根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
六分之一 一份可贖回的認股權證 |
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| 大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的報告公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
頁面 |
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| 第一部分金融信息 |
1 | |||
| 項目1.中期財務報表(未經審計) |
1 | |||
| 截至2022年6月30日(未經審計)和2021年9月30日(已審計)的簡明資產負債表 |
1 | |||
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月(未經審計)、截至2022年6月30日的九個月以及2020年11月30日(開始)至2021年6月30日期間的簡明經營報表(未經審計) |
2 | |||
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月(未經審計)、截至2022年6月30日的九個月(未經審計)以及2020年11月30日(開始)至2021年6月30日期間的股東赤字變動表(未經審計) |
3 | |||
| 截至2022年6月30日的9個月現金流量表(未經審計)和2020年11月30日(開始)至2021年6月30日期間的現金流量表(未經審計) |
4 | |||
| 簡明財務報表附註(未經審計) |
5 | |||
| 項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
18 | |||
| 項目3.關於市場風險的定量和定性披露 |
21 | |||
| 項目4.控制和程序 |
21 | |||
| 第二部分：其他信息 |
22 | |||
| 第1A項。風險因素 |
22 | |||
| 第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用 |
22 | |||
| 項目6.展品 |
23 | |||
| 簽名 |
24 | |||
6月30日， 2022 |
9月30日， 2021 |
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(未經審計) |
(經審計) |
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| 資產 |
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| 流動資產 |
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| 現金 |
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| 預付費用 |
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| 流動資產總額 |
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| 信託賬户持有的有價證券 |
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| 總資產 |
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$ |
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| 負債和股東赤字 |
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| 流動負債 |
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| 應計費用 |
$ | $ | ||||||
| 應計發售成本 |
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| 應付所得税 |
— | |||||||
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| 流動負債總額 |
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| 認股權證負債 |
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| 應付遞延承銷費 |
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| 總負債 |
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| 承付款和或有事項 |
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| 可能贖回的A類普通股 |
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| 股東虧損額 |
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| 優先股，$ |
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| A類普通股，$ |
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| B類普通股，$ |
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| 其他內容 已繳費 資本 |
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| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 股東虧損總額 |
( |
) |
( |
) | ||||
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| 總負債和股東赤字 |
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$ |
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三個月 告一段落 6月30日， |
九個月 告一段落 6月30日， |
對於 期間 從11月開始 30, 2020 (開始) 穿過 6月30日， |
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2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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運營和組建成本 |
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運營虧損 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
其他收入(支出)： |
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認股權證公允價值變動 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
分配給認股權證負債的交易成本 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||
信託賬户持有的有價證券賺取的利息 |
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信託賬户持有的有價證券的未實現虧損 |
— | ( |
) | — | ||||||||||||
其他收入(虧損)，淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
所得税收益(準備金)前的收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
所得税撥備 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
淨收益(虧損) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||||
基本和稀釋後加權平均流通股，A類普通股 |
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A類普通股每股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
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$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||||
基本和稀釋後加權平均流通股，B類普通股 |
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每股基本和稀釋後淨收益(虧損)，B類普通股 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||||
A類 |
B類 |
其他內容 |
總計 |
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普通股 |
普通股 |
已繳費 |
累計 |
股東的 |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
赤字 |
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| 餘額-2021年9月30日 |
$ |
$ |
$ | $ |
( |
) |
$ |
( |
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| 淨收入 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2021年12月31日 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2022年3月31日 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 重新測量已調整 到需要贖回的股票 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2022年6月30日 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 已繳入 |
累計 |
總計 股東的 |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
權益(赤字) |
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| 餘額-2020年11月30日(開始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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| 向保薦人發行B類普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 餘額-2020年12月31日 |
( |
) |
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| 支付超過私募認股權證公允價值的現金 |
— | — |
— | — | ||||||||||||||||||||||||
| 根據需要贖回的股份調整的重新計量 |
— | — |
— | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | — |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 餘額-2021年3月31日 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 根據需要贖回的股份調整的重新計量 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 沒收方正股份 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2021年6月30日 |
$ |
$ |
$ | $ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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| 九個月 告一段落 6月30日， |
對於 開始時間段 11月30日， 2020 (開始) 穿過 6月30日， |
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2022 |
2021 |
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| 經營活動的現金流： |
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| 淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
| 對淨收益(虧損)與業務活動中使用的現金淨額進行調整： |
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| 認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||||||
| 分配給認股權證負債的交易成本 |
— |
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| 信託賬户持有的有價證券賺取的利息 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 經營性資產和負債變動情況： |
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| 預付費用 |
( |
) | ||||||
| 應付所得税 |
— |
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| 應計費用 |
( |
) | ||||||
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| 用於經營活動的現金淨額 |
( |
) |
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) | ||||
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| 投資活動產生的現金流： |
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| 將現金投資到信託賬户 |
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( |
) | |||||
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| 用於投資活動的現金淨額 |
— |
( |
) | |||||
| 融資活動的現金流： |
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| 出售單位所得款項，扣除已支付的承保折扣 |
— |
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| 出售私募認股權證所得款項 |
— |
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| 本票關聯方的償付 |
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) | ||||||
| 支付要約費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 現金淨額 ( 用於) 由融資活動提供 |
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) |
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| 現金淨變化 |
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| 現金--期初 |
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| 現金--期末 |
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| 非現金 投資和融資活動： |
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| 計入應計發售成本的發售成本 |
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— |
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| A類普通股對贖回金額的重新計量 |
$ | $ |
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| 應付遞延承銷費 |
$ |
— |
$ | |||||
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| 沒收方正股份 |
$ | — |
$ | ( |
) | |||
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截至三個月 June 30, 2022 |
截至三個月 June 30, 2021 |
九個月結束 June 30, 2022 |
自起計 2020年11月30日 (開始)通過 June 30, 2021 |
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A類 |
B類 |
A類 |
B類 |
A類 |
B類 |
A類 |
B類 |
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| 普通股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
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| 分子： |
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| 淨收益分配 (虧損)，調整後 |
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) | $ | ( |
) | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||
| 分母： |
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| 基本加權和稀釋加權 平均流通股 |
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| 基本和攤薄淨收益 每股普通股(虧損) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||
| • | 第1級，定義為可觀察到的投入，如活躍市場中相同工具的報價(未調整)； |
| • | 第2級，定義為直接或間接可觀察到的活躍市場報價以外的投入，例如活躍市場中類似工具的報價或不活躍市場中相同或類似工具的報價；以及 |
| • | 第三級，定義為無法觀察到的投入，其中市場數據很少或根本不存在，因此需要實體制定自己的假設，例如從估值技術得出的估值，其中一個或多個重要投入或重大價值驅動因素無法觀察到。 |
描述 |
水平 |
6月30日， 2022 |
水平 |
9月30日， 2021 |
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資產： |
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信託賬户持有的有價證券--美國國債貨幣市場基金 |
1 | $ | 1 | $ | ||||||||||||||||
負債： |
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認股權證負債-公眾 |
1 | $ | 1 | $ | ||||||||||||||||
認股權證負債-私募認股權證配售 |
2 | $ | 2 | $ | ||||||||||||||||
不是的。 |
展品説明 | |
| 31.1* | 依據《證券交易法》對主要行政人員的認證第13a-14(A)條、根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過 | |
| 31.2* | 依據《證券交易法》認證首席財務官第13a-14(A)條、根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過 | |
| 32.1** | 依據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對主要行政官員的證明 | |
| 32.2** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明 | |
| 101.INS* | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 | |
| 101.SCH* | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL* | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF* | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB* | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE* | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 | |
| * | 現提交本局。 |
| ** | 傢俱齊全。 |
| 北方之星投資公司。(三) | ||||||
| 日期：2022年8月15日 | 發信人： | /s/喬安娜·科爾斯 | ||||
| 姓名： | 喬安娜·科爾斯 | |||||
| 標題： | 首席執行官 (首席行政主任) | |||||
| 日期：2022年8月15日 | 發信人： | /s/詹姆斯·布雷迪 | ||||
| 姓名： | 詹姆斯·布雷迪 | |||||
| 標題： | 首席財務官 (首席財務會計官) | |||||