附件10.3
諮詢協議
本諮詢協議(“協議”)自2022年6月3日(“生效日期”)起生效,由特拉華州的ADVERUM生物技術公司(“公司”)和個人(“顧問”)Nancy E.PECOTA之間簽署。
獨奏會
鑑於公司需要某些專業服務,諮詢公司希望通過提供本協議中詳細説明的專業服務來支持公司。
因此,為了受法律約束,雙方特此同意如下:
1.諮詢服務。
自生效之日起,公司特此保留諮詢人,諮詢人特此同意為公司提供本合同規定的諮詢服務。應公司的要求,顧問同意盡最大努力為公司提供與公司財務團隊運營和管理有關的諮詢和建議,包括擔任公司代理財務總監(她將擔任美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的公司首席會計官),支持公司的美國證券交易委員會合規和報告(“美國證券交易委員會合規和報告服務”),支持財務團隊的審計和會計合規以及預算和成本管理(“所有其他服務”)(統稱“服務”)。並應遵守1934年《證券交易法》第16條的規定。服務的具體性質和金額應由公司在本協議期限內確定。顧問只應按照公司的要求投入時間,並應在雙方同意的時間內提供服務。經雙方同意,諮詢人應在公司的任何地點或其他地方履行服務。諮詢師將以最高程度的專業技能和專業知識提供服務並提供服務結果。只有在事先徵得公司書面同意的情況下,顧問方可使用其他個人的協助。本公司同意按照《賠償協議》附件A的規定對顧問進行賠償,並將顧問作為公司高級職員納入其董事和高級職員保險單。
2.補償。
在充分考慮顧問履行服務的情況下,根據本協議的其他條款,Adverum將向顧問支付美國證券交易委員會合規和報告服務的每小時350美元(350.00美元)和所有其他服務的每小時275美元(275.00美元)。執行本協議後,將簽發授權採購訂單,顧問應在所有適用發票上參考該訂單。服務付款將在Adverum收到詳細發票後三十(30)天內支付給諮詢師,發票中列出了所有實際工作時間(以30分鐘為增量)和執行的服務。作為收到核準費用報銷的條件,
顧問應被要求向公司提交合理的證據,證明所涉金額已支出並與本協議項下提供的服務有關。顧問應將採購訂單編號包括在所有發票上,並應通過電子郵件將其直接提交給Adverum,Attn:Account Payments,電子郵件地址為Invoices@adverum.Coupahost.com,副本為jrakow@adverum.com。
3.獨立顧問。
雙方理解並同意,顧問是獨立承包商,而不是公司的代理人或員工。顧問無權通過合同或其他方式向公司承擔義務。顧問沒有資格享受任何員工福利,公司也不會從顧問費中扣除税款或保險(除非適用法律或法規另有要求)。因本合同項下的活動而對諮詢師徵收的任何工資税、就業税、保險和福利將由諮詢師獨自承擔責任。
4.對公司權利的確認;保密。
諮詢公司承認,公司正在就其當前和未來的業務活動進行持續的研究和開發計劃。顧問同意如下:
4.1在本協議期限內及之後七(7)年內,顧問將嚴格保密,不得披露、使用、講授或發佈公司的任何專有信息(定義見下文),除非此類披露、使用或發佈可能直接與顧問為公司提供所要求的服務有關,或得到公司授權代表的明確書面授權。顧問將僅向直接參與本協議項下績效的高級管理人員、員工或其他代理人或需要查看此類專有信息以使其履行本協議義務的人員、員工或其他代理人披露公司的專有信息。不言而喻,專有信息仍將是公司的獨有財產。諮詢師還同意採取一切合理的預防措施,防止未經授權披露專有信息,包括但不限於,讓每位有權訪問專有信息的諮詢師的員工、代理人或代表(如果有)簽署一份保密協議,該協議至少包含對公司有利的條款,對專有信息的限制至少與本協議第4條相同。顧問還應及時以書面形式通知公司任何實際或懷疑未經授權使用或披露專有信息的情況。諮詢公司應對其任何官員、員工或代理人違反本協議規定的保密和不使用義務負責。
4.2“專有信息”一詞可包括但不限於:(A)知識產權,例如但不限於專利、專利申請、著作權、版權申請和商業祕密和/或(B)其他專有或機密信息,包括但不限於(1)有關想法、技術和過程的信息(例如但不限於分析、技術、草圖、示意圖、圖紙、原創作品、模型、設計、發明、專有技術、技術文件、設備、算法、軟件程序、軟件原始文件、公式);(Ii)與研究和發展項目及其他項目有關或產生的信息(例如,但不限於,
(Iii)業務和財務信息(例如,但不限於當前、未來和擬議的產品和服務、財務信息和模型、與採購要求、採購、製造、客户名單、產品計劃、產品想法、業務戰略、營銷或業務計劃、財務或人事事項、投資者、員工、業務和合同關係、業務預測、銷售和銷售,以及有關第三方、供應商、客户、員工、投資者或設施的信息);(Iv)使用上述專有信息創建的任何信息;以及(V)任何其他被指定為“保密”、“專有”或類似名稱的信息。儘管如上所述,任何信息如被合理人士理解為公司的機密和專有信息,應被視為專有信息。專有信息還可能包括之前由第三方向顧問披露的信息。
4.3然而,專有信息不應包括顧問可以通過稱職的當時書面證明證明的任何信息:(A)在披露方披露之前已為公眾所知並在公共領域普遍可用;(B)在公司披露後變得為公眾所知並普遍提供給顧問,而顧問沒有采取任何行動或不採取任何行動;(C)在公司披露時顧問已經掌握;或(D)顧問從第三方獲得,而沒有違反任何保密義務。特徵或披露的任何組合不應僅僅因為某些單獨的特徵被髮布或向公眾提供或由接收方合法擁有而被視為屬於上述排除範圍,除非該組合作為一個整體屬於上述任何例外。
4.4儘管有第4.1節的規定,專有信息仍可在適用法律或法規要求的範圍內或在法院或具有司法管轄權的其他監管機構的命令下披露,但前提是顧問(A)在合理可行的情況下儘快向本公司提供有關要求披露的通知,以及(B)與本公司充分合作,採取一切合法可行的步驟防止或縮小此類披露的範圍,包括但不限於尋求保護令或保密待遇。諮詢師將僅限於法律顧問建議諮詢師披露的公司專有信息中法律要求披露的部分。
4.5此外,顧問理解,公司已經並將在未來從第三方收到保密或專有信息(“第三方信息”),但公司有責任對該等信息保密,並僅將其用於某些有限的目的。在顧問協會期間及之後,顧問將嚴格保密第三方信息,不會披露或使用第三方信息,除非顧問為公司履行所要求的服務,或公司授權代表明確授權的書面授權。
5.知識產權。
5.1此處使用的“知識產權”是指:(A)任何和所有信息、數據、結果、發明和發現,不論是否可申請專利或可享有版權,
由顧問單獨或與其他人結合服務或基於任何專有信息,包括但不限於所有報告和其他交付成果;(B)由顧問單獨或與其他人共同對材料及其任何和所有類似物、後代、衍生品和/或可複製和/或功能部分進行的所有修改和/或改進,無論是否可申請專利;以及(C)上述(A)和(B)款所述所有項目的所有知識產權。
5.2所有知識產權應為公司的獨有和專有財產,顧問特此將所有知識產權轉讓給公司,並自動被視為已轉讓給公司。顧問應及時向公司披露任何和所有知識產權。在公司的要求和費用下,顧問應採取一切必要的進一步行動,以完善公司對該知識產權的所有權和享有。
5.3顧問特此向本公司授予非獨家、免版税、已繳足、全球範圍內、可自由轉讓及可再許可、不可撤銷、永久許可的任何及所有現時或以後由顧問擁有及/或控制的知識產權,以行使、利用及以其他方式全面享有本公司於知識產權中及對知識產權的權利,包括但不限於基於或納入任何知識產權或其任何修改或衍生產品或服務的研究、開發、製造、製造、使用、銷售、發售及/或進口產品及/或服務。
5.4未經公司事先書面許可,諮詢公司不得將任何第三方擁有的任何發明、改進、開發、概念、發現或其他專有信息納入任何知識產權。
6.沒有衝突的義務。
6.1.諮詢人表示,諮詢人履行本協議的所有條款和為公司提供服務,不會也不會違反或違反與第三方的任何協議,包括在本協議日期之前以保密或信託方式獲得的另一實體的任何機密信息的協議。
6.2顧問特此同意不與本協議相牴觸的任何協議。
7.不得不當使用材料。
顧問同意不向公司提供或在為公司履行服務時使用顧問的現任或前任僱主或客户的任何材料或文件,或顧問通過保密活頁夾從第三方獲得的任何材料或文件,除非此類材料或文件通常向公眾開放,或者顧問已獲得該第三方的授權,可以擁有和不受限制地使用該等材料。諮詢人理解諮詢人不得違反諮詢人對當前或前僱主或客户負有的任何保密義務,並同意在本協議期限內履行所有此類義務。
8.任期及終止。
8.1個術語。本協議及本協議項下的顧問服務應自生效之日起生效,並持續到下述規定終止為止。
8.2終止。公司可隨時向顧問發出書面通知終止協議,而顧問可隨時以書面通知公司終止協議。
8.3生存。第四條、第五條和第十條至第十三條規定的義務在本協定任何終止或期滿後繼續有效。本協議終止後,除非公司另有通知,否則顧問將在發出或收到終止通知後立即停止工作,並立即向公司提交與服務有關的所有文件和其他任何性質的材料,以及包含或與任何專有信息有關的所有文件和其他項目。
9.依法合規。
9.1顧問根據本協議提供的所有服務應始終遵守所有適用的法律、法規和指南,包括但不限於任何進出口管制法律和任何勞動法,包括所有適用的國家、州和地方公平就業行為法。任何具有法律效力的適用法律或行政法規要求在這類文件中包含的任何條款,應視為併入本文。顧問保證,貨物和服務應符合所有適用的法律、標準和法規,無論是政府或行業的法律、標準和法規,在交付之日起生效,或在該日期之後生效。
9.2顧問在本協議項下的表現應符合所有適用的聯邦、州和地方法律、規則和法規以及行業標準(統稱為《管理要求》)。
9.3諮詢公司將負責自費獲得和維護履行本協議項下義務所需的所有許可、許可證、授權、批准等。
9.4諮詢公司將以法規要求的方式和期限或五(5)年內保留所有適用的記錄,以較長時間為準。在此期間,如果公司通知諮詢公司它希望收到這些記錄,諮詢公司將立即將這些記錄交付給公司或其指定人。
9.5如果任何政府或監管機構或代表此類機構的任何實體(每個監管機構)要求查閲諮詢師的記錄、設施和/或人員,或進行未經宣佈的檢查,在每種情況下都與本協議提供的服務有關,則諮詢師應立即通過電話通知通知部分中規定的聯繫人。公司有權出席監管機構與服務有關的任何審計或檢查,顧問應在可能的情況下提前通知公司任何此類審計或檢查。
10.作業。
本協議雙方的權利和責任應對其各自的繼承人、繼承人、遺囑執行人和管理人(視情況而定)具有約束力,並使其受益;但由於本公司已專門簽訂了顧問服務合同,未經本公司事先書面同意,顧問不得全部或部分轉讓或轉授本協議項下的顧問義務。公司可以將其在本協議項下的權利和義務轉讓給關聯公司或任何個人或實體,無論是通過合併、收購或其他方式,這些個人或實體繼承了與本協議有關的公司的所有或幾乎所有業務。任何不符合本第十條規定的轉讓均屬無效。
11.合法和公平的補救措施。
由於顧問的服務是個人的和獨特的,並且顧問可能訪問和了解專有信息,因此公司有權通過強制令、具體履行或其他衡平法救濟來執行本協議及其任何規定,而不損害公司可能因違反本協議而享有的任何其他權利和補救措施。本協議規定的補救措施是累積性的,不排除任何一方在法律或衡平法上可獲得的其他補救措施。
12.依法治國。
本協議將在所有方面受加利福尼亞州法律管轄,因為此類法律適用於加州居民之間完全在加州境內簽訂和履行的協議,而不適用於法律衝突原則。
13.雜項。
13.1最終協議、修改和棄權。本協議是本協議雙方的產物,構成了雙方之間關於本協議主題的完整協議,並取代了之前任何和所有與本協議主題有關的口頭或書面協議和諒解。除非放棄此類權利的一方以書面形式簽署,否則放棄本協議項下的任何權利均無效。任何一方未能或延遲行使本協議項下的任何權利、權力或特權,均不得視為放棄該等權利、權力或特權,亦不得因單次或部分行使該等權利、權力或特權而妨礙其他或進一步行使或行使本協議項下的任何其他權利、權力或特權。
132.進一步的保證。諮詢人同意簽署、確認和交付此類其他文書,並採取必要或適當的其他行動,以實現本協議的目的和意圖。
13.3建設。本協議中包含的標題僅為方便起見,不得用於解釋本協議。本協議中的含糊之處,如有任何含糊之處,不得解釋為對任何一方不利,無論哪一方可能被視為起草了本協議或授權了含糊條款。
13.4可維護性。本協議任何條款的無效或不可執行性不會影響本協議其他條款的有效性或可執行性;如果法院裁定本協議的任何條款不可執行,則雙方將
要求作出該決定的法院更改該條款,使其有效和可執行,並就本協議所設想的所有目的以其更改後的形式執行該條款。
13.5不可抗力。除本協議另有規定外,任何一方均不對其根據本協議可能承擔的任何責任或義務(未支付到期和欠款除外)承擔責任或被視為違約,而該責任或義務是由於恐怖行為、上帝、火災、不可避免的事故、戰爭、內亂或任何不受一方合理控制的其他原因造成的,並且不是由其過錯或疏忽造成的。被中斷履行的一方應將中斷的情況和原因通知另一方,並應採取一切合理手段儘快恢復全面履行本協議。如果不履行期限超過六十(60)天,本協議的另一方可在書面通知不履行方後立即終止本協議而不受處罰。
13.6對口單位。本協議可一式兩份簽署,每份副本應視為正本,所有副本一起構成一份文書。以傳真或電子格式(例如,“pdf”或“tif”)交付本協議簽字頁的已簽署副本應與交付手動簽署的本協議副本一樣有效。
自生效之日起,雙方經其正式授權的代表簽署本協議,特此為證。
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南希·E·佩科塔 | | | 研華生物科技股份有限公司 |
簽署: | /s/南希·佩科塔 | | | 簽署: | /s/約翰·拉科夫 |
打印名稱: | 南希·佩科塔 | | | 打印名稱: | 約翰·拉科夫 |
標題: | 顧問 | | | 標題: | 高級副總裁、總法律顧問兼代理首席財務官 |
日期: | 2202-06-29 | 22:39:07 PDT | | | 日期: | 2202-06-29 | 23:10:38 PDT |
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| | | | | | 審查 | | |
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