美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13(Br)或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期:2022年8月12日
(最早事件報告日期:2022年8月12日)
佣金文件編號 |
註冊人;公司註冊狀況; 地址和電話號碼 |
美國國税局僱主識別號碼 | ||
特拉華州 | ||||
紐約廣場一號 | ||||
紐約,紐約,10004 | ||||
212-527-4000 |
原姓名或原地址, 自上次報告以來是否更改:無
如果表格8-K 備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定的備案義務(參見一般説明A.2),請勾選下面相應的方框。如下所示):
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 | |
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 | |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條 或第12(G)條登記的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
上的每個交易所的名稱 哪一個 註冊 | ||||
露華濃股份有限公司 | ||||||
露華濃消費品公司 | 無 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表示每個註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的“新興成長型公司”。
新興成長型公司 | |
露華濃股份有限公司 | |
露華濃消費品公司 | ☐ |
如果是一家新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第7.01項。 | 《FD披露條例》。 |
關於與露華濃某些公司的討論, Inc.(“露華濃”及其全資運營子公司露華濃消費品公司)公司)貸款人關於本公司先前披露的待決破產法第11章破產案件和相關的債務人佔有便利(“DIP”),本公司向該等貸款人提供了各種材料,包括以下所述的信息(統稱為清潔信息”):
· | 本公司及根據破產法第11章提交的附屬公司的現金流量預測資料(統稱為債務人“) 自2022年7月22日至2022年10月14日止的期間(以千為單位): |
· | 營業收入:247576美元; |
· | 付款總額:589,961美元; |
· | 現金流量淨額:(344,516美元); |
· | ABL A期借款(還款):(10,904美元); |
· | 扣除費用後的DIP借款:19.8萬美元;以及 |
· | 債務人持有的現金總額(期末):42963美元。 |
本報告中第7.01項下的表格8-K 中包含的清算信息僅供提供,不應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定而提交,或受該條款的其他責任約束,除非 註冊人明確表示將根據《交易法》將該信息視為已提交,或通過引用將其納入根據《交易法》或經修訂的1933年《證券法》提交的文件中。
有關前瞻性陳述的注意事項
本8-K表格包括《1995年私人證券訴訟改革法》所指的“前瞻性陳述”。本文件中包含的涉及公司預期、相信、目標或預期未來將發生或可能發生的預測、活動、事件或發展的所有陳述,除有關 歷史事實的陳述外,均為前瞻性陳述。由於某些風險和其他因素,本公司的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同,這可能包括: 與破產申請有關的風險和不確定因素,包括但不限於,公司就破產申請動議獲得法院批准的能力,破產申請對本公司和各股東利益的影響,破產法院對破產申請的裁決和破產申請的總體結果,公司將在破產申請下運營的時間長度、與破產申請中的第三方動議相關的風險、破產申請對公司流動性或運營結果的潛在不利影響 以及執行公司重組所需的法律和其他專業成本增加;公司債務人佔有融資的條件以及由於各種原因這些條件可能得不到滿足的風險, 包括公司無法控制的原因;我們債務負擔加速的後果;公司A類普通股的交易價格和波動性,公司繼續在紐約證券交易所上市的能力,以及公司提交給證券和交易委員會的10-K年度報告和10-Q季度報告中闡述的其他風險因素。因此,公司告誡讀者不要依賴這些前瞻性陳述。可歸因於公司或代表公司行事的人員的所有前瞻性 陳述均受上述警示聲明的明確限制。所有此類表述僅在作出之日發表,除法律另有要求外,公司不承擔因新信息、未來事件或其他原因而對任何前瞻性表述進行公開更新或修訂的義務。
2 |
非公認會計準則財務指標
Cleansing Information包括某些非GAAP財務計量,如現金流量淨額,這些計量不是按照美國公認的會計原則(“GAAP”)編制的,可能有別於其他公司使用的非GAAP財務計量。本公司相信,現金流量淨額的使用為投資者評估本公司的流動性提供了一個額外的工具。這些非公認會計準則計量 不應與根據公認會計準則確定的財務計量分開考慮,或作為財務計量的替代。在提供前瞻性非GAAP財務衡量標準的範圍內,由於在預測和量化此類調整所需的某些金額方面存在固有困難,它們是在非GAAP基礎上列報的,沒有對此類前瞻性非GAAP衡量標準進行調整。
3 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2022年8月12日
露華濃股份有限公司 | |||
發信人: | /s/維多利亞·多蘭 | ||
維多利亞·多蘭 | |||
首席財務官 | |||
露華濃消費品公司 | |||
發信人: | /s/維多利亞·多蘭 | ||
維多利亞·多蘭 | |||
首席財務官 |
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