附件 (A)(1)(B)

提交函的字母

對於投標的普通股

Optex 系統控股公司

收購價不高於每股2.75美元
不低於每股2.35美元

根據日期為2022年8月18日的購買要約

要約、按比例分配期限和提款權利將於下午5：00到期，
紐約市時間2022年9月15日，除非報價被延長或撤回(可以延長的日期，即“到期日期”)。

以下籤署人代表本人(我們)完全有權不受限制地投標下列證書。您現被授權並指示向下列地址(除非下頁的方框中另有説明)交付一張支票，該支票代表對Optex Systems Holdings，Inc.(Optex)(統稱為“普通股”)普通股股份的現金支付，每股面值0.001美元(統稱為“普通股”)，供我們以不高於2.75美元或低於2.35美元每股普通股的價格購買，以現金形式淨額計入賣方，減去任何適用的預扣税，且不計利息，根據日期為2022年8月18日的收購要約中的條款和條件(可能不時修訂或補充的“收購要約”，以及可能不時修訂或補充的本附函，稱為“要約收購”)。

此表格應填寫、簽名並與所有其他文件一起發送，將您的普通股股票證書送交大陸股票轉讓信託公司，該公司是與本次投標要約有關的託管人(“託管人”)，地址如下。將本傳送函或其他文件投遞至下列地址以外的地址不構成有效投遞。向Optex、股權轉讓、有限責任公司、轉讓代理、InvestorCom、信息代理(“信息代理”)或存託信託公司的交付不會被轉發給託管機構，因此不構成有效交付。有關此優惠的任何問題均可由信息代理回答。

交付證書的方法由證書所有者自行選擇並承擔風險。請參閲説明2。

郵寄或將本遞交函連同代表您的普通股的證書一起郵寄至：

大陸股轉信託公司

如需瞭解帳户信息，請撥打電話：917-262-2378或電子郵件：optex@Continental alstock.com

通過郵寄、隔夜快遞或傳真發送

如果通過郵件或隔夜快遞遞送：

通過郵件或隔夜快遞：

大陸股轉信託公司

1 道富銀行30樓

紐約，郵編：10004

注意：企業行動部門

如果通過傳真發送：

(僅適用於符合條件的機構)：212-616-7610

大陸股轉信託公司

1 道富銀行30樓

紐約，郵編：10004

注意：企業行動部門

根據購買價值高達425萬美元普通股的要約，以下籤署人隨函附上並投標以下代表Optex股票的證書：

投標普通股的股份説明

Name(s) and 地址：已註冊持有者	投標的普通股股份 (如有必要，請附上其他清單)
(請填寫。如有需要，請附上單獨的時間表-請參閲説明3)
已認證的普通股**			賬簿分錄普通股股庫存*

證書編號*	Total number of Shares of Common Stock Represented by 證書*	Number of Shares 的普通股股票已投標^,*	第個的股份普通股股票投標*





TOTAL SHARES OF COMMON STOCK

*	普通股入賬調撥出庫時，是否需要不填寫。

**	除非另有説明，否則將假定交付給託管人的任何證書所代表的所有普通股都在進行投標。請參閲説明4。

***	如果普通股是以簿記形式持有的，您必須註明您正在投標的普通股數量。否則，交付給託管人的賬簿記賬所代表的所有普通股股票將被視為已被投標。

在填寫本傳送函之前，請仔細閲讀説明。

在按比例分配時購買普通股的順序(按證書編號)下面註明 (如有必要，請附上附加的簽名列表)。如果您沒有指定訂單，並且由於按比例分配而購買的普通股少於所有投標的普通股，則託管人將選擇購買普通股。請參閲説明15。

第一名：			第二名：			第三名：
第四名：			第五名

☐丟失了個證書。我遺失了普通股股票證書，見説明13。

您必須在下面指定的這封遞交函上簽字，並填寫下面提供的IRS表格W-9或相應的IRS表格W-8。

如果正在投標的普通股股票(每股票面價值$0.001)的證書將與本遞交函一起轉發，則可使用本遞交函，或者，如果普通股股份的交付是通過賬面轉賬的方式進行的，則根據購買要約第節規定的程序，普通股的股份將通過賬面轉賬轉移到託管信託公司(稱為賬面轉賬工具)所維護的賬户，除非使用代理消息(定義如下)。投標股東必須在紐約市時間2022年9月15日下午5：00之前，按照購買普通股要約第3節所述的程序，提交登記轉讓證書或及時確認其持有的普通股股份和本函件所要求的所有其他文件(因為這一時間可根據要約條款隨時或不時由Optex自行決定延長， “到期日”)。不能立即獲得普通股股票證書的投標股東，或者不能按照要約購買要約第三節所述程序交付普通股證書或及時確認入賬的股東，必須按照要約購買要約第三節規定的程序提交普通股證書或及時確認入賬記錄，以及本向託管人遞交的文件要求的所有其他文件，必須按照要約購買要約第三節規定的保證交付程序提交其普通股。本文中未另行定義的所有大寫術語均具有購買要約中賦予它們的含義。

請您特別注意以下事項：

1. 如果您想保留您擁有的普通股股份，則無需採取任何措施。

2. 如果您想參與要約，並希望Optex最大限度地接受您通過本要約投標的普通股股票的付款機會，您應選中下面標有“以根據要約確定的價格投標的普通股”的方框，並根據需要填寫本要約的其他部分。您應瞭解，此選擇可能會有效地降低最終購買價(定義如下)，並可能導致您的普通股以每股2.35美元的最低價格購買。

3. 如果您希望選擇一個特定的價格來投標您的普通股，您應該選擇下面標題為“以股東決定的價格投標的普通股”部分中的一個框，並根據需要填寫本函件的其他部分。

發貨方式

☐	如隨函附上投標普通股證書，請勾選。

☐	在此處勾選如果投標普通股是通過賬簿轉賬的方式交付給通過賬簿轉賬設施由託管人維護的賬户，並完成以下 (僅簿記轉賬設施的參與者可以通過記賬轉讓的方式交付普通股)：

招標機構名稱：

帳户編號：

交易編碼：

☐	如果投標的普通股股份是按照要約第3節概述的保證交付程序交付的，請在此處勾選以購買並完成以下內容：

註冊車主姓名：

保證交貨通知的執行日期：

保證交付的機構名稱：

帳户編號：

普通股每股價格 (美元)，普通股類別股票的投標價格

(參見説明5)

下面簽名的投標普通股如下(只勾選一個複選框

在下面的 (1)或(2)下)。

1.	按要約確定的價格投標的普通股

通過勾選下面的方框而不是“以股東決定的價格投標的普通股”下的方框，簽署人在此以Optex根據要約條款確定的收購價投標普通股。

☐	簽署人希望最大限度地提高Optex接受投標的普通股的所有股份的機會(取決於按比例分配的可能性)。因此，通過勾選此框而不是下面的其中一個價格框，簽署人在此以Optex 根據要約條款確定的收購價投標普通股，並願意接受該價格。簽字人理解，此行動將導致簽字人的普通股被視為以普通股每股2.35美元的最低價格收購，以確定最終收購價。這可能會有效地降低最終收購價，並可能導致簽署的收到低至每股2.35美元的價格。

2.	按股東決定的價格投標的普通股

通過勾選以下框中的一個，而不是“以要約確定的價格投標的普通股”下的框，簽字人在此以選中的價格投標普通股。簽署人理解，如果Optex為普通股股份確定的購買價格低於下面勾選的價格，則此行動可能導致Optex不購買特此投標的任何普通股股份。

☐ $2.35

☐ $2.45

☐ $2.55

☐ $2.65

☐ $2.75

僅選中上面(1)或(2)下的一個框。如果選中以上多個框，或未選中任何框，則表示普通股沒有有效投標。

股東如欲以一個以上價格出售普通股股份，必須就普通股股份的每一價格分別填寫一份附函。相同的普通股不能以一個以上的價格被投標，除非之前按照要約收購要約第4節的規定被適當撤回。

奇數批次

(參見説明14)

正如要約收購要約第1節所述，在某些條件下，持有少於100股普通股的股東可以在按比例分配其他投標普通股之前接受其普通股支付。這項優惠不適用於部分投標，也不適用於總計100股或以上普通股的實益或記錄持有人，即使此類持有人擁有不同的賬户或證書，相當於少於100股普通股。因此，只有在實益擁有或登記在案的普通股總數少於100股的人或其代表提交普通股的情況下，才需填寫本節。下列簽署人：

☐ 以實益方式或登記在案的方式擁有總計不到100股普通股，並正在競標所有此類普通股；或經紀、交易商、商業銀行、信託公司或其他被提名人(I)競購其為記錄保持者的普通股的實益所有人，以及(Ii)根據實益擁有人向其作出的陳述，相信每個該等人士是總計少於100股普通股的實益擁有人，並正在競購所有該等普通股。

丟失或損壞證書(S)

如果您擁有的代表普通股的任何股票證書已丟失、被盜或銷燬，請立即聯繫託管銀行 AT(917)262-2378，以獲取有關如何獲得丟失、被毀或被盜證書的宣誓書的説明。託管人將要求您提供一份填寫妥當並簽署的宣誓書，並提交一份賠償保證金，以防範證書隨後可能再次流通的風險。在遵循這些程序之前，不能處理本傳送函和相關文件。請立即與保管人聯繫，以便及時處理該文件。請參閲説明13。

注意：必須在下面指明的位置提供簽名。請仔細閲讀隨附的説明。

女士們、先生們：

以下籤署的簽名人根據Optex於2022年8月18日提出的收購要約中規定的條款和條件，向Optex管理公司(以下簡稱Optex)投標上述Optex的普通股普通股，每股票面價值0.001美元(以下簡稱“普通股”)，價格為本函所述普通股每股價格，現金淨額，減去任何適用的預扣税，且不含利息。《購買要約》)和本提交函(可不時修改或補充，構成《要約》)，特此確認收到。

在符合根據要約條款和在符合要約條款的情況下，根據要約條款和在符合要約條款的情況下，簽字人在接受接受付款和支付普通股股份時生效，在此，簽名者在此出售、轉讓和轉讓給或按照 Optex、正在投標的所有普通股的所有權利、所有權和權益，並不可撤銷地構成和任命大陸股票轉讓信託公司(“存託人”)、簽字人的真實合法代理人和實際代理人，憑藉完全的替代權(該授權書被視為一項不可撤銷的授權書，並附帶一項權益)，在以下籤署人關於該等投標普通股的權利的最大範圍內，(A)交付該等投標普通股的證書，或將該投標普通股的所有權轉移至由存託信託公司(“簿記轉讓機制”)保存的賬簿，在任何該等情況下，連同所有隨附的向Optex轉讓或按其指示轉讓的證據。作為簽署人的代理，(B)根據要約條款，(B)提交該等已投標普通股供註銷及轉讓於Optex賬面上，及(C)收取該等已投標普通股的所有利益及以其他方式行使該等已投標普通股的實益擁有權的所有權利。

以下籤署的聲明並保證簽署人完全有權投標、出售、轉讓和轉讓投標的普通股股份，當該等股份被接受付款時，Optex將獲得良好的、可出售的和未受約束的普通股所有權，不受所有留置權、擔保權益、限制、押記、索賠、產權負擔、附條件銷售協議和與出售、轉讓或轉讓投標的普通股股份有關的其他義務的約束，該等股份不會受到任何不利索賠或權利的約束。簽署人將應託管人或Optex的要求，簽署託管人或Optex認為必要或適宜的任何額外文件，以完成普通股投標股份的出售、轉讓和轉讓，全部根據要約條款。

根據本函件授予或同意授予的所有權力應對簽署人的繼承人、受讓人、繼承人、遺產代理人、遺囑執行人、管理人和其他法定代表人具有約束力，不受以下籤署人死亡或喪失行為能力的影響。除收購要約中另有説明外，本次投標不可撤銷。

以下簽名人明白：

	1.	根據要約購買要約第3節和本函件指示中所述的任何程序進行的普通股有效要約收購，構成以下籤署人對要約條款和條件的接受；Optex接受投標普通股將構成簽署人與Optex就要約條款和條件達成的具有約束力的協議；

	2.	違反了根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈的規則14e-4，對於單獨或與他人協同行動的人，直接或間接地，為該人自己的帳户投標普通股，除非在投標時和在截止日期該人在(A)普通股股票中持有“淨多倉”，即等於或大於要約金額，並將在要約中指定的期間內為向Optex投標或(B)可轉換為或可交換或可行使的其他證券交付或安排交付該等普通股股份對於等於或大於要約金額的普通股(“等值證券”)，在接受該投標後，將通過轉換獲得該普通股的股份。, 並將於要約指定期間內向Optex交付或安排交付為投標目的而購入的有關普通股股份。規則第14e-4條也規定了適用於代表另一人投標或擔保投標的類似限制。根據本遞交函中規定的任何交付方式進行的普通股投標將構成投標股東對Optex的陳述和保證，即(Y)該股東擁有“淨多頭頭寸”“在規則第14E-4條所指的普通股中，和(Z)這種普通股的投標符合規則14E-4。Optex接受支付根據要約投標的普通股將構成要約股東與Optex根據要約條款並受要約條件約束的具有約束力的協議；

	3.	Optex將根據要約條款並受制於要約條件，確定每股不超過2.75美元也不低於2.35美元的每股普通股價格(“最終收購價”)，以現金形式淨額支付給賣方，減去任何適用的預扣税，不計利息，並在考慮到如此要約的普通股數量和投標股東指定或視為指定的價格後，支付適當投標且未適當退出要約的普通股；

	4.	最終收購價將是最低的單一收購價，每股普通股不超過2.75美元，也不低於2.35美元，這將允許我們購買價值425萬美元的普通股，或者更低的金額，具體取決於正確投標和未正確撤回的普通股數量。

	5.	Optex保留增加或降低每股收購價以及增加或減少要約中尋求的普通股價值的權利。根據適用的法律，我們可以將要約中尋求的普通股的價值增加到425萬美元以上。根據美國證券交易委員會的規定，我們可以在不修改或延長要約的情況下，將要約中接受支付的普通股數量增加不超過普通股流通股的2%；

	6.	在到期日之前以最終購買價或低於最終購買價適當投標且沒有適當撤回的普通股股票將在要約中以最終購買價購買，按照要約條款並受要約條件的限制，包括要約收購中描述的“零頭”優先權和按比例分配(因為所尋求的普通股數量超過適當投標的數量)；

	7.	Optex將自費退還其未購買的所有普通股，包括以高於最終購買價的價格投標且未正確撤回的普通股，以及因按比例分配而未在到期日後立即購買的普通股；

	8.	在要約收購所述情況下，Optex明確保留在要約收購第6節所述任何事件發生時隨時及不時終止要約收購的權利，並延長要約公開期限，從而延遲接受任何普通股的付款和支付，方法是口頭或書面通知託管人並就此作出公告。在任何這樣的延期期間，所有以前投標和沒有適當撤回的普通股將繼續受要約和投標股東撤回該股東普通股的權利的約束；

	9.	未能在到期日前向保管人提交證書和所有其他所需文件或完成入賬轉移手續的股東，可以通過正確填寫和適當執行擔保通知來認繳其普通股股份。按照採購要約第三節規定的保證交付程序交貨；

	10.	Optex 已建議簽字人就根據要約出售普通股的後果與簽字人自己的顧問進行磋商；以及

	11.	如果要約的作出或接受不符合該司法管轄區的法律，則不會向該司法管轄區的持有人提出要約。在證券或藍天法律要求由持牌經紀人或交易商提出要約的任何司法管轄區內，要約應視為由一個或多個根據該司法管轄區法律獲得許可的註冊經紀商或交易商代表吾等提出。

簽署人同意要約的所有條款和條件。

除非下文標題為“特別發行指示”或“特別電匯指示”另有説明，請開具支付買入價的支票和/或退還未投標或接受的普通股股票的任何證書以“投標的普通股股份説明”中登記持有人的名義付款。

除非《特別交付指示》或《特別電匯指示》另有説明，否則請將支付買入價的支票和/或未投標或接受付款的普通股股票的任何證書(以及相關文件，視情況而定)郵寄至“已投標普通股説明”中所列登記持有人的地址。

如“特別發行指示”及“特別交付指示”(但非“特別電匯指示”)均已完成，請簽發支付買入價的支票及/或退回任何未被投標或接受付款的普通股股票(及任何適當的附隨文件)，並將該等支票及/或該等證書(及任何附帶文件，視乎情況而定)交予有關指示內指明的人或有關人士。

如“特別發行指示”、“特別交付指示”及“特別電匯指示”三項均已完成，請按“特別電匯指示”的規定電匯支付買入價的款項，及/或退回任何未予投標或接受付款的普通股股票證書(及任何附帶文件，視乎情況而定)，並將該等證書(及任何附帶文件，視乎情況而定)交回適當指示內指明的一名或多名人士。

請將以賬簿劃轉方式提交的普通股股份記入上文指定的賬簿劃轉機構的賬户，否則不接受付款。對於已發出特別發行指示、特別交付指示或特別電匯指示(與登記持有人以外的收件人)的普通股股票，已包括由合格機構(如指令1中定義)提供的適當徽章簽字擔保。簽署人確認，如果Optex不接受任何普通股的支付，則根據“特別發行指示”，Optex沒有義務將任何普通股從其登記持有人的名下轉讓。

特殊的發行説明

(參見説明1、6、7和8)

僅當未投標或未接受付款的普通股股票的證書和/或接受付款的普通股股票收購價的支付支票將以以下籤署人以外的其他人的名義發行，或在此投標並通過簿記轉讓交付的未購買的普通股股票將通過貸記貸方到上述指定賬户以外的賬簿轉移設施的賬户中退還時才填寫。

	郵箱：		☐ 檢查

			☐ 證書至：

	姓名：
			(請打印)

	地址：




			(納税人身份或社會保險號 )


			(納税人身份或社會身份安全編號)

☐ 通過記賬轉賬方式交付但未購買到以下賬户的普通股貸記股：

帳户編號：

特殊的送貨説明

(See Instructions 1, 6, 7 and 8)

僅當已購買普通股的總購買價支票和/或未投標或未購買的普通股股票的證書郵寄給以下簽名人以外的人或寄往以下簽名人以外的地址時才完成。

	郵箱：		☐ 檢查

			☐ 證書至：

	名稱：
			(請打印)
	地址：




			(納税人身份或社會保險號 )

			(納税人身份或社會身份安全編號)

特殊的電匯説明

(參見説明1、6、7和8)

僅當投標和接受的普通股的購買價格是通過電匯支付的情況下，才能完成。

請請注意，每筆電匯將扣除50澳元的手續費。如果您不希望扣除此費用，請不要填寫此部分，您的付款將通過支票支付。

如果電匯詳情不正確、不完整、難以辨認或有其他缺陷*，則支票將自動簽發並郵寄至記錄在案的地址，或郵寄至“特殊簽發説明”或“特別遞送説明”部分中指定的地址(如果填寫完成)。

* 與用於直接存入的ABA佈線編號或支票或存款單底部的ABA佈線編號不同的是，“來電FED焊線”的ABA佈線編號有很多次不同。請始終與您的銀行核實，以獲得正確的ABA路線編號和電匯指示。

現授權並指示託管人按以下説明電匯即期可用資金支付購買價款：

Payee: _____________________________________________________

Bank Name: _________________________________________________

Address: ___________________________________________________

___________________________________________________________

ABA Number: _______________________________________________

Account Name: ______________________________________________

Account Number: _____________________________________________

對於其他貸方名稱和帳號(在適用範圍內)：

__________________________________________________________

If Foreign, IBAN and SWIFT: ____________________________________

__________________________________________________________

請提供聯繫信息，如果對上述電匯信息有任何疑問或問題，託管機構可以聯繫您。

聯繫人信息：

Address: ___________________________________________________

___________________________________________________________

Telephone: ___________________________ Email: ____________________________________

重要提示：股東在此處簽名

(另外，請填寫下面的IRS表格W-9或相應的IRS表格W-8)

船東簽署：

日期：

,2022

(必須由登記持有人按股票上的名稱簽署，或由獲授權成為股票登記持有人的人簽署，並由隨函轉送的批註或股票權力證明)。如果由受託人、遺囑執行人、管理人、監護人、事實上的代理人、公司管理人員或以受託人或代表身份行事的其他人簽署，則應説明此人的全稱。參見説明6。)。

姓名：


(請打印)

容量 (全稱)：

地址：
	(包括郵政編碼)

日間區號和電話號碼：

納税人身份證或社保號碼：

填寫隨附的IRS表格W-9或相應的IRS表格W-8。
簽名保證(S)

(僅供符合條件的機構使用；
見説明1和6)

公司名稱：

地址：

(包括郵政編碼)

授權的簽名：

姓名：


(請打印或打印)

地區代碼和電話號碼：

日期：

,2022

注：公證機構不接受公證。

在下面的空白處放置徽章保證書。

使用説明

構成要約條款和條件的部分

1. 簽名保證。如果(A)本遞交函由登記持有人(就本指示1而言，包括登記在冊轉讓機構系統的任何參與者，其姓名作為普通股股份的持有人出現在證券頭寸清單上的任何參與者)簽署，則不需要在本遞交函上簽字擔保，除非該登記持有人已完成標題為“特別發行須知，“ ”特別交割指示“或”特別電匯指示“(在後一種情況下，指明付款給登記持有人以外的其他人)或(B)該等普通股由銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄會或其他實體認購，而該銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄會或其他實體是證券轉讓代理商協會批准的獎章計劃(包括證券轉讓代理商獎章計劃、紐約證券交易所)的良好會員。Inc.徽章簽名計劃或證券交易所徽章計劃，或者是交易法規則17AD-15中定義的“合格擔保機構”，上述每一項均構成“合格機構”。在所有其他情況下，本遞交函上的所有簽名必須由合格機構擔保。請參閲説明6.如果您對簽名擔保的必要性有任何疑問，請致電(877)972-0090聯繫信息代理。

2. 招標要求。如果要在此轉送股票，或者，除非利用代理人的信息，否則，如果普通股股票的交付是按照要約收購要約第3節規定的賬簿登記轉移程序進行的，則本提交函應由股東填寫。為使股東根據要約有效地發售普通股，(A)一份正確填寫和籤立的轉讓函和代表已投標普通股的證書，連同任何必需的簽字擔保和任何其他必需的文件，必須在到期日之前由託管人按本遞交函背面規定的地址收到，或(B)適當填寫和正式簽署的遞交函，和/或任何必需的代理人信息和任何其他必需的文件。必須在到期日之前由託管人按本遞交函背面規定的地址收到，並且普通股必須在到期日之前按照本遞交函中規定的入賬轉讓程序交付(託管人必須收到入賬確認書)，或者(C)股東必須遵守下文和要約收購要約第3節中規定的保證交付程序。

根據要約進行的普通股投標可以在到期日之前的任何時間撤回。如果Optex將要約延長超過該時間，普通股投標股票可隨時撤回，直至延長的到期日。之前未被Optex接受支付的普通股股票可在紐約市時間2022年10月13日午夜12：00之後的任何時間撤回。要撤回普通股的投標股份，股東必須在規定的時間內將退出的書面通知送到託管人，地址在本函件中規定的地址之一。

任何退出通知必須註明投標股東的名稱、擬退出的普通股數量以及普通股登記持有人的名稱。此外，如果將被撤回的普通股股票的證書已經交付或以其他方式識別給託管人，則在證書發佈之前，投標股東還必須提交將被撤回的普通股股票的特定證書上所示的序列號，並且退出通知上的簽名必須得到合格機構的擔保(合格機構提交的普通股股票除外)。如果普通股股份已按照入賬轉讓程序進行投標，則退出通知還必須註明入賬轉讓設施的賬户名稱和編號，以貸記被撤回的普通股股票，否則必須遵守該設施的程序。撤回的普通股不得撤銷，任何撤回的普通股股份將不會就要約的目的進行適當的要約投標，除非撤回的普通股股份在到期日之前按照上述程序重新投標。

股東如未能即時取得普通股股票證書，或未能將證書及所有其他所需文件交予保管人，或於到期日前完成入賬移轉手續，則可根據要約收購書第三節所載的保證交付程序，妥善填寫及妥為執行保證交付通知，以認購其普通股股份。根據這些程序，(A)投標必須由合格機構或通過合格機構進行， (B)必須在到期日之前由託管機構收到一份填妥並正式籤立的保證交付通知，基本上採用Optex提供的格式，以及(C)所有投標普通股的證書以適當的形式轉讓 (或關於所有該等普通股的入賬確認)，連同一份已正確填寫並正式籤立、並附有任何所需簽字保證的遞交函，或，如果是帳簿登記轉讓，代理人的報文和任何其他所需的文件必須由保管人收到，每次在保管人收到購買要約第3節所規定的保證交付通知之日起兩個工作日內。“工作日”是指除週六、週日或聯邦假日以外的任何一天，由紐約市時間上午12：01至午夜12：00這段時間組成。術語“代理人的報文”是指由圖書條目轉移設施發送給保管人並由其接收的報文, 聲明簿記轉讓機制已收到投標普通股的簿記轉讓機制參與者的明確確認，該參與者已收到並同意受傳送函條款的約束，Optex可能會對參與者強制執行此類協議。

普通股股份的交付方法、本傳送函和任何其他所需文件，包括通過賬簿登記轉讓設施交付，由投標股東自行選擇並承擔風險。普通股、本函和所有其他文件只有在託管人實際收到時才被視為已交付(包括在帳簿登記轉讓的情況下，通過帳簿登記確認)。通過郵件遞送時，我們建議您使用掛號信，並要求回執，並適當地為文檔投保。在任何情況下，您都應該留出足夠的時間來確保及時交貨。

除收購要約明確規定的外，將不接受任何替代、有條件或有投標。不會購買普通股的零碎股。所有投標股東，通過執行本遞交函，放棄收到接受支付其普通股股份的任何通知的權利。

3. 空間不足。如果本意見書中提供的空間不足，證書編號和/或普通股數量應列在本文件所附的單獨簽署的明細表中。

4. 以證書為代表的普通股的部分投標。如果提交給保管人的任何證書所代表的普通股數量少於全部，請在標題為“投標的普通股股份説明”的欄中填寫擬投標的普通股數量。在任何該等情況下，舊證書所證明的剩餘普通股股份的新證書將在接受及支付隨函提交的普通股股份後，立即送交登記持有人，除非本遞交函上適當的方格另有規定。除非另有説明，否則交付託管人的證書所代表的所有普通股股票將被視為已被投標。

5. 表示普通股的投標價格。對於正式投標的普通股，股東必須(1)勾選“以要約確定的價格投標的普通股”部分中的框，以使Optex接受投標的所有普通股(取決於按比例分配的可能性)的機會最大化或(2)勾選一個且僅勾選一個方框，指示該股東以何種價格投標普通股的每股價格 “以股東確定的價格投標的普通股”。選擇選項(1)可能導致股東獲得低至2.35美元的每股價格。只能選中(1)或(2)下的一個框。如果選中多個框，或未選中任何框，則表示沒有適當的普通股投標。股東如欲以不同價格出售該等普通股股份中的該等股東股份，必須就該股東擬將該等股份中的普通股股份以不同價格出售的每一價格分別填寫一份附函。同一普通股股票不能以一個以上的價格進行多次投標，除非先前已按照要約收購要約第4節的規定適當撤回。

6. 送函、股權書、背書籤字。如本傳送書由在此投標的普通股的登記持有人簽署，簽名必須與證書表面所寫的名稱相符，不得有任何更改或更改。

如果在此投標的普通股的任何股份由兩個或兩個以上的共同所有人登記擁有，則所有該等人必須在本附函中籤字。

如果在此投標的任何普通股股份在多個證書上以不同的名稱登記，則需要填寫、簽署和提交與不同的證書登記一樣多的單獨的遞送函。

如果本委託書或任何證書或股票授權是由受託人、遺囑執行人、管理人、監護人、實際受託人、公司管理人員或以受託人或代表身份行事的其他人簽署的，則該受託人、遺囑執行人、管理人、監護人、實際受託人或以受託人或代表身份行事的其他人應在簽署時註明，並提交令Optex滿意的適當證據，證明其有權這樣做。

如果本遞交函由在此投標的普通股的登記所有人簽署，則除非向登記所有人以外的人支付購買價格，或發行或交付未被投標或接受付款的普通股股票，否則不需要證書背書或單獨的股票權力。任何此類證書或股票授權上的簽名必須由合格機構提供擔保。

如果本意向書是由在此投標的普通股的登記所有人以外的人簽署的，則代表該普通股的證書必須有適當的轉讓批註或伴隨適當的股票權力，在任何一種情況下，都必須與登記所有人的姓名完全相同地簽署在證書上。任何此類證書或股票上的簽名必須由合格機構提供擔保。

7. 股票轉讓税。Optex將根據要約向其支付與轉讓和出售普通股股份有關的任何股票轉讓税。但是，如果要向登記所有人以外的任何人支付收購價，或者如果未提交或接受支付的普通股股份將登記在登記所有人的名下，或者如果在此投標的普通股股份登記在簽署本遞交書的人以外的任何人的名下，因轉讓給該個人而應支付的任何股票轉讓税(無論是向註冊車主或該等其他人徵收)的金額將從購買價格中扣除，除非與本遞交函一起提交的是已繳納該等税款或豁免繳納該等税款的令人滿意的證據。

除本説明書7中規定的外，轉讓税印章不需要貼在本《遞送函》中列出的證書上。

8. 特別發佈、特快專遞、特快專電轉賬須知。如果接受付款的任何普通股的收購價支票將以付款承兑人的名義發行，和/或未接受付款或未投標的普通股的任何股票的證書將以本函件簽字人以外的人的名義發行和/或退還給其他人，則必須填寫部分的“特別發行説明”。

如果要將支票寄給本信函的簽字人以外的其他人，或將此類證書退回給上述地址以外的其他人，則必須填寫“特殊送貨説明”部分。

如果要以電匯方式支付接受付款的任何普通股的收購價，則必須填寫“特殊電匯説明”部分。請注意，託管人將扣除每筆電匯50.00美元的費用。如果您不希望扣除此費用，請不要填寫“特殊電匯説明”部分，您的付款將通過支票支付。

9.放棄條件；違規行為。所有關於接受的普通股股份數量、接受的普通股股份的收購價、有效性、形式、資格(包括收到任何投標的股份的時間，包括根據保證交付程序)和接受普通股任何投標的付款，以及任何投標普通股的撤回通知的有效性(包括收到時間)和形式的問題，將由Optex自行決定。如果沒有有管轄權的法院作出相反的裁決，這種裁決將是終局的，對所有各方都具有約束力。Optex可以將全部或部分權力下放給託管機構。Optex保留絕對權利，拒絕Optex認為不符合適當形式的任何或任何普通股的所有投標，或拒絕接受付款或付款，而Optex的律師認為該等付款或付款可能是非法的。Optex保留拒絕任何其認為格式不正確的退出通知的絕對權利。Optex還保留絕對權利，在符合美國證券交易委員會的適用規則和法規的情況下，放棄在到期日之前的任何要約條件，或在任何特定普通股或任何特定股東的投標或撤回中的任何缺陷或違規行為(無論Optex是否放棄其他股東的類似缺陷或違規行為)。Optex對要約條款的解釋 (包括這些指示)將是最終的，在沒有有管轄權的法院做出相反裁決的情況下，對所有各方都具有約束力。如果對任何特定股東放棄了條件, 對於所有股東，將免除相同的條件。在投標或退出股東糾正所有缺陷或違規行為或Optex放棄之前，任何普通股股份的投標或撤回都不會被視為已適當作出。Optex對未能放棄要約的任何條件，或任何投標或撤回普通股股份中的任何缺陷或違規行為概不負責。除非放棄，否則與投標或撤回相關的任何缺陷或違規行為必須在Optex確定的時間內得到糾正。Optex、託管機構、信息代理或任何其他人員均無義務就任何投標或撤回中的任何缺陷或違規行為發出通知，前述任何人也不會因未能發出任何此類通知而承擔任何責任。

10. 備份代扣代繳。為了避免因根據要約支付現金而預扣美國聯邦所得税，要約中提供普通股股份的美國持有人(定義如下)必須(A)有資格獲得豁免，或 (B)向託管機構或其他適用的扣繳代理人提供美國國税局表格W-9上的美國持有人的正確納税人識別號 (“TIN”)(即，社會保險號或僱主識別號)，該表格的副本包括在本遞送函中，並證明(I)提供的TIN是正確的，(Ii)(X)美國持有者免除備份扣繳，(Y)美國國税局(IRS)沒有通知該美國持有者由於未能報告所有利息或股息而受到備份扣繳，或(Z)美國國税局已通知美國持有者，該美國持有者不再受到備份扣繳的限制，和(Iii)美國持有者是美國人(包括美國居留外國人)。如果美國持有者沒有提供正確的TIN或未能提供上述證明，美國國税局可對該美國持有者處以50美元的罰款，根據要約向該美國持有者支付的現金可能會按適用的法定利率(目前為根據要約支付總金額的24%)進行備用扣繳。

“美國持有者”是指就美國聯邦所得税而言，(I)是美國公民或美國居民的個人，包括合法的美國永久居民或符合修訂後的1986年《國税法》(下稱《税法》)第7701(B)條規定的“實質性存在”測試的外國人個人；(Ii)在美國、其任何州或哥倫比亞特區或根據美國法律、州或哥倫比亞特區創建或組織的公司或合夥企業；(Iii)財產，其收入應繳納美國聯邦所得税，而不論其來源如何；或(Iv)信託，如果美國境內的法院能夠對信託的管理行使主要監督，並且《守則》第7701(A)(30)節所指的一個或多個“美國人” 有權控制信託的所有重大決定，或者，如果信託具有有效的選擇權，在美國聯邦所得税方面被視為美國人。

備份預扣不是附加税。相反，只要及時向美國國税局提供所需的信息，備份預扣的金額可以計入受備份預扣的個人的美國聯邦所得税債務中。如果備份扣繳導致多繳税款，則可以在及時提交美國聯邦所得税申報單後獲得退款。

投標的美國持有者需要向託管機構或其他適用的扣繳代理人提供被投標普通股的記錄所有者的錫。如果普通股股份以多個名稱持有或不在實際所有人名下，請參考隨附的美國國税局W-9表格的説明，以瞭解應報告哪個號碼。

如果美國持有人尚未獲得TIN，並且已經申請或打算在不久的將來申請TIN，則該美國持有人應在IRS表格W-9第一部分中為TIN提供的空白處寫上“申請”，並在IRS表格W-9上簽名並註明日期。填寫“申請”意味着美國持有人已經申請了TIN或該美國持有人打算很快申請 TIN。儘管美國持有人在第一部分中寫下了“申請”，但託管人將扣留在向託管人提供經過適當認證的TIN之前的所有付款的適用法定利率(目前為根據要約支付的總金額的24%)。

一些股東可以免除備用扣繳。為防止可能出現錯誤的備用扣繳，豁免股東應參考所附美國國税局W-9表格的説明，以獲得更多指導。

非美國持有者(定義如下)應填寫並簽署主簽名表格和IRS表格W-8BEN或W-8BEN-E(或其他適用的IRS 表格W-8)，以避免備用扣留。適當的國税局表格W-8的副本可從保管人或從國税局網站(www.irs.gov)獲得。“非美國持有人”是指非合夥企業的股東(包括為美國聯邦所得税目的而視為合夥企業的任何實體或安排)，不是美國股東。合夥企業以及此類合夥企業中的合夥人，應諮詢其税務顧問。擁有外國所有者的被忽視的國內實體必須使用適當的IRS表W-8，而不是IRS表W-9。有關更多説明，請參閲隨附的美國國税局W-9表格的説明。

11. 扣留對非美國持有者的付款。如果您是非美國持有人，由於不清楚您在與要約相關的中收到的現金是否將被視為(I)出售或交換收益或(Ii)作為分配，託管機構或其他適用的扣繳代理人可能會出於美國聯邦預扣税的目的將此類支付視為股息分配。因此，如果您是非美國持有者，您可能需要按支付的總收益的30%扣繳向您支付的款項，除非託管機構或其他適用的扣繳義務人確定根據税收條約可以降低預扣費率或適用豁免預扣，因為這些總收益實際上與您在美國境內進行的貿易或業務有關。請參閲購買要約的第12節。

為了根據適用的所得税條約獲得降低的扣繳税率，非美國持有者必須在付款之前向託管人或其他適用的扣繳代理人提交一份正確填寫和簽署的IRS表格W-8BEN或W-8BEN-E，要求這樣的扣繳。為了以根據要約支付的總收益與在美國境內進行貿易或業務有效相關為理由要求豁免扣繳，非美國持有人必須在付款前向託管機構或其他適用的扣繳代理人提交一份正確填寫並簽署的美國國税局W-8ECI表格。

如果非美國持有人符合購買要約第12節所述的“完全贖回”、“基本不成比例”或“基本上不等於股息” 測試，或者能夠以其他方式確定該非美國持有人根據任何適用的所得税條約有權享受降低的預扣税率，則該非美國持有人有資格獲得全部或部分預扣美國聯邦税款的退款。

根據守則第1471至1474節(通常稱為FATCA)和相關行政指導，美國將對支付給“外國金融機構”和 “非金融外國實體”(如本規則具體定義)的股息徵收30%的聯邦預扣税，除非滿足特定要求，否則無論此類機構或實體作為受益者還是中間人持有普通股股票。因為，如上所述，託管機構或其他適用的扣繳義務人可能會將要約中支付給非美國持有人的金額視為股息分配用於美國聯邦預扣税的目的，因此，如果不滿足此類要求，這些金額也可能受到FATCA的扣繳。在這種情況下，FATCA項下的任何預提税金可以抵扣並因此減少上述股息分配的30%預扣税。非美國股東應諮詢他們的税務顧問，瞭解這些規則對他們根據要約處置普通股股份可能產生的影響。

建議非美國的持有者就美國聯邦所得税預扣規則的適用問題諮詢其税務顧問，包括 A預扣税減免資格、退税程序以及州、當地、外國和其他税法的適用性和效力。

12. 請求協助或其他副本。如果您有問題或需要幫助，請按本信函封底上的地址或電話與信息代理聯繫。如果您需要購買要約、此傳送函、保證交付通知、美國國税局W-9表格或其他相關材料的其他副本，您還應與信息代理聯繫。複印件將及時提供，費用由Optex承擔。

13. 證書丟失、銷燬或被盜。如果代表普通股股票的任何證書已丟失、銷燬或被盜，股東應立即通知保管人(電話：(917)262-2378)，以獲取遺失、銷燬或被盜證書的宣誓書形式的説明。保管人將要求任何此類股東提供一份填寫妥當並簽署的宣誓書，並以保管人滿意的形式和實質提交一份賠償保證書，以防範證書隨後可能再次流通的風險。在辦理證書遺失、銷燬或被盜手續之前，不能處理本文件及相關文件。

14. 個奇數。如收購要約第1節所述，如果Optex將購買少於在到期日之前投標且未被有效撤回的全部普通股，則最先購買的普通股將由以下股東以最終購買價格或低於最終購買價格有效認購其所有普通股，並未在到期日前有效撤回的所有零頭普通股構成(投標少於該零批持有人實益擁有的或登記在冊的全部普通股將不符合此項優惠)。此優惠不適用於已登記的持有者，除非完成本意見書中標題為“奇數地段”的部分。

15. 按比例分配時的採購訂單。如要約收購第1節所述，股東可在按比例分配的情況下指定購買其普通股的順序。購買順序可能會影響美國聯邦所得税分類和所購買普通股的任何損益金額。請參閲購買要約的第1節和第12節。

重要信息： 保管人必須在到期日之前收到本傳送函連同任何所需的簽字保證，或在賬簿登記轉讓的情況下，代理人的報文和任何其他所需的文件必須在到期日之前收到，或者投標普通股的證書必須由保管人收到，或者普通股必須在到期日之前按照入賬轉讓程序交付，或者投標股東必須遵守保證交付的程序。