第一部分財務信息

項目1.未經審計的簡明合併財務報表

見未經審計簡明綜合財務報表附註。

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BioCardia，Inc.

未經審計的簡明合併財務報表附註

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

以下關於我們財務狀況和經營結果的討論應與我們的財務報表和本季度報告10-Q表中其他部分包含的相關附註一起閲讀。本討論包含符合修訂後的1933年《證券法》第27A節和修訂後的1934年《證券交易法》第21E節的某些前瞻性陳述。本季度報告中包含的任何和所有非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。術語，如“可能,” “可能，” “會不會” “應該，” “可以，” “項目，” “估計，” “形式上，” “預測，” “潛力，” “戰略，” “預想，” “嘗試，” “發展，” “計劃，” “幫助,” “相信，” “繼續，” “打算，” “預計，” “未來”類似的表述(包括上述任何一項的否定)可能意在識別前瞻性表述。然而，並不是所有的前瞻性陳述都可能包含一個或多個這些識別術語。本季度報告中的前瞻性陳述可能包括但不限於：(I)未來運營的管理計劃和目標，包括與我們的細胞治療系統和臨牀試驗的開發有關的計劃或目標，(Ii)收入(包括收入/虧損)、每股收益(包括收益/虧損)、資本支出、股息、資本結構或其他財務項目的預測，(Iii)我們籌集額外資本的能力，(Iv)我們未來的財務表現，包括管理層對財務狀況的討論和分析中所載的任何此類陳述或根據美國證券交易委員會規則和條例包括在內的經營成果中所載的任何此類陳述，以及(Vi)第(1)點所述任何陳述所依據的或與之相關的假設–(四)以上。我們的實際結果可能與下面討論的結果大不相同。可能導致或導致此類差異的因素包括但不限於本Form 10-Q季度報告中下列和其他部分列出的因素，以及我們截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中列出的因素。歷史結果並不一定預示着未來的結果。除非法律另有要求，否則我們沒有義務在本季度報告10-Q表格發佈之日之後，以任何理由公開更新任何前瞻性陳述，以使這些陳述與實際結果或我們預期的變化保持一致。   

概述

我們是一家臨牀階段的公司，專注於開發細胞和細胞衍生療法，用於治療有大量未得到滿足的醫療需求的心血管和肺部疾病。我們致力於應用我們在自體和異體細胞治療領域的專業知識來改善心血管和肺部疾病患者的生活。我們的心臟AMP細胞治療平臺提供了一種自體骨髓衍生細胞治療(使用患者自己的細胞)，用於治療兩種臨牀適應症：心臟病發作後發生的心力衰竭(BCDA-01)和慢性心肌缺血(BCDA-02)。我們的同種異體間充質幹細胞治療平臺源自供體細胞，旨在“現成”提供，目前還在兩個適應症上得到改進：心力衰竭(BCDA-03)和從新冠肺炎發展而來的急性呼吸窘迫的肺部指徵(BCDA-04)。

我們的HELIX™生物治療輸送系統平臺，或HELIX，從心臟內部用螺旋針將治療藥物輸送到心肌。它使基於細胞、基因和蛋白質的療法能夠在當地進行，包括我們自己的治療心臟適應症的細胞療法。Helix系統在歐洲是CE標誌，在美國正在進行研究使用。我們有選擇地與開發其他細胞、基因和蛋白質療法的公司合作，利用我們開發的Helix和其他生物治療遞送系統。

我們為跨間隔心臟手術提供的Avance™產品已經通過僅收取佣金的1,099名銷售代表在美國開始了早期商業化活動。

心臟AMP細胞治療心力衰竭和慢性心肌缺血

該公司的領先平臺是心臟AMP細胞療法，這是一種自體細胞療法，正在關鍵的臨牀試驗中用於兩種適應症的先進治療：心力衰竭和慢性心肌缺血。

心臟AMP心力衰竭試驗是一項第三階段、多中心、隨機、雙盲、假對照研究，涉及全國40箇中心的260名患者，其中包括10名患者滾動隊列。第三階段關鍵試驗旨在為心臟AMP細胞治療系統治療心力衰竭的安全性和有效性提供主要支持，該系統在患者心臟病發作後發展(BCDA-01)。這項試驗在26個臨牀地點進行，到目前為止已有114名患者入選，另有10名對照患者已越界接受治療。

2022年1月，美國食品和藥物管理局(FDA)批准了用於治療心力衰竭的心臟AMP細胞治療系統的突破設備稱號。這項突破性設備計劃旨在加快FDA對某些新型設備或設備主導的組合產品(即結合藥物、設備或生物製品的產品)的批准，這些產品有可能為危及生命或不可逆轉的衰弱疾病或狀況提供更有效的治療或診斷。據信，心臟AMP細胞療法系統是第一個獲得FDA突破性認證的心臟細胞療法。

2022年2月，獨立的數據安全監測委員會(DSMB)完成了一項預先指定的數據審查，包括風險-效益評估。在審查之後，dsmb表示，它沒有重大的安全問題，並建議該研究繼續按設計進行。下一次預先指定的DSMB正式審查定於2022年8月30日進行，該審查將評估試驗的安全性和無效性。審查的結果應在審查之後的幾天內公佈。

2022年2月，加拿大衞生服務機構加拿大衞生部向BioCardia發出了一封反對信，允許心力衰竭試驗擴展到加拿大。四個世界級的加拿大臨牀網站目前正在進行激活過程，以便在不久的將來開始招募患者。渥太華心臟研究所是這四個新的加拿大網站中的第一個，現在正在積極參與試驗。

參加心臟AMP心力衰竭試驗仍然是我們的主要關注點。我們預計未來幾個月的註冊人數將有所改善，原因是：

該公司正在積極尋求在日本批准用於治療缺血性心力衰竭的心臟AMP細胞療法系統，並於2022年7月15日與日本藥品和醫療器械廳(PMDA)進行了第二次諮詢。

心臟AMP慢性心肌缺血試驗是一項第三階段、多中心、隨機、雙盲、對照研究，涉及多達40個臨牀地點的343名患者。第三階段關鍵試驗旨在為表明慢性心肌缺血的心臟AMP細胞治療系統(BCDA-02)的安全性和有效性提供主要支持。這種治療方法使用了許多與心力衰竭試驗相同的新穎方面，預計將利用我們在心力衰竭試驗中的經驗和投資。該試驗已啟動，一名患者已接受治療。

美國衞生與公眾服務部醫療保險和醫療補助服務中心(CMS)已指定這兩項心臟AMP關鍵試驗有資格享受聯邦醫療保險的全國覆蓋範圍。聯邦醫療保險覆蓋的費用包括患者篩查、心臟AMP細胞治療系統和程序，以及手術後一年和兩年的臨牀隨訪。覆蓋5000萬參保美國人的私人保險計劃遵循CMS報銷政策，同樣預計將支付這些費用。這一覆蓋極大地降低了我們進行這些關鍵試驗的成本。2022年5月，美國聯邦醫療保險和醫療補助服務中心(CMS)更新了我們最近發佈的心臟AMP細胞治療程序的報銷代碼(指定為C9782)。該守則適用於“紐約心臟協會(NYHA)II級或III級心力衰竭、或加拿大心血管學會(CCS)III級或IV級慢性頑固性心絞痛;經導管自體骨髓細胞(例如，單核細胞)或安慰劑對照進行心肌內移植、自體骨髓採集和移植準備、左心導管術(包括心室造影術)、所有實驗室服務，以及在或沒有指導的情況下進行的所有成像(例如，經胸超聲心動圖、超聲、透視)、所有設備，在批准的研究設備豁免研究中進行的。”他們還將該代碼分配給高達20,000美元的動態支付代碼級別。

這一新的CMS代碼和報銷水平可供從2022年4月1日開始執行心臟AMP細胞治療程序的提交醫院使用，從而使兩項關鍵細胞治療試驗的治療和對照試驗的研究程序得到明確的報銷。

同種異體細胞治療心肺疾病(BCDA-03和BCDA-04)

我們的第二個治療平臺是我們的研究培養擴增的骨髓來源的同種異體神經激肽-1受體陽性的間充質幹細胞(NK1R+MSC)。這種“現成”的間充質細胞療法正在推進心臟和肺部疾病的治療。BioCardia已建立和認證的ISO 7潔淨室已被開發用於生產其同種異體NK1R+MSC研究細胞治療產品。

我們正在努力確保FDA接受IND的I/II期試驗申請，以交付這些同種異體細胞用於治療缺血性收縮心力衰竭。我們已經完成了IND的化學制造和控制部分的製造、驗證運行和穩定性測試，並啟動了臨牀前藥理學、毒理學和動物試驗。這些動物研究已經完成，我們正在等待正式結果。如果結果與我們之前的結果一致，我們希望在此之後立即提交IND申請。

2022年4月，FDA批准該公司的研究新藥(IND)進行I/II期試驗，用於治療由新冠肺炎(BCDA-04)引起的急性呼吸窘迫綜合徵(ARDS)。這使得該公司能夠在因新冠肺炎引起的急性呼吸窘迫綜合徵康復的成人患者中啟動其第一個人類階段I/II試驗，預計試驗將於2022年啟動。臨牀試驗的第一部分將評估增加NK1R+MSCs的劑量，最佳劑量將在因新冠肺炎導致的急性呼吸窘迫綜合徵康復的成人患者中進行隨機研究，進入第二階段。這種療法旨在解決患者在停止呼吸器支持後對持續局部和全身炎症的巨大需求，目標是加速康復、提高存活率並減少復發和再住院。

最新發展動態

新冠肺炎更新

由於新冠肺炎疫情的爆發，我們的公司業務受到了嚴重幹擾，公司的開發計劃以及監管和商業化時間表出現了延誤，包括對我們正在進行的臨牀研究中涉及的某些臨牀地點的運營產生了不利影響。新冠肺炎疫情可能會繼續對我們的業務、運營結果、財務狀況和/或未來的流動性產生不利影響。這些不利影響可能包括我們或我們的合作者計劃或正在進行的臨牀試驗的登記延遲或放緩、臨牀站點啟動的延遲或取消、監管審批的延遲監管審查、我們的一個或多個候選產品的延遲商業化(如果獲得批准)以及勞動力短缺。我們的生產能力，或我們合作伙伴或供應商的生產能力，以及我們的供應鏈也可能受到不利影響。

此外，雖然新冠肺炎疫情可能帶來的持續經濟影響及其持續時間難以評估或預測，但新冠肺炎對全球金融市場的影響可能會降低公司獲得資本的能力，這可能會對公司的流動性和籌集資本以及時完成臨牀前和臨牀研究的能力產生負面影響，甚至根本不影響。此外，新冠肺炎疫情引發的經濟衰退、市場回調或蕭條或應對措施，可能會對我們的業務和我們普通股的價值產生實質性影響。

財務概述

收入

我們目前擁有一系列支持和交付產品，從中我們產生了不大的收入。淨產品收入包括我們Morph血管接入系統在美國和歐盟的商業銷售，合作協議收入包括與公司和學術機構合作協議的收入。根據這些合作協議，我們提供我們的Helix生物治療遞送系統以及用於臨牀前和臨牀研究的客户培訓和支持。

研究和開發費用

我們的研發費用主要包括：

我們在發生研發費用的期間支出所有研發費用。某些開發活動的成本是根據使用我們的供應商和臨牀站點提供給我們的信息和數據對完成特定任務的進度進行評估而確認的。將在未來期間收到的用於研究和開發活動的貨物或服務的不可退還的預付款將延期並資本化。資本化的金額隨後在相關貨物交付和接受服務時計入費用。

我們計劃在可預見的未來增加我們的研發費用，因為我們繼續進行關鍵的心臟AMP心力衰竭試驗，推進關鍵的心臟AMP慢性心肌缺血試驗，並進一步開發我們的自體和同種異體細胞治療候選藥物。我們通常在多個研發計劃中使用我們的員工和基礎設施資源，因此，我們在歷史上並沒有專門為我們的單個計劃分配資源。

銷售、一般和行政費用

銷售、一般及行政開支主要包括僱員在行政、財務及行政、銷售、公司發展及行政支援職能方面的薪金及相關成本，包括以股份為基礎的薪酬開支及福利。其他銷售、一般和行政費用包括銷售佣金、租金、會計和法律服務、獲得和維護專利、顧問費用、佔用費用、保險費和信息系統費用。

其他收入(費用)

其他收入和支出主要包括我們通過現金和現金等價物賺取的利息收入。

關鍵會計政策和估算

我們管理層對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們根據美國公認會計準則編制的財務報表。在編制我們的財務報表時，我們需要做出影響資產和負債報告金額的估計和假設。我們在持續的基礎上評估這些估計和判斷。我們根據歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種判斷作出估計，這些判斷的結果構成了對資產和負債賬面價值的判斷的基礎，而這些判斷不是從其他來源明確的。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值不同。

正在進行的新冠肺炎大流行將在多大程度上直接或間接影響我們的業務、運營結果和財務狀況，包括收入、費用、儲備和津貼、製造、臨牀試驗和研發，將取決於目前仍然高度不確定的未來發展。隨着事件的不斷髮展和更多信息的獲得，我們的估計可能在未來一段時間內發生重大變化。

我們將我們的關鍵會計政策定義為要求我們對不確定並可能對我們的財務狀況和運營結果以及我們應用這些原則的具體方式產生重大影響的事項做出主觀估計和判斷的政策。我們的關鍵會計政策在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中的第7項中進行了描述。

經營成果

截至2022年和2021年6月30日的三個月和六個月的比較

下表彙總了截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月和六個月的運營結果(單位：千)：

收入。2022年第二季度的收入增至974,000美元，而2021年第二季度為69,000美元，截至2022年6月30日的6個月收入為1,033,000美元，而截至2021年6月30日的6個月收入為115,000美元，這主要是由於隨着時間的推移實現了交付成果和完成了合作協議。該公司的業績義務被視為已履行，因此確認了收入。協作收入的數額和時間在很大程度上取決於我們合作伙伴的開發活動，可能會不一致，從而導致我們的收入在每個季度之間存在顯着差異。

研究和開發費用。  2022年第二季度的研發費用降至2,304,000美元，而2021年第二季度為2,362,000美元。在截至2022年6月30日的6個月中，研究和開發費用增至4,490,000美元，而截至2021年6月30日的6個月為4,203,000美元，這主要是由於支持心力衰竭試驗的費用增加所致。

銷售、一般和行政費用。  銷售、一般和行政費用從2021年第二季度的119.6萬美元降至2022年第二季度的116.6萬美元。在截至2022年6月30日的6個月中，銷售、一般和行政費用降至2,367,000美元，而截至2021年6月30日的6個月為2,373,000美元。

流動性與資本資源

自成立以來，我們每年都出現淨虧損，截至2022年6月30日，我們的累計赤字約為1.345億美元。我們預計未來幾年我們將繼續出現淨虧損。

我們主要通過出售股權和可轉換債務證券為我們的業務提供資金。截至2022年6月30日，我們擁有約860萬美元的現金和現金等價物。

下表顯示了我們在指定期間的現金流摘要(以千為單位)：

經營活動的現金流。與截至2021年6月30日的6個月相比，在截至2022年6月30日的6個月中，運營活動的總支出增加了約80萬美元，主要原因是協作合作伙伴的付款時間安排。

投資活動產生的現金流。在截至2022年和2021年6月30日的六個月內，用於投資活動的現金淨額分別為54,000美元和55,000美元，包括購買財產和設備，主要是實驗室和辦公設備。

融資活動產生的現金流。截至2022年6月30日的前6個月，融資活動提供的現金淨額約為140萬美元，主要與2022年4月出售普通股的收益有關。截至2021年6月30日的前六個月，融資活動提供的現金淨額約為190萬美元，主要與2021年3月出售普通股的收益有關。

林肯公園資本股份購買協議

於2021年3月，吾等與林肯公園資本基金有限責任公司(林肯公園)訂立購買協議(購買協議)及登記權利協議(登記權利協議)，據此，吾等有權向林肯公園出售總值高達2,000萬美元的普通股，惟須受購買協議所載若干限制及條件的規限。根據購買協議的條款，於吾等簽署購買協議時，吾等根據購買協議以每股5.35美元的價格出售373,832股普通股，總收益為200萬美元(並向林肯公園發行80,000股普通股，作為其承諾購買普通股的代價，其中包括林肯公園初步承諾購買的75,000股普通股，以及就林肯公園首次購買的373,832股普通股按比例發行的5,000股)。此後，在最初購買之日起和之後的每個工作日，以及在購買協議的36個月期限內，我們有權不時根據我們的單獨決定權並在某些條件的限制下，指示林肯公園購買最多100,000股普通股，金額隨着普通股的收盤價增加而增加；只要林肯公園在任何一次此類購買下的義務不超過200萬美元，除非我們和林肯公園共同同意增加此類單次購買(每次，定期購買)的最高金額。如果我們指示林肯公園購買最大數量的普通股，那麼它可以在常規購買中出售，那麼除了這種常規購買之外，並受購買協議中的某些條件和限制的限制, 我們可指示林肯公園在加速購買中購買額外的普通股，金額不得超過(I)根據相應的常規購買購買的股票數量的300%或(Ii)在購買協議規定的適用購買日期的特定期間內交易的普通股股票總數的30%。在某些情況下，根據購買協議，我們可以指示林肯公園在同一交易日分多次加速購買股票。我們預計將這項協議的收益用於一般企業用途和營運資本。截至2022年6月30日，除最初的購買外，公司尚未根據購買協議向林肯公園出售任何普通股。

康託·菲茨傑拉德自動取款機服務

2022年4月12日，我們與Cantor Fitzgerald&Co.(Cantor)作為銷售代理簽訂了一項銷售協議(銷售協議)，根據該協議，我們可以不時地通過Cantor提供和出售我們普通股的股份，總髮行價最高可達1050萬美元(自動取款機發售)。根據銷售協議，吾等並無責任出售任何普通股。根據銷售協議的條款，我們將向Cantor支付出售股份所得總收益的3%的佣金，並償還某些法律費用。2022年4月，我們以當時的市場價格出售了575,000股ATM機發行的普通股，總收益約為150萬美元，相關發行成本為232,000美元。

未來的資金需求

到目前為止，我們創造了不大的收入。我們不知道何時或是否會從我們的開發階段生物治療計劃中產生任何收入。除非我們獲得監管部門的批准，否則我們預計不會從自體和異體細胞治療候選藥物的銷售中獲得任何收入。與此同時，我們預計與我們正在進行的開發活動相關的費用將會增加，特別是當我們繼續對我們的候選治療藥物進行研究、開發和臨牀試驗並尋求監管部門的批准時。此外，在我們的任何候選治療藥物和配套診斷獲得監管部門批准的情況下，我們預計將在產品銷售、營銷、製造和分銷方面產生鉅額商業化費用。我們預計，我們將需要與我們的持續運營相關的額外資金。

根據我們目前的運營計劃，我們認為截至2022年6月30日的860萬美元的現金和現金等價物不足以為我們的計劃支出提供資金，並履行2023年第一季度以後的義務。為了在2023年第一季度之後繼續開發我們的候選治療藥物，我們計劃籌集更多資本，可能包括非稀釋合作和許可安排、債務或股權融資，或來自這些來源的組合。我們的估計是基於可能被證明是錯誤的假設，我們可能會比目前預期的更早使用我們可用的資本資源。由於與我們候選治療藥物的開發和商業化相關的許多風險和不確定性，我們無法估計完成我們候選治療藥物開發所需的增加資本支出和運營支出的金額。

我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括：

在我們能夠從經批准的療法和產品的銷售中獲得可觀的收入之前，我們預計將通過公共或私募股權或債務融資、政府或其他第三方資金、營銷和分銷安排以及其他合作、戰略聯盟和許可安排或這些方法的組合來為我們的經營活動提供資金。如果我們通過出售股權或可轉換債務證券來籌集額外資本，我們普通股股東的所有權權益將被稀釋，這些證券的條款可能包括清算或其他對我們普通股股東權利產生不利影響的優惠。債務融資可能涉及的協議包括轉換折扣或契諾，限制或限制我們採取具體行動的能力，如產生債務、進行資本支出或宣佈股息。如果我們通過政府或其他第三方資金、營銷和分銷安排或其他合作、戰略聯盟或與第三方的許可安排籌集額外資金，我們可能不得不放棄對我們的技術、未來收入來源、研究計劃、產品或候選療法的寶貴權利，或者以可能對我們不利的條款授予許可證。

我們截至2022年6月30日的簡明綜合財務報表是基於公司將繼續作為一家持續經營的企業編制的，該企業考慮在正常業務過程中實現資產和償還負債。由於上述因素，公司是否有能力在這些財務報表發佈之日起一年內繼續經營下去，存在很大的疑問。我們能否繼續經營下去，在很大程度上取決於我們籌集額外資本的能力。如果沒有足夠的資金可用，我們可能會被要求減少運營費用，推遲或縮小我們的產品開發計劃的範圍，通過與其他公司的安排獲得資金，這些安排可能要求我們放棄某些我們本來尋求開發或商業化的技術或產品的權利，或者停止運營。雖然我們相信我們籌集額外資金的策略是可行的，但我們不能保證我們將能夠以可接受的條件和所需的金額獲得額外資金，以充分滿足我們的運營需要。

簡明合併財務報表不包括可能因這種不確定性的結果而產生的任何調整。如果我們無法繼續經營下去，我們可能會被迫清算資產。在這種情況下，在清算或解散中收到的資產價值可能顯著低於我們的精簡合併財務報表中反映的價值。

表外安排

在本報告所述期間，我們沒有，目前也沒有根據美國證券交易委員會的規則定義的任何表外安排。

近期會計公告

有關對我們有重大意義或潛在意義的最近會計聲明的信息，請參閲我們的簡明合併財務報表附註2。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

在截至2022年6月30日的三個月內，我們的市場風險沒有實質性變化。

我們目前對市場風險的敞口僅限於我們的現金和現金等價物，所有這些現金和現金等價物的到期日都不到三個月。我們的投資政策的目標是保護資本，維持流動性需求，並對現金和投資進行受託控制。我們還尋求在不承擔重大風險或偏離我們的投資政策的情況下，從我們的投資中獲得最大收益。我們目前不對利率敞口進行對衝。由於我們現金等價物的短期性質，我們不認為市場利率的提高會對我們投資組合的價值產生實質性的負面影響。

利率風險

截至2022年6月30日，根據當前利率和未償還借款總額，假設利率上升或下降100個基點將對我們的運營業績產生非實質性的税前影響。

外幣兑換風險

我們是一家美國實體，我們的功能貨幣是美元。我們的絕大部分收入來自於在美國的銷售。我們有外幣業務交易；然而，我們相信目前我們沒有受到外幣匯率變化的重大風險敞口。我們目前不從事對衝或類似交易，以降低我們的外匯風險。我們將繼續監測和評估與外匯兑換有關的內部流程，包括可能使用的對衝策略。

項目4.控制和程序

信息披露控制和程序的評估

在編制這份Form 10-Q季度報告時，截至2022年6月30日，在包括首席執行官和首席財務官在內的我們管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)條所定義)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2022年6月30日，我們的披露控制和程序在設計和運營方面是有效的，並處於合理的保證水平。

財務報告內部控制的變化

在截至2022年6月30日的三個月內，根據交易所法案規則13a-15(D)和15d-15(D)所要求的評估，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

第二部分：其他信息

項目1.法律程序

在正常的業務過程中，公司可能會不時受到各種索賠、投訴和法律行動的影響。管理層不相信本公司是任何當前未決法律程序的一方。不能保證現有或未來在正常業務過程中或在其他方面發生的法律訴訟不會對公司的業務、財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

第1A項。風險因素

除本報告所載的其他資料外，你還應認真考慮第一部分第1A項中討論的因素。在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中，風險因素可能會對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。本報告、截至2021年12月31日的10-K表格年度報告以及定期向美國證券交易委員會提交的10-Q表格季度報告中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大不利影響。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用

沒有。

項目3.高級證券違約

沒有。

項目4.礦山安全披露

不適用。

項目5.其他信息

沒有。

項目6.展品索引

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。