根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的截至季度期間的季度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的過渡期過渡報告 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) |
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
大型加速過濾器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速 申報者 |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||||
新興成長型公司 |
頁面 |
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第一部分財務信息。 |
1 | |||
第 1 項。未經審計的財務報表。 |
1 | |||
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。 |
13 | |||
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。 |
17 | |||
第 4 項。控制和程序。 |
17 | |||
第二部分。其他信息。 |
17 | |||
第 1 項。法律訴訟。 |
17 | |||
第 1A 項。風險因素。 |
18 | |||
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。 |
18 | |||
第 3 項。優先證券違約。 |
19 | |||
第 4 項。礦山安全披露。 |
19 | |||
第 5 項。其他信息。 |
19 | |||
第 6 項。展品。 |
19 | |||
簽名。 |
21 |
文件 |
頁面 |
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資產負債表 |
2 |
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投資時間表 |
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運營聲明 |
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淨資產變動表 |
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財務要聞 |
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未經審計的財務報表附註 |
7 |
2022年6月30日 (未經審計) |
十二月三十一日 2021 |
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資產 |
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按公允價值投資黃金(成本 $ |
$ | $ | ||||||
總資產 |
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負債 |
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應付贊助費 |
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負債總額 |
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淨資產 |
$ | $ | ||||||
已發行和流通股份( 授權的股票數量, |
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每股淨資產價值 |
$ | $ |
2022 年 6 月 30 日(未經審計) |
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盎司 |
成本 |
公允價值 |
佔淨資產的百分比 |
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按公允價值投資黃金 |
$ | $ | % | |||||||||||||
投資總額 |
$ | $ | % | |||||||||||||
超過其他資產的負債 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
2021年12月31日 |
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盎司 |
成本 |
公允價值 |
佔淨資產的百分比 |
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按公允價值投資黃金 |
$ | $ | % | |||||||||||||
投資總額 |
$ | $ | % | |||||||||||||
超過其他資產的負債 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
三個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
三個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
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開支 |
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贊助費 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
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支出總額 |
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) | ( |
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淨投資(虧損) |
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) | ( |
) | ( |
) | ( |
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已實現和未實現淨收益(虧損) |
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為贖回而分配的金條的已實現淨收益(虧損) |
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用於支付開支的黃金的已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
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已實現淨收益(虧損) |
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黃金投資未實現增值(折舊)的淨變化 |
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) | ( |
) | ( |
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已實現和未實現的運營收益(虧損)淨額 |
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) | ( |
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淨收益(虧損) |
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) | $ | ( |
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每股淨收益(虧損) |
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平均股票數量 |
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三個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
三個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
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淨資產,期初 |
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創作 |
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贖回 |
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淨創作(贖回) |
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淨投資損失 |
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) | ( |
) | ( |
) | ( |
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已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||
黃金投資未實現增值(折舊)的淨變動 |
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) | ( |
) | ( |
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期末淨資產 |
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三個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
三個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2022年6月30日 (未經審計) |
六個月 已結束 2021年6月30日 (未經審計) |
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每股表現(每期已發行一股) |
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期初每股淨資產價值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
淨投資損失 (a) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
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投資黃金的已實現和未實現的淨收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
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運營淨資產的變化 |
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期末每股淨資產價值 |
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期初每股市值 |
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每股市值,期末 |
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按淨資產價值計算的總回報 (b) |
( |
)% | % | ( |
)% | ( |
)% | |||||||||
按市值計算的總回報 (b) |
( |
)% | % | ( |
)% | ( |
)% | |||||||||
淨資產(千美元) |
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與平均淨資產的比率 (c) |
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淨投資損失 |
( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ||||||||
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支出總額 |
( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ( |
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(a) | 使用平均已發行股票計算。 |
(b) | 按淨資產價值計算的總回報(“NAV”)是假設在期初以資產淨值進行初始投資,在此期間按資產淨值對任何股息和分配進行再投資,並在該期間的最後一天贖回股票。按資產淨值計算的總回報包括根據美國公認會計原則進行的調整,因此,用於財務報告目的的資產淨值以及基於這些資產淨值的回報可能與股東交易的資產淨值和回報有所不同。按市值計算的總回報率是假設在期初按市場價值進行初始投資,在此期間按市場價值對所有股息和分配進行再投資,並在該期間最後一天以市值贖回股票。不到一整年的總回報不按年計算。 |
(c) | 按年計算。 |
三個月已結束 |
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2022年6月30日 |
2021年6月30日 |
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期初份額餘額 |
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創作(代表) |
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兑換(代表 |
( |
) | ||||||
期末股份餘額 |
六 已結束的月份 |
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2022年6月30日 |
2021年6月30日 |
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期初份額餘額 |
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創作(代表) |
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兑換(代表 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末股份餘額 |
金額 盎司 |
金額 美元$ |
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截至2022年3月31日的餘額 |
$ | |||||||
創作 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
分配用於贖回的金條的已實現淨收益(虧損) |
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轉移黃金以支付費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於支付費用的黃金的已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
黃金投資未實現增值(貶值)的變化 |
( |
) | ||||||
截至2022年6月30日的餘額 |
$ |
金額 盎司 |
金額 美元$ |
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截至2021年12月31日的餘額 |
$ | |||||||
創作 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
分配用於贖回的金條的已實現淨收益(虧損) |
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轉移黃金以支付費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於支付費用的黃金的已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
黃金投資未實現增值(貶值)的變化 |
( |
) | ||||||
截至2022年6月30日的餘額 |
$ |
時期 |
平均值 |
高 |
日期 |
低 |
日期 |
的結束 期間 |
最後一筆生意 天 (1) |
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2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 |
$ | 1,871.76 | $ | 1,976.75 | 2022年4月13日 | $ | 1,809.50 | 2022年5月16日 | $ | 1,817.00 | 2022年6月30日 | |||||||||||||||||
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日 |
$ | 1,876.05 | $ | 2,039.05 | 2022年3月8日 | $ | 1,788.15 | 2022年1月28日 | $ | 1,942.15 | 2022年3月31日 | |||||||||||||||||
2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 |
$ | 1,794.88 | $ | 1,872.25 | 2021年11月16日 | $ | 1,748.25 | 2021年10月6日 | $ | 1,820.10 | (2) |
2021年12月31日 | ||||||||||||||||
2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日 |
$ | 1,789.52 | $ | 1,829.30 | 2021年7月29日 | $ | 1,723.35 | 2021年8月10日 | $ | 1,742.80 | 2021年9月30日 |
(1) | 期末黃金價格是該期最後一個工作日的LBMA下午黃金價格。這符合信託協議和計算信託資產淨值的基礎。 |
(2) | 2021年12月31日是該財年的最後一天;但是,該日沒有記錄LBMA PM黃金價格。提供的價格代表2021年12月31日的LBMA AM黃金價格,這是該財年記錄的最新價格。 |
• | 全球供需,受以下因素的影響:(1)黃金生產商的遠期拋售;(2)黃金生產商為解除黃金對衝頭寸而進行的購買;(3)央行的購買和銷售;(4)主要黃金生產國的生產和成本水平;(5)新的生產項目; |
• | 投資者對未來通貨膨脹率的預期; |
• | 貨幣匯率波動; |
• | 利率波動;以及 |
• | 意想不到的政治、經濟、全球或地區事件,包括最近俄羅斯入侵烏克蘭。 |
時期 |
總計 的數量 股份 已兑換 |
平均值 價格 每股 |
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4/1/22 到 4/30/22 |
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5/1/22 到 5/31/22 |
8,550,000 | $ | 18.44 | |||||
6/1/22 到 6/30/22 |
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總計 |
8,550,000 | |||||||
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展覽 沒有。 |
展品描述 | |
4.1 | 首次經修訂和重述的存託信託協議(以引用方式納入表格附錄4.1) 8-K已於 2020 年 12 月 14 日提交)。 | |
4.2 | 授權參與者協議表格(以引用方式納入表格附錄 4.2 中) S-1已於 2018 年 4 月 20 日提交)。 | |
4.3 | 表格授權參與者協議的表格修正案(以引用方式納入表格附錄4.2) 8-K已於 2020 年 12 月 14 日提交)。 | |
4.4 | 信託股份證書的表格(作為第一份經修訂和重述的存託信託協議附錄A包括在內)。 | |
10.1 | 已分配黃金賬户協議(以引用方式納入表格附錄 10.1) 8-K已於 2020 年 12 月 14 日提交)。 | |
10.2 | 未分配黃金賬户協議(以引用方式納入附錄 10.2 8-K 表格已於 2020 年 12 月 14 日提交)。 | |
31.1 | 根據規則對首席執行官的認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據經修訂的1934年《證券交易法》。 | |
31.2 | 根據規則對首席財務官的認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據經修訂的1934年《證券交易法》。 | |
32.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官的認證。 | |
32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務官的認證。 | |
101.INS | 內聯 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 | |
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | |
101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 | |
101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | |
104 | 封面交互式數據文件作為附錄 101 收錄(嵌入在 Inline XBRL 文檔中)。 |
高盛資產管理,L.P. | ||
高盛實物黃金ETF的贊助商 | ||
來自: | /s/邁克爾·克里尼耶裏* | |
邁克爾·克里涅裏 | ||
交易所交易基金全球主管 | ||
(首席執行官) | ||
來自: | /s/約瑟夫·迪馬裏亞* | |
約瑟夫·迪瑪利亞 | ||
董事總經理 | ||
(首席財務和會計官) |
* | 註冊人是信託,這些人以註冊人的保薦人高盛資產管理有限責任公司的董事總經理的身份簽約。 |