附件4.22
授權證編號A-1600
本證書所代表的權證和行使本證書時可發行的證券尚未根據修訂後的1933年《證券法》(下稱《證券法》)或任何州或其他司法管轄區的證券法註冊。不得提供、出售、質押、轉讓或以其他方式轉讓本認股權證和行使本認股權證時可發行的證券,除非(1)此類交易是根據根據《證券法》和任何州或其他司法管轄區適用的證券法提交的有效註冊聲明進行的,或者(2)公司獲得律師的意見,聲明此類交易符合《證券法》和其他適用法律的註冊豁免。除非首先將本權證或該等證券(視屬何情況而定)交回該公司或其轉讓代理(如有),否則不得轉讓本權證或行使本權證時可發行的證券的任何權益。
購買股份的認股權證
普通股
如本文所述
May 19, 2022
購買普通股的認股權證
Cytodyn Inc.
茲證明,就第1號民事訴訟I 9-cv 01563-rtd的和解而言,Richard G.Pestell,M.D.,Ph.D.和特拉華州一家公司(“公司”)Cytodyn Inc.是當事人,根據本認股權證的規定,Richard G.Pestell或適當的受讓人(“持有人”)有權購買最多7,000,000股普通股(“認股權證”),每股面值0.001美元(“普通股”)。本認股權證可按每股0.37美元(“行使價”)行使。本認股權證還受以下條款和條件的約束:
1.行使和支付:兑換。
(A)本認股權證可自本認股權證日期(“生效日期”)起至太平洋時間當日下午5時止的任何時間全部或部分行使。
1
自生效日期(“失效日期”)起計三年後,本認股權證即告失效,但如果該日期是位於紐約州的聯邦或州特許銀行機構獲授權關閉的日期,則在隨後的下一個日期不應是該日期。行權方式為向本公司或本公司指定的任何過户代理(“過户代理”)遞交及交回(I)本認股權證、(Ii)已妥為簽署的行權表格及(Iii)行權表格內指定數目的認股權證股份行使價的保兑或官方銀行支票。如本認股權證僅部分行使,本公司或轉讓代理應於認股權證交回後,籤立及交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買根據本協議可購買的剩餘數量的認股權證股份。在本公司收到本認股權證、妥為簽署的行權表格及上述付款後,持有人應被視為行使本認股權證時可發行普通股的記錄持有人,即使本公司的股份過户賬簿屆時將予結算或代表該等認股權證股份的證書屆時並未實際交付持有人。在任何情況下,本公司均無須向持有人支付任何現金或現金淨額,以代替交付認股權證股份。
(B)行使或交換的條件。第7條中的限制在其條款適用的範圍內適用於第1條所允許的本認股權證的任何行使或交換。
2.保留股份。在本認股權證到期前,本公司應隨時為行使本認股權證時發行及交付所需的認股權證股份數目預留。
3.零碎的利益。本公司不得在行使或交換本認股權證時發行任何零碎股份或代表零碎股份的股票。對於因行使或交換本協議而產生的任何部分股份,公司應向持有者支付一筆現金,金額等於該部分乘以普通股每股當前公平市場價值,確定如下:
(A)如普通股在某國家證券交易所上市或在該交易所獲得非上市交易特權,則現行公平市價應為本認股權證行使日期前最後一個營業日普通股在該交易所最後報出的銷售價格,或如在該日並無作出該等出售,則為該交易所當日的收盤買入價及要價的平均值;
(B)如果普通股沒有在國家證券交易所如此上市或未上市的交易特權,則當前的公平市場價值應為場外交易市場集團公司行使本認股權證日期前最後一個營業日報告的最後一次買入和要價的平均值;或
(C)如普通股並未如此在某國家證券交易所上市或享有非上市交易特權,而投標及要約價格亦未予如此公佈,則現行公平市價應為本公司真誠地以合理方式釐定的不低於賬面價值的金額。
4.沒有作為股東的權利。本認股權證不應賦予持有人作為公司股東的任何法律或衡平法上的權利。持有人的權利是有限的
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適用於本認股權證中明示且除在本授權書所述範圍外不能對本公司強制執行的條款。
5.權證股份數量及行使價的調整。
5.1可行使本認股權證的普通股股數及其行權價格可作如下調整:
(A)如本公司透過將其已發行普通股拆細或合併為更多或更少數目的股份而進行資本重組,則於資本重組的記錄日期,認股權證股份的數目須按普通股已發行股份的增加或減少的相同比例增加或減少,而行使價須予調整,以使緊接資本重組的記錄日期後購買根據本協議可發行的所有認股權證股份的應付總額相等於緊接該記錄日期之前應支付的總額。
(B)如公司宣佈以普通股支付的普通股股息或可轉換為普通股的證券的股息,則可行使本認股權證的普通股股數須自決定哪些普通股持有人有權收取該股息的紀錄日期起按比例增加普通股的已發行股份(以及所有該等可轉換為普通股的證券轉換為普通股後可發行的普通股)的數目,而行使價須予調整,以使緊接該等股息記錄日期後購買根據本協議可發行的所有認股權證股份的應付總金額相等於緊接該記錄日期前的應付總金額。
(C)如本公司向其普通股持有人分發任何債務證據或其任何資產(現金、普通股或可轉換為普通股的證券除外),而非作為其解散或清盤或其事務的一部分,則本公司須於建議的記錄日期前至少十五(15)日向持有人發出任何該等分發的書面通知,以便持有人在記錄日期或之前行使本認股權證。可行使本認股權證的普通股數量或行權價格不得因任何此類分配而調整。
(D)如本公司向普通股持有人提供權利或認股權證,使其有權認購或購買額外普通股或可轉換為普通股的證券,則本公司須於建議記錄日期前至少十五(15)日向持有人發出任何有關建議發售的書面通知,以便持有人在該記錄日期或之前行使本認股權證。可行使本認股權證的普通股數量或行權價格不得因任何此類分配而調整。
(E)如果因此而根據上述(A)或(B)段作出調整的事件並未發生,則根據上述(A)或(B)段對行使價或可發行股份數目作出的任何調整均應予以調整
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按緊接該事件的記錄日期前有效的行使價及股份數目計算。
5.2在本認股權證到期前的任何時間,如果普通股流通股發生任何重組或重新分類(面值變化或從面值變為面值,或從面值變為面值,或由於拆分或合併的結果),或公司與其他實體合併或合併,則在本認股權證到期前的任何時間,持股人有權獲得相同種類和數量的普通股和其他證券的股份。在重組、重新分類、合併或合併時,如果持有人在緊接該重組、重新分類、合併或合併之前行使本認股權證,將分配給持有人的現金或其他財產,並根據本條款第5款所述的任何後續事件進行適當調整。行使時,持有人應支付根據本認股權證條款應支付的行使價。如任何該等重組、重新分類、合併或合併導致現金分派超過當時適用的行使價,持有人可根據持有人的選擇,行使本認股權證而不支付行使價,在此情況下,本公司在分派予持有人時,應視為已悉數支付行使價,並在與持有人達成和解時,從應付予持有人的金額中扣除相當於行使價的金額。進行重組、合併、合併的,合併成立的公司或者取得公司資產的公司,應當簽署並交付補充本合同的前述規定, 該補編還應規定與本認股權證中規定的調整儘可能等同的調整。
5.3如本公司於本認股權證期滿前任何時間解散、清盤或結束其事務,則持有人有權在行使本認股權證時收取本公司普通股股份,以代替持有人本來有權收取的本公司普通股股份,其類別及金額與在決定有權收取任何該等分派的人士行使本認股權證時就該等應收普通股發行、分派或支付予持有人的資產種類及金額相同。如任何該等解散、清盤或清盤導致任何現金分派超過本認股權證提供的行使價,則持有人可根據持有人的選擇,行使本認股權證而不支付行使價,在此情況下,本公司在分派予持有人時,應視為已悉數支付行使價,並在與持有人達成和解時,從應付予持有人的金額中扣除相當於行使價的款額。
6.給霍爾德的通知。只要本認股權證未結清,(A)如果公司將以現金以外的形式支付任何股息或對普通股進行任何分配,或(B)如果公司應向普通股持有人普遍提出認購或購買任何類別的普通股或可轉換為普通股的證券的權利或任何類似權利,或(C)如果公司進行任何資本重組,而公司不是其中的倖存實體,則對公司的股本進行資本重組,將公司與另一公司合併或合併為另一公司,出售,租賃或以其他方式轉讓公司的全部或幾乎所有財產和資產,或自願或非自願解散、清算或清盤公司,則在這種情況下,
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公司應安排在下述相關日期前至少三十(30)天(或在三十(30)天不可能的情況下,在合理可能的較短時間內)向持有人郵寄一份通知,其中載有對擬議行動的描述,並説明為任何該等股息、權利分配或該等重新分類、重組、合併、合併、轉易、租賃或轉讓、解散、清盤或清盤的目的而記錄公司股東記錄的日期或預期日期,以及將會發生的日期或預期日期。在此情況下,普通股記錄持有人有權將其普通股股份交換為證券或其他可在該事件發生時交付的財產。
7.調職。行使、交換、轉讓或遺失認股權證、認股權證股份或其他證券。
7.1本認股權證可全部或部分轉讓、行使、交換或轉讓(“轉讓”),但須受下列限制。本認股權證和本認股權證股票或在行使本認股權證時收到的任何其他證券(“其他證券”)在根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)登記之前,應受轉讓限制,除非有登記豁免。在本認股權證及認股權證股份或其他證券如此登記前,本認股權證及因行使本認股權證而發出或可發行的任何認股權證股份或其他證券的證書,須在其正面以本公司代表律師認為滿意的形式及實質上附有圖示,説明本認股權證、認股權證股份或其他證券不得出售、轉讓或以其他方式處置,除非本公司滿意的大律師(可能是本公司的法律顧問)認為,本認股權證、認股權證股份或其他證券可在無須登記的情況下轉讓。根據適用的州證券或藍天法律,本認股權證和認股權證股票或其他證券也可能受到轉讓限制。在本認股權證及認股權證股份或其他證券根據證券法登記前,持有人應向本公司償還因全部或部分轉讓本認股權證或任何認股權證股份或其他證券而產生的開支,包括律師費。
7.2在本認股權證、認股權證股份或其他證券根據證券法登記前,作為轉讓本認股權證、認股權證股份或其他證券的條件,本公司可要求受讓人(在行使或交換的情況下,受讓人可能是持有人)表明該受讓人是證券法下法規D規則501所指的“認可投資者”,且受讓證券是出於投資目的和受讓人自己的賬户,而不是為了與證券的任何分銷相關的目的或為出售而購買。
7.3根據本協議允許的任何轉讓應通過將本認股權證交回本公司或其辦公室的轉讓代理的方式進行,並提交正式簽署的轉讓權證請求,該請求應提供足夠的信息以實現該轉讓,並應附有足以支付任何適用的轉讓税的資金。在滿足所有轉讓條件後,公司或轉讓代理應以轉讓請求中指定的受讓人的名義免費簽署和交付新的認股權證,並應立即取消該認股權證。
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7.4在本公司收到令其滿意的有關本認股權證遺失、被盜、毀壞或損毀的證據,以及(如屬遺失、被盜或損毀)合理令人滿意的賠償,或如本認股權證遭損毀,本公司將籤立並交付或指示轉讓代理籤立及交付一份新的相同期限及日期的認股權證,而任何該等遺失、被盜或損毀的認股權證即告無效。
8.持有者的陳述和保證。持股人特此就認股權證的發行向本公司作出如下陳述及保證:
8.1體驗。持有人在評估和投資與本公司類似的公司的證券方面擁有豐富的經驗,因此該持有人能夠評估該持有人對本公司的投資的優點和風險,並有能力保護該持有人的自身利益。
8.2投資。持有人購入本認股權證(以及在行使本認股權證時可發行的認股權證股份)作投資用途,而非作為代名人或代理人,亦非為尋求或轉售與其任何分派有關的股份。持有人明白,本認股權證(以及在行使認股權證時可發行的認股權證股份)尚未或將不會根據證券法登記,原因是證券法的登記條款獲得特別豁免,該豁免取決於(其中包括)投資意向的真實性質及持有人在此表達的陳述的準確性。
8.3無限期擱置!持有者承認,除非隨後根據證券法登記或獲得豁免,否則本認股權證(以及在行使本認股權證時可發行的認股權證股票)必須無限期持有。
8.4認可的持有者。根據證券法,持有者是法規D規則501所指的“認可投資者”。
8.5傳奇人物。持有人明白並承認,證明本公司發行的證券的證書將印有上文第7.1節所述的限制性圖例。
8.6訪問數據。持股人有機會與公司管理層討論公司的業務、管理和財務問題,並有機會審查公司的設施和商業計劃。持有者還有機會向公司管理人員提問,這些問題得到了令其滿意的回答。
8.7授權。本認股權證和本協議由持有人簽署和交付時,將構成持有人的有效和具有法律約束力的義務,可根據其各自的條款強制執行。
8.8經紀人或獵頭。本公司不曾、亦不會因該持有人採取的任何行動而直接或間接招致任何經紀責任或
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與本認股權證或任何擬進行的交易有關的發現人手續費或代理人佣金或任何類似費用。
9.通知。本協議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應以書面形式發出,如果是親自投遞或郵寄、認證、要求回執、預付郵資到先前提供給另一方的地址,或通過傳真或電子郵件(在下文所述的範圍內)發送,則應被視為已正式發出。本合同任何一方均可不時向另一方發出書面通知,指定不同的地址。如果任何通知或其他文件是通過掛號信或掛號信寄出的,要求退回收據、預付郵資、如上所述正確註明地址,則該通知或其他文件應視為在郵寄後七十二(72)小時送達。如果任何通知是通過傳真或電子郵件發送的,將被視為在實際收到其傳真或電子郵件之日起送達,前提是其原件在傳真或電子郵件發送後二十四(24)小時內以上述方式通過掛號信發送。
10.修正案。經本公司及持有人雙方書面同意後,方可修訂或放棄遵守本認股權證的任何條文(一般或在特定情況下,以及追溯或預期)。
11.治國理政。本認股權證須受紐約州法律管轄,並按紐約州法律解釋。
[簽名頁面如下。]
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自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此為證。
| Cytodyn Inc. | |
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| 發信人: | /s/安東尼奧·米利亞雷斯 |
| 姓名:安東尼奧·米利亞雷斯 | |
| 職務:總裁與首席財務官 |
[簽名 頁面 至 普普通通 庫存 購買 搜查令]
鍛鍊的形式
在行使認股權證時須予執行
(請打印)
簽署人在此不可撤銷地選擇行使本認股權證編號A-1600證書所代表的對Cytodyn Inc.(“本公司”)每股面值0.001美元的普通股的權利,並根據本公司的條款,根據本公司的命令,就該等普通股支付每股$_。下列簽署人要求將該等普通股股票的股票登記在其地址的名稱下。如果上述普通股股數少於本協議項下所有可購買的普通股股數,簽署人要求以_________________________________________________,的名義登記一份新的代表普通股剩餘餘額的認股權證,並將該認股權證交付給_其地址為_。
以下籤署人的陳述。
a) | 簽署人確認簽署人已收到、閲讀並理解本授權書,並同意遵守其條款和條件並受其約束。 |
b) | (I)簽署人在商業及財務事宜方面的知識及經驗足以令簽署人有能力評估本公司及其擬進行的活動,以及該項預期投資的風險及優點。 |
[ ]是[ ]不是的
(Ii)如果“否”,則簽署人由“買方代表”代表,這一術語在修訂後的1933年證券法(“證券法”)及其下的條例D中有定義。
[ ]是[ ]不是的
c) | (I)簽字人是“經認可的投資者”,該詞在證券法及其下的規則D規則501中有定義。 |
[ ]是[ ]不是的
(Ii) | 如果“是”,則下列簽名者屬於該定義的下列類別(勾選一項,並根據需要填寫空格): |
[ ]1.以下籤署人是指其現時淨資產(或其與配偶的共同淨資產)超過1,000,000美元的自然人,但不包括簽署人的主要住所的價值。為計算下文簽署人的淨資產,下文簽署人已將下列債務列為負債:(1)下文簽署人的主要住所擔保的任何債務,超過下文簽署人的估計公平市場價值。
1
出售股份時的主要住所,以及(Ii)在股份出售前60天內,簽名人的主要住所所擔保的任何增量債務,但因收購簽名人的主要住所而產生的債務除外。
[ ]2.簽名人是指最近兩年每年個人收入超過20萬美元或與簽名人的配偶在這兩年的共同收入超過30萬美元的自然人,簽名人合理地預期本年度的收入水平相同。
[ ]3.以下籤署人持有系列7、65或82許可證。
[ ]4.簽名人為本公司高級職員或董事。
[ ]5.簽署人是指並非為取得所發行證券的特定目的而組成的公司或合夥企業,其總資產超過5,000,000美元。
[ ]6.他簽署的信託是一項總資產超過5,000,000美元的信託,其購買是由一位在金融和商業事務方面具有知識和經驗的人指示的,該人有能力評估預期投資的優點和風險。
[ ]7.簽字人是一個實體,其所有股權所有者均為上文第1、2、3、4、5或6段所述的認可投資者。
d) | 以下籤署人明白,依據證券法第4(A)(2)節及規則D第506條的豁免,根據證券法購買的股份並未根據證券法註冊;因此,簽署人必須無限期地承擔投資的經濟風險,因為在未遵守證券法規定的情況下,證券不得出售、轉讓或轉讓給任何個人或實體。 |
提交人: | | 由Cytodyn Inc.接受: | ||
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發信人: | | | 發信人: | |
日期: | | | 日期: | |
SS/TaxID: | | | 税號: | |
電話: | | | | |
電子郵件: | | | | |
(簽名必須在各方面與授權證證書上指定的持有人姓名相符。) |
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