美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
上報日期(最早上報事件日期):2022年8月24日
Bancorp,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
委員會檔案編號:000-51018
(述明或其他司法管轄權 | (美國國税局僱主 | |
成立為法團) | 識別號碼) |
銀河路409號
威爾明頓
(主要執行機構地址,包括 郵政編碼)
(302)
(註冊人電話號碼,含 區號)
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的框:
[_]根據《證券法》(《聯邦判例彙編》17卷230.425)第425條的書面通知
[_]根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12徵集材料
[_]《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))下規則14d-2(B) 規定的開市前通信
[_]《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))下規則13E-4(C) 規定的開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
[_]新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[_]
第8.01項--其他活動。
如前所述,2022年7月6日,Bancorp,Inc.(“公司”)收到美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的富國銀行通知,稱 美國證券交易委員會的工作人員已初步決定建議美國證券交易委員會對該公司提起執法 訴訟,指控該公司在與Bancorp銀行持有的各種CMBS證券有關的情況下違反了《交易法》的記錄保存、報告和內部控制規定。威爾斯通知既不是對不當行為的正式指控,也不是對收件人違反任何法律的最終裁定。W在不承認或否認美國證券交易委員會的任何指控的情況下,本公司同意 通過同意美國證券交易委員會輸入命令來解決調查:(1)本公司將停止並停止實施 或導致任何違反證券交易法的賬簿和記錄條款的行為;以及(2) 本公司將向美國證券交易委員會支付175萬美元的罰款(“和解款項”)。該命令於2022年8月24日起生效。
公司將在其第三財季確認一筆費用,計入和解付款的 金額。此外,作為和解的結果,公司將停止支付與調查相關的某些費用,包括調查的法律費用、遵守美國證券交易委員會的傳票以及與美國證券交易委員會的合作。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的簽署人代表其簽署。
日期:2022年8月24日 | Bancorp,Inc. | |
發信人: | /s/保羅·弗雷基爾 | |
姓名: | 保羅·弗倫基爾 | |
標題: | 首席財務官兼祕書 |