美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表14A
根據《證券條例》第14(A)節的委託書
1934年《交易法》(第)
由註冊人提交[X] | ||
由登記人以外的另一方提交[ ] | ||
選中相應的框: | ||
[ ] | 初步委託書 | |
[ ] | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | |
[X] | 最終委託書 | |
[ ] | 權威的附加材料 | |
[ ] | 根據第240.14a-12條徵求材料 |
Neuberger Berman加州市政基金公司。 |
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(在其章程中指明的註冊人姓名) | ||
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外) |
支付申請費(勾選適當的方框): | ||||
[X] | 不需要任何費用。 | |||
[ ] | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 | |||
1) | 交易所適用的每類證券的名稱: | |||
2) | 交易適用的證券總數: | |||
3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(列出計算申請費的金額,並説明如何確定): | |||
4) | 建議的交易最大合計價值: | |||
5) | 已支付的總費用: | |||
[ ] | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
[ ] | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定對費用的任何部分進行了抵銷,請選中此框,並標明之前支付了抵銷費的申請。通過登記聲明編號或表格或附表以及提交日期識別以前提交的申請。 | |||
1) | 以前支付的金額: | |||
2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |||
3) | 提交方: | |||
4) | 提交日期: | |||
Neuberger Berman加州市政基金公司。
Neuberger Berman高收益策略基金公司
Neuberger Berman MLP和能源收入基金公司
紐伯格·伯曼市政基金公司
Neuberger Berman紐約市基金公司
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
Neuberger Berman房地產證券收益基金公司
_________________________
股東聯席年會的通知
將於2022年9月16日舉行
_________________________
August 10, 2022
尊敬的股東:
Neuberger伯曼加州市政基金公司(NYSE American:NBW)、Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.(NYSE American:NHS)、Neuberger Berman MLP and Energy Income Fund Inc.(NYSE American:NML)、Neuberger Berman City Fund Inc.(NYSE American:NBH)、Neuberger Berman New York City Fund Inc.(NYSE American:NBO)、Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.(NYSE American:NHS)、Neuberger Berman New York City Fund Inc.(NYSE American:NBO)、Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(紐約證券交易所代碼:NBXG)和Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc.(紐約證券交易所美國證券交易所代碼:NRO)將於2022年9月16日中午12:30舉行。東部時間。作為我們預防冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)措施的一部分,並支持每個基金的股東的健康和安全, 每個基金的股東可以選擇親自前往Neuberger Berman Investment Advisers LLC(“Neuberger Berman Investment Advisers LLC”)的辦公室參加會議,地址是紐約,紐約10104,美洲大道1290號,或者通過電話會議。
在會議上,將要求每個基金的普通股股東和優先股股東(如果有)審議下列事項並就此採取行動:
(1) |
關於每個基金,選舉三名二類董事,概述如下: |
A. |
兩名二級董事,包括Michael J.Cosgrove和Deborah C.McLean,將由普通股持有人和優先股持有人(如果有)作為一個類別一起投票選出,這些董事將任職到2025年股東年會,或直到選出他們的繼任者並獲得資格;以及 |
B. |
一個II類董事,喬治·W·莫里斯,將由Neuberger Berman California City Fund Inc.、Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.、Neuberger Berman City Fund Inc.和Neuberger Berman New York City Fund Inc.的優先股持有人作為單個類別投票,以及由Neuberger Berman MLP和Energy Inc.、Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.和Neuberger Berman Real Estate Securities Inc.的普通股持有人作為單個類別投票,這樣的董事將任職到2025年股東年會,或直到 他的繼任者當選並獲得資格;和 |
(2) |
考慮並處理可能在大會之前或在其任何延期或延期之前適當提出的任何其他事務 。 |
如果您在2022年7月19日(“記錄日期”)收盤時持有一隻基金的股票,您有權在大會及其任何續會或延期會議上投票。各基金將允許:(1)基金截至記錄日期的所有股東;(2)在記錄日期持有基金實益所有權證明的人,如經紀人的信函或賬户對賬單;(3)已獲得有效委託書的人;以及(4)基金可自行決定接納的其他人。
作為我們關於新冠肺炎的預防措施的一部分,我們對股東可能存在的公共健康和旅行擔憂以及聯邦、州和地方政府可能實施的任何限制和/或協議非常敏感。因此,由於新冠肺炎帶來的困難,各基金和每個基金的董事會(每個基金都是“董事會”,統稱為“董事會”)決定舉行一次“混合”會議,每個基金的股東可以親自到NBIA辦公室參加會議,也可以通過電話會議以虛擬方式參加會議。所有希望親自出席會議的人必須出示帶照片的身份證明文件。為了保護我們員工、客户和客人的健康和安全,紐伯格伯曼要求所有來我們辦公室的訪客都要全面接種新冠肺炎疫苗(即兩劑系列中第二劑疫苗接種後兩週,或單劑疫苗接種後兩週)。根據疾控中心的規定,我們鼓勵遊客在室內戴口罩,如果是在高傳播率或高傳播率的地區。因此,所有希望親自出席會議的股東在Neuberger Berman辦公室登記時必須提供疫苗接種證明。證明可以包括實體卡片、卡片的照片/影印件或移動應用程序,如Excelsior Pass或Docket。為協助基金協助出席會議,如您計劃親自出席會議,請致電877-461-1899。
任何希望通過遠程通信方式參加會議的股東都可以這樣做。如果您 截至記錄日期通過中介機構(如經紀-交易商)持有某隻基金的股份,為了通過遠程通信方式參與會議並在會上投票,您必須首先從您的中介機構獲得一份反映您的基金名稱、您持有的基金份額數量的法定委託書
截至記錄日期,以及您的姓名和電子郵件地址。您可以從您的中介 轉發一封包含法定代理人的電子郵件或附上法定代理人的圖像,通過電子郵件將其發送至AST Fund Solutions,LLC(“AST”),電子郵件地址為attendameting@astfinial.com,並在主題行中填寫“Legal Proxy”。註冊申請必須在 下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年9月15日星期四。在收到適當的信息後,AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和會議期間投票的説明。如果您希望參加 會議,但不在會議上投票,您可以通過向AST提供截至記錄日期的所有權證明來實現這一點。您可以通過向AST發送您的代理卡的副本、您的 中間人的信件或您的經紀賬户對賬單的副本來證明您的所有權證明。
如果你是某隻基金股份的紀錄持有人(即,您直接在基金轉讓代理的 帳户中持有基金股票),您可以通過遠程通信的方式參與會議或其任何延會或延期並在會議上投票。要做到這一點,請不遲於下午3:00向AST發送電子郵件至 attendameting@astfinial.com。東部時間2022年9月15日星期四。請在主題欄中註明您的基金名稱,並在電子郵件正文中提供您的姓名和地址。在收到適當的 信息後,AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和會議期間的投票説明。
董事會可以選擇重新考慮召開會議的日期、時間和/或方式。如果董事會 選擇更改會議的日期、時間和/或方式,基金將提前宣佈這一決定,有關如何參與的細節將在基金髮布的新聞稿中列出,該新聞稿將作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”),和/或發佈在互聯網www.NB.com上,我們鼓勵股東在會議前查看。
每個基金的股東不需要出席會議投票。無論股東是否計劃親自或虛擬出席會議,每個基金都敦促其股東授權一名代表在會議前通過代理材料中描述的方法之一投票表決他們的股票。
請審閲所附材料,並按照所附 代理卡上的指示投票,即使您希望親自或虛擬出席會議。如果您對提案或投票指示有任何疑問,請致電877-461-1899。受委代表將酌情就任何其他事務進行表決,包括在會議之前、任何延期或延期之前適當進行的任何休會表決。由基金主管或董事以外的任何人在會議上提交表決的任何提案只能由書面代表投票表決。
除非公司和合夥企業提交的代理卡按照代理卡上的投票説明 由適當的人簽署,否則不會進行投票。如果委託卡上未指定任何指示,在董事的每一位被提名人的選舉中,股份將被投票贊成、棄權或反對任何其他 事項,包括任何關於休會的投票,由被點名為代理人的人酌情決定。如你持有超過一隻基金的股份,你必須為你持有股份的每一隻基金分別提交委託書。
關於提供將於2022年9月16日舉行的會議的代理材料的重要通知:本通知和代理聲明可在互聯網上查閲,網址為:https://vote.proxyonline.com.
根據各委員會的命令, |
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克勞迪婭·A·布蘭登 |
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基金祕書 |
“Neuberger Berman”名稱和徽標以及“Neuberger Berman Investment Advisers LLC”名稱是Neuberger Berman Group LLC註冊的服務商標。本文檔中的個別基金名稱為Neuberger Berman Investment Advisers LLC的服務商標或註冊服務商標。©2022 Neuberger Berman投資顧問有限責任公司。保留所有權利 。
代理卡簽名説明
以下籤署代理卡的一般規則可能會對您有所幫助,如果您未能正確簽署代理卡,則可避免驗證您的投票所涉及的資金的時間和費用。
1.個人賬户:在代理卡上籤上你的名字。
2.聯名賬户:任何一方都可以簽名,但簽字方的名稱應與代理卡上登記的名稱 完全一致。
3.其他賬户:應註明簽署代理卡的個人的身份,除非在登記表中反映了 。例如:
註冊 |
有效簽名 |
企業賬户 |
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(1)ABC公司 (2)ABC公司 (3)ABC Corp.財務主管John Doe (4)ABC公司利潤分成計劃 |
美國廣播公司。 無名氏,財務主管
無名氏 無名氏,董事 |
信託帳户 (1)ABC信託 (2)簡·B·杜伊,董事,1978年12月28日 |
無名氏,董事 簡·B·無名氏 |
保管人帳户或財產帳户 (1)約翰·B·史密斯,客户約翰·B·史密斯,Jr.UGMA 2.約翰·B·史密斯 |
約翰·B·史密斯 遺囑執行人小約翰·B·史密斯 |
無論你投多少票,你的投票都很重要
根據您持有基金股份的方式,您可能會收到多張代理卡。請填寫 並退回每張代理卡。
邀請股東親自或通過電話會議參加會議。 無論您是否希望參加會議,我們都敦促您查看所附材料,並使用隨附的代理卡上的説明進行投票,其中包括通過電話和互聯網進行投票的説明。
為了避免進一步募集資金的額外費用,我們要求您合作, 立即投票您的委託書,無論您持有的股份是大是小。 |
Neuberger Berman加州市政基金公司。
Neuberger Berman高收益策略基金公司
Neuberger Berman MLP和能源收入基金公司
紐伯格·伯曼市政基金公司
Neuberger Berman紐約市基金公司
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
Neuberger Berman房地產證券收益基金公司
美洲大道1290號
紐約,紐約10104
877-461-1899
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委託書
_________________________
股東聯席會議
將於2022年9月16日舉行
引言
本委託書提供給紐伯格伯曼加州市政基金(紐約證券交易所代碼:NBW)(以下簡稱“加州市政基金”)、紐伯格伯曼高收益戰略基金公司(紐約證券交易所美國市場代碼:NHS)(以下簡稱“高收益戰略基金”)、紐伯格伯曼MLP和能源收入基金公司(紐約證券交易所美國市場代碼:NML)(“MLP能源收入 基金”)、紐伯格伯曼市政基金公司(紐約證券交易所美國市場代碼:NBH)(“市政基金”)、Neuberger Berman New York City Fund Inc.(NYSE American:NBO)(紐約市政基金)、Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(NYSE:NBXG) (下一代連接基金)和Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc.(NYSE American:NRO)(房地產證券收入基金)(各自為基金,統稱為基金)。董事會)與委託代表徵集股東投票,將於2022年9月16日下午12:30聯合舉行的股東年會(“股東大會”)或其任何續會或延期會議上投票有關。東部時間。作為我們對冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)的預防措施的一部分,併為了支持每個基金股東的健康和安全,每個基金的股東可以選擇親自前往紐伯格伯曼投資顧問有限責任公司(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)(“NBIA”)的辦公室參加會議,地址是新澤西州美洲大道1290號
紐約,紐約10104,或通過電話會議虛擬。預計聯合年會的通知、本委託書和委託書將於2022年8月10日左右郵寄給股東。
在會議上,將要求每個基金的普通股股東和優先股股東(如果有)審議下列事項並就此採取行動:
(1) |
關於每個基金,選舉三名二類董事,概述如下: |
A. |
兩名二級董事,包括Michael J.Cosgrove和Deborah C.McLean,將由普通股持有人和優先股持有人(如果有)作為一個類別一起投票選出,這些董事將任職到2025年股東年會,或直到選出他們的繼任者並獲得資格;以及 |
B. |
一個二級董事,喬治·W·莫里斯,由加州市政基金、高收益戰略基金、市政基金和紐約市政基金的優先股持有人投票表決,作為一個類別投票,以及由梅賽德斯-奔馳能源收入基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收入基金的普通股持有人作為一個類別投票,這樣的董事將服務到2025年股東年會,或者直到他的繼任者當選並有資格為止;以及 |
(2) |
考慮並處理可能在大會之前或在其任何延期或延期之前適當提出的任何其他事務 。 |
作為我們關於新冠肺炎的預防措施的一部分,我們對股東可能存在的公共健康和旅行擔憂以及聯邦、州和地方政府可能實施的任何限制和/或協議非常敏感。因此,由於新冠肺炎帶來的困難,各基金和每個董事會決定舉行一次“混合”會議,每個基金的股東可以親自到NBIA辦公室參加會議,也可以通過電話會議以電話形式參加會議。所有希望親自出席會議的人必須出示照片 身份證明。為了保護我們員工、客户和客人的健康和安全,紐伯格伯曼要求所有到我們辦公室的來訪者都要全面接種新冠肺炎疫苗(即兩劑系列第二劑疫苗接種後兩週,或單劑疫苗接種兩週後)。根據疾控中心的規定,我們鼓勵遊客在室內戴口罩,如果是在高傳播率或高傳播率的地區。因此,所有希望親自出席會議的股東在Neuberger Berman辦公室登記時必須提供接種疫苗的證明。證明可以包括實體卡片、卡片的照片/影印件或移動應用程序,如Excelsior Pass或Docket。為協助基金出席會議,如您計劃親自出席會議,請致電877-461-1899。
2
任何希望通過遠程通信方式參加會議的股東都可以這樣做。如果您 在2022年7月19日通過中介機構(如經紀-交易商)持有某隻基金的股票,為了通過遠程通信方式參與會議並在會上投票,您必須首先從您的中介機構獲得一份法定委託書,反映您的 基金名稱、截至2022年7月19日您持有的基金份額數量以及您的姓名和電子郵件地址。您可以從您的中介機構轉發一封包含法定代理人的電子郵件或附上一張法定代理人的圖片,通過電子郵件將其發送至AST Fund Solutions, LLC(“AST”),電子郵件地址為attendameting@astfinial.com,並在主題行中加上“Legal Proxy”。登記申請必須在下午3:00之前由AST收到。東部時間2022年9月15日星期四。在收到適當的 信息後,AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和會議期間的投票説明。如果您希望參加會議但不在會議上投票,您可以通過向AST提供截至2022年7月19日的所有權證明 來做到這一點。您可以通過向AST發送您的代理卡的副本、您的中間人的信件或您的經紀賬户對賬單的副本來證明您的所有權證明。
如果你是某隻基金股份的紀錄持有人(即,您直接在基金轉讓代理的 帳户中持有基金股票)自2022年7月19日起,您可以通過遠程通信的方式參與會議或其任何延期或延期並進行投票。要做到這一點,請不遲於下午3:00向AST發送電子郵件至attendameting@astfinial.com 。東部時間2022年9月15日星期四。請在主題欄中註明您的基金名稱,並在電子郵件正文中提供您的姓名和地址。在收到適當的信息後,AST將通過電子郵件向您發送電話會議撥入信息和會議期間的投票説明。
董事會可以選擇重新考慮召開會議的日期、時間和/或方式。如果董事會 選擇更改會議的日期、時間和/或方式,基金將提前宣佈這一決定,有關如何參與的細節將在基金髮布的新聞稿中列出,該新聞稿將作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”),和/或發佈在互聯網www.NB.com上,我們鼓勵股東在會議前查看。
截至每個基金記錄日期的股東或受益所有人可以通過寫信給Neuberger Berman Investment Advisers LLC,獲得一份免費的 截至2021年10月31日的財政年度或財政期間(關於MLP能源收入基金,截至2021年11月30日的財政年度),其中包括該基金的經審計財務報表,以及 截至2022年4月30日(關於MLP能源收入基金的2022年5月31日)期間的半年度報告,寫信給Neuberger Berman Investment Advisers LLC,地址:1290 Avenue of the America,New York,New York 10104,收信人:股東服務,撥打免費電話 877-461-1899或訪問互聯網www.nb.com。
3
股東可以將他們希望發送給董事會或基金的個人董事的信息發送給基金的首席合規官,或基金祕書克勞迪婭·A·布蘭登,Neuberger Berman Funds,1290 Avenue of the America,New York 10104。每個董事會都已指示CCO和Brandon女士向適用基金的道德和合規委員會和封閉式基金委員會的主席發送此類函件。被提名者推薦和股東提案請向紐伯格伯曼基金公司(Neuberger Berman Funds,紐約,紐約10104號美洲大道1290號)基金祕書克勞迪婭·A·布蘭登(Claudia A.Brandon)提交,如本委託書“提案1:董事選舉-關於每個基金提名董事候選人的程序的信息”和“一般信息-股東提案”中所述。
建議1:選舉董事
每個董事會分為三類(第一類、第二類和第三類)。第I類、第II類和第III類董事的任期將分別於2024年、2022年和2023年舉行的股東年會以及此後每隔三次召開的股東年會上屆滿。每名董事的任期直至其繼任者當選並獲得資格為止,或直至其提前去世、辭職或被免職為止。每個基金董事的分類有助於促進每個基金的運作和政策的連續性和穩定性,因為在任何給定時間,大多數董事都將擁有基金董事的經驗。
作為一個類別,優先股東有權在不包括基金所有其他類別股票的持有人的情況下,選舉基金的兩名董事(無論董事會董事總數如何)。這些董事是I類和II類董事,分別將在2024年和2022年競選。其中一名董事喬治·W·莫里斯(George W.Morriss)是將在會議上審議的候選人。MLP能源收益基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收益基金沒有已發行的優先股,因此也沒有優先股股東。因此,MLP能源收入基金、下一代連接基金和房地產證券收入基金的普通股股東將被要求考慮喬治·W·莫里斯的當選。
目前每一隻二級董事的任期在會上屆滿,但每一位都表示如果得到各自董事會的提名,他或她 願意作為董事再擔任一屆完整的任期。每個基金都實施了退休政策,通常要求基金董事在其年滿77歲的年度結束前退休。由於這種退休政策,如果喬治·W·莫里斯當選,他可能會在2025年股東年會之前的任期內退休。
4
每個基金的治理和提名委員會仔細審查了每個二級董事現任者的資格、經驗和 背景。根據這一審查和考慮,各委員會決定,提名現任第二類董事參選符合其基金股東的最佳利益。
理事會收到了治理委員會和提名委員會的建議。在討論和考慮現任II類董事的背景等因素後,每個董事會投票提名Michael J.Cosgrove、Deborah C.McLean和George W.Morriss當選為II類董事,任期至2025年。每個董事會都認為,每個現任董事都在七隻封閉式基金和一系列開放式基金的董事會任職,都是紐伯格伯曼基金綜合體的一部分,並擁有保護基金投資者利益的豐富經驗 。作為Neuberger Berman基金綜合體封閉式基金服務的一部分,現任董事定期評估封閉式基金特有的問題,包括封閉式基金的市價相對於其每股資產淨值的折扣,並批准了旨在提高投資者價值和提高基金在二級市場的競爭力的各種行動,這可能會縮小基金的市價 與其資產淨值之間的折讓。多年來,這些行動包括:(I)管理基金的分配率,並在必要時更改分配率;(Ii)批准某些其他折扣緩解措施,例如投標期權計劃 如果基金的市場價格與其資產淨值相比以一定的折扣水平交易,基金將進行收購要約;(Iii)批准基金合併;(Iv)積極管理基金槓桿結構,以使基金的槓桿敞口保持在合理成本的最佳位置;以及(V)當基金認為一種不同的策略可以在沒有過度風險的情況下提高投資者的回報潛力時,對基金的投資策略進行調整。
各董事會均認為,現任董事非常適合擔任董事會成員,因為他們熟悉基金,因為他們曾擔任董事、對金融服務業的瞭解,以及在上市公司和商業組織(包括其他投資公司)擔任董事或受託人、管理人員或顧問的豐富經驗 。各董事並無與任何其他董事有關聯。
執行得當的代理卡將按照股東的指示進行投票。然而,在沒有此類指示的情況下,隨附的委託書上指定的人打算投票支持本委託書中指定的每一名被提名人的選舉。每位被提名人均已同意在本委託書中點名,並在當選後擔任董事的職務。每個董事會都沒有理由相信任何被提名人將無法當選為董事,但如果這種情況發生在會議之前,委託書將被投票給董事會可能推薦的其他被提名人。
5
下表列出了有關基金的每個董事的某些信息。
有關選舉獲提名人的資料
名字, |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
第II類 |
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獨立董事/被提名人 |
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邁克爾·J·科斯格羅夫(1949) |
自2015年和2021年以來的董事(NBXG) |
總裁,美國卡拉諮詢公司,自2014年起任職;曾任通用電氣公司高管,1970年至2014年,包括總裁,通用電氣資產管理公司共同基金和全球投資計劃,2011年至2014年,總裁和通用電氣資產管理公司共同基金和中間業務首席執行官,2007年至2011年,總裁, 機構銷售和營銷,通用電氣資產管理公司, 機構銷售和營銷,通用電氣資產管理公司首席財務官,兼通用電氣公司副財務主管,1988年至1993年。 |
50 |
董事,美國出版社(非營利性耶穌會出版商),2015年至2021年;前董事,福特漢姆大學,2001年至2018年;前董事,加貝利去任何地方信託基金,2015年6月至2016年6月;前董事,皮膚癌基金會(非營利組織),2006年至2015年;前董事,通用電氣投資基金公司,1997年至2014年;前,通用電氣機構基金受託人,1997年至2014年;前董事,通用電氣資產管理公司,1988年至2014年;曾任董事ELFUN Trusts,1988年至2014年;曾任通用電氣養老金與福利計劃託管人,1988年至2014年;曾任投資公司協會理事會成員。 |
6
姓名(出生年份), |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
黛博拉·C·麥克萊恩(1954) |
自2015年和2021年以來的董事(NBXG) |
自2011年起,Circle Financial Group(私人財富管理會員業務)成員;自2009年起,管理金籽有限責任公司(一家天使投資集團)董事 ;自2008年起,擔任哥倫比亞大學國際與公共事務學院兼職教授(企業融資);曾於2007年秋季,費爾菲爾德大學多蘭商學院客座助理教授;1999年至2007年,倫敦美國國際大學裏士滿金融學兼職副教授。 |
50 |
董事會成員,自2020年起,諾沃克海洋水族館;諾沃克社區學院 基金會董事會成員,自2014年起;拉德克利夫高等研究院院長諮詢委員會,自2014年起;前董事和財務主管,在達裏安之家(非營利性組織),2012年至2014年;前董事,國家行政服務團 (非營利性組織),2012年至2013年;前,倫敦美國國際大學裏士滿董事,1999年至2013年。 |
喬治·W·莫里斯(1947) |
自2007年以來的董事(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
自2012年起,哥倫比亞大學國際與公共事務學院兼職教授; 1991年至2001年,曾任康涅狄格州人民聯合銀行(一家金融服務公司)常務副行長兼首席財務官。 |
50 |
董事,1 WS信用收入基金;自2018年起擔任審計委員會主席;自2018年以來擔任董事 教會貸款和收入基金主席;2013年至2017年,曾任斯特本另類投資基金、斯特本精選多策略基金和斯特本精選多策略主基金受託人;2011年至2015年,康涅狄格州全國公司董事協會財務主管;2006年至2011年,落葉鬆巷多策略基金綜合體經理(由三隻基金組成);1995年至2003年,納斯達克發行人事務委員會成員。 |
7
有關現任任期繼續有效的董事的資料
名字, |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
第I類 |
||||
獨立董事 |
||||
馬克·加里(1952) |
自2015年和2021年以來的董事(NBXG) |
自2010年以來,猶太神學院榮譽退休常務副校長;2012年至2020年,前猶太神學院執行副校長兼首席運營官;2007年至2012年,富達投資前常務副校長兼總法律顧問;2004年至2007年,貝爾南方公司前執行副總裁兼總法律顧問;2000年至2004年,貝爾南方公司前副總裁兼副總法律顧問;1981年至2000年,邁耶律師事務所助理、合夥人和國家訴訟業務聯席主席;原為獨立顧問辦公室協理獨立顧問,1990年至1992年。 |
50 |
自2021年起擔任美國司法部支持基金會主席兼董事主席;自2019年起擔任美國司法部大紐約分會主席兼董事 ;自2015年起擔任猶太教神學院理事;自2012年至2021年擔任董事合法公司(私人持股公司)的理事;自2005年起擔任董事法律下公民權利律師委員會(非營利組織); 前董事為平等司法工作(非營利組織),2005年至2014年;前董事為喬治敦大學法律中心企業法律顧問研究所,2007年至2012年;以前,董事,大波士頓法律服務(非營利性組織),從2007年到 2012年。 |
8
姓名(出生年份), |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
邁克爾·M·克奈特(1960) |
自2007年以來的董事(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
總裁自2010年起擔任威斯康星大學基金會首席執行官;曾任威斯康星大學麥迪遜分校商學院院長;1998年至2002年任阿莫斯·塔克商學院-達特茅斯學院國際經濟學教授兼副院長。 |
50 |
董事,1 WS信用收入基金,自2018年以來;美國家庭保險(互惠公司,未上市)董事會成員,自2009年3月起;前,西北共同系列基金公司受託人,2007年至2011年;前身,董事,沃索紙業,2005年至2011年;前身,董事,長狼度假村,2004年至2009年。 |
湯姆·D·塞普(1950) |
董事自2002年(NBW、NBH和NBO)、2003年(NRO)、2006年(NHS)、2013年(NML)和2021年(NBXG);自2008年起擔任董事會主席;2006年至2008年領導獨立董事 |
曾任Ridgefield Farm LLC(一傢俬人投資公司)管理成員,2004年至2016年; 原為Westaff Inc.首席執行官兼首席執行官(臨時人員),2001年5月至2002年1月;原嘉信理財公司高級管理人員,1983年至1998年,包括嘉信理財投資管理公司首席執行官; 嘉信理財家族基金和嘉信理財受託人,1997年至1998年;以及副總裁總裁,零售經紀業務,嘉信理財公司,Inc.,1994年至1997年。 |
50 |
前身為董事H&R Block,Inc.(税務服務公司),2001年至2018年;前身為董事 塔爾博特安寧療養院,2013年至2016年;前身為H&R Block,Inc.治理和提名委員會主席,2011年至2015年;前身為H&R Block,Inc.薪酬委員會主席,2006年至2010年;前身為董事,前身為 管理公司(資產管理公司),1999年至2006年。 |
9
姓名(出生年份), |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
第III類 |
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獨立董事 |
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瑪莎·克拉克·戈斯(1949) |
自2007年以來的董事(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
總裁,伍德希爾企業公司/大通合夥公司(個人投資工具),2006年至2020年;前,資源全球專業人士(臨時人員)顧問,2002年至2006年;前,博思艾倫和漢密爾頓公司首席財務官,1995年至1999年;前,保誠保險企業風險官,1994年 至1995年;前,總裁,保誠資產管理公司,1992年至1994年;前,總裁,保誠電力融資(投資於電力和天然氣公用事業和替代能源項目),1989年至1992年;原為保誠保險公司財務主管,1983年至1989年。 |
50 |
董事,自2003年起,美國水務公司(水務);董事,紐約安聯人壽(保險公司,自2005年起);董事,伯傑集團控股公司(工程諮詢公司),自2013年至2018年;前身,董事,紐約金融婦女協會(非營利組織),自1987年至1996年,2003年至2019年;受託人,布朗大學,自1998年;董事,美國金融博物館(非營利組織),自2013年起;2006年至2010年,擔任渠道再保險(金融擔保再保險)非執行主席和董事;2005年至2010年,擔任董事金融公司(抵押貸款服務)非執行主席;2005年至2007年,擔任董事(零售商);2007年至2010年,擔任董事帕森斯·布林克霍夫公司(工程諮詢公司);2005年至2007年,擔任董事Leumi銀行(商業銀行)顧問委員會成員;2005年至2007年,擔任Attenthy(軟件開發人員)顧問委員會成員;1994年至2004年,福斯特惠勒製造公司的董事;1992年至2001年,無紡布、塑料和醫療用品製造商董事德克斯特公司。 |
10
姓名(出生年份), |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯(1955) |
自2015年和2021年以來的董事(NBXG) |
自2018年起擔任凱雷集團運營主管;自2015年起擔任全國廣播公司新聞評論員;2013年至2018年擔任塔夫茨大學弗萊徹法律與外交學院院長;1976年至2013年擔任美國海軍上將,包括2009年至2013年擔任北約盟軍最高指揮官和歐洲司令部指揮官;2006年至2009年擔任美國南方司令部司令。 |
50 |
董事,自2018年起擔任美國水務公司(自來水公司);董事,自2017年起擔任NFP Corp.(保險經紀人和顧問);董事,自2014年起擔任美國海軍學院;董事,奧納西斯基金會,自2014年起;董事,BMC Software Federal,LLC,自2014年起;董事,垂直知識,有限責任公司,自2013年起;前身為董事,海軍聯邦信用合作社,2000年至2002年。 |
“有興趣的人”--董事 |
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約瑟夫·V·阿馬託*(1962) |
自2018年和2021年起擔任首席執行官和總裁(NBXG);自2009年起擔任董事(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
總裁和董事,自2009年起擔任紐伯曼集團有限責任公司;總裁兼首席執行官,紐伯曼BD公司和紐伯曼控股有限公司(包括其前身,紐伯曼公司),自2007年起;首席投資官(股票)和總裁(股票),NBIA(前身為紐伯格伯曼固定收益有限責任公司,包括前身實體),自2007年起擔任NBIA董事會成員;自2006年起,雷曼兄弟資產管理全球主管 |
50 |
自2001年起擔任喬治城大學麥克多諾商學院顧問委員會成員;自2005年起擔任紐約市為美國而教顧問委員會成員;自2007年起擔任蒙特克萊爾金伯利學院(私立學校)理事;自2013年起擔任喬治敦大學董事會成員。 |
11
姓名(出生年份), |
職位 |
本金 |
數量 |
擔任過的其他董事職務 |
兄弟控股公司投資管理部,2006年至2009年;前,兄弟控股公司投資管理部執行管理委員會成員,2006年至2009年;前,雷曼兄弟公司管理董事,2006年至2008年;前,倫敦商業銀行首席招聘和發展官,2005年至2006年;前,倫敦商業銀行股權銷售全球主管,股權部門執行委員會成員,2003年至2005年;總裁和首席執行官,由NBIA擔任投資經理和/或管理人的12家註冊投資公司。 |
(1) |
每個列出的人的營業地址是:紐約美洲大道1290號,郵編:10104。 |
(2) |
每個董事會在任何時候都應儘可能平均地分為三類董事,分別指定為第I類、第II類和第III類董事。第I類、第II類和第III類董事的任期將分別於2024年、2022年和2023年舉行的股東周年大會以及此後每隔三年舉行的股東年會上屆滿。除非另有説明,否則服務期限的每個日期均適用於所有基金。 |
(3) |
除另有説明外,每個人至少在過去五年中擔任過所示職位。 |
* |
指董事是1940年《投資公司法》(經修訂)(“1940年投資公司法”)所指的“利害關係人”。阿馬託先生是每個基金的利害關係人,因為他是NBIA和/或其附屬機構的官員。 |
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有關董事的其他信息
在提名每位候選人擔任董事會成員時,每個董事會普遍瞭解每個董事的技能、 經驗、判斷力、正直、分析能力、智力、常識、以前的盈利和非營利性董事會成員,以及對於每個不是1940年法案(“獨立董事”)所指的“感興趣的人”的董事, 他或她表現出願意對管理層採取獨立和質疑的立場。對於擔任獨立董事的候選人來説,獨立於基金的投資經理、其關聯公司和其他主要服務提供者是至關重要的。每隻董事還相當熟悉每隻基金、其投資管理人和管理人、它們的運作,以及受監管投資公司的特殊監管要求和投資公司董事的特殊責任,對於每一位曾在董事會任職多年的董事來説,由於他或她之前曾作為基金的董事公司提供過大量服務。沒有任何特定的資歷、經驗或背景為董事在董事會和治理與提名委員會中的地位奠定基礎,個別董事會成員可能會對不同因素賦予不同的權重。
除了上表中列出的信息以及適用於特定董事的其他相關資格、經驗、屬性或技能外,以下內容還提供了有關每個董事的資格和經驗的更多信息。
獨立董事
邁克爾·J·科斯格羅夫:科斯格羅夫是一家資產管理諮詢公司的總裁。曾任某大型跨國公司資產管理事業部首席執行官兼首席財務官總裁。他還擁有同一家公司資產管理部門 機構銷售和營銷部門的總裁經驗,負責共同基金產品的所有分銷、營銷和開發。他還擔任過多個非營利性組織的董事會成員。他已擔任董事基金多年。
馬克·加里:加里先生擁有法律和投資方面的管理經驗,曾在一家大型資產管理公司擔任執行副總裁總裁和總法律顧問。他還曾在一家大公司擔任常務副總裁和總法律顧問,並在一家大型律師事務所擔任全國訴訟業務主任。他曾擔任過多個營利性和非營利組織的董事會成員。他目前是一家宗教神學院的理事兼常務副校長兼首席運營官,負責監督神學院的機構預算。他已擔任董事基金多年。
瑪莎·克拉克·戈斯:戈斯女士擁有在一家保險控股公司擔任首席運營和財務官的經驗。她有投資專業人士、投資部門負責人和大型保險公司財務主管的經驗,
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有在兩家諮詢公司擔任首席財務官的經驗,以及在一家大銀行擔任貸款官和信貸分析師的經驗。她有管理個人投資工具的經驗。她曾擔任多個盈利和非營利組織的董事會成員,其中包括五家紐約證券交易所上市公司和一所大學。她已 擔任董事基金多年。
邁克爾·M·克奈特:Knetter博士擁有組織管理經驗,曾擔任一所主要大學商學院的院長以及總裁和大學支持基金會的首席執行官。他還負責監督大學捐贈基金的管理。他有擔任國際經濟學教授的學術經驗。他曾擔任多家上市公司和另一家共同基金的董事會成員。他已擔任董事基金多年。
黛博拉·C·麥克萊恩:McLean女士擁有金融服務業的經驗。她目前參與了一家高淨值私人財富管理會員業務和一個天使投資集團,在那裏她積極參與投資篩選以及交易領導和執行。多年來,她一直在各種非營利性和私營公司董事會擔任各種職務,並在研究生和本科生水平上教授公司金融學。她在一家大型金融服務公司開始了她的專業培訓,在那裏她受僱多年。她已擔任董事基金多年。
喬治·W·莫里斯:莫里斯先生擁有高級管理經驗和一家金融服務公司的首席財務官。作為一名管理個人和機構基金的投資組合經理,他擁有投資管理經驗。他曾擔任納斯達克上市公司 代表組成的委員會成員。他曾在另一家共同基金集團的董事會任職。他曾擔任對衝基金的基金董事會成員。他有金融學的高級學位。他已擔任董事基金 多年。
湯姆·D·塞普:塞普先生擁有高級管理經驗,並曾在一家監管其他共同基金和經紀業務的金融服務公司擔任首席執行官兼董事首席執行官。他曾在一家資產管理公司擔任過董事。他擁有管理私人投資合夥企業的經驗。他曾擔任基金董事多年,並擔任董事董事會獨立主席和/或首席獨立董事。
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯:斯塔夫裏迪斯上將在一所主要大學的法律與外交學院擔任院長,具有組織管理經驗。在近40年的時間裏,他還在美國海軍擔任過許多領導職務,包括擔任北約歐洲盟軍最高司令,並在不同時期在五角大樓擔任海軍作戰部長參謀長的戰略和遠程規劃者、參謀長聯席會議主席和美國南方司令部司令。他還擔任過私營和上市公司在地緣政治和網絡安全問題上的顧問。他已擔任董事基金多年。
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基金中的“有意者”--董事
約瑟夫·V·阿馬託:阿馬託先生擁有在Neuberger Berman和另一家金融服務公司擔任高管的投資管理經驗。自2018年7月1日起,阿馬託先生開始擔任紐伯格伯曼基金和其他基金的首席執行官和總裁 綜合體。他還擔任Neuberger Berman的股票投資首席投資官。他擁有在Neuberger Berman及其附屬實體擔任領導職務的經驗。他曾擔任一所主要大學商學院的董事會成員。他自2009年以來一直擔任董事基金。
董事會和委員會會議
除下一代互聯互通基金外,每個基金的董事會在截至2021年10月31日的財政年度(關於MLP能源收入基金,2021年11月30日)召開了四次會議。在截至2021年10月31日的財政期間,下一代互聯互通基金董事會召開了兩次會議。在每個基金的2021財政年度或財政期間,每個董事 至少出席了(I)每個董事會的會議總數(在他或她擔任董事期間)和(Ii)他或她服務的每個董事會的所有委員會舉行的會議總數(他或她在 擔任董事期間舉行)的至少75%。
董事會負責管理基金的業務和事務。除其他事項外,每個董事會通常監督其基金的投資組合管理,並審查和批准其基金的投資管理協議和其他主要合同。
每個董事會都任命了一名獨立的董事擔任董事會主席。主席的主要職責是:(I)參與擬定董事會會議的議程並確定將提交董事會的信息;(Ii)主持董事會的所有會議;(Iii)在董事會會議之間擔任董事會與管理層的聯絡;以及(Iv)擔任董事會溝通的主要聯繫人。主席可履行理事會可能不時要求的其他職能。除本協議或根據有關基金的公司章程細則或附例所規定的任何職責外,出任主席並不會對該獨立董事施加任何職責、義務或法律責任,而該等職責、義務或法律責任一般不會超過該人士作為董事會成員所承擔的職責、義務或法律責任。
如下文所述,每個董事會都有一個既定的委員會結構,董事會通過該結構審議和處理與基金有關的重要事項,包括那些被確定為與管理層存在衝突或潛在利益衝突的事項。獨立董事亦在管理層在場的情況下定期召開會議,並由精通投資公司監管事宜的經驗豐富的獨立法律顧問提供意見。每個委員會定期評估其結構和組成以及其業務的各個方面。每個董事會都認為其領導層結構,包括其獨立主席和
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根據董事會監管的基金綜合體的資產規模、董事會監管的基金的性質和數目、董事人數、董事會代表的經驗範圍和董事會的職責等因素,其委員會架構是適當的。
董事會沒有常設的薪酬委員會,但治理和提名委員會確實會考慮並向董事會提出與獨立董事薪酬有關的建議。
審計委員會。各基金審計委員會的目的是:(A)根據《1940年法案》規定的交易所要求和第32a-4條,監督基金的會計和財務報告程序,並在委員會認為適當時,對服務提供者的財務報告進行內部控制;(B)根據《1940年法案》規定的交易所要求和第32a-4條,監督基金財務報表的質量和完整性及其獨立審計;(C)根據《1940年法令》的匯兑要求和第32a-4條,監督或酌情協助董事會監督基金遵守與基金的會計和財務報告、財務報告的內部控制和獨立審計有關的法律和監管要求;(D)在董事會任命之前核準基金獨立審計員的聘用,並就此審查和評價基金獨立審計員的資格、獨立性和業績;(E)擔任基金獨立審計員與董事會全體成員之間的聯絡人;(F)按照S-K條例第407(D)項的要求編寫審計委員會報告,將其列入有關董事選舉的委託書;(G)監督政策和程序的運作,以確保以適當和及時的方式對持有的每個投資組合進行估值,反映管理層已知的有關發行人、當前市場狀況和其他重要因素的信息(“定價程序”);(H)審議和評估由管理層、律師、審計師提出的定價程序修正案,並在委員會認為適當時向董事會提出建議。, 委員會本身或其他人;以及(I)根據定價程序的要求或允許,不時建立或批准一種確定市場價格不容易獲得或被認為不可靠的有價證券的公允價值的方法。每個基金的獨立審計員應直接向審計委員會報告。每個基金都通過了其審計委員會的書面章程。每個基金的審計委員會章程副本可在NBIA網站www.nb.com的“基金治理”部分找到。每個基金的審計委員會都已授權委員會的每一名成員在委員會會議之間預先核準允許的非審計服務和所有審計、審查或證明基金獨立註冊會計師事務所的業務。
每個基金的審計委員會全部由獨立董事組成,根據適用於每個基金的上市標準,獨立董事也被視為獨立的。每個基金的成員是Michael J.Cosgrove(主席)、Martha C.Goss(副主席)。
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主席)和黛博拉·C·麥克萊恩。所有成員均為基金獨立董事。每個董事會都確定邁克爾·J·科斯格羅夫、瑪莎·C·戈斯和黛博拉·C·麥克萊恩有資格擔任審計委員會的財務專家。審計委員會關於審計每個基金在截至2021年10月31日的財政年度或財政期間(關於MLP能源收入基金,截至2021年11月30日的財政年度)的財務報表的審計報告作為附件A附在本文件後,除下一代互聯基金外,其審計委員會在每個基金的2021財年期間舉行了六次會議。 下一代互聯基金審計委員會在基金2021財年期間舉行了兩次會議。
封閉式基金委員會。每個基金的不限成員名額基金委員會負責審議和評估基金特有的問題。對於每個基金,其成員是獨立董事的喬治·W·莫里斯(主席)。除高收益策略基金、MLP能源收益基金和下一代互聯互通基金外,在每個基金的2021財年,其封閉式基金委員會召開了五次會議。高收益策略基金的封閉式基金委員會和MLP能源收入基金的封閉式基金委員會在每個基金的2021財年分別舉行了七次會議。下一代互聯互通基金的封閉式基金委員會在該基金2021財年期間舉行了兩次會議。
合同審查委員會。每個基金的合同審查委員會負責審查並就是否續簽基金的主要合同安排以及董事會不時決定的涉及基金的其他協議或計劃向董事會提出建議 。每個基金的成員是邁克爾·科斯格羅夫、馬克·加里、黛博拉·C·麥克萊恩(主席)和喬治·W·莫里斯(副主席)。所有成員均為獨立董事。除下一代互聯互通基金外,在每個基金的2021財年中,其合同審查委員會舉行了五次會議。下一代互聯互通基金的合同審查委員會在該基金2021財年期間舉行了三次會議。
道德與合規委員會。每個基金的道德和合規委員會一般:(A)協調董事會對基金CCO的監督,以執行基金遵守1940年法案第38a-1條的方案,並監督基金執行和執行其合規政策和程序;(B)監督基金遵守《道德守則》的情況,《道德守則》限制僱員、高級職員和董事的個人證券交易,包括基金股票交易;(C) 考慮和評估管理層識別、確定和管理合規風險的框架;(D)以符合適用的監管要求的方式監督證券出借安排(如果有的話)的充分性和公正性,特別強調基金作為委託人或代理人與管理人或管理人的任何關聯公司打交道的任何安排;(E)監督管理人尋求監測和提高投資組合交易執行質量的方案;(F)審議和評價管理層的其他季度和年度報告,包括關於與第三方的合同安排的報告
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中間人。各委員會不得承擔其董事會已明確指派給董事會另一委員會的監督職責(例如監督已指派給審計委員會的財務報告的內部控制)。每個委員會的主要職能是監督。每個投資顧問、主承銷商、管理人、託管人和轉讓代理(統稱為“服務提供商”)負責遵守聯邦證券法,並負責制定、實施、維護和更新適當的政策、程序和道德守則,以確保遵守適用的法律和法規及其與基金的合同。CCO負責管理每個基金的合規性計劃,包括設計和實施測試基金及其服務提供商合規性的適當方法。每個基金的道德和合規委員會成員是Marc Gary(主席)、Michael M.Knetter、Tom D.Seip和James G.Stavridis(副主席)。所有成員均為 獨立董事。每個董事會將至少每年從基金和NBIA收到關於其基金和服務提供商合規計劃的報告,以及關於道德準則管理和所需年度認證的必要年度報告 。除下一代互聯互通基金外,在每個基金的2021財年,其道德和合規委員會舉行了四次會議。下一代互聯互通基金的道德和合規委員會在基金2021財年期間召開了兩次會議。
執行委員會。各基金執行委員會負責在董事會法定人數不足時採取緊急行動;當董事會在馬裏蘭州法律允許的範圍內休會時,執行委員會擁有董事會的所有權力。每個基金的成員是:約瑟夫·阿馬託(副主席)、邁克爾·科斯格羅夫、馬克·加里、瑪莎·C·戈斯、邁克爾·M·克奈特、黛博拉·麥克萊恩、喬治·W·莫里斯和湯姆·D·塞普(主席)。除Amato先生外,所有成員均為獨立董事。在每個基金的2021年財政年度或財政期間,每個基金的執行委員會都沒有開會。
治理和提名委員會。各基金治理和提名委員會負責:(A)審議和評價其董事會及其各委員會的結構、組成和運作,包括董事會年度自我評估的運作情況;(B)評估和提名個人擔任基金董事,包括獨立董事、委員會成員、董事會主席和基金官員;及(C)建議董事會批准任何委員會成員的建議變動 ,並建議董事會及委員會批准任何委員會的主席及副主席任命的任何擬議變動;及(D)考慮及提出有關獨立董事薪酬的建議 。遴選和提名擔任獨立董事的候選人由現任獨立董事酌情決定。每個基金的成員是Martha C.Goss(主席)、Michael M.Knetter、Tom D.Seip和James G.Stavridis(副主席)。所有成員均為獨立董事。如前所述,每個委員會開會討論
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有關提名其基金的二級董事的事宜。除MLP能源收入基金和下一代互聯互通基金外,在每個基金的2021財年,其治理和提名委員會召開了四次會議。MLP能源收入基金的治理和提名委員會在基金2021財年期間舉行了三次會議。下一代互聯互通基金的治理和提名委員會在該基金2021財年期間舉行了兩次會議。
投資業績委員會。每個基金的投資業績委員會負責監督和指導其董事會審查基金業績的過程,並與負責投資風險管理的管理人員進行溝通。每個董事基金都是委員會的成員。邁克爾·M·克奈特和黛博拉·C·麥克萊恩分別擔任委員會主席和副主席。除Amato先生外,所有成員均為獨立董事。除下一代互聯互通基金外,在每個基金的2021財年,每個基金的投資業績委員會都召開了四次會議。下一代互聯互通基金的投資業績委員會在該基金2021財年期間召開了兩次會議。
風險管理監督
作為為股東利益監督基金責任的組成部分,董事會監督每個基金的投資組合管理、行政和業務的風險管理。董事會將風險管理視為管理層的一項重要職責。
這些基金面臨一系列風險,如投資風險、交易對手風險、估值風險、流動性風險、聲譽風險、運營失敗或缺乏業務連續性的風險、網絡安全風險以及法律、合規和監管風險。風險管理尋求識別和解決風險,即,可能對基金的業務、運營、股東服務、投資業績或聲譽產生重大不利影響的事件或情況。在董事會的全面監督下,基金、基金的投資經理和投資經理的附屬公司或基金的其他服務提供商採用各種程序、程序和控制來確定各種可能的事件或情況,以降低其發生的可能性和/或在此類事件或情況確實發生時減輕其影響。針對不同類型的風險採用不同的流程、程序和控制。
每個董事會主要通過董事會的委員會結構對投資經理的風險管理流程進行監督。各委員會酌情和/或董事會定期與首席風險官、操作風險主管、首席信息安全官、首席財務官、財務主管、股權、替代和固定收益首席投資官、內部審計主管和基金的獨立審計師舉行會議。委員會,或
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董事會酌情與這些個人一起審查其各自領域的風險管理戰略的設計和實施,以及發生的事件和情況及其應對措施。
董事會認識到,並不是所有可能影響基金的風險都能確定,消除或減輕某些風險可能並不實際或成本效益高,可能需要承擔某些風險(例如與投資有關的風險)才能實現基金的目標,而且為應對某些風險而採用的流程、程序和控制措施的有效性可能有限。此外,董事收到的關於風險管理事項的報告通常是相關信息的摘要。此外,由於某些風險的本質,它們只能作為概率而不是確定性進行評估。由於上述和其他因素,董事會的風險管理監督受到很大限制,任何風險管理計劃都無法預測所有潛在風險的可能性或嚴重性,或減輕其影響。
關於每個基金提名董事候選人的過程的信息
治理和提名委員會憲章。每個基金的治理和提名委員會章程副本可在NBIA網站www.nb.com的“基金治理”部分找到。
股東通訊。每個基金的治理和提名委員會將考慮股東推薦的被提名人;股東可以將推薦人員的簡歷發送給Neuberger Berman Funds祕書Claudia A.Brandon,1290Avenue of the America,New York,New York 10104。要在特定的股東會議上考慮某一特定基金,請確定此類請求,並遵守“股東建議”中所述的時間和信息要求。
被提名者資格。每個基金的治理和提名委員會將根據審議和評估其他來源推薦的候選人時使用的相同標準,審議股東推薦的候選人。雖然沒有正式的資格清單,但治理和提名委員會考慮的事項之一是,潛在的被提名人是否在其主要職業生涯中擁有卓越的記錄、無可挑剔的誠信和對董事會運作至關重要的領域的實質性知識,例如金融、審計、證券法、證券市場的運作或投資建議方面的背景或教育。對於擔任獨立董事的候選人來説,獨立於每個基金的投資經理、其附屬公司和其他主要服務提供商至關重要,獨立和質疑的心態也是如此。每個委員會還考慮未來候選人的工作量是否允許他們出席絕大多數董事會會議,是否可以在董事會委員會中 服務,並投入必要的額外時間和精力來跟上董事會事務和每個基金運作所處的快速變化的監管環境。不同的實質性內容
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根據董事會目前的組成以及委員會(或董事會)對未來問題和需求的看法,這些領域在特定時間可能具有或多或少的重要性。在考慮被提名人時,每個委員會還考慮其董事會在專業經驗、教育、技能和觀點方面的多樣性。
確定被提名者。每個治理和提名委員會都會考慮來自任何合理來源的潛在候選人。每個委員會最初都根據候選人的簡歷對其進行評估,這些簡歷是根據上文討論的標準審議的。委員會成員將通過電話聯繫那些看起來可能能夠滿足董事會的重大需求的潛在候選人 ,討論該職位;如果似乎有足夠的興趣,將安排與一名或多名委員會成員的面對面會議。如果一個委員會根據這些接觸的結果,認為它已經確定了一位可行的候選人,它將向獨立董事全體成員提出此事,以徵求意見。
管理層提出的與潛在候選人會面的任何請求都將得到適當考慮。 每個治理和提名委員會可以(但不需要)聘請第三方顧問,費用由其基金承擔,以協助確定和/或評估潛在的獨立董事候選人。
董事出席年會
這些基金沒有董事出席股東年會的政策。基金董事會成員均未出席基金2021年股東年會。
證券的所有權
以下是截至2022年7月25日每個董事擁有的股權證券的美元範圍:
董事/提名人姓名 |
擁有的股票證券的美元範圍: |
董事在Neuberger Berman投資公司家族監管的所有註冊投資公司中擁有的股票的總美元範圍 (1) |
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NRO |
NHS |
NBW |
NBH |
NBO |
NML |
NBXG |
||
獨立董事 |
||||||||
邁克爾·J·科斯格羅夫(2) |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
$10,001-$50,000 |
Over $100,000 |
馬克·加里 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
瑪莎·C·戈斯 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
邁克爾·M·克奈特 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
黛博拉·C·麥克萊恩 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
21
董事/提名人姓名 |
擁有的股票證券的美元範圍: |
董事在Neuberger Berman投資公司家族監管的所有註冊投資公司中擁有的股票的總美元範圍 (1) |
||||||
NRO |
NHS |
NBW |
NBH |
NBO |
NML |
NBXG |
||
喬治·W·莫里斯(3) |
無 |
$50,001-$100,000 |
無 |
無 |
無 |
$10,001-$50,000 |
$50,001-$100,000 |
Over $100,000 |
湯姆·D·塞普 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
“有興趣的人”--董事 |
||||||||
約瑟夫·V·阿馬託 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
Over $100,000 |
(1) |
截至2022年7月25日的估值。 |
(2) |
科斯格羅夫先生擁有1,000股NBXG普通股,不到基金已發行普通股的1%。 |
(3) |
Morriss先生擁有NBXG的5,000股普通股、NHS的9,253股普通股和NML的4,045股普通股, 佔每個基金已發行普通股的不到1%。 |
獨立董事對證券的所有權
截至2022年7月25日,沒有任何獨立董事(或其直系親屬)擁有NBIA的證券或由NBIA控制或與NBIA共同控制的實體(不包括註冊投資公司)的證券。
各基金的主管人員
下表列出了有關每個基金幹事的某些資料。除另有説明外,每個人至少在過去五年中擔任過每個基金的下表所示職位。各基金的高級職員由董事委任,並由董事會決定。
22
姓名、地址及(出生年份)(1) |
位置和長度 |
過去5年的主要職業 |
克勞迪婭·A·布蘭登 (1956) |
總裁自2008年起任常務副祕書長,2002年(NBW、NBH和NBO)、2003年(NRO)、2006年(NHS)、2013年(NML)和2021年(NBXG)擔任祕書 |
高級副總裁,紐伯格伯曼,2007年起,1999年起任職;高級副總裁,2008年起,紐伯格伯曼任助理祕書;總裁副,2002年至2006年;總裁,原總裁,紐伯格伯曼共同基金董事會關係部,2000年至2008年;總裁,原,NBIA,1986年至1999年,僱員, 1984年至1999年;常務副總裁兼祕書,33家註冊投資公司,擔任投資經理和/或管理人。 |
阿格尼絲·迪亞茲 (1971) |
2013年和2021年起擔任副總裁(NBXG) |
高級副總裁,自2012年起擔任紐伯格伯曼;高級副總裁,自2012年起擔任紐伯格伯曼公司的投資經理, 自1996年起任職;原總裁副董事長,諾貝格伯曼公司,2007年至2012年;副總裁,12家註冊投資公司,由紐伯格伯曼公司擔任投資經理和/或管理人。 |
安東尼·迪伯納多 (1979) |
自2011年以來的助理財務主管(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
高級副總裁,自2014年起擔任諾貝格·伯曼;高級副總裁,自2014年起擔任NBIA, 自2003年起任職;原為副總裁,諾貝格·伯曼,2009年至2014年;助理財務主管,12家註冊投資公司,由NBIA擔任投資經理和/或管理人。 |
23
姓名、地址及(出生年份)(1) |
位置和長度 |
過去5年的主要職業 |
薩馮·L·弗格森 (1973) |
自2018年和2021年以來的首席合規官(NBXG) |
高級副總裁,NBIA首席合規官(共同基金)兼助理總法律顧問,2018年11月起 ;前總裁T.Rowe Price Group,Inc.(2018年),T.Rowe Price Associates,Inc.副總裁兼高級法律顧問(2014年至2018年),監管基金管理局副總裁和董事,PNC Capital Advisors,LLC(2009年至2014年),PNC基金和PNC Advantage Funds祕書(2010年至2014年);首席合規官,由NBIA擔任投資經理和/或管理人的33家註冊投資公司。 |
科裏·A·伊辛 (1978) |
自2016年以來擔任首席法律官(僅適用於2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第307和406節)和2021年(NBXG) |
總法律顧問-自2016年以來管理共同基金,自2017年以來管理董事;曾任副總法律顧問(2015年至2016年)、律師(2007年至2015年)、高級副總裁(2013年至2016年);副總裁(2009年至2013年);首席法律官(僅為2002年薩班斯-奧克斯利法案第307和406條的目的),33家註冊投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。 |
希拉·R·詹姆斯 (1965) |
自2002年(NBW、NBH和NBO)、2003年(NRO)、2006年(NHS)、2013年(NML)和2021年(NBXG)以來的助理部長 |
總裁副董事長,紐伯格伯曼公司,自2008年起任職;總裁副行長,自2008年起任職;原總裁副行長,紐伯格伯曼公司,2007年;僱員,1991年至1999年;助理祕書,33家註冊投資公司,擔任其投資經理和/或管理人。 |
24
姓名、地址及(出生年份)(1) |
位置和長度 |
過去5年的主要職業 |
布萊恩·克倫 (1969) |
自2015年起擔任首席運營官,自2008年起擔任副總裁(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
自2013年起管理董事;自2015年起擔任董事首席運營官並管理董事;2006年至2014年擔任首席運營官高級副總裁;2008年至2015年擔任首席運營官總裁,1991年起任職;首席運營官,12家註冊投資公司擔任投資經理和/或管理人;總裁副董事長,33家註冊投資公司擔任投資經理和/或管理人。 |
安東尼·馬爾泰斯 (1959) |
副總裁自2015年和2021年(NBXG) |
高級副總裁,紐伯格伯曼,自2014年起,自2000年起任職;高級副總裁, NBIA,自2014年起;副總裁,12家註冊投資公司,由NBIA擔任投資經理和/或管理人。 |
約瑟芬·馬龍 (1963) |
自2017年和2021年以來的助理國務卿(NBXG) |
Neuberger Berman高級助理律師,自2007年起任職;助理祕書,33家註冊投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。 |
小歐文·F·麥肯蒂 (1961) |
副總裁自2008年(NBW、NBH、NBO、NHS和NRO)、2013年(NML)和2021年(NBXG) |
總裁副董事長(2006年起)、總裁副董事長(2006年起任職)、總裁副董事長(1992年起任職)、總裁副董事長(2006年起擔任)、總裁副董事長(2006年起擔任)、總裁副董事長(2006年起擔任)和(或)管理人(12位)擔任投資經理和/或管理人。 |
約翰·M·麥戈文 (1970) |
自2005年(NRO、NBW、NBH和NBO)、2006年(NHS)、2013年(NML)和2021年(NBXG)以來擔任財務主管和首席財務和會計幹事 |
高級副總裁,自2007年起擔任紐伯格伯曼公司;高級副總裁,自2007年起擔任紐伯格伯曼公司董事, 自1993年起任職;原總裁副董事長,諾貝格伯曼公司,2004年至2006年;原助理財務主管,2002年至2005年;財務主管兼首席財務會計官,12家註冊投資公司,由NBIA擔任投資經理和/或管理人。 |
25
姓名、地址及(出生年份)(1) |
位置和長度 |
過去5年的主要職業 |
弗蘭克·羅薩託 (1971) |
自2005年以來擔任助理財務主管(NRO、NBW、NBH和NBO)、2006年(NHS)、2013(NML)和2021年(NBXG) |
總裁副局長(2006年起);總裁副局長(2006年起),NBIA副經理(1995年起);助理財務主管,12家註冊投資公司(NBIA擔任投資經理和/或管理人)。 |
(1) |
每個列出的人的營業地址是:紐約美洲大道1290號,郵編:10104。 |
(2) |
根據各基金的細則,每名由董事選出的高級職員的任期至其繼任者獲選並符合資格為止,或直至其較早去世、不能任職或辭職為止。高級職員由董事決定,並可隨時被免職,不論是否有理由。 |
董事的薪酬
下表列出了有關基金董事薪酬的信息。這些基金 沒有為其董事提供任何退休金或退休計劃。於截至2021年10月31日止財政年度或財政期間(就MLP能源收入基金而言,截至2021年11月30日的財政年度),董事從各基金收取下表所列金額。在截至2021年12月31日的歷年,董事因擔任Neuberger Berman基金系列基金的受託人/董事而獲得下表所列薪酬。每位主管人員 和董事是董事、NBIA或任何控制、由NBIA控制或與NBIA共同控制的實體的主管或僱員,作為董事和/或主管,不從資金中獲得任何報酬。
補償表
姓名和職位 |
集料 |
集料 |
總補償來自 |
獨立董事 |
|||
邁克爾·J·科斯格羅夫董事 |
$24,179 |
$4,836 |
$240,000 |
馬克·加里 董事 |
$23,641 |
$4,728 |
$235,000 |
瑪莎·C·戈斯 董事 |
$23,641 |
$4,728 |
$235,000 |
26
姓名和職位 |
除MLP能源收入基金外的每個基金在截止會計年度或財政期間的合計補償
|
MLP能源收入基金截至本財政年度的總補償 |
Neuberger Berman基金綜合體註冊投資公司在截至日曆年度向董事支付的總薪酬
|
邁克爾·M·克奈特 董事 |
$23,641 |
$4,728 |
$235,000 |
黛博拉·C·麥克萊恩·董事 |
$24,179 |
$4,836 |
$240,000 |
喬治·W·莫里斯 董事 |
$24,043 |
$4,809 |
$240,000 |
湯姆·D·塞普董事會主席 和董事 |
$26,633 |
$5,327 |
$270,000 |
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯董事 |
$22,028 |
$4,406 |
$220,000 |
坎迪斯·L·斯特林1董事 |
$14,581 |
$2,916 |
$95,000 |
彼得·P·特拉普2 董事 |
$22,028 |
$4,406 |
$220,000 |
“有興趣的人”--董事 |
|||
約瑟夫·V·阿馬託 總裁和董事首席執行官 |
$0 |
$0 |
$0 |
1 |
斯特雷特女士於2021年6月意外去世。 |
2 |
特拉普自2021年12月31日起辭去每隻基金董事的職務。 |
自2022年1月1日起,作為Neuberger Berman基金 家族基金的受託人/董事,每個獨立董事和每個“感興趣人士”但不是NBIA或其附屬公司員工的董事將獲得每年180,000美元的預聘金,按季度支付,他或她親自或通過電話出席的每個定期會議的費用為15,000美元。在2022年1月1日之前,作為紐伯格伯曼基金的受託人/董事,每個獨立基金董事和任何“感興趣的人”但不是NBIA或其附屬公司員工的基金董事將獲得每年160,000美元的預聘金,按季度支付,他或她親自或通過電話出席每次定期安排的會議的費用為15,000美元。對於董事會任何額外的特別面對面會議或 電話會議,其治理和提名委員會將決定是否需要支付費用。為了補償額外的時間承諾,審計委員會主席和不限成員名額基金委員會主席每人每年獲得20 000美元,合同審查委員會主席每年獲得25 000美元,其他委員會主席每人每年獲得15 000美元。在.之前
27
2022年1月1日,合同審查委員會主席每年收到20,000美元,以補償 額外的時間承諾。在董事會委員會任職不提供額外報酬。董事會主席也是董事的獨立人士,每年額外獲得70,000美元。在2022年1月1日之前,董事會主席每年額外獲得50,000美元。
Neuberger Berman基金向獨立董事報銷與出席董事會會議有關的差旅費和其他自付費用。獨立董事的薪酬是根據董事會認為合理的方法分配給Neuberger Berman基金系列中的每一隻基金。
需要投票
對於每個基金,Michael J.Cosgrove和Deborah C.McLean必須由有權就此投票的基金普通股和優先股(如果有)的多數流通股持有人投票選出,並共同投票。
對於除MLP能源收益基金、下一代連接基金和房地產證券收益基金以外的每個基金,George W.Morriss必須由基金優先股的多數持有人投票選出,並與普通股持有人分開投票。關於MLP能源收入基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收入基金,喬治·W·莫里斯必須由該基金的大多數普通股流通股持有人投票選出。
每個基金的董事
建議您為每個被提名者投票。
28
投票信息
投票權
2022年7月19日的閉幕時間已定為確定有權通知會議並在會上投票的股東的記錄日期(“記錄日期”)。在該日,每個基金有下列數量的已發行普通股和優先股,並有權投票:
基金 |
的股份 |
的股份 |
加州市政基金 |
5,551,044 |
550 |
高收益策略基金 |
19,432,540 |
6,080,000 |
MLP能源收入基金 |
56,658,928 |
0 |
市政基金 |
18,843,164 |
1,704 |
紐約市基金 |
5,077,417 |
463 |
下一代互聯互通基金 |
78,761,496 |
0 |
房地產證券收益基金 |
47,455,806 |
0 |
每個基金的普通股和優先股流通股持有人(如果有)將作為一個類別一起投票,以選出三名II類董事。如本文標題為“提案1:董事選舉”一節所述,除多倫多能源收益基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收益基金外,每個基金的優先股持有者將與普通股持有者分開投票,選出額外的第二類董事。MLP能源收益基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收益基金普通股的持有者將投票選舉每一位II類董事,因為這些基金沒有流通股。
至於任何其他可能提交會議的事務,各基金普通股和優先股的持有者可根據1940年法案、馬裏蘭州公司法(“MGCL”)和基金章程的要求,將普通股和優先股作為單一類別或分開投票。基金普通股或優先股的每一全額份額有權投一票,基金普通股或優先股的每一零碎份額有權按比例享有一票。
如果隨附的代理卡被正確簽署並及時退回,以便在會議上投票,則代理卡所代表的股票 將按照代理卡上標記的説明進行投票。如果委託卡上沒有指定指示,股份將被投票支持董事的每一位被提名人的選舉,並由被點名為代理人的人酌情決定投票贊成、棄權或反對在會議上採取的任何其他事項。任何給出委託書的股東有權在委託書行使前的任何時間,通過出席會議並表決他或她的 股票,或者通過提交撤銷書或日後的委託書來撤銷委託書。
29
按隨本委託書附上的信封上註明的地址將卡寄給基金。任何撤銷函或日後的代理卡必須在會議之前由基金收到,並必須註明您的姓名和帳號才能生效。通過電話或互聯網投票的代理可以在會議上投票之前的任何時間被撤銷,其方式與通過郵件投票的代理相同。
這些基金預計,經紀自營商公司為了其客户和客户的利益而以“街道名稱”持有基金股票,將就如何在董事選舉中投票的問題徵求此類客户和客户的指示。基金瞭解,根據紐約證券交易所和紐約證券交易所美國證券交易所的規則,如果在經紀自營商公司要求投票指示的日期之前沒有收到任何指示,此類經紀自營商可以授權基金指定的代理人就基金董事選舉進行投票。某些經紀自營商公司可對其名下未收到指示的股票行使自由裁量權,包括按其已投票的已收到指示的股票的相同比例對此類股票進行投票。
在清點股東投票權時,反映棄權或“經紀無票”(由 經紀或被提名人持有的股份,但尚未收到實益擁有人或有權投票人士的指示,且(I)經紀或被提名人並無酌情投票權或(Ii)經紀或被提名人退回委託書但明確拒絕就某一特定事項投票)的委託書,將被計為已出席並有權投票以確定是否有法定人數的股份,實際上將是對董事選舉投反對票。
對於顧問擁有代理投票自由裁量權的情況,他們將根據其代理投票政策對提案進行投票。這可能意味着他們將遵循第三方代理投票提供者的建議,但在某些情況下有能力投票反對建議。
MLP能源收入基金的公司章程規定,除例外人士(經基金董事會批准)外,任何人不得擁有超過4.99%的基金普通股流通股。任何以實益或建設性方式持有超過上述所有權限額的股份的人士,除其他事項外,無權投票表決超額普通股股份。
加州市政基金、高收益策略基金、市政基金、紐約市政基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收益基金均已選擇加入馬裏蘭州控制股份收購法案(“MCSAA”)的規定並受其約束。一般而言,MCSAA規定馬裏蘭州公司的“控制權股份”(定義見MCSAA)(例如,在“控制權股份收購”(定義見MCSAA)中獲得的流通股沒有投票權,但在有權 投票的三分之二的持有人批准的範圍內除外(這不包括作出或
30
建議進行控制權股份收購或由公司的高級管理人員或僱員董事進行)。《MCSAA》規定,收購人可以讓公司召開特別股東大會,尋求股東批准。
一般而言,“控制權股份”是指股份,如果不是對MCSAA而言,與收購人擁有的或收購人能夠行使或指示行使投票權(僅憑藉可撤銷的委託書除外)的所有其他 股票合在一起,將使收購人有權在選舉董事時行使投票權(例如,基金董事)在以下投票權範圍之一:十分之一或以上但不到三分之一;三分之一或以上但不到多數;或所有投票權中的多數或更多。MCSAA不適用於(A)在合併、合併或換股中收購的股份(如果公司是交易的一方),(B)通過善意設定的質押或其他擔保權益而獲得的股份,以及 不為規避MCSAA的目的而獲得的股份,或(C)根據公司章程或章程所載條款批准或豁免並在收購股份之前的任何時間採用的股份的收購。擁有在董事選舉中有權投票的股份少於10%的股東(連同任何“相聯人士”(定義見MCSAA))不受MCSAA對投票權的限制的影響。
因此,根據MCSAA被視為“控制權股份”的任何基金流通股在會議上將沒有投票權。
委託書徵集將主要通過郵件進行,但也可以通過電話、電子傳輸或與NBIA的官員和員工、NBIA的附屬公司或基金的其他代表進行個人會議。委託書徵集也可以由AST進行。
會議法定人數;休會
基金的法定人數由基金已發行股份的三分之一構成,並有權 親自或委派代表出席會議投票。如果出席基金會議的法定人數不足,被點名為代表的人可提議將該會議休會一次或多次,以允許進一步徵集代表。在符合會議主席訂立的規則的情況下,有權於大會上投票並親身或由受委代表出席的過半數股份持有人可投票贊成休會,或如無有權投票的股東親身或由受委代表出席,則任何有權主持會議或擔任會議祕書的出席高級職員均可投票贊成休會。在前一種情況下,被指定為代理人的人將投票給那些他們有權投票支持或反對任何 提案的代理人,以及那些他們被要求酌情對部分或全部被提名人“扣留”的代理人。如果出席會議的人數達到法定人數,如果未能獲得批准提案所需的足夠票數或出於任何其他目的,會議主席可宣佈休會。股東可在任何此類休會前對本委託書中的提名進行表決,如果已獲得足夠票數的話
31
已收到,並且在其他方面是適當的。各董事會亦可在會議前向有權在會議上投票或收到會議通知的股東發出通知,以推遲股東會議。
需要投票
對於每個基金,Michael J.Cosgrove和Deborah C.McLean必須由有權就此投票的基金普通股和優先股(如果有)的多數流通股持有人投票選出,並共同投票。
對於除MLP能源收益基金、下一代連接基金和房地產證券收益基金以外的每個基金,George W.Morriss必須由基金優先股的多數持有人投票選出,並與普通股持有人分開投票。關於MLP能源收入基金、下一代互聯互通基金和房地產證券收入基金,喬治·W·莫里斯必須由該基金的大多數普通股流通股持有人投票選出。
關於其他業務項目(基金目前不知道有任何其他項目將提交會議),必要的贊成票將取決於1940年法案、《公約》和適用的基金章程對上述業務項目的要求。
為確保出席會議的法定人數,請按照隨附的委託書上的説明,通過電話或通過互聯網迅速投票。或者,您可以執行並返回隨附的委託書。為方便起見,隨函附上寫有收信人地址的已付郵資信封。
關於基金的獨立註冊信息
會計師事務所
安永會計師事務所(“安永”)審計了每個基金截至2021年10月31日(MLP能源收入基金截至2021年11月30日的財政年度)的財務報表。安永會計師事務所位於馬薩諸塞州02116,波士頓克拉倫頓街200號,是每隻基金的獨立註冊會計師事務所,提供審計服務、税務合規服務以及與審查每隻基金提交給美國證券交易委員會的文件相關的協助和諮詢。各審計委員會認為,安永會計師事務所提供的服務符合保持各自基金獨立註冊會計師事務所的獨立性。每個董事會都選擇安永會計師事務所作為各自基金截至2022年10月31日的財政年度(就MLP能源收入基金而言,截至2022年11月30日的財政年度)的獨立註冊會計師事務所。自基金成立以來,安永一直是各基金的獨立註冊會計師事務所。安永已通知這些基金,它在任何基金中都沒有重大的直接或間接財務利益。
32
安永會計師事務所的代表預計不會出席會議但如果他們願意,他們將有機會發表聲明,如果出現任何需要他們出席的事項,他們將有空。
由獨立註冊會計師事務所收取的費用
審計費
在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度(截至2020年11月30日的財政年度和關於MLP能源收入基金的截至2021年11月30日的財政年度),安永為審計MLP能源收入基金以外的基金的法定和監管備案或參與而通常提供的年度財務報表或服務的總費用如下表所示。
開出的審計費用賬單 |
||
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
高收益策略基金 |
$51,556 |
$53,056 |
房地產證券收益基金 |
$42,161 |
$43,461 |
加州市政基金 |
$45,111 |
$46,511 |
市政基金 |
$45,111 |
$46,511 |
紐約市基金 |
$45,111 |
$46,511 |
下一代互聯互通基金3 |
— |
$21,000 |
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
MLP能源收入基金 |
$46,740 |
$48,140 |
3 |
下一代互聯互通基金於2021年5月26日開始運作。安永收取的費用是該基金截至2021年10月31日的財政期間的費用。 |
審計相關費用
安永在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度(關於MLP能源收入基金的截至2020年11月30日和2021年11月30日的財政年度)為除MLP能源收入基金以外的基金收取的與審計相關的費用總額如下表所示。可以提供的服務的性質 包括與優先股有關的商定程序。
與審計相關的費用賬單 |
||
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
高收益策略基金 |
$0 |
$0 |
房地產證券收益基金 |
$0 |
$0 |
33
加州市政基金 |
$0 |
$0 |
市政基金 |
$0 |
$0 |
紐約市基金 |
$0 |
$0 |
下一代互聯互通基金3 |
— |
$0 |
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
MLP能源收入基金 |
$0 |
$0 |
税費
安永在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度(截至2020年11月30日的財政年度和2021年11月30日關於MLP能源收入基金的財政年度)向除MLP能源收入基金以外的基金收取的費用總額如下表所示。所提供服務的性質包括税務合規 ,包括準備聯邦和州税務延期和納税申報表、審查年度消費税計算和準備表格8613。此外,服務還包括協助識別被動型外國投資公司(PFIC),協助確定各種外國預扣税,並協助制定基金投資的國內税法和税收法規要求。
開出的税費 |
||
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
加州市政基金 |
$13,250 |
$12,450 |
高收益策略基金 |
$12,450 |
$12,450 |
市政基金 |
$13,250 |
$13,250 |
紐約市基金 |
$12,450 |
$12,450 |
房地產證券收益基金 |
$13,250 |
$13,250 |
下一代互聯互通基金3 |
— |
$19,750 |
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
MLP能源收入基金 |
$100,830 |
$100,130 |
所有其他費用
安永在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財政年度(關於MLP能源收入基金的截至2020年11月30日和2021年11月30日的財政年度)向除MLP能源收入基金以外的基金提供的服務收取的費用總額如下表所示。
所有其他費用 |
34
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
加州市政基金 |
$0 |
$0 |
高收益策略基金 |
$0 |
$0 |
市政基金 |
$0 |
$0 |
紐約市基金 |
$0 |
$0 |
房地產證券收益基金 |
$0 |
$0 |
下一代互聯互通基金3 |
— |
$0 |
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
MLP能源收入基金 |
$0 |
$0 |
非審計費
安永在截至2020年10月31日和2021年10月31日的財年期間向基金(截至2020年11月30日和2021年11月30日的財年,涉及MLP能源收入基金)和NBIA以及由NBIA控制或與NBIA共同控制的任何向基金提供持續服務的實體收取的非審計服務費用總額如下表所示。
非審計費用合計 |
||
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
加州市政基金 |
$13,250 |
$12,450 |
高收益策略基金 |
$12,450 |
$12,450 |
市政基金 |
$13,250 |
$13,250 |
紐約市基金 |
$12,450 |
$12,450 |
房地產證券收益基金 |
$13,250 |
$13,250 |
下一代互聯互通基金3 |
— |
$19,750 |
基金 |
財政年度結束 |
財政年度結束 |
MLP能源收入基金 |
$100,830 |
$100,130 |
審計委員會的預批准政策和程序
每個審計委員會關於其基金聘請一名會計師提供審計和非審計服務的預先核準政策和程序,將在委員會會議之間預先核準服務的權力授予委員會的每名成員。
每個審計委員會都考慮了這些費用和所提供服務的性質,並得出結論 這些費用符合保持安永的獨立性。審計委員會沒有根據S-X條例第2-01(C)(7)(I)(C)條和第2-01(C)(7)(2)(Br)條規定的“最低限度例外”核準上述任何服務。安永會計師事務所沒有。
35
向NBIA以及由NBIA控制、控制或與NBIA共同控制的任何實體提供任何與審計相關的服務、税務服務或其他非審計服務,這些實體向基金提供持續的服務,審計委員會根據S-X規則2-01(C)(7)(Ii)的規定需要批准這些服務。每個審計委員會都審議了向NBIA以及由NBIA控制、控制或與NBIA共同控制的任何實體提供非審計服務是否符合保持安永的獨立性,這些實體向基金提供未經審計委員會預先批准的持續服務,因為該項目與基金的運作和財務報告沒有直接關係。
36
一般信息
股份擁有權
截至2022年7月19日,除以下列出的普通股或優先股外,沒有任何基金知道有任何人實益持有其已發行普通股或優先股超過5%的股份。
基金 |
班級 |
公司名稱及地址 |
實益所有權金額 |
班級百分比 |
加州市政基金 |
普普通通 |
第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司L.P. The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 伊利諾伊州惠頓,60187 |
484,860 |
8.73%(1) |
加州市政基金 |
擇優 |
美國銀行 美國銀行企業中心 北特里昂街100號 北卡羅來納州夏洛特市28255
美國銀行首選融資公司 北翠恩街214號 北卡羅來納州夏洛特市28255 |
550 |
100.00%(2) |
高收益策略基金 |
普普通通 |
SIT投資夥伴公司3300入侵檢測中心南八街80號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55402 |
1,983,100 |
13.52%(3) |
高收益策略基金 |
普普通通 |
第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司L.P. The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 伊利諾伊州惠頓,60187 |
1,858,151 |
12.67%(4) |
高收益策略基金 |
擇優 |
大都會人壽投資管理公司,大都會人壽一號威帕尼,新澤西州07981 大都會人壽保險公司查爾斯頓大都會人壽保險公司大都會人壽保險公司紐約公園大道200號,NY 10166 |
6,080,000 |
100%(5) |
MLP能源收入基金 |
普普通通 |
倫敦金融城投資集團PLC倫敦金融城投資管理有限公司77英國倫敦格雷切街EC3V 0AS |
7,154,156 |
12.60%(6) |
37
基金 |
班級 |
公司名稱及地址 |
實益所有權金額 |
班級百分比 |
MLP能源收入基金 |
普普通通 |
摩根士丹利 摩根士丹利美邦有限責任公司 百老匯大街1585號 紐約州紐約市,郵編:10036 |
6,098,358 |
10.80%(7) |
MLP能源收入基金 |
普普通通 |
第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司L.P. The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 伊利諾伊州惠頓市60187 |
4,415,286 |
7.79%(8) |
MLP能源收入基金 |
普普通通 |
私人管理集團,15635號奧爾頓公園大道,400號套房 加利福尼亞州歐文,郵編:92618 |
3,474,023 |
6.13%(9) |
MLP能源收入基金 |
普普通通 |
Saba Capital Management,L.P.Saba Capital Management GP,LLC Boaz R.Weinstein 405 Lexington Avenue,58這是Floor New York,NY 10174 |
3,039,301 |
5.40%(10) |
市政基金 |
普普通通 |
第一信託投資組合L.P. 第一信託顧問公司L.P. The Charger Corporation 東自由大道120號,套房400 伊利諾伊州惠頓,60187 |
1,713,861 |
9.10%(11) |
市政基金 |
擇優 |
美國銀行 美國銀行企業中心 北特里昂街100號 北卡羅來納州夏洛特市28255
美國銀行首選融資公司 北翠恩街214號 北卡羅來納州夏洛特市28255 |
1,704 |
100%(2) |
紐約市基金 |
普普通通 |
卡爾帕斯管理公司 183薩利的小徑 紐約州皮茨福德,郵編:14534 |
403,761 |
7.95%(12) |
紐約市基金 |
擇優 |
美國銀行 美國銀行企業中心 北特里昂街100號 北卡羅來納州夏洛特市28255
美國銀行首選融資公司 北翠恩街214號 北卡羅來納州夏洛特市28255 |
463 |
100%(2) |
(1) |
基於First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation於2022年1月18日提交的修訂後的附表13G。 |
38
(2) |
基於美國銀行和美國銀行優先融資公司於2021年12月20日提交的修訂後的附表13D。 |
(3) |
根據SIT Investment Associates,Inc.於2022年6月10日提交的時間表13G。 |
(4) |
基於First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation於2022年1月21日提交的修訂後的附表13G。 |
(5) |
根據大都會人壽投資管理公司於2022年6月10日提交的表格4。 |
(6) |
基於倫敦金融城投資集團有限公司和倫敦金融城投資管理有限公司於2022年2月11日提交的修訂後的附表13G。 |
(7) |
基於摩根士丹利和摩根士丹利於2022年1月10日提交的修訂後的附表13G。 |
(8) |
基於First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation於2022年1月26日提交的修訂後的附表13G。 |
(9) |
基於Private Management Group,Inc.於2022年2月10日提交的修訂後的附表13G。 |
(10) |
根據Saba Capital Management,L.P.,Saba Capital Management GP,LLC和Boaz R.Weinstein先生於2022年7月8日提交的時間表13G。 |
(11) |
基於First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation於2022年1月20日提交的修訂後的附表13G。 |
(12) |
根據Karpus Management,Inc.於2022年2月14日提交的時間表13G。 |
此外,截至2022年7月25日,每個基金的董事和高級管理人員合計持有基金每類流通股的不到1%。關於每個董事在每個基金中的份額的所有權的信息在上面的“證券所有權”中闡述。各基金的首席執行官和首席財務官均不持有基金股份。
徵集費的支付
募集主要通過郵寄本委託書和隨附的代理卡進行。 補充募集可以通過郵寄、電話和電子傳輸的方式進行,也可以由NBIA的正式員工、NBIA的附屬公司或基金的其他代表親自進行。NBIA擔任每個基金的投資管理人和管理人。 此外,每個基金都聘請了代理募集公司AST來協助徵集代理。與準備本委託書及其附件相關的所有費用,以及額外的募集費用,包括經紀公司和其他人將委託書募集材料轉發給股票受益者的費用,將由基金承擔。與編制本委託書相關的額外自付費用,如法律費用,也將由基金承擔。
39
須提交會議的其他事項
除本委託書中描述的事項外,基金不知道將在會議上提出的任何事項。如果其他事務應在會議之前正常進行,包括表決休會以便進行額外的徵集或委託書聲明,則代表持有人將根據其最佳判斷就其獲授權投票的股份進行表決。然而,由基金主管或董事以外的任何人在會議上提交表決的任何提案,只能由書面代表投票表決。
股東提案
每個基金的章程要求希望提名董事或提出建議的股東在基金年度會議上進行表決,並將提名或建議的書面通知以預付郵資的美國頭等郵遞方式提交或郵寄給基金祕書。通知必須包括適用基金章程中規定的所有信息 才有效。在某些條件下,符合美國證券交易委員會委託書規則中所載測試的股東提案可被包括在某一特定年度股東大會的基金委託書材料中。祕書必須在2023年4月12日或之前收到為納入2023年年會的基金代理材料而提交的建議書。基金及時收到股東提案這一事實並不能確保將其列入其委託書 材料,因為委託書規則中還有其他有關列入的要求。
希望提出不會被納入基金委託書材料的提案或希望在基金2023年年會上提名一人或多人為董事的股東,必須確保提案或提名不早於2023年3月13日但不遲於2023年4月12日交付祕書。但是,如果年會通知的郵寄日期提前或推遲了30天以上,自今年年會或股東特別會議通知郵寄週年之日起算,股東及時發出的通知必須不早於該會議日期前120天送達。並不遲於(一)會議日期前第90天或(二)基金首次公佈會議日期之日後第十天,以較晚的日期為準。提案或提名必須井然有序,並符合所有適用的法律要求,包括每個基金章程中規定的要求。會議主席可以 拒絕接受股東提出的非上述方式的提名或其他提議。
致銀行、經紀交易商和表決董事及其提名人的通知
請告知各基金,紐約紐約美洲大道1290號,紐約郵編10104號c/o祕書, 其他人是否基金股份的實益擁有人,以及如果是,提供給這些股份實益擁有人的委託書的副本數量。
40
拖欠款項第16(A)條報告
根據經修訂的1934年《證券交易法》第16(A)節、1940年《證券交易法》第30(H)節和《美國證券交易委員會條例》,各基金的某些高級職員、各基金的董事和投資組合經理、持有各基金普通股或優先股超過10%的人以及基金投資經理的某些高級職員和董事必須 向美國證券交易委員會和紐約證券交易所或紐約證券交易所美國證券交易所報告他們在每隻基金股票中的交易。根據每個基金對其收到的此類報告副本的審查,除先前披露的和如下所述的外,每個基金 認為,在截至2021年10月31日的財政年度或財政期間(關於MLP能源收入基金,截至2021年11月30日的財政年度),適用於這些人的所有申報要求都得到了滿足,但就高收益戰略基金而言,大都會人壽投資管理有限責任公司有兩次遲交的申報,涉及13筆交易。
投資經理和管理員
NBIA是每個基金的投資管理人和管理人。NBIA為機構和個人客户的私人賬户以及共同基金提供投資管理和諮詢服務。NBIA位於紐約美洲大道1290號,郵編:10104。截至2022年6月30日,NBIA及其附屬公司管理的資產約為4180億美元 。
根據各委員會的命令, |
|
|
|
克勞迪婭·A·布蘭登 |
|
基金祕書 |
August 10, 2022
41
附件A
審計委員會報告
Neuberger Berman加州市政基金公司。
Neuberger Berman高收益策略基金公司
紐伯格·伯曼市政基金公司
Neuberger Berman紐約市基金公司
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
Neuberger Berman房地產證券收益基金公司
(統稱為“基金”)
各基金董事會的審計委員會根據《憲章》運作,《憲章》規定了審計委員會在每個基金的財務報告過程中的作用。根據《憲章》,並根據經修訂的1940年《投資公司法》第32a-4條,每個基金的審計委員會的作用是監督基金的會計和財務報告程序、基金財務報表的質量和完整性以及對這些財務報表的獨立審計。除其他事項外,各基金委員會負責建議獨立審計員的初步和持續聘用情況,並與基金的獨立審計員一起審查基金年度審計的範圍和結果。基金管理部門負責基金財務報表的編制、列報和完整性,並負責確保遵守會計準則和適用法律法規的程序。基金的獨立審計員負責規劃和進行適當的審計和審查。
審計委員會於2021年12月14日舉行會議,審查基金截至2021年10月31日的財政年度或財政期間的經審計財務報表。在履行這一監督職能時,審計委員會與基金管理層及其獨立審計師安永律師事務所(“安永會計師事務所”)審查並討論了經審計的財務報表。審計委員會已與安永討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用要求需要討論的事項,包括審計準則第1301號。審計委員會已收到PCAOB關於獨立會計師與審計委員會就會計師獨立性進行溝通的適用要求所要求的書面披露和安永的信函。審計委員會也與安永討論了其獨立性。
審計委員會成員不作為審計或會計領域的專家受僱於基金,也不受僱於基金的會計、財務管理或內部控制目的。審計委員會成員依賴於管理層和安永向其提供的信息和陳述,而無需獨立核實。
A-1
根據這項審查和相關討論,並根據上文和《章程》對審計委員會的作用和職責的限制,每個基金的審計委員會向其董事會建議,將經審計的財務報表列入基金提交給股東的截至2021年10月31日的財政年度或財政期間的年度報告。
審計委員會的成員名單如下。每一家都已確定符合紐約證券交易所和紐約證券交易所美國證券交易所的獨立性要求。
邁克爾·J·科斯格羅夫(主席)
瑪莎·C·戈斯(副主席)
黛博拉·C·麥克萊恩
彼得·P·特拉普
2021年12月14日
A-2
審計委員會報告
Neuberger Berman MLP和能源收入基金公司。
Neuberger Berman MLP和Energy Income Fund Inc.(“基金”)董事會審計委員會根據《憲章》運作,《憲章》規定了審計委員會在基金財務報告過程中的作用。根據《憲章》,並根據經修訂的1940年《投資公司法》第32a-4條,基金審計委員會的作用是監督基金的會計和財務報告程序、基金財務報表的質量和完整性以及對這些財務報表的獨立審計。基金委員會除其他事項外,負責建議獨立審計員的初步和持續聘用,並與基金的獨立審計員一起審查基金年度審計的範圍和結果。基金管理部門負責基金財務報表的編制、列報和完整性,以及確保遵守會計準則和適用法律法規的程序。基金的獨立審計員負責規劃和進行適當的審計和審查。
審計委員會於2022年1月20日舉行會議,審查基金截至2021年11月30日的財政年度經審計的財務報表。在履行這一監督職能時,審計委員會與基金管理層及其獨立審計員安永律師事務所(“安永”)審查並討論了經審計的財務報表。審計委員會已與安永討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用要求需要討論的事項,包括第1301號審計準則。審計委員會已收到PCAOB關於獨立會計師與審計委員會就會計師獨立性進行溝通的適用要求所要求的 書面披露和安永的信函。審計委員會還與安永討論了其獨立性。
審計委員會成員不是基金僱用的審計或會計領域的專家,也不是基金僱用的會計、財務管理或內部控制方面的專家。審計委員會成員在未經獨立核實的情況下依賴管理層和安永向他們提供的信息和陳述。
在審查和相關討論的基礎上,根據上文和《章程》對審計委員會的作用和職責的限制,基金審計委員會建議董事會將經審計的財務報表列入基金提交給股東的截至2021年11月30日的年度報告。
A-3
審計委員會成員名單如下。每一家都已確定符合紐約證券交易所美國證券交易所的獨立性 要求。
邁克爾·J·科斯格羅夫(主席)
瑪莎·C·戈斯(副主席)
黛博拉·C·麥克萊恩
2022年1月20日
A-4
這一頁故意留空。
(此頁是故意留空的。)
(此頁是故意留空的。)
(此頁是故意留空的。)
(此頁是故意留空的。)
Neuberger Berman Investment Advisers LLC
美洲大道1290號
紐約,郵編:10104
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