美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
附表13D
 
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)
 
索菲技術公司
(髮卡人姓名)
普通股，每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
83406F102
(CUSIP號碼)
 
肯尼斯·A·西格爾，Esq.
斯科特·萊斯姆斯，Esq.
莫里森·福斯特律師事務所
大衞·P·斯洛特金，Esq.
新丸之內大廈29樓
莫里森·福斯特律師事務所
5-1，丸之內1-Chome
2100 L Street，NW，900套房
千代田區，東京，100-6529日本
華盛頓特區，郵編：20037
011-81-3-3214-6522
(202) 887-1500
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

2022年8月5日
(需要提交本陳述書的事件日期)
 
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請勾選以下 框。☐

*
本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案，以及任何後續的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。

本封面其餘部分所要求的信息不得被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節(以下簡稱《交易法》)而言已提交，或受《交易法》該節的責任，但應受《交易法》所有其他條款的約束(不過，請參閲《備註》)。
 
CUSIP編號83406F102
1
報告人姓名或名稱
 
 
特拉華州項目10 L.L.C.
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
83,216,977
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
83,216,977
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
83,216,977
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
9.0%(1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
公司
 
 
 
 

(1)基於發行人在2022年7月15日提交給美國證券交易委員會的S-3表格登記聲明中報告的於2022年6月30日發行的922,103,100股流通股。
 
(上述用詞的定義載於本附表13D修訂的釋義，以及附表13D第1、2及6項)。

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CUSIP編號83406F102
1
報告人姓名或名稱
 
 
軟銀集團。
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
日本
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
83,216,977
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
83,216,977
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
83,216,977
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
9.0%(1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
公司
 
 
 
 

(1)基於發行人在2022年7月15日提交給美國證券交易委員會的S-3表格登記聲明中報告的於2022年6月30日發行的922,103,100股流通股。
 
(上述用詞的定義載於本附表13D修訂的釋義，以及附表13D第1、2及6項)。

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CUSIP編號83406F102
解釋性説明
 
於2021年6月8日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的附表13D的第4號修正案(以下簡稱“附表13D修正案”)，經於2021年7月23日向美國證券交易委員會提交的附表13D修正案第1號 、於2021年11月15日向美國證券交易委員會提交的附表13D修正案第2號及於2022年4月1日向美國證券交易委員會提交的附表13D修正案第3號(經附表13D修正案，“附表13D”修訂)修訂， 代表軟銀集團公司(日本Kabushiki Kaisha(“軟銀”))及其全資子公司特拉華州有限責任公司特拉華Project 10 L.L.C(“Project 10 LLC”，與“報告人”軟銀一起)提交，涉及特拉華州SoFi Technologies，Inc.(“發行者”)的普通股，每股面值0.0001美元(“股票”)。
 
除下文所述外，附表13D中的所有項目實質上保持不變。本附表13D修正案中使用的未在本文中定義的大寫術語具有在附表13D中賦予它們的含義。
 
第二項。
身份和背景。
 
現修訂附表13D第2項，使第2項所載對附錄A-1及A-4的所有提述，均為對本附表13D修訂所包括的附錄的提述。
 
第四項。
交易目的。
 
現對附表13D第4項作出修正和補充，以包括以下內容：
 
本附表13D的第5項通過引用併入本文。

報告人已決定按報告人認為適當的條款及時間，在公開市場、私下交易或其他方式出售其持有的部分或全部發行人股份。報告人最終出售的股份數目及出售股份的時間將取決於許多因素，包括股份的交易市場以可令股份出售為理想的價格、除公開市場銷售外可供出售股份的工具的供應、一般市場及經濟狀況，以及報告人認為相關的其他因素。

除上述情況外，目前沒有任何報告人或(據每名報告人所知)附表13D附錄A-1或A-4所列任何個人有任何計劃或建議涉及或會導致附表13D第4(A)至(J)項所列任何事項，儘管報告人可隨時及不時檢討或重新考慮其立場、改變其目的及/或就此制訂計劃或建議。

第五項。
發行人的證券權益。
 
現對附表13D第5項作出修正和補充，以包括以下內容：
 
(A)-(B)本附表13D修正案首頁第7至11行及第13行所載資料以引用方式併入本修正案。Project 10 LLC實益擁有83,216,977股，佔截至2022年6月30日已發行的922,103,100股流通股的約9.0%，如發行人在2022年7月15日提交給美國證券交易委員會的S-3表格註冊聲明中所述。Project 10 LLC是軟銀的間接全資子公司。因此，軟銀可能被視為實益擁有Project 10 LLC實益擁有的普通股股份。

(三)報告人於2022年8月5日以加權平均價7.99元出售5,381,785股股份，售價由7.82元至8.26元不等。2022年8月8日，報告人以加權平均價8.17美元出售了6,683,133股票 ，售價從7.88美元到8.48美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何股東或美國證券交易委員會的工作人員提供關於在本項第5(C)項規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。

除在上述公開市場交易中出售股份外，報告人或據報告人所知，附錄A-1及A-4所載任何人士於過去六十(60)日內並無進行任何股份交易。

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CUSIP編號83406F102
簽名
 
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
 
日期：2022年8月8日
 
 
軟銀集團。
       
 
發信人：
/s/山本裕子
  
 
姓名：
山本裕子
  
 
標題：
公司法律部主管
  
       
 
特拉華州項目10 L.L.C.
       
 
發信人：
/S/林瑞麟
  
 
姓名：
林瑞麟
  
 
標題：
經理
  

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CUSIP編號83406F102
附錄A-1
行政人員及董事
的
軟銀集團。

以下是軟銀集團每位高管和董事的名單，列出了每個人的公民身份、業務地址和目前的主要職業或就業(以及進行此類就業的任何公司或組織的名稱和地址)。
名稱和營業地址
  
現主要職業
(僱主的主要業務)
  
公司名稱及地址
或其他組織
(如果與所提供的地址不同
在第1欄中)
孫正義*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
董事代表、軟銀集團首席執行官、董事長兼首席執行官。
    
後藤吉敏*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
董事會董事，公司高管，高級副總裁，軟銀集團首席財務官，首席財務官，首席財務官兼首席財務官。
    
     
宮內健*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團董事會董事；A控股公司董事代表(董事長)總裁
    
     
川部健太郎*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團董事會董事；Z控股公司聯席首席執行官總裁和代表董事；雅虎日本公司高管董事；軟銀公司董事會董事；雅虎日本公司企業官兼首席執行官總裁和代表董事
    

江川惠子*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團外部董事會董事；科伊科技遊戲有限公司榮譽董事長(董事)；科伊科技歐洲有限公司董事會董事；科伊科技控股有限公司董事長(代表董事)；董事，科技融合基金會
    
David Chao*，美利堅合眾國公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團外部董事會董事；軟銀集團聯合創始人兼普通合夥人；軟銀集團董事董事會。
    
飯島正美*，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
外部董事會董事，軟銀集團公司獨立官；董事，理光株式會社；董事，三越控股有限公司；日本銀行參贊；三井物產株式會社參贊；董事，武田藥品工業株式會社
  
三井株式會社
千代田區大手町1-chome 2-1，
Tokyo 100-8631
日本

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CUSIP編號83406F102
鬆尾裕隆，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
外部董事會董事，軟銀集團公司獨立執行官，東京大學研究生院工程學院教授
    
肯尼思·A·西格爾*，美利堅合眾國公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團外部董事會董事；董事董事會，莫里森-福斯特律師事務所執行委員會成員
  
新丸之內大廈29樓
5-1，丸之內1-Chome
日本東京千代田區100-6529
     
Soichiro Uno**，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團的外部審計和監事會成員；長島大野律師事務所的合夥人；夢想孵化器公司的董事合夥人；特魯莫公司的董事合夥人
    
     
中田裕二，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
全職外部審計和監事會成員
    
     
莫里斯·豐山**，美利堅合眾國公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團全職外部審計和監事會成員。
    
大冢敬一，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團公司專職外部審計監事會成員；靜岡銀行(歐洲)有限公司董事；大冢註冊會計師事務所代表；三菱商事株式會社審計監事會成員。
    
     
         
     
木和田和子，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團首席執行官高級副總裁表示。
    
     
蒂莫西·A·麥基，新西蘭公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團CLO兼GCO公司高管
    
森岡誠一，日本公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團公司首席執行官。
    
Rajeev Misra，大不列顛及北愛爾蘭聯合王國公民
軟銀集團。
1-7-1凱根，
東京市南區105-7537
日本
  
軟銀集團執行副總裁總裁公司總裁
    
     
*
董事
**
企業審計師

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CUSIP編號83406F102
附錄A-4

經理
的
特拉華州項目10 L.L.C.

以下是特拉華項目10 L.L.C.的每個經理的名單，列出了每個人的公民身份、業務地址和目前的主要職業或就業(以及進行此類就業的任何公司或組織的名稱和地址)。

名稱和營業地址
  
現主要職業
(僱主的主要業務)
  
公司名稱及地址
或其他組織
(如果與所提供的地址不同
在第1欄中)
         
林瑞麟，美利堅合眾國公民
星光大道1號，
加州聖卡洛斯，郵編：94070
  
軟銀集團國際總法律顧問
    
     
     
亞歷克斯·克萊維爾，美利堅合眾國公民
星光大道1號，
加州聖卡洛斯，郵編：94070
  
軟銀集團國際首席執行官
    


8/8