美國 |
OMB審批 |
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美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 |
OMB Number: 3235-0101 Expires: July 31, 2023 估計平均負擔 每次迴應的時數.1.00 |
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表格144 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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關於擬出售證券的公告 根據1933年《證券法》第144條 |
單據序號
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注意:將本表格一式三份送交存檔,同時向經紀作出買賣指示,或直接向市場莊家作出買賣。 |
CUSIP號碼
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1 (a) 發行人名稱(請打字或打印) LSI Industries Inc.
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(b) 美國國税局。不是的。 31-0888951 |
(c) 美國證券交易委員會檔案號 0-13375 |
工作地點 |
1 (d) ADDRESS OF ISSUER |
街道 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 |
(e) 電話號碼: |
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聯盟路10000號 | 辛辛那提 | 俄亥俄州 | 45242 |
區號 513 |
數 793-3200 |
2 (a) 出售證券的賬户持有人姓名或名稱 詹姆斯·A·克拉克 |
(b (b) 與發行人 首席執行官和董事的關係 |
(c) 地址街 聯盟路10000號 |
城市 辛辛那提 |
狀態 俄亥俄州 |
郵政編碼 45242 |
説明:提交此通知的人應與發行人聯繫,以獲得IRS識別號和SEC文件編號。
3 (a) 班級頭銜 擬出售的證券 |
(b) 每名經紀的名稱及地址 證券發行或每個市場 正在收購證券的莊家 |
僅限美國證券交易委員會使用
經紀-交易商 文件編號 |
(c) 數量 股票或其他 待售單位 (請參見實例。3(C)) |
(d) 集料 市場 價值 (請參見實例。3(D)) |
(e) 數量 股票或其他 單位 傑出的 (請參見實例。3(E)) |
(f) 近似值 銷售日期 (請參見實例。3(F)) (密蘇裏州第1天。) |
(g) 每個人的姓名 證券 交易所 (請參見實例。3(G)) |
出售普通股以支付股權補償歸屬的税款 |
富國銀行經紀服務有限責任公司,南第二大道608號,郵編:55479。 |
008-33283 |
30,026 |
$241,710 |
26,654,990 (截至2022年4月29日) |
8/25/2022 |
納斯達克 |
説明: 1.(A)發行人姓名或名稱 (B)髮卡人的税務局身分證號碼 (C)發行人的SEC檔案編號(如有) (D)髮卡人地址,包括郵政編碼 (E)髮卡人的電話號碼,包括區號 2.(A)將為其賬户出售證券的人的姓名 (B)該人與發行人的關係(例如,高級職員、董事、10%的股東或上述任何人士的直系親屬) (C)該人的地址,包括郵政編碼 |
3.(A)擬出售的證券類別的名稱 (B)擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 (C)擬出售的股份或其他單位的數目(如屬債務證券,請註明總面值) (D)在本通知提交前10天內,將於某一指明日期出售的證券的總市值 (E)發行人最近發表的報告或聲明所顯示的已發行股份或其他類別單位的數目,或如債務證券,則為未發行股份或其他單位的面值 (F)出售證券的大致日期 (G)擬出售證券的每間證券交易所(如有的話)的名稱。 |
對本表格中所載信息收集作出答覆的潛在人員無需作出答覆,除非該表格顯示當前有效的OMB控制編號。美國證券交易委員會1147(08-07)
表一--擬出售的證券
就擬出售證券的取得及支付全部或部分買入價或其他代價,提供下列資料:
標題為 班級 |
和你約會 後天 |
收購交易的性質 |
從其獲取的人的姓名或名稱 (如為禮物,還應註明捐贈人獲得的日期) |
數額: 收購的證券 |
日期 付款 |
付款性質 |
普通股 |
8/17/2022 |
將基於股權的單位從作為僱員提供的服務的補償中歸屬。 |
發行人 |
60,052 |
不適用 |
不適用 |
説明: | 如果證券是購買的,並且在購買時沒有以現金全額支付,應在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成,或者如果是分期付款,請描述安排,並説明票據或其他債務全部解除或最後一期付款的時間。 |
表二--過去3個月出售的證券
提供關於發行人在過去3個月內由其賬户所代表的人出售的所有證券的以下資料。
賣方名稱和地址 |
售出證券的名稱 |
銷售日期 |
數額: 售出的證券 |
總收益 |
C/o LSI工業公司。 聯盟路10000號 俄亥俄州辛辛那提,郵編45242 |
普通股 |
8/25/2022 |
0 |
$0 |
*備註:報告涉及普通股銷售,以涵蓋股權薪酬歸屬的税收。*
説明: 見規則第144條(A)款中“人”的定義。不僅要提供證券將為其出售賬户的人的信息,而且要提供該定義所包括的所有其他人的信息。此外,還應提供所有人的銷售情況,按照規則144(E)款的規定,這些人的銷售額必須與提交本通知的人的帳户的銷售額合計。 |
注意:將出售與本通知有關的證券的賬户的人在此簽署本通知,表示他不知道關於將出售證券的發行人當前和未來業務的任何重大不利信息,而該等信息尚未公開披露。如果此人已採納書面交易計劃或發出交易指示,以符合《交易法》第10b5-1條的規定,則此人簽署表格並註明採納計劃或發出指示的日期,即作出計劃採納或指示日期的陳述。 |
2022年8月25日 | ||
通知日期 | ||
詹姆斯·A·克拉克 | ||
計劃通過或發出指示的日期,如依賴規則10b5-1 | (簽名) | |
該通知須由擬出售證券的賬户持有人簽署。至少一份通知應由人手簽署。任何非手動簽名的複印件都應具有打印或打印的簽名。 |
SEC 1147 (02-08)
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國法典》第18編第1001條) |