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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

表格10-Q

(標記一)
☒
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末June 25, 2022
或
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期

佣金文件編號001-40175

SYMBOTIC Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州98-1572401
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主身分證號碼)
200研究活動
威爾明頓, 體量01887
(978) 284-2800
(註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)

不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
A類普通股，每股票面價值0.0001美元Sym納斯達克股市有限責任公司


用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交的所有報告；以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是  x No o 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有)，根據S-T條例(本章232.405節)第405條要求提交和張貼的每個交互數據文件。是  x No o 

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速文件服務器
o
加速文件管理器
o
非加速文件服務器
x
規模較小的報告公司
x
新興成長型公司
x
                
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是o No x

註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。
截至2022年8月4日，以下普通股已發行：
54,280,146A類普通股，每股票面價值0.0001美元
80,844,573V-1類普通股，每股票面價值0.0001美元
416,933,025V-3類普通股，每股票面價值0.0001美元


目錄
頁面
第一部分-財務信息
1
項目1.財務報表
1
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
26
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
38
項目4.控制和程序
38
第II部分--其他資料
39
項目1.法律訴訟
39
第1A項。風險因素
39
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
39
項目3.高級證券違約
39
項目4.礦山安全信息披露
39
項目5.其他信息
39
項目6.展品
39
簽名
41
i

關於前瞻性陳述的警示説明
這份Form 10-Q季度報告包含符合1995年《私人證券訴訟改革法》的前瞻性陳述，包括但不限於我們對未來財務或業務表現或狀況的預期或預測。前瞻性陳述本身就會受到風險、不確定性和假設的影響。一般而言，非歷史事實的陳述，包括有關我們可能或假定的未來行動、業務戰略、事件或經營結果的陳述，均為前瞻性陳述。這些聲明可以在“相信”、“估計”、“預期”、“計劃”、“預測”、“可能”、“將”、“應該”、“尋求”、“計劃”、“預定”、“預期”或“打算”或類似的表述之前、之後或包括這些詞語。
這份關於Form 10-Q的季度報告中包含的前瞻性陳述包括但不限於關於我們有能力或期望：
•滿足現有或未來與客户簽訂的供貨協議的技術要求，包括現有的積壓；
•擴大我們的目標客户羣並保持我們現有的客户羣；
•預測行業趨勢；
•維護和提升我們的平臺；
•維護賽博公司A類普通股在納斯達克的上市；
•開發、設計和銷售有別於競爭對手的系統；
•執行我們的研發戰略；
•獲取、維護、保護和執行知識產權；
•吸引、培訓和留住有效的高級管理人員、關鍵員工或董事；
•遵守適用於我們業務的法律法規；
•及時瞭解適用於我們業務的修訂或新的法律法規；
•成功地為訴訟辯護；
•發行與未來交易相關的股權證券；
•滿足未來的流動性要求，並在適用的情況下遵守與長期債務有關的限制性公約；
•及時有效地糾正財務報告內部控制中的任何重大缺陷；
•預見快速的技術變革；以及
•有效應對一般經濟和商業狀況
本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述還包括但不限於有關以下方面的陳述：
•我們未來業務和運營的表現；
•對收入、費用和預期現金需求的預期；
•對現金流、流動資金和資金來源的預期；
•對資本支出的預期；
•待決立法和未來立法的影響；
•業務中斷；
•與新冠肺炎疫情對Symbotic財務狀況和經營業績影響有關的風險；
•由於我們對某些客户的依賴而導致業務中斷；
•倉庫自動化行業競爭加劇；
•我們的系統和產品在設計、生產或推出過程中出現的任何延誤；
•未能滿足客户在現有或未來合同中的要求或客户對價格或定價結構的期望；
•新產品中的任何缺陷或對現有產品的改進；以及
II

•由於多個因素導致的經營結果的波動，包括客户採用我們的新產品和服務的速度，以及我們的產品組合中任何過度轉向較低毛利率產品的變化。
此類前瞻性陳述涉及風險和不確定因素，可能會導致實際事件、結果或表現與此類陳述所表明的大不相同。其中某些風險在我們於2022年6月29日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的S-1表格註冊聲明(註冊號333-265906)中進行了識別和討論，並於2022年7月20日進行了修訂。在決定今後的成果時，這些風險因素將是重要的考慮因素，應對其進行全面審查。這些前瞻性陳述是真誠表達的，我們認為它們有合理的基礎。然而，不能保證這些前瞻性陳述中確定的事件、結果或趨勢一定會發生或實現。提供前瞻性陳述的目的是為了幫助讀者瞭解我們截至某些日期和截至某些日期的期間的財務業績、財務狀況和現金流量，並提供有關管理層目前對未來的預期和計劃的信息，請讀者不要因為這些前瞻性陳述固有的不確定性而過度依賴這些前瞻性陳述，並認識到管理層使用這些前瞻性陳述的目的有限。雖然我們認為，根據管理層目前掌握的信息，前瞻性陳述中反映的假設和預期是合理的，但不能保證這些假設和預期將被證明是正確的。
本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述僅與陳述發表之日發生的事件有關，並基於管理層在該日期的信念、估計、預期和意見。我們沒有任何義務更新、更改或以其他方式修改本季度報告中關於Form 10-Q的任何前瞻性陳述，除非法律另有要求，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
除了我們於2022年6月29日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(註冊號333-265906)以及2022年7月20日修訂的S-1表格註冊聲明中披露的因素，以及本10-Q表格季度報告中其他地方確定的因素外，以下因素可能會導致實際結果與前瞻性陳述或歷史業績存在實質性差異：SVF Investment Corp.3與Symbotic根據2021年12月12日的特定協議和合並計劃(“合併協議”)進行的業務合併未能實現預期收益，Symbotic Holdings LLC和土星收購(DE)公司，於2022年6月7日完成；未決和未來立法的影響；以及與新冠肺炎大流行對Symbotic財務狀況和運營業績影響相關的風險。
年化的、預計的、預計的和估計的數字僅用於説明目的，不是預測，也可能不反映實際結果。
在本Form 10-Q季度報告中，除非上下文另有説明，否則術語“Symbotic”、“We”、“Us”和“Our”均指Symbotic Inc.及其子公司。


三、
目錄表


第一部分-財務信息
項目1.財務報表

Symbotic Inc.
未經審計的綜合資產負債表
(單位：千，共享數據除外)
June 25, 20222021年9月25日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$411,662 $156,634 
應收賬款2,549 63,370 
盤存126,985 33,561 
遞延費用550 489 
預付費用和其他流動資產49,435 6,366 
流動資產總額591,181 260,420 
按成本價計算的財產和設備42,858 37,177 
減去：累計折舊(22,348)(18,560)
財產和設備，淨額20,510 18,617 
無形資產，淨額800 1,164 
其他長期資產340 334 
總資產$612,831 $280,535 
負債、可贖回優先股和普通股及權益(赤字)
流動負債：
應付帳款$96,995 $28,018 
應計費用51,081 31,131 
應繳銷售税6,625 18,405 
遞延收入，當期290,406 259,418 
流動負債總額445,107 336,972 
遞延收入，長期88,613 216,538 
其他長期負債5,983 3,993 
總負債539,703 557,503 
承付款和或有事項(附註11)— — 
可贖回優先股和普通股：
首選單位，B-1級，0在2022年6月25日授權、頒發和未完成的單位以及2授權單位，1截至2021年9月25日已發行和未償還的單位
— 232,278 
首選單位，B類，0在2022年6月25日授權、頒發和未完成的單位以及1截至2021年9月25日的授權、頒發和未償還的單位
— 459,007 
通用單位，C類，0在2022年6月25日授權、頒發和未完成的單位以及428,571截至2021年9月25日的授權、頒發和未完成的單位
— 144,975 
股本(赤字)：
1
目錄表
普通投票單位，A類，0在2022年6月25日授權、頒發和未完成的單位以及7,071,424授權單位，5,997,632截至2021年9月25日已發行和未償還的單位
— 16,809 
普通股，A類，3,000,000,000授權股份，50,664,146於2022年6月25日發行及發行的股份
5 — 
有投票權的普通股，V-1類，1,000,000,000授權股份，60,844,573於2022年6月25日發行及發行的股份
6 — 
有投票權的普通股，V-3類，450,000,000授權股份，416,933,025於2022年6月25日發行及發行的股份
42 — 
額外實繳股本認股權證58,126 26,999 
額外實收資本1,231,992 — 
累計赤字(1,281,020)(1,154,944)
累計其他綜合損失(2,139)(2,092)
股東權益/會員虧損合計7,012 (1,113,228)
非控股權益66,116 — 
總股本(赤字)73,128 (1,113,228)
總負債、可贖回優先股和普通股以及權益(赤字)$612,831 $280,535 

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
2
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的合併業務報表
(以千為單位，不包括股票和每股信息)


截至以下三個月在截至的9個月中
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
收入：
系統$169,503 $125,268 $330,297 $142,028 
軟件維護和支持862 1,232 2,802 2,776 
運營服務5,187 4,987 15,801 15,401 
總收入175,552 131,487 348,900 160,205 
收入成本：
系統136,015 125,643 264,475 138,740 
軟件維護和支持1,269 702 3,224 2,257 
運營服務6,724 5,478 18,283 16,613 
收入總成本144,008 131,823 285,982 157,610 
毛利(虧損)31,544 (336)62,918 2,595 
運營費用：
研發費用35,140 20,934 80,679 52,477 
銷售、一般和管理費用29,435 16,508 68,306 41,007 
總運營費用64,575 37,442 148,985 93,484 
營業虧損(33,031)(37,778)(86,067)(90,889)
其他收入，淨額156 7 236 59 
所得税前虧損(32,875)(37,771)(85,831)(90,830)
所得税優惠(費用)— — — — 
淨虧損(32,875)(37,771)(85,831)(90,830)
業務合併前遺留倉庫單位持有人應佔淨虧損(19,178)(37,771)(72,134)(90,830)
非控股權益應佔淨虧損(12,383)— (12,383)— 
普通股股東應佔淨虧損$(1,314)$— $(1,314)$— 
A類普通股每股虧損：(1)
基本版和稀釋版$(0.03)$— $(0.03)$— 
A類已發行普通股的加權平均股份：
基本版和稀釋版50,664,146 — 50,664,146 — 
(1)每股虧損資料在業務合併前一段期間內沒有呈報(定義見附註3，業務合併)，因為它產生的價值對這些未經審計的簡明合併財務報表的使用者沒有意義。請參閲注3，業務合併以獲取更多信息。

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的綜合全面損失表
(單位：千)

截至以下三個月在截至的9個月中
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
淨虧損$(32,875)$(37,771)$(85,831)$(90,830)
外幣折算調整(98)1,024 (47)2,936 
全面損失總額(32,973)(36,747)(85,878)(87,894)
業務合併前遺留倉庫單位持有人的全面虧損(19,192)(36,747)(72,097)(87,894)
可歸屬於非控股權益的綜合損失(13,187)— (13,187)— 
普通股股東應佔全面虧損總額$(594)$— $(594)$— 

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
4
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表
(單位和共享信息除外，以千為單位)

截至2022年6月25日的三個月
可贖回優先股和普通股額外實繳股本認股權證額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字非控股權益總股本(赤字)
通用單元，C類首選單元，B-1類首選單元，B類公共投票單位，A類普通股，A類普通股，V-1類普通股投票權，V-3類
單位金額單位金額單位金額單位金額股票金額股票金額股票金額
2022年3月26日的餘額428,571$168,613 1$238,085 1$470,482 6,444,373$217,604 — $— — $— — $— $— $— $(2,041)$(1,248,771)$— $(1,033,208)
資本重組比率的追溯適用(1)24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 388,481,909— — — — — — — — — — — — — 
調整後的餘額，期初24,922,109$168,613 24,041,300$238,085 47,508,300$470,482 394,926,282$217,604 — $— — $— — $— $— $— $(2,041)$(1,248,771)$— $(1,033,208)
授與560,524— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
被沒收(560,524)— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
基於單位的薪酬—3 —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
C類單位對贖回價值的增值—4,844 —— —— —— — — — — — — — — — (4,844)— (4,844)
優先回報—— —2,323 —4,590 —— — — — — — — — — — (6,913)— (6,913)
有關手令的條文—— —— —— —— — — — — — — 74,280 — — — — 74,280 
認股權證的行使—— —— —— 16,379,606120,134 — — — — — — (16,154)— — — — 103,980 
業務合併前淨虧損—— —— —— —— — — — — — — — — — (19,178)— (19,178)
其他全面虧損前業務組合—— —— —— —— — — — — — — — — (14)— — (14)
對優先單位、C類單位、A類投票單位進行資本重組，並創建NCI(扣除交易成本$37,104)
(24,922,109)(173,460)(24,041,300)(240,408)(47,508,300)(475,072)(411,305,888)(337,738)— — 60,844,573 6 416,933,025 42 — 1,191,567 — — (301,973)551,904 
對SVF股權、PIPE和FPA進行資本重組(扣除交易成本#美元30,315)
—— —— —— —— 50,664,146 5 — — — — — 40,425 — — 381,276 421,706 
淨虧損後業務合併—— —— —— —— — — — — — — — — — (1,314)(12,383)(13,697)
其他全面虧損後業務組合—— —— —— —— — — — — — — — — (84)— (804)(888)
2022年6月25日的餘額—$— —$— —$— —$— 50,664,146$5 60,844,573$6 416,933,025$42 $58,126 $1,231,992 $(2,139)$(1,281,020)$66,116 $73,128 
(1)作為業務合併的一部分(如附註3所披露、企業合併和 附註12，會員權益)，所有每股資料已按合併協議規定的交換比率追溯調整。

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄表

Symbotic Inc.
未經審計的可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表
(單位和共享信息除外，以千為單位)

截至2021年6月26日的三個月
可贖回優先股和普通股額外實繳股本認股權證累計其他綜合損失累計赤字總股本(赤字)
通用單元，C類首選單元，B-1類首選單元，B類公共投票單位，A類
單位金額單位金額單位金額單位金額
2021年3月27日的餘額428,571$1,874 1$226,748 1$448,078 5,997,632$16,809 $— $(2,506)$(926,186)$(911,883)
資本重組比率的追溯適用(1)24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 361,551,314— — — — — 
調整後的餘額，期初24,922,109$1,874 24,041,300$226,748 47,508,300$448,078 367,548,946$16,809 $— $(2,506)$(926,186)$(911,883)
授與—— —— —— —— — — — — 
被沒收—— —— —— —— — — — — 
基於單位的薪酬—30 —— —— —— — — — — 
C類單位對贖回價值的增值—53,251 —— —— —— — — (53,251)(53,251)
優先回報—— —2,765 —5,464 —— — — (8,229)(8,229)
有關手令的條文—— —— —— —— 26,999 — — 26,999 
淨虧損—— —— —— —— — — (37,771)(37,771)
其他綜合損失—— —— —— —— — 1,024 — 1,024 
2021年6月26日的餘額24,922,109$55,155 24,041,300$229,513 47,508,300$453,542 367,548,946$16,809 $26,999 $(1,482)$(1,025,437)$(983,111)
(1)作為業務合併的一部分(如附註3所披露、企業合併和 附註12，會員權益)，所有每股資料已按合併協議規定的交換比率追溯調整。

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。










6
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表
(單位和共享信息除外，以千為單位)

截至2022年6月25日的9個月
可贖回優先股和普通股額外實繳股本認股權證額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字非控股權益總股本(赤字)
通用單元，C類首選單元，B-1類首選單元，B類公共投票單位，A類普通股，A類普通股，V-1類普通股投票權，V-3類
單位金額單位金額單位金額單位金額股票金額股票金額股票金額
2021年9月25日的餘額428,571$144,975 1$232,278 1$459,007 5,997,632$16,809 — $— — $— — $— $26,999 $— $(2,092)$(1,154,944)$— $(1,113,228)
資本重組比率的追溯適用(1)24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 361,551,314— — — — — — — — — — — — — 
調整後的餘額，期初24,922,109$144,975 24,041,300$232,278 47,508,300$459,007 367,548,946$16,809 — $— — $— — $— $26,999 $— $(2,092)$(1,154,944)$— $(1,113,228)
授與1,052,952— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
被沒收(1,052,952)— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
基於單位的薪酬—52 —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
C類單位對贖回價值的增值—28,433 —— —— —— — — — — — — — — — (28,433)— (28,433)
優先回報—— —8,130 —16,065 —— — — — — — — — — — (24,195)— (24,195)
有關手令的條文—— —— —— —— — — — — — — 74,280 — — — — 74,280 
認股權證的行使—— —— —— 43,756,942320,929 — — — — — — (43,153)— — — — 277,776 
業務合併前淨虧損—— —— —— —— — — — — — — — — — (72,134)— (72,134)
其他全面虧損前業務組合—— —— —— —— — — — — — — — — 37 — — 37 
對優先單位、C類單位、A類投票單位進行資本重組，並創建NCI(扣除交易成本$37,104)
(24,922,109)(173,460)(24,041,300)(240,408)(47,508,300)(475,072)(411,305,888)(337,738)— — 60,844,573 6 416,933,025 42 — 1,191,567 — — (301,973)551,904 
對SVF股權、PIPE和FPA進行資本重組(扣除交易成本#美元30,315)
—— —— —— —— 50,664,146 5 — — — — — 40,425 — — 381,276 421,706 
淨虧損後業務合併—— —— —— —— — — — — — — — — — (1,314)(12,383)(13,697)
其他全面虧損後業務組合—— —— —— —— — — — — — — — — (84)— (804)(888)
2022年6月25日的餘額—$— —$— —$— —$— 50,664,146$5 60,844,573$6 416,933,025$42 $58,126 $1,231,992 $(2,139)$(1,281,020)$66,116 $73,128 
(1)作為業務合併的一部分(如附註3所披露、企業合併和 附註12，會員權益)，所有每股資料已按合併協議規定的交換比率追溯調整。

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

7
目錄表


Symbotic Inc.
未經審計的可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表
(單位和共享信息除外，以千為單位)

截至2021年6月26日的9個月
可贖回優先股和普通股額外實繳股本認股權證累計其他綜合損失累計赤字總股本(赤字)
通用單元，C類首選單元，B-1類首選單元，B類公共投票單位，A類
單位金額單位金額單位金額單位金額
2020年9月26日餘額428,571$2,025 1$221,217 1$437,149 5,997,632$16,809 $— $(4,418)$(856,858)$(844,467)
資本重組比率的追溯適用 (1)
24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 361,551,314— — — — — 
調整後的餘額，期初24,922,109$2,025 24,041,300$221,217 47,508,300$437,149 367,548,946$16,809 $— $(4,418)$(856,858)$(844,467)
授與1,834,277— —— —— —— — — — — 
被沒收(1,834,277)— —— —— —— — — — — 
基於單位的薪酬—70 —— —— —— — — — — 
C類單位對贖回價值的增值—53,060 —— —— —— — — (53,060)(53,060)
優先回報—— —8,296 —16,393 —— — — (24,689)(24,689)
有關手令的條文—— —— —— —— 26,999 — — 26,999 
淨虧損—— —— —— —— — — (90,830)(90,830)
其他綜合損失—— —— —— —— — 2,936 — 2,936 
2021年6月26日的餘額24,922,109$55,155 24,041,300$229,513 47,508,300$453,542 367,548,946$16,809 $26,999 $(1,482)$(1,025,437)$(983,111)
(1)作為業務合併的一部分(如附註3所披露、企業合併和 附註12，會員權益)，所有每股資料已按合併協議規定的交換比率追溯調整。

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
8
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的現金流量變動表
(單位：千)

在截至的9個月中
June 25, 2022June 26, 2021
經營活動的現金流：
淨虧損$(85,831)$(90,830)
對淨虧損與經營活動提供(用於)現金淨額的調整：
折舊及攤銷4,200 3,208 
外幣損失(22)47 
資產放棄損失4,098 — 
基於單位的薪酬50 70 
經營性資產和負債變動情況：
應收賬款344 (14,533)
盤存(93,944)(6,592)
預付費用和其他流動資產(43,069)3,110 
遞延費用(61)96,165 
其他長期資產10 1,603 
應付帳款69,091 7,429 
應計費用12,741 6,273 
遞延收入33,674 89,152 
其他長期負債1,990 922 
經營活動提供(使用)的現金和現金等價物淨額(96,729)96,024 
投資活動產生的現金流：
購置財產和設備(10,769)(5,333)
用於投資活動的現金和現金等價物淨額(10,769)(5,333)
融資活動的現金流：
企業合併注入股權的淨收益384,672 — 
從非控股權益購買權益(300,000)— 
行使認股權證所得收益277,776 — 
籌資活動提供的現金和現金等價物淨額362,448 — 
匯率變動對現金及現金等價物的影響78 (50)
現金及現金等價物淨增加情況255,028 90,641 
現金和現金等價物--期初156,634 58,264 
現金和現金等價物--期末$411,662 $148,905 
非現金融資活動：
優先返程，B-1類8,130 8,296 
優先返還，B類16,065 16,393 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
9
目錄表
Symbotic Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註

1. 組織和運營
SVF Investment Corp.3，前身為SVF Investment III Corp.(“SVF 3”，經下文所述的歸化後，稱為“Symbotic”或“公司”)，於2020年12月11日註冊成立為開曼羣島豁免公司。SVF 3成立的目的是為了實現與一個或多個企業的合併、股份交換、資產收購、股份購買、重組或類似的業務合併。倉庫技術有限責任公司(“Legacy Warehouse”)是一家新漢普郡有限責任公司，成立於2006年12月，投資於開發新技術以提高現代倉庫運營效率的公司。開發和商業化用於倉庫運營的創新技術的技術公司Symbotic LLC(“Symbotic US”)和Symbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)是Legacy Warehouse的全資子公司。於2021年12月12日，(I)SVF 3與Legacy Warehouse、特拉華州有限責任公司Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及SVF 3的全資附屬公司土星收購(DE)Corp.(“合併附屬公司”)訂立合併協議及計劃(“合併協議”)，及(Ii)Legacy Warehouse與Symbotic Holdings訂立合併協議及計劃(“公司合併協議”)。
根據公司合併協議，於二零二二年六月七日，Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings(“公司重組”)，而Symbotic Holdings於合併後倖存(“臨時Symbotic”)。根據合併協議的設想，SVF 3緊接着於2022年6月7日向開曼羣島公司註冊處提交了註銷通知以及必要的附帶文件，並向特拉華州州務卿提交了公司註冊證書和公司本地化證書，根據該證書，SVF 3以延續的方式從開曼羣島轉讓，並被歸化為特拉華州的一家公司，更名為“Symbotic Inc.”。(“馴化”)。緊隨SVF 3被引入後，根據合併協議的設想，SVF 3、Symbotic Holdings及Merge Sub於二零二二年六月七日與臨時Symbotic合併(“合併”及連同公司重組一起合併為“業務合併”)，而臨時Symbotic則作為Symbotic(“新Symbotic控股”)的附屬公司繼續存在。業務合併在附註3中進一步描述，業務合併.
Symbotic是一家自動化技術公司，旨在開發技術以提高現代倉庫的運營效率。該公司的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。該公司通過開發創新的端到端技術解決方案來實現這一點，這些解決方案顯著改善了供應鏈運營。該公司目前為世界上一些最大的零售公司在大型倉庫或配送中心實現託盤和箱子的自動化處理。它的系統增強了供應鏈前端的運營，從而使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益，而不考慮履行戰略。
公司總部設在馬薩諸塞州威爾明頓，加拿大總部設在魁北克省蒙特利爾。
2. 重要會計政策摘要
列報和合並的基礎
隨附的未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“公認會計原則”)以美元編制。本公司根據公認會計原則編制的年度經審核綜合財務報表及附註中通常包括的若干資料及附註披露已在中期財務報表中濃縮或遺漏。因此，本文中包含的這些未經審計的簡明綜合財務報表應與截至2021年9月25日及截至2021年9月25日的年度的經審計綜合財務報表及其附註一起閲讀，這些財務報表包括在2022年5月23日提交給美國證券交易委員會的SVF3 S-4表格註冊聲明的生效後修正案1(註冊號333-262529)中。本文中包含的2021年9月25日綜合資產負債表來自公司經審計的綜合財務報表。
10
目錄表
隨附的未經審核簡明綜合財務報表包括本公司及其全資附屬公司及多數股權附屬公司的賬目，並反映管理層認為為公平呈報中期業績所需的所有調整(僅由正常、經常性調整組成)。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。綜合財務報表包括全資及控股附屬公司的100%賬目，少數股東的所有權權益記為附屬公司的非控股權益。所列臨時期間的業務成果不一定代表未來任何時期或整個財政年度的預期成果。
該公司的運營和報告採用52-53周的財政年度，截止於每個日曆年度的9月最後一個星期六。公司的每個會計季度在每個季度第三個月的最後一個星期六結束。
業務合併
企業合併被視為反向資本重組，因為Legacy Warehouse被確定為財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)主題805下的會計收購方，企業合併。該決定主要基於Legacy Warehouse包括合併後實體的持續業務、Legacy Warehouse的高級管理層由合併後公司的大多數高級管理人員組成，以及Legacy Warehouse的先前股東擁有合併後實體的多數投票權。因此，就會計目的而言，合併實體完成業務合併後的財務報表是遺留倉庫財務報表的延續，合併被視為相當於遺留倉庫為瑞士法郎3的淨資產發行股票，並伴隨着資本重組。業務合併前的業務將作為遺留倉庫的業務在合併後實體的未來報告中列報。資本重組對之前報告的淨虧損和綜合虧損、現金流、總資產或成員赤字沒有影響。見注3，業務合併，以獲取更多信息。
業務合併產生了傘形合夥公司(“UP-C”)結構，這種結構通常被合夥企業和進行首次公開募股的有限責任公司(以合夥形式運營)使用。UP-C結構允許Legacy Warehouse股權持有人(“Legacy Warehouse Holding”)保留他們在Symbotic Holdings的股權，該實體被歸類為合夥企業，符合美國聯邦所得税的目的，並在Legacy Warehouse持有者最終贖回其在Symbotic Inc.A類普通股的傳遞權益時，為Symbotic提供潛在的未來税收優惠。根據應收税款協議(TRA)的條款，85Symbotic Inc.因此類贖回而實現的這些潛在未來税收優惠的%將支付給某些Legacy Warehouse持有人(“TRA持有人”)。
預算的使用
按照公認會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設會影響資產、負債、收入和費用的報告金額，以及合併財務報表相關附註中披露的金額。實際結果和結果可能與管理層的估計、判斷和假設大不相同。這些財務報表中使用的重大估計、判斷和假設包括但不限於與收入、可用年限和長期資產變現、所得税和相關估值津貼的會計處理以及基於單位的薪酬相關的估計、判斷和假設。根據情況、事實和經驗的變化，定期審查估計數。
新冠肺炎疫情導致全球經濟活動持續放緩，降低了對各種商品和服務的需求，包括我們的客户。雖然在2022財年前三個季度，我們沒有經歷過新冠肺炎疫情的重大中斷，但我們無法準確預測新冠肺炎疫情可能對我們的業務、運營業績和未來財務狀況造成的影響程度。對未來事件及其影響的估計和假設不能確定，因此需要作出判斷。截至該等財務報表發佈之日，我們並不知悉有任何特定事件或情況需要我們更新我們的估計、假設及判斷或修訂我們資產或負債的賬面價值。隨着新事件的發生和獲得更多信息，這些估計可能會發生變化，一旦知道，將在合併財務報表中確認。實際結果可能與這些估計不同，任何此類差異都可能對我們的財務報表產生重大影響。
11
目錄表
重大會計政策
本公司的重要會計政策見附註2，重要會計政策摘要截至2021年9月25日及截至該年度的經審計綜合財務報表及相關附註。除下列各項外，截至2022年6月25日止九個月期間，重大會計政策並無重大變動。
非控制性權益
非控股權益代表該公司控制和合並但不擁有的Symbotic Inc.部分。非控股權益是通過向Legacy Warehouse的先前投資者發行非經濟股份而產生的業務合併的結果。本公司確認每名非控股持有人在成立或收購之日各自應佔淨資產估計公允價值的份額。非控股權益隨後根據非控股持有人在各有關合並實體的淨收益或虧損中所佔的額外貢獻、分派及其份額進行調整。本公司根據期間內的加權平均所有權權益，將淨收益或虧損分配給非控股權益。非控股權益應佔淨收益或虧損反映在綜合經營報表中。本公司不會確認與其並不擁有100%股權的合併實體進行的交易的損益，但本公司將非控股權益的收付現金差額及賬面金額反映為額外實收資本。
V-1類和V-3類股票可以與Symbotic控股公司的普通股一起兑換成與公司A類普通股同等數量的股票。交換持有人非控股權益後發行的A類普通股，按已交出的有限合夥權益的賬面價值入賬，發行的A類普通股的賬面價值與公允價值之間的差額計入額外實收資本。
所得税
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。雖然在業務合併結束之前，整個實體出於美國所得税的目的被視為合夥企業，但該公司也有在其本國司法管轄區納税的外國子公司。請參閲附註8，所得税，以瞭解更多詳細信息。
本公司根據ASC主題740核算所得税，所得税會計(“美國會計準則專題740”)，要求通過適用預計差異將逆轉的年度的現行税率，確認其資產和負債的財務報告和税基之間的臨時差異的税收優惠或支出。這種對暫時性差額的税收淨影響作為遞延税項資產和負債反映在公司的綜合資產負債表中。當本公司認為部分或全部遞延税項資產極有可能不會變現時，遞延税項資產減記估值撥備。本公司按照《企業會計準則》第740-270條的規定計算中期計提税額。所得税；中期報告。就中期而言，本公司估計年度有效所得税税率(“Aetr”)，並將估計税率應用於年初至今的所得税前收益或虧損。
ASC主題740規定了一種兩步法，用於確認和衡量與納税申報單中所採取或預期採取的影響財務報表中報告的金額的頭寸相關的税收優惠。本公司已審閲並將繼續審閲有關不確定税務狀況的結論，這些結論可能會在日後根據對税務法律、法規及其解釋的持續分析而作出檢討及調整。若本公司對有關不確定税務狀況的結論的評估因評估新資料而發生變化，則估計的變化將計入作出該等釐定的期間。該公司將與所得税相關的利息和與不確定税務狀況有關的罰款(如果適用)報告為所得税費用的一個組成部分。
12
目錄表
新興成長型公司
我們是一家新興成長型公司(“EGC”)，定義見經修訂的1933年證券法(“證券法”)第2(A)節，經2012年的JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)修訂。JOBS法案第102(B)(1)條豁免新興成長型公司遵守新的或修訂的財務會計準則，直至私人公司(即那些尚未宣佈生效的證券法註冊聲明或沒有根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)註冊的證券類別)被要求遵守新的或修訂的財務會計準則為止。JOBS法案規定，公司可以選擇退出延長的過渡期，並遵守適用於非新興成長型公司的要求，但任何這樣的選擇退出都是不可撤銷的。本公司並無選擇退出該延長過渡期，即當一項準則發出或修訂，而該準則對公共或私人公司有不同的適用日期時，本公司作為EGC，可在私人公司採納新準則或經修訂準則時採用新準則或經修訂準則。
近期發佈的會計公告
2016年2月，FASB發佈了會計準則更新(ASU)第2016-02號，租契(“亞利桑那州立大學2016-02”)。ASU 2016-02要求承租人在其資產負債表上確認大多數租賃產生的權利和義務的資產和負債，並繼續在租賃期內確認其損益表上的費用。由於該公司符合EGC的資格，該指南在2021年12月15日之後的年度報告期和2022年12月15日之後的會計年度內的中期有效，並允許提前採用。該公司正在彙總和評估租賃安排，並實施新的流程，以獲取實施ASU 2016-02所需的信息。該公司預計，這項採用將導致其資產和負債在採用後大幅增加。預計對公司經營業績和現金流的影響不會很大。
2016年6月，FASB發佈了ASU第2016-13號，金融工具信用損失的計量它修正了減值模型，要求實體使用基於預期損失而不是已發生損失的前瞻性方法來估計某些類型金融工具的信貸損失。這可能導致提早確認損失準備金。該指南在2022年12月15日之後的會計年度內對公司有效，包括那些會計年度內的過渡期，並允許及早採用。本公司預計新準則不會對其合併財務報表產生實質性影響。
2019年12月，FASB發佈了ASU第2019-12號，所得税--簡化所得税會計核算(“ASU 2019-12”)。ASU 2019-12通過刪除一般原則的某些例外情況以及澄清和修改現有指導方針來簡化所得税的會計處理，以改進一致性應用。該指南在2021年12月15日之後的會計年度和2022年12月15日之後的會計年度內的過渡期內對公司有效，並允許提前採用。本公司預計新準則不會對其合併財務報表產生實質性影響。
目前或將來適用於本公司的其他近期會計聲明沒有或預計不會對本公司目前或未來的財務報表產生實質性影響。
3. 業務合併
於2022年6月7日(“結束”)，SVF 3根據合併協議和公司合併協議完成了業務合併。隨着企業合併的完成，註冊人將其名稱從SVF投資公司3更名為Symbotic Inc.。
由於及於歸化生效時間，除其他事項外，當時已發行及已發行的A類普通股每股面值$0.0001每股SVF 3(“SVF A類普通股”)在一對一的基礎上自動轉換為A類普通股，面值$0.0001每股Symbotic(“A類普通股”)，以及當時發行和發行的每股B類普通股，面值$0.0001每股SVF 3(“SVF B類普通股”)在一對一的基礎上自動轉換為B類普通股，面值為$0.0001每股，Symbotic(“B類普通股”)。
關於《合併協議》和《公司合併協議》預期的結案：
•Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings，臨時Symbotic在合併後倖存下來；
•合併子公司與臨時Symbotic合併，臨時Symbotic作為Symbotic的子公司繼續存在；
13
目錄表
•於合併生效時間(“生效時間”)，新Symbotic Holdings訂立第二份經修訂及重訂的Symbotic Holdings LLC有限責任公司協議(“新Symbotic Holdings LLC協議”)，其中包括規定Symbotic將成為新Symbotic Holdings的管理成員；及
•在生效時間，在生效時間之前發行和發行的每個臨時Symbotic普通股單位被轉換為獲得新Symbotic Holdings的若干普通股單位(“新Symbotic Holdings Common Units”)的權利，新Symbotic Holdings Common Units賦予持有人根據新Symbotic Holdings LLC協議的分派、分配和其他權利，以及同等數量的V-1類普通股，面值為#美元。0.0001、Symbotic(“V-1類普通股”)或V-3類普通股，票面價值$0.0001在每種情況下，公司均有權收取若干溢價權益，如合併協議所載。
在業務合併之後，與UP-C結構一致，Legacy Warehouse單位持有人直接在New Symbotic Holdings持有他們的經濟利益。所有其他投資者，包括SVF 3的股東，通過Symbotic Inc.持有他們的經濟利益。遺留倉庫單位持有人還將以有投票權的股票的形式持有Symbotic Inc.的有表決權的權益，沒有經濟權利(包括清算後獲得股息和分配權)。該公司發行了一系列60,844,573V-1類普通股和416,933,025V-3類普通股，每一股均可與新的Symbotic Holdings公共單位一起交換為同等數量的A類普通股。當時發行的B類普通股和已發行的B類普通股在生效時轉換為A類普通股。
根據合併協議，遺留倉庫單位持有人有權獲得合共最多20.0百萬股新Symbotic Holdings普通股及同等數量的公司V-1類普通股(“溢價股份”)。如果A類普通股成交量加權平均價格大於或等於美元，則發行溢價股票12.00(“觸發事件I”)，$14.00(“觸發事件II”)和$16.00(“觸發事件III”)在一段時間內每股。總計6,666,667在觸發事件I時發行溢價股票，6,666,667在觸發事件II時發行溢價股票，並且6,666,666溢價股票是在觸發事件III時發行的。截至2022年6月25日，沒有發行溢價股票。本公司根據ASC主題480中的指導意見，將潛在溢價股份作為股東權益的組成部分進行會計處理。區分負債和股權，和ASC主題815，衍生工具和套期保值。由於沒有留存收益，這被記錄為額外實收資本的增加，並在同一賬户中記錄了一筆抵銷金額。
在馴化方面，9,040,000由SVF 3內部人士持有的股份(“保薦人股份”)轉換為公司的A類普通股。根據與合併協議有關而訂立的書面協議(I)60%或5,424,000收盤時歸屬的保薦人股份，(Ii)20%或1,808,000保薦人股票將在觸發事件I在交易結束七週年或之前發生時歸屬，以及(Iii)20%或1,808,000保薦人的股份將在觸發事件II在交易結束七週年或之前發生時歸屬。在交易結束七週年後仍未歸屬的任何保薦人股份將被沒收。根據ASC主題480中的指導，本公司將潛在的保薦人股份作為股東權益的組成部分進行會計處理，區分負債與股權和ASC主題815，衍生工具和套期保值。由於沒有留存收益，這被記錄為額外實收資本的增加，並在同一賬户中記錄了一筆抵銷金額。
在執行合併協議的同時，本公司與若干投資者(“管道”)訂立認購協議，據此，管道投資者於緊接完成交易前購買合共20.5百萬股公司A類普通股，收購價為$10.00每股。
關於SVF 3的首次公開發售(“IPO”)，SVF 3與SVF II SPAC Investment 3(DE)LLC(“遠期購買投資者”)訂立了遠期購買協議(“FPA”)，遠期購買投資者是SVF 3的保薦人SVF贊助商III(DE)LLC的聯屬公司，根據該協議，遠期購買投資者選擇購買總額為$200.0百萬股A類普通股，價格為$10.00每股，或20.0百萬股A類普通股。遠期收購在合併完成前完成。
交易完成後，本公司以#美元向新Symbotic Holdings的Symbotic創始人共同單位的一家關聯實體收購300.0100萬美元，在購買完成後立即被取消。交易結束時，公司收到現金收益淨額#美元。84.7百萬美元。下表將業務合併的要素與截至2022年6月25日的9個月的綜合現金流量表和綜合股東權益表進行了核對(單位：千)：
14
目錄表
金額
來自SVF 3的現金收益，扣除贖回$47,021 
管道融資的現金收益205,000 
遠期購買協議的現金收益200,000 
減去：交易費用和承銷費的現金支付--SVF 3(30,315)
企業合併和PIPE融資的現金淨收益421,706 
減：Symbotic Inc.回購新的Symbotic Holdings Common Units(300,000)
V-1類和V-3類普通股收到的現金70 
減去：交易費用-Symbotic(37,104)
來自企業合併的淨貢獻$84,672 
緊隨業務合併結束後公司已發行普通股的總股數為528,441,744，由以下部分組成：
股票
A類--公眾股東4,540,146
A類保薦人股份(1)(4)5,624,000
A類-認購協議20,500,000
A類-遠期購買協議20,000,000
第V-1類傳統倉庫持有人(1)(2)(3)60,844,573
V-3級傳統倉庫持有人(1)(3)416,933,025
收盤時的總股份528,441,744 
(1)不包括20,000,000溢價權益和3,616,000保薦人股份須根據某些股價目標的實現而歸屬。
(2)排除大約15,870,411未授權的搜查令單位。
(3)V-1和V-3類普通股是非經濟和攜帶的一和三每股投票權，而A類普通股是經濟股票，並具有一按股投票。
(4)包括200,000作為營運資金貸款結算的一部分而發行的股票。
該公司產生了$37.1與SVF 3業務合併相關的交易成本為100萬歐元，已從可贖回優先股和普通股及股權(赤字)綜合變動表中的額外實收資本中抵銷。
4. 非控制性權益
在完成業務合併後，Symbotic Inc.發行了一份60,844,573Symbotic V-1類普通股和416,933,025Symbotic V-3類普通股的股票，不包括溢價，每股可與新的Symbotic Holdings普通股一起交換為同等數量的A類普通股。V-1類和V-3類普通股是Symbotic Inc.的非經濟投票權股票，其中V-1類普通股具有一每股投票權和V-3類普通股三每股投票數。V-3類普通股在某些情況下可以轉換為V-1類普通股，包括自動轉換。七年了在業務合併之後。
Legacy Warehouse的財務結果被合併到Symbotic Inc.和90.42022年6月7日至2022年6月25日期間合併淨虧損的%分配給非控股權益(“NCI”)。
下表彙總了自2022年6月7日、業務合併結束至2022年6月25日止期間，Symbotic Inc.股票的所有權(不包括溢價)。
15
目錄表
普通股，A類普通股，V-1和V-3類總計普通股，A類普通股，V-1和V-3類總計
期初— — — 
發行50,664,146 477,777,598 528,441,744 9.6 %90.4 %100 %
期末50,664,146 477,777,598 528,441,744 9.6 %90.4 %100 %
5. 收入
該公司通過設計和安裝模塊化庫存管理系統(“系統”)來實現客户的拆箱、存儲、挑選和堆放倉儲流程的自動化，從而產生收入。該系統同時具有硬件組件和嵌入式軟件組件，使系統能夠被編程為在特定的客户環境中運行。該公司與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務入賬。因此，每個客户合同可能包含多個履約義務。公司根據客户是否可以單獨或與其他隨時可用的資源一起受益於產品或服務，以及公司向客户提供服務的承諾是否可與合同中的其他義務分開來確定履行義務是否不同。
公司確認在與客户簽訂的合同中承諾的貨物或服務控制權轉移後的收入，通常作為所有權和損失風險轉嫁給客户，金額反映公司預期從這些產品或服務中獲得的對價。收入只有在收入很可能不會發生重大逆轉的情況下才會確認，而且當認為可能收取時才會確認。在確認收入的時間與開具發票的時間不同的情況下，該公司已確定其合同不包括重要的融資部分。從客户那裏徵收的税款隨後匯給政府當局，不包括在收入中。當控制權轉移給客户時，向客户開出的運輸和搬運成本計入收入，相關成本計入收入成本。本公司列報從客户處收取的銷售税和其他税額，扣除匯出的相關金額。
系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，這些標準允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當公司不能客觀地確定合同開始時將滿足驗收標準時，與系統相關的收入將被遞延，並在客户最終驗收後的某個時間點確認。如果在合同開始時可以合理地確定接受情況，則根據輸入方法，使用成本對成本的進度衡量方法，隨着時間的推移確認收入。在2021財年，公司能夠客觀地確定合同開始時將滿足驗收標準，因此，對於在2021財年和2022財年與客户簽訂的合同，與系統相關的收入將如上所述在一段時間內入賬。對於在2021財年之前與客户簽訂的所有其他合同，與系統相關的收入將在最終驗收時(即客户獲得系統控制權的時間點)遞延並確認。
收入的分類
該公司在綜合經營報表中按產品和服務類型提供收入分類，因為它認為這些類別最好地描述了收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。
16
目錄表
合同餘額
下表提供了有關應收賬款、合同資產和與客户合同的合同負債的信息(以千計)。該公司的合同資產包括未開賬單的應收賬款，幷包括在綜合資產負債表上的預付費用和其他流動資產中。
期間已結束
June 25, 20222021年9月25日
應收賬款$2,549 $63,370 
合同資產$37,274 $— 
合同責任$379,019 $475,956 
公司合同負債期初和期末餘額的變化主要是由於公司業績和客户付款之間的時間差異造成的。公司的履約義務通常是隨着工作的完成而逐步履行的。客户的付款多種多樣，往往是在履行義務得到履行之前收到的，從而產生合同責任餘額。於截至2022年6月25日及2021年6月26日止九個月內，本公司確認305.7百萬美元和美元88.4當產品或服務轉讓給客户時，分別作為收入的合同負債餘額的百萬美元。
剩餘履約義務
剩餘履約債務是指在報告期結束時分配給未交付或部分未交付的履約債務的交易價格總額。剩餘的履約債務包括遞延收入加上尚未計入遞延收入的未開單金額。剩餘的履約債務估計數可能會發生變化，並受到幾個因素的影響，包括終止合同、合同範圍的變化、定期重新確認、未實現的收入調整、通貨膨脹調整和貨幣調整。對於期限超過一年的合同，分配給截至2022年6月25日未履行的履約義務的交易價為#美元。11.3億美元，主要由合同項下的未交付或部分未交付的系統組成，其中大部分涉及與沃爾瑪簽訂的主自動化協議中的未交付或部分未交付的系統。42區域配送中心。剩餘履約義務的定義不包括：(1)任何可變對價，包括未來對通貨膨脹或通貨緊縮的調整，以及(2)使客户有權取消或終止合同而不招致實質性處罰的合同。該公司預計將確認大約6將剩餘業績債務的%作為下一年的收入12幾個月，其餘時間取決於系統安裝時間表的時間安排。該公司不披露最初預期期限為一年或更短的合同的剩餘履約債務的價值。
重要客户
在截至2022年6月25日的三個月中，有一個客户的個人收入佔總收入的10%或更多，這代表了96佔公司總收入的%。在截至2021年6月26日的三個月裏，有兩個客户分別佔總收入的10%或更多，這兩個客户的總收入總計為97佔公司總收入的%。在截至2021年6月26日的三個月中，這兩家客户分別佔74%和23佔公司總收入的%。在截至2022年6月25日的9個月中，有一個客户的個人收入佔總收入的10%或更多，這代表了93佔公司總收入的%。在截至2021年6月26日的9個月中，有兩個客户各自佔總收入的10%或更多，這兩個客户的總收入總計為94佔公司總收入的%。在截至2021年6月26日的9個月中，這兩家客户分別佔73%和21佔公司總收入的%。在2022年6月25日，有三個客户佔到了94佔公司應收賬款餘額的%，佔4個客户100佔公司截至2021年9月25日應收賬款餘額的百分比。截至2022年6月25日，這三家客户各自約佔39%, 29%，以及26公司應收賬款餘額的%。截至2021年9月25日，這四個客户各自約佔97%, 1%, 1%，以及1公司應收賬款餘額的%。如果業務關係發生完全或部分損失，與這些客户的業務量集中可能會對公司的運營結果造成重大影響。截至發佈該等財務報表之日，本公司並不知悉有任何特定事件或情況會對其經營業績或流動資金及財務狀況造成重大不利影響。
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目錄表
6. 盤存
截至2022年6月25日和2021年9月25日的庫存包括以下內容(以千為單位)：
June 25, 20222021年9月25日
原材料和部件$117,088 $33,065 
成品9,897 496 
總庫存$126,985 $33,561 
7. 財產和設備
截至2022年6月25日和2021年9月25日的財產和設備包括以下內容(單位：千)：
June 25, 20222021年9月25日
計算機設備和軟件、傢俱和固定裝置以及測試設備$39,940 $34,268 
租賃權改進2,918 2,909 
總資產和設備42,858 37,177 
減去累計折舊(22,348)(18,560)
財產和設備，淨額$20,510 $18,617 
折舊費用為$1.3截至2022年6月25日的三個月，百萬美元3.9截至2022年6月25日的9個月，百萬美元1.3截至2021年6月26日的三個月為百萬美元，2.9在截至2021年6月26日的9個月中，
8. 所得税
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税目的。作為一家合夥企業，Symbotic Holdings不繳納美國聯邦以及某些州和地方的所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。該公司的海外子公司須在其當地司法管轄區繳納所得税。本公司目前沒有進行任何持續的所得税審查。
公司在2022年6月7日至2022年6月25日(業務合併後的下一個期間)期間記錄了零所得税支出，這是因為公司在此期間發生了税前虧損，並針對其遞延税項資產記錄了全額估值準備。在業務合併結束前，本公司的財務報告前身Legacy Warehouse為税務目的被視為轉賬實體，除若干海外附屬公司在其各自的外國司法管轄區繳税外，並無於綜合財務報表中就所得税作出撥備。企業合併結束前的任何所得税項目都與適用的應繳納外國所得税的子公司有關。在2021財年，Legacy Warehouse在税務上被視為直通實體，並有某些外國子公司。由於Legacy Warehouse的傳遞狀態以及外國子公司對其遞延税項資產擁有全額估值津貼，2021年沒有記錄所得税支出。
適用附屬公司的遞延税項按資產負債法計提，遞延税項資產確認為可扣除的暫時性差異、營業虧損及其他税項抵免結轉。暫時性差異是指報告的資產和負債金額及其納税基礎之間的差異。
這一有效税率不同於當前的美國聯邦所得税税率以及分配給每個州和地方司法管轄區的法定税率，這主要是因為全額估值免税額對遞延税項淨資產的影響。
本公司按季度評估其遞延税項資產，以確定是否需要計入估值撥備。根據美國會計準則第740條，該公司評估其部分或全部遞延税項資產是否更有可能無法變現。在估計遞延税項資產的估值免税額時，需要作出重大判斷。遞延税項資產的變現最終取決於適用的結轉或結轉期間是否存在足夠的應納税所得額。本公司考慮到當前和
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目錄表
累計虧損以及現有遞延税項負債的沖銷、歷史和預測應税收入(不包括沖銷暫時性差異和結轉)在其評估中。在評估這些預測時，該公司會考慮其盈利能力和累計收益/虧損的歷史、競爭環境和一般經濟狀況。此外，本公司亦會考慮在遞延税項資產到期前使用遞延税項資產所需的時間。未來應納税所得額估計的變化將影響本公司對這些税收結轉實現税收優惠的估計。只要公司未來產生足夠的應税收入，以充分利用已記錄估值免税額的遞延税項淨資產的税收優惠，則隨着估值免税額的倒置，實際税率可能會發生變化。
本公司並不認為其所有遞延税項資產均有可能變現，因此已就其遞延税項資產計提估值撥備，而截至2022年6月25日，該等遞延税項資產預計不會變現。
該公司根據現行税法和税率對遞延税項資產和負債進行估計。在某些情況下，該公司的估計還基於業務計劃預測和對未來結果的其他預期。現行税法或税率的變化可能會影響公司的實際納税結果，未來的業務結果可能會隨着時間的推移影響公司遞延税項負債額或公司遞延税項資產的估值。由於估計過程中的不確定性，特別是關於未來報告期內事實和情況的變化，實際結果可能不同於以前分析中使用的估計數。這些未來結果的預期結果和實際結果之間的差異可能會對公司的綜合經營結果和/或財務狀況產生重大影響。
本公司仍須接受税務機關的定期審核及覆核，而本公司自成立以來的申報表仍可供查閲。
應收税金協議
截至2022年6月25日，根據TRA，作為業務合併的一部分，購買Symbotic Holdings Units的未來付款預計為$107.0百萬美元。根據TRA支付的款項是在本公司沒有因其首次公開募股前成員交換而獲得的屬性的情況下向税務當局支付的款項。只有當由於受TRA約束的屬性而實現現金節税時，才會支付此類金額。這就是説，TRA下的付款預計只會在本公司能夠利用某些税收優惠來減少其向税務機關支付的現金税款的報税表提交後的期間內支付。由於公司收益地理結構的變化、税收法規和税率的變化或其他可能影響公司節税的因素而導致的TRA項下預計債務的任何變化的影響，將反映在發生變化期間的綜合經營報表的税前收益中。截至2022年6月25日，考慮到公司對其遞延税項淨資產的全額估值準備，根據當前對未來應納税收入的預測，沒有記錄任何TRA負債。
9. 公允價值計量
公允價值計量會計準則建立了計量公允價值的框架，並擴大了關於公允價值計量的披露。該準則不要求任何新的公允價值計量；相反，它適用於要求或允許公允價值計量的其他會計聲明。公允價值被定義為在計量日在市場參與者之間的有序交易中，在本金或最有利的市場上出售資產或支付轉移負債所應收到的價格。該聲明還建立了一個三級層次結構，要求一個實體在計量公允價值時最大限度地使用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。
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目錄表
估值層次是基於在計量日期對資產或負債估值的投入的透明度。這三個級別的定義如下：
第1級-估值方法的投入是指活躍市場中相同資產或負債的報價(未經調整)。
第2級--估值方法的投入包括活躍市場中類似資產或負債的報價，或所有重要投入基本上在資產或負債的整個期限內都可觀察到的模型衍生估值。
第3級-估值方法的投入不可觀察，對資產或負債的公允價值計量具有重要意義
下表列出了公司截至2022年6月25日和2021年9月25日的金融資產，按公允價值經常性計量和記錄(單位：千)：
June 25, 20222021年9月25日
1級2級3級總計1級2級3級總計
資產：
貨幣市場基金$396,306 $— $— $396,306 $152,204 $— $— $152,204 
總資產$396,306 $— $— $396,306 $152,204 $— $— $152,204 
該公司擁有不是截至2022年6月25日和2021年9月25日按公允價值經常性計量和記錄的負債。
10. 關聯方交易
承保範圍
本公司承保C&S批發雜貨商公司(“C&S”)工人補償、一般責任、汽車責任風險以及技術錯誤和遺漏保險，C&S通過使用高免賠額保單來管理這些保險。C&S是本公司的聯屬公司，因為這兩個實體均由同一個人控制，與某些家族成員以及該個人及其家族成員的某些關聯實體和信託共同控制。該公司支付了$0.7百萬美元和美元0.5在截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月內，分別向C&S支付與此保險範圍相關的100萬美元，以及1.7百萬美元和美元1.3分別在截至2022年6月25日和2021年6月26日的9個月內達到100萬美元。這筆款項在發生時已計入運營費用。
飛機分時協議
該公司擁有二與C&S的單獨協議，允許公司的官員、員工和客人使用二C&S飛機按需和按需提供，不要求最低使用量(“協議”)。由於該等協議並無規定期間，本公司並不認為該等協議符合租約的定義，因此在產生付款責任的期間內記錄付款。該公司發生的費用為#美元。0.2在截至2022年6月25日的三個月和九個月內，與飛機使用有關的百萬美元。
客户合同
該公司與C&S簽訂了有關軟件維護服務和倉庫自動化系統運營的客户合同。收入為5美元0.9百萬美元和美元0.8百萬美元，收入成本為$0.6百萬美元和美元0.5在截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月內，分別確認了與這些客户合同有關的100萬歐元。收入為5美元2.6百萬美元和美元2.1百萬美元，收入成本為$1.7百萬美元和美元1.7在截至2022年6月25日和2021年6月26日的9個月內，分別確認了與這些客户合同有關的100萬歐元。有幾個不是C&S於2022年6月25日和2021年9月25日到期的應收賬款。有一塊錢0.8截至2022年6月25日與C&S合同相關的遞延收入百萬美元和0.5截至2021年9月25日與C&S合同相關的遞延收入百萬美元。
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目錄表
11. 承付款和或有事項
或有事件
因索賠、評估、訴訟、罰款、罰款和其他事項引起的或有損失的負債，在負債很可能已經發生並且負債金額可以合理估計的情況下記錄。截至2022年6月25日，本公司已就該等事項作出適當撥備，並不認為該等事項會對本公司的綜合業務、財務狀況或流動資金造成重大不利影響。
彌償
在正常業務過程中，本公司訂立各種合同，根據這些合同，本公司可同意賠償其他各方因相關合同所界定的某些事件而蒙受的損失，如訴訟、監管處罰或與過去業績有關的索賠。這種賠償義務可能不受最大損失條款的約束。本公司從未發生過為訴訟辯護或解決與這些賠償義務相關的索賠的費用。因此，該公司認為這些債務的估計公允價值是最低的。因此，截至2022年6月25日和2021年9月25日，公司沒有記錄這些債務的負債。
保修
該公司為其倉庫自動化系統提供有限保修，並根據估計的保修成本為保修義務建立了準備金。準備金作為應計費用和其他長期負債的一部分列入合併資產負債表。
與保修應計相關的活動如下(以千為單位)：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
期初餘額$4,390 $— $3,735 $— 
規定1,578 3,109 3,590 3,109 
保修用法(470)(237)(1,827)(237)
期末餘額$5,498 $2,872 $5,498 $2,872 
12. 會員權益
在業務合併之前，公司已授權五成員權益類別，包括稱為A類公用單位(“A類單位”)的公司公用單位類別、稱為B類優先單位的公司優先單位類別(“B類單位”)、稱為B-1類優先單位的公司優先單位類別(“B-1單位”)、稱為B-2類優先單位的公司優先單位類別(“B-2單位”)，以及B類單位和B-1類單位，根據一項激勵計劃，公司將授予員工、高級管理人員和董事一類額外的公共單位，稱為C類公共單位(“C類單位”，與A類單位一起稱為“公共單位”，公共單位與優先單位一起稱為“單位”)。
在業務合併後，公司擁有三普通股、A類普通股、V-1類普通股和V-3類普通股(統稱為“普通股”)。
由於業務合併按反向資本重組入賬，因此業務合併前的所有期間已按合併協議就合併後已發行股份的等值數目所規定的兑換比率追溯調整，以實施反向資本重組。A類單位轉換為普通股的交換比率為61.28每股，B類單位按以下交換比率轉換為普通股47,508,300.00每股，B-1類單位被轉換為普通股，交換比率為24,041,300.00每股，C類單位轉換為普通股，交換比率為58.15每股。這在可贖回優先股和普通股及權益(虧損)的綜合變動表中列報。
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目錄表
13. 每股淨虧損
A類普通股的每股基本收益是用普通股股東應佔淨虧損除以該期間已發行的A類普通股的加權平均數計算得出的。A類普通股每股攤薄收益的計算方法是，將根據所有潛在稀釋性證券的假定交換調整後的普通股股東應佔淨虧損除以為實現潛在稀釋性因素而進行調整的A類普通股的加權平均流通股數量。列報所有期間的每股攤薄虧損與每股基本虧損相同，因為納入潛在可發行股份將具有反攤薄作用。
在業務合併之前，Warehouse Technologies LLC的成員結構包括分擔Warehouse Technologies LLC損益的單位。本公司分析了業務合併前各期間的單位收益計算，並確定其產生的價值對這些未經審計的簡明合併財務報表的使用者沒有意義。因此，在2022年6月7日業務合併之前的一段時間內，沒有公佈每股收益信息。截至2022年6月25日的三個月和九個月的基本和稀釋後每股收益僅代表2022年6月8日至2022年6月25日期間。
下表列出了用於計算A類普通股基本每股收益和稀釋後每股收益的分子和分母的對賬(單位為千，每股信息除外)：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 25, 2022
分子-基本的和稀釋的
淨虧損$(32,875)$(85,831)
減去：業務合併前Warehouse Technologies LLC單位持有人的淨虧損(19,178)(72,134)
減去：企業合併後非控股權益應佔淨虧損(12,383)(12,383)
普通股股東應佔淨虧損$(1,314)$(1,314)
分母-基本的和稀釋的
A類已發行普通股加權平均股份50,664,14650,664,146
A類普通股每股虧損--基本和攤薄$(0.03)$(0.03)
本公司的第V-1類和第V-3類有表決權股份不參與本公司的收益或虧損，因此不是參與證券。因此，在兩類法下，V-1類和V-3類有投票權普通股的基本每股收益和稀釋後每股收益沒有單獨列報。
截至2022年6月25日，本公司不計入稀釋後每股收益60,844,573第V-1類普通股，416,933,025第V-3類普通股，15,870,411未經授權的搜查證，20,000,000溢價權益，以及3,616,000保薦人股份的效果本來是反稀釋的。
14. 基於單位的補償和保證單位
丙類單位
如注12中進一步描述的，會員權益，C類單位在業務合併完成後轉為普通股。
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目錄表
以下是緊接業務合併完成前尚未完成及歸屬的丙類單位的摘要：
丙類單位
2021年9月25日的餘額428,571
授與18,107
贖回—
被沒收(18,107)
2022年6月7日的餘額428,571
歸屬於2022年6月7日375,930
公司確認的金額不到$0.1作為與2021年9月25日至2022年6月7日和2022年3月26日至2022年6月7日期間C類單位相關的補償費用。
丙類單位的估價
在2022年3月26日至2022年6月7日期間以及截至2021年9月25日的年度內授予的每個C類單位的公允價值是在授予日使用市場法和收益法相結合的方法估計的，該方法使用了布萊克-斯科爾斯期權定價模型，並具有以下假設：
June 7, 20222021年9月25日
股息率— %— %
波動性(A)45.00 %40.00 %
無風險利率(B)2.30 %0.29 %
預期期限(年)(C)2.002.00
(a)預期波動率是根據選定的同類上市公司同業集團的歷史波動率估計的，其期限與C類單位的預期期限一致。
(b)無風險利率基於期限與C類單位預期期限一致的美國財政部恆定到期日利率。
(c)預期期限基於估計的流動性事件時機，這是基於多種情景的組合，其中一種情景基於首次公開發行的可能性，另一種基於在仍未公開的情景下潛在退出事件的預期時機。
價值增值單位
以下為尚未清償及已歸屬的增值單位(“增值單位”)的摘要：
VAP設備
2021年9月25日的餘額
4,039,620
授與—
已鍛鍊(255,845)
被沒收(92,664)
2022年6月25日的餘額
3,691,111
歸屬於2022年6月25日
3,629,643
於2022年6月25日歸屬並可行使
2,419,762
該公司確認了$10.1百萬美元和美元7.1截至2022年6月25日止九個月及截至2021年6月26日止九個月與增值税單位相關之補償開支分別為百萬元。截至2022年6月25日及2021年6月26日止三個月，本公司確認9.0百萬美元和美元7.2600萬美元，分別作為與增值税單位相關的補償費用。截至2022年6月25日，與增值税單位未歸屬部分相關的未確認補償費用為#美元0.4百萬美元，預計將在加權平均期間確認1.3好幾年了。
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目錄表
搜查證單位
2021年4月30日，在與沃爾瑪簽訂認購協議時，該公司發行了沃爾瑪認股權證，以收購總計714,022傳統倉儲A類單位的股份(“認股權證”及根據該等認股權證可發行的A類單位，“認股權證單位”)，須受若干歸屬條件規限。認股權證相當於6.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或446,741於簽署認購協議時歸屬，並於授予日期公允價值為#美元的單位60.44每單位。相當於最高可達3.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或267,281當沃爾瑪向公司支付與認購協議相關的額外支出時，可根據認股權證條款定義的條件授予認購單位。有多達六基於額外支出增量的分期付款，其中約44,000每批可授予額外認股權證。認股權證的授予日期公允價值為#美元。60.44每單位。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。389.03。權證單位包含慣常的反稀釋、向下循環和控制權變更條款。與認股權證相關的單位購買權將於2031年4月30日到期。
與認股權證單位相關的非現金股份支付開支按認股權證授予日期的公允價值確認為已達到歸屬條件。權證單位的公允價值是根據ASC主題718在授予日期確定的，薪酬--股票薪酬，使用布萊克-斯科爾斯定價模型。布萊克-斯科爾斯定價模型在一定程度上是基於管理層需要使用判斷力的假設。在布萊克-斯科爾斯定價模型下，為估計認股權證的公允價值而做出的假設如下：
 選定的假設
股息率0%
波動性(A)43.00%
無風險利率(B)1.65%
預期期限(年)(C)10.00
(a)預期波動率是根據選定的同類上市公司同業集團的歷史波動率估計的，其期限與認股權證的預期期限一致。
(b)無風險利率以美國財政部恆定到期日利率為基準，其期限與權證的預期期限一致。
(c)預期期限以認股權證的合同期限為基礎。
2021年12月，沃爾瑪選擇總行使446,741$的既得認股權證單位173.8百萬美元。作為這一粗暴行動的結果，446,741向沃爾瑪發放了遺留倉庫的A類公用單位，這代表着6.5持有公司已發行和可發行的普通股的百分比。2022年5月20日，隨着沃爾瑪簽署第二次修訂和重新簽署的主自動化協議(“第二次A&R MAA”)，沃爾瑪的剩餘267,281根據上述條款授予的認股權證單位。在獲得授權後，沃爾瑪選擇總行使267,281$的既得認股權證單位104.0百萬美元。作為這一粗暴行動的結果，267,281向沃爾瑪發放了遺產倉庫的A類公共單位，連同2021年12月的總支出，總計為10.0持有公司當時已發行和可發行的普通股的百分比。
此外，在與沃爾瑪達成第二個A&R MAA的同時，該公司向沃爾瑪發出了一份新的認股權證，以收購總計258,972遺留倉庫A類單位(“2022年5月認股權證”)，受某些歸屬條件的限制。2022年5月的認股權證在授予日期的公允價值為$224.45。與成交相關，2022年5月的認股權證被轉換為新的權證，以購買總計15,870,411Symbotic Holdings的普通單位(“2022年6月認股權證”，以及根據該等認股權證可發行的Symbotic Holdings的普通單位，“認股權證單位”)。截至2022年6月25日，2022年6月的授權書尚未授予，因為授予與該公司正在沃爾瑪安裝的某些系統的安裝開始日期有關42區域配送中心。認股權證單位最高可達3.6公司當時已發行和可發行普通股的百分比，或15,870,411單位，可根據2022年6月認股權證的條款定義的條件進行歸屬。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。10.00。認股權證單位包含慣常的反稀釋、向下循環和控制變更條款。與2022年6月認股權證相關的單位購買權將於2027年6月7日到期。
與2022年6月認股權證相關的非現金股份支付支出根據認股權證的授予日期公允價值確認為滿足歸屬條件。2022年6月認股權證的公允價值是根據ASC主題718確定的。薪酬--股票薪酬，使用布萊克-斯科爾斯定價模型。
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目錄表
布萊克-斯科爾斯定價模型在一定程度上是基於管理層需要使用判斷力的假設。為根據布萊克-斯科爾斯定價模型估算2022年6月認股權證的公允價值而做出的假設如下：
 選定的假設
股息率0%
波動性(A)40.0%
無風險利率(B)2.80%
預期期限(年)(C)5.00
(a)預期波動率是根據選定的一組類似上市公司的歷史波動率估計的，其期限與2022年6月認股權證的預期期限一致。
(b)無風險利率以美國財政部恆定到期日利率為基準，其期限與2022年6月認股權證的預期期限一致。
(c)預期期限基於2022年6月認股權證的合同期限。
15. 細分市場和地理信息
該公司的運營方式為一運營部門。按地理區域按記錄銷售或資產的業務的實際位置計算的收入、財產和設備淨額如下：
截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月和九個月按地理區域劃分的收入如下(單位：千)：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
美國$174,699 $130,582 $346,329 $157,336 
加拿大853 905 2,571 2,869 
總收入$175,552 $131,487 $348,900 $160,205 
在美國以外產生的收入的百分比— %1 %1 %2 %
截至2022年6月25日和2021年9月25日，按地理區域計算的財產和設備總額如下(以千計)：
June 25, 20222021年9月25日
美國$19,483 $17,355 
加拿大1,027 1,262 
財產和設備合計(淨額)$20,510 $18,617 
在美國境外持有的財產和設備淨額百分比5 %7 %
16. 後續事件
2022年6月25日以後，實現了觸發事件I、觸發事件II、觸發事件III，一次性發行20,000,000新的Symbotic Holdings Common Units的股份和與Symbotic Inc.的某些現有股東同等數量的公司V-1類普通股。也是由於觸發事件I和觸發事件II的實現，剩餘的40%, or 3,616,000保薦人股份歸屬，這導致發行3,616,000Symbotic Holdings LLC至Symbotic Inc.的公共部門
該公司對資產負債表日之後至合併財務報表發佈之日發生的後續事件和交易進行了評估。除該等綜合財務報表所述事項外，本公司並無發現任何需要在綜合財務報表中作出調整或披露的後續事項。
25
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

以下對我們財務狀況和經營結果的討論和分析應與我們未經審計的簡明綜合財務報表和相關附註一起閲讀，這些未經審計的簡明綜合財務報表和相關附註出現在本季度報告10-Q表格中的其他部分，以及我們截至2021年9月25日和截至2021年9月25日的年度的經審計的綜合財務報表和相關附註，這些報表包括在2022年6月29日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明中。正如在題為“關於前瞻性陳述的警示説明”一節中所討論的，以下討論和分析包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述，以及一些假設，如果這些假設從未實現或被證明是不正確的，可能會導致我們的結果與這些前瞻性陳述明示或暗示的結果大不相同。可能導致或促成這種差異的因素包括但不限於以下確定的因素，以及下文第二部分第1A項下題為“風險因素”一節所討論的因素。
公司概述
在Symbotic，我們的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。我們通過開發、商業化和部署創新的端到端技術解決方案來實現這一點，這些解決方案可以顯著改善供應鏈運營。我們目前為世界上一些最大的零售公司在大型倉庫或配送中心實現託盤和箱子的自動化處理。我們的系統增強了供應鏈前端的運營，從而使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益，而不考慮履行戰略。
Symbotic平臺基於一種獨特的方法，將商品生產商與最終用户連接起來，解決了兩者之間出現的數量、時間和地點不匹配的問題，同時降低了成本。我們平臺的底層架構使我們的解決方案有別於市場上的任何其他解決方案。它利用完全自主的機器人，由我們的人工智能(AI)共同控制。使系統軟件能夠實現大規模的、現實世界的供應鏈改進，這些改進是如此引人注目，以至於我們相信我們的方法可以成為倉庫運營方式的事實上的標準方法。
業務合併
SVF Investment Corp.3，前身為SVF Investment III Corp.(“SVF”，經下文所述的歸化後，稱為“Symbotic”或“公司”)，於2020年12月11日註冊成立為開曼羣島豁免公司。SVF 3成立的目的是為了實現與一個或多個企業的合併、股份交換、資產收購、股份購買、重組或類似的業務合併。倉庫技術有限責任公司(“Legacy Warehouse”)是一家新漢普郡有限責任公司，成立於2006年12月，投資於開發新技術以提高現代倉庫運營效率的公司。開發和商業化用於倉庫運營的創新技術的技術公司Symbotic LLC(“Legacy Symbotic”)和Symbotic Group Holdings，ULC(“Legacy Symbotic Canada”)是Legacy Warehouse的全資子公司。於2021年12月12日，(I)SVF 3與Legacy Warehouse、特拉華州有限責任公司Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及SVF 3的全資附屬公司土星收購(DE)Corp.(“合併附屬公司”)訂立合併協議及計劃(“合併協議”)，及(Ii)Legacy Warehouse與Symbotic Holdings訂立合併協議及計劃(“公司合併協議”)。
根據合併協議的預期，於2022年6月7日，Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings(“公司重組”)，而Symbotic Holdings在合併後倖存(“臨時Symbotic”)。根據合併協議的設想，SVF 3緊接着於2022年6月7日向開曼羣島公司註冊處提交了註銷通知以及必要的附帶文件，並向特拉華州州務卿提交了公司註冊證書和公司本地化證書，根據該證書，SVF 3以延續的方式從開曼羣島轉讓，並被歸化為特拉華州的一家公司，更名為“Symbotic Inc.”。(“馴化”)。緊隨SVF 3的引入，根據合併協議的設想，Merge Sub於2022年6月7日與臨時Symbotic合併(“合併”，並連同公司重組，為“業務合併”)，而臨時Symbotic則作為Symbotic的附屬公司(“新Symbotic Holdings”)繼續存在。
26
目錄表
合併經營報表的主要組成部分
收入
我們通過設計和安裝模塊化庫存管理系統(“系統”)來實現客户的拆箱、存儲、挑選和堆放倉儲流程的自動化，從而產生收入。該系統同時具有硬件組件和嵌入式軟件組件，使系統能夠被編程為在特定的客户環境中運行。我們與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務入賬。因此，每個客户合同可能包含多個履約義務。我們根據客户是否可以單獨或與其他隨時可用的資源一起受益於產品或服務，以及我們向客户提供服務的承諾是否可與合同中的其他義務分開來確定履行義務是否不同。
我們在與客户的合同中確定了以下明確的履約義務：
系統：我們設計、組裝和安裝模塊化的硬件系統，並執行嵌入式軟件的配置。系統包括硬件和嵌入式軟件組件的交付，這些組件以永久許可證或基於期限的本地許可證的形式出售，使我們的客户的拆箱、存儲、選擇和碼盤化倉儲流程自動化。模塊化硬件和嵌入式軟件各不相同，因為我們的客户不能單獨從硬件或軟件中獲益。因此，它們被視為一項單一的履行義務。系統的費用通常是固定的或成本加固定的費用數額，根據從合同開始到最終驗收的各種里程碑的實現情況而支付。我們的大部分嵌入式軟件組件是作為永久本地許可證銷售的，但是，我們確實銷售了數量不多的基於條款的本地許可證。
軟件維護和支持：軟件維護和支持是指為我們的客户提供嵌入式軟件許可證的技術支持、更新和升級的支持服務。軟件維護和支持服務的費用通常在軟件維護和支持服務合同期限內按季度或按年預付，期限從一年到15年不等，但對於我們的大部分軟件維護和支持合同，期限為15年。
運營服務：我們為客户提供操作系統的幫助，並確保用户體驗得到優化，以提高效率和效果。運營服務的費用通常是按時間和材料按月拖欠或使用固定的費用結構向客户開具發票。
收入成本
對於每一項不同的績效義務，我們的收入成本由以下各項組成：
系統：收入的系統成本主要包括生產和安裝客户系統所消耗的材料和勞動力，以及折舊費用。系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，這些標準允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當我們不能客觀地確定合同開始時是否滿足驗收標準時，與系統相關的收入成本將在客户最終驗收後的某個時間點遞延並計入費用。如果在合同開始時可以合理地確定驗收，則系統收入成本在發生時計入費用。
軟件維護和支持：可歸因於軟件維護和支持的收入成本主要涉及我們的維護團隊為客户提供日常技術支持以及維護更新和升級的人工成本。軟件維護和支持收入的成本在發生時計入費用。
運營服務：運營服務收入成本主要包括我們的運營團隊的人力成本，他們為我們的客户提供服務，以便在他們的配送中心內運行他們的系統。收入的運營服務成本在發生時計入費用。
研究與開發
在我們產品的研究和開發中發生的成本在發生時計入費用。研發成本包括人員、合同服務、材料、新產品和服務的設計和開發所涉及的間接成本以及折舊費用。
銷售、一般和管理
銷售、一般和管理費用包括與客户合同滿意度或研發沒有直接關係的所有成本。銷售、一般和管理費用包括我們的銷售項目和
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目錄表
行政職能，如銷售、財務、法律、人力資源和信息技術支持。這些職能包括薪金和福利和其他與人員有關的費用、維護和用品費用、外部法律、會計和其他諮詢服務的專業費用、無形資產攤銷和折舊費用。
其他收入(費用)，淨額
其他收入(支出)，淨額主要包括從我們的貨幣市場賬户賺取的股息和利息收入，以及與貨幣資產和負債相關的外幣交易損益的影響。
所得税
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。公司在2022年6月7日至2022年6月25日(業務合併後的下一個期間)期間記錄了零所得税支出，這是因為公司在此期間發生了税前虧損，並針對其遞延税項資產記錄了全額估值準備。在業務合併結束前，我們的財務報告前身Legacy Warehouse為税務目的被視為轉賬實體，除若干海外附屬公司在其各自的外國司法管轄區繳税外，並無在綜合財務報表中就所得税作出撥備。企業合併結束前的任何所得税項目都與適用的應繳納外國所得税的子公司有關。在2021財年，Legacy Warehouse在税務上被視為直通實體，並有某些外國子公司。由於Legacy Warehouse的傳遞狀態以及外國子公司對其遞延税項資產擁有全額估值津貼，2021年沒有記錄所得税支出。
截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月和九個月的經營業績
下表列出了我們在所列期間的經營結果以及這些期間我們總收入的百分比。該數據來自本季度報告Form 10-Q中包含的未經審計的簡明綜合財務報表，我們認為，這些報表包括我們認為對所列中期財務狀況和經營結果的公允陳述所必需的所有調整，這些調整僅包括正常的經常性調整。財務成果的逐期比較並不一定表明今後各時期將取得的財務成果。
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目錄表
截至以下三個月在截至的9個月中
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
收入：
系統$169,503 $125,268 $330,297 $142,028 
軟件維護和支持862 1,232 2,802 2,776 
運營服務5,187 4,987 15,801 15,401 
總收入175,552 131,487 348,900 160,205 
收入成本：
系統136,015 125,643 264,475 138,740 
軟件維護和支持1,269 702 3,224 2,257 
運營服務6,724 5,478 18,283 16,613 
收入總成本144,008 131,823 285,982 157,610 
毛利(虧損)31,544 (336)62,918 2,595 
運營費用：
研發費用35,140 20,934 80,679 52,477 
銷售、一般和管理費用29,435 16,508 68,306 41,007 
總運營費用64,575 37,442 148,985 93,484 
營業虧損(33,031)(37,778)(86,067)(90,889)
其他收入，淨額156 7 236 59 
所得税前虧損(32,875)(37,771)(85,831)(90,830)
所得税優惠(費用)— — — — 
淨虧損$(32,875)$(37,771)$(85,831)$(90,830)

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目錄表
截至以下三個月在截至的9個月中
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
收入：
系統97 %95 %95 %89 %
軟件維護和支持— 1 1 2 
運營服務3 4 5 10 
總收入100 100 100 100 
收入成本：
系統77 96 76 87 
軟件維護和支持1 1 1 1 
運營服務4 4 5 10 
收入總成本82 100 82 98 
毛利18 — 18 2 
運營費用：
研發費用20 16 23 33 
銷售、一般和管理費用17 13 20 26 
總運營費用37 28 43 58 
營業虧損(19)(29)(25)(57)
其他收入，淨額— — — — 
所得税前虧損(19)(29)(25)(57)
所得税優惠(費用)— — — — 
淨虧損(19)%(29)%(25)%(57)%
百分比以實際值為基礎。由於四捨五入的原因，合計可能不是總和。
截至2022年6月25日的三個月和九個月與截至2021年6月26日的三個月和九個月
收入
截至以下三個月變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
系統$169,503 $125,268 $44,235 35 %
軟件維護和支持862 1,232 (370)(30)%
運營服務5,187 4,987 200 4 %
總收入$175,552 $131,487 $44,065 34 %

在截至2022年6月25日的三個月中，系統收入與截至2021年6月26日的三個月相比有所增長，這主要是因為隨着我們業務的不斷增長，本財年目前正在進行的系統部署有13個，而上一財年正在進行的系統部署有4個。我們倉庫自動化系統的部署帶來的增長主要是由於與沃爾瑪正在進行的主自動化協議，根據該協議，我們正在沃爾瑪所有42個地區配送中心安裝和實施我們的倉庫自動化系統，預計到2028財年，隨着倉庫自動化系統在其餘地區配送中心安裝和實施，該協議將繼續產生系統收入。
軟件維護和支持收入減少的主要原因是，與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月的軟件維護和支持合同不那麼活躍。
與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月的運營服務收入相對持平，因為我們繼續為客户站點提供服務。
30
目錄表
在截至的9個月中變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
系統$330,297 $142,028 $188,269 133 %
軟件維護和支持2,802 2,776 26 1 %
運營服務15,801 15,401 400 3 %
總收入$348,900 $160,205 $188,695 118 %
在截至2022年6月25日的9個月中，系統收入與截至2021年6月26日的9個月相比有所增長，這主要是因為隨着我們業務的不斷增長，本財年目前正在進行的系統部署有13個，而上一財年正在進行的系統部署有4個。我們倉庫自動化系統的部署帶來的增長主要是由於與沃爾瑪正在進行的主自動化協議，根據該協議，我們正在沃爾瑪所有42個地區配送中心安裝和實施我們的倉庫自動化系統，預計到2028財年，隨着倉庫自動化系統在其餘地區配送中心安裝和實施，這將繼續產生系統收入。
與截至2021年6月26日的9個月相比，截至2022年6月25日的9個月的軟件維護和支持收入持平，這是由於這兩個時期有效的軟件維護和支持合同的淨中性數量。
與截至2021年6月26日的9個月相比，截至2022年6月25日的9個月的運營服務收入相對持平，因為我們繼續為客户站點提供服務。
毛利
下表列出了截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月的毛利潤：
截至以下三個月變化
June 25, 2022June 26, 2021金額
(單位：千)
系統$33,488 $(375)$33,863 
軟件維護和支持(407)530 (937)
運營服務(1,537)(491)(1,046)
毛利總額$31,544 $(336)$31,880 

在截至2022年6月25日的三個月裏，系統毛利潤比2021財年同期增加了3390萬美元，從40萬美元增加到3350萬美元。與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月，系統毛利的增長主要是由於併發系統部署的增加。
在截至2022年6月25日的三個月中，軟件維護和支持毛利潤比2021財年同期減少了90萬美元，從50萬美元降至40萬美元。軟件維護和支持毛利潤的下降主要是由於截至2022年6月25日的三個月的成本增加，這與我們技術支持團隊的員工人數增加有關，以適當地支持我們不斷增長的業務。
在截至2022年6月25日的三個月中，運營服務毛利潤比2021財年同期減少了100萬美元，從50萬美元降至150萬美元。運營服務毛利潤的下降主要是由於我們的一個客户地點暫時需要額外的運營服務人員而導致成本增加。
31
目錄表
下表列出了截至2022年6月25日和2021年6月26日的9個月的毛利潤：
在截至的9個月中變化
June 25, 2022June 26, 2021金額
(單位：千)
系統$65,822 $3,288 $62,534 
軟件維護和支持(422)519 (941)
運營服務(2,482)(1,212)(1,270)
毛利總額$62,918 $2,595 $60,323 
在截至2022年6月25日的9個月中，系統毛利潤比2021財年同期增加了6250萬美元，從330萬美元增加到6580萬美元。與截至2021年6月26日的9個月相比，截至2022年6月25日的9個月的系統毛利增長主要是由於併發系統部署的增加。
在截至2022年6月25日的9個月中，軟件維護和支持毛利潤比2021財年同期減少了90萬美元。軟件維護毛利潤的下降主要是由於截至2022年6月25日的9個月的成本增加，這與我們技術支持團隊的員工人數增加有關，以適當地支持我們不斷增長的業務。
在截至2022年6月25日的9個月中，運營服務毛利潤比2021財年同期減少了130萬美元，從120萬美元降至250萬美元。運營服務毛利潤的下降主要是由於我們的一個客户地點臨時需要額外的運營服務人員而導致成本增加。
研究和開發費用
截至以下三個月變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
研發$35,140 $20,934 $14,206 68 %
佔總收入的百分比20 %16 %

與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月的研究和開發費用增加，主要原因如下：
變化
(單位：千)
與員工相關的成本$9,073 
與原型相關的成本、已分配的管理費用以及其他5,133 
$14,206 

與員工相關的成本增加主要是因為我們工程團隊的員工人數增加，因為我們繼續發展我們的軟件和硬件工程組織，以支持下一代自動電動汽車(EV)機器人等關鍵項目的開發，並繼續擴大我們的人工智能和分析能力。隨着我們對與我們的全渠道平臺相關的新技術進行原型製作，與原型相關的成本也有所增加。
在截至的9個月中變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
研發$80,679 $52,477 $28,202 54 %
佔總收入的百分比23 %33 %
32
目錄表
截至2022年6月25日的9個月的研究和開發費用與截至2021年6月26日的9個月相比有所增加，主要原因如下：
變化
(單位：千)
與員工相關的成本$16,733 
與原型相關的成本、已分配的管理費用以及其他11,469 
$28,202 
與員工相關的成本增加主要是因為我們的工程團隊員工人數增加，因為我們繼續發展我們的軟件和硬件工程組織，以支持下一代自主電動汽車機器人等關鍵項目的開發，並繼續擴大我們的人工智能和分析能力。隨着我們對與我們的全渠道平臺相關的新技術進行原型製作，與原型相關的成本也有所增加。
銷售、一般和管理費用
截至以下三個月變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
銷售、一般和管理$29,435 $16,508 $12,927 78 %
佔總收入的百分比17 %13 %

與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月的銷售、一般和行政費用增加，主要原因如下：
變化
(單位：千)
與員工相關的成本$11,430 
已分配的間接費用和其他1,497 
$12,927 

與員工相關的成本增加主要是因為我們在銷售、一般和行政職能部門的員工人數增加。我們增加員工主要是為了支持快速加快系統部署和業務轉型的轉變。我們產生了與建立短期和永久性進程和基礎設施以加強夥伴關係和業務有關的增量成本。
分配的管理費用和其他費用增加，主要是由於與信息技術(“IT”)相關的成本增加，這可歸因於員工人數逐年增加，以及我們的網絡安全基礎設施不斷擴大。由於支持業務合併的額外審計、税務和諮詢服務，分配的管理費用和其他費用也增加了。
在截至的9個月中變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
銷售、一般和管理$68,306 $41,007 $27,299 67 %
佔總收入的百分比20 %26 %
與截至2021年6月26日的9個月相比，截至2022年6月25日的9個月的銷售、一般和行政費用有所增加，主要原因如下：
變化
(單位：千)
與員工相關的成本$21,513 
已分配的間接費用和其他5,786 
$27,299 
33
目錄表
與員工相關的成本增加主要是因為我們在銷售、一般和行政職能部門的員工人數增加。我們增加員工主要是為了支持快速加快系統部署和業務轉型的轉變。我們產生了與建立短期和永久性進程和基礎設施以加強夥伴關係和業務有關的增量成本。
分配的管理費用和其他費用增加，主要是由於IT相關成本增加，這可歸因於員工人數逐年增加，以及我們的網絡安全基礎設施不斷擴大。由於額外的審計、税務和諮詢服務，以支持我們預期的未來首次公開募股交易，分配的管理費用和其他費用也增加了。
其他收入，淨額
截至以下三個月變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
其他收入，淨額$156 $7 $149 2129 %
佔總收入的百分比— %— %

與截至2021年6月26日的三個月相比，截至2022年6月25日的三個月的其他收入淨額增加，主要是由於利率和股息收入導致的利息收入增加，但匯率波動影響了我們與貨幣資產和負債相關的外幣交易損益。
在截至的9個月中變化
June 25, 2022June 26, 2021金額%
(千美元)
其他收入，淨額$236 $59 $177 300 %
佔總收入的百分比— %— %
與截至2021年6月26日的九個月相比，截至2022年6月25日的九個月的其他收入淨額增加，主要是由於利率和股息收入導致的利息收入增加，但匯率波動影響了我們與貨幣資產和負債相關的外幣交易損益。
非公認會計準則財務指標
除了提供基於美國公認會計原則或GAAP的財務計量外，我們還提供不符合GAAP或非GAAP財務計量的其他財務指標。除了使用GAAP財務指標外，我們還使用非GAAP財務指標來了解和比較不同會計期間的經營結果，用於財務和運營決策，用於規劃和預測，衡量高管薪酬，並評估我們的財務業績。這些非GAAP財務指標是非GAAP淨虧損、非GAAP每股淨虧損和調整後的EBITDA，如下所述。
我們認為，這些非GAAP財務指標反映了我們正在進行的業務，允許對業務趨勢進行有意義的比較和分析，因為它們有助於比較不同會計期間的財務結果和與同行公司的財務結果。我們還認為，這些非GAAP財務指標使投資者能夠以與我們相同的方式評估我們的經營業績和未來前景。這些非GAAP財務指標可能不包括性質上不尋常、不常見或不能反映我們持續經營業績的支出和收益。
非GAAP財務指標並不取代我們的GAAP財務指標的列報，僅應用作我們根據GAAP列報的財務結果的補充，而不是替代。
我們將非GAAP淨虧損定義為GAAP淨虧損，不包括以下項目：基於單位的薪酬、收購無形資產的攤銷和業務合併費用。
非GAAP調整以及我們將其排除在非GAAP財務指標之外的基礎概述如下：
•基於單位的薪酬-儘管基於單位的薪酬是支付給我們員工的薪酬的一個重要方面，但授予日期的公允價值根據授予時派生的股票價格而變化，估值也不同
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目錄表
方法、主觀假設和獎勵類型的多樣性。這使得我們目前的財務業績與之前和未來時期的比較很難解釋；因此，我們認為從我們的非公認會計準則財務指標中剔除基於單位的薪酬是有用的，以突出我們的業務表現，並與許多投資者評估我們的業績並將我們的經營業績與同行公司進行比較的方式保持一致。
•已取得無形資產的攤銷-我們發生了無形資產攤銷，包括在我們的GAAP財務報表中，與我們2014年的業務收購相關。分配給無形資產的收購價格金額及其相關攤銷期限對每個收購都是唯一的；因此，我們將收購的無形資產攤銷排除在我們的非公認會計準則財務指標之外，為投資者提供一個一致的基礎來比較收購前和收購後的經營業績。
•企業合併交易費用-業務合併交易費用指僅與業務合併有關的費用，我們於2022年6月7日完成。它主要包括投資銀行家費用、法律費用、會計師專業費用、交易費、諮詢費、盡職調查費用、某些其他專業費用以及與戰略活動相關的其他直接成本。這些金額受業務合併時間的影響。我們將業務合併交易費用從我們的非公認會計準則財務指標中剔除，以便將我們的經營業績與前幾個時期和我們的同行公司進行有用的比較，因為這些金額根據業務合併交易的規模而有很大差異，並不反映我們的核心業務。
下表對截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月和九個月的GAAP淨虧損與非GAAP淨虧損進行了核對(單位：千)：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
淨虧損$(32,875)$(37,771)$(85,831)$(90,830)
基於單位的薪酬8,967 7,180 10,130 7,219 
已取得無形資產的攤銷116 120 349 348 
企業合併交易費用869 1,094 2,400 1,097 
非公認會計準則淨虧損$(22,923)$(29,377)$(72,952)$(82,166)

我們將非GAAP每股淨虧損定義為非GAAP淨虧損除以A類已發行普通股的加權平均股份。下表對截至2022年6月25日的三個月和九個月的GAAP每股淨虧損和非GAAP每股淨虧損進行了核對。每股虧損信息在業務合併之前沒有公佈，因為它導致的價值對這些未經審計的簡明合併財務報表的用户沒有意義：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 25, 2022
每股淨虧損$(0.03)$(0.03)
非公認會計原則調整的影響0.02 0.02 
非公認會計準則每股淨虧損$(0.01)$(0.01)

我們認為，調整後的EBITDA是衡量我們業務運營實力和業績的另一個重要指標，也是衡量我們歷史運營趨勢的良好指標。調整後的EBITDA剔除了我們不認為是核心業務一部分的項目。我們將調整後的EBITDA定義為GAAP淨虧損，不包括以下項目：利息收入；所得税；有形和無形資產的折舊和攤銷；基於單位的薪酬；企業合併交易費用；以及可能不時出現的其他非經常性項目。
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目錄表
下表對截至2022年6月25日和2021年6月26日的三個月和九個月的GAAP淨虧損與調整後EBITDA進行了核對(單位：千)：
截至三個月九個月結束
June 25, 2022June 26, 2021June 25, 2022June 26, 2021
淨虧損$(32,875)$(37,771)$(85,831)$(90,830)
利息收入(178)(12)(204)(26)
所得税優惠(費用)— — — — 
折舊及攤銷1,426 1,383 4,200 3,208 
基於單位的薪酬8,967 7,180 10,130 7,219 
企業合併交易費用869 1,094 2,400 1,097 
調整後的EBITDA$(21,791)$(28,126)$(69,305)$(79,332)
流動性與資本資源
截至2022年6月25日，我們的主要流動資金來源是與業務合併相關的淨收益以及安裝客户系統合同開始時從客户那裏收到的現金。
下表顯示了截至2022年6月25日和2021年6月26日的9個月，經營活動提供(用於)經營活動的現金和現金等價物淨額、投資活動使用的現金和現金等價物淨額以及融資活動提供的現金和現金等價物淨額：
九個月結束
June 25, 2022June 26, 2021
(單位：千)
提供的現金淨額(用於)：
經營活動$(96,729)$96,024 
投資活動(10,769)(5,333)
融資活動362,448 — 
經營活動
我們由經營活動提供(用於)經營活動的現金和現金等價物淨額包括經某些非現金項目調整的淨虧損，包括折舊和攤銷、外幣損失、放棄資產的損失、基於單位的補償以及經營資產和負債的變化。營運資金項目的主要變化，例如應收賬款和遞延收入的變化，是由於我們的客户與系統安裝相關的付款時間不同以及我們為履行系統安裝性能義務而產生的相關成本所致。這可能會導致該期間的運營現金流來源或使用，這取決於與履行系統安裝履行義務相比收到的付款的時間。
在截至2022年6月25日的9個月中，經營活動中使用的淨現金為9670萬美元。經營活動中使用的現金淨額主要是由於經830萬美元的非現金項目調整後的8580萬美元的淨虧損，主要包括420萬美元的折舊和攤銷和410萬美元的資產放棄虧損，以及1920萬美元的運營資產和負債中使用的現金。運營資產和負債中使用的現金為1,920萬美元，主要是由於營運資本淨變化，包括向供應商支付現金的時間和客户的現金收入，以及截至2022年6月25日的九個月庫存購買量的增加，因為我們購買了額外的庫存，以滿足我們客户即將安裝的與沃爾瑪主自動化協議和其他客户合同相關的倉庫自動化系統安裝的時間表。
在截至2021年6月26日的9個月中，運營活動提供的淨現金為9600萬美元。經營活動提供的現金淨額主要是由於我們的淨虧損9080萬美元，經330萬美元的非現金項目調整後，主要包括320萬美元的折舊和攤銷，由1.835億美元的運營資產和負債提供的現金抵消。營業資產和負債提供的現金為1.835億美元，主要是由於營運資本淨額變化，包括向供應商支付現金的時間和來自客户的現金收入，以及
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目錄表
確認與完成某些倉庫自動化系統安裝有關的遞延費用與收入。
投資活動
我們的投資活動主要包括購買財產和設備。
在截至2022年6月25日的9個月中，用於投資活動的現金和現金等價物淨額包括1080萬美元的購置財產和設備。
在截至2021年6月26日的九個月中，用於投資活動的現金和現金等價物淨額包括購買的財產和設備530萬美元。
融資活動
我們的融資活動包括行使向沃爾瑪發行的既有認股權證的收益，如附註14所進一步描述，基於單位的補償和保證單位未經審計的簡明綜合財務報表，載於本季度報告其他部分的10-Q表格，以及從我們的業務合併中注入股權所收到的淨收益，被從非控股權益中購買權益所抵消，如附註3所進一步描述，業務合併和注4，非控制性權益分別列於本季度報告10-Q表其他部分的未經審計的簡明合併財務報表。
在業務合併方面，我們收到了3.847億美元的淨收益，其中包括(I)SVF 3首次公開發行的信託賬户和SVF 3的運營現金賬户中持有的現金4,710萬美元，在贖回業務合併前由SVF 3公眾股東持有的SVF 3的A類普通股後，(Ii)PIPE融資收益2.05億美元，(Iii)FPA融資收益2.00億美元，以及，(4)支付3瑞士法郎和我們的交易費用分別為3,030萬美元和3,710萬美元。此外，在業務合併完成後，我們以30000萬美元從新Symbotic Holdings的Symbotic創始人共同單位的關聯實體購買了這筆交易。在截至2022年6月25日的9個月中，沃爾瑪葛羅斯為傳統倉庫A類單位行使了714,022個既有認股權證單位，總金額為2.778億美元。作為這一總演習的結果，向沃爾瑪發行了714,022股遺留倉庫A類普通股。在業務合併方面，可歸因於沃爾瑪認股權證行使的A類普通股轉換為Symbotic Holdings和Symbotic Inc.V-1類普通股。在截至2021年6月26日的9個月內，沒有任何交易產生發行單位的收益。
合同義務和承諾以及流動性展望
從歷史上看，我們能夠從運營中產生正現金流，這為我們的運營活動和其他現金需求提供了資金，截至2022年6月25日的現金餘額為4.117億美元。截至2022年6月25日的9個月，我們的現金需求主要用於資本支出和庫存採購，以便按照我們的安裝時間表有序地向客户交付我們的倉庫自動化系統，以及與我們於2022年6月7日結束的業務合併相關的費用。
根據我們目前的業務計劃，我們預計我們目前的現金和現金等價物、營運資本以及我們預測的運營現金流將足以滿足我們至少在未來12個月內的可預見現金需求。我們的可預見現金需求，除了我們的經常性運營費用外，還包括我們支持基礎設施和勞動力擴張的預期資本支出、辦公空間租賃和最低合同義務。
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括但不限於我們的增長率、支持研發努力的支出的時機和程度、銷售和營銷活動的擴大、推出新的和增強的產品和服務，以及未來收購技術或業務的成本。如果需要從外部來源獲得額外資金，我們可能無法以可接受的條件籌集資金，如果有的話。
下表彙總了我們截至2022年6月25日的當前和長期現金需求：
應在以下日期付款：
總計不到1年1-3年3-5年5年以上
(單位：千)
經營租賃義務$7,909 $2,333 $4,655 $921 $— 
供應商承諾571,355 553,062 18,293 — — 
總計$579,264 $555,395 $22,948 $921 $— 
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目錄表
關鍵會計政策和估算
除下列各項外，我們的主要會計政策及估計於九與截至2021年9月25日及截至2021年9月25日止年度的經審計綜合財務報表及相關附註所披露的關鍵會計政策及估計相比，該等重要會計政策及估計已納入SVF3生效後第1號修正案內的註冊表S-4(註冊號：333-262529)，已於2022年3月23日提交給美國證券交易委員會。
基於單位的薪酬
在業務合併之前，我們已經授權了五類成員權益，包括一類稱為A類公共單位(“A類單位”)的公共單位、一類稱為B類優先單位(“B類單位”)的優先單位、一類稱為B-1優先單位(“B-1單位”)的優先單位、一類稱為B-2優先單位的優先單位(“B-2類單位”)，以及B類單位和B-1類單位。根據一項激勵計劃，將授予僱員、高級管理人員和董事的另外一類共同單位，稱為C類共同單位(“C類單位”，與A類單位一起稱為“共同單位”，公共單位與優先單位一起稱為“單位”)。
在企業合併之後，我們有三類普通股，A類普通股，V-1類普通股和V-3類普通股。
由於業務合併按反向資本重組入賬，因此業務合併前的所有期間已按合併協議就合併後已發行股份的等值數目所規定的兑換比率追溯調整，以實施反向資本重組。A類單位按每股61.28的交換比例轉換為普通股，B類單位按每股47,508,300.00的交換比例轉換為普通股，B-1類單位按每股24,041,300.00的交換比例轉換為普通股，C類單位按每股58.15的交換比例轉換為普通股。這在可贖回優先股和普通股及權益(虧損)的綜合變動表中列報。
價值增值單位(“增值税單位”)可按相當於丙類單位公允市場價值1/100增值的現金付款行使，在行使任何既得獎勵前須受三個可行使觸發因素所規限，每個觸發因素的達成可容許行使三分之一既有獎勵。由於增值税單位可用現金結算，因此它們被視為負債分類獎勵。因此，負債的賬面價值在每個報告期通過計入收益調整為公允價值(直至增值税單位結算或沒收)。此外，上述可行使性觸發因素代表了影響獎勵歸屬的業績條件。因此，直到業績條件被認為有可能實現時，才確認補償費用。關於業務合併，每個未償還和既得的C類單位被轉換為獲得若干新的Symbotic Holdings Common單位的權利。因此，2022年6月25日的既有和可行使增值税單位的估值為丙類單位交換比率的1/100(61.28)與2022年6月25日的收盤價(13.91美元)的乘積。
表外安排
截至2022年6月25日，我們沒有S-K規則第303(B)項指示8中定義的表外安排。
近期會計公告
有關最近會計聲明的信息，請參閲本季度報告10-Q表中其他部分未經審計的簡明綜合財務報表附註中最近發佈的會計聲明。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
根據交易法第12b-2條的定義，我們是一家較小的報告公司，不需要提供本項目所要求的其他信息。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
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目錄表
我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官(分別是我們的首席執行官和首席財務官)的參與下，在本10-Q表格季度報告所涵蓋的期間結束時評估了我們的披露控制和程序的有效性，這些控制和程序符合《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的規定。“交易法”中定義的“披露控制和程序”一詞是指公司的控制和其他程序，旨在確保公司在根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會的規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息被積累並傳達給公司管理層，包括其主要高管和主要財務官，或酌情履行類似職能的人員的控制和程序，以便就所需披露做出及時決定。管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現其目標提供合理的保證，管理人員必須在評估可能的控制和程序的成本-效益關係時運用其判斷。
根據對我們截至2022年6月25日的披露控制和程序的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至該日期，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
管理層財務報告內部控制季度報告
本Form 10-Q季度報告不包括管理層對財務報告內部控制的評估報告(定義見交易法第13a-15(F)和15d-15(F)條)，也不包括獨立註冊會計師事務所的認證報告，因為美國證券交易委員會規則為新上市公司設定了過渡期。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年6月25日的財政季度內，我們對財務報告的內部控制(根據《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)條的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
我們可能會不時受到在正常業務過程中出現的各種索賠、訴訟和其他法律和行政訴訟的影響。其中一些索賠、訴訟和其他程序可能涉及高度複雜的問題，受到重大不確定性的影響，並可能導致損害賠償、罰款和處罰、非貨幣制裁或救濟。當我們確定可能出現不利結果，並且損失金額可以合理估計時，我們打算確認索賠或未決訴訟的撥備。由於訴訟固有的不確定性質，最終結果或實際和解費用可能與估計大不相同。
第1A項。風險因素
我們在經營過程中面臨各種風險和不確定因素。有關這些風險的討論，請參閲我們於2022年6月29日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊説明書(註冊號333-265906)中題為“風險因素”的部分。其中披露的風險因素沒有實質性變化。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
本項目2要求提供的信息載於我們目前的8-K表格中，該表格最初於2022年6月13日提交給美國證券交易委員會。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
項目6.展品
以下所列證據已存檔或以引用方式併入本報告。
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目錄表
以引用方式併入
展品描述表格展品提交日期
3.1
Symbotic公司註冊證書。
8-K3.16/13/2022
3.2
Symbotic Inc.的章程。
8-K3.26/13/2022
4.1+
Symbotic Holdings LLC和沃爾瑪之間的共同單位購買權證，日期為2022年6月7日。
8-K4.16/13/2022
10.1+
修訂和重新簽署的註冊權協議，日期為2022年6月7日，由Symbotic Inc.、SVF贊助商III(DE)LLC、SVF投資公司的某些傳統董事3以及Symbotic Inc.的某些董事、高級管理人員和股東簽署。
8-K10.16/13/2022
10.2
應收税款協議，日期為2022年6月7日，由Symbotic Inc.、Symbotic Holdings LLC和Symbotic Holdings LLC的某些成員簽署。
8-K10.26/13/2022
10.3+
第二次修訂和重新簽署的Symbotic Holdings LLC有限責任協議，日期為2022年6月7日。
8-K10.36/13/2022
10.4
賠償協議格式，由Symbotic Inc.與其每一名董事和高管之間以及由他們之間簽署。
8-K10.46/13/2022
10.5
Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃。
8-K10.56/13/2022
10.6
Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃下限制性股票單位獎勵協議的形式。
8-K10.66/13/2022
10.7
Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃下基於業績的限制性股票單位獎勵協議的形式。
8-K10.76/13/2022
10.8
Symbotic Inc.2022年員工股票購買計劃。
8-K10.86/13/2022
10.9
Symbotic LLC和Michael J.Loparco之間的邀請函，日期為2022年3月24日
S-410.284/22/2022
10.10+^
第二次修訂和重新簽署的主自動化協議，日期為2022年5月20日，由沃爾瑪、Symbotic LLC和Warehouse Technologies LLC共同簽署
S-410.325/23/2022
31.1
根據經修訂的《1934年證券交易法》第13a-14(A)條/第15d-14(A)條對首席執行官的證明
31.2
根據經修訂的《1934年證券交易法》第13a-14(A)條/第15d-14(A)條證明首席財務官
32.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息。*)

+ 根據S-K規則第601(A)(5)項的規定，本展品的某些展品和附表已被省略。登記人同意應要求向美國證券交易委員會提供所有遺漏的展品和時間表的副本。
^ 根據S-K規則第601(B)(10)(Iv)項，本文件中包含的某些用括號和星號標記的機密信息已被省略，因為本公司通常和實際上將此類信息視為私人或機密信息，而被省略的信息不是實質性的。
40
目錄表
簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。


日期：2022年8月5日
                    
Symbotic Inc.
發信人：/s/託馬斯·恩斯特
姓名：託馬斯·恩斯特
標題：首席財務官兼財務主管
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