美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
附表13D
 
根據1934年的《證券交易法》
(第5號修正案)
 
索菲技術公司
(髮卡人姓名)
普通股，每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
83406F102
(CUSIP號碼)
 
肯尼斯·A·西格爾，Esq.
  
斯科特·萊斯姆斯，Esq.
莫里森·福斯特律師事務所
  
大衞·P·斯洛特金，Esq.
新丸之內大廈29樓
  
莫里森·福斯特律師事務所
5-1，丸之內1-Chome
  
2100 L Street，NW，900套房
千代田區，東京，100-6529日本
  
華盛頓特區，郵編：20037
011-81-3-3214-6522
  
(202) 887-1500
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

2022年8月9日
(需要提交本陳述書的事件日期)
 
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請勾選以下 框。☐

*
本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案，以及任何後續的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。

本封面其餘部分所要求的信息不得被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節(以下簡稱《交易法》)而言已提交，或受《交易法》該節的責任，但應受《交易法》所有其他條款的約束(不過，請參閲《備註》)。
 
CUSIP編號83406F102
1
報告人姓名或名稱
 
 
特拉華州項目10 L.L.C.
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
63,651,933
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
63,651,933
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
63,651,933
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
6.9%(1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
公司
 
 
 
 

(1)基於發行人在2022年8月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格中報告的2022年7月29日發行的922,377,054股流通股。
 
(上述用詞的定義載於本附表13D修訂的釋義，以及附表13D第1、2及6項)。

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CUSIP編號83406F102

1
報告人姓名或名稱
 
 
軟銀集團。
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
☐
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
日本
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
63,651,933
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
63,651,933
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
63,651,933
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
6.9%(1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
公司
 
 
 
 

(1)基於發行人在2022年8月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格中報告的2022年7月29日發行的922,377,054股流通股。
 
(上述用詞的定義載於本附表13D修訂的釋義，以及附表13D第1、2及6項)。

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CUSIP編號83406F102
解釋性説明
 
本修正案對附表13D的第5號修正案(以下簡稱“附表13D修正案”)於2021年6月8日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)備案，經於2021年7月23日向美國證券交易委員會備案的附表13D修正案第1號 、於2021年11月15日向美國證券交易委員會備案的附表13D修正案第2號、於2022年4月1日向美國證券交易委員會備案的附表13D修正案第3號以及於2022年8月8日向美國證券交易委員會備案的附表13D修正案4(經附表13D修正案修訂)修訂，(“附表13D”)，現代表軟銀集團(日本嘉信凱莎(以下簡稱“軟銀”)及其全資子公司特拉華州有限責任公司(“Project 10 LLC”)及其全資子公司特拉華州項目10有限責任公司(“項目10有限責任公司”)與軟銀(以下簡稱“報告人”)一起提交，內容涉及美國特拉華州一家公司SoFi Technologies，Inc.(“發行方”)的普通股每股票面價值0.0001美元(以下簡稱“股票”)。
 
除下文所述外，附表13D中的所有項目實質上保持不變。本附表13D修正案中使用的未在本文中定義的大寫術語具有在附表13D中賦予它們的含義。
 
第五項。
發行人的證券權益。
 
現對附表13D第5項作出修正和補充，以包括以下內容：
 
(A)-(B)本附表13D修正案首頁第7至11行及第13行所載資料以引用方式併入本修正案。Project 10 LLC實益擁有63,651,933股，佔截至2022年7月29日的922,377,054股流通股的約6.9%，這是發行人在2022年8月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表中報告的。Project 10 LLC是軟銀的間接全資子公司。因此，軟銀可能被視為實益擁有Project 10 LLC實益擁有的普通股股份。
 
(C)報告人於2022年8月9日以加權平均價7.42元出售465萬股，售價由7.26元至7.75元不等。2022年8月10日，報告人以7.79美元的加權平均價出售了5910,744股 股票，售價從7.52美元到7.94美元不等。2022年8月11日，報告人以加權平均價7.75美元出售了9,004,300股票，售價從7.37美元到8.14美元不等。報告人 承諾應要求向發行人、發行人的任何股東或美國證券交易委員會的工作人員提供在本項目5(C)規定的範圍內以每種不同價格出售的股份數量的完整信息。
 
除在上述公開市場交易中出售股份外，報告人或據報告人所知，附錄A-1及A-4所載任何人士於過去六十(60)日內並無進行任何股份交易。
 
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CUSIP編號83406F102
簽名
 
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
 
日期：2022年8月11日
 
 
軟銀集團。
     
 
發信人：
/s/山本裕子
 
姓名：
山本裕子
 
標題：
公司法律部主管
     
 
特拉華州項目10 L.L.C.
     
 
發信人：
/S/林瑞麟
 
姓名：
林瑞麟
 
標題：
經理


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