美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Exela Technologies，Inc. [塞拉 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”) | 70,921 | D | ||||||||
| 普通股 | 1,515 | I | 請參閲腳註(4)(5) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 限售股單位 | (2) | 08/16/2022 | M(3) | 1,387 | (3) | (3) | 普通股 | 1,387 | $0 | 0 | I | 請參閲腳註(4)(5) | |||
| 限售股單位 | (2) | 08/16/2022 | M(3) | 7,954 | (3) | (3) | 普通股 | 7,954 | $0 | 0 | D | ||||
| 限售股單位 | (2) | (1) | (1) | 普通股 | 1,515 | 1,515 | I | 請參閲腳註(4)(5) | |||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.2021年10月11日，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎倫·查達獲得了4545股限制性股票作為非員工董事股權薪酬。這項獎勵的其餘部分將在公司2023年年會之前授予。 |
| 2.每個限制性股票單位代表在歸屬後獲得一股普通股的權利，該普通股可以由公司董事會薪酬委員會選舉的普通股或現金結算。 |
| 3.於2021年12月31日，Sharon Chadha獲授予1,387股限制性股票單位，PAR Chadha獲授予7,954股限制性股票單位，符合公司於2022年1月結算的經修訂及重訂的2018年股票激勵計劃(“計劃”)。該計劃在2021年12月31日舉行的公司2021年年會上獲得公司股東的批准。在批准後，公司被提起訴訟，指控公司沒有適當地計算經紀人在該事項上的無投票權，因此該計劃在2021年年會上沒有得到適當的批准。該公司決定在2022年年會上將該計劃重新提交給股東重新批准，而不是招致提起訴訟的費用。在2022年年度會議上重新批准修訂和重述的計劃後，補償委員會決定，自2022年8月16日起，限制性股票單位以現金結算。 |
| 4.由PAR Chadha的配偶Sharon Chadha直接擁有的股份。 |
| 5.報告人放棄對上述其他人所擁有的發行人的任何股份的實益所有權，但在他或她在其中的金錢利益範圍內除外。 |
| /s/Par Chadha | 08/18/2022 | |
| /s/莎倫·查達 | 08/18/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||