Tekla World醫療保健基金
投資明細表
JUNE 30, 2022
(未經審計)
| 校長 金額 | 不可轉換票據--淨資產的15.8% | 價值 | ||||||
| 法國-0.5% | ||||||||
| $ | 2,600,000 | Sanofi, 3.63% due 06/19/28 | $ | 2,568,060 | ||||
| 愛爾蘭-0.5% | ||||||||
| 516,000 | Endo DAC/Endo Finance LLC/Endo Finco，Inc.，9.50%，截止日期為07/31/27(a) | 104,496 | ||||||
| 789,000 | Endo DAC/Endo Finance LLC/Endo Finco，Inc.，6.00%到期6/30/28(a) | 61,148 | ||||||
| 997,896 | Mallinckrodt International Finance S.A.，0.00%到期6/15/29 | 698,527 | ||||||
| 1,500,000 | Shire收購投資愛爾蘭DAC，3.20%，9月23日到期 | 1,442,558 | ||||||
| 2,306,729 | ||||||||
| 英國-1.0% | ||||||||
| 5,000,000 | 阿斯利康，3.38%到期11/16/25 | 4,956,365 | ||||||
| 美國-13.8% | ||||||||
| 3,200,000 | AbbVie, Inc., 4.50% due 05/14/35 | 3,116,315 | ||||||
| 1,705,000 | AbbVie, Inc., 4.45% due 05/14/46 | 1,556,566 | ||||||
| 2,000,000 | Amgen, Inc., 3.63% due 05/22/24 | 1,997,468 | ||||||
| 1,555,000 | Amgen, Inc., 2.00% due 01/15/32 | 1,269,513 | ||||||
| 831,000 | Baxalta, Inc., 4.00% due 06/23/25 | 827,084 | ||||||
| 328,000 | Becton，Dickinson and Co.，3.73%，截止日期12/15/24 | 326,825 | ||||||
| 560,000 | Biogen, Inc., 3.63% due 09/15/22 | 560,058 | ||||||
| 1,400,000 | 百時美施貴寶(Bristol-Myers Squibb Co.)，3.40%，截止日期07/26/29 | 1,354,339 | ||||||
| 2,785,000 | Cigna Corp., 3.50% due 06/15/24 | 2,769,800 | ||||||
| 3,200,000 | Cigna Corp., 2.38% due 03/15/31 | 2,707,984 | ||||||
| 3,200,000 | Elevance Health，Inc.，2.55%，截止日期3/15/31 | 2,770,544 | ||||||
| 4,000,000 | EMD Finance LLC，3.25%到期3/19/25(a) | 3,942,947 | ||||||
| 1,400,000 | 葛蘭素史克資本公司，3.00%將於06/01/24到期 | 1,390,194 | ||||||
| 1,000,000 | 葛蘭素史克資本公司，3.38%，截止日期6/01/29 | 966,791 | ||||||
| 2,000,000 | GlaxoSmithKline Capital，Inc.，2.80%，將於2003年3月18日到期 | 2,002,521 | ||||||
| 1,250,000 | HCA, Inc., 5.38% due 02/01/25 | 1,250,350 | ||||||
| 600,000 | HCA, Inc., 5.25% due 04/15/25 | 601,448 | ||||||
| 4,300,000 | 強生，到期日期為03/01/26，利率2.45% | 4,186,092 | ||||||
| 1,400,000 | 強生，到期日期為2.90%，2018年1月15日 | 1,354,814 | ||||||
| 1,400,000 | 美國實驗室控股公司，3.60%，到期日期為02/01/25 | 1,380,419 | ||||||
| 1,675,000 | 美敦力，Inc.，4.38%，將於35年3月15日到期 | 1,675,908 | ||||||
| 1,400,000 | Merck & Co., Inc., 2.80% due 05/18/23 | 1,395,126 | ||||||
| 1,463,000 | Merck & Co., Inc., 2.75% due 02/10/25 | 1,445,251 | ||||||
| 2,115,000 | 諾華資本公司，3.40%，將於05/06/24到期 | 2,125,123 | ||||||
| 193,000 | PAR製藥，Inc.，7.50%，到期日期為04/01/27(a) | 146,680 | ||||||
| 5,300,000 | Pfizer, Inc., 3.45% due 03/15/29 | 5,157,777 | ||||||
| 1,800,000 | Pfizer, Inc., 4.00% due 12/15/36 | 1,756,121 | ||||||
| 1,750,000 | 高級住宅物業信託，4.75%，5/01/24到期 | 1,570,464 | ||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
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JUNE 30, 2022
(未經審計，續)
| 本金金額 | 美國--續 | 價值 | ||||||
| $ | 2,300,000 | Syneos Health，Inc.，3.63%將於29年1月15日到期(A) | $ | 1,947,416 | ||||
| 1,500,000 | Tenet Healthcare Corp.，6.75%到期6/15/23 | 1,544,325 | ||||||
| 2,560,000 | UnitedHealth Group，Inc.，3.88%將於12/15/28到期 | 2,550,970 | ||||||
| 6,060,000 | UnitedHealth Group，Inc.，4.20%，將於2012年5月15日到期 | 6,085,492 | ||||||
| 5,000,000 | Zimmer Biomet Holdings，Inc.，4.25%，將於35年8月15日到期 | 4,584,227 | ||||||
| 68,316,952 | ||||||||
| 不可轉換票據總數 (成本83,512,691美元) | 78,148,106 | |||||||
| 股份 | 可兑換優先(受限)(b) (c)-淨資產的1.9% | |||||||
| 法國-0.3% | ||||||||
| 337,442 | 戴納克C系列 | 1,467,533 | ||||||
| 愛爾蘭-0.4% | ||||||||
| 194,134 | Prithera Ltd.A系列，6.00% | 2,034,427 | ||||||
| 瑞士-0.4% | ||||||||
| 151,333 | Oculis SA，B2系列，6.00% | 1,610,183 | ||||||
| 41,109 | Oculis SA，C系列，6.00% | 437,400 | ||||||
| 2,047,583 | ||||||||
| 美國-0.8% | ||||||||
| 290,187 | Aristea治療公司B系列，8.00% | 1,600,004 | ||||||
| 424,079 | Endeavor Biomedicines，Inc.B系列，8.00% | 1,999,999 | ||||||
| 101,839 | IO Light Holdings，Inc.A2系列，0.00% | 343,706 | ||||||
| 3,943,709 | ||||||||
| 可兑換優先股合計(成本 $11,058,083) | 9,493,252 | |||||||
| 普通股--淨資產的101.1 | ||||||||
| 澳大利亞-1.5% | ||||||||
| 38,719 | CSL有限公司 | 7,190,843 | ||||||
| 加拿大-0.0% | ||||||||
| 7,378 | Fusion製藥公司(c) | 18,371 | ||||||
| China – 0.2% | ||||||||
| 4,114 | 百濟神州股份有限公司美國不良反應(c) | 665,851 | ||||||
| 38,848 | 天境生物不良反應(c) | 438,982 | ||||||
| 1,104,833 |
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
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(未經審計，續)
| 股份 | 丹麥-3.0% | 價值 | ||||||
| 81,867 | Morphosys AG ADR(c) | $ | 396,236 | |||||
| 130,523 | 諾和諾德A/S ADR(d) | 14,544,178 | ||||||
| 14,940,414 | ||||||||
| 法國-1.2% | ||||||||
| 123,454 | 賽諾菲ADR | 6,176,404 | ||||||
| 德國-1.6% | ||||||||
| 10,000 | 已確認的N.V.(c) | 27,700 | ||||||
| 131,684 | 拜耳股份公司 | 7,827,261 | ||||||
| 7,854,961 | ||||||||
| 愛爾蘭-0.9% | ||||||||
| 16,945 | ICON PLC(c) | 3,671,981 | ||||||
| 15,882 | 百利高股份有限公司 | 644,333 | ||||||
| 4,316,314 | ||||||||
| 以色列-0.1% | ||||||||
| 90,281 | Teva製藥工業有限公司ADR(c) | 678,913 | ||||||
| Italy – 0.2% | ||||||||
| 71,190 | Stevanato Group Spa | 1,125,514 | ||||||
| Japan – 1.6% | ||||||||
| 44,419 | 阿斯特拉斯製藥公司 | 692,410 | ||||||
| 54,075 | 第一三共株式會社 | 1,369,810 | ||||||
| 6,830 | 衞材株式會社 | 288,191 | ||||||
| 9,682 | 霍亞公司 | 826,695 | ||||||
| 7,436 | M3，Inc. | 213,632 | ||||||
| 28,940 | 奧林巴斯公司 | 581,551 | ||||||
| 11,330 | 小野藥業有限公司 | 290,765 | ||||||
| 20,808 | 大冢控股有限公司 | 738,893 | ||||||
| 7,707 | 實諾基株式會社 | 389,383 | ||||||
| 3,715 | Sysmex Corp. | 223,590 | ||||||
| 9,600 | 武田藥品工業股份有限公司 | 270,141 | ||||||
| 105,073 | 武田藥品工業株式會社 | 1,475,225 | ||||||
| 17,288 | Terumo Corp. | 520,883 | ||||||
| 7,881,169 | ||||||||
| 荷蘭-1.0% | ||||||||
| 4,004 | Argenx SE ADR(c) | 1,517,035 | ||||||
| 164,790 | Koninklijke飛利浦公司(e) | 3,547,929 | ||||||
| 5,064,964 | ||||||||
| 瑞士-8.4% | ||||||||
| 9,053 | 龍沙集團股份有限公司 | 4,826,876 | ||||||
| 136,225 | 諾華製藥不良反應 | 11,515,099 | ||||||
| 603,430 | 羅氏控股公司ADR | 25,169,066 | ||||||
| 41,511,041 | ||||||||
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(未經審計，續)
| 股份 | 英國-6.5% | 價值 | ||||||
| 379,014 | 阿斯利康不良反應(d) | $ | 25,041,455 | |||||
| 181,710 | Smith&Nephew plc ADR | 5,073,343 | ||||||
| 436,105 | 維羅納製藥公司ADR(c) | 1,827,280 | ||||||
| 31,942,078 | ||||||||
| 美國-74.9% | ||||||||
| 10,451 | 1Life Healthcare公司(c) | 81,936 | ||||||
| 169,904 | 雅培(d) | 18,460,070 | ||||||
| 120,585 | 艾伯維公司(d) | 18,468,799 | ||||||
| 4,325 | Alerislife，Inc.(c) | 5,190 | ||||||
| 3,214 | Align技術公司(c) | 760,657 | ||||||
| 28,276 | 安進公司 | 6,879,551 | ||||||
| 3,800 | 國歌公司 | 1,833,804 | ||||||
| 282,002 | Ardelyx，Inc.(c) | 166,353 | ||||||
| 5,100 | Becton，Dickinson and Co. | 1,257,303 | ||||||
| 13,207 | 生物遺傳研究公司(c) (d) | 2,693,436 | ||||||
| 26,200 | 生物港醫藥控股有限公司。(c) | 3,817,602 | ||||||
| 201,156 | 波士頓科學公司(c) | 7,497,084 | ||||||
| 172,966 | 百時美施貴寶公司(d) | 13,318,382 | ||||||
| 10,797 | 查爾斯·裏弗國際實驗室公司(c) (d) | 2,310,234 | ||||||
| 37,703 | 信諾公司(d) | 9,935,494 | ||||||
| 8,700 | 社區衞生系統公司(c) | 32,625 | ||||||
| 14,900 | 社區醫療信託公司 | 539,529 | ||||||
| 30,182 | CVS Health Corp. | 2,796,664 | ||||||
| 28,847 | 丹納赫公司 | 7,313,291 | ||||||
| 34,304 | Dexcom，Inc.(c) (d) | 2,556,677 | ||||||
| 63,841 | 多元化醫療信託房地產投資信託基金 | 116,191 | ||||||
| 33,603 | 愛德華茲生命科學公司(c) | 3,195,309 | ||||||
| 46,866 | 禮來公司 | 15,195,363 | ||||||
| 1,020 | 恩貝塔公司(c) | 25,826 | ||||||
| 161,709 | 加萊拉治療公司(c) | 210,222 | ||||||
| 105,388 | 吉利德科學公司(d) | 6,514,032 | ||||||
| 143,229 | 環球醫療房地產投資信託基金公司。 | 1,608,462 | ||||||
| 58,733 | Guardant Health Inc.(c) (d) | 2,369,289 | ||||||
| 28,003 | HCA醫療保健公司(d) | 4,706,184 | ||||||
| 92,654 | 醫療保健房地產信託公司 | 2,520,189 | ||||||
| 56,913 | 美國醫療保健信託公司 | 1,588,442 | ||||||
| 12,000 | HealthEquity公司(c) | 736,680 | ||||||
| 83,601 | Healthak Properties，Inc. | 2,166,102 | ||||||
| 99,801 | Horizon治療公司(c) (d) | 7,960,128 | ||||||
| 19,323 | Humana，Inc.(d) | 9,044,517 | ||||||
| 13,294 | IDEXX實驗室公司(c) (d) | 4,662,605 | ||||||
| 8,908 | Illumina公司(c) | 1,642,279 | ||||||
| 27,407 | 直覺外科公司股份有限公司(c) (d) | 5,500,859 | ||||||
| 23,504 | IQVIA控股公司(c) (d) | 5,100,133 | ||||||
| 118,873 | 強生 | 21,101,146 | ||||||
| 8,389 | 美國實驗室控股公司 | 1,966,046 | ||||||
| 46,903 | LTC Properties，Inc. | 1,800,606 | ||||||
| 35,048 | Mallinckrodt公司 | 870,417 | ||||||
| 38,461 | 麥凱森公司 | 12,546,363 | ||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
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(未經審計，續)
| 股份 | 美國--續 | 價值 | ||||||
| 145,186 | 醫療財產信託公司 | $ | 2,216,990 | |||||
| 85,165 | 美敦力 | 7,643,559 | ||||||
| 149,510 | 默克公司 | 13,630,827 | ||||||
| 26,903 | Moderna公司(c) (d) | 3,843,093 | ||||||
| 22,383 | 莫利納醫療保健公司(c) (d) | 6,258,511 | ||||||
| 4,442 | 國民健康投資者公司。 | 269,230 | ||||||
| 71,075 | 歐米茄醫療保健投資者公司。 | 2,003,604 | ||||||
| 63,050 | 歐文斯·邁納律師事務所 | 1,982,922 | ||||||
| 377,028 | 輝瑞公司(d) | 19,767,578 | ||||||
| 168,741 | 醫生房地產信託基金 | 2,944,530 | ||||||
| 10,500 | 新澤西州強根(c) | 495,600 | ||||||
| 70,097 | R1 RCM，Inc.(c) | 1,469,233 | ||||||
| 4,199 | Regeneron製藥公司(c) | 2,482,155 | ||||||
| 23,489 | ResMed，Inc.(d) | 4,923,999 | ||||||
| 90,781 | Sabra Health Care REIT，Inc. | 1,268,211 | ||||||
| 50,029 | Stryker公司(d) | 9,952,269 | ||||||
| 23,270 | Thermo Fisher Science，Inc. | 12,642,126 | ||||||
| 81,609 | 聯合健康集團，Inc.(d) | 41,916,831 | ||||||
| 8,183 | 萬國健康地產收入信託基金 | 435,417 | ||||||
| 66,681 | 文塔斯公司 | 3,429,404 | ||||||
| 18,533 | Vertex製藥公司(c) (d) | 5,222,414 | ||||||
| 41,484 | WellTower公司 | 3,416,207 | ||||||
| 36,236 | 齊默爾生物科技控股公司 | 3,806,954 | ||||||
| 3,623 | 齊姆維股份有限公司(c) | 58,004 | ||||||
| 29,308 | Zoetis公司 | 5,037,752 | ||||||
| 370,989,491 | ||||||||
| 普通股總庫存 (成本494,808,105美元) | 500,795,310 | |||||||
| 交易所買賣基金(d)-淨資產的1.5% | ||||||||
| 58,049 | 醫療保健精選部門SPDR基金 | 7,444,204 | ||||||
| 交易所交易基金總額(成本為7,050,266美元) | 7,444,204 | |||||||
| 校長 金額 | 短期投資--淨資產的3.8% | |||||||
| $ | 18,818,000 | 回購協議，固定收益結算公司，回購價值18,818,125美元，日期為06/30/22，07/01/22到期(以11/15/30到期的美國國債0.875%為抵押，市值19,194,381美元) | 18,818,000 | |||||
| 股份 | ||||||||
| 2,175 | 道富機構美國政府貨幣市場基金，機構類，1.42%(F) | 2,175 | ||||||
| 短期投資總額 (成本為18,820,175美元) | 18,820,175 |
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
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JUNE 30, 2022
(未經審計，續)
| 股份 | 價值 | |||||||
里程碑利息前的總投資-124.1% (Cost $615,249,320) |
$ | 614,701,047 | ||||||
| 利益 | 里程碑利息(受限)(B)(C)-淨資產的0.0% | |||||||
| 生物技術--0.0% | ||||||||
| 1 | 雷尼爾治療公司里程碑式的興趣 | 186,199 | ||||||
| 里程碑利息總額(成本為192,096美元) | 186,199 | |||||||
| 數量 合同 (100股 每個)/ 概念 金額(美元) | 簽訂的期權合同--淨資產的(0.2%) | |||||
| 已簽署的看漲期權合同-(0.2%) | ||||||
| 165 /(1,815,000) | 雅培7月22日110電話 | (26,235 | ) | |||
| 92 /(1,380,000) | AbbVie，Inc.7月22日150電話 | (42,780 | ) | |||
| 554 /(3,656,400) | 阿斯利康7月22日66電話 | (90,856 | ) | |||
| 19 /(418,000) | Biogen，Inc.7月22日220電話 | (2,508 | ) | |||
| 169 /(1,301,300) | 百時美施貴寶公司77年7月22日電話 | (23,829 | ) | |||
| 15 /(330,000) | Charles River實驗室國際公司7月22日220電話 | (7,950 | ) | |||
| 36 /(936,000) | 信諾公司7月22日260電話 | (36,000 | ) | |||
| 50 /(375,000) | Dexcom，Inc.7月22日75電話 | (15,650 | ) | |||
| 153 /(948,600) | Gilead Sciences，Inc.7月22日62電話 | (14,688 | ) | |||
| 54 /(243,000) | Guardant Health，Inc.7月22日45電話 | (5,400 | ) | |||
| 27 /(499,500) | HCA Healthcare，Inc.7月22日185電話 | (2,781 | ) | |||
| 48 /(432,000) | Horizon Treateutics plc 7月22日90呼叫 | (3,600 | ) | |||
| 9 /(414,000) | Humana，Inc.7月22日460電話 | (14,400 | ) | |||
| 13 /(468,000) | IDEXX實驗室公司7月22日360電話 | (11,050 | ) | |||
| 40 /(840,000) | 直覺外科公司股份有限公司7月22日210電話 | (13,200 | ) | |||
| 23 /(483,000) | IQVIA控股公司7月22日210電話 | (19,090 | ) | |||
| 39 /(565,500) | Moderna公司7月22日145電話 | (25,818 | ) | |||
| 21 /(567,000) | Molina Healthcare，Inc.7月22日270電話 | (31,920 | ) | |||
| 187 /(2,150,500) | 諾和諾德A/S 7月22日115電話 | (10,285 | ) | |||
| 440 /(2,200,000) | 輝瑞公司7月22日50電話 | (125,400 | ) | |||
| 34 /(714,000) | ResMed，Inc.7月22日210電話 | (18,530 | ) | |||
| 49 /(1,029,000) | Stryker Corp.7月22日210電話 | (5,782 | ) | |||
| 80 /(3,840,000) | UnitedHealth Group，Inc.7月22日480電話 | (300,200 | ) | |||
| 17 /(476,000) | Vertex製藥公司7月22日280電話 | (14,739 | ) | |||
| 簽訂的期權合同總數 (收到的保費(347,935美元)) | (862,691 | ) | ||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
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投資明細表
JUNE 30, 2022
(未經審計，續)
| 價值 | ||||||
總投資-123.9% (Cost $615,093,481) | $ | 614,024,555 | ||||
| 資產以外的其他負債-(23.9)% | (118,568,861 | ) | ||||
| 淨資產-100% | $ | 495,455,694 | ||||
| (a) | 根據修訂後的1933年《證券法》第144A條豁免註冊的證券。這些證券可以在豁免註冊的交易中轉售，通常是轉售給合格的機構買家。 |
| (b) | 使用重要的不可觀察的輸入來評估安全公允。請參閲投資估值和公允價值計量。 |
| (c) | 非創收證券。 |
| (d) | 一部分證券被質押，作為所發行看漲期權的抵押品。 |
| (e) | 截至2022年6月30日，該證券的全部或部分是借出的。 |
| (f) | 該證券代表為證券借貸而收到的現金抵押品的投資，是一家由道富環球顧問公司提供諮詢的註冊投資公司。顯示的利率是截至2022年6月30日的年化七天期收益率。 |
| adr | 美國存託憑證 |
截至2022年6月30日持有以下遠期合約
| 描述 | 交易對手 | Settlement
Date | 貨幣 | 安置點 值 (美元) | 當前 Value | 未實現 Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||
| 售出的合同： | ||||||||||||||||||||||||||
| 澳元 美元 | 高盛 薩克斯銀行 | 07/29/22 | 4,572,304 | 澳元 | $ | 3,169,503 | $ | 3,156,564 | $ | 12,939 | ||||||||||||||||
| 英磅 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 12,524,033 | 英鎊 | 15,390,684 | 15,251,662 | 139,022 | |||||||||||||||||||
| 丹麥克朗 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 48,474,501 | DKK | 6,895,067 | 6,840,723 | 54,344 | |||||||||||||||||||
| 歐元 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 11,686,116 | 歐元 | 12,369,228 | 12,265,701 | 103,527 | |||||||||||||||||||
| 以色列謝克爾 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 4,457,647 | ILS | 1,308,148 | 1,277,838 | 30,311 | |||||||||||||||||||
| 日圓 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 523,322,125 | 日元 | 3,891,487 | 3,862,509 | 28,978 | |||||||||||||||||||
| 瑞士法郎 | 高盛 銀行 | 07/29/22 | 20,140,361 | CHF | 21,079,340 | 21,128,124 | (48,783 | ) | ||||||||||||||||||
| $ | 63,783,121 | $ | 320,338 | |||||||||||||||||||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla World醫療保健基金
投資明細表 備註
June 30, 2022
(未經審計)
投資估值
在國家證券交易所上市或在場外交易市場上市的上市公司的股票 通常在收盤時(通常是東部時間下午4點)按最後售價 估值。基金持有以外幣計價的證券、貨幣和其他資產。基金通常使用截至下午4點的貨幣匯率。(東部時間)在評估此類資產時。基金董事會(受託人)已就可能無法獲得報價或不能反映公允價值的證券制定並批准了公平估值政策和程序。可轉換債券、公司債券和政府債券使用第三方定價服務進行估值。只有在未報告銷售的天數 時，才使用此定價服務對可轉換債券進行估值。看跌期權和看漲期權一般在其主要交易所在的證券或商品交易所的常規交易結束時進行估值。對於交易所交易的期權，證券期權通常按其最後銷售價格進行估值 ，對於場外交易的期權，通常按從兩個或多個交易商獲得的最後銷售價格的平均值進行估值，除非只有一個交易商。, 在這種情況下，使用該交易商的價格。遠期外幣合約根據標的貨幣在現行遠期匯率下的價值進行估值。上市公司的受限證券通常根據估值日的收盤市場報價進行估值，並根據Tekla Capital Management LLC(顧問)善意確定的限制的影響進行調整 也使用以下受託人批准的 公平估值政策和程序。期限為60天或以下的短期投資一般按公允價值的攤餘成本計價。
非上市公司的可換股優先股、認股權證或可換股票據權益、里程碑權益及其他限制性證券，以及上市公司的股份如已停牌或沒有當日銷售的股份，或未能反映公允價值的股份，通常會根據顧問根據受託人批准的公允估值政策及程序作出的建議 進行善意估值。
顧問有一個由高級管理層組成的估價小組委員會，至少每季度向董事會的估價委員會報告一次。每項公允價值的釐定均基於對相關因素的考慮，包括可觀察和不可觀察的投入。可觀察和不可觀察 顧問認為的輸入可能包括：(I)對證券處置的任何合同限制；(Ii)從公司獲得的信息，其中可能包括對公司財務報表產品、預期市場或技術的分析； (Iii)發行人在完成的下一輪融資中以一定距離協商的相同或類似證券的價格； (Iv)發行人或類似公司類似證券公開交易的價格和程度；或(V)合同條款調整後的概率和時間價值分析。在可用且適當的情況下，採用多種估值方法來確認公允價值。顧問確定的重大不可觀察的投入經常用於公允價值的確定。這些投入中任何一項的重大變化 都可能導致公允價值計量的重大變化。由於估值過程中固有的不確定性，此類對公允價值的估計可能與投資存在現成市場的情況下使用的價值存在重大差異，差異可能是重大的。此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或損失與本投資時間表日期 所用的估值不同。
聯邦所得税成本
截至2022年6月30日，用於聯邦所得税的證券成本為615,602,106美元。基金持有的證券的未實現淨虧損為1 577 552美元，其中包括未實現收益毛額78 902 933美元和未實現虧損毛額80 480 485美元。
證券借貸
基金可將其證券借給經批准的借款人以賺取額外收入。基金從借款人那裏獲得現金抵押品，基金收到的初始抵押品的價值要求至少為在美國交易所交易的已借出證券現值的102%，以及所有其他證券至少105%的價值。該基金將把其現金抵押品投資於道富銀行美國政府貨幣市場基金，該基金在美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)註冊為投資公司。SAHXX將其幾乎所有資產投資於道富美國政府貨幣市場投資組合。基金將獲得任何收益的收益，並承擔SAHXX在現金抵押品方面產生的任何損失。
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投資計劃表附註
June 30, 2022
(未經審計，續)
基金有權按需召回 借出證券。如果借款人未能在到期時歸還借出的證券，則出借代理應負責並賠償基金所借出的證券。借貸代理使用從借款人收到的抵押品購買相同發行、類型、類別和系列的已借出證券的替換證券 。如果抵押品的價值低於重置證券的購買成本，貸款代理有責任彌補差額，但僅限於差額不是由於SAHXX價值的任何 下降所致。
雖然通過從借款人那裏收到抵押品並通過借貸代理賠償減輕了出借證券的損失風險，但基金在收回證券方面可能會出現延誤，或者如果借款人未能及時歸還證券，基金的回報可能會低於預期。 基金通過保留抵押品投資回報的一部分以及從證券借款人那裏賺取的費用來獲得出借證券的補償。本基金收到的證券借貸收入是扣除證券借貸代理人保留的費用後的淨額。從SAHXX收到的淨收入是基金記錄的證券借貸收入的一部分。
截至2022年6月30日，基金借出了價值2,153美元的證券，並獲得了2,175美元的現金抵押品。
遠期合約
遠期合同涉及以特定價格購買或出售特定數量的商品、政府證券、外幣或其他資產，並在指定的未來日期交割和結算。因為它是一份完整的合約，所以遠期買入合約可以作為賣出期貨合約的掩護。基金可出於套期保值和非套期保值目的訂立遠期合約(即增加收益)。 基金可將遠期合約用於套期保值，以防範未來外幣匯率水平的不確定性，例如當基金預期購買或出售外國證券時。遠期合約也可被用來試圖 保護基金現有外國證券的價值。遠期合同也可用於非對衝目的 以實現基金的投資目標。不要求基金對衝所有或任何部分的外匯風險敞口。
公允價值計量
基金採用三級層次結構 來確定估值技術中用來計量公允價值的假設的優先次序，這些假設稱為投入。 投入的三級層次概括為三個大的級別。第1級包括相同投資在活躍市場的報價。第2級包括使用其他重要可觀察到的投入確定的價格(包括類似投資的報價、利率、信用風險、 等)。獨立定價供應商可採用以下方法以評估的投標價格對銀行貸款和債務證券進行估值：利用實際市場交易、經紀人提供的估值和/或旨在確定此類證券的市場價值的其他方法，此類證券被視為公允價值等級中的第二級。第3級包括使用重大的不可觀察的投入(包括基金自己在確定投資公允價值時的假設)確定的價格。用於評估證券的這些投入或方法 不一定表明與投資這些證券相關的風險。
在截至2022年6月30日的期間內，各級別之間沒有任何調動 。
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投資計劃表附註
June 30, 2022
(未經審計，續)
以下是截至2022年6月30日用於評估基金投資的水平摘要。
| 按價值計算的資產和負債 | 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | ||||||||||||
| 不可轉換票據 | ||||||||||||||||
| 法國 | $ | - | $ | 2,568,060 | $ | - | $ | 2,568,060 | ||||||||
| 愛爾蘭 | - | 2,306,729 | - | 2,306,729 | ||||||||||||
| 英國 | - | 4,956,365 | - | 4,956,365 | ||||||||||||
| 美國 | - | 68,316,952 | - | 68,316,952 | ||||||||||||
| 可兑換優先 | ||||||||||||||||
| 法國 | - | - | 1,467,533 | 1,467,533 | ||||||||||||
| 愛爾蘭 | - | - | 2,034,427 | 2,034,427 | ||||||||||||
| 瑞士 | - | - | 2,047,583 | 2,047,583 | ||||||||||||
| 美國 | - | - | 3,943,709 | 3,943,709 | ||||||||||||
| 普通股 | ||||||||||||||||
| 澳大利亞 | 7,190,843 | - | - | 7,190,843 | ||||||||||||
| 加拿大 | 18,371 | - | - | 18,371 | ||||||||||||
| 中國 | 1,104,833 | - | - | 1,104,833 | ||||||||||||
| 丹麥 | 14,940,414 | - | - | 14,940,414 | ||||||||||||
| 法國 | 6,176,404 | - | - | 6,176,404 | ||||||||||||
| 德國 | 7,854,961 | - | - | 7,854,961 | ||||||||||||
| 愛爾蘭 | 4,316,314 | - | - | 4,316,314 | ||||||||||||
| 以色列 | 678,913 | - | - | 678,913 | ||||||||||||
| 意大利 | 1,125,514 | - | - | 1,125,514 | ||||||||||||
| 日本 | 7,881,169 | - | - | 7,881,169 | ||||||||||||
| 荷蘭 | 5,064,964 | - | - | 5,064,964 | ||||||||||||
| 瑞士 | 41,511,041 | - | - | 41,511,041 | ||||||||||||
| 英國 | 31,942,078 | - | - | 31,942,078 | ||||||||||||
| 美國 | 370,989,491 | - | - | 370,989,491 | ||||||||||||
| 交易所買賣基金 | 7,444,204 | - | - | 7,444,204 | ||||||||||||
| 短期投資 | 2,175 | 18,818,000 | - | 18,820,175 | ||||||||||||
| 里程碑利息 | - | - | 186,199 | 186,199 | ||||||||||||
| 其他資產 | - | - | 0 | 0 | ||||||||||||
| 總計 | $ | 508,241,689 | $ | 96,966,106 | $ | 9,679,451 | $ | 614,887,246 | ||||||||
| 資產 | ||||||||||||||||
| 遠期貨幣合約 | $ | - | $ | 320,338 | $ | - | $ | 320,338 | ||||||||
| 負債 | ||||||||||||||||
| 簽訂的期權合約 | (862,691 | ) | - | - | (862,691 | ) | ||||||||||
| 總計 | $ | (862,691 | ) | $ | 320,338 | $ | - | $ | (542,353 | ) | ||||||
以下是使用重大不可觀察投入來確定公允價值的 三級資產的對賬。
| 證券投資 | 截至
9月30日的餘額， 2021 | 已實現淨額 收益(虧損)和 更改 未實現 欣賞 (折舊) | 成本 購買 和 次轉換 | 收益 來自銷售部門 和 次轉換 | 網絡 轉賬 進入 (超出) 3級 | 截止日期的餘額 June 30, 2022 | ||||||||||||||||||
| 可兑換優先 | ||||||||||||||||||||||||
| 法國 | $ | 3,243,410 | $ | (1,775,877 | ) | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 1,467,533 | |||||||||||
| 愛爾蘭 | 605,435 | (221,206 | ) | 1,650,198 | - | - | 2,034,427 | |||||||||||||||||
| 瑞士 | 2,047,583 | - | - | - | - | 2,047,583 | ||||||||||||||||||
| 美國 | 1,943,710 | - | 1,999,999 | - | - | 3,943,709 | ||||||||||||||||||
| 普通股及認股權證 | ||||||||||||||||||||||||
| 英國 | 0 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
| 里程碑利息 | ||||||||||||||||||||||||
| 美國 | 192,096 | (5,897 | ) | - | - | - | 186,199 | |||||||||||||||||
| 其他資產 | 8,664 | - | - | (8,664 | ) | - | 0 | |||||||||||||||||
| 總計 | $ | 8,040,898 | $ | (2,002,980 | ) | $ | 3,650,197 | $ | (8,664 | ) | $ | - | $ | 9,679,451 | ||||||||||
| 截至2022年6月30日仍持有的投資未實現升值(折舊)淨變化 | $ | (2,002,980 | ) |
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投資計劃表附註
June 30, 2022
(未經審計，續)
以下是在確定3級資產公允價值時使用的重大不可觀察投入的量化披露 。
| 2022年6月30日的公允價值 | 估值 技術 | 看不見 輸入 | 射程 (加權平均) | |||||||
| 可兑換優先 | 3,858,822 5,634,430 | 市場方法 最近的交易 | (a) (b) | 不適用 不適用 | ||||||
| 里程碑利息 | 186,199 | 概率調整值 | 事件發生的概率 活動時間安排 | 10.00%-99.00% (52.84%) 0.50-13.00 (3.67) years | ||||||
| $ | 9,679,451 | |||||||||
| (a) | 由於這種衡量方法是特定於投資的，因此沒有提供量化信息。 | |
| (b) | 作為估算這些投資公允價值的基礎的估值技術是基於隨後的幾輪融資。 |
私營公司和其他受限證券
基金可以投資於私人公司和其他受限證券，如果這些證券目前佔管理資產的比例不超過10%。截至2022年6月30日，這些證券的價值佔基金管理資產的2%。
截至2022年6月30日，基金的承付款為304,643美元，涉及對一傢俬營公司的額外投資。
下表詳細説明瞭基金私人公司和其他受限制證券在2022年6月30日的購買日期、成本、單位賬面價值和價值。 基金本身無權要求登記此類證券。
| 安全(#) | 採辦 日期 |
成本 | 賬面價值 每台 |
價值 | ||||||||||||
| Aristea治療公司B系列CVT。脈衝頻率計 | 07/27/21 | $ | 1,600,004 | $ | 5.51 | $ | 1,600,004 | |||||||||
| Dyacure C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 04 /21/20,10/28/20 | 3,142,642 | 4.35 | 1,467,533 | ||||||||||||
| Elevor Biomedicines，Inc.B系列CVT。脈衝頻率計 | 01/21/22 | 2,001,949 | 4.72 | 1,999,999 | ||||||||||||
| IO Light Holdings，Inc.系列A2無級變速器脈衝頻率計 | 04/30/20 | † | 336,881 | 3.38 | 343,706 | |||||||||||
| Oculis SA | ||||||||||||||||
| B2系列無級變速器。脈衝頻率計 | 01/16/19 | 1,274,010 | 10.64 | 1,610,183 | ||||||||||||
| C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 04/07/21 | 437,400 | 10.64 | 437,400 | ||||||||||||
| Prithera Ltd.A系列無級變速器。脈衝頻率計 | 10 /07/20,10/19/21 | 2,265,198 | 10.48 | 2,034,427 | ||||||||||||
| 雷尼爾治療公司里程碑式的興趣 | 09/28/21 | 192,096 | 186,199.00 | 186,199 | ||||||||||||
| $ | 11,250,180 | $ | 9,679,451 | |||||||||||||
| (#) | 有關每個發行人的更多信息，請參閲投資明細表和相應的腳註。 |
| † | 作為對先前擁有的證券的公司訴訟的一部分而收到的利息。 |