美國
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證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表14A
根據《公約》第14(A)節的委託書
1934年證券交易法
(修訂號)
|
註冊人提交了 [X]由登記人以外的另一方提交[_] 選中相應的框： [_]初步 代理聲明 [_]保密， 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) [X]明確的 代理聲明 [_]權威的 其他材料 [_]根據§240.14a-12徵求 材料 |
Coment可轉換
和收益基金
(註冊人的確切名稱見其章程)
(提交委託書的人的姓名，如果不是註冊人的話)
|
支付申請費(勾選適當的方框)： [X]不需要 費用。 [_]費用 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11按下表計算。 |
|||
| (1) | 交易所適用的每類證券的名稱： | ||
| (2) | 交易適用的證券總數： | ||
| (3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定)： | ||
| (4) | 建議的交易最大合計價值： | ||
| (5) | 已支付的總費用： | ||
|
[_]前期材料已支付的費用 ： [_]如果按照交易所法案規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分，請選中 框，並確定之前支付了抵消費用的申請 。通過登記聲明編號或表格或附表以及提交日期識別以前提交的申請。 |
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| (1) | 以前支付的金額： | ||
| (2) | 表格、附表或註冊號： | ||
| (3) | 提交方： | ||
| (4) | 提交日期： | ||
Coment可轉換和收益基金(紐約證券交易所代碼： AVK)
第七大道888號31樓
紐約，紐約10019
年度股東大會通知 將於2022年9月28日舉行
本基金股東周年大會(“股東大會”)將於2022年9月28日(星期三)上午10時舉行，特此向Advent可轉換及收益基金(“基金”)股東發出通知。(東部時間)。年度 會議的目的如下：
| 1. | 選舉所附委託書中點名的下列受託人被提名人：蘭德爾·C·巴恩斯先生、德里克·梅迪納先生和傑拉爾德·L·西澤特先生為第一類受託人，任期至基金2025年年度股東大會或其各自繼任者選出並具備資格為止。 |
| 2. | 處理在股東周年大會或任何延會前可能適當處理的其他事務， 延期或延期。 |
基金董事會(“董事會”)，包括獨立受託人，一致建議您投票支持基金董事會的提名人。
董事會已將於2022年8月5日(“記錄日期”)的收市日期定為記錄日期，以確定有權就股東周年大會及其任何延期、延期或延遲作出通知及表決的股東 。
由於冠狀病毒大流行(新冠肺炎)對公眾健康的影響，併為了支持基金股東的健康和福祉， 年會將僅作為電話會議舉行。股東將不能親自出席年會或在年會上投票。要參加年會，截至記錄日期的股東必須在下午5：00之前註冊 電話會議的撥入號碼。(東部時間)2022年9月26日，聯繫基金的代理服務提供商Broadbridge，電話：(855)742-8274。股東應準備好提供他們的姓名、地址、
和控制編號，以便Broadbridge驗證其股東身份 。控制號碼在您的代理卡上找到。一旦核實，股東將收到參加 電話年會的指示。如果您想要在年會正式事務之後舉行的提問和評論環節中提出問題 ，您可以在註冊參加會議時這樣做。鼓勵所有股東在年會前提交其代表投票指示。
請您的股票出席年會，這很重要。無論您是否計劃參加電話年會，我們 敦促您按照所附代理卡上的説明填寫、簽署、註明日期並寄回已付郵資的信封內的代理卡，或通過電話或互聯網進行投票，以便您將派代表出席年會。
根據董事會的命令
凱瑟琳·M·奧林
凱瑟琳·M·奧林，基金祕書
紐約，紐約
2022年8月16日
你的投票很重要
請 按照所附代理卡上的説明，在已付郵資的信封中填寫、簽名、註明日期並寄回已付郵資的信封，或通過電話或互聯網投票。為了節省基金進一步募集的任何額外費用，請立即通過電話或互聯網郵寄您的代理卡或投票。
由於新冠肺炎疫情對公眾健康的影響，併為了支持基金股東的健康和福祉， 年會將僅作為電話會議舉行。股東將不能親自出席或在年度大會上投票 。
鼓勵股東在年會前提交他們的代理投票指示 。
這一頁故意留空。
Coment可轉換和收益基金(紐約證券交易所代碼： AVK)
委託書
年度股東大會
將於2022年9月28日舉行
本 委託書(“委託書”)是向Advent可轉換及收益基金(“基金”)每股面值0.01美元的實益普通股持有人提供的委託書，與信託董事會(“董事會”)徵集將於2022年9月28日(星期三)舉行的基金股東年會及其任何續會、延期或延遲(“年會”)表決的委託書有關。年會將於2022年9月28日(星期三)上午10：00舉行。(東部時間)。
由於冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)對公眾健康的影響，併為了支持基金股東的健康和福祉， 年會將僅作為電話會議舉行。您不能親自出席年會，也不能親自投票。
本 文件將為您提供就隨附的股東周年大會通知 (“年度會議通知”)所列事項進行投票所需的信息。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規定，本委託書中的大部分信息都是必需的。如有任何不明白之處，請致電(800)345-7999與基金聯絡。
應要求，基金將免費向任何股東提供基金的最新年度報告和半年度報告的副本。請聯繫古根海姆基金分銷商，地址：伊利諾伊州芝加哥西門羅街272號7樓，電話：60606。
股東周年大會通知、本委託書和隨附的代理卡將於2022年8月16日左右首次發送給基金的 股東。
| • | 為什麼要召開股東大會？ |
這些股票在紐約證券交易所(“NYSE”)上市， 基金的協議和信託聲明以及紐約證券交易所的規則要求基金在每個財政年度舉行年度股東大會以選舉受託人。
1
| • | 將對什麼提案進行表決？ |
選舉本委託書中點名的下列受託人被提名人：Randall C.Barnes先生、Derek Medina先生和Gerald L.Seizert先生為第一類受託人，任職至基金2025年度股東大會或其各自的繼任者選出並具備資格為止。
| • | 你的投票會有影響嗎？ |
是!您的投票很重要，無論您持有多少股份，都可能對基金的治理產生影響 。
| • | 誰在要求您的投票？ |
隨附的委託書由董事會徵集，以供於2022年9月28日(星期三)舉行的股東周年大會上使用，如股東周年大會延期、延期或延遲，則為股東周年大會通告所述的目的而於其後的任何會議上使用。
| • | 董事會如何建議股東對該提議進行投票？ |
董事會一致建議您投票“支持”董事會的每一位提名人。
董事會審查了基金董事會提名人的資格和背景，並認為他們在監管投資公司方面經驗豐富，熟悉基金、其投資策略和運作以及基金的投資顧問。董事會已批准 本委託書中提名的候選人，並相信他們的當選符合您作為股東的最佳利益。
| • | 誰有資格投票？ |
於2022年8月5日收市時登記在冊的股東 (“登記日期”)有權出席股東周年大會或任何延期、延期 或其延遲，並就建議投票。每股股票有權對其持有者有權投票的提案投一票。由正式簽署的委託書代表的股票將按照您的指示進行投票。
| • | 你如何投票你的股票？ |
無論您是否計劃參加年會，我們都敦促您 填寫、簽署、註明日期並將隨附的代理卡放在已付郵資的信封中寄回，或者通過電話或互聯網投票。 這樣您的股票就會代表您出席年會。有關如何投票(通過電話或互聯網)的説明如下
2
包括在隨附的代理卡上。所附代理卡上印有互聯網和電話投票所需的控制編號 。控制編號用於將代理卡與股東的 各自賬户相匹配，並確保在執行多張代理卡時，根據帶有最新日期的代理卡投票股票。
由於冠狀病毒大流行(新冠肺炎)對公眾健康的影響， 為了支持基金股東的健康和福祉，年會將僅作為電話會議舉行。 股東將不能親自出席或在年會上投票。鼓勵所有股東在年會前提交其代表投票指示 。
於股東周年大會前 收到的經妥善籤立的委託書所代表的所有股份，將根據股東周年大會上所註明的指示或按股東周年大會規定的其他方式投票表決。如果您在委託卡上簽字，但沒有填寫投票，您的股份將根據董事會的建議進行投票。 如果在年會之前有任何其他業務提出，您的股份將由代理人酌情投票。
通過電話或互聯網執行委託卡或記錄投票指示的股東可在投票前的任何時間通過向基金祕書提交書面撤銷通知 並交付(包括通過電話或互聯網)正式簽署並註明較晚日期的委託書來撤銷委託書。不過，僅參加 電話年會並不會撤銷之前提交的任何委託書。
為其客户和客户的利益而持有“街名”股份的經紀自營商公司將在年會前徵求此類客户和客户關於如何投票表決其股份的指示 。基金瞭解，根據紐約證券交易所的規則，如果在經紀自營商公司要求投票的日期之前沒有收到任何指示，此類經紀-交易商公司可在沒有客户和客户指示的情況下，就某些 “例行”事項授予董事會指定的 代理進行投票的酌情決定權。該提案是一項“例行公事”，不提供委託書或不退還代理卡的受益所有人的股票可能會被經紀交易商公司投票支持該提案。由股份實益所有人正確簽署的代理卡或其他 授權，如果沒有具體説明實益所有人的股份應如何對提案進行投票，則可被視為對此類股份投票贊成提案的指示。不是紐約證券交易所會員的經紀自營商可能會受到其他規則的約束，這些規則可能會也可能不會
3
允許他們在沒有指示的情況下投票表決你的股票。我們敦促您 向您的經紀人或被提名人提供指示，以便計算您的選票。
| • | 選舉受託人被提名人需要什麼票數？ |
以虛擬電話方式出席或由受委代表出席並有權在有法定人數出席的股東周年大會上就此事投票的股份中，以虛擬電話方式出席或由代表出席並有權就該事項投票的多數股份的贊成票是選舉受託人提名人所必需的 。
| • | 截至記錄日期，已發行的股票有多少？ |
截至2022年8月5日收盤，已發行34,593,769股 。
4
建議：選舉受託人
基金的協議和信託聲明以及紐約證券交易所的規則要求基金在每個財政年度舉行年度股東大會以選舉受託人。本委託書要求股東選舉以下受託人提名人：Randall C.Barnes先生、Derek Medina先生和Gerald L.Seizert先生為第一類受託人，任職至基金2025年度股東大會或其各自的繼任者選出並具備資格為止。
校董會的組成
受託人分為三類受託人。以下是目前的I類受託人、II類受託人和III類受託人：
第一類受託人。蘭德爾·C·巴恩斯先生、德里克·梅迪納先生和傑拉爾德·L·塞澤特先生是基金的第一類受託人。Randall C.Barnes先生、Derek Medina先生和Gerald L.Seizert先生將在年會上競選連任。
第二類受託人。Daniel·布萊克先生、邁克爾·A·斯馬特先生和南希·E·斯圖貝女士是該基金的二級受託人。第二類受託人的任期將持續到2023年年度股東大會或直至選出繼任者並具備資格為止。
第三類受託人。Tracy V.Maitland先生和Ronald A.Nyberg先生是基金的三類受託人。第三類受託人的任期將持續到2024年年度股東大會，或直到選出繼任者並獲得資格為止。
每名受託人提名人如在年會上當選，任期為三年，或直至其繼任者當選並符合資格，或直至其辭職或以其他方式被免職。其他受託人將繼續按其現有條款任職，並將在隨後的股東年會上連任，如上所述。
除非 授權被扣留或提供其他指示，否則委託卡中指定的人打算投票支持上述受託人提名人的選舉。Barnes先生、Medina先生和Seizert先生已同意擔任受託人，如果在年會上當選，他們將競選連任。但是，如果指定受託人被提名人拒絕或因其他原因不能參加選舉，委託書將賦予其中指定的人自由裁量權，以投票支持替代受託人被提名人 。
關於基金現任受託人、受託人被提名人和管理人員的某些信息列於下表。唯一的 “有利害關係的”受託人(定義見經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)第2(A)(19)節) 見下表。“獨立受託人”是指與基金或Advent Capital沒有利害關係的人。
5
管理層，有限責任公司(“Advent”)，基金的投資顧問，並符合1934年證券交易法規則10A-3所界定的“獨立”定義中所載的要求。
董事會領導結構
董事會的主要職責是代表股東的利益，並對基金的管理進行監督。基金的日常運作由基金的投資顧問和已獲聯委會核準的其他服務提供者管理。董事會目前由八名受託人組成，其中七名為獨立受託人，其中一人被歸類為利益受託人。獨立受託人由獨立法律顧問代表出席董事會及委員會會議。一般而言，董事會以全體受託人的多數票行事，如適用法律規定，亦包括獨立受託人的多數票。
董事會已委任一名有利害關係的受託人為主席，而董事會的獨立受託人已委任Daniel L.布萊克先生為首席獨立受託人，主持獨立受託人的會議或執行會議，檢討及評論董事會會議的議程，代表獨立受託人對管理層的意見，並促進獨立受託人與其法律顧問之間的溝通。
董事會設立了兩個常設委員會(如下所述)，並將某些職責下放給這些委員會，每個委員會均由獨立受託人組成。董事會及其委員會全年定期開會，以監督基金的活動，審查與服務提供商的合同安排，審查基金的財務報表，監督監管要求的遵守情況，並審查業績。董事會已確定，這種領導結構是適當的，包括一名利益相關的受託人擔任主席、一名首席獨立受託人、董事會中的絕大多數獨立受託人、委員會成員僅限於獨立受託人，以及獨立法律顧問的參與和建議，因為它允許董事會 對其職權範圍內的事項作出知情和獨立的判斷，並以加強有效監督的方式在受託人委員會和全體董事會之間分配職責範圍。
董事會在風險監管中的作用
與基金行政和運作有關的各種風險的日常管理是由基金的投資顧問和董事會或管理層聘用的其他服務提供者負責的，這些服務提供者大多僱用具有風險管理責任的專業人員。作為其監督職責的一部分，董事會監督這一風險管理職能。 董事會履行這一風險管理監督職能
6
對於各種事項，直接或通過董事會設立的審計委員會和提名和治理委員會。每個委員會定期向董事會報告其活動。以下説明概述了聯委會監督基金風險管理的許多方面，但不是所有方面。在這方面，董事會獲悉，識別可能影響基金的所有風險或制定旨在消除所有此類風險的程序或控制措施並不切實可行，適用的證券法法規 並未考慮識別和處理所有此類風險。
董事會與基金投資顧問和其他服務提供者的人員合作，努力查明基金面臨的主要風險。一般而言，這些風險包括但不限於投資風險、信用風險、流動性風險、估值風險、運營風險、聲譽風險、監管風險、與潛在法律變更相關的風險以及影響Advent和Guggenheim基金關聯公司管理基金的利益衝突風險。董事會通過並定期審查旨在應對基金面臨的這些風險和其他風險的各種政策和程序。此外，基金的官員、基金的投資顧問和基金的其他服務提供者也實施了各種程序、程序和控制措施，以應對基金面臨的特殊風險。董事會和受聘為董事會提供建議和服務的人員定期 審查和/或監測這些政策和程序的有效性的變化和發展。
董事會要求基金官員酌情在董事會及其委員會的定期和特別會議上向董事會全體報告各種事項，包括與風險管理有關的事項。審計委員會還收到基金的獨立註冊公共會計師事務所關於內部控制和財務報告事項的報告。董事會至少每季度與基金首席合規官會面，包括在執行會議期間與獨立受託人舉行單獨會議，討論合規事項，並每季度收到首席合規官關於合規事項的報告 。聯委會在基金管理層的協助下，在審查基金業績的同時審查投資政策和風險。此外，委員會還收到基金投資顧問關於基金投資和證券交易的報告。關於估值，董事會批准了適用於基金證券估值的公平估值程序，董事會和審計委員會定期審查這些程序。聯委會還要求基金的投資顧問定期並根據需要向聯委會報告與風險管理有關的其他事項。
7
基金網站(www.guggenheimInvestments.com/avk.)介紹了投資於基金的主要風險。
| 第 個 | 其他 公共 | |||
| 中的投資組合 | 公司 或 | |||
| 名字, | 職位 | 基金 綜合體(5) | 投資 | |
| 地址(1) 和 | 持有 | 主要職業 | 監管者： | 公司 |
| 出生年份 | 基金 | 在過去五年中 | 受託人 | 擔任董事職務 |
| 獨立的 受託人： | ||||
| 蘭德爾·C·巴恩斯 | 受託人(3) | 現任： 私人投資者(2001年至今)。 | 1 | 現任： 受託人， |
| 出生年份：1951年 | 資金 在 | |||
| 前者： 高級副總裁和 | 古根海姆基金基金 | |||
| 百事公司財務主管(1993-1997)； | 複雜； 資金在 | |||
| 必勝客國際的總裁 | 目的 投資 | |||
| (1991年-1993年)；高級副總裁， | 基金 基金綜合體 | |||
| 戰略規劃和新業務 | (2014年至今)。 | |||
| 發展，百事公司(1987-1990)。 | ||||
| Daniel L.布萊克 | 受託人(3) | 現任： 管理合夥人，威克斯 | 1 | 當前： Sprouts，LLC |
| 出生年份：1960年 | 有限責任公司 集團公司(2003年至今)。 | (2015年至今)； 哈萊姆區 | ||
| 曲棍球和領導力， | ||||
| 前任： 董事管理兼聯席主管 | Inc. (2014年至今)。 | |||
位於紐約的招商銀行集團 資本市場，紐約梅隆銀行的一個部門 |
前者：天線 | |||
| (1998-2003)；以及美國 | 國際， Inc.(2010- | |||
| 紐約梅隆銀行的企業銀行業務 | 2020)； 本登公司 | |||
| (1995-1998). | (2012-2016); Bonded | |||
| 服務， 有限公司 | ||||
| (2011-2016). | ||||
| 德里克·麥迪納 | 受託人(2) | 現任：高級副總裁，商務 | 1 | 當前： 奧利弗學者 |
| 出生年份：1966 | ABC新聞的事務 (2008年至今)。 | (2011年至今)。 | ||
| 原： 總裁商務副主任 | 前： 楊 | |||
| 和ABC新聞的新聞策劃 | 學者學院 | |||
| (2003年至2008年)； 董事辦公室執行董事 | (2005-2020). | |||
| 《美國廣播公司新聞》的總裁(2000年至2003年) | ||||
| Cleary Gottlieb Steen&的助理 | ||||
| 漢密爾頓 (律師事務所)(1995-1998)；助理律師 | ||||
| 在摩根大通/摩根大通的公司融資方面 | ||||
| Guaranty (1988-1990). | ||||
| 羅納德·A·尼伯格 | 受託人(2) | 現任：Momkus LLC律師 | 1 | 現任： 受託人， |
| 出生年份：1953 | (2016-至今)。 | 資金 在 | ||
| 古根海姆基金基金 | ||||
| 前合夥人：Nyberg&Cassioppi，LLC | 複雜；PPM資金 | |||
| (2000年-2016年)； 常務副總裁， | (2018年2月至今)； | |||
| 法律顧問 和公司祕書Van | 愛德華-埃爾姆赫斯特 | |||
| 坎本投資公司(1982-1999)。 | 醫療保健 系統 | |||
| (2012年至今)。 | ||||
| 傑拉爾德·L·塞澤特 | 受託人(2) | 現任： 蒼鷺灣管理合夥人 | ||
| 出生年份：1952 | 資本管理(2020年至今)。 | |||
| 前： Seizert管理合夥人 | 1 | 現任： 密歇根大學 | ||
| Capital Partners，LLC(2000-2019年)； | 託萊多 基金會 | |||
| 聯席首席執行官(1998-1999)和 | (2013年至今)； | |||
| 管理 合作伙伴和首席投資 | 博蒙特醫院 | |||
| Offer -MunderCapital的股權 | (2012年至今)。 | |||
| 管理，有限責任公司(1995-1999)；副 | ||||
| 總裁 和Loomis投資組合經理， | ||||
| 賽爾斯 &Co.，L.P.(資產管理公司) | ||||
| (1984-1995年)； 總裁副和他的投資組合 | ||||
| 美國第一銀行經理 | ||||
| (1978-1984). | ||||
8
| 第 個 | 其他 公共 | |||
| 中的投資組合 | 公司 或 | |||
| 名字, | 職位 | 基金 綜合體(5) | 投資 | |
| 地址(1) 和 | 持有 | 主要職業 | 監管者： | 公司 |
| 出生年份 | 基金 | 在過去五年中 | 受託人 | 擔任董事職務 |
| 獨立受託人 繼續： | ||||
| Michael A.Smart | 受託人(2) | 現任： 合夥人，Dominus Capital | 1 | 當前： 投資 |
| 出生年份：1960年 | (2003年至今)。 | 自閉症諮詢委員會 | ||
| 影響 基金(2020- | ||||
| 前： CSW管理合夥人 | 目前)； 短跑 | |||
| 私募股權(2014年7月至2021年)； | 實業 控股 | |||
| 負責人， 第一大西洋資本有限公司 | (2007年至今)。 | |||
| (2001-2003)； 在 | ||||
| 投資 銀行-私人銀行 | 前： 鄉村純品 | |||
| 股權 集團(1995-2001)和一個副 | Foods (2001-2006); | |||
| 投行領域的總裁 - | 伯克希爾哈撒韋公司， | |||
| 企業財務(1992-1995)： | 控股， Inc.(2006- | |||
| 美林創始合夥人 | 2016)； Sqwincher | |||
| CARPEDIEM組的 | Holdings (2006-2015); | |||
| 安置 事務所(1991-1992)；助理 | H2O Plus Holdings | |||
| 在Dillon，Read and Co.(投資 | (2008-2011); The Mead | |||
| bank) (1988-1990). | School (2012-2016); | |||
| 沃頓商學院 | ||||
| (2000-2004). | ||||
| 南希·E·斯圖貝 | 受託人(4) | 目前：董事投資者關係部， | 1 | 沒有。 |
| 出生年份：1964 | 互動 經紀集團，Inc. | |||
| (2016-至今)。 | ||||
| 前任： 高級股票分析師和高級 | ||||
| Gabelli Asset投資組合經理 | ||||
| 管理 (2015-2016)；高級研究 | ||||
| AIS Capital分析師兼投資組合經理 | ||||
| 管理， 有限責任公司(2008-2015)；高級 | ||||
| 股票分析師兼投資組合經理， | ||||
| Gabelli 資產管理公司(2005-2008)。 | ||||
| 感興趣的 受託人： | ||||
| Tracy V.Maitland* | 受託人(2), | 現任：總裁，Advent創始人 | 1 | 沒有。 |
| 出生年份：1960年 | 主席先生， | 資本管理，有限責任公司(2001年至今)。 | ||
| 總裁 | ||||
| 和 酋長 | 前任：安永資本的總裁 | |||
| 執行人員 | 管理， Utendahl Capital的一個部門。 | |||
| 軍官 | ||||
| * | 梅特蘭先生是基金的利害關係人，因為他是顧問及其某些附屬機構的官員。 |
| (1) | 每一位現任受託人的營業地址均為c/o Advent Capital Management，LLC，地址為紐約第七大道888號31層，New York 10019。 |
| (2) | 自基金開始運作以來成為受託人。(3)基金受託人，自2005年9月20日起 |
| (4) | 自2020年12月3日起擔任基金受託人。 |
| (5) | 該基金是“基金綜合體”中唯一的基金。 |
受託人的經驗、資格和技能
董事會認為，總的來説，受託人擁有均衡和多樣化的經驗、技能、屬性和資歷，這使董事會能夠在管理基金和保護股東利益方面有效運作。
9
受託人是根據他們的技能、經驗、判斷力、分析能力、勤奮程度、 與其他受託人、基金投資顧問、其他服務提供者、法律顧問和獨立審計師有效合作的能力、出席會議和履行受託人責任以及在履行受託人職責時作出有效的商業判斷而被挑選出來的。 對於每一位獨立受託人來説，他們都表現出願意對管理層採取獨立和質疑的觀點。每一位受託人現在也相當熟悉基金、基金的投資顧問和其他服務提供商及其運作，以及受監管投資公司的特殊監管要求，以及投資公司受託人因其長期擔任受託人而承擔的特殊責任。
每名受託人是否有能力有效地履行其職責，取決於他的教育背景或專業培訓；商業 職位；擔任受託人、其他投資基金、上市公司或非營利實體或其他組織的經驗； 多年來對董事會和委員會會議的持續承諾和參與；或其他相關生活經歷。
以下是每個受託人的經驗、資歷、特點和技能的摘要，這些經驗、資格、屬性和技能支持了截至本委託書的日期，每個受託人應根據基金的業務和結構擔任受託人的結論。對受託人的資格、屬性和技能的提及是根據美國證券交易委員會的要求進行的，並不構成對 董事會或任何受託人的否認具有任何特殊專業知識，也不應因此而要求任何該等人士或 董事會承擔更大的責任或責任。
| 受託人 | 經驗、資歷和技能 |
| 特蕾西·V·梅特蘭 | 梅特蘭先生作為受託人的服務和他作為總裁和首席執行官的經歷 |
| Advent Capital Management，LLC的投資官為他提供 | |
| 具有財務、會計、監管、治理和投資方面的經驗 | |
| 事務，具有特殊經驗和實際業務知識的 | |
| 投資管理行業。 | |
| 德里克·麥迪納 | 麥迪納先生作為受託人的服務，他作為高級副總裁在 |
| ABC新聞，以及他受過的專業培訓和之前在 | |
| 一家律師事務所和一家金融服務公司為他提供了 | |
| 財務、監管、投資、法律和治理事務。 | |
| 羅納德·A·尼伯格 | Nyberg先生作為受託人的服務及其專業培訓和經驗 |
| 作為律師事務所和資產管理公司的律師兼合夥人 | |
| 為他提供金融、監管、法律、投資方面的經驗 | |
| 管理和治理事務。 | |
| 傑拉爾德·L·塞澤特 | Seizert先生作為受託人的服務以及他在各種資產管理公司的服務 |
| 公司，包括擔任首席執行官和董事會成員，為他提供了 | |
| 在金融、會計、監管、治理、資本市場和 | |
| 投資 至關重要。 | |
| Michael A.Smart | 斯馬特先生作為受託人和董事會成員、管理合夥人和 |
| 多家金融和運營公司的員工 為他提供 | |
| 在財務、會計、監管、治理、投資方面的經驗 | |
| 銀行， 私募股權和投資。 | |
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| 受託人 | 經驗、資歷和技能 |
| Daniel L.布萊克 | 布萊克先生作為受託人和過去擔任董事會成員的服務 |
| 組織 包括信息、教育和媒體企業以及HIS | |
| 長期擔任一般管理、商業管理方面的領導職務 | |
| 銀行和信貸、投資銀行、私募股權和夾層投資 | |
| 為他提供財務、會計、監管、治理方面的經驗 | |
| 投資也很重要。 | |
| 蘭德爾·C·巴恩斯 | 巴恩斯先生作為受託人的服務，他在 |
| 全球多家食品和飲料公司，以及他的個人投資 | |
| 經驗， 為他提供了財務、會計、監管、 | |
| 治理 和投資。 | |
| 南希·E·斯圖貝 | 斯圖貝女士作為受託人的服務，她作為董事或投資者的經驗 |
| Interactive Brokers Group，Inc.的關係 和她作為高級職員的服務 | |
| 多家資產管理公司的分析師和投資組合經理，提供她 | |
| 在財務、會計、監管、治理和 | |
| 投資 至關重要。 | |
行政人員
基金的高級職員不會從基金獲得報酬，但也可以是基金的投資顧問或附屬公司的高級職員或僱員，並可以此類身份領取報酬。
| 第 期 | |||
| 名字, | 職位 | 辦公室(2) 和 | |
| 業務地址 (1) | vbl.持有 | 長度 | |
| 和 年 | 使用 | % 時間 | 主要職業 |
| 出生日期： | 基金 | 服侍 | 在過去五年中 |
| 凱瑟琳·M·奧林 | 族長 | 軍官 | 總法律顧問兼首席合規官， |
| 出生年份：1970年 | 合規性 | 自2021年以來 | Coment 資本管理有限責任公司(2021年至今)。 |
| 警官 和 | 以前， 總法律顧問兼全球首席 | ||
| 祕書 | 有限責任公司Aperture Investors合規官 | ||
| (2019-2020)； 全球首席合規官， | |||
| 董事副總法律顧問兼總裁， | |||
| Indus Capital Partners，LLC(2012-2019)；法律 | |||
| 和齊默·盧卡斯合夥公司合規官， | |||
| 有限責任公司 (2011-2012)；高級助理-投資 | |||
| 管理 集團，Seward&Kissel LLP(2001- | |||
| 2011)； 加德納公司聯營集團， | |||
| Carton &Douglas LLP(1997-2000)。 | |||
| 託尼 Huang | 惡習 | 軍官 | 副 聯席投資組合經理兼分析師總裁 |
| 出生年份：1976年 | 總裁 | 自 2014 | Coment 資本管理有限責任公司(2007年至今)。 |
| 和 | 以前，高級副總裁，投資組合 | ||
| 助理員 | 埃塞克斯投資公司經理兼分析師 | ||
| 祕書 | 管理 (2001年-2006年)；總裁副主任， | ||
| 珠算投資分析師(2001)；副 | |||
| 總裁，M/C Venture投資組合經理 | |||
| 合夥人 (2000-2001)；助理，富達 | |||
| 投資 (1996-2000)。 | |||
| 羅伯特·懷特 | 族長 | 軍官 | Advent Capital首席財務官 |
| 出生年份：1967 | 金融 | 自2005年以來 | 管理， 有限責任公司(2005年至今)。以前，副 |
| 警官 和 | 總裁， 高盛客户服務經理 | ||
| 司庫 | 優質經紀業務(1997-2005)。 | ||
| (1) | 每位管理人員的營業地址是紐約紐約10019號第七大道888號31層c/o Advent Capital Management，LLC。 |
| (2) | 官員的任職由董事會決定，直至任命其繼任者並符合資格為止，或直至其提前辭職或被免職。 |
11
董事會委員會
受託人認為，基金事務的有效處理使得將某些具體事項的責任下放給董事會的委員會是可取的。委員會根據需要定期開會，或者與受託人的定期會議一起開會，或者以其他方式開會。董事會的常設委員會是審計委員會和提名及管治委員會。
審核 委員會。審計委員會由所有獨立受託人組成，負責為基金挑選一家獨立的註冊公共會計師事務所，並與會計師一起審查會計事項。審計委員會的成員是Seizert先生、Smart先生、Barnes先生、Black先生、Medina先生和Nyberg先生以及Stuebe女士，他們都是獨立受託人。審計委員會的大多數成員 是審計委員會的財務專家，就適用於基金的審計委員會財務專家的定義而言是獨立的。
審計委員會提交以下 報告：
審計委員會履行以下職能：(1)審計委員會與基金管理層審查並討論了經審計的基金財務報表；(Ii) 審計委員會與獨立註冊會計師事務所討論了關於審計準則第114號的聲明 需要討論的事項，(Iii)審計委員會收到了獨立註冊會計師事務所根據上市公司會計監督委員會規則3526的規定提供的書面披露和信函，並已與獨立註冊會計師事務所討論了審計師的獨立性，以及(Iv)審計委員會建議董事會將財務報表包括在基金上一財政年度的年度報告中。
審計委員會受書面審計委員會章程管轄，董事會於2018年12月6日批准了該章程的最新版本。基金網站上沒有審計委員會章程。根據美國證券交易委員會頒佈的委託書規則，基金審計委員會章程至少每三年提交一次，作為基金委託書的證物。 基金2020年委託書的附錄A附有審計委員會章程。
提名 和治理委員會。提名和治理委員會由所有獨立受託人組成，履行提名和治理委員會章程中規定的職能。作為提名和治理委員會，獨立受託人在執行會議上作為一個小組定期開會。
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作為其職責的一部分，提名和治理委員會就董事會選舉候選人向董事會全體成員提出建議。提名和治理委員會將考慮股東推薦的受託人候選人供其考慮。 在考慮股東向提名和治理委員會推薦的候選人時，提名和治理委員會 將考慮董事會的需求和候選人的資格。提名和治理委員會還可以 考慮推薦股東持有的股份數量和持有這些股份的時間長度 。要讓提名和治理委員會審議候選人推薦，股東必須提交書面推薦 ，並且必須包括：
| • | 股東姓名及持有該基金股份的證據，包括所持股份數目及持股期限；及 |
| • | 推薦候選人的姓名、候選人的簡歷或其受託人資格的列表，以及提名和治理委員會選擇並由董事會提名的受託人同意被任命為受託人的同意。 |
為了讓提名和治理委員會考慮股東推薦的候選人，上述信息必須發送給基金祕書，c/o Advent Capital Management，LLC，地址：紐約紐約第七大道888號31層 10019。
提名和治理委員會認為，擔任受託人的最低資格是候選人在其所在領域取得顯著成就， 證明有能力為董事會監督基金的業務和事務做出有意義的貢獻，並在其專業和個人活動中具有無可挑剔的誠實和道德行為的記錄和聲譽。此外，提名和治理委員會根據其他承諾、潛在的利益衝突以及獨立於管理層和基金的情況，審查候選人的具體經驗和技能、是否有時間可用。提名和治理委員會的政策是在確定受託人提名候選人時考慮背景和經驗的多樣性。 提名和治理委員會認為董事會通常受益於其成員的背景、經驗和觀點的多樣性，並考慮如何期望特定候選人為這種整體多樣性做出貢獻，從而提高董事會的 有效性。
提名和治理委員會由提名和治理委員會章程管轄，董事會於2018年12月6日批准了最新版本的提名和治理委員會章程。提名與治理
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基金網站上沒有委員會章程。 根據美國證券交易委員會頒佈的委託書規則，基金提名委員會章程至少每三年提交一次，作為基金委託書的證物。提名和治理委員會章程作為附錄A附於本文件。
受託人通信
股東和其他相關方可以郵寄方式與董事會或董事會任何成員聯繫。要與董事會或董事會的任何成員進行溝通，應向董事會或您希望以姓名或頭銜與之溝通的董事會成員發送信函。 所有此類信函均應發送至紐約紐約10019號第七大道888號31層的基金祕書。
證券的受託人及高級人員實益擁有權
截至2022年8月5日，受託人實益擁有的基金權益證券總額如下。該基金是“基金綜合體”中唯一的基金。
| 美元 範圍 | ||
| 受託人名稱 | 第 個 | % 股權 |
| 或 受託人提名人 | 擁有的股份 | 證券 |
| 獨立受託人： | ||
| 蘭德爾·C·巴恩斯 | 11,355 | Over $100,000 |
| Daniel 布萊克 | 15,941 | Over $100,000 |
| 德里克·麥迪納 | 7,100 | Over $100,000 |
| 羅納德·A·尼伯格 | 9,255 | Over $100,000 |
| 傑拉爾德·L·塞澤特 | 58,738 | Over $100,000 |
| Michael A.Smart | 4,805 | $50,001-$100,000 |
| 南希·E·斯圖貝 | 1,104 | $10,001-$50,000 |
| 感興趣的 受託人： | ||
| 特蕾西·V·梅特蘭(1) | 41,250 | Over $100,000 |
| (1) | 只包括梅特蘭直接持有的股票。憑藉他對Advent的控制， 梅特蘭先生可能被視為間接實益持有Advent擁有的另外59,048股股份。 |
截至2022年8月5日，基金管理人員實益擁有以下數額的基金權益證券：
| 名字 | 擁有股份數量 |
| 凱瑟琳·M·奧林 | 0 |
| 託尼 Huang | 7,100 |
| 羅伯特·懷特 | 0 |
截至2022年8月5日，每位受託人和高級職員個人持有的流通股不到1%。截至2022年8月5日，基金受託人和高級管理人員作為一個集團持有的流通股不到1%。
14
董事會會議
在基金截至2021年10月31日的上一財年期間，董事會舉行了五次會議。
在基金截至2021年10月31日的上一個財政年度內，審計委員會舉行了四次會議。
在基金截至2021年10月31日的上一財年期間，提名和治理委員會舉行了四次會議。
每名受託人至少出席以下總數的75%：(I)在截至2021年10月31日的上一個財政年度內舉行的董事會所有定期會議；及(Ii)受託人所服務的所有董事會委員會在截至2021年10月31日的財政年度內舉行的所有會議。
邀請受託人出席基金股東聯席會議是基金的政策。2021年9月22日舉行的基金股東年會通過電話會議舉行，每個受託人都參加了會議。
受託人補償
下表列出了基金在2021年10月31日終了的財政年度向每位受託人支付的賠償金。該基金是“基金綜合體”中唯一的基金。
| 累計 薪酬 | |
| 名字 | 來自基金 |
| 獨立受託人： | |
| 蘭德爾·C·巴恩斯 | $85,000 |
| Daniel 布萊克 | $87,750 |
| 德里克·麥迪納 | $85,000 |
| 羅納德·A·尼伯格 | $83,000 |
| 傑拉爾德·L·塞澤特 | $83,000 |
| Michael A.Smart | $83,000 |
| 南希·E·斯圖貝 | $60,250 |
| 感興趣的 受託人： | |
| 特蕾西·V·梅特蘭 | $0 |
股東批准
以虛擬電話方式親自出席或由受委代表出席並有權在有法定人數出席的股東周年大會上就此事投贊成票的股份， 大多數股份須投贊成票，方能就基金選出受託人提名人。股份持有人將擁有平等的投票權(i.e., 每股一票)。棄權將與對提案投反對票具有相同的效果。“經紀人非投票權”(i.e., 經紀或代名人持有的股份(I)
15
尚未收到實益擁有人或有權投票的人的指示，以及(Ii)經紀人對特定事項沒有酌情投票權)不會對提案的投票結果產生影響 。
董事會推薦
包括獨立受託人在內的董事會一致建議基金的股東投票支持董事會的每一位被提名人 。
16
附加信息
關於投票和年會的更多信息
有權在以虛擬電話方式或委派代表出席的大會上就任何事項投票的 過半數股份持有人應構成就該事項進行業務的股東大會的法定人數。棄權和經紀人 未投贊成票的股份將計入出席年會的股份以達到法定人數。
董事會已將2022年8月5日的收盤日期定為確定基金股東有權在年會上通知並投票的創紀錄日期。截至記錄日期收盤時，股東將有權就所持每股股份的每個待表決事項投一票 ，對於沒有累計投票權的零碎股份則有零星投票權 。
無論您是否計劃參加電話年會，我們都敦促您填寫、簽署、註明日期並將隨附的代理卡放在已付郵資的信封中寄回，或者通過電話或互聯網投票，以便在年會上代表您的股票。有關如何通過電話或互聯網投票的説明 包含在所附的代理卡上。隨附的代理卡上印有互聯網和電話投票所需的控制號碼。控制編號用於將代理卡與股東各自的 帳户相匹配，並確保在執行多個代理卡時，根據帶有最新 日期的代理卡投票股票。
由於冠狀病毒大流行(新冠肺炎)對公眾健康的影響，併為了支持基金股東的健康和福祉， 年會將僅作為電話會議舉行。股東不能親自出席或在年會上投票 。
為了參加年會，截至記錄日期的股東必須在下午5：00之前註冊電話會議的撥入號碼 。(東部時間)2022年9月26日，請致電(855)742-8274聯繫基金的代理服務提供商Broadbridge。 股東應準備好提供他們的姓名、地址和控制號碼，以便Broadbridge驗證他們作為股東的身份。 控制號碼在您的代理卡上找到。經過驗證後，股東將收到參加電話年度會議的指示。如果您想在年會正式 事務之後舉行的提問和評論環節中提出問題，您可以在註冊參加會議時這樣做。我們鼓勵所有股東在股東周年大會前提交其代表投票指示。
於股東周年大會前收到的經妥善籤立的委託書所代表的所有 股份，將於股東周年大會上根據其上標明的指示或其內規定的其他方式投票表決。如果你簽署了
17
委託卡，但不填寫投票，您的股票將根據董事會的建議進行投票。如果在年會之前有任何其他業務提出，您的股份將由代理人自行投票表決。
通過電話或互聯網執行代理卡或記錄投票指示的股東 可在投票前的任何時間通過向基金祕書提交書面撤銷通知並交付(包括通過電話或互聯網)正式簽署並註明較晚日期的委託書來撤銷委託書。然而，僅僅參加電話年會並不會撤銷之前提交的任何委託書。
經紀自營商 為其客户和客户的利益持有“街道名稱”股票的公司將在年會前就如何投票表決其股票向此類 客户和客户徵詢指示。基金瞭解到，根據紐約證券交易所的規則 ，如果在經紀自營商公司要求投票指示的日期之前沒有收到任何指示，此類經紀-交易商公司可在沒有客户和客户指示的情況下，就某些“例行”事項授予董事會指定的投票代理人自由裁量權。該提案是一項“例行公事”，不提供委託書或不退還代理卡的受益所有人 其股票可能會由經紀交易商公司投票贊成該提案。正確簽署的委託卡或股份實益所有人的其他授權，如果沒有具體説明實益所有人的股份應如何對提案進行投票，則可被視為對此類股份投票贊成提案的指示。不是紐約證券交易所會員的經紀交易商 可能會受到其他規則的約束，這些規則可能允許也可能不允許他們在沒有指示的情況下投票表決您的股票。 我們敦促您向您的經紀人或被指定人提供指示，以便計算您的選票。
關於為2022年9月28日召開的股東大會提供代理材料的重要通知
本委託書可在因特網www.proxyvote.com上查閲。
投資顧問
Coment 資本管理有限責任公司擔任基金的投資顧問。Coment負責就基金資產的投資作出投資決定。Coment位於紐約第七大道888號31層，郵編：10019。截至2022年7月31日，Advent管理的資產超過90億美元。
維修代理
古根海姆 基金分銷商，LLC(“服務代理”)充當基金的服務代理。維修代理位於伊利諾伊州芝加哥西門羅街227號，郵編：60606。根據與基金的服務協議，服務代理向基金提供各種服務，包括：(I)答覆股東或準股東要求提供有關基金的信息的要求
18
股東、經紀人或公眾；(2)通過與基金在紐約證券交易所指定的做市商、封閉式基金分析員社區和專門傳播封閉式基金信息的各種信息提供者的定期書面和口頭溝通，協助基金的二級市場支持；(3)協調和監督基金管理人的活動；(Iv)為基金開發及維持網站及(V)與董事會及其委員會會議的進行及管理有關的會前事宜，並經其協商及同意後，監督 。
管理員
MUFG 投資者服務(美國)有限責任公司(“MUFG”)擔任基金的管理人。MUFG位於馬裏蘭州羅克維爾國王農場大道805號，郵編：20850。根據與基金的管理協議，三菱UFG向基金提供某些行政、簿記和會計服務。
獨立審計師
普華永道會計師事務所(“普華永道”)已獲審計委員會選定為基金的獨立註冊會計師事務所，並獲董事會多數成員(包括大部分獨立受託人)以親自投票方式批准，以審核基金於本財政年度及本財政年度的賬目。該基金不知道普華永道在該基金中有任何直接或間接的財務利益。
普華永道的代表 將親自或通過電話出席年會，如果他們希望這樣做，將有機會發表聲明 ，並將在必要時回答問題。
審計費
普華永道為審計基金截至2020年10月31日的財政年度的年度財務報表而提供的專業服務，向基金收取的費用總額為100,000美元。普華永道為審計基金截至2021年10月31日的財政年度的財務報表而向基金收取的專業服務費用總額為100,000美元。
審計相關費用
由普華永道支付並經審計委員會批准的基金截至2020年10月31日的財政年度與基金年度財務報表審計業績合理相關的擔保和相關服務的費用總額為0美元。在截至2021年10月31日的基金財政年度，由普華永道支付並經審計委員會批准的與基金財務報表審計業績合理相關的擔保和相關服務的費用總額為0美元。
普華永道 在該期間並無履行任何其他須經審計委員會批准的擔保及相關服務。
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税費
在截至2020年10月31日的基金財政年度，普華永道為税務合規、税務諮詢和税務規劃提供的專業服務的總費用為17,510美元(該等費用涉及普華永道提供的與基金消費税計算和基金納税申報表審查相關的税務服務)。在截至2021年10月31日的基金財政年度，普華永道為税務合規、税務諮詢和税務規劃提供的專業服務的總費用為17,510美元(該等費用涉及普華永道提供的與基金消費税計算和審查基金納税申報表相關的税務服務)。
普華永道在該期間並無提供任何其他税務合規或税務籌劃服務，或提供任何須經審計委員會批准的税務建議。
所有其他費用
除上文在審計費、審計相關費用和税費中報告的服務外，普華永道提供的產品和服務的費用總額在截至2020年10月31日的基金財政年度為0美元，在截至2021年10月31日的財政年度為0美元。
非審計費用合計
普華永道在截至2020年10月31日的財政年度向基金提供的服務的非審計費用總額為17,510美元。在截至2021年10月31日的財政年度，普華永道向基金提供的服務的非審計費用總額為17,510美元。
在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度，普華永道不向Advent或由Advent控制、控制或與Advent共同控制的任何向基金提供持續服務的實體 收取非審計費用。
審計委員會的審批前政策和程序
審計委員會通過了預先批准的政策和程序，作為審計委員會章程的一部分。審計委員會已預先批准了 普華永道向基金提供的所有審計和非審計服務，以及普華永道向Advent提供的所有非審計服務，或由Advent控制或與Advent共同控制、向基金提供與基金運營相關的持續服務的任何實體。審計委員會已審議了普華永道在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度向Advent或由Advent控制、控制或與Advent共同控制的任何實體提供的非審計服務是否符合根據17 CFR 210.2-01(C)(7)(Ii)預先批准的規定
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維護預委會的獨立性。根據這一考慮，審計委員會已確定該等非審計服務符合保持普華永道的獨立性。
在基金最近一個財政年度，為基金提供服務的Advent及其附屬公司未向普華永道支付上述以外的服務費用或任何其他服務費用，包括信息系統設計和實施費用。
主要股東
據基金所知，截至2022年8月5日，沒有任何人實益擁有基金任何證券類別的有表決權證券的5%以上 ，但下列情況除外：
| 股東名稱 | |||
| 和 地址 | 第 類股份 | 共享 控股 | 擁有百分比 |
| 摩根士丹利(1) | 普通股 股 | 3,989,868 | 11.3% |
| 1585 百老匯 | |||
| 紐約，郵編：10036 | |||
| 參數組合 | |||
| 合夥人 LLC | |||
| 800 第五大道 | |||
| 西雅圖，華盛頓州98104 |
| (1) | 基於摩根士丹利和參數投資組合顧問有限責任公司於2022年2月19日提交的時間表G/A |
拖欠款項第16(A)條報告
1934年《證券交易法》第16(A)節和1940年《證券交易法》第30(H)節要求基金的高級職員和受託人、基金投資顧問的某些高級職員、投資顧問的關聯人以及實益擁有基金10%以上股份的人向美國證券交易委員會和紐約證券交易所提交某些所有權報告(“第16條備案文件”)。 根據基金對其收到的第16條備案文件的此類表格副本的審查，基金認為截至10月31日的財政年度：2021年，及時完成並提交了適用於這類人的所有申請。
基金的私隱原則
基金致力於維護股東的隱私，並保護他們的非公開個人信息。提供以下信息以幫助您瞭解基金收集哪些個人信息、基金如何保護這些信息以及基金在某些情況下為何可以與選定的其他各方共享信息。
一般來説，基金不會收到任何與其股東有關的非公開個人信息，儘管基金可能會獲得其股東的某些非公開個人信息 。該基金不會披露有關其股東或前股東的任何非公開個人信息。
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股東向任何人提供服務，除非法律允許或為股東賬户提供服務而有必要 (例如，向轉讓代理或第三方管理人)。
該基金將其股東的非公開個人信息限制為Advent的員工和具有合法業務需求的服務代理。該基金維持實體、電子和程序保障，旨在保護其股東的非公開個人信息。
股東提案截止日期
基金經修訂及重訂的附例(“附例”)要求股東遵守某些程序，以便 適當地提名基金受託人或為基金提出其他業務。如果根據章程有權這樣做的股東希望提名一名或多名人士參加受託人選舉或為基金提出其他業務建議，該股東 必須向基金主要執行辦公室的基金祕書提交書面通知。此類通知必須包括關於提名人和提案的某些信息，或在提名的情況下，包括被提名人的信息。章程的副本，包括關於股東提名和提議要求的規定，可寫信給基金祕書 c/o Advent Capital Management，LLC，紐約第七大道888號，31層，New York 10019。任何考慮提出提名或其他提議的股東應仔細審查並遵守章程的規定。
股東 根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)規則14a-8，擬納入基金2023年年度股東大會的提案必須在2023年4月18日之前由基金的主要執行辦公室收到，才能考慮納入基金的委託書。 及時提交提案並不一定意味着該提案將包含在基金的委託書中。
在基金2023年股東周年大會上提交的提案(根據規則14a-8提交的提案除外) 必須不早於2023年5月1日和不遲於2023年5月31日(該日也是根據《交易所法案》規則14a-8以外提出的股東提名和提案不被視為《交易所法》規則14a-4(C)所指的“及時”的日期)之前由基金祕書在基金的主要執行辦公室收到。如果一項提案 不是規則14a-4(C)所指的“及時”，則董事會為2023年股東周年大會徵集的委託書中被點名為代表的人士可對任何此類提案行使酌情投票權。
22
委託書徵集的開支
徵集委託書的費用將由基金承擔。基金的某些官員和Advent的某些官員和員工、服務代理或其各自的附屬公司(因此不會獲得任何額外補償)可以通過電話、郵件、電子郵件和個人面談的方式徵集代理人。經紀公司、銀行和其他受託機構可能被要求向其委託人轉發委託書徵集材料，以獲得執行委託書的授權，並將由基金償還此類自付費用。
其他事項
基金管理層不知道要在年會上提出的其他事項。然而，如股東周年大會有任何其他目前並不為人所知的事項，則隨附的委託書所指名的人士將根據其對該等事項的判斷投票。
出席年會的法定人數不足 可能會導致休會。股東周年大會主席亦可酌情動議任何會議延期，包括允許就一項建議進一步徵集代表委任代表，條件是 彼等確定休會及進一步徵集代表意見是合理及符合股東最佳利益的。任何延期的會議 均可在無需另行通知的情況下舉行。在隨附的委託書中被點名的人士將投票贊成任何此類延期，如果他們認為延期和額外的委託書徵集是合理的，並且符合基金 股東的最佳利益。為確定是否有法定人數，棄權票和經紀人否決權將被視為出席會議的股份。
請立即投票，在隨附的代理卡上簽名並註明日期，並將其放在隨附的郵資已付回執信封中寄回，或按照所附的指示通過電話或互聯網投票。
2022年8月16日
23
這一頁故意留空。
24
附錄A
Coment Claymore可轉換證券 和收益基金
提名和治理委員會憲章
應設立董事會提名和治理委員會，該委員會應由與Advent Claymore可轉換證券和收益基金(“基金”)的任何投資顧問沒有利害關係的所有受託人(“獨立受託人”)組成。委員會的一般目的是協助基金董事會(1)履行其監督基金適當和有效治理的責任，(2)挑選和提名候選人 參加董事會選舉，以及(3)(A)履行經修訂的1940年法令(“1940 法令”)第15(C)節規定的責任，審議基金投資管理和投資諮詢安排的年度核準，以及(B)審議需要類似考慮的任何其他合同的年度核準。
A. 治理責任
委員會的治理職責包括 以下內容：
25
| • | 每年至少每年審查和評估其自身的業績； |
| • | 每年審查和評估本憲章的充分性，並提出任何修改建議，以供獨立受託人批准。 |
| • | 要求、審查和評估根據《1940年法令》第15(C)條，基金的投資經理和投資顧問以及基金的任何其他服務提供者就董事會對基金的管理和諮詢安排的年度審議以及要求董事會每年審議批准的任何其他基金合同所需提供的材料，並就該等考慮向董事會提出建議。 |
B. 潛在提名者的確定和評估
委員會將：
| • | 當出現空缺或董事會尋求擴大董事會規模時，尋找合適的候選人提名董事會成員。 |
| • | 審查被推薦為潛在提名人的個人的資格， |
| • | 制定關於受託人的最低資格、建議的來源和考慮建議的過程的程序和政策，以及 |
| • | 就董事會候選人向董事會全體成員提出建議。 |
委員會將考慮股東推薦的受託人候選人。在考慮股東提交的候選人時，委員會將考慮董事會的需要和候選人的資格。委員會亦可考慮推薦股東持有的股份數目及持有該等股份的時間長短。要讓委員會審議候選人 ，股東必須提交書面推薦，並且必須包括：
| • | 股東姓名及持有該基金股份的證據，包括所持股份數目及持股期限；及 |
| • | 候選人的姓名、候選人的簡歷或其作為基金受託人的資格清單 如果由委員會挑選並由董事會提名，則該人同意被任命為受託人。 |
26
委員會認為，擔任基金受託人的最低資格是候選人在其所在領域取得顯著成就，證明有能力為董事會監督基金的業務和事務作出有意義的貢獻，並在其專業和個人活動中具有無可挑剔的誠實和道德行為方面的無可挑剔的記錄和聲譽。 此外，委員會還審查候選人的具體經驗和技能、根據其他承諾是否有時間可用、 潛在的利益衝突以及對管理層和基金的獨立性。委員會還尋求讓董事會代表不同的背景和經驗。此外，在任何情況下，如果受託人候選人的任期在該候選人年滿七十二(72)歲後開始 ，則該候選人不得被提名。
如果委員會願意，它還可以審查改選的受託人。
C. 會議和程序
委員會將至少每年召開一次會議，並將視情況需要召開特別會議。委員會應以出席至少半數成員出席的會議的多數成員親自出席或通過會議電話、親自出席或通過會議電話或經過半數成員書面同意的方式行事。
委員會有權徵詢獨立律師和其他服務提供者的意見，並僱用或聘用專家，或訂閲或以其他方式獲得其認為有助於履行職責的信息，費用由基金承擔。
委員會將保存其核準的每一次會議的會議記錄，並將此類會議記錄的副本提供給董事會和基金。
27
代理製表器郵政信箱9112
紐約州法明戴爾，郵編：11735
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掃描至 查看材料和投票> |
重要的是，委託書必須迅速投票。 每一位股東的投票都很重要。 | |
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通過互聯網投票
1)閲讀委託書，並持有下面的代理卡 |
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通過電話投票
1)閲讀委託書並附上下面的代理卡 |
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要通過郵件投票
1)請閲讀委託書。 |
| 若要投票，請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上打上記號： | ||
| D89987-P78704 | 把這部分留作你的記錄 | |
| 分離並僅退回此部分 |
| 1. | 選舉受託人 ： | ||||
| I類提名者： | 對於 | 針對 | 棄權 | ||
| 1a. | 蘭德爾·C·巴恩斯先生 | c | c | c | |
| 1b. | 德里克·梅迪納先生 | c | c | c | |
| 1c. | Gerald L.Seizert先生 | c | c | c | |
| 2. | 處理在股東周年大會或其任何延期、延期或延遲之前可能適當處理的其他事務。 |
請在此填寫、簽名並註明日期，並立即將委託書裝在所附信封中寄回。
如您的名字出現在基金的記錄中，請在此處準確地註明日期和簽名。如果股份是共同持有的，每個持股人都應該簽名。作為代理人、遺囑執行人、管理人、受託人、監護人、公司或其他實體的高級管理人員或任何其他代表身份簽名時，請 在簽名項下填寫完整標題。
簽名[請在方框內簽名] |
日期 |
簽名[共同所有人] |
日期 |
有關年度會議代理材料供應的重要通知： 該通知和代理聲明可在www.proxyvote.com上查看。
基金已選擇召開年度股東大會作為電話會議。有關如何執行以下操作的詳細信息
參與情況包括在基金的委託書中，也張貼在www.proxyvote.com上。
D89988-P78704
由董事會徵集 Coment可轉換和收益基金 年度股東大會 2022年9月28日
Advent可轉換及收益基金(以下簡稱“基金”)股東周年大會將於2022年9月28日(星期三)上午10時舉行。東部時間(“年會”)。 由於冠狀病毒大流行(新冠肺炎)對公眾健康的影響，併為支持基金股東的健康和福祉，年會將作為電話會議舉行。簽署人現委任凱瑟琳·M·奧林和羅伯特·懷特及其各自的指定人作為代表，代表簽署人的所有股份 ，並在股東周年大會及其所有的延期、延期或延遲會議上投票，如果簽署人親自出席，則具有所有權力，具有完全的替代和撤銷權力。
本委託書所代表的股份將按指示投票。 如果對該提案沒有指示，則該委託書應投票支持該提案。受委代表可酌情就會議或其任何延期、延期或延遲可能適當提出的任何其他事項進行表決。
請在背面簽名並註明日期。