重要通知
富達犯罪部門索賠
如果此帳户有潛在的索賠情況，請聯繫：
富達及刑事申索署
偉大的美國保險集團
五個濱水大橋
温莎，康涅狄格州06095
(860) 298-7330
(860) 688-8188 fax
郵箱：CrimeClaims@gaig.com
投資公司債券
偉大的美國保險公司
(A證券保險公司，在此稱為承保人)
| 聲明 | Bond No. FS 2346418 13 01 | |||||
| 第1項。 |
被保險人(在此稱為被保險人)： 主要地址： |
Virtus投資夥伴公司 金融廣場一號 26樓 康涅狄格州哈特福德06103號 | ||||
| 第二項。 |
保證期：自上午12：01起2022年07月01日至2023年07月01日12：01 上午本債券終止或取消的生效日期，為每個上述日期在主地址的標準時間。 | |||||
| 第三項。 |
責任限額-除本合同第9、10和12條另有規定外， |
|||||
| 適用於
|
||||||||
| 法律責任限額 | 免賠額 | |||||||
| 保險協議(A)-忠誠度 |
$ | 25,000,000 | $ | 0 | ||||
| 保險協議(B)-酒店內 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(C)-運輸中 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(D)--偽造或變造 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(E)-證券 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(F)--假幣 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(G)-停止付款 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議(H)--無法收回的存款項目 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議(一)--審計費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議(J)--電傳傳輸 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(K)-未經授權的簽名 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
|
可選保險協議 和承保範圍 |
||||||||
|
保險協議 (L)-計算機系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(M)-自動電話系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議(N)-欺詐性轉賬指示 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
(第1頁，共2頁)
| ？如果在上方與任何指定的保險協議或保險的相對位置插入未承保的保險，則該保險協議或保險以及本保函中對該保險協議或保險的任何其他引用應被視為已被刪除。 | ||||||
| 第4項：在本保函生效日期後獲得或設立的辦公室 按照《總協定A》的條款承保。在本保函生效時，所有被保險人的辦公室或房舍均在本保函的承保範圍內，但位於下列位置的辦公室或房產除外： 不適用 | ||||||
| 第五項.保險人的責任受本合同所附下列條款的約束： | ||||||
| 見表格FI8801 | ||||||
| 第六條被保險人接受本保函後，給予保險人終止或取消先前保函或保單編號。 FS 2346418 13 此類終止或取消自本保函生效之時起生效。 | ||||||
(第2頁，共2頁)
投資公司債券
保險人考慮到約定的保險費，並在符合本保函的部分聲明、《總則》、《條件》和《限制條款》及其他條款的前提下，同意被保險人按照本保函第3項所列適用保險金額的保險協議，就被保險人在保證期內發現的任何時間遭受的損失，向被保險人作出賠償，並使其不受損害：
保險協議
忠誠度
| (A) | 任何不誠實或欺詐行為造成的損失，包括員工在任何地方實施的盜竊或挪用公款行為，無論是單獨實施的還是與他人串通的，包括因員工的此類行為造成的財產損失，這些財產由投保人出於任何目的或以任何身份持有，無論是否無端持有 ，也無論投保人是否對此負責。 |
本保險協議中使用的不誠實或欺詐行為僅指該員工出於明顯意圖而實施的不誠實或欺詐行為：
| (a) | 導致被保險人遭受此類損失；以及 |
| (b) | 為僱員或僱員 打算獲得此類利益的任何其他個人或組織獲得經濟利益，但工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享、養老金或其他僱員在正常就業過程中獲得的福利除外。 |
酒店內
| (B) | 通過搶劫、入室行竊、盜竊、盜竊、搶劫或其他欺詐手段造成的財產損失(無論是否有疏忽或暴力)、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、財產的損壞或毀壞、從被保險人的佔有、保管或控制中提取或移走，以及因財產的錯置或丟失而喪失認購、轉換、贖回或存款特權， |
| 財產存放或存放在(或被保險人認為或相信)位於任何地方的任何辦公室或場所內，但為運輸目的而存放或存放在 聲明或修改的第4項所列辦公室或郵寄或出租給裝甲機動車輛公司以外的承運人。 |
辦公室和設備
| (1) | 本保函所涵蓋的任何被保險人辦公室內的傢俱、固定裝置、文具、用品或設備的滅失或損壞，原因是辦公室內的盜竊或盜竊，或盜竊、搶劫或搶劫，或企圖，或故意破壞或惡意破壞；或 |
| (2) | 因盜竊或盜竊，或因盜竊、搶劫或搶劫或企圖搶劫該辦公室而損壞該辦公室而造成的損失。 |
在運輸途中
| (C) | 因搶劫、盜竊、盜竊、搶劫、錯位、不明原因失蹤、丟失或以其他方式被帶走、損壞或毀壞，以及因錯位或丟失財產而喪失認購、轉換、贖回或存款特權而造成的財產損失(不論是否因疏忽或暴力而發生)， 當財產在由任何一個或多個擔任信使的人保管的途中，除非是為運輸目的而郵寄或租用裝甲機動車輛公司的承運人，運輸人在收到此類財物後立即開始過境，並在貨物運抵目的地後立即結束。 |
(第13頁第1頁)
偽造或塗改
| (D) | 因偽造或更改任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票或其他書面承諾、支付到期匯票、匯票、認股權證、國庫訂單、信用證、書面指示、通知或以投保人為對象的申請而造成的損失，授權或確認資金或財產的轉移、支付、交付或接收，這些指示、通知或申請聲稱已由投保人的任何客户、 股東或股票認購人簽署或背書，任何投資公司或任何金融或銀行機構或股票經紀的指示、建議或申請，如附有偽造簽名或背書，或在該客户、股東或認購人不知情及未經該等客户、股東或認購人知道及同意的情況下更改投資公司、金融或銀行機構或股票經紀的股份、提取資金或財產的命令或收據、或註明被保險人為發行人姓名的財產收據或存單，或投保人作為代理人的另一投資公司的股份，但不包括保險協議(F)項下承保的任何損失，無論本債券的聲明中是否規定了保險協議(F)的承保範圍。 |
任何支票或匯票，如(A)以該虛構收款人名義背書，或(B)在與出票人或出票人或作為該出票人或出票人或任何冒充他人代理人的人進行交易時取得，並以如此冒充及背書的人為收款人，則就該背書而言，應視為偽造。
機械複製的傳真簽名與手寫簽名的處理方式相同。
證券
| (E) | 被保險人遭受的損失，包括因違反憲法、章程、規則或 而遭受的損失 |
| 被保險人是自律組織成員的自律組織的規章，或者如果被保險人是自律組織的成員的話，自律組織的章程、章程、規章制度或規章會強加於被保險人的規章。 |
| (1) | 通過被保險人真誠地在業務過程中以任何代表、受託機構、代理或任何其他身份無償或以其他身份購買或以其他方式購買或以其他方式獲得、接受或接受、出售或交付，或給予任何價值、提供任何信貸或承擔任何責任，基於對任何證券、單據或其他書面票據的信任或以其他方式行事。 |
| (a) | 偽造的，或 |
| (b) | 偽造任何出票人、背書人、轉讓人、承租人、轉讓代理人或登記人、承兑人、保證人或擔保人的簽名，或偽造任何其他身份簽名的人的簽名，或 |
| (c) | 抬高或以其他方式更改、丟失或被盜，或 |
| (2) | 在任何證券、文件或其他書面票據上或與之有關的任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他義務，以及該等證券、文件或其他書面票據的所有權轉移或聲稱轉移給該等證券、文件或其他書面票據，且該等證券、文件或其他書面票據的所有權轉移或聲稱轉移至該等證券、文件或其他書面票據，但不包括因偽造或更改本保險協議(D)所涵蓋的證券、文件或其他書面票據而造成的損失。 |
證券、文件或其他書面票據應被視為指原始的(包括原始的)可轉讓或不可轉讓的協議，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，包括轉讓哪些票據 屬於普通票據
(第2頁，共13頁)
業務過程中，可通過交付此類協議和任何必要的背書或轉讓進行轉讓。
本保險協議中使用的偽造一詞應被視為指旨在欺騙並被視為正本的任何證券、文件或 其他書面文書。
將機械複製的傳真簽名 視為手寫簽名。
假幣
| (F) | 被保險人善意地收到任何偽造的匯票或偽造的紙張造成的損失 美利堅合眾國或加拿大發行或聲稱由美利堅合眾國或加拿大發行的或根據美利堅合眾國或加拿大法規發行的用作貨幣的貨幣或硬幣。 |
停止付款
| (G) | 被保險人因法律規定被保險人承擔損害賠償責任而有義務支付的任何和所有金額的損失： |
遵守或未能遵守被保險人的任何客户、股東或訂户或該客户、股東或訂户的任何授權代表發出的任何書面通知，以停止支付該客户、股東或訂户或該客户、股東或訂户的任何授權代表所開出或開出的任何支票或匯票，或
拒絕支付被保險人的任何客户、股東或認購人，或該客户、股東或認購人的任何授權代表開具的任何支票或匯票。
無法收回的押金項目
| (H) | 因支付股息或基金份額，或允許從任何客户、股東或認購人的賬户中提取因投保人或投保人代理人記入該等客户、股東或認購人的互惠基金賬户的無法收回的保證金項目而造成的損失 互惠基金賬户：或 |
| 通過自動結算所處理的任何保證金被客户、股東或認購人沖銷並被投保人視為無法收回的任何項目造成的損失。 |
損失包括不超過存放的壞賬的15%的股息和應計利息。
如果交換計劃中的所有基金都由俄亥俄州辛辛那提的一家大型美國保險公司為無法收回的存款項目投保，則本保險協議適用於具有交換特權的所有共同基金。無論基金之間的交易數量如何，基金招股説明書中聲明的基金在提取前在基金內的最短存入天數應從存款首次貸記任何保險基金的日期開始計算。
審計費用
| (I) | 被保險人因發現被保險人因任何不誠實或欺詐行為(包括盜竊或挪用任何員工)而蒙受損失而需要由任何政府監管機構或獨立會計師進行的審計或審查費用的費用。保險人因任何僱員的此類行為，或涉及或牽連該僱員，或因任何一次審計或審查而對該等費用承擔的全部責任，僅限於聲明第3項中與審計費用相對的金額；但有一項理解是，此類費用應被視為被保險人因任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或侵吞一名或多名僱員而蒙受的損失，且本款項下的責任應附加於聲明第3項中保險協議(A)中所述的責任限額。 |
TELEFACSIMILE變速器
| (J) | 因被保險人轉移、支付或交付任何資金或財產而造成的損失， 根據客户或金融機構通過傳真向被保險人發送的任何欺詐指示，建立任何貸方、借記任何賬户或給予任何價值，授權或 |
(第3頁，共13頁)
| 確認資金或財產的轉移、支付或交付、信用的建立、任何賬户的借記或被保險人給予的價值，但僅在下列情況下： |
| (1) | 攜帶被保險人與客户或其他金融機構之間交換的有效測試密鑰，該客户或其他金融機構有權在正常業務過程中將該測試密鑰用於電傳指令，但該測試密鑰是由未獲授權發起、制定、驗證或認證測試密鑰安排的人以錯誤方式獲得的； |
| (2) | 虛假地聲稱是由該客户或金融機構發送的，但該電傳指示是在該客户或金融機構不知道或未經該客户或金融機構同意的情況下由該客户或金融機構以外的人發送的，並且帶有偽造的簽名。 |
？電傳是指通過電話線通過電子信號將書面文件傳輸到被保險人在其通信室內維護的設備，以便複製上述文件的系統。它不是指通過電傳、TWC或電子郵件或自動結算所發送的電子通信。
未經授權的簽名
| (K) | 被保險人承兑、支付或兑現客户賬户上開出或開出的任何支票或提款單、匯票或匯票而直接造成的損失，而該支票或提款單、匯票、提款單、匯票 |
被保險人根據本保險協議享有追償權利的前提條件是，被保險人應在 檔案中擁有該帳户的所有授權簽字人的簽名。
一般協議
| (A) | 其他辦公室或員工-合併或合併-通知 |
| (1) | 如果被保險人在本保函生效期間設立任何一個或多個額外的辦事處，該辦事處或 辦事處應分別自其設立之日起自動納入本保函的保險範圍。保險人不需要在任何保險期內通知保險人在本協議所涵蓋的任何辦事處的辦事處數量或僱員人數增加 ，並且不需要為保險期的剩餘部分支付額外保險費。 |
| (2) | 如果一家投資公司在本債券生效期間與另一家機構合併或合併，或購買另一機構的資產，則此類收購的保險範圍應自收購之日起自動適用。被保險人應當自取得之日起60日內通知保險人。 |
| 日期，只有當收購涉及額外的辦公室或員工時，才應計算額外的保費。 |
保修
| (B) | 被保險人或其代表所作的任何陳述，不論是否包含在投保書內，均不得被視為對任何事情的保證，除非作出陳述的人盡其所知及所信是真實的。 |
法庭費用及律師費
(適用於現在或以後構成本債券一部分的所有保險協議或保險)
| (C) | 保險人將賠償被保險人的訴訟費和被保險人為辯護而招致和支付的合理律師費，無論是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論為強制執行被保險人的責任或所謂的訴訟責任而對被保險人提起的任何訴訟或法律訴訟是否了結。 |
(第13頁第4頁)
| 任何損失、索賠或損害，如果被證明是針對被保險人的，將構成被保險人在本保函條款下遭受的損失，但根據保險協議(A)，本賠償僅在下列情況下適用 |
| (1) | 員工承認犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款；或 |
| (2) | 員工被判定犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款； |
| (3) | 在沒有上述(1)或(2)項的情況下，仲裁小組在審查商定的事實陳述後同意，如果一名僱員被起訴，該僱員將被裁定犯有不誠實罪。 |
被保險人應將任何此類訴訟或法律程序及時通知保險人，並應保險人的要求向保險人提供所有訴狀和其他文件的副本。在保險人選擇時，被保險人應允許 保險人通過保險人選擇的律師以被保險人的名義進行此類訴訟或法律程序的抗辯。
在這種情況下，被保險人應提供保險人認為必要的一切合理信息和協助，以便對該訴訟或法律程序進行適當辯護。
如果被保險人的責任或聲稱的責任大於根據本保函可追回的金額，或者如果免賠額適用，則保險人在適用任何免賠額後，根據本一般協議，其責任限於由保函責任限額與索賠金額的比例確定的訴訟費用的百分比。 這項訴訟費用將是適用保險協議責任限額之外的額外費用。
前僱員
| (D) | 本保函中定義的員工行為僅在 員工受僱於被保險人的情況下才受保險協議(A)的保障。如果在終止僱傭後發現涉及被保險人前僱員的損失，如果損失的直接直接原因發生在前僱員在其受僱範圍內履行職責時，則承保範圍仍適用於保險協議(A)。 |
上述投保協議和
一般協議須符合
以下條件和限制：
第1節.定義
本保函中使用的下列術語應具有本節中所述的各自含義：
| (a) | 員工的意思是： |
| (1) | 被保險人的任何高級職員、合夥人或僱員，以及 |
| (2) | 被保險人的任何前身的高級管理人員或僱員，其主要資產由被保險人通過與該前輩合併或合併或購買該前輩的股本資產而獲得，以及 |
| (3) | 被保險人聘請的為被保險人及其僱員提供法律服務的律師或該律師的僱員為被保險人提供法律服務，以及 |
| (4) | 客座學生在投保人的任何辦公室學習或履行職責，以及 |
| (5) | 被保險人的董事或受託人、投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人或 經書面協議授權保存財務和/或其他所需記錄的股東會計記錄員或管理人，但僅在履行屬於高級人員或僱員通常職責範圍的行為時，或當 作為任何正式選舉或 |
(第13頁第5頁)
| 被指定檢查或審計、保管或接觸被保險人的財產，以及 |
| (6) | 在合同承保人的房產內或由臨時或兼職提供臨時人員的任何機構指派履行僱員日常職責的任何個人或個人，以及 |
| (7) | 通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司作為被保險人的支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供服務，但不包括作為轉讓代理或任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的任何此類處理者，除非第(9)款包括在內，以及 |
| (8) | 在第15節(證券的中央處理)中如此指定的人，以及 |
| (9) | 的任何高級人員、合夥人或僱員 |
| (a) | 一位投資顧問， |
| (b) | 承銷商(分銷商)， |
| (c) | 轉讓代理人或股東會計記賬員，或 |
| (d) | 經書面協議授權為被指定為受保人的投資公司保存財務和/或其他所需記錄的管理人，在履行本協議中被指定為受保人的任何投資公司的高級管理人員或僱員的通常職責範圍內的行為時，或在作為正式選出或被任命審查或審計或託管或訪問任何此類投資公司財產的委員會成員時，但只有轉讓代理人、股東會計記錄保管人或管理人的僱員或合夥人，如1940年《投資公司法》所界定的附屬人，才能為被指定為受保人的投資公司的員工或合夥人，或者是該投資公司的顧問、承銷商或管理人的關聯人，且不是銀行，應包括在 僱員的定義中。 |
第1(A)節第(6)款和第(Br)款第(7)款中規定的臨時人員或加工者的每個僱主及其合作伙伴、高級職員和僱員，就本保函的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節最後一段除外。經紀人或合同項下的其他代理人或具有相同一般性質的代表不應被視為僱員。
| (b) | 財產是指金錢(即貨幣、硬幣、鈔票、美聯儲票據)、郵資和税收印花、美國儲蓄郵票、金條、各種貴金屬和任何形式的貴金屬以及由其製成的物品、珠寶、手錶、項鍊、寶石、寶石和半寶石、債券、證券、債務證據、債權證、臨時票據、權利、看跌期權、催繳、跨行、價差、轉讓、息票、匯票、承兑匯票、票據、支票、提款單、匯票、倉單、提單、有條件銷售 合同、所有權摘要、保險單、契據、房地產和/或動產下的抵押以及其中的權益，以及此類保單、抵押和工具的轉讓，以及其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄，以及所有其他與前述類似或具有前述性質的票據，包括上述票據的電子錶述(但不包括所有數據處理 記錄)，而被保險人在該等票據中擁有權益，或被保險人在與該前任合併或合併時因其申報的財務狀況而取得或本應取得的權益，或 購買該前任的主要資產，或由被保險人為任何目的或以任何身分持有的主要資產，不論被保險人為任何目的或以任何身分持有，亦不論是否無償持有，亦不論被保險人是否對此負有責任。 |
| (c) | 偽造是指以欺騙的意圖簽署他人的名字；它不包括以任何身份或出於任何目的在有或沒有授權的情況下籤署自己的名字。 |
(第13頁第6頁)
| (d) | 盜竊罪和挪用公款罪適用於任何被指名的被保險人，是指1940年《投資公司法》第37節規定的行為。 |
| (e) | 保證金是指任何一張或多張支票和匯票。 |
第2節免責條款
此保證金不包括：
| (a) | 因偽造或更改票據、票據上或票據上的票據而直接或間接造成的損失，但保險協議(A)、(D)、(E)或(F)所涵蓋的情況除外。 |
| (b) | 因美國和加拿大以外的暴亂或內亂造成的損失；或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而造成的損失，除非此類損失在運輸途中發生在保險協議(C)所述的情況下，而且在運輸開始時，任何代表被保險人發起此類運輸的人員對此類騷亂、內亂、軍事、海軍或篡權、戰爭或叛亂一無所知。 |
| (c) | 在和平或戰爭時期，核裂變、聚變或放射性影響直接或間接造成的損失；但本款不適用於工業使用核能造成的損失。 |
| (d) | 被保險人的董事會成員或任何同等機構的成員的任何不當行為造成的損失，除非該人也是被保險人的僱員或當選官員、部分所有者或其他身份的合夥人，在任何情況下，也不包括因任何人以該董事會成員或同等機構成員的身份行事而造成的損失。 |
| (e) | 因投保人或其任何合夥人、董事或僱員作出或獲得的任何性質為 的貸款或交易而造成的全部或部分不付款或違約造成的損失，無論是授權或未經授權的，也無論是善意獲得的還是通過 獲得的 |
| 詭計、詭計、欺詐或虛假借口，除非此類損失在保險協議(A)、(E)或(F)項下承保。 |
| (f) | 被保險人或任何僱員的違規行為造成的損失 |
| (1) | 法律規範(A)證券的發行、購買或銷售，(B)證券交易所或場外市場的證券交易，(C)投資公司，或(D)投資顧問，或 |
| (2) | 依據任何該等法律而訂立的任何規則或規例。 |
除非該等損失在沒有該等法律、規則或規例的情況下由保險協議(A)或(E)承保。
| (g) | 在財產由任何裝甲機動車輛公司保管期間，因保險(Br)協議(C)或(D)中規定的錯位或財產損失而造成的財產損失或特權的喪失，除非此類損失超過被保險人根據(A)被保險人與所述裝甲機動車輛公司簽訂的合同，(B)所述裝甲機動車輛公司為其服務的使用者的利益而投保的保險，以及(C)由所述裝甲機動車輛公司的用户或為所述裝甲機動車輛公司的用户的利益而有效的任何形式的保險和賠償，然後，這份保證金將只覆蓋這些超額部分。 |
| (h) | 潛在收入，包括但不限於利息和股息，被保險人因本保函承保的損失而未實現的潛在收入，但保險協議(I)所包括的除外。 |
| (i) | 被保險人有法律責任的任何類型的損害，但因本保函所涵蓋的損失而引起的直接補償性損害除外。 |
| (j) | 因威脅將財產從被保險人的辦公室交回而造成的損失 |
| (1) | 對任何人造成身體傷害，但由任何擔任規定的信使的人保管的途中財產損失除外 |
(第13頁第7頁)
| 當這種運輸開始時，被保險人不知道有任何這種威脅，或者 |
| (2) | 損壞被保險人的房產或財產，但保險協議(A)所涵蓋的除外。 |
| (k) | 被保險人為確定本保函所涵蓋的損失的存在或損失金額而發生的所有費用、費用和其他費用，除非保險協議(I)中規定了此類賠償。 |
| (l) | 被保險人、股東或認購人的客户的帳户支付或提取涉及錯誤記入該帳户的資金的股份而造成的損失，除非該等款項是由該存款人或該等人士的代表支付或提取的，而該存款人或代表在付款或提取時在被保險人的受票銀行內或在被保險人的辦事處內，或除非該等付款屬保險協議(A)所涵蓋。 |
| (m) | 從美利堅合眾國50個州、哥倫比亞特區以及美利堅合眾國和加拿大領土和財產以外的金融機構提取的無法收回的存款項目造成的任何損失。 |
第三節權利的轉讓
如上所述，本保函不承保本保函第1(A)節第(6)和(7)小節所述的臨時人員僱主或加工者，在保險人因該僱主的任何合夥人、高級職員或僱員的不誠實或欺詐行為(包括盜竊或挪用公款)而蒙受的任何損失付給被保險人後，無論是單獨行動還是與他人勾結，轉讓被保險人因該等行為可能對該等僱主造成的權利和訴訟理由，在這種支付的範圍內，由被保險人提供給保險人，被保險人應簽署所有必要的文件，以確保保險人獲得本合同規定的權利。
第4節.遺失通知證明--法律訴訟
本保函僅供聲明中指定的被保險人使用和受益，保險人不對被保險人以外的任何人遭受的損失承擔責任，除非被保險人自行決定將此類損失包括在被保險人的損失證明中。被保險人在發現本合同項下的任何損失後，應在實際可行的最早時刻向保險人發出書面通知，並應在發現後六個月內向保險人提供詳細的損失確認書。如果根據本債券就證券或股票的損失提出索賠，承銷商將不承擔責任，除非在損失證明中通過證書或債券編號識別每一種證券或股票，或在該證券或股票未經認證的情況下，通過承銷商同意的識別方法識別。保險人應在發出通知和提供損失證明後三十天內對索賠進行調查，即使損失是全部或部分可獲得副本的證券，這一點仍適用。索賠本合同項下任何損失的法律程序不得在向保險人提交損失證明後60天內提起，也不得在發現此類損失之日起24個月後提起，但因《一般協議C》所述的任何訴訟中對被保險人不利的判決或追討在任何此類訴訟中支付的律師費而在本合同項下索賠的任何訴訟或訴訟，應在此類訴訟的判決成為最終判決之日起24個月內開始。如果本保證書中包含的任何限制被任何控制本保證書的解釋的法律禁止, 此種限制應視為經過修改，使之等於該法所允許的最短時效期限。
發現發生在被保險人
| (a) | 意識到事實，或 |
| (b) | 收到第三方的實際或潛在索賠的書面通知，該通知聲稱被保險人在以下情況下負有責任：即使當時可能不知道損失的確切金額或細節，也會導致合理的人假定債券所涵蓋的損失已經發生或將發生。 |
(第13頁第8頁)
第5節財產的估值
除被保險人在經營業務時使用的賬簿或其他記錄外，任何財產因本合同規定應當提出索賠的損失的價值，應以該財產在發現損失前的下一個營業日的平均市值確定；但被保險人在支付索賠前更換的任何財產的價值，應為更換時的實際市值；並進一步規定，如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券遺失或錯置，行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的交出 ，其價值應為緊接該等特權屆滿前的市值，而該等遺失或錯置是在 該等特權屆滿後才發現的。如果這種財產或這種特權沒有市場報價，其價值應通過雙方當事人之間的協議或通過仲裁來確定。
如果由被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄組成的財產發生任何損失或損壞，保險人應承擔本保函項下的責任，前提是該等賬簿或記錄實際被複制，並且不超過空白賬簿、空白頁或其他材料的成本加上實際抄錄或複製被保險人為複製該等賬簿和其他記錄而應提供的數據的人工成本。
第6節.房舍和傢俱的估價
如果被保險人的辦公場所受到損壞，或者傢俱、固定裝置、文具、用品、設備、保險箱或保險庫等遺失或損壞，保險人的賠償責任不得超過其實際現金價值或其更換或維修的實際費用。承保人可選擇支付該等實際現金價值，或作出該等更換或修理。如果保險人和被保險人不能就該現金價值或該費用或更換或修理達成一致，應通過仲裁予以確定。
第七節.丟失的證券
如果被保險人遭受的證券損失的總價值超過了本債券聲明第三項規定的限額，承銷商的賠償責任僅限於支付或複製價值等於本債券聲明第三項所述限額的證券。
保險人應當向被保險人賠償證券損失的，被保險人應當立即將被保險人在該證券中的一切權利、所有權和權益轉讓給保險人。
對於其價值不超過(在發現損失時)可扣除金額的證券，承保人可單獨酌情選擇並應被保險人的要求發行一份或多份遺失的票據債券以進行替換，被保險人將支付通常收取的保費，並將賠償保險人因發行該等遺失的票據債券而可能遭受的一切損失或費用。
對於其價值超過(在損失發現時)可扣除金額的證券， 承銷商可以發行或安排發行遺失的一種或多種債券以進行替代，投保人同意支付通常收取的保費的一部分作為溢價，該比例等於可扣除金額在發現損失時佔證券價值的百分比，根據本投資公司債券的條款和條件，它將賠償上述一個或多個遺失票據債券的發行人根據本投資公司債券的條款和條件不能向承銷商追回的所有損失和費用，但受本投資公司債券的責任限制的限制。
第八節打撈
如果賠償是由被保險人或保險人作出的，超過本合同規定的責任限額的任何損失，加上保險人為保險、保險、再保險、擔保或賠償以外的任何來源適用於此類損失的可扣除金額，則賠償的淨額減去實際費用和賠償費用後，應用於賠償
(第13頁第9頁)
對於超出的損失部分，應全額投保，其餘部分(如有)應首先賠償保險人，然後在免賠額內向被保險人賠償該部分損失。被保險人應簽署所有必要的文件，以確保保險人享有本合同規定的權利。
第9款.不減少和不積累負債和總負債
在本債券終止之前的任何時候，本債券應在本債券聲明第3項適用部分規定的限度內繼續有效，儘管承銷商以前可能已支付或有責任支付本債券項下的任何損失；但是，無論本債券將繼續有效的年限和應支付或支付的保費數量，承銷商在本債券項下對由此產生的所有損失負有責任
| (a) | 任何一起盜竊、搶劫或搶劫或企圖盜竊、搶劫或企圖盜竊、搶劫或企圖盜竊的行為，如果沒有合夥人或僱員參與或牽連，應被視為一次損失，或 |
| (b) | 任何人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞或毀壞或錯位，應被視為一次損失，或 |
| (c) | 所有不法行為，但 |
| (a) | 任何一個人的上述損失應被視為一次損失，或 |
| (d) | 除上文(A)項所述者外，一人或多人的所有不法行為(不誠實行為或盜竊或貪污行為，包括但不限於僱員不舉報他人的行為)，如故意或無意、直接或間接地以任何方式協助或協助，或允許他人繼續不誠實行為，應被視為受助人的一項或多項損失，或 |
| (e) | 上述(A)、(B)、(C)或(D)項以外的任何一次傷亡或事件應視為一次損失，並應限於第3項所述的適用責任限額 |
| 本債券的聲明不受損失總額的影響，不得逐年或逐期累加。 |
(C)分節不適用於(D)分節語言適用的任何情況。
第十節責任限額
對於本債券第9節規定條款中規定的任何損失，可根據保險人為被保險人的利益向被保險人或任何前任開出的任何其他債券或保單獲得全部或部分賠償，且在發現此類損失時，發現期間尚未到期，保險人在本債券和其他債券或保單項下的總責任不得超過本債券項下的總金額，或被保險人根據該等其他債券或保單可獲得的金額。受條款和條件的限制，對於任何此類損失，如果後者的金額 較大的話。
第11節.其他保險
如果被保險人持有任何有效的和可強制執行的保險或保證，作為對本合同項下任何損失的賠償，保險人只對超過該其他保險或保證的金額的損失承擔責任，但不超過適用於該損失的本保函的責任限額。
第12節.免賠額
根據本債券的任何保險協議，保險人不應因第9節(A)、(B)、(C)、(D)和(E)小節規定的損失和總責任承擔責任，除非此類損失的金額扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後， 從保險公司出具的涵蓋此類損失的任何保證書或保單中扣除 ，或在保險人賠償此類損失之前由保險人為此支付的損失，應超過本聲明第3項中規定的免賠額(此處稱為免賠額
(Page 10 of 13)
(br}金額)，然後僅為超出的部分，但在任何情況下，不得超過聲明第3項所述的適用責任限額。
除免賠額外，被保險人還將承擔第7節規定的票據保證金損失的保險費。
保險協議A項下由本合同中被指定為投保人的任何投資公司遭受的任何損失均不適用於免賠額。
第13節.終止
承銷商可通過提交書面通知的方式整體終止本債券，通知中註明終止日期不得早於被指定為投保人的每家投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到此類書面通知後90天。被保險人可通過向承銷商提供書面通知來整體終止本債券。當被保險人取消保險時，被保險人應在終止生效日期前90天以書面通知華盛頓證券交易委員會。保險人收到終止通知後，應通知所有被指定為被保險人的其他投資公司，終止不得在所有其他投資公司收到書面通知後90天內生效。保費賺取至本合同規定的終止日期。
對於任何被保險人(註冊管理投資公司除外)，本債券將在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管此類被保險人後立即終止，或在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組有關的請願書或為被保險人債權人的利益而轉讓時立即終止，或在此類被保險人不復存在時立即終止，無論是通過合併到另一實體，還是通過處置其所有資產。
對於任何註冊的管理投資公司，本債券將在向位於華盛頓特區的美國證券交易委員會發出書面通知後90天內終止。
如果被保險人終止，保險人應按照標準短期費率取消表退還作為短期費率計算的未賺取保費，如果由於任何其他原因，保險人應按比例退還。
本債券將終止
| (a) | 對於任何僱員，只要被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員沒有與該僱員串通，應立即獲悉該僱員的任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款，但不損害該僱員當時保管的任何途中財產的損失，並應在向華盛頓特區證券交易委員會(見第16(D)條)和被保險人投資公司發出書面通知後九十(90)天屆滿時，或 |
| (b) | 在每個被保險人和證券交易委員會收到保險人關於終止本保證書的意向的書面通知後90天內的任何僱員，或 |
| (c) | 對於身為本保函所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級職員或僱員的任何人，從被保險人或其任何合夥人或高級職員未與其串通的時間起或之後，應知道該人有任何不誠實或欺詐的行為，包括為被保險人服務或以其他方式盜竊或挪用公款，無論該行為是在本保函生效之前或之後實施的。 |
第14節.終止或取消後的權利
在被保險人或保險人終止或取消本保函之前的任何時間，被保險人可以 向保險人發出通知，表示希望根據本保函延長12個月的期限，在此期間內發現被保險人在該終止或取消生效日期前遭受的損失，並應為此支付額外的 保險費。
保險人收到被保險人的通知後，應給予書面同意：但條件是延長的期限應立即終止；
(Page 11 of 13)
| (a) | 在被保險人、其業務繼承人或任何其他方以全部或部分取代本保函所提供的保險的任何其他保險的生效日期，不論該等其他保險是否承保在生效日期之前遭受的損失，或 |
| (b) | 在任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人為此目的而行事或指定時，無需保險人發出終止通知即可接管被保險人的業務。如上所述，如上述額外期限終止，保險人應退還任何未賺取的保費。 |
任何國家或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得為投保人的經營、清算或任何其他目的行使購買此類額外期間的權利。
第15節.集中處理證券
由存託信託公司、中西部存託信託公司、太平洋證券存託信託公司和費城存託信託公司(以下簡稱公司)建立和維護的證券集中處理系統中所包括的證券，只要投保人通過在這些公司的賬簿和記錄上記入適當的記項而具有效力，則該證券應被視為財產。
僱員和僱員一詞應視為包括紐約證券交易所、波士頓證券交易所、中西部證券交易所、太平洋證券交易所和費城證券交易所(以下簡稱交易所)的高級職員、合夥人、職員和其他僱員，以及上述公司的高級職員、合夥人、職員和其他僱員，以及在該等公司設立和維護的證券集中處理系統中登記的任何被提名人的高級職員、合夥人、職員和其他僱員，以及任何公認服務公司的任何僱員，而該等高級職員、合夥人、職員和服務公司的其他僱員和僱員在該等系統的運作中為該等公司提供服務。就上述定義而言，認可的
服務公司是指以合同形式為上述交易所或公司提供職員或其他人員的公司。
承保人不對與此類公司建立和維護的系統內的證券集中處理相關的任何損失承擔責任，除非此類損失超過根據任何債券或保單可追回或追回的金額(如果保險公司對此類損失進行賠償)，則承保人 僅對被保險人在此類額外損失中的份額負責，但在任何情況下均不得超過本協議適用的責任限額。
為了確定被保險人在超額損失中所佔的份額，應視為被保險人在代表此類系統內的任何證券的任何 證書中擁有權益，等同於被保險人在此類系統內包括的代表相同證券的所有證書中的權益，並且該公司應根據其最佳的 判斷，分攤根據任何保險債券或保險單可追回或追回的金額，以補償此類公司在此類系統內的證券集中處理方面的此類損失。涉及此類損失的財產的賬簿和記錄，其依據是，每項此類權益應在可追回或追回的金額中按以下比例分攤： 每項此類權益的價值與所有此類權益的總價值之間的比例，以及被保險人在此類財產中的權益的金額應超過此類公司如此分攤給被保險人的金額。
本保函不向此類公司或交易所或其名稱登記了此類公司建立和維護的證券的中央處理系統內的任何證券的任何被指定人提供擔保，在保險人因系統內的任何損失向被保險人付款後，在支付的範圍內，被保險人應將被保險人對此類公司或交易所可能擁有的權利和訴訟理由轉讓給保險人，被保險人應簽署所有必要的文件，以確保保險人享有本保單中規定的權利。
(Page 12 of 13)
第16節.包括在保險範圍內的其他公司
如果超過一個公司、合夥企業或個人或他們的任何組合被包括為本合同的被保險人：
| (a) | 本合同項下保險人對任何一家或多家或全部承銷商遭受的損失承擔的總責任 不得超過如果所有此類損失都由其中任何一家承保的情況下承銷商應承擔的責任限額。 |
| (b) | 本文中第一個被點名的人應被視為被授權作出、調整、接受和強制執行本協議項下所有索賠的付款，並應被視為其他人的代理人，用於此類目的和發出或接收本合同條款要求或允許發出的任何通知，但保險人應向每個被點名的投資公司提供一份債券副本及其任何修正案，以及在執行該和解之前每個此類索賠的和解的每一份正式文件的副本。 |
| (c) | 保險人不負責將本合同項下支付的任何款項適當地用於上述第一個被保險人， |
| (d) | 任何被保險人的合夥人、高級職員或主管僱員所掌握的知識或所作的發現，就本保證書第4節和第13節的目的而言，應構成所有被保險人的知情或發現，以及 |
| (e) | 如果第一名被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則就本保函而言，下一名被保險人 應被視為第一名被保險人。 |
第17節.通知和控制權變更
一旦被保險人獲知其未償還有表決權證券的轉讓導致被保險人控制權的變更(如1940年《投資公司法》第2(A)(9)節所述)，被保險人應在 內
在知情的三十(30)天內，向保險人發出書面通知，説明：
| (a) | 轉讓人和受讓人的姓名(如果以另一姓名要求有投票權的證券，則填寫受益所有人的姓名)；以及 |
| (b) | 轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及 |
| (c) | 已發行的有投票權證券的總數。 |
在本節中，控制是指對被保險人的管理或保單施加控制影響的權力。
未能發出所需通知將導致本債券的承保範圍終止，自股票轉讓之日起生效，涉及或牽涉到任何受讓人的任何損失。
如果被保險人是投資公司，則不需要發出此類通知。
第18節.更改或修改
本保函或任何修改或實施本保證書的文書不得口頭更改或修改。除非在保險人授權代表的簽字上出具書面背書，形成本合同的一部分，否則對本合同的任何更改或修改均不生效。當債券只涵蓋一家投資公司時，投保人或保險人在向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後60天內，不得對投資公司的權利造成不利影響的變更或修改生效。如果超過一家投資公司 被指定為本合同的被保險人，保險人應在任何可能對投資公司的權利造成不利影響的變更或修改生效日期前不少於60天向每一家投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知。
(Page 13 of 13)
表格及乘客表
茲理解並同意以下形式和附加條款附在本債券上，並作為其一部分：
| 表格編號/版本 |
添加日期*或 刪除日期 |
表格説明 |
騎手編號 (如適用) | |||||||||
| FI7510 |
11-16 | 投資公司債券12月頁 | ||||||||||
| FI7511 |
08-15 | 投資公司債券保險協議 | ||||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手--聯合投保名單 | 1 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 乘客遺失通知書證明法律程序 | 2 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-取消-阿肯色州證券部 | 3 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 附加條款-修訂一般協議(A) | 4 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-員工定義 | 5 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-通知和更改控制 | 6 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手簽名保證 | 7 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-FINRA通知 | 8 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-交易損失保險 | 9 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 騎手-條款和條件13-終止 | 10 | |||||||||
| SRF9808 |
08-95 | 附加條款-對保險協議A的修訂 | 11 | |||||||||
| FI7344 |
08-15 | 通用騎手-排除所有不可替換的令牌 | 12 | |||||||||
| FI7504 |
08-15 | 新成立的投資公司 | 13 | |||||||||
| FI7506 |
08-15 | 保險協議(L)計算機系統 | 14 | |||||||||
| FI7507 |
08-15 | 保險協議(M)自動化電話系統 | 15 | |||||||||
| FI7516 |
11-16 | 欺詐性轉賬指令 | 16 | |||||||||
| FI7345 |
08-15 | 機密信息和數據泄露澄清騎手 | 17 | |||||||||
| IL7324 |
07-21 | 全球制裁背書 | ||||||||||
| FI7341 |
04-17 | 見證人條款 | ||||||||||
| * | 如果不是在開始的時候 |
(第1頁，共1頁)
1號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
共同保險名單
商定：
| 1. | 應被保險人的要求，保險人在所附保函項下的被保險人名單中增加以下 ： |
Virtus Alternative Solutions Trust
Virtus Aviva多策略目標回報基金(已清算2/26/2021)
Virtus Duff&菲爾普斯精選MLP和能源基金
Virtus KAR多頭/空頭股票基金
Virtus Asset Trust
Virtus Ceredex大盤股價值股票基金
Virtus Ceredex中型價值股票基金
Virtus Ceredex小盤股價值股票基金
Virtus Seix核心債券基金
Virtus Seix公司債券基金
Virtus Seix浮息高收益基金
Virtus Seix高等級市政債券基金
Virtus Seix高收入基金
Virtus Seix高收益基金
Virtus Seix投資級免税債券基金
Virtus Seix短期債券基金
Virtus Seix短期市政債券基金
Virtus Seix Total 返還債券基金
Virtus Seix美國政府證券超短債基金
Virtus Seix美國抵押貸款基金
Virtus Seix超短債基金
Virtus Silvant大盤成長型股票基金
Virtus Silvant小盤成長型股票基金
Virtus SGA國際成長基金(FKA Virtus WCM國際股票基金)
Virtus Zevenbergen創新成長型股票基金
Virtus 股權信託
Virtus KAR資本成長基金
Virtus KAR股權收益基金(FKA Virtus Rampart增強型核心股權基金)
Virtus KAR全球質量紅利基金
Virtus KAR中型股核心基金
Virtus KAR中型股成長基金
Virtus KAR小盤核心基金
Virtus KAR小盤成長型基金
Virtus KAR小型股價值基金
(第1頁，共4頁)
Virtus KAR中小盤核心基金
Virtus KAR中小盤成長基金
Virtus KAR中小盤價值基金
Virtus SGA新興市場成長基金
Virtus SGA全球增長基金
Virtus SGA新領袖成長基金
Virtus Tactical 分配基金
Virtus活動機會信託基金
Virtus Westchester信用事件基金
Virtus Westchester事件驅動型基金
Virtus投資信託基金
Virtus Emerging Markets Opportunities Fund(前身為Virtus AllianzGI Emerging Markets Opportunities Fund)
Virtus Focus Growth Fund(前身為Virtus AllianzGI Focus Growth Fund)
Virtus Global Small-Cap Fund(前身為Virtus AllianzGI Global Small-Cap Fund)
Virtus Health Science Fund(前身為Virtus AllianzGI Health Science Fund)
Virtus Income&Growth Fund(前身為Virtus AllianzGI Income&Growth Fund)
Virtus Meid-Cap Growth Fund(前身為Virtus AllianzGI Midd-Cap Fund)
Virtus Small-Cap Fund(前身為Virtus AllianzGI Small-Cap Fund)
Virtus Technology Fund(前身為Virtus AllianzGI Technology Fund)
Virtus NFJ紅利價值基金(FKA AllianzGI紅利價值基金)
Virtus NFJ國際價值基金(前身為安聯全球價值基金)
Virtus NFJ大盤股價值基金(前身為安聯全球大盤股價值基金)
Virtus NFJ中型價值基金(前身為安聯全球中型價值基金)
Virtus NFJ Small-Cap Value Fund(前身為AllianzGI Small-Cap Value Fund)
Virtus Opportunities Trust
Virtus Duff& 菲爾普斯全球基礎設施基金
Virtus Duff&菲爾普斯全球房地產證券基金
Virtus Duff&菲爾普斯國際房地產證券基金
Virtus Duff&菲爾普斯真實資產基金(FKA Virtus Rampart Alternative Dariabler Fund)
Virtus Duff&菲爾普斯房地產證券基金
Virtus 堡壘趨勢基金(FKA Virtus Rampart股票趨勢基金)
Virtus Herzfeld基金(2020年8月18日清算)
Virtus Horizon財富大師基金(2020年8月18日清算)
Virtus KAR發展市場基金
Virtus KAR新興市場小盤基金
Virtus KAR國際小型股基金(FKA Virtus KAR國際小型股基金並併入Virtus KAR國際小型股基金2021年9月24日)
Virtus KAR國際中小盤基金
Virtus Newfast Core Plus債券基金
維特斯新艦隊高收益基金
Virtus Newfast低存續期 Core Plus債券基金
Virtus Newfast多部門中間債券基金
維特斯-紐法特多部門短期債券基金
Virtus 新艦隊高級浮動利率基金
維特斯-紐菲爾特免税債券基金
Virtus Rampart多元資產趨勢基金(2020年10月30日併入Virtus戰術分配基金)
Virtus Rampart行業趨勢基金(併入Virtus戰術分配基金10/30/2020)
Virtus Vontobel新興市場機會基金
Virtus 馮託貝爾海外機會基金
Virtus Vontobel全球機會基金
Virtus Vontobel大歐洲機會基金
(第2頁，共4頁)
Virtus Stone Harbor新興市場公司債務基金(於2022年1月1日採用，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus Stone Harbor新興市場債務分配基金(於2022年1月1日採用，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus Stone Harbor新興市場債務基金(於2022年1月1日採用，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus Stone Harbor高收益債券基金(於2022年1月1日採用，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus Stone Harbor本地市場基金(於2022年1月1日採納，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus Stone Harbor戰略收益基金(於2022年1月1日採用，並於2022年4月8日併入Virtus克隆基金)
Virtus戰略信託基金
Virtus可轉換基金 (FKA Virtus AllianzGI可轉換基金)
Virtus Core Plus債券基金(前身為Virtus AllianzGI Core Plus Bond Fund)
Virtus全球分配基金(前身為Virtus AllianzGI全球分配基金)
Virtus全球動態分配基金(前身為Virtus AllianzGI全球動態分配基金)
Virtus全球可持續發展基金(前身為Virtus AllianzGI全球可持續發展基金)
Virtus高收益債券基金(前身為Virtus AllianzGI高收益債券基金)
Virtus International Small-Cap Fund(前身為Virtus AllianzGI International Small-Cap Fund)
Virtus優先證券和收益基金(前身為Virtus AllianzGI優先證券和收益基金)
Virtus短期高收益基金(前身為Virtus AllianzGI短期高收益基金)
Virtus Water Fund(前身為Virtus AllianzGI Water Fund)
Virtus AllianzGI Emerging Markets Consumer Fund(前身為AllianzGI Emerging Markets Consumer Fund，21年12月7日清算)
Virtus NFJ新興市場價值基金 (前身為AllianzGI Emerging Markets Value Fund)
Virtus可變保險信託基金(VVIT)
Virtus SGA國際成長系列(FKA Virtus Duff&菲爾普斯國際系列)
Virtus Duff&菲爾普斯房地產證券系列
Virtus KAR資本增長系列
Virtus KAR權益收益系列 (FKA Virtus Rampart增強型核心權益系列)
Virtus KAR小型股成長系列
Virtus KAR小型股價值系列
Virtus Newfast多部門中間債券系列
Virtus 戰略分配系列
合併基金®
合併基金®
合併基金®vl
合併基金®vl
ETFis系列信任I
Infratch MLP ETF
Infratch REIT優先股ETF
Virtus Newfast多部門債券ETF(FKA Newfast多部門無約束債券ETF)
Virtus Reaves公用事業ETF(FKA Reaves公用事業ETF)
Virtus Infratch美國優先股ETF
Virtus LifeSci Biotech 臨牀試驗ETF
Virtus LifeSci生物技術產品ETF
Virtus WMC國際股息ETF(FKA Virtus WMC Global Factor Opportunity ETF)
Virtus私人信貸策略ETF
Virtus Real Asset Income ETF
Virtus ETF Trust II
Virtus Newfast高收益債券ETF(FKA Virtus Newfast動態信用ETF)
Virtus Seix高級貸款ETF
(第3頁，共4頁)
Virtus Terranova美國質量動量ETF
Virtus新船隊ABS/MBS ETF
Virtus Duff&菲爾普斯清潔能源ETF
封閉式基金
DNP精選收益基金公司(DNP)
DTF税費收入2028期限 基金公司(DTF)(FKA DTF免税收入，Inc.)
達夫-菲爾普斯公用事業公司和公司債券信託公司(DUC)(合併為DNP 3/5/2021)
達夫-菲爾普斯公用事業和基礎設施基金公司(DPG)(FKA達夫-菲爾普斯全球公用事業收入基金公司)
達夫-菲爾普斯精選MLP和中游能源基金(合併為Virtus Duff&菲爾普斯精選MLP和能源基金6/25/2021)
Virtus人工智能與技術機會基金(FKA Virtus AllianzGI人工智能與技術機會基金)
Virtus可轉換收益2024目標期限基金(FKA Virtus AllianzGI可轉換收益2024目標期限基金)
Virtus可轉換收益基金(NCV)(FKA Virtus AllianzGI可轉換收益基金)
Virtus可轉換收益基金II(FKA Virtus AllianzGI可轉換收益基金II)
Virtus多元化收益與可轉換基金(ACV)(FKA Virtus AllianzGI多元化收益與可轉換收益基金)
Virtus股票與可轉換收益基金(NIE)(FKA Virtus AllianzGI股票與可轉換收益基金)
Virtus股利、利息及溢價策略基金(FKA Virtus AllianzGI股息及溢價策略基金)
Virtus Global多部門收益基金(VGI)Virtus Total Return Fund Inc.(ZTR)
Virtus Stone Harbor新興市場收益基金Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第4頁，共4頁)
2號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
遺失通知書證明法律程序
同意：
| 1. | 第四節.通知遺失證明--訴訟程序修改如下： |
在實際可行的最早時刻，被保險人的風險管理部門確定發現後不超過六十(60)天，任何已知或預期超過單項損失可扣除金額25,000美元的損失，被保險人應向保險人發出通知。
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
3號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
取消-阿肯色州證券部
雙方同意：
| 1. | 對所附保函進行了修改，增加了規定作為一個整體取消本保函的章節，並增加了如下段落： |
在向阿肯色州證券部提交取消債券的書面通知後30天內，無論是被保險人或本公司或保險人提出要求或應被保險人或本公司或保險人的要求，本債券的全部取消不得生效，地址為阿肯色州小石城馬克姆3樓201 E. Markham，AR 72201。
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
4號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
修訂《總協定》(A)
同意：
| 1. | 對《一般協議(A)增設辦事處或僱員--合併或合併--通知》(2)進行了修訂，刪除第二句，改為： |
？您必須在這60天 期限內給我們書面通知，並獲得我們的書面同意，才能將本保險擴大到此類額外的員工或場所。在獲得我們的書面同意後，如果被收購實體的資產超過$20,000,000，您必須支付額外的保費。
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第1頁，共1頁)
5號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
僱員的定義
商定 ：
| 1. | ？第1節中定義的員工？附加保證書的定義(A)還應包括： |
(10)非受薪董事/高級職員
| 2. | 本附加條款適用於任何員工因本附加條款第1款所附擔保的任何不誠實或欺詐行為而遭受的損失。 |
| 3. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
6號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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通知和更改控制
同意：
第17條通告及更改管制的條文現予修訂，刪除第一段，代之以下文：
| 1. | 風險管理人獲知其未償還有表決權證券的轉讓導致被保險人控制權變更(如1940年《投資公司法》第2(A)(9)條所述)時，被保險人應在知悉後三十(30)日內向保險人發出書面通知，説明： |
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
7號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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簽名保證
商定：
| 1. | 債券中增加了簽字擔保範圍： |
直接造成的損失，原因是被保險人善意地為自己或他人的帳户 書面擔保或見證了任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、擔保、契據、抵押或其他文書上的任何簽字，轉讓、轉讓、賣據、擔保、契據、抵押或其他文書傳達了對不動產的所有權，或設立或解除對不動產的留置權，或者 債務證據聲稱擔保是通過未經授權使用被保險人的或屬於被保險人的印章或徽章實現的，丟失、被盜或偽造，被保險人對此負有法律責任。
| a. | 保險人在本保險協議項下的責任限額為2500萬美元(2500萬美元)。 |
| b. | 本保險協議的免賠額為5萬美元(50,000美元)。 |
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
車手8號
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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FINRA通知
商定：
| 1. | 承銷商將在其記錄上註明，應被保險人或承銷商的要求，應立即通知金融行業監管機構有關所附債券的取消或重大修改，並將盡最大努力通知金融行業監管機構，但未通知金融行業監管機構不應損害或延遲任何此類取消或修改的效力。 |
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
9號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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交易損失保險
雙方同意對第一節“保險條款”A節“員工不誠實行為”進行修改，增加如下內容：
本保函還包括由交易直接或間接造成的損失，無論是否由被保險人實際或虛構的任何客户賬户所欠的任何債務或餘額表示。儘管如上所述，但雙方同意，就交易而言， 本保證金僅涵蓋因任何僱員的不誠實或欺詐行為而直接造成的損失，該不誠實或欺詐行為意圖導致被保險人承受此類損失，併為該僱員帶來經濟利益；或導致與該僱員串通的另一個人或實體獲得不正當的經濟利益，前提是被保險人確定該僱員有意參與該經濟利益。
在本保險協議中，財務福利不包括在正常僱傭過程中獲得的任何員工福利，包括工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。
就本保險協議而言，交易是指證券、商品、期貨、期權、掉期、外國或聯邦基金、貨幣、外匯等的交易或其他交易。
本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間。
(第1頁，共1頁)
車手10號
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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條款和條件13-終止
同意：
| 1. | 現對所附保函進行修改，刪除《一般條款和條件13》《終止》，並代之以： |
承銷商可通過提供書面通知來整體終止本債券，通知中註明終止日期不得早於被指定為被保險人的每家投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到此類書面通知後九十(90)天。被保險人可以書面通知保險人終止本保函的全部內容。當被保險人取消時，被保險人應在終止生效日期前六十(60)天前書面通知美國證券交易委員會華盛頓特區。保險人收到終止通知後，應通知所有其他被保險的投資公司，終止不得在所有其他投資公司收到書面通知後六十(60)日內生效。保費賺取至本合同規定的終止日期。
對於任何投保的人，本保證書將終止，[註冊管理投資公司以外的公司]在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管被保險人時，或立即根據任何州或聯邦法規提交關於被保險人破產或重組的請願書，或立即為被保險人債權人的利益進行轉讓時，或在被保險人不復存在時，無論是通過合併到另一實體或通過處置其所有資產，立即。
對於任何註冊的管理投資公司，本債券將在向華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知後90天屆滿時終止。
被保險人終止時，保險人應退還按短費率計算的未到期保險費，其他原因終止時，保險人應按比例退還未到期保險費。
本保證金將終止：
| a. | 對於任何員工，在被保險人的風險經理或風險管理部門發現任何不誠實或欺詐行為後六十(60)天，包括盜竊或挪用公款，總計超過25,000美元，並在向華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後九十(90)天屆滿時(見第(16)節)；或 |
| b. | 對於每個被保險人和證券交易委員會收到承銷商關於其終止本擔保的意向的書面通知後九十(90)天的僱員，或 |
| c. | 對於本保函所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級管理人員或僱員，被保險人的風險經理或風險管理部門應在該人知道或掌握該人的信息後九十(90)天 |
(第1頁，共2頁)
| 當合計超過25,000美元時， 實施了任何不誠實或欺詐行為，包括為被保險人服務或其他方面的盜竊或挪用公款，無論此類行為是在本保單生效之前或之後實施的。 |
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第2頁，共2頁)
11號車手
附於並構成投資公司債券的一部分
No. FS 2346418 13 01
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對保險協議A的修訂
同意：
| 1. | 保險協議A(Fidelity)全部刪除，代之以： |
| A. | 任何不誠實或欺詐行為造成的損失，包括僱員在任何地方實施的盜竊或挪用公款行為，無論是單獨或與他人串通，包括財產損失，由被保險人出於任何目的或以任何身份持有，無論是否無償持有，也無論被保險人是否因此承擔責任。 |
保險協議中使用的不誠實或欺詐行為僅指該員工出於明顯意圖而實施的不誠實或欺詐行為：
| a. | 導致被保險人遭受此類損失；或 |
| b. | 為僱員或僱員 打算獲得此類利益的任何其他個人或組織獲得經濟利益，但工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享、養老金或其他僱員在正常就業過程中獲得的福利除外。 |
儘管有上述規定，但雙方同意，就貸款和/或交易而言，本保證金僅涵蓋因僱員的不誠實或欺詐行為而直接造成的損失，該僱員的明顯意圖是導致被保險人遭受此類損失，併為僱員帶來經濟利益。然而，如果 僱員從貸款和/或交易中實施的不誠實或欺詐行為的收益實際上被與該僱員串通的人收取，但該僱員未能從中獲得經濟利益，則在投保人確定該僱員有意參與的情況下，該損失仍將被視為該僱員已獲得該利益。
在本保險協議中使用的財務福利不包括在正常僱傭過程中獲得的任何員工福利，包括：工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。
本保險協議中使用的術語？交易應被視為指購買或出售證券、商品、期貨、期權、外國或聯邦基金、貨幣、外匯等的交易。
本保險協議中使用的貸款術語 應被視為指被保險人對信用的所有擴展，以及產生有利於被保險人的債權人關係的所有交易，以及被保險人承擔現有債權人關係的所有交易。
| 2. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間 |
(第1頁，共1頁)
第12號車手
排除所有不可替換的令牌
附於並構成投資公司債券的一部分
Bond No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
本騎手修改了排除項，包括以下內容：
| 1. | 雙方同意，本保函不承擔任何保險協議所規定的任何損失、損害、索賠、事故或訴訟的承保範圍，這些損失、損害、索賠、事故或訴訟以任何方式與任何不可替代令牌有關，或全部或部分涉及不可替代令牌。所有保險協議都不包括 不可替換令牌的所有保險。 |
| 2. | 對定義進行了修正，包括： |
不可替換令牌，也稱為NFT，是指連接到任何數字分類帳技術的任何唯一數字標識符，該技術可用於證明任何東西的真實性或所有權，包括但不限於任何數字、有形或無形物品，但不能替代或交換任何類似物品。
此附加條款中的標題和任何標題僅為您的方便，不構成保險條款和條件的一部分。
| 3. | 除本文所述外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述保函的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 4. | 本附加條款自上午12：01起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第1頁，共1頁)
第13號車手
新成立的投資公司
附在投資公司債券上並構成其組成部分，
Bond No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
商定 ：
| 1. | 項目1.申報頁上的投保人名稱應包括未列在所附債券的聯合投保人項下的任何現有投資公司或投資組合。它還應包括任何新設立的投資公司或投資組合，但被保險人應在保證期結束後向保險人提交所有新設立的投資組合的清單以及與該等新設立的投資公司或投資組合有關的招股説明書和補充信息聲明的副本，除非該招股説明書和補充信息聲明 已事先提交。 |
保證期結束後，在保證期內創建的任何新成立的投資公司或投資組合 只有在以下情況下才繼續為投保人：如上所述通知承保人，向承保人提供本條款所要求的信息，且承銷商確認該債券的承保人將此類新創建的投資公司或投資組合添加到債券中。
| 2. | 還同意在條件和限制--第1節中增加以下定義。 定義： |
| (g) | 新設立的投資公司或投資組合是指已申報在美國證券交易委員會登記的任何投資公司或投資組合。 |
| 3. | 除本文所述外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述保證書的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 4. | 本附加條款自上午12：01起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第1頁，共1頁)
第14號車手
保險協議(L)計算機系統
附於並構成投資公司債券的一部分，
Bond No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
雙方同意：
| 1. | 現對所附保函進行修改，增加一份附加保險協議如下： |
保險協議(L)-計算機系統
由欺詐行為直接造成的損失
| (1) | 將數據輸入，或 |
| (2) | 更改計算機系統中的數據元素或程序；前提是欺詐性輸入或更改導致 |
| (a) | 應當轉讓、支付或者交付的財產， |
| (b) | 要添加、刪除、借記或貸記的被保險人或其客户的帳户，或 |
| (c) | 擅自開立或者虛構賬户借記或者貸記的； |
| (3) | 已通過電話向被保險人或其代理人發送語音指示或建議；並且如果提供 此外，欺詐性輸入或更改是由個人出於以下目的而做出或導致的： |
| (a) | 造成被保險人或其代理人遭受損失，以及 |
| (b) | 為該個人或該個人打算獲得經濟利益的其他人獲得經濟利益， |
| (c) | 並進一步提供這樣的語音指示或建議： |
| (i) | 是由聲稱代表獲授權發出指示或建議的個人作出的指示或建議的人作出的。 |
| (Ii) | 由被保險人或其代理人以電子方式記錄。 |
| (4) | 根據《計算機系統條款》，被保險人或其代理人應盡其所能以電子方式記錄通過電話收到的所有語音指令或建議，這應是恢復的條件。被保險人或其代理人保證應盡最大努力持續維護電子記錄系統。然而，本條款中的任何規定均不得阻止被保險人在沒有錄音的情況下獲得賠償，原因是用於錄音的設備發生機械故障，或用於記錄任何原因的談話的媒體發生故障，或被保險人的任何僱員或代理人的錯誤或遺漏。 |
(第1頁，共3頁)
系統的附表
被保險人使用的任何系統
| 2. | 如本車手所用，計算機系統意味着： |
| (a) | 配備相關外圍組件(包括存儲組件)的計算機，無論位於何處， |
| (b) | 系統和應用軟件， |
| (c) | 終端設備， |
| (d) | 相關的通信網絡或客户通信系統，以及 |
| (e) | 相關電子資金轉賬系統， |
通過它以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索數據。
| 3. | 除所附保函中的免責條款外，下列免責條款適用於本保險 協議： |
| (a) | 因竊取機密信息、材料或數據而直接或間接造成的損失：和 |
| (b) | 由受保人授權的軟件承包商(或其合夥人、高級管理人員或員工)向該個人發出此類指令，以設計、開發、準備、提供服務、編寫或執行被保險人計算機系統的程序，而該個人有權 訪問計算機系統，並按照指示誠信行事，從而直接或間接地造成損失。 |
| 4. | 所附債券的以下部分不適用於本騎手： |
| (a) | 在保證期內發現的除 以外的任何時間，在保險協議前的保證金的第一段如下： |
| (b) | 條件和限制--第9節.不減少和不積累責任和總責任 |
| (c) | 條件和限制--第10節.責任限額 |
| 5. | 本保險只適用於投保人在本保險有效期內發現的損失 。 |
| 6. | 涉及一名個人欺詐活動的所有損失或一系列損失，或涉及涉及一名個人的欺詐活動的所有損失或一系列損失，無論該個人是否被明確識別，均應被視為一項損失。保險人可能認為同一操作方法導致的涉及身份不明個人的一系列損失 涉及同一個人，在這種情況下應作為一項損失處理。 |
| 7. | 本保險的責任限額為25,000,000美元。 |
| 8. | 保險人應對一次損失超過50,000美元(此處稱為免賠額)承擔責任，但不得超過上述責任限額。 |
(第2頁，共3頁)
| 9. | 如果本保險協議和任何其他保險協議或承保範圍承保任何損失，則此類損失的最高賠付金額不得超過任何一份保險協議或承保範圍下的最大金額。 |
| 10. | 本附加條款的承保範圍在終止或取消附加本附加條款的保證金時終止。本附加條款下的承保範圍也可終止或取消，而不取消整個保證金： |
| (a) | 被保險人收到保險人書面通知後90天終止或取消本保險單項下的保險，或 |
| (b) | 保險人收到被保險人終止或取消本保險單項下的保險的書面請求後，立即終止或取消保險。 |
保險人應向被保險人退還本保險單項下該保險的未到期保險費。如果本騎手因被保險人通知或在被保險人的堅持下被終止、取消或減少，退款將按短期費率計算。
| 11. | 條件和限制--第四節--損失通知--證明--法律訴訟的修改內容如下： |
本保函所涵蓋的語音指示或建議造成的損失證明應包括該等建議語音指示的電子錄音。
| 12. | 然而，儘管如上所述，本附加條款所提供的保險並不是針對單獨的電子和計算機犯罪政策下的損失提供保護 ，無論標題是什麼，也不是保險人寫了什麼。此類單獨保單承保的任何損失均不在本保單的承保範圍之內；被保險人同意根據其單獨保單對此類損失提出索賠。 |
| 13. | 除本文所述外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述保證書的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 14. | 本附加條款自上午12：01起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第3頁，共3頁)
第15號車手
保險協議(M)自動電話系統
附於並構成投資公司債券的一部分，
Bond No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
雙方同意：
| 1. | 現對所附保函進行修改，增加一份附加保險協議如下： |
保險協議(M)自動電話系統
自動電話系統(APS)交易造成的損失，此類APS交易的請求未經授權或具有欺詐性，且帶有明顯的欺騙意圖；前提是，收到此類請求的實體通常在保證期內維護並遵循APS指定的與APS交易相關的所有程序。此類實體在特定情況下未能維護和遵循特定APS指定程序中的特定APS指定程序的非故意 孤立故障，不排除本保險協議的承保範圍，但受本保險協議和保函中的排除條款的限制。
| 1. | 定義：本保險協議中使用的下列術語具有以下含義： |
| (a) | ？APS交易？指任何APS兑換、APS兑換或APS選舉。 |
| (b) | APS贖回是指投資公司發行的任何股票的贖回，該股票的贖回是由個人呼叫者通過電話鍵盤傳輸的信息通過電話提出的。 |
| (c) | APS選舉是指任何有關基金股東可獲得的股息選項的選擇，該選擇是由個人呼叫者通過使用電話鍵盤傳輸的信息通過電話進行的。 |
| (d) | APS交換是指根據兩隻基金的交換特權，將一隻基金的註冊賬户中的股票轉換為同一建築羣中另一隻基金的 相同註冊賬户中的股票，這種交換是通過電話請求進行的，交換的方式是個人呼叫者使用電話鍵盤發送的信息。 |
| (e) | ·APS指定程序是指以下所有程序： |
| (1) | 在申請中選擇：除非與該APS贖回相關的股東事先通過官方指定選擇允許該APS贖回，否則不得執行APS贖回。 |
| (2) | 記錄：所有APS交易請求均應記錄或以其他方式記錄，以保存單個呼叫者在請求過程中使用電話鍵盤傳輸的所有信息，記錄應保存至少6個月。 |
(第1頁，共3頁)
| (a) | 記錄中包含的信息應能夠通過以下方法檢索：磁帶和/或存儲在計算機磁盤上的交易 |
| (b) | 記錄中包含的信息應能夠在請求檢索特定信息後的合理時間內檢索並生成，成功率不低於85%。 |
| (3) | 身份測試：任何APS交易請求中呼叫者的身份應在執行該APS交易之前進行測試，方法是要求呼叫者輸入保密的個人識別碼(PIN？) |
| (a) | 輸入個人識別碼的次數有限：如果呼叫者在三次嘗試中未能輸入正確的個人識別碼，則不得允許呼叫者 在同一時間(電話/一天24小時)內再次嘗試輸入個人識別碼。呼叫者可能會被指示重新撥打客户服務代表，也可能會立即連接到此類代表。 |
| (4) | 書面確認：任何APS交易的書面確認應在被保險人下一個常規處理週期結束前郵寄至該APS交易所涉及的股東的原始記錄地址，但在任何情況下不得晚於此類APS交易後五個工作日。 |
| (5) | 訪問APS設備：對允許接收APS交易請求的實體處理和實現交易的設備的訪問應按以下方式進行限制： |
紐約梅隆銀行
| 2. | 免責條款：雙方進一步理解並同意，本次延期不包括： |
| (a) | 本債券的保險協議(A)所承保的任何損失； |
| (1) | 股票的贖回，贖回的收益是支付給其他人的，而不是 |
| (i) | 登記在冊的股東，或 |
| (Ii) | 被正式指定接受贖回收益的人，或 |
| (Iii) | 正式指定用於接受贖回收益的銀行賬户，或 |
| (2) | 股票的贖回，贖回的收益是通過支票郵寄到任何地址支付的，除非該地址已經 |
| (i) | 在任何一種情況下，至少在贖回前三十(30)天以電話語音或書面形式指定，而無需簽名擔保，或者 |
| (Ii) | 官方指定的，或 |
| (Iii) | 通過以下本附加條款中規定的任何其他程序進行驗證，或 |
| (3) | 贖回股份，贖回所得款項以電匯方式支付至股東正式指定的銀行賬户以外的其他賬户，或 |
| (4) | 故意不遵守一個或多個APS指定的程序。 |
(第2頁，共3頁)
| 2. | 除本文所述外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述保證書的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 3. | 本附加條款自上午12：01起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第3頁，共3頁)
第16號車手
保險協議(N)欺詐性轉讓指示
附於並構成投資公司債券的一部分
Bond No. FS 2346418 13 01
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| 1. | 雙方同意在上述保函中增加以下保險協議： |
被保險人依據通過電子郵件發送給被保險人的欺詐性指示，真誠地將資金存入客户的賬户或客户的認證證券，直接造成的損失；但條件是
| (1) | 該欺詐性指示聲稱併合理地似乎源自： |
| (a) | 這樣的客户， |
| (b) | 按照該客户的指示行事的僱員；或 |
| (c) | 代表該客户行事的另一家有權作出此類指示的金融機構；以及 |
| (2) | 欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼驗證了指令；以及 |
| (3) | 寄件人實際上不是該客户，未獲授權代表該客户行事，也不是被保險人的僱員；以及 |
| (4) | 被保險人的僱員收到指示後，經被保險人明確授權接受指示並按照指示行事；以及 |
| (5) | 對於超過本附則第7項所述金額的任何轉移，被保險人通過回撥被保險人與該客户的書面協議中規定的預定電話號碼或保險人書面批准的其他核實程序來核實該指示；以及 |
| (6) | 被保險人保留了當時的回電記錄(如果有)以及驗證客户使用授權密碼、個人識別碼或其他安全代碼的指示。 |
| 2. | 在本附加條款中，客户是指與被保險人有書面協議的自然人或實體 授權被保險人根據通過傳送欺詐指示的方式向被保險人發送的指示，將存款轉移到賬户或保證書證券中。 |
| 3. | 根據本保險協議投保的前提條件是，被保險人對該客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何可獲得的索賠、補償或抗辯。 |
(第1頁，共2頁)
| 4. | 本保函中增加了以下僅適用於本保險協議的附加免責條款： |
| (a) | 如果發件人或與發件人串通的任何人曾授權訪問該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼，則直接或間接地由欺詐性指示造成的損失；以及 |
| (b) | 直接或間接因欺詐性更改啟動自動結算所(ACH)條目或ACH條目組的指令而造成的損失，該條目或ACH條目組以電子報文或電子報文附件的形式通過互聯網發送，除非： |
| (1) | 每個ACH條目通過回調程序單獨驗證，而不考慮條目的數量； 或 |
| (2) | 指令經過格式化、編碼或加密，因此ACH條目或ACH 條目組中的任何更改對被保險人都是顯而易見的。 |
| 5. | 就本保險協議而言，涉及一個自然人或實體，或一組自然人或實體共同行動的所有損失或損失應為單一損失，而不考慮轉移的次數或涉及的指示的數目。因同一經營方式發生的涉及身份不明的自然人或者單位的一系列損失，視為同一自然人或者單位的損失，按單筆損失處理。 |
| 6. | 適用於本保險協議項下損失的責任限額和免賠額見所附保函的聲明。 |
| 7. | 需要回調驗證的單筆轉賬金額為：50,000美元。 |
| 8. | 除本文所述外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述保證書的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 9. | 本附加條款自上午12點01分起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第2頁，共2頁)
第17號車手
機密信息和數據泄露澄清乘客
附於並構成投資公司債券的一部分
Bond No. FS 2346418 13 01
支持Virtus Investment Partners，Inc.
雙方同意：
| 1. | 條件和限制，第2節。排除修改為包括： |
機密信息：
因以下原因造成的損失：
| a) | 被保險人或被保險人負有法律責任的其他個人或實體的機密或個人信息被盜、丟失、破壞或泄露，包括但不限於專利、商業祕密、個人信息、處理方法、客户名單、財務信息、信用卡信息、知識產權、 健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
出於可能附加到屬於計算機系統的Rider By By Bond的保險範圍的目的，機密信息不能正確傳輸。《計算機系統附加條款》所涵蓋的其他損失不應因使用機密信息訪問您的計算機系統或您的金融機構的計算機系統以導致欺詐性轉移而被排除在外。
| b) | 使用他人或實體的機密或個人信息，包括但不限於財務信息、信用卡信息、健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
數據泄露成本：
費用、成本、罰款、罰款和其他與訪問或披露他人或實體的機密信息有關的費用、成本、罰款、罰款和其他費用造成的損失，以及投保人遵守聯邦和州隱私法和支付卡行業數據安全標準(如果適用)的義務，包括但不限於當受影響個人在受保人的護理、保管或控制期間財務信息、信用卡信息、健康信息或其他類型的非公共信息被竊取、訪問、下載或挪用時通知受影響個人的相關費用。
| 2. | 除上述規定外，本協議中包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或延長所附保證書的任何條款、條件和限制，或附加保證書的規定。 |
| 3. | 本附加條款自上午12：01起生效。2022年7月1日標準時間。 |
(第1頁，共1頁)
這一背書改變了你的政策。請仔細閲讀。
全球制裁背書
儘管本保險單有任何其他規定，但本保險不能提供保險，如果提供此類保險或利益或支付此類索賠會違反、牴觸或使保險人受到聯合國決議或 任何適用的經濟或金融制裁或其他貿易法律或法規，包括但不限於美國、歐盟、英國或加拿大的任何制裁、禁止或限制，則保險人不承擔根據本保險單支付任何索賠或提供任何 利益的責任。
(第1頁，共1頁)
論證人條款
茲證明，本金融機構債券已簽署並簽署，如果州法律要求，本金融機構債券無效，除非由我們的授權代表會籤。
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 | |||
| 總裁 | 祕書 |
版權所有 大美國保險公司，2009
通知投保人有關補發保單的事宜
| 作廢保單編號： |
FS 2346418 13 00 | |||||
| 重新簽發的有效保單編號： |
FS 2346418 13 01 | |||||
| 補發生效保單的生效日期： |
07/01/2022 | |||||
本通知確認，由於您要求或代表您進行更改，我們已使上述政策無效。 我們已將無效政策替換為重新發布的生效政策。現附上重新簽發的現行保險單。
已作廢的保險單自12：01起失效。在作廢保險單的生效日期。
如果您有任何問題，請聯繫您的代理商。
感謝 您的持續業務。
(第1頁，共1頁)
| July 27, 2022 |
 | |
| 希拉里·科爾森 | ||
| 新英格蘭怡安風險服務公司 | ||
| 53號國道22樓 | ||
| 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02109 | ||
| Re： Virtus投資公司 Partner，Inc.政策編號 BFIV-45004306-22 |
||
親愛的希拉里，
感謝您為您在伯克利犯罪公司的賬户投保。附上上述賬户的保險單副本，請查收。如有遺失，請聯繫：
| Megan Manogue女士 |
| 首席理賠官總裁副 杜蘭尼谷路901號，708號套房 |
| 馬裏蘭州陶森，21204 |
| 電話(免費)：(866)539-3995，選項3 |
| Fax (toll free): (866) 915-7879 |
| 電子郵件：Claims@berkley crime.com |
如有任何其他問題，請隨時與我聯繫。
真誠地
| 喬治·皮爾斯 |
| 總裁副-承銷 郵箱：gpiells@berkley crime.com |
紐約第三大道757號，10樓，郵編：10017 PH。844.44.CRIME
 |
製片人 希拉里·科爾森 新英格蘭怡安風險服務公司 53號國道22樓 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02109 (617) 314-1755 | |
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| 承銷方 伯克利地區保險公司 |
||||
| 行政辦公室： | 發證辦事處： | |||
| 汽船路475號 | 南大街29號，308號套房 | |||
| 康涅狄格州格林威治06830號 | 西哈特福德，康涅狄格州06107 | |||
投資公司超額遵循形式證書
| 保單編號 | BFIV-45004306-22 | 之前的保單編號 | BFIV-45004306-21 | |||
| 指定被保險人 | Virtus投資夥伴公司 | |||||
| 郵寄地址 | 金融廣場一號 康涅狄格州哈特福德 06103 |
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| 保單期間 | 7/01/2022 to 7/01/2023 (上午12：01 ，郵寄地址如上所示) |
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條款和條件：
| 考慮到所收取的保險費，並依據被保險人向本公司提供的報表和信息，在符合以下所列標的保險的條款和條件的情況下，本公司同意為下列損失向被保險人支付超額保險，而不是繳費保險：
A)如果不是因為 此類損失超過基礎承運人的責任限額，標的承運人本應在下文所列標的承保範圍內支付 ，以及
B)標的承運人已支付貨款且被保險人已收取標的承運人明示責任限額的全部金額的 。
此 保單所提供的承保範圍不會超過基礎保單中低於承運人在下文所列承保範圍中明確的責任限額的任何子限制承保範圍 。 |
| Layer的牽頭承運人：伯克利地區保險公司 | ||
| 責任限額：19,000,000美元，超過25,000,000美元，另加免賠額 | ||
合計限制：
基本覆蓋範圍：
| 承運人： | 偉大的美國保險公司 | |
| 責任限額： | $25,000,000 | |
| 免賠額： | $50,000 | |
| 保單編號： | FS234-64-18-13-00 | |
| 保單期限： | 07/01/2022 to 07/01/2023 |
| 簽發時構成本保險單一部分的表格和背書： | ||
| 表格編號和 版本日期 |
表格或背書的説明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | 伯克利犯罪我們交付封面頁 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求職信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超出以下表格證書 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表單索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)向投保人發出的諮詢通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外國資產管制辦公室(OFAC)排除背書 | |
| BCR WDB 01 01 15 |
伯克利犯罪我們送回原版 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 第1頁(共2頁) |
取消我方出具的先行保險：
接受本政策，即表示您通知我們取消之前的保單編號：BFIV-45004306-21取消至 在本政策生效時生效。
特此指定的伯克利地區保險公司已簽署並見證了這些贈品。
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| 艾拉·S·萊德曼 | 小羅伯特·伯克利 | |
| 董事、高級副總裁和書記 | 董事和總裁 |
| BCR CGI XS 01 15 | 第2頁 |
| 保單編號：BFIV-45004306-22 |
BAP 90 00 11 13 | |
| 投保人：Virtus Investment Partners，Inc. |
批註編號：1 | |
| 生效日期：2022年07月01日 |
到期日：07/01/2023 | |
| 發佈日期：2022年7月27日 |
這一背書改變了政策。請仔細閲讀。
表單索引
| 簽發時構成本保險單一部分的表格和背書： | ||
| 表格編號和版本日期 |
表格或背書的説明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | 伯克利犯罪我們交付封面頁 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求職信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超出以下表格證書 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表單索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)向投保人發出的諮詢通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外國資產管制辦公室(OFAC)排除背書 | |
| BCR WDB 01 01 15 | 伯克利犯罪我們送回原版 | |
所有其他條款、條件、限制和排除保持不變。
| BAP 90 00 11 13 | 第1頁，共1頁 |
IL P 001 01 04
美國財政部外交事務辦公室
資產控制(OFAC)
致投保人的忠告通知
本投保人通知不提供任何保險，也不能被解釋為取代您保單的任何條款。您應該閲讀您的保單並查看您的聲明頁面，以獲得有關您所提供的保險的完整信息。
本通知提供了由於OFAC發佈的指令可能對您的保險範圍造成的影響的信息。請仔細閲讀本通知 。
外國資產管制辦公室(OFAC)根據總統關於國家緊急狀態的聲明管理和執行制裁政策。OFAC已經確定並列出了許多：
| | 外國代理商； |
| | 前線組織； |
| | 恐怖分子； |
| | 恐怖組織；以及 |
| | 毒品販子； |
作為特別指定的國民和被封鎖的人。這份清單可以在美國財政部的網站上找到：http//www.secur.gov/ofac。
根據OFAC的規定，如果確定您或任何其他被保險人，或任何索賠本保險利益的個人或實體違反了美國製裁法律，或者是OFAC確定的特別指定的國家和被封鎖的人，本保險將被視為被阻止或凍結的合同，本保險的所有條款 立即受OFAC的約束。當一份保險單被認為是被凍結或凍結的合同時，未經外國資產管制處授權，不得支付任何款項或退還保險費。對保費和付款的其他限制也適用。
| IL P 001 01 04 | ©ISO Properties，Inc.，2004 | 第1頁，共1頁 |
聯運
IL 83 19 08 15
此 背書更改了政策。請仔細閲讀
外國資產管制辦公室(OFAC)
排除背書
任何保險人不應被視為提供保險，如果提供保險、支付索賠或提供保險會使保險人受到聯合國決議或歐盟、英國或美國的貿易或經濟制裁法律或法規的禁止或限制，則保險人不承擔支付本合同項下的任何索賠或提供任何利益的責任。.
| IL 83 19 08 15 | 第1頁，共1頁 |
伯克利犯罪
南大街29號，3研發樓層|康涅狄格州西哈特福德，郵編：06107|844.44
Berkleycrime.com