美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-Q/A
(第1號修正案)
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至2022年6月30日的季度
或
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 | ||
For the transition period from __________________ to __________________ |
委員會檔案編號:000-50626
Cyclacel製藥公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(公司或組織的州或其他司法管轄區 ) | (税務局僱主 識別碼) | |
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括
區號:(908)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告, 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 X 否¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405 要求提交的每個交互數據文件。是 X 否¨
用複選標記表示註冊人是 大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和 “新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器¨ | 加速文件管理器¨ | |
較小的報告文件服務器 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。?
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是--
截至2022年8月10日,已發行的註冊人普通股有12,539,189股。
解釋性説明
最初於2022年8月11日提交的Cyclacel PharmPharmticals,Inc.截至2022年6月30日的季度報告Form 10-Q的第1號修正案(“原始文件”)僅用於修訂和重申第1A項。(風險因素)、第二部分第2項(股權證券的未登記銷售和收益的使用)和第5項(其他資料)。
根據修訂後的1934年證券交易法下的規則12b-15,本表格10-Q/A還包含根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節的新認證 ,並附於本表格。由於本10-Q/A表中未包含任何財務報表,並且本10-Q/A表不包含或修改與S-K規則第307項和308項有關的任何披露,因此證書的第3、4和5段已被省略。
除上述 外,未對原始申報文件進行任何其他更改,本10-Q/A表格不以任何方式修改、修改或 更新原始申報文件中包含的任何財務或其他信息。除下文所述外,本《10-Q/A表》並不反映在原始申請提交日期之後可能發生的事件。
第二部分其他 信息
第1A項。 | 風險因素 |
除下文所述外,我們在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中所載的風險因素並無重大變動 。有關我們風險因素的進一步討論,請參閲截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告的第I部分,第1A項,“風險因素”。
根據我們的自動櫃員機銷售協議出售的股票可能會受到撤銷權和其他處罰,要求我們回購根據該協議出售的股票。
關於我們2021年8月控制的 股權發售銷售協議(“銷售協議”),我們於2022年8月12日獲悉,我們的S-3表格(檔號為333-231923)(“註冊聲明”)的擱置註冊 聲明已於2022年6月21日到期。在 知悉到期日之前,吾等根據銷售協議於註冊聲明項下根據註冊聲明出售合共3,117,100股普通股,直至2022年8月12日為止,每股平均價約為1.44美元,合共約4,494,496 (“銷售”)。由於註冊聲明已 過期,因此可以確定該銷售為未註冊的證券銷售,這可能會使我們面臨執法行動或處罰 以及聯邦或州監管機構的罰款。根據證券法第5節的規定,直接購買者可享有撤銷權,據此,他們有權在自交易日期起一年內將股份返還給吾等時,追回購買該等股份所支付的金額及法定利息。如果銷售中的所有買方都要求撤銷合同,並且確定每個此類買方都有權享有此類權利,我們可能有義務償還總計約4,494,496美元的銷售費用(不包括法定利息)。如果購買者成功地尋求撤銷和/或損害賠償,和/或美國證券交易委員會和/或國家證券機構對我們實施保險範圍以外的經濟處罰,我們可能沒有足夠的資源支付必要的 款項,任何此類索賠、損害賠償或處罰都可能對我們的股價、業務前景和運營結果產生實質性的不利影響 , 和財務狀況。我們無法預測針對我們提出任何索賠或訴訟的可能性,也無法預測與銷售相關的任何罰款或罰款的金額。
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
關於銷售協議,我們於2022年8月12日獲悉,註冊聲明已於2022年6月21日到期。於知悉到期日前,吾等根據銷售協議於登記聲明項下按每股平均價約1.44美元出售合共3,177,100股本公司普通股股份至2022年8月12日,合共出售約4,494,496股普通股。由於註冊聲明已 過期,因此可以確定該銷售為未註冊的證券銷售,這可能會使我們面臨執法行動或處罰 以及聯邦或州監管機構的罰款。根據證券法第5節的規定,直接購買者可享有撤銷權,據此,他們有權在自交易日期起一年內將股份返還給吾等時,追回購買該等股份所支付的金額及法定利息。如果銷售中的所有買方都要求撤銷合同,並且確定每個此類買方都有權享有此類權利,我們可能有義務償還總計約4,494,496美元的銷售費用(不包括法定利息)。如果購買者成功地尋求撤銷和/或損害賠償,和/或美國證券交易委員會和/或國家證券機構對我們實施保險範圍以外的經濟處罰,我們可能沒有足夠的資源支付必要的 款項,任何此類索賠、損害賠償或處罰都可能對我們的股價、業務前景和運營結果產生實質性的不利影響 , 和財務狀況。我們無法預測針對我們提出任何索賠或訴訟的可能性,也無法預測與銷售相關的任何罰款或罰款的金額。自得知註冊聲明到期以來,我們 沒有根據註冊聲明提供任何證券,在新的擱置註冊聲明生效之前,我們不會提供任何證券。
第五項。 | 其他信息。 |
股權證券的未登記銷售
關於銷售協議,我們於2022年8月12日獲悉,註冊聲明已於2022年6月21日到期。於知悉到期日前,吾等根據《銷售協議》根據《登記聲明書》按每股平均價約1.44美元,於登記聲明書及2022年8月12日按登記聲明書出售合共3,117,100股普通股,合共出售約4,494,496股普通股。由於註冊聲明已經過期, 銷售可能被確定為未註冊的證券銷售,這可能會使我們受到聯邦或州監管機構的執法行動或處罰和罰款 。根據證券法第5條,出售股份的直接購買者可 擁有撤銷權,據此,他們有權在自交易日期起計一年內將股份返還吾等時,追回購買該等股份所支付的款項及法定利息。如果銷售中的所有買家都要求撤銷合同,並且確定每個此類買家都有權享有此類權利,則我們可能有義務償還總計約4,494,496美元的銷售費用,不包括法定利息。如果購買者成功地尋求撤銷和/或損害賠償,和/或美國證券交易委員會和/或國家證券機構對我們實施保險範圍以外的經濟處罰,我們可能沒有足夠的資源支付必要的 款項,任何此類索賠、損害賠償或處罰都可能對我們的股價、業務前景和運營結果產生實質性的不利影響 , 和財務狀況。我們無法預測針對我們提出任何索賠或訴訟的可能性,也無法預測與銷售相關的任何罰款或罰款的金額。自得知註冊聲明到期以來,我們 沒有根據註冊聲明提供任何證券,在新的擱置註冊聲明生效之前,我們不會提供任何證券。
終止材料 最終協議
正如 此前披露的,我們於2021年8月12日與Cantor Fitzgerald&Co.(“Cantor”)訂立了銷售協議,根據該協議,我們可以隨時通過“按市場”的股權發售計劃(Cantor擔任代理),按我們的選擇權發售和出售我們普通股的股份,總銷售收入最高可達50,000,000美元。
於2022年8月15日,我們與Cantor共同同意立即終止銷售協議。我們不會因終止銷售協議而招致任何重大的 提前終止處罰。
本《銷售協議》的描述並不完整,僅參考作為截至2021年6月30日的Form 10-Q季度報告附件1.1的《銷售協議》副本,於2021年8月12日提交給美國證券交易委員會。
項目6.展品
展品 號碼 |
描述 | |
31.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條規定的首席執行官證書(通過參考公司於2022年8月11日提交的Form 10-Q的附件31.1合併而成)。 | |
31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條對主要財務官的認證(通過參考公司於2022年8月11日提交的Form 10-Q的附件31.2合併而成)。 | |
31.3* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條頒發的首席執行官證書。 | |
31.4* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官的認證。 | |
32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條頒發的首席執行官證書 (通過參考2022年8月11日提交的公司10-Q表格中的附件32.1合併而成)。 | |
32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906條頒發的首席財務官證書 (通過參考2022年8月11日提交的公司10-Q表格附件32.2註冊成立)。 | |
101 | 以下材料摘自Cyclacel PharmPharmticals,Inc.截至2022年6月30日的Form 10-Q季度報告,格式為iXBRL(內聯可擴展商業報告語言):(I)合併損益表,(Ii)合併資產負債表,(Iii)合併現金流量表,(Iv)合併財務報表附註。 | |
104 | 公司截至2022年6月30日的季度10-Q季度報告的封面,格式為內聯可擴展業務 報告語言(包括在附件101中)。 | |
* | 現提交本局。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13(Br)或15(D)節的要求,註冊人已正式促使本報告由以下簽名者代表其簽署。
Cyclacel製藥公司 | |||
日期:2022年8月16日 | 發信人: | /s/保羅·麥克巴倫 | |
保羅·麥克巴倫 | |||
財務部首席運營官、首席財務官兼執行副總裁總裁 |