資金投資協議的資金
這份截至2022年1月19日的《基金基金投資協議》(以下簡稱《協議》)是表A所列的每一隻基金(每隻基金均為“收購基金”)和表B所列的每一隻基金(每隻基金均為“收購基金”,與收購基金一起為“基金”)之間的協議。
鑑於,每個收購基金要麼是一系列開放式管理投資公司,要麼是根據1940年《投資公司法》(“1940法案”)在美國證券交易委員會註冊的封閉式管理投資公司。
鑑於, 每個收購基金都是根據1940年法案在美國證券交易委員會註冊的封閉式管理投資公司;
鑑於,《1940年法令》第12(D)(1)和60條一般限制一家註冊投資公司或業務發展公司投資另一註冊投資公司或業務發展公司股票的能力;
鑑於,《1940年法令》第12d1-4條規則一般允許一家註冊投資公司或業務發展公司投資另一家註冊投資公司或業務發展公司的股份,超出第12(D)(1)條和第60條的限制,但須符合某些條款和條件;以及
鑑於, 根據規則12d1-4,收購基金有時可能希望收購超過第(Br)12(D)(1)和60節規定的限制的收購基金的股份。
現在, 因此,考慮到收購基金投資於被收購基金可能給基金帶來的好處,各基金同意如下:
1. | 申述 和所購基金的義務 |
每個收購的基金同意:
(A)遵守規則12d1-4和本協定的條款和條件;
(B)如果購置基金未能遵守細則12d1-4或本協定的條款和條件,應立即通知購置基金;
(C)採取合理設計的政策和程序,以防止違反規則12d1-4;和
(D)在符合適用法律的情況下,向收購基金及其投資顧問(如適用,則為次級顧問)提供收購基金及其投資顧問(以及,如適用,為次級顧問)為遵守規則12d1-4的條款和條件而合理要求的信息,包括關於所收購基金的費用和開支的信息。
2. | 申述 和收購基金的義務 |
(a) | 收購基金及其顧問組(定義見本規則),未經被收購基金的高級職員事先書面授權,合計不得收購被收購基金總流通股的5%以上; |
(b) | 收購基金及其顧問組(按本細則定義),合計不得收購被收購基金總流通股的10%以上; |
(c) | 在收購基金提出合理要求時,收購基金將盡合理努力提供關於其投資於收購基金的預期時間表及其預期投資規模的摘要信息。 收購基金確認並同意,根據上述規定提供的任何摘要信息不是以任何金額購買收購基金份額的承諾, 也不是對此的限制,並構成與收購基金可以收購被收購基金股份的金額、時間和方式(如果有的話)有實質性差異的估計。 |
(d) | 各收購基金同意遵守規則12d1-4和本協議的條款和條件; |
(E)如果各購置基金未能遵守規則12d1-4或本協定的條款和條件,則各購置基金同意迅速通知各購置基金;和
(f) | 每個收購基金均同意採用合理設計的政策和程序,以防止 違反規則12d1-4。 |
3. | 根據規則12d1-4在Reliance中進行初始採購的條件 |
各收購基金和收購基金同意,在收購基金根據規則12d1-4首次收購被收購基金的股份之前,收購基金和收購基金各自的投資顧問(或如適用的話,分顧問)必須作出規則12d1-4所要求的書面調查結果。
4. | 賠償 |
(A)各收購基金各自而非共同同意使收購基金,包括任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人(“收購基金代理人”)免受或不受針對收購基金(包括任何收購基金代理人)提出的索賠或訴訟(“索賠”)所招致的任何和所有損失、費用、開支或債務的損害、賠償和辯護,但此類索賠由下列原因引起:(I)收購基金違反本協定的任何規定或(Ii)違反規則12d1-4的條款和條件;其負責人、董事或受託人、高級職員、僱員、代理人、顧問或次級顧問(如適用)。
(B) 每個收購基金,單獨和非聯合地,同意使收購基金,包括任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、僱員和代理人(“收購基金代理人”)免受或不受針對收購基金提出的任何和所有索賠,包括任何收購基金代理人的損害、賠償和 辯護, 前提是此類索賠導致:(I)違反本協議的任何規定或(Ii)違反以下條款和條件:規則12d1-4,在每一種情況下,由所購基金、其負責人、董事或受託人、高級管理人員、僱員、代理人、顧問或次級顧問(如適用)。
2
(C) 根據本節作出的任何賠償應包括任何合理的律師費和與調查和/或辯護適用索賠有關的費用。本節在本協議終止後繼續有效。
(D) 在涉及本協議項下的收購基金的任何訴訟中,每個收購基金同意只關注與爭議事項有關的個人收購基金,而不關注任何其他收購基金或收購基金的系列。
(E) 在涉及本協議項下的收購基金的任何訴訟中,每個收購基金同意只關注與爭議事項有關的單個收購基金,而不關注任何其他收購基金或收購基金的系列。
5. | 通告 |
除 另有説明外,所有通知,包括任何一方根據本協議條款必須提供的所有信息,均應以書面形式發出,並應通過(I)聯邦快遞或其他類似的隔夜快遞;(Ii)掛號信或掛號信,郵資 預付,要求回執;(Iii)在正常營業時間內發送帶有確認的傳真;或(Iv)電子郵件(向所有各方發送,如下所述 )發送給下列聯繫人(可隨時更改通知另一方)。所有如此發出的通知、要求或要求在實際收到時將被視為已發出。
如果 到收購資金:
馬克·柯林斯
總法律顧問
RiverNorth 資本管理有限責任公司
325 N.Lasalle街,645號套房
芝加哥,伊利諾伊州60654
如果 被收購的資金:
米歇爾·費弗
Voya 投資管理
7337 E雙樹牧場路,100號套房
郵箱:Micheline.Faver@voya.com
6. | Termination and Governing Law |
(A) 本協議將繼續適用於每個收購基金或收購基金,直到一方當事人在30天前通知另一方以書面方式終止為止。在收購基金或收購基金終止或解散的情況下,本協議應對於該收購基金或收購基金(視情況而定)終止 ,對於未終止或未解散的收購基金或收購基金應繼續 。
3
(B) 本協議終止後,收購基金不得根據本規則購買超過第12(D)(1)(A)條規定的限額的已終止收購基金的額外股份。雖然本協議的條款僅適用於依據美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的規則對收購基金進行的投資,但本協議將繼續有效,直到根據第6(A)條終止為止。
(C) 本協議將受伊利諾伊州法律管轄,不考慮法律選擇原則。
7. | 雜類 |
(A) 未經另一方事先書面同意,任何一方不得轉讓本協議。如果任何一方按照本節的規定將本協議轉讓給第三方,該第三方應受本協議中適用於轉讓方的條款和條件的約束。任何違反本節規定的轉讓均屬無效。
(B) 除本協議明確規定外,本協議中的任何內容不得授予本協議雙方及其各自的繼承人和經允許的受讓人以外的任何個人或實體任何權利。
(C) 額外資金。由與收購基金相同的顧問或與收購基金相同的顧問提供諮詢的某些封閉式和開放式投資公司(或其系列),或由收購基金的顧問或收購基金的顧問共同控制、控制或在共同控制下控制的任何投資顧問(每一家,由相關投資公司的上下文確定的“額外收購基金”或“額外收購基金”,通常為“額外基金”)可能希望納入本協議。在這種情況下,(1)額外的收購基金可以書面通知被收購基金,或(2)額外的收購基金可以書面通知收購基金這一願望。如果另一方的顧問書面同意,該額外基金應被視為本協議的一方,如適用,應修改附件A以包括額外的收購基金,或修改附件B以包括額外的收購基金。根據第5條通知條款提供的所有書面或通知將被視為可接受,以滿足第7(C)條的要求。
(D) 本協議任何條款的任何修改、修改或補充均無效,除非按照第5條規定的方式以書面形式作出,並由各方正式授權的代表簽署。
(E) 本協議可簽署兩份或兩份以上副本,每份副本應被視為正本,所有副本一起構成一份相同的文書。當本協議的任何兩份或兩份以上的副本分別 或本合同由雙方共同簽署。為此目的,本協議的電子副本,包括本協議的簽名 頁,應視為正本。
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(F) 如果本協議的任何條款被確定為無效、非法或不可執行,如果本協議的基本條款和條件對雙方仍然有效、合法和可執行,則本協議的其餘條款仍具有完全效力和效力。
[頁面的剩餘部分 故意留空]
5
雙方已於上述日期簽署本協議,特此為證。
RiverNorth 核心機會基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/DoubleLine戰略收益基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/Oaktree高收入基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/DoubleLine 戰略機遇基金公司
RiverNorth專業金融公司
RiverNorth 機會市政收入基金,Inc.
RiverNorth 管理持續時間市政收入基金,Inc.
RiverNorth 管理持續期市政收入基金II,Inc.
RiverNorth 靈活市政收入基金,Inc.
RiverNorth 靈活市政收入基金II,Inc.
RiverNorth Capital Partners,LP
RiverNorth 機構合作伙伴,LP
/s/ 馬庫斯·L.柯林斯
印刷品 姓名:馬庫斯·L·柯林斯
職務: 收購資金祕書兼首席合規官
收購 基金,代表表B所列收購基金
/s/Micheline S.Faver
打印 姓名:Micheline S.Faver
標題:收購基金的高級副總裁
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附件 A--購置資金
RiverNorth 核心機會基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/DoubleLine戰略收益基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/Oaktree高收入基金,RiverNorth系列基金
RiverNorth/DoubleLine戰略機會基金公司
RiverNorth 專業金融公司
RiverNorth 機會市政收入基金,Inc.
RiverNorth 管理持續時間市政收入基金,Inc.
RiverNorth 管理持續期市政收入基金II,Inc.
RiverNorth 靈活市政收入基金,Inc.
RiverNorth 靈活市政收入基金II,Inc.
RiverNorth Capital Partners,LP
RiverNorth 機構合作伙伴,LP
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附件B--收購的資金
● | Voya 亞太高股息股票收益基金 |
● | Voya 新興市場高分紅股票基金 |
● | Voya 全球優勢和優質機會基金 |
● | Voya 全球股票紅利和溢價機會基金 |
● | Voya 基礎設施、工業和材料基金 |
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