附件4.1

註冊人的股本説明

一般信息

Cytodyn公司(“本公司”或“我們”)被授權發行最多1,005,000股股本，其中包括1,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及5,000,000股優先股，每股面值0.001美元。截至2022年7月31日，我們有810,720,424股普通股，19,000股B系列優先股(定義如下)，6,903股C系列優先股(定義如下)和8,452股D系列優先股(定義如下)。

我們的可供發行的授權股票的額外股份可能會在不同時間和情況下發行，從而對每股收益和普通股持有人的股權所有權產生稀釋效應。我們董事會發行額外股票的能力可以增強董事會在收購情況下代表股東進行談判的能力，但也可能被董事會用來使控制權的變更變得更加困難，從而使股東無法以溢價出售他們的股票，並鞏固了現有管理層的地位。以下是我們股本的主要撥備摘要，並參考我們經修訂的公司註冊證書及附例而有所保留，兩者均已提交美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)作為先前美國證券交易委員會備案文件的證物，以獲取更多信息。以下摘要受適用法律規定的限制。

普通股

普通股的每一股流通股使股東有權親自或委託代表對提交股東表決的所有事項投一票，包括董事選舉。在董事選舉中沒有累積投票權。所有要求或允許股東在股東年會或特別會議上採取的行動必須在正式召開的會議上進行，並有權就此投票的股份的多數投票權出席者達到法定人數。股東特別會議只能由我們的董事會根據全體董事會多數通過的決議召開。在任何系列優先股選舉董事及罷免任何董事持有人有權選出董事及罷免任何董事的權利(如有)的規限下，任何董事(包括由董事選舉填補董事會空缺的人士)均可在有或無理由下獲當時有權在董事選舉中投票的股份的持有人投贊成票方可罷免。除允許優先股投票權持有人作為一個類別或系列單獨表決的行動外，股東不得通過書面同意採取行動。

在不時適用於任何已發行優先股的優惠的規限下，本公司普通股持有人享有同等的應課税權，可從本公司董事會不時宣佈的股息中撥出可供支付股息的合法資金。如果我們的事務發生任何清算、解散或清盤，普通股持有人將有權在支付欠債權人的金額和適用於任何優先股流通股的優先股準備金後按比例分享我們剩餘的資產。普通股的所有流通股均已繳足股款且不可評估。普通股持有者沒有優先購買權。

普通股持有人的權利、優先權和特權受制於任何優先股流通股持有人的權利。正如我們的公司註冊證書中更全面的描述，我們的

普通股無權就公司註冊證書的某些修訂投票，這些修訂僅與我們的優先股有關。

我們的普通股目前在場外交易市場的OTCQB報價，交易代碼為CYDY。我們的轉讓代理和登記機構是計算機股票股東服務公司。

優先股

我們的董事會被授權在一個或多個系列中發行最多500萬股優先股，每股面值0.001美元，其中約460萬股未指定。本公司董事會有權根據特拉華州公司法(“特拉華州一般公司法”)向特拉華州州務卿遞交適當的公司註冊證書，在法律規定的限制和限制範圍內，無需股東批准，通過決議案規定優先股的發行，並確定其權利、優先權、特權和限制，包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權和構成該系列指定的任何系列的股份數量。發行優先股可能會降低普通股的市場價格，阻礙或推遲可能的收購，並對我們普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響。

如果吾等在本招股説明書下提供一系列特定的優先股，吾等將在招股説明書附錄中説明有關發行的優先股條款，並將向美國證券交易委員會提交確立優先股條款的證書副本。在需要的範圍內，此描述將包括：

B系列可轉換優先股

B系列優先股的每股可轉換為公司普通股的十(10)股。B系列優先股股東在董事會宣佈時按每股每年0.25美元的比率支付股息。該等股息為累積股息，不論是否已申報，亦不論本公司是否有任何利潤、盈餘或其他資金或資產可供合法使用。根據公司的選擇，B系列優先股的股息可以現金或普通股支付，每股價值0.50美元。B系列優先股的持有者只有在公司在轉換時有足夠的授權和可供發行的普通股時，才能將其股票轉換為普通股。B系列優先股的清算優先權高於普通股，每股5.00美元，外加任何應計和未支付的股息。除法律另有規定外，B組持有者沒有投票權。

C系列可轉換優先股

除其他事項外，C系列指定證書規定，C系列優先股的持有者有權在董事會宣佈的情況下，從合法可供其使用的任何資產中，按C系列優先股規定的每股價值的每年10%(10%)的比率獲得累積股息，即每股1,000美元(“C系列規定價值”)。該公司支付的任何股息將優先支付給C系列優先股持有人，優先於支付或分配給普通股持有人。C系列優先股的股息是累積的，並且將每年累積和複利，無論是否宣佈，也無論公司是否有任何利潤、盈餘或其他資金或資產可合法用於此目的。沒有適用於C系列優先股的償債基金條款。C系列優先股沒有贖回權。如果董事會宣佈分紅，應在每年12月31日向拖欠股息的持有人支付股息。在符合特拉華州適用法律的情況下，持有者可以選擇以現金或普通股限制性股票的形式獲得支付，每股支付0.50美元。

在公司發生任何清算、解散或清盤的情況下，C系列優先股的持有人將有權在與D系列優先股持有人同等的基礎上，優先於向B系列優先股或普通股的任何持有人支付或分配每股相當於C系列規定的價值加上任何應計和未支付股息的金額。如果在C系列優先股發行期間的任何時候，公司對公司進行重組、合併或合併，出售其幾乎所有的資產，或進行其他指定交易(C系列指定證書中定義的每一項交易，稱為“基本交易”)，C系列優先股的持有人將有權獲得收購公司的任何股份或其他對價，如果C系列優先股持有人持有的普通股數量在緊接基本交易之前轉換為C系列優先股時可全部轉換，則C系列優先股持有人將有權獲得收購公司的任何股份或其他對價。根據持有者的選擇權，C系列優先股的每股可在任何時候轉換為該數量的全額繳足股款和不可評估的普通股，其確定方法是將C系列規定的價值除以0.50美元的轉換價格(受C系列指定證書中規定的調整)。在轉換C系列優先股時，不會發行零碎股份。除C系列指定證書中另有規定或法律另有要求外，C系列優先股沒有投票權。

D系列可轉換優先股

D系列指定證書規定，D系列優先股的持有者有權在董事會宣佈的情況下，從合法可供其使用的任何資產中，按D系列優先股每股陳述價值的每年10%(10%)的比率獲得累積股息，即每股1,000美元(“D系列陳述價值”)。公司支付的任何股息將優先支付給D系列優先股持有人，優先於支付或分配給普通股持有人。D系列優先股的股息是累積的，並將每年應計和複利，無論是否宣佈，也無論公司是否有任何利潤、盈餘或其他資金或資產可合法用於此目的。沒有適用於償債基金的規定

D系列優先股。D系列優先股沒有贖回權。如董事會宣佈派發股息，應於每年12月31日支付給拖欠股息的持有人。在符合特拉華州適用法律的情況下，持有者可以選擇以現金或普通股限制性股票的形式獲得支付，每股支付0.50美元。

在公司發生任何清算、解散或清盤的情況下，D系列優先股的持有者將有權在與C系列優先股持有人同等的基礎上，優先向B系列優先股或普通股的任何持有人支付或分配相當於D系列規定的價值加上任何應計和未支付股息的每股金額。如果在D系列優先股發行期間的任何時間，公司對公司進行重組、合併或合併，出售其幾乎所有的資產，或進行其他指定交易(D系列指定證書中定義的每一項交易，稱為“基本交易”)，D系列優先股的持有人將有權獲得收購公司的任何股份或其他對價，如果它持有的普通股數量在緊接基本交易之前轉換為D系列優先股時可全部發行，則D系列優先股持有人將有權獲得收購公司的任何股份或其他代價。D系列優先股的每股可隨時根據持有者的選擇權轉換為該數量的全額繳足股款和不可評估的普通股，其確定方法是將D系列規定的價值除以0.50美元的轉換價格(受D系列指定證書中規定的調整)。於轉換D系列優先股時，不會發行零碎股份。除非D系列指定證書中另有規定或法律另有要求，否則D系列優先股沒有投票權。

特拉華州法律和經修訂的公司註冊證書的反收購效力

如上所述，我們的董事會被授權指定和發行系列優先股，並定義適用於該系列的所有權利、優先和特權。這一權力可能被用來使收購或尋求收購我們變得更加困難或經濟利益更低。

股東特別會議只能由我們的董事會根據全體董事會多數通過的決議召開。

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額外的認股權證

截至2022年7月31日，我們已發行和發行了最多1.569億股普通股的認股權證，可按每股0.255美元至3.73美元的價格行使。

股票期權

截至2022年7月31日，我們已發行並已發行期權，最多可購買約1,730萬股普通股，可按每股0.39美元至6.15美元的價格行使。