附件 (A)(1)(C)
通知 保證交貨
對於 投標的普通股
Optex 系統控股公司
要約、按比例分配期限和撤銷權將於紐約時間2022年9月15日下午5:00到期,除非將要約 延期或撤回(可延長的日期即“到期日”)。 |
如果您 想要投標您的普通股股份,則必須使用此 保證交付通知或實質上等同於本通知的表格來接受要約(定義如下):
● | 您的 普通股股票證書不能立即獲得或不能在到期日期 之前交付給託管人; | |
● | 您 在到期日不能辦理轉賬手續;或者 | |
● | 您的 其他所需單據不能在到期日之前交付給託管機構, |
在 這種情況下,如果您遵守日期為2022年8月18日的要約收購(可能不時修訂或補充的要約收購要約)第 3節所述的保證交付程序,您仍可以投標您的普通股。
此 保證送達通知填妥並妥為執行後,可在到期日之前以隔夜快遞、電子郵件傳輸或郵寄的方式送達保管人。請參閲購買要約的第3節。
將 發送至:
大陸 股轉信託公司
要約的 託管人
如需瞭解帳户信息,請撥打電話:(917)262-2378或發送電子郵件至:optex@Continental alstock.com
郵寄、隔夜快遞或傳真
如果通過郵件或隔夜快遞投遞:
通過郵寄或隔夜快遞: 大陸股份轉讓信託公司 道富銀行1號,30樓 紐約,NY 10004 注意:企業行動部 |
如果通過傳真發送:
(僅適用於符合條件的機構):212-616-7610 大陸股份轉讓信託公司 道富銀行1號,30樓 紐約,NY 10004 注意:企業行動部 |
為使本通知有效交付,保管人必須在到期日之前收到上述地址之一的通知。 將本票據交付至上述地址以外的地址不構成有效交付。對Optex Systems Holdings,Inc.的交付不會被轉發給託管機構,因此不會構成有效的交付。交付給託管機構 信託公司不構成向託管機構的有效交付。
此 保證送達通知不用於保證簽名。如果提交函上的簽名需要由符合條件的機構(如購買要約中所定義)根據提交函的説明進行擔保,則 簽名擔保必須出現在遞交函上簽名框中提供的適用空白處。
女士們、先生們:
以下籤署的 特此向美國特拉華州公司Optex Systems Holdings,Inc.(“Optex”)提出收購要約的條款,並受日期為2022年8月18日的收購要約(“收購要約”)和相關附函(“意向書”,連同可能不時修訂或補充的收購要約構成“要約”)中所述條件的約束,在此確認已收到Optex的普通股股數。面值每股0.001美元(“普通股”),根據要約收購第3節規定的保證交付程序,如下所列。
擬投標的普通股數量:_股。
注意: 必須在下面指明的位置提供簽名
股票的每股價格 (美元)
正在對普通股進行招標
(見遞交函的説明5)
以下簽名的 正在投標普通股,如下所示(僅勾選下面(1)或(2)下的一個框):
(1) | 按要約確定的價格投標的普通股 |
通過 勾選下面的方框而不是“以股東決定的價格投標的普通股”下的方框,簽署人在此以Optex根據要約條款 確定的收購價投標普通股。
☐ | 簽署人希望最大限度地提高Optex接受投標的普通股的所有股份的機會(取決於按比例分配的可能性)。因此,通過勾選此框而不是下面的其中一個價格框,簽署人在此以Optex 根據要約條款確定的收購價投標 普通股,並願意接受該價格。簽字人理解,此行動將導致簽字人的普通股被視為以普通股每股2.35美元的最低價格進行投標,以確定最終的 收購價(如要約收購中定義)。這可能會有效地降低最終的 收購價,並可能導致以下籤署人獲得低至 $2.35的每股價格。 |
(2) | 普通股 投標價格由股東決定 |
通過 勾選以下框中的一個,而不是“以要約確定的價格投標的普通股”下的框, 簽字人在此以選中的價格投標普通股。簽署人理解,如果Optex為普通股股份確定的購買價格低於下面勾選的價格,則此行動可能導致Optex不購買特此投標的任何普通股股份。
☐ $2.35 | ☐ $2.45 | ☐ $2.55 | ☐ $2.65 | ☐ $2.75 |
僅選中上面(1)或(2)下的一個框。如果選中以上多個框,或未選中任何框,則表示普通股 沒有有效投標。
2 |
股東如欲以一個以上的價格出售普通股,必須就普通股的每一價格分別填寫一份保證交付通知書。相同的普通股不能被投標,除非之前按照要約收購要約第4節的規定以一個以上的價格適當地撤回。
奇數 批次
(見遞交函第14條説明)
正如要約收購要約第1節所述,在某些條件下,持有少於100股普通股的股東可以在按比例分配其他投標普通股之前接受其普通股支付。這項優惠 不適用於部分投標,也不適用於總計100股或以上普通股的實益或記錄持有人,即使此類持有人擁有不同的賬户或證書,相當於少於100股普通股。因此,只有在實益擁有或登記在案的普通股總數少於100股的人或其代表提交普通股的情況下, 才需填寫本節。下列簽署人:
☐ | 擁有, 實益或登記在案的普通股總數不到100股 ,並正在競標所有此類普通股;或者是經紀、交易商、商業銀行、信託公司或其他被指定人(I)正在競購其作為記錄保持者的普通股的實益所有人,並且(Ii)相信,根據實益擁有人向其作出的陳述,即該等人士均為合共少於100股普通股的實益擁有人,並正在競投所有該等 股普通股。 |
請在這一頁上簽名 | ||
記錄持有人姓名: | ||
(請 打印) | ||
簽名: | ||
地址 | ||
(包括 郵政編碼) | ||
區號和電話 號碼: | ||
☐ 如果 將通過帳簿分錄轉移進行交付,請選中此框。 | ||
招標機構名稱: | ||
帳號: | ||
3 |
擔保
(非用於簽名保證的 )
簽署的銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄協會或其他實體,是證券轉讓代理協會批准的獎章計劃的良好成員,包括證券轉讓代理獎章計劃、紐約證券交易所公司獎章簽名計劃或證券交易所獎章計劃,或“合格擔保機構”(該術語在根據1934年《證券交易法》頒佈的第17AD-15規則中定義)。經修訂(《交易法》)) 茲保證(I)上述人士在根據交易法頒佈的第14e-4條所指的被投標普通股中持有淨多頭頭寸,(Ii)該普通股投標符合第14e-4和 條的規定,(Iii)以上述地址之一向託管人交付在此提交的普通股股票的證書, 以適當形式轉讓,或在託管人收到之日起兩個工作日內(如寄存人收到之日起兩個工作日內),確認將普通股股份轉至託管人在託管信託公司的賬户 ,以及一份填寫妥當並已正式簽署的傳送函(或其人工簽署的電子郵件)和任何其他所需文件。
填寫此表格的合格機構必須將保函傳達給託管人,並必須在此處顯示的時間段內向託管人交付傳送函和普通股股票證書。如果不這樣做,可能會導致此類合格機構的財務損失。
符合條件的交付擔保機構名稱 | 授權的 簽名 | |
地址 | 名稱(打印名稱) | |
郵政編碼 | 標題 | |
Dated: ________________, 2022 | ||
(區號)電話 號碼 |
此 表格不用於保證簽名。如果提交函上的簽名需要由符合條件的機構根據其説明進行擔保,則此類簽字擔保必須出現在遞交函上簽名框中提供的適用空白處。
注意: 請勿將股票證書與此表格一起發送。您的股票證書必須與傳送函一起發送。
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