Fees
|
| | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | |
Title of Class
|
| |
受益所有人名稱和地址
|
| |
No. of
Shares |
| |
Percent
of Class |
| ||||||
Common Shares of EDF
|
| |
First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P. The Charger Corporation 120 East Liberty Drive, Suite 400 Wheaton, Illinois 60187 |
| | | | 1,770,060 | | | | | | 10.38% | | |
Common Shares of EDF
|
| |
摩根士丹利美邦有限責任公司
1585 Broadway New York, New York 10036 |
| | | | 961,243 | | | | | | 5.64% | | |
Common Shares of EDI
|
| |
First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P. The Charger Corporation 120 East Liberty Drive, Suite 400 Wheaton, Illinois 60187 |
| | | | 1,781,869 | | | | | | 17.85% | | |
Common Shares of EDI
|
| |
James E. Craige
300 First Stamford PL 4TH FL Stamford, Connecticut 06902 |
| | | | 805,610 | | | | | | 8.07% | | |
每一張選票都很重要 輕鬆投票OPTIONS: {Br} 請在穿孔處拆卸後再郵寄。 代理卡Virtus Stone Harbor新興市場收益基金 將於10月11日召開股東聯席會議 ,2022 此委託書由董事會徵集。以下籤署人委任詹妮弗·弗洛姆、喬治·R·艾爾沃德和凱文·卡爾,以及他們各自具有完全替代和撤銷權力的代理人,代表簽署人出席2022年10月11日下午3:30在以下網站舉行的聯合股東年會: www.meetnow.global/MNWCLQ4於東部時間及其任何及所有續會(“大會”)上,根據本文件所載指示,投票表決Virtus Stone(Br)Harbor Emerging Markets Income Fund的所有股份,而下文簽署人將有權投票,並擁有下文簽署人親身出席時所擁有的一切權力。要參加虛擬會議,請輸入此卡上陰影框中的14位控制號碼。出席會議並親自或由他人代為(或如只有一人出席,則由該人代為出席)的大多數代理人應擁有並可行使本協議規定的上述代理人的所有權力和授權 。本委託書是代表Virtus Stone Harbor Emerging Markets Income Fund董事會徵集的。 本委託書在正確簽署後,將按照以下籤署股東指示的方式進行表決,並在委託人的酌情決定權下,就大會或其任何續會可能適當提出的任何和所有其他事項進行表決。如果沒有指示,, 此代理將投票支持 提案。以下籤署人確認已收到隨附的聯合年會通知和會議的聯合委託書。 通過互聯網投票:www.Proxy-Direct.com 若要更改您帳户上的地址,請勾選 右側的框,並在下面的地址欄中註明您的新地址。請 請注意,帳户註冊名稱的更改可能不會 通過此method. EDF_32901_081722 PLEASE標記、簽名、日期並在隨附的信封中迅速返回代理卡。 xxxxxxxxxxxxxxx代碼 郵寄投票 投票,在此代理卡上簽名並註明日期 郵資已付信封 網上投票 登錄: www.Proxy-Direct.com 或掃描二維碼 遵循以下網站提供的24小時屏幕説明 虛擬會議 10月11日下午3:30 www.Meetnow.global/MNWCLQ4 參加虛擬會議,時間為東部時間 輸入此卡上陰影框中的14位控制號 。 |
每一次投票都是關於2022年10月11日虛擬舉行的聯合年度股東大會代理材料可用性的IMPORTANT Important通知 聯合代理聲明可通過互聯網at: https://www.proxy-direct.com/vir-32901 IF您投票獲得, 請不要在郵寄之前郵寄您的CARD Please DETACT。 如下例所示,請用藍色或黑色墨水對下面的標記塊進行投票:x A提案董事會建議投票給提案1a、1b、1c和1d中的下列被提名人。 1a。選舉受託人(II類):用於預扣 01。Donald C.Burke 1b。選舉受託人(II類):用於預扣 01。Sarah E.Cogan 1c.選舉受託人(II類):用於預扣 01。康妮·D·麥克丹尼爾 1D。選舉受託人(II類):用於預扣 01。布萊恩·T·齊諾 2.在年會或其任何延期、延期或延遲之前處理可能適當的其他事務。 B授權簽名─必須填寫此部分才能計算您的選票。─簽名和日期如下 注意:請按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。以受託人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或其他代表身份簽字時, 請在簽名下面填寫完整的標題。 日期(mm/dd/yyyy)─請在簽名1下方打印日期─請將簽名保存在方框中籤名2─請將簽名保存在方框中 掃描條形碼 xxxxxxxxxxxx EDF 32901 xxxxxxxx // |
每一張選票都很重要 輕鬆投票OPTIONS: {Br} 請在穿孔處分離後再郵寄。 代理卡Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金 將於10月11日召開股東聯席會議 ,2022 此委託書由董事會徵集。以下籤署人委任詹妮弗·弗洛姆、喬治·R·艾爾沃德和凱文·卡爾,以及他們各自具有完全替代和撤銷權力的代理人,代表簽署人出席2022年10月11日下午3:30在以下網站舉行的聯合股東年會: www.meetnow.global/MNWCLQ4於東部時間及其任何及所有續會(“大會”)上,根據本文件所述指示,投票表決Virtus Stone的所有股份及下文簽署人將有權投票的港灣新興市場總收益基金,以及下文簽署人如親自出席將擁有的所有權力。要參加虛擬會議,請輸入此卡上陰影框中的14位控制號碼。出席會議並親自或由他人代為(或如只有一人出席,則由該人代為出席)的大多數代理人應擁有並可行使本協議所述 代理人的所有權力和授權。本委託書是代表Virtus Stone Harbor Emerging Markets Total Income Fund董事會徵集的。 本委託書在正確簽署後,將按照以下籤署的股東指示的方式投票,並在委託書的酌情決定權下,就大會或其任何續會可能適當提出的任何和所有其他事項進行表決。如果沒有指示,, 此代理將投票支持 提案。以下籤署人確認已收到隨附的聯合年會通知和會議的聯合委託書。 通過互聯網投票:www.Proxy-Direct.com 若要更改您帳户上的地址,請勾選 右側的框,並在下面的地址欄中註明您的新地址。請 請注意,帳户註冊名稱的更改可能不會 通過此method. EDI_32901_081722 PLEASE標記、簽名、日期並在隨附的信封中迅速返回代理卡。 xxxxxxxxxxxxxxx代碼 郵寄投票 投票,在此代理卡上簽名並註明日期 郵資已付信封 網上投票 登錄: www.Proxy-Direct.com 或掃描二維碼 遵循以下網站提供的24小時屏幕説明 虛擬會議 10月11日下午3:30 www.Meetnow.global/MNWCLQ4 參加虛擬會議,時間為東部時間 輸入此卡上陰影框中的14位控制號 。 |
每一次投票都是關於2022年10月11日虛擬舉行的聯合年度股東大會代理材料可用性的IMPORTANT Important通知 聯合代理聲明可通過互聯網at: https://www.proxy-direct.com/vir-32901 IF您投票獲得, 請不要在郵寄之前郵寄您的CARD Please DETACT。 請用藍色或黑色墨水對下面的標記塊投票,如下例所示:x A提案董事會建議投票支持提案1e、1f、1g和1h中的下列被提名人。 1e。選舉受託人(III類):用於預扣 01。F.福特德拉蒙德 1樓。選舉受託人(III類):用於預扣 01。西德尼·E·哈里斯 1g.選舉受託人(III類):用於預扣 01。菲利普·R·麥克洛夫林 1小時。選舉受託人(III類):用於預扣 01。傑拉爾丁·M·麥克納馬拉(Geraldine M.McNamara) 2.處理年會或其任何延期、延期或延遲之前可能發生的其他適當事務。 B授權簽名─必須填寫此部分,才能計算您的選票。─簽名和日期如下 注意:請按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。以受託人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或其他代表身份簽字時, 請在簽名下面填寫完整的標題。 日期(mm/dd/yyyy)─請在簽名1下方打印日期─請將簽名保存在方框中籤名2─請將簽名保存在方框中 掃描條形碼 xxxxxxxxxxxxx 32901 xxxxxxxx // |