美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表 13D
根據《1934年證券交易法》
(第2號修正案)*
阿迪克斯治療有限公司。
(發行人姓名： )
每股面值0.01瑞士法郎的股票
(由美國存托股份代表 )
(證券類別標題 )
00654J107
(CUSIP 號碼)
路易·S·雪鐵龍，Esq.
新的 企業助理
馬裏蘭州蒂莫尼姆，格林斯普林路，Suite600，郵編21093
(410) 842-4000
(姓名、地址、電話
已授權 接收通知和通信)
July 26, 2022
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明，以報告作為此 時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交此時間表，請勾選以下 框。☐
注： 以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方，請參閲§240.13d-7 。
* 本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格中就證券的主題類別 進行初次申報，以及任何後續的修訂，其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露 。
本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任 ，但應受法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
成長型股權機會基金IV，LLC
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
碳化鎢
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
特拉華州有限責任公司
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
面向對象
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
New Enterprise Associates 15, L.P.
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
特拉華州有限合夥企業
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
PN
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
NEA Partners 15，L.P.
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
特拉華州有限合夥企業
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
PN
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
NEA 15 GP，LLC
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
特拉華州有限責任公司
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
面向對象
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
森林籃球手
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
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| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
美國公民
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
在……裏面
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
小安東尼·A·弗洛倫斯
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
美國公民
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
|
|||
14 |
報告人類型： (參見説明)
在……裏面
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
穆罕默德·H·馬赫祖米
|
|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
|
|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
美國公民
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
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14 |
報告人類型： (參見説明)
在……裏面
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CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
斯科特·D·桑德爾
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|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
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| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
美國公民
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
| |||
| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
|||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
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14 |
報告人類型： (參見説明)
在……裏面
|
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 1 | NAMES OF REPORTING PERSONS 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
Peter W. Sonsini
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|||
| 2 | 如果您是A組的成員，請勾選 相應的框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | SEC USE ONLY
|
|||
| 4 | SOURCE OF FUNDS (see instructions)
房顫
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|||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，請選中 框
|
☐ | ||
| 6 | 公民身份或組織地點
美國公民
|
| 每個報告人實益擁有的股份數量 | 7 |
SOLE VOTING POWER
0 Shares
| ||
| 8 | SHARED VOTING POWER
7,704,600 shares
| |||
| 9 | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 Shares
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| 10 | SHARED DISPOSITIVE POWER
7,704,600 shares
|
| 11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額
7,704,600 shares
|
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| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，請選中 框(參見説明)
|
☐ | ||
| 13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比
15.1%
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14 |
報告人類型： (參見説明)
在……裏面
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CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
| 第1項。 | Security and Issuer. |
本附表13D第2號修正案(“第2號修正案”)修訂和補充附表13D最初於2021年1月22日提交的第 號修正案和2022年1月10日提交的第1號修正案，涉及Addex 治療有限公司(以下簡稱“發行人”)的主要執行辦公室設在瑞士日內瓦9號化學礦場的美國存托股份有限公司(以下簡稱“美國存托股份”)，每股面值為.001瑞士法郎(以下簡稱“美國存托股份”)，包括以美國存托股份(ADS)為代表的股份，每股ADS代表6股。
本修正案第2號中使用但未定義的某些術語的含義與附表13D中賦予的含義相同。除本文特別規定外，本修正案第2號並不修改先前在附表13D上報告的任何信息。
| 第二項。 | Identity and Background. |
此 聲明由以下人員提交：
(A) 成長股權機會基金IV，LLC(“GEO”)；
(B)新企業合夥人15，L.P.(“NEA 15”)，其是作為NEA 15的唯一普通合夥人的GEO，NEA Partners 15，L.P.(“NEA Partners 15”)的唯一成員；以及NEA 15 GP，LLC(“NEA 15 LLC”，與NEA Partners一起稱為“控制實體”)，是NEA Partners 15的唯一普通合夥人；以及
(C) 森林Baskett(“Baskett”)，小安東尼·A·弗洛倫斯(“佛羅倫薩”)，Mohamad H.Makhzoumi(“Makhzoumi”)， Scott D.Sandell(“Sandell”)和Peter W.Sonsini(“Sonsini”)(一起稱為“經理”)。經理 是NEA 15 LLC的經理。
第2項中所列人員在本文中單獨稱為“報告人”，統稱為“報告人”。
每個Control Entity和Sandell的主要業務辦公室的地址是New Enterprise Associates，地址為1954 GreenSpring Drive，Suite 600，Timonium，MD 21093。Baskett、Makhzoumi和Sonsini的主要業務辦事處的地址是New Enterprise Associates， 加州門洛帕克沙山路2855號，郵編：94025。佛羅倫薩主要業務辦事處的地址是New Enterprise Associates，紐約第五大道104號，19樓，NY 10011。
GEO和NEA 15的主要業務是投資和協助主要位於美國的成長型企業。 NEA Partners 15的主要業務是擔任NEA 15的唯一普通合夥人。NEA 15 LLC的主要業務是 充當NEA Partners 15的唯一普通合夥人。每個經理的主要業務是管理控制實體、GEO和許多與類似業務關聯的夥伴關係。
在此日期之前的五年內，沒有任何舉報人在刑事訴訟中被定罪，也沒有參與以判決、法令或最終命令結束的民事訴訟 ，該判決、法令或最終命令禁止或授權從事受聯邦或州證券法約束的活動，或發現有任何違反此類法律的行為。
Geo和NEA 15 LLC是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。NEA 15和NEA Partners 15是根據特拉華州法律組織的有限合夥企業。每一位經理都是美國公民。
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 12頁，共18頁 |
| 第五項。 | Interest in Securities of the Issuer. |
Geo 是GEO共享的記錄所有者。作為土力工程處的唯一成員，恩頤投資15可被視為實益擁有土力工程處股份。作為NEA 15的普通合夥人，NEA Partners 15可被視為實益擁有GEO股份。作為NEA Partners 15的唯一普通合夥人，NEA 15 LLC可被視為實益擁有GEO股份。作為NEA 15 LLC的成員，每位經理可被視為實益擁有GEO股份 。
每一位報告人均否認對土力工程處股份的實益所有權，但該人所擁有的股份除外。
發行人可被視為由每個報告人實益擁有的流通股的百分比列於該報告人封面的第13行。這一百分比是根據51,114,942股計算的，其中包括(一)49,059,032 根據規則424(B)(5)於2022年7月26日提交給美國證券交易委員會的發行人招股説明書補編 以及(Ii)認股權證股份中所述的發行人發行後，報告已發行的股票。
| (b) | 關於 該人擁有的股份數量： |
| (i) | 唯一的投票權或指導權：見封面第7行 |
| (Ii) | 共享投票權或直接投票權：見封面第8行 |
| (Iii) | 唯一的處置權或指示處置權：見封面第9行。 |
| (Iv) | 共享處置或指導處置的權力：見封面第10行 |
| (c) | 除上文第3項所述的 外，報告人士於過去60天內並無於股份中進行任何交易 。 |
| (d) |
據知，沒有任何其他人士有權或有權指示收取任何報告人實益擁有的股份的股息或出售股份的任何收益。 |
| 第7項。 | Material to be Filed as Exhibits. |
附件1--關於提交聯合附表13D的協議。
證據2--關於根據經修訂的1934年《證券交易法》提交的文件的授權書。
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
簽名
經合理查詢，並盡其所知所信，本聲明中所載信息均屬實、完整、正確。
執行 此23研發2022年8月1日
成長股權機會基金(br}IV，LLC)
| 發信人： | 新企業合夥人15，L.P. 唯一成員 |
| 發信人： | NEA PARTNERS 15, L.P. |
普通合夥人
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
新企業合夥人15，L.P.
| 發信人： | NEA合作伙伴15，L.P. General Partner |
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
NEA合作伙伴15，L.P.
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
NEA 15 GP，LLC
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
*
森林籃球手
*
小安東尼·A·弗洛倫斯
*
穆罕默德·H·馬赫祖米
*
約書亞·馬科爾
*
斯科特·D·桑德爾
*
彼得·W·鬆西尼
*/s/ Louis S. Citron
路易·S·雪鐵龍
作為事實律師
附表13D的第2號修正案是由Louis S.Citron 代表上述個人依據授權書籤署的，授權書副本作為附件2附上。
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
協議書
根據1934年《證券交易法》第13d-1(K)(1)條的規定，簽署人特此同意，只需向簽署人提交一份包含附表13D所要求的信息的聲明，説明每位簽署人對Addex Treeutics Ltd.股票的所有權。
執行 此23研發2022年8月1日
成長股權機會基金(br}IV，LLC)
| 發信人： | 新企業合夥人15，L.P. 唯一成員 |
| 發信人： | NEA PARTNERS 15, L.P. |
普通合夥人
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
新企業合夥人15，L.P.
| 發信人： | NEA合作伙伴15，L.P. General Partner |
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
NEA合作伙伴15，L.P.
| 發信人： | NEA 15 GP，LLC General Partner |
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
NEA 15 GP，LLC
| 發信人： | * |
路易·S·雪鐵龍
首席法務官
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
*
森林籃球手
*
小安東尼·A·弗洛倫斯
*
穆罕默德·H·馬赫祖米
*
約書亞·馬科爾
*
斯科特·D·桑德爾
*
彼得·W·鬆西尼
*/s/ Louis S. Citron
路易·S·雪鐵龍
作為事實律師
本協議與附表13D有關，由Louis S.Citron 代表上述個人根據授權書籤署，授權書副本作為附件2附於本文件。
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
附件 2
授權書
根據此等證明，本人謹此委任Louis S.Citron、Timothy Schaller、Sasha Keough及Stephanie Brecher，並於此委任Louis S.Citron、Timothy Schaller、Sasha Keough及Stephanie Brecher，並全權代表其本人或以其作為任何合夥、公司或有限責任公司的直接或間接普通合夥人、董事或任何合夥公司、公司或有限責任公司的高級職員或經理的身份，簽署任何及所有必需、合意或適當的文書、證書及文件。根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第13或16節，以及根據其頒佈的任何和所有條例，並向證券和交易委員會以及任何其他實體(如果《交易法》或金融行業監管機構授權)提交，並將其連同所有證物和任何其他相關文件存檔，授予上述代理律師完全的權力和授權，以進行和執行每一項必要、合乎需要或適當的行為和事情，完全出於他或她本人可能或可以親自做的一切意圖和目的，從而批准和確認上述事實代理人或其替代人憑藉本條例可合法作出或導致作出的所有事情。
本授權書已於2017年3月13日簽署，特此為證。
/s/ M.James Barrett
詹姆斯·巴雷特先生
/s/ Peter J. Barris
彼得·J·巴里斯
/s/ 森林籃筐
森林 Baskett
/s/ 阿里巴巴-SW·貝赫巴哈尼
阿里巴巴-SW{br]貝赫巴哈尼
/s/ Colin Bryant
科林 科比
/s/ 張卡門
卡門 張
小安東尼·A·弗洛倫斯
小安東尼·A·弗洛倫斯
/s/ 卡羅爾·G·加拉格爾
卡羅爾·G·加拉格爾
/s/ 戴娜·格雷森
戴娜 格雷森
/s/ 帕特里克·J·凱林斯
帕特里克·J·克里斯
/s/ P. Justin Klein
第 賈斯汀·克萊恩
CUSIP No. 00654J107 |
13D | 第 頁，共18頁 |
/s/ Vanessa Larco
瓦內薩 拉科
/s/ 約書亞·馬科爾
約書亞·馬科爾
/s/ 穆罕默德·H·馬赫祖米
穆罕默德·H·馬赫祖米
/s/ Edward T.Mathers
愛德華·馬瑟斯
/s/ David M. Mott
大衞·M·莫特
/s/ Sara·M·納耶姆
Sara·M·納耶姆
/s/ Jason R. Nunn
Jason R.Nunn
/s/ 格雷戈裏·帕帕佐普洛斯
格雷戈裏 帕帕佐普洛斯
/s/ 切坦·普塔貢塔
切坦 普塔貢塔
/s/ Jon Sakoda
喬恩 薩科達
/s/ Scott D.Sandell
斯科特·D·桑德爾
/s/ A.Brooke Seawell
答：布魯克·西韋爾
/s/ Peter W.Sonsini
彼得·W·鬆西尼
/s/ Melissa Taunton
梅麗莎 湯頓
/s/ Frank M. Torti
弗蘭克·M·託爾蒂
/s/ 拉維·維斯瓦納坦
拉維·維斯瓦納坦
/s/ Paul E. Walker
保羅·E·沃克
/s/ Rick Yang
裏克 楊