錯誤2022Q20000895421--12-31摩根士丹利真的錯誤http://fasb.org/us-gaap/2022#AssetPledgedAsCollateralMember.00100008954212022-01-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：公共類別成員2022-01-012022-06-300000895421美國-GAAP：系列APReferredStockMembers2022-01-012022-06-300000895421美國-美國公認會計準則：系列EPferredStockMember2022-01-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：系列FP參考股票成員2022-01-012022-06-300000895421毫秒：SeriesIPferredStockMember2022-01-012022-06-300000895421毫秒：SeriesKPferredStockMember2022-01-012022-06-300000895421毫秒：SeriesLPferredStockMember2022-01-012022-06-300000895421MS：SeriesOPreferredStockMember2022-01-012022-06-300000895421毫秒：系列首選項股票成員2022-01-012022-06-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFixedRateStepUpSeniorNotesDue2026ofMorganStanleyFinanceLLCMember2022-01-012022-06-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFloatingRateNotesDue2029OfMorganStanleyFinanceLLCMember2022-01-012022-06-3000008954212022-07-29Xbrli：共享00008954212022-04-012022-06-30ISO 4217：美元00008954212021-04-012021-06-3000008954212021-01-012021-06-30ISO 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認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員MS：MortgageAndAsset BackedSecuritiesMember2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-美國公認會計準則：股權合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421MS：商品和其他合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：美國政府成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司和其他債務證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000895421MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421MS：公司資質成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：商業投資組合細分市場成員2022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：商業投資組合細分市場成員2021-12-310000895421MS：SecuredLendingFacilitiesMembers美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-06-300000895421MS：SecuredLendingFacilitiesMembers美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員Us-gaap:CommercialRealEstatePortfolioSegmentMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員Us-gaap:CommercialRealEstatePortfolioSegmentMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：住宅投資組合細分成員2022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員US-GAAP：住宅投資組合細分成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員MS：基於證券的貸款和其他貸款成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員MS：基於證券的貸款和其他貸款成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421Ms:AccountsReceivableAndOtherReceivablesNetMember美國-公認會計準則：未來成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-06-300000895421Ms:AccountsReceivableAndOtherReceivablesNetMember美國-公認會計準則：未來成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：美國政府成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：外國政府債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421Us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員MS：MortgageAndAsset 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BackedSecuritiesMember2021-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：老年人債務責任成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421MS：公司和其他債務證券成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員MS：公司資質成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2022-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2021-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2020-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2022-04-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2021-04-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2022-01-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2021-01-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：投資成員2021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-06-300000895421美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計原則：可用於銷售證券成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421US-GAAP：InterestRateContractMembers美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-03-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-03-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2020-12-310000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-04-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-04-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-01-012022-06-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-01-012021-06-300000895421美國-公認會計準則：信用風險合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-06-300000895421美國-美國公認會計準則：外匯合同成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2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美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末June 30, 2022

佣金文件編號1-11758

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

百老匯大街1585號

36-3145972

(212)

761-4000

(述明或其他司法管轄權 公司或組織)

紐約，

紐約

10036

(國際税務局僱主身分證號碼)

(註冊人的電話號碼，包括區號)

(主要執行機構地址，包括郵政編碼)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題			交易 符號			交易所名稱，日期 哪一個註冊的
普通股，面值0.01美元			女士			紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000份浮息股份的1,000份權益			MS/PA			紐約證券交易所
非累積優先股，A系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			MS/PE			紐約證券交易所
非累積優先股，E系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			MS/PF			紐約證券交易所
非累積優先股，F系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			毫秒/PI			紐約證券交易所
非累積優先股，系列I，面值0.01美元
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益			毫秒/主鍵			紐約證券交易所
非累積優先股，K系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於4.875%股份的千分之一權益			MS/PL			紐約證券交易所
非累積優先股，L系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於4.250%股份的千分之一權益			MS/PO			紐約證券交易所
非累積優先股，O系列，面值0.01美元
存托股份，每股相當於6.500%股份的千分之一權益			MS/PP			紐約證券交易所
非累積優先股，P系列，面值0.01美元
全球中期票據，A系列，定息增發高級票據，2026年到期			毫秒/26C			紐約證券交易所
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)
2029年到期的全球中期票據A系列浮動利率票據			MS/29			紐約證券交易所
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是，☐不是☒

截至2022年7月29日，有1,716,826,307註冊人普通股，每股面值0.01美元，已發行。

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目錄表

Form 10-Q季度報告

截至2022年6月30日的季度

目錄表						部分			項目			頁面
財務信息						I
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析						I			2			1
引言												1
執行摘要												2
業務細分												8
機構證券												9
財富管理												12
投資管理												15
補充財務信息												17
會計發展動態												17
關鍵會計政策												17
流動性與資本資源												18
資產負債表												18
監管要求												21
關於風險的定量和定性披露						I			3			27
市場風險												27
信用風險												29
國家和其他風險												33
獨立註冊會計師事務所報告												35
合併財務報表和附註						I			1			36
綜合收益表(未經審計)												36
綜合全面收益表(未經審計)												36
綜合資產負債表(截至2022年6月30日未經審計)												37
綜合總股本變動表(未經審計)												38
合併現金流量表(未經審計)												39
合併財務報表附註(未經審計)												40
1.			引言和陳述的基礎									40
2.			重大會計政策									41
3.			現金和現金等價物									41
4.			公允價值									41
5.			公允價值期權									47
6.			衍生工具和套期保值活動									48
7.			投資證券									51
8.			抵押交易									53
9.			貸款、貸款承諾及相關信貸損失撥備									55
10.			其他資產--權益法投資									57
11.			存款									57
12.			借款和其他擔保融資									57
13.			承付款、擔保和或有事項									58
14.			可變利益主體與證券化活動									60
15.			監管要求									62
16.			總股本									64
17.			利息收入和利息支出									66
18.			所得税									66
19.			細分市場、地理位置和收入信息									66
財務數據補充(未經審計)												69
常用術語和縮略語詞彙												70
控制和程序						I			4			71
其他信息						第二部分：
法律訴訟						第二部分：			1			71
風險因素						第二部分：			1A			71
未登記的股權證券銷售和收益的使用						第二部分：			2			71
其他信息						第二部分：			5			71
陳列品						第二部分：			6			72
簽名												72

			i

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目錄表

可用信息

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。美國證券交易委員會有一個網站，Www.sec.gov，其中包含發行人以電子方式向美國證券交易委員會提交的年度、季度和當前報告、委託書和信息聲明以及其他信息。我們的電子美國證券交易委員會備案文件可以在美國證券交易委員會的網站上向公眾開放。

我們的網站是Www.morganstanley.com。您可以訪問我們的投資者關係網頁：Www.mganstanley.com/About-us-ir。在以電子方式向美國證券交易委員會提交或提交相關材料後，我們將在合理可行的範圍內儘快在投資者關係網頁上或通過投資者關係網頁免費提供我們的委託書、Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告以及根據1934年證券交易法(以下稱“交易法”)提交或提交的這些報告的任何修訂。我們還通過我們的投資者關係網頁，通過美國證券交易委員會網站的鏈接，提供由我們的董事、高級管理人員、10%或更多的股東和其他人根據交易所法案第16條提交的我們股權證券的實益所有權聲明。

您可以在以下地址獲取有關我們公司治理的信息Www.mganstanley.com/About-us-治理法，我們的可持續發展倡議位於Www.morganstanley.com/about-us/sustainability-at-morgan-stanley以及我們對多樣性和包容性的承諾Www.mganstanley.com/About-us/DISTICATION。我們的網頁包括：

 

•修改和重訂的公司註冊證書；

•修訂和重新制定附例；

•審計委員會、薪酬、管理髮展和繼任委員會、提名和治理委員會、運營和技術委員會和風險委員會的章程；

•公司治理政策；

•關於公司政治活動的政策；

•關於股東權利計劃的政策；

•股權承諾；

•道德和商業行為守則；

•《行為守則》；

•誠信熱線信息；

•環境和社會政策；

•可持續發展報告；

•氣候報告；以及

•多樣性和包容性報告。

我們的道德和商業行為準則適用於所有董事、高級管理人員和員工，包括我們的首席執行官、首席財務官和副首席財務官。我們將在我們的網站上公佈美國證券交易委員會或紐約證券交易所(“紐交所”)規則要求披露的對“道德與商業行為守則”的任何修訂和任何豁免。您可以免費向投資者關係部索取這些文件的副本(不包括展品)，郵編：紐約百老匯1585號，郵編：10036。我們網站上的信息並未作為參考納入本報告。

			II

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目錄表

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

引言

摩根士丹利是一家全球金融服務公司，在其各個業務部門-機構證券、財富管理和投資管理-保持着重要的市場地位。摩根士丹利通過其子公司和附屬公司，向包括企業、政府、金融機構和個人在內的龐大而多樣化的客户和客户羣體提供各種各樣的產品和服務。除文意另有所指外，術語“摩根士丹利”、“商號”、“本公司”、“本公司”或“本公司”均指摩根士丹利(“母公司”)及其合併子公司。披露的信息反映了從2021年3月1日起預期收購伊頓·萬斯公司(“伊頓·萬斯”)的影響。有關本表格10-Q中使用的某些術語和縮略語的定義，請參閲《常用術語和縮略語詞彙表》。

以下是我們每個業務部門的客户以及主要產品和服務的説明：

機構證券為企業、政府、金融機構和超高淨值客户提供各種產品和服務。投資銀行服務包括融資和金融諮詢服務，包括債務、股票和其他證券的承銷，以及關於合併和收購、重組和項目融資的諮詢。我們的股票和固定收益業務包括銷售、融資、大宗經紀、做市、亞洲財富管理服務和某些與商業相關的投資。貸款活動包括髮放公司貸款和商業房地產貸款，提供擔保貸款，以及向客户提供基於證券的融資和其他融資。其他活動包括研究。

財富管理為個人投資者、中小型企業和機構提供全面的金融服務和解決方案，包括：財務顧問主導的經紀和投資諮詢服務；自主式經紀服務；金融和財富規劃服務；工作場所服務，包括股票計劃管理；年金和保險產品；基於證券的貸款、住宅房地產貸款和其他貸款產品；銀行業務；以及退休計劃服務。

投資管理公司通過機構和中介渠道向不同的客户羣體提供廣泛的投資策略和產品，涵蓋地域、資產類別以及公開和私人市場。通過各種投資工具提供的戰略和產品包括股權、固定收益、替代方案和解決方案，以及流動性和覆蓋服務。機構客户包括固定收益/固定繳款計劃、基金會、捐贈基金、政府實體、主權財富基金、保險公司、第三方基金贊助商和公司。個人客户通常通過中間商提供服務，包括關聯和非關聯分銷商。

管理層的討論和分析包括我們認為對我們、投資者、分析師和其他利益相關者有用的某些指標，為我們的財務狀況和經營業績提供了進一步的透明度，或提供了一種額外的評估手段。這些指標在使用時是有定義的，可能與其他公司使用的指標不同或不一致。

競爭、風險因素、立法、法律和規章的發展以及其他因素對過去的業務結果產生了重大影響，今後可能還會繼續受到這些因素的影響。這些因素也可能對我們實現戰略目標的能力產生不利影響。此外，本文中對我們業務結果的討論可能包含前瞻性陳述。這些陳述反映了管理層的信念和期望，會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際結果大相徑庭。有關可能影響我們未來業績的風險和不確定因素的討論，請參閲2021年Form 10-K中的“前瞻性陳述”、“商業競爭”、“商業監督和監管”以及“風險因素”。

2022年6月表格10-Q			1

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目錄表
管理層的討論與分析

執行摘要

財務業績概覽

綜合業績-截至2022年6月30日的三個月

•該公司公佈的淨收入為131億美元，顯示了我們多元化特許經營的好處，因為這些業務在充滿挑戰的市場環境中導航。

•該公司實現了13.8%的ROTCE，不包括與整合相關的費用的影響，即14.3%(參見本文的“選定的非GAAP財務信息”)。

•該公司的費用效率比率為74%，受涉及使用未經批准的個人設備的監管事項和公司的記錄保存要求的2億美元的影響。上半年，費用效率比率為71%，扣除整合相關費用的影響，費用效率比率為70%(見本文《非公認會計準則財務信息精選》)。

•截至2022年6月30日，我們的標準化普通股一級資本充足率為15.2%。

•機構證券淨收入為61億美元，反映了固定收益和股票收入的增長，因為客户仍在動盪的市場中從事業務，而投資銀行業務的有限活動受到不確定的宏觀經濟環境的影響。

•財富管理公司的税前利潤率為26.5%或28.2%，不包括與整合相關的費用(請參閲本文的“精選非公認會計準則財務信息”)。淨收入為57億美元，受到與某些員工遞延薪酬計劃相關的投資按市值計算的虧損的負面影響。該業務在本季度新增淨資產530億美元，2022年上半年新增資產1950億美元。該季度銀行貸款也持續增長，基於費用的資金流動達到290億美元。

•投資管理公司的淨收入為14億美元。儘管股市走低，但多元化的業務幫助實現了業績。

淨收入

(百萬美元)

適用於摩根士丹利的淨收入

(百萬美元)

稀釋後普通股每股收益1

1.本季度調整後稀釋每股收益為1.44美元，上年同期為1.89美元。本年度調整後每股攤薄收益為3.51美元，上年同期為4.11美元(詳情請參閲本文“選定的非公認會計原則財務信息”)。

在截至2022年6月30日的季度(“本季度”或“2022年第二季度”)，我們的淨收入為131億美元，而截至2021年6月30日的季度(“上一年季度”或“2021年第二季度”)為148億美元。本季度，適用於摩根士丹利的淨收入為25億美元，或每股稀釋後普通股1.39美元，而去年同期為35億美元，或每股稀釋後普通股1.85美元。

在截至2022年6月30日的六個月中，我們的淨收入為279億美元(“本年度期間”或“2022年年初”)，而截至2021年6月30日的期間(“上年同期”或“2021年年初”)為305億美元。本年度，適用於摩根士丹利的淨收入為62億美元，或每股稀釋後普通股收益3.41美元，而上一年同期為76億美元，或每股稀釋後普通股收益4.04美元。

			2			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

非利息支出1

(百萬美元)

1.圖表中線條上的百分比表示薪酬和福利支出以及非薪酬支出在總額中的貢獻。

•本季度薪酬和福利支出為55.5億美元，比上年同期下降14%，主要原因是與投資業績相關的某些遞延薪酬計劃的支出減少公司股價推動的基於股票的薪酬支出下降，但部分被更多員工的影響所抵消。補償本年度的On and Benefits支出為118.24億美元，較上年同期下降11%，主要原因是與投資業績相關的某些遞延薪酬計劃相關的支出減少，以及公司股價推動的基於股票的薪酬支出減少，可自由支配的激勵薪酬下降，但被員工人數增加的影響部分抵消，以及由於應補償收入增加導致對財富管理代表的公式化支出增加。

•本季度非補償費用為41.62億美元，比去年同期增加13%，主要原因是法律費用增加，包括與上述條例有關的2億美元本季度的主要原因是與銷量相關的支出增加以及對技術的投資增加。本年度期間的非報酬支出80.44億美元

較上年同期增長9%，主要是由於法律費用增加，包括本季度與上述監管事項有關的2億美元，以及對技術的投資增加。

信貸損失準備

本季度貸款和貸款承諾的信貸損失準備金為1.01億美元，主要原因是投資組合增長和宏觀經濟前景惡化。 前一年季度的貸款和貸款承諾信貸損失準備金為7300萬美元，主要是由一項擔保貸款機制推動的。

本年度期間貸款和貸款承諾的信貸損失準備金為1.58億美元，主要原因是投資組合增長和宏觀經濟前景惡化。上一年期間貸款和貸款承諾的信貸損失準備金淨釋放2 500萬美元，這主要是因為宏觀經濟條件的前景有所改善，因為預測的新冠肺炎大流行病的影響變得不那麼嚴重，以及償還對包括評級較低的借款人在內的公司貸款的影響，但這一影響因上一年期間為一個擔保貸款機制編列的經費而被部分抵消。

關於信貸損失準備金的進一步信息，請參閲本文的“信貸風險”。

2022年6月表格10-Q			3

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目錄表
管理層的討論與分析

業務細分結果

按細分市場劃分的淨收入1

(百萬美元)

適用於摩根士丹利的按分段計算的淨收入1

(百萬美元)

1.圖表中線條上的百分比代表每個業務部門對適用財務類別總額的貢獻，由於部門間的抵銷，其總和可能不是100%。有關部門間抵銷的詳情，見財務報表附註19。

•機構證券本季度的淨收入為61.19億美元，比上年同期下降了14%，本年度同期的淨收入為137.76億美元，比上年同期下降了12%，這主要反映了這兩個時期承保收入的下降，部分被固定收益業務收入的增加所抵消。

•財富管理公司本季度的淨收入為57.36億美元，比上年同期下降了6%，本年度同期的淨收入為116.71億美元，比去年同期下降了3%，主要反映了這兩個時期交易收入的下降，部分被淨利息和資產管理收入的增加所抵消。

•投資管理公司本季度的淨收入為14.11億美元，比上一年同期下降了17%，這是業績收入和其他收入下降以及資產管理和相關費用下降的結果。本年度淨收入27.46億美元

			4			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

由於基於業績的收入和其他收入下降，部分被較高的資產管理和相關費用(包括與收購Eaton Vance相關的收入增加)部分抵消，因此本季度較上年同期下降9%。

按地區劃分的淨收入1, 2

(百萬美元)

1.圖表中線條上的百分比表示每個地區在總數中所佔的比例。

2.關於如何確定淨收入的地理細目的討論，見2021年10-K表格財務報表附註23。

美洲本季度的淨收入比去年同期下降了11%，主要受投資銀行業務和機構證券業務內的其他淨收入的推動收入和財富管理業務部門的業績被機構證券業務部門內固定收益業務的較高業績部分抵銷。歐洲、中東和非洲地區的淨收入比去年同期下降了20%，這主要是由於機構證券業務部門中的投資銀行業務以及投資管理業務部門的業績推動的。

美洲本年度淨收入較上年同期下降9%，主要受投資銀行業務和機構證券業務部門的其他淨收入以及財富管理業務部門業績的推動。歐洲、中東和非洲地區的淨收入比上一年同期下降了6%，主要是受機構證券業務部門中的投資銀行業務的推動。亞洲淨收入較上年同期下降8%，主要受機構證券業務部門中的投資銀行業務推動。

2022年6月表格10-Q			5

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目錄表
管理層的討論與分析

選定的財務信息和其他統計數據

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
合併結果
淨收入			$	13,132		$	14,759		$	27,933		$	30,478
適用於摩根士丹利普通股股東的收益			$	2,391		$	3,408		$	5,933		$	7,390
稀釋後普通股每股收益			$	1.39		$	1.85		$	3.41		$	4.04
綜合財務措施
費用效率比1			74		%	69		%	71		%	68		%
調整後的費用效率比1, 2			73		%	68		%	70		%	67		%
羅3			10.1		%	13.8		%	12.4		%	15.3		%
調整後淨資產收益率2, 3			10.5		%	14.1		%	12.8		%	15.6		%
RoTCE2, 3			13.8		%	18.6		%	16.8		%	19.8		%
調整後的ROTCE2, 3			14.3		%	19.0		%	17.3		%	20.1		%
税前利潤4			25		%	31		%	28		%	33		%
實際税率			23.6		%	23.1		%	20.9		%	22.5		%
平均流動性資源5			$	306,370		$	351,914		不適用			不適用
按部門劃分的税前利潤率4
機構證券			25		%	35		%	32		%	37		%
財富管理			27		%	27		%	27		%	27		%
財富管理，調整後2			28		%	28		%	28		%	28		%
投資管理			18		%	25		%	17		%	27		%
投資管理，調整後2			19		%	27		%	19		%	28		%

百萬美元，不包括每股和員工數據			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
貸款6			$	214,573		$	200,761
總資產			$	1,173,776		$	1,188,140
存款			$	347,148		$	347,574
借款			$	226,177		$	233,127
普通股股東權益			$	93,846		$	97,691
有形普通股股東權益2			$	69,043		$	72,499
已發行普通股			1,723			1,772
普通股每股賬面價值7			$	54.46		$	55.12
每股普通股有形賬面價值2, 7			$	40.07		$	40.91
全球員工(單位：千人)			78			75
客户資產8(以十億計)			$	5,597		$	6,554
資本比率9
普通股1級資本-標準化			15.2		%	16.0		%
第1級資本-標準化			16.9		%	17.7		%
普通股一級資本-高級			15.5		%	17.4		%
第1級資本-高級			17.1		%	19.1		%
第1級槓桿			6.6		%	7.1		%
單反			5.4		%	5.6		%

1.支出效率比率表示總的非利息支出佔淨收入的百分比。

2.表示非公認會計準則財務指標。請參閲此處的“選定的非公認會計原則財務信息”。

3.淨資產收益率和淨資產收益率分別以平均普通股權益和平均有形普通股權益的百分比表示適用於摩根士丹利普通股股東的年化收益。

4.税前利潤率代表所得税前收入佔淨收入的百分比。

5.關於流動性資源的討論，請參閲《流動性與資本資源-資產負債表-流動性風險管理框架-流動性資源》。

6.包括為投資而持有的貸款、扣除ACL後的淨額、為出售而持有的貸款，也包括公允價值貸款，這些貸款計入資產負債表中的交易資產。

7.普通股每股賬面價值和每股普通股有形賬面價值分別等於普通股股東權益和有形普通股股東權益除以已發行普通股。

8.客户資產代表財富管理客户資產和投資管理AUM。某些財富管理客户資產投資於投資管理投資產品，也包括在投資管理的AUM中。上期已修訂，以符合本期列報。有關更多信息，請參閲此處的“業務細分-財富管理”。

9.有關我們資本比率的討論，請參閲本文的“流動性和資本資源--監管要求”。

俄羅斯和烏克蘭戰爭

我們繼續監測烏克蘭戰爭及其對烏克蘭和俄羅斯經濟的影響，以及對其他世界經濟體和金融市場的相關影響。我們對俄羅斯和烏克蘭的直接敞口仍然有限。我們不會在俄羅斯進入任何新的陸上業務，我們在俄羅斯的活動僅限於幫助全球客户解決和結清先前存在的債務。

有關地緣政治事件和戰爭或侵略行為的潛在影響的更多信息，請參閲2021年10-K表格中的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

精選非GAAP財務信息

我們使用美國公認會計準則編制財務報表。我們可能會不時地在本文件中或在我們的收益發布、收益和其他電話會議、財務報告、最終委託書和其他過程中披露某些“非GAAP財務指標”。“非GAAP財務計量”不包括或包括根據美國GAAP計算和列報的最直接可比計量中的金額。我們認為我們披露的非GAAP財務指標對我們、投資者、分析師和其他利益相關者有用，因為它提供了進一步的透明度，或者是評估或比較我們的財務狀況、經營業績和資本充足率的另一種手段。

這些衡量標準不符合或替代美國公認會計原則，可能與其他公司使用的非公認會計原則財務衡量標準不同或不一致。每當我們提到非GAAP財務衡量標準時，我們通常也會對其進行定義或提出根據美國GAAP計算和列報的最直接可比財務衡量標準，同時協調美國GAAP財務衡量標準和非GAAP財務衡量標準之間的差異。

本文件中提出的主要非公認會計準則財務指標如下表所示。

			6			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

從美國GAAP到非GAAP合併財務指標的對賬

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
以百萬美元為單位，每股數據除外			2022			2021			2022			2021
適用於摩根士丹利普通股股東的收益			$	2,391		$	3,408		$	5,933		$	7,390
調整的影響：
財富管理--薪酬支出			4			9			5			39
財富管理--非薪酬支出			92			51			166			85
投資管理--薪酬費用			7			16			16			19
投資管理--非補償費用			17			14			40			22
與整合相關的費用			120			90			227			165
相關税收優惠			(28)			(21)			(53)			(38)
適用於摩根士丹利普通股股東的調整後收益--非公認會計準則1			$	2,483		$	3,477		$	6,107		$	7,517
稀釋後普通股每股收益			$	1.39		$	1.85		$	3.41		$	4.04
調整的影響			0.05			0.04			0.10			0.07
調整後每股稀釋後普通股收益-非公認會計準則1			$	1.44		$	1.89		$	3.51		$	4.11
費用效率比			74		%	69		%	71		%	68		%
調整的影響			(1)		%	(1)		%	(1)		%	(1)		%
調整後的費用效率比率--非公認會計原則1			73		%	68		%	70		%	67		%
財富管理税前利潤率			27		%	27		%	27		%	27		%
調整的影響			1		%	1		%	1		%	1		%
調整後的財富管理税前利潤率-非公認會計準則1			28		%	28		%	28		%	28		%
投資管理税前利潤率			18		%	25		%	17		%	27		%
調整的影響			1		%	2		%	2		%	1		%
調整後的投資管理税前利潤率--非公認會計原則1			19		%	27		%	19		%	28		%

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
有形權益
普通股股東權益			$	93,846		$	97,691
減去：商譽和無形資產淨值			(24,803)			(25,192)
有形普通股股東權益--非公認會計準則			$	69,043		$	72,499

			月平均餘額
			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
有形權益
普通股股東權益			$	94,311		$	98,824		$	95,537		$	96,309
減去：商譽和無形資產淨值			(24,934)			(25,611)			(25,021)			(21,738)
有形普通股股東權益--非公認會計準則			$	69,377		$	73,213		$	70,516		$	74,571

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
數十億美元			2022			2021			2022			2021
平均普通股權益
未調整-GAAP			$	94.3		$	98.8		$	95.5		$	96.3
調整後的1-非公認會計原則			94.3			98.8			95.6			96.4
羅2
未調整-GAAP			10.1		%	13.8		%	12.4		%	15.3		%
調整後的1-非公認會計原則			10.5		%	14.1		%	12.8		%	15.6		%
平均有形普通股權益-非公認會計原則
未調整			$	69.4		$	73.2		$	70.5		$	74.6
調整後的1			69.4			73.2			70.6			74.6
RoTCE2-非公認會計原則
未調整			13.8		%	18.6		%	16.8		%	19.8		%
調整後的1			14.3		%	19.0		%	17.3		%	20.1		%

按業務部門劃分的非GAAP財務衡量標準

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
數十億美元			2022			2021			2022			2021
平均普通股權益3
機構證券			$	48.8		$	43.5		$	48.8		$	43.5
財富管理			31.0			28.6			31.0			28.6
投資管理			10.6			10.7			10.6			7.1
羅4
機構證券			9		%	17		%	13		%	20		%
財富管理			15		%	17		%	15		%	17		%
投資管理			7		%	13		%	7		%	17		%
平均有形普通股權益3
機構證券			$	48.3		$	42.9		$	48.3		$	42.9
財富管理			16.3			13.4			16.3			13.4
投資管理			0.8			1.0			0.8			1.0
RoTCE4
機構證券			9		%	17		%	13		%	20		%
財富管理			29		%	37		%	29		%	36		%
投資管理			99		%	172		%	102		%	117		%

1.調整後的金額不包括與E*TRADE和Eaton Vance整合相關的成本的影響，視情況扣除税收淨額。

2.淨資產收益率和淨資產收益率分別表示適用於摩根士丹利普通股股東的收益佔平均普通股權益和平均有形普通股權益的百分比。在排除與整合相關的成本時，分子和平均分母都會進行調整。

3.每個業務部門的平均普通股權益和平均有形普通股權益是根據我們的要求資本框架(見本文“流動性和資本資源-監管要求-根據要求資本框架確定平均普通股權益的歸屬”)確定的。各業務部門的平均普通股權益和平均有形普通股權益的總和不等於由於母公司股本而產生的綜合計量。

4.按分部計算淨資產收益率和淨資產收益率時，採用適用於摩根士丹利的淨收入減去分配給每個分部的優先股息，分別佔分配給每個分部的平均普通股權益和平均有形普通股權益的百分比。

有形普通股目標回報率

2022年1月，我們制定了ROTCE超過20%的目標，不包括與集成相關的費用。我們的ROTCE目標是基於正常市場環境的前瞻性陳述，可能會受到許多因素的重大影響。有關市場和經濟狀況及其對我們未來經營業績的潛在影響的進一步信息，請參閲2021年Form 10-K中的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

有關非GAAP衡量標準(ROTCE，不包括與整合相關的費用)的更多信息，請參閲本文的“精選非GAAP財務信息”。

2022年6月表格10-Q			7

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目錄表
管理層的討論與分析

業務細分

我們幾乎所有的運營收入和運營費用都直接歸因於我們的業務部門。某些收入和支出已分配給每個業務部門，一般按其各自的淨收入、非利息支出或其他相關措施按比例分配。見財務報表附註19，按損益表項目分列的分部淨收入和分部間交易資料。

本季度全球經濟和地緣政治環境的特點是通脹持續、利率上升和全球金融市場波動。這種環境對我們的業務產生了好壞參半的影響，本文將進一步討論這一點。

有關我們業務部門的組成部分、淨收入、薪酬費用和所得税的概述，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對運營的財務狀況和結果的討論和分析-業務部門”。

			8			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

機構證券

損益表信息

			截至三個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
諮詢			$	598		$	664		(10)		%
權益			148			1,072			(86)		%
固定收益			326			640			(49)		%
總承保金額			474			1,712			(72)		%
總投資銀行業務			1,072			2,376			(55)		%
權益			2,960			2,827			5		%
固定收益			2,500			1,682			49		%
其他			(413)			207			不適用
淨收入			$	6,119		$	7,092		(14)		%
信貸損失準備金			82			70			17		%
薪酬和福利			2,050			2,433			(16)		%
非補償費用			2,433			2,091			16		%
非利息支出總額			4,483			4,524			(1)		%
未計提所得税準備的收入			1,554			2,498			(38)		%
所得税撥備			395			574			(31)		%
淨收入			1,159			1,924			(40)		%
適用於非控股權益的淨收益			38			20			90		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	1,121		$	1,904		(41)		%

			截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
諮詢			$	1,542		$	1,144		35		%
權益			406			2,574			(84)		%
固定收益			758			1,271			(40)		%
總承保金額			1,164			3,845			(70)		%
總投資銀行業務			2,706			4,989			(46)		%
權益			6,134			5,702			8		%
固定收益			5,423			4,648			17		%
其他			(487)			330			不適用
淨收入			$	13,776		$	15,669		(12)		%
信貸損失準備金			126			(23)			不適用
薪酬和福利			4,654			5,547			(16)		%
非補償費用			4,655			4,276			9		%
非利息支出總額			9,309			9,823			(5)		%
未計提所得税準備的收入			4,341			5,869			(26)		%
所得税撥備			930			1,310			(29)		%
淨收入			3,411			4,559			(25)		%
適用於非控股權益的淨收益			99			54			83		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	3,312		$	4,505		(26)		%

投資銀行業務

投資銀行業務規模

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
數十億美元			2022			2021			2022			2021
已完成的併購交易1			$	158		$	151		$	486		$	378
股權及與股權相關的發行2, 3			3			33			11			70
固定收益產品2, 4			52			108			133			213

來源：截至2022年7月1日的Refinitiv數據。交易量可能不能代表某一特定時期的淨收入。此外，由於某些交易的後續提款、價值變化或時間變化，前幾個時期的交易量可能與之前報告的金額不同。

1.包括1億美元或更多的交易。基於對交易中的每個顧問的完全信用。

2.基於單一賬簿管理人的全額積分和聯合賬簿管理人的同等積分。

3.包括規則第144A條普通股、可轉換證券和配股的發行和註冊公開發行。

4.包括規則144A和公開註冊發行、不可轉換優先股、抵押貸款支持證券和資產支持證券以及應税市政債券。不包括槓桿貸款和自主發行。

投資銀行業務收入

本季度的收入為10.72億美元，與去年同期相比下降了55%，主要反映了股票承銷和固定收益承銷收入的下降。

•諮詢收入下降的主要原因是完成的交易減少。

•股票承銷收入的下降幅度與市場水平一致，所有產品的收入都有所下降。

•固定收益承銷收入下降的主要原因是債券發行量和非投資級貸款發行量減少。

本年度收入為27.06億美元，與上年同期相比下降46%，主要反映了股票承銷和固定收益承銷收入的下降，但諮詢收入的增加部分抵消了這一下降。

•諮詢收入的增長主要是由於完成的交易水平較高。

•股票承銷收入的下降幅度與市場水平一致，所有產品的收入都有所下降。

•固定收益承銷收入下降的主要原因是債券發行量和非投資級貸款發行量減少。

請參閲此處的“投資銀行業務量”。

2022年6月表格10-Q			9

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目錄表
管理層的討論與分析

股權、固定收益和其他淨收入

股權和固定收益淨收入

			截至2022年6月30日的三個月
									淨利息2			所有其他3
百萬美元			交易			費用1									總計
融資			$	1,354		$	140		$	33		$	2		$	1,529
執行服務			869			621			(9)			(50)			1,431
總股本			$	2,223		$	761		$	24		$	(48)		$	2,960
固定收益總額			$	2,077		$	82		$	404		$	(63)		$	2,500

			截至2021年6月30日的三個月
									淨利息2			所有其他3
百萬美元			交易			費用1									總計
融資			$	1,138		$	121		$	117		$	3		$	1,379
執行服務			818			636			(45)			39			1,448
總股本			$	1,956		$	757		$	72		$	42		$	2,827
固定收益總額			$	1,148		$	72		$	417		$	45		$	1,682

			截至2022年6月30日的六個月
									淨利息2			所有其他3
百萬美元			交易			費用1									總計
融資			$	2,606		$	272		$	120		$	5		$	3,003
執行服務			1,793			1,314			(43)			67			3,131
總股本			$	4,399		$	1,586		$	77		$	72		$	6,134
固定收益總額			$	4,335		$	179		$	912		$	(3)		$	5,423

			截至2021年6月30日的六個月
									淨利息2			所有其他3
百萬美元			交易			費用1									總計
融資			$	1,783		$	251		$	299		$	6		$	2,339
執行服務			1,932			1,436			(107)			102			3,363
總股本			$	3,715		$	1,687		$	192		$	108		$	5,702
固定收益總額			$	3,461		$	153		$	856		$	178		$	4,648

1.包括佣金和手續費以及資產管理收入。

2.包括資金成本，根據資金使用情況分配給企業。

3.包括投資和其他收入。

本季度

權益

本季度的淨收入為29.6億美元，與去年同期相比增長了5%，這主要反映了融資的增加。

•融資收入的增長主要是由於客户餘額組合的變化和交易活動的增加推動了利差的改善。

•執行服務收入相對持平。

固定收益

本季度淨收入為25億美元，比去年同期增長49%，反映出全球宏觀和大宗商品產品的增長。

•由於市場狀況對為促進客户活動和增加客户活動而持有的庫存的影響，本季度全球宏觀產品的客户流量有所改善，收入比去年同期有所增加。

•信貸產品收入與去年同期相比相對持平。

•商品、產品和其他固定收益收入增加，主要是由於客户活動增加以及市場狀況對為促進客户商品活動而持有的庫存的影響。

其他淨收入

本季度其他淨收入與去年同期相比有所下降，主要是由於持有的待售企業貸款的按市值計價的虧損，扣除套期保值後的淨額，以及與上一年季度與某些員工遞延薪酬計劃相關的投資。

本年度期間

權益

本年度淨收入為61.34億美元，比上年同期增長8%，反映出增長在融資方面，可執行文件的減少部分抵消了割禮服務。

•融資收入增加的主要原因是上一年期間受到單一客户信貸事件的影響。

•執行服務收入下降的主要原因是客户活動減少，以及市場狀況對為促進客户的現金股票活動而持有的庫存的影響，但由於沒有與上述信貸事件有關的交易損失，以及市場狀況對為促進客户的衍生品活動而持有的庫存的影響，這部分抵消了這一影響。

固定收益

本年度淨收入為54.23億美元，較上年同期增長17%，主要反映全球宏觀和大宗商品產品的增長，但信貸產品的減少部分抵消了這一增長。

•全球宏觀產品在本年度期間的客户流量有所改善，由於市場狀況對為促進客户活動和增加客户活動而持有的庫存的影響，收入比上年同期有所增加。

•信貸產品收入下降的主要原因是市場狀況對為促進客户各種產品活動而持有的庫存的影響。

•商品、產品和其他固定收益收入增加，主要是由於客户活動增加以及市場狀況對為促進客户商品活動而持有的庫存的影響。

			10			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

其他淨收入

本年度的其他淨收入與上年同期相比有所下降，主要是由於與某些員工遞延補償計劃相關的投資與上年同期的收益相比出現虧損，以及扣除套期保值後持有待售企業貸款的按市值計算的虧損增加。

信貸損失準備

本季度貸款和貸款承諾的信貸損失撥備為8200萬美元，主要是由於投資組合的增長和宏觀經濟前景的惡化。貸款和貸款承諾的信貸損失準備金在上一年季度為7000萬美元，主要是由一項擔保貸款機制推動的。

本年度期間貸款和貸款承諾的信貸損失準備金為1.26億美元，主要原因是投資組合增長和宏觀經濟前景惡化。貸款和貸款承諾的信貸損失準備金在上一年期間淨釋放2 300萬美元，主要原因是宏觀經濟條件的前景有所改善，因為預測的新冠肺炎大流行病的影響變得不那麼嚴重，以及償還對公司貸款，包括評級較低的借款人的影響，但因前一年期間為一個擔保貸款安排編列的經費部分抵消了這一影響。

關於信貸損失準備金的進一步信息，請參閲本文的“信貸風險”。

非利息支出

本季度的非利息支出為44.83億美元，與去年同期相比相對持平，較低的薪酬和福利支出被較高的非薪酬支出所抵消。

•薪酬和福利支出在本季度下降，主要是由於公司股價推動的基於股票的薪酬支出減少，與某些與投資業績掛鈎的遞延薪酬計劃相關的支出減少，以及可自由支配的薪酬支出減少。收入較低的薪酬，部分被員工人數增加的影響所抵消。

•本季度非補償支出增加，主要原因是法律支出增加，包括與本季度上述監管事項有關的2億美元，以及反映業務活動增加的與銷量相關的支出增加。

本年度非利息支出為93.09億美元，較上年同期下降5%，主要原因是薪酬和福利支出減少，但非薪酬支出增加部分抵消了這一影響。

•薪酬和福利支出在本年度期間下降，主要是由於收入減少導致可自由支配的激勵薪酬減少，公司股價推動的基於股票的薪酬支出減少，以及與某些與投資業績掛鈎的遞延薪酬計劃相關的支出減少，但部分被員工人數增加的影響所抵消。

•非補償支出在本年度期間有所增加，主要原因是法律費用增加，其中包括與本季度上述監管事項有關的2億美元。

2022年6月表格10-Q			11

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目錄表
管理層的討論與分析

財富管理

損益表信息

			截至三個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
資產管理			$	3,510		$	3,447		2		%
事務性的1			291			1,172			(75)		%
淨利息			1,747			1,255			39		%
其他1			188			221			(15)		%
淨收入			5,736			6,095			(6)		%
信貸損失準備金			19			3			不適用
薪酬和福利			2,895			3,275			(12)		%
非補償費用			1,301			1,181			10		%
非利息支出總額			4,196			4,456			(6)		%
撥備前的收入 所得税			$	1,521		$	1,636		(7)		%
所得税撥備			331			372			(11)		%
適用於以下項目的淨收入 摩根士丹利			$	1,190		$	1,264		(6)		%

			截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
資產管理			$	7,136		$	6,638		8		%
事務性的1			926			2,400			(61)		%
淨利息			3,287			2,640			25		%
其他1			322			376			(14)		%
淨收入			11,671			12,054			(3)		%
信貸損失準備金			32			(2)			不適用
薪酬和福利			6,020			6,445			(7)		%
非補償費用			2,525			2,375			6		%
非利息支出總額			8,545			8,820			(3)		%
撥備前的收入 所得税			$	3,094		$	3,236		(4)		%
所得税撥備			632			730			(13)		%
適用於以下項目的淨收入 摩根士丹利			$	2,462		$	2,506		(2)		%

1.交易性收入包括投資銀行、交易、佣金和手續費收入。其他包括投資和其他收入。

財富管理指標

數十億美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
客户總資產1			$	4,246		$	4,989
美國銀行子公司貸款			$	144		$	129
保證金及其他貸款2			$	25		$	31
存款3			$	340		$	346
年化加權平均存款成本			0.28%			0.10%

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
			2022			2021			2022			2021
淨新增資產4			$	52.9		$	71.2		$	194.9		$	176.1

1.上期金額已修訂。有關更多信息，請參閲此處的“自定向頻道”。

2.保證金和其他貸款是指保證金貸款安排，允許客户以符合資格的證券的價值為抵押借款，以及其他貸款，包括向非銀行實體發放基於無目的證券的貸款。

3.存款來自財富管理客户和美國銀行子公司的其他資金來源。存款包括掃碼存款、儲蓄及其他存款和定期存款。不包括截至2022年6月30日和2021年12月31日的約80億美元和90億美元的表外存款。

4.淨新增資產代表客户流入，包括股息和利率Est和資產收購，減少客户流出，並將活動排除在業務之外合併/資產剝離以及費用和佣金的影響。

顧問主導的渠道

數十億美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
顧問主導的客户資產1			$	3,427		$	3,886
收費客户資產2			$	1,717		$	1,839
收費客户資產佔顧問主導的客户資產的百分比			50%			47%

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
			2022			2021			2022			2021
基於費用的資產流動3			$	28.5		$	33.7		$	125.7		$	70.9

1.顧問主導的客户資產代表分配了財富管理代表的賬户中的客户資產。

2.基於費用的客户資產表示客户賬户中的資產金額，其中支付服務的基礎是根據電子資產。

3.基於費用的資產流量包括新的基於費用的淨資產(包括資產收購)、淨賬户轉賬、股息、利息和客户費用，不包括機構現金管理相關活動。請查看描述關於計入收費資產流動的資金流入和流出，請參閲2021年10-K表格中的收費客户資產。

自定向頻道

數十億美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
自我導向資產1			$	819		$	1,103
自我導向的家庭(百萬)2			7.8			7.4

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
			2022			2021			2022			2021
日均收入交易(“飛鏢”)(單位：千)3			880			1,042			948			1,324

1.自我定向資產代表活動帳户，這些帳户不是由顧問領導的。活躍賬户的定義是至少擁有25美元的資產。上期金額已修訂為包括若干額外的既有客户員工股票期權，以使確認的時間與摩根士丹利現有的其他客户資產保持一致。

2.自我導向家庭指至少包括一個擁有自我導向資產的賬户的家庭總數。參與我們的一個或多個財富管理渠道的個人家庭或參與者被包括在每個相應的渠道統計中。

3.DART代表一段時間內的自我導向交易總額除以該期間的交易天數。

			12			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

工作場所頻道1

數十億美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
股票計劃未歸屬資產2			$	323		$	509
股票計劃參與者(百萬)3			6.1			5.6

1.工作場所渠道包括為公司、其高管和員工提供股權薪酬解決方案。

2.股票計劃未歸屬資產代表上市公司證券在期末的市場價值。

3.股票計劃參與者代表工作場所渠道中具有既得和/或未既得股票計劃資產的總帳户。在多個計劃中擁有帳户的個人被算作每個計劃的參與者。

淨收入

資產管理

本季度資產管理收入為35.1億美元，比去年同期增長2%，這主要是由於本季度基於費用的積極流動導致基於費用的資產水平上升，但部分被較低的市場水平所抵消。

在本年度期間，資產管理比去年同期增長8%，達到71.36億美元主要原因是本年度期間基於費用的資產水平較高，這是由於基於費用的積極流動和自上一年期間以來的市場升值所致。

請參閲此處的“收費客户資產--前滾”。

交易性收入

本季度交易收入為2.91億美元，比去年同期下降75%，主要原因是與某些員工遞延薪酬計劃相關的投資虧損，客户活動減少，以及結構性產品和封閉式產品分銷的收入減少基金髮行。

在本年度期間，交易收入比上年同期下降了61%，降至9.26億美元，主要是由於與某些員工遞延薪酬計劃相關的投資虧損，客户股票活動減少，以及封閉式基金和結構性產品發行的分銷收入下降。

淨利息

本季度淨利息為17.47億美元，比去年同期增長39%，這主要是由於利率上升和銀行貸款增長的淨影響。

在本年度期間，淨利息較上年同期增加25%至32.87億美元，主要是由於利率上升和銀行貸款增長的淨影響。

非利息支出

本季度非利息支出減少41.96億美元6%與上年同期相比，主要是由於薪酬和福利支出減少，但非薪酬支出增加部分抵消了這一影響。

•薪酬和福利支出在本季度減少，主要是因為與投資業績相關的某些遞延薪酬計劃的支出減少，但部分被員工人數增加的影響所抵消，以及由於可補償收入增加而增加了對財富管理代表的公式化支出。

•非薪酬支出在本季度增加，主要是由於對技術的投資，以及更高的營銷和業務開發成本以及與整合相關的更高費用。

在本年度期間，非利息支出較上年同期減少3%至85.45億美元，主要原因是薪酬和福利支出減少，但非薪酬支出增加部分抵消了這一影響。

•薪酬和福利支出在本年度期間減少，主要是由於與投資業績相關的某些遞延薪酬計劃相關的支出減少，部分抵消了因應補償收入增加而向財富管理代表支付的公式化支出的增加，以及員工人數增加的影響。

•非薪酬支出在本年度期間增加，主要是由於對技術的投資和與整合有關的支出增加。

基於費用的客户資產前滾

數十億美元			在… 3月31日， 2022			流入			外流			市場 影響						在… 6月30日， 2022
單獨管理1			$	565		$	26		$	(6)		$	(29)					$	556
統一託管			447			18			(14)			(55)						396
顧問			199			9			(10)			(26)						172
投資組合經理			615			27			(21)			(75)						546
小計			$	1,826		$	80		$	(51)		$	(185)					$	1,670
現金管理			47			9			(9)			—						47
全額收費 客户資產			$	1,873		$	89		$	(60)		$	(185)					$	1,717

2022年6月表格10-Q			13

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目錄表
管理層的討論與分析

數十億美元			在… 3月31日， 2021			流入			外流			市場 影響			在… 6月30日， 2021
單獨管理1			$	385		$	13		$	(4)		$	13		$	407
統一託管			405			25			(14)			20			436
顧問			188			10			(8)			11			201
投資組合經理			549			29			(17)			29			590
小計			$	1,527		$	77		$	(43)		$	73		$	1,634
現金管理			47			8			(9)			—			46
全額收費 客户資產			$	1,574		$	85		$	(52)		$	73		$	1,680

數十億美元			在… 十二月三十一日， 2021			流入2			外流			市場 影響						在… 6月30日， 2022
單獨管理1			$	479		$	112		$	(13)		$	(22)					$	556
統一託管			467			42			(27)			(86)						396
顧問			211			17			(20)			(36)						172
投資組合經理			636			53			(38)			(105)						546
小計			$	1,793		$	224		$	(98)		$	(249)					$	1,670
現金管理			46			18			(17)			—						47
全額收費 客户資產			$	1,839		$	242		$	(115)		$	(249)					$	1,717

數十億美元			在… 十二月三十一日， 2020			流入			外流			市場 影響			在… 6月30日， 2021
單獨管理1			$	359		$	26		$	(11)		$	33		$	407
統一託管			379			51			(27)			33			436
顧問			177			22			(17)			19			201
投資組合經理			509			59			(32)			54			590
小計			$	1,424		$	158		$	(87)		$	139		$	1,634
現金管理			48			15			(17)			—			46
全額收費 客户資產			$	1,472		$	173		$	(104)		$	139		$	1,680

1.包括非託管賬户價值，反映了由於第三方託管人報告資產價值滯後而導致的先前季度末餘額。

2.包括本年度期間在資產收購中收購的750億美元收費資產，反映在單獨管理中。

平均收費標準1

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
費率(Bps)			2022			2021			2022			2021
單獨管理			11			14			12			14
統一託管			94			95			94			96
顧問			81			82			81			82
投資組合經理			92			93			92			93
小計			66			72			67			73
現金管理			6			5			6			5
基於費用的客户資產總額			64			71			65			71

1.基於與收費資產相關的諮詢服務相關的資產管理收入。

有關上述表格中收費客户資產和前滾項目的説明，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析--業務細分--基於財富管理的收費客户資產”。

			14			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

投資管理

損益表信息

			截至三個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
資產管理及相關費用			$	1,304		$	1,418		(8)		%
基於績效的收入和其他1			107			284			(62)		%
淨收入			1,411			1,702			(17)		%
薪酬和福利			605			715			(15)		%
非補償費用			557			557			—		%
非利息支出總額			1,162			1,272			(9)		%
未計提所得税準備的收入			249			430			(42)		%
所得税撥備			58			108			(46)		%
淨收入			191			322			(41)		%
適用於非控股權益的淨收益(虧損)			3			(19)			116		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	188		$	341		(45)		%

			截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			更改百分比
收入
資產管理及相關費用			$	2,692		$	2,521		7		%
基於績效的收入和其他1			54			495			(89)		%
淨收入			2,746			3,016			(9)		%
薪酬和福利			1,150			1,229			(6)		%
非補償費用			1,119			987			13		%
非利息支出總額			2,269			2,216			2		%
未計提所得税準備的收入			477			800			(40)		%
所得税撥備			95			189			(50)		%
淨收入			382			611			(37)		%
適用於非控股權益的淨收益(虧損)			(9)			(5)			(80)		%
適用於摩根士丹利的淨收入			$	391		$	616		(37)		%

1.包括投資、交易、佣金和手續費、淨利息和其他收入。

收購伊頓·萬斯

本年度業績與上一年同期的比較受到2021年3月1日收購伊頓·萬斯的影響。有關收購伊頓·萬斯的更多信息，見2021年10-K表格財務報表附註3。

淨收入

資產管理及相關費用

本季度資產管理及相關費用為13.04億美元，較上年同期下降8%，主要原因是股票市場下跌導致平均資產管理規模下降，但部分抵消了某些貨幣市場基金費用減免減少的影響。

本年度期間的資產管理及相關費用為26.92億美元，較上年同期增加7%，主要是由於收購Eaton Vance導致收入增加及平均資產管理規模增加，以及某些貨幣市場基金減免費用較少的影響，但部分被股票市場下跌所抵銷。

見“管理或監管下的資產”。

基於績效的收入和其他

本季度基於業績的收入和其他收入為1.07億美元，比去年同期下降了62%，這主要是由於與某些員工遞延薪酬計劃相關的投資與去年同期的收益相比出現了虧損，以及反映股票市場下跌的公共投資按市值計算的虧損。

本年度基於業績的收入和其他收入為5400萬美元，較上年同期下降89%，主要原因是與某些員工遞延補償計劃相關的投資與上年同期的收益相比出現虧損，應計附帶權益減少，以及反映股票市場下跌的公共投資按市值計算的虧損。

非利息支出

由於薪酬和福利減少，本季度的非利息支出為11.62億美元，比去年同期下降了9%。

•本季度薪酬和福利支出減少的主要原因是與某些與投資業績相關的遞延補償計劃相關的支出減少，以及與附帶權益相關的薪酬減少。

•非薪酬支出相對持平。

2022年6月表格10-Q			15

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目錄表
管理層的討論與分析

本年度非利息支出為22.69億美元，比上年同期增加2%，原因是非薪酬支出增加，但薪酬和福利減少部分抵消了這一增長。

•薪酬和福利支出在本年度期間減少，主要是由於與投資業績相關的某些遞延薪酬計劃相關的支出減少，以及與附帶權益相關的薪酬減少，但因收購Eaton Vance而增加的薪酬部分抵消了這一影響。

•非薪酬支出在本年度期間增加，主要是由於收購伊頓·萬斯公司而增加的支出。

管理或監管下的資產前滾

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
March 31, 2022			$	337		$	195		$	449		$	981		$	466		$	1,447
流入			13			18			23			54			609			663
外流			(20)			(20)			(16)			(56)			(577)			(633)
市場影響			(60)			(9)			(38)			(107)			(7)			(114)
其他			(5)			(3)			(3)			(11)			(1)			(12)
June 30, 2022			$	265		$	181		$	415		$	861		$	490		$	1,351

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
March 31, 2021			$	371		$	201		$	418		$	990		$	429		$	1,419
流入			24			19			29			72			454			526
外流			(21)			(15)			(20)			(56)			(419)			(475)
市場影響			31			3			19			53			4			57
其他			(1)			(1)			(1)			(3)			—			(3)
June 30, 2021			$	404		$	207		$	445		$	1,056		$	468		$	1,524

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2021年12月31日			$	395		$	207		$	466		$	1,068		$	497		$	1,565
流入			32			37			50			119			1,103			1,222
外流			(46)			(42)			(45)			(133)			(1,100)			(1,233)
市場影響			(108)			(16)			(52)			(176)			(9)			(185)
其他			(8)			(5)			(4)			(17)			(1)			(18)
June 30, 2022			$	265		$	181		$	415		$	861		$	490		$	1,351

數十億美元			權益			固定收益			替代方案和解決方案			長期AUM小計			流動資金和覆蓋服務			總計
2020年12月31日			$	242		$	98		$	153		$	493		$	288		$	781
流入			55			32			44			131			913			1,044
外流			(44)			(24)			(30)			(98)			(852)			(950)
市場影響			35			1			29			65			4			69
後天1			119			103			251			473			116			589
其他			(3)			(3)			(2)			(8)			(1)			(9)
June 30, 2021			$	404		$	207		$	445		$	1,056		$	468		$	1,524

1.與收購伊頓·萬斯有關。

平均AUM

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
數十億美元			2022			2021			2022			2021
權益			$	298		$	389		$	325		$	329
固定收益			189			205			195			159
替代方案和解決方案			432			434			442			314
長期AUM小計			919			1,028			962			802
流動資金和覆蓋服務			469			449			473			384
總AUM			$	1,388		$	1,477		$	1,435		$	1,186

平均收費標準1

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
費率(Bps)			2022			2021			2022			2021
權益			69			72			70			77
固定收益			36			38			36			38
替代方案和解決方案			34			33			34			40
長期AUM			46			49			47			55
流動資金和覆蓋服務			12			5			10			6
總AUM			35			35			35			39

1.基於資產管理收入，扣除豁免，不包括基於績效的費用和其他非管理費用。對於某些非美國基金，它包括顧問代表第三方分銷商收取的諮詢費部分。向經銷商支付的這些費用包括在損益表中的非補償費用中。

某些Eaton Vance產品的平均費率可能高於或低於收購前的同類產品，整體影響導致平均費率較低；然而，收購產生的資產管理和相關費用對我們的收入是遞增的。

有關上述表格中資產類別和前滾項目的説明，請參閲2021年10-K表格中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--業務分部--投資管理--管理或監管下的資產”。

			16			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

補充財務信息

美國銀行子公司

我們在美國的銀行子公司摩根士丹利銀行和摩根士丹利私人銀行(以下統稱為“美國銀行子公司”)接受存款，向各種客户提供貸款，包括大型企業和機構客户以及高至超高淨值個人，並投資於證券。機構證券業務部門在美國銀行子公司的貸款活動主要包括擔保貸款安排和商業房地產貸款。財富管理業務部門在美國銀行子公司的貸款活動主要包括基於證券的貸款(允許客户以合格證券的價值為抵押)和住宅房地產貸款。

有關我們信用風險的進一步討論，請參閲“關於風險的定量和定性披露--信用風險”。關於貸款和貸款承諾的進一步討論，見財務報表附註9和13。

美國銀行子公司的補充財務信息1

數十億美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投資證券組合：
投資證券(簡寫為AFS)			$	67.1		$	81.6
投資證券-HTM			58.7			61.7
總投資證券			$	125.8		$	143.3
財富管理貸款2
住宅房地產			$	50.4		$	44.2
以證券為基礎的貸款和其他3			93.2			85.0
總計(扣除ACL)			$	143.6		$	129.2
機構證券貸款2
公司			$	6.5		$	6.5
有擔保貸款安排			35.0			33.1
商業和住宅房地產			10.9			10.4
以證券為基礎的貸款和其他			5.9			6.3
總計(扣除ACL)			$	58.3		$	56.3
總資產			$	377.7		$	386.1
存款4			$	339.6		$	346.2

1.金額不包括銀行子公司之間的交易，以及母公司和關聯公司的存款。

2.有關財富管理和機構證券業務部門貸款的進一步討論，請參閲本文的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

3.其他貸款主要包括定製貸款。

4.有關存款的更多信息，請參閲《流動性與資本資源-資金管理-資產負債表-無擔保融資》。

會計發展動態

財務會計準則委員會發布了適用於我們的某些會計更新。以下未列出的會計更新已進行評估，並被確定為不適用，或在採用時不會對我們的財務狀況或運營結果產生實質性影響。

目前正在評估以下會計更新，但我們預計採用後不會對我們的財務狀況或運營結果產生實質性影響：

•金融工具--信貸損失。本次會計更新取消了問題債務重組(TDR)的會計指導，並要求就融資應收賬款的某些修改進行新的披露(即本金減免、利率下調、非重大延遲還款和延期還款)向遇到財務困難的借款人提供貸款。最新情況還要求披露按按攤銷成本計量的融資應收賬款的起源年度分列的本期總沖銷。ASU將於2023年1月1日生效，允許提前採用。

•衍生工具和套期保值。會計更新允許實體將公允價值對衝關係指定為可預付和不可預付金融資產的封閉投資組合中的多個層次。它還就投資組合層法下對衝基差調整的會計處理和披露提供了補充指導。自採用之日起，如果HTM債務證券將包括在投資組合層法對衝中指定的封閉式投資組合中，則實體可將HTM債務證券重新分類為AFS。ASU將於2023年1月1日生效，允許提前採用。

•公允價值計量。根據我們現行的會計政策，本次會計更新澄清了對股權證券銷售的合同限制不被視為股權證券會計單位的一部分，因此在計量公允價值時不被考慮。此次更新還要求披露更多信息，包括受合同銷售限制的股權證券的公允價值、限制的性質和剩餘期限，以及可能導致限制失效的情況。ASU將於2024年1月1日生效，允許提前採用。

關鍵會計政策

我們的財務報表是根據美國公認會計原則編制的，這要求我們做出估計和假設(見財務報表附註1)。我們認為，在我們的重要會計政策中(見2021年10-K報表財務報表附註2和財務報表附註2)，公允價值、商譽和無形資產、法律和監管或有事項以及所得税政策涉及更高程度的判斷和複雜性。有關我們的關鍵會計政策的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--關鍵會計政策”。

2022年6月表格10-Q			17

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目錄表
管理層的討論與分析

流動性與資本資源

我們的流動資金和資本政策由高級管理層制定和維護，受資產/負債管理委員會和董事會(“董事會”)的監督。通過不同的風險和控制委員會，高級管理層審查與這些政策相關的業務表現，監測其他融資來源的可用性，並監督我們的資產和負債狀況對流動性、利率和貨幣的敏感性。我們的財務部門、公司風險委員會、資產/負債管理委員會以及其他委員會和控制小組協助評估、監控和控制我們的業務活動對我們的資產負債表、流動性和資本結構的影響。流動資金及資本事宜定期向董事會及董事會的風險委員會報告。

資產負債表

我們定期監測和評估資產負債表的構成和規模。我們的資產負債表管理流程包括季度計劃、特定於業務的閾值、監控特定於業務的使用情況與關鍵業績指標，以及新的業務影響評估。

我們在合併和業務部門層面建立資產負債表門檻。我們監控資產負債表的使用情況，並審查業務活動和市場波動造成的差異。我們定期審查當前業績與既定門檻的對比，並評估是否需要根據業務部門的需求重新分配我們的資產負債表。我們還監控關鍵指標，包括資產和負債規模以及資本使用情況。

按業務部門劃分的總資產

			At June 30, 2022
百萬美元			是			Wm			我			總計
資產
現金和現金等價物			$	105,009		$	25,663		$	614		$	131,286
按公允價值交易資產			272,643			1,662			4,577			278,882
投資證券			43,034			122,413			—			165,447
根據轉售協議購買的證券			105,558			15,177			—			120,735
借入的證券			137,475			1,033			—			138,508
客户和其他應收款			49,720			31,807			1,232			82,759
貸款1			62,794			143,684			4			206,482
其他資產2			14,624			23,513			11,540			49,677
總資產			$	790,857		$	364,952		$	17,967		$	1,173,776

			2021年12月31日
百萬美元			是			Wm			我			總計
資產
現金和現金等價物			$	91,251		$	36,003		$	471		$	127,725
按公允價值交易資產			288,405			1,921			4,543			294,869
投資證券			41,407			141,591			—			182,998
根據轉售協議購買的證券			112,267			7,732			—			119,999
借入的證券			128,154			1,559			—			129,713
客户和其他應收款			57,009			37,643			1,366			96,018
貸款1			58,822			129,307			5			188,134
其他資產2			14,820			22,682			11,182			48,684
總資產			$	792,135		$	378,438		$	17,567		$	1,188,140

1.金額包括為投資而持有的貸款、扣除資產負債表淨額及為出售而持有的貸款，但不包括按公允價值計入資產負債表交易資產內的貸款(見財務報表附註9)。

2.其他資產主要包括商譽和無形資產、房舍、設備和軟件、與租賃有關的淨資產、其他投資和遞延税項資產。

總資產的很大一部分是流動的有價證券和短期應收賬款。在機構證券業務部門，這些收入來自做市、融資和大宗經紀活動，而在財富管理業務部門，這些收入來自銀行活動，包括管理投資組合，包括投資證券、現金和現金等價物以及根據轉售協議購買的證券。截至2022年6月30日，總資產為11,740億美元，與2021年12月31日的11,880億美元相對持平。

流動性風險管理框架

我們的流動性風險管理框架的核心組成部分是要求的流動性框架、流動性壓力測試和流動性資源，它們支持我們的目標流動性狀況。有關公司要求的流動性框架和流動性壓力測試的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--流動性風險管理框架”。

截至2022年6月30日和2021年12月31日，我們保持了充足的流動性，以滿足我們流動性壓力測試中模擬的當期和或有融資義務。

流動資金來源

我們維持充足的流動資金資源，包括HQLA和銀行的現金存款(“流動資金資源”)，以滿足日常資金需求，並滿足所需流動資金框架和流動資金壓力測試確定的戰略流動資金目標。我們積極管理我們的流動資金數額，考慮以下組成部分：無擔保債務到期日概況；資產負債表規模和構成；壓力環境下的資金需求，包括或有現金流出；法人、地區和部門的流動性要求；監管要求；以及抵押品要求。

			18			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

我們持有的流動資金數額是基於我們的風險偏好，並經過調整以滿足各種內部和監管要求，以及為未來的業務活動提供資金。流動資金主要由母公司及其主要營運附屬公司持有。緊隨其後各表列的合資格HQLA總值與合資格的HQLA有所不同。根據LCR規則，合資格的HQLA也考慮了某些監管權重和其他運作上的考慮因素。

按投資類型劃分的流動資金來源

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			June 30, 2022			March 31, 2022
中央銀行的現金存款			$	65,144		$	72,856
未擔保的HQLA證券1:
美國政府的義務			123,950			137,129
美國機構和機構抵押貸款支持證券			92,825			102,631
非美國主權債務2			15,661			16,434
其他投資級證券			629			673
HQLA總數1			$	298,209		$	329,723
銀行現金存款(非HQLA)			8,161			8,558
流動性資源總量			$	306,370		$	338,281

1.HQLA是在應用權重之前提交的，包括所有在子公司持有的HQLA。

2.主要由未受負擔的日本、英國、德國、法國和荷蘭政府債務組成。

按銀行和非銀行法人單位分列的流動性資源

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			June 30, 2022			March 31, 2022
銀行法人
美國			$	142,290		$	165,108
非美國			8,712			8,978
銀行法人總數			151,002			174,086
非銀行法人
美國：
母公司			43,158			44,846
非母公司			55,342			59,925
總計美國			98,500			104,771
非美國			56,868			59,424
非銀行法人單位合計			155,368			164,195
流動性資源總量			$	306,370		$	338,281

流動性資源可能會根據我們資產負債表的整體規模和構成、我們無擔保債務的到期日概況以及對壓力環境下資金需求的估計等因素而不同時期波動。

監管流動性框架

流動性覆蓋率和淨穩定資金比率

我們和我們的美國銀行子公司被要求保持最低LCR和NSFR為100%。LCR要求大型銀行組織擁有足夠的合資格HQLA，以彌補30個歷日內因重大壓力而產生的現金淨流出，從而提高銀行組織流動性風險狀況的短期彈性。在確定

合資格HQLA就LCR而言，加權(或資產減記)適用於HQLA，且不包括某些於附屬公司持有的HQLA。NSFR要求大型銀行組織在一年的時間範圍內保持足夠穩定的資金來源。

截至2022年6月30日，我們和我們的美國銀行子公司符合100%的最低LCR和NSFR要求。

流動性覆蓋率

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			June 30, 2022			March 31, 2022
符合條件的HQLA1
中央銀行的現金存款			$	59,887		$	63,336
證券2			169,708			171,692
符合條件的HQLA總數1			$	229,595		$	235,028
LCR			128		%	130		%

1.根據LCR規則，合資格的HQLA是根據權重計算的，不包括在子公司持有的某些HQLA。

2.主要包括美國國債、美國機構抵押貸款支持證券、主權債券和投資級公司債券。

資金管理

我們以降低業務中斷風險的方式管理我們的資金。我們奉行有擔保和無擔保資金來源多元化的戰略(按產品、投資者和地區)，並試圖確保我們的負債期限等於或超過所融資資產的預期持有期。我們的目標是實現持久、擔保和無擔保融資的最佳組合。

我們通過不同來源在全球範圍內為我們的資產負債表提供資金。這些來源包括我們的股本、借款、根據回購協議出售的證券、證券借貸、存款、信用證和信用額度。我們有針對全球投資者和貨幣的標準和結構性產品的積極融資計劃。

擔保融資

有關我們擔保融資活動的討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--資金管理--擔保融資”。

2022年6月表格10-Q			19

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目錄表
管理層的討論與分析

抵押融資交易

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
根據轉售協議購買的證券和借入的證券			$	259,243		$	249,712
根據回購協議出售的證券和借出的證券			$	79,964		$	74,487
作為抵押品收到的證券1			$	6,548		$	10,504

			日均餘額 截至三個月
百萬美元			6月30日， 2022			十二月三十一日， 2021
根據轉售協議購買的證券和借入的證券			$	268,271		$	236,327
根據回購協議出售的證券和借出的證券			$	77,057		$	69,565

1.計入資產負債表中的交易資產。

關於上表所列資產的補充信息，見本文件“按業務部門分列的總資產”；關於抵押融資交易的補充信息，見2021年10-K表財務報表附註2和財務報表附註8。

除上表所示的抵押融資交易外，我們還從事以客户擁有的證券為抵押的融資交易，這些交易是按照監管要求分開的。這些融資交易下的應收賬款，主要是保證金貸款，包括在資產負債表中的客户和其他應收賬款，而這些融資交易下的應收賬款，主要是給大宗經紀客户的，包括在資產負債表中的客户和其他應付賬款。我們在這些交易中的風險敞口通過抵押品維護政策和我們的流動性風險管理框架的要素而得到緩解。

無擔保融資

有關我們無擔保融資活動的討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--資金管理--無擔保融資”。

存款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
儲蓄和活期存款：
券商清收存款1			$	285,871		$	298,352
節省和其他			46,143			34,395
儲蓄和活期存款總額			332,014			332,747
定期存款			15,134			14,827
總計2			$	347,148		$	347,574

1.金額代表從客户經紀賬户中提取的餘額。

2.不包括截至2022年6月30日和2021年12月31日在非關聯金融機構的約80億美元和90億美元的表外存款。第三方持有的這筆客户現金不會反映在我們的資產負債表中，也不會立即用於流動性目的。

存款主要來自我們的財富管理客户，被認為擁有穩定、低成本的資金

特點抽搐。存款總額在本年度期間相對維持不變。

按2022年6月30日剩餘期限劃分的借款1

百萬美元			母公司			附屬公司			總計
原始期限為一年或一年以下			$	—		$	4,198		$	4,198
原始到期日超過一年
2022			$	3,358		$	3,313		$	6,671
2023			13,522			7,852			21,374
2024			19,669			8,413			28,082
2025			21,971			7,110			29,081
2026			20,966			4,985			25,951
此後			85,844			24,976			110,820
總計			$	165,330		$	56,649		$	221,979
借款總額			$	165,330		$	60,847		$	226,177
未來12個月的到期日2									$	19,737

1.表中的原始到期日一般以合同最終到期日為基礎。對於有賣出期權的借款，剩餘期限代表最早的賣出日期。

2.僅包括原始到期日超過一年的借款。

截至2022年6月30日的借款為2,260億美元，與2021年12月31日的2,330億美元相比相對持平。

我們相信，通過多種分銷渠道接觸債券投資者有助於提供進入無擔保市場的一致渠道。此外，發行原始到期日超過一年的借款，使我們能夠減少對短期信貸敏感工具的依賴。原始到期日超過一年的借款通常被管理為實現交錯到期日，從而降低再融資風險，並通過跨地區、跨貨幣和跨產品類型向全球機構和零售客户銷售，最大限度地實現投資者多元化。

我們獲得融資的機會和成本可能會因市場狀況、某些交易和貸款活動的數量、我們的信用評級和整體信貸供應而有所不同。我們還進行，並可能繼續進行回購將我們的借款作為我們做市活動的一部分。

關於借款的進一步資料，見財務報表附註12。

信用評級

我們依賴外部來源為我們的日常運營提供很大一部分資金。我們的信用評級是影響融資成本和可獲得性的因素之一，並可能對某些交易收入產生影響，特別是在長期交易對手業績是關鍵考慮因素的業務中，例如某些場外衍生品交易。在確定信用評級時，評級機構會同時考慮公司具體和整個行業的因素。另請參閲2021年表格10-K中的“風險因素--流動性風險”。

			20			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

2022年7月29日母公司和美國銀行子公司發行者評級

			母公司
			短期 債務			長期的 債務			額定值 展望
DBRS，Inc.			R-1(中間)			A(高)			穩定
惠譽評級公司			F1			A			正性
穆迪投資者服務公司			P-1			A1			穩定
評級和投資信息公司。			a-1			A			穩定
標普全球評級			A-2			A-			穩定

			MSBNA
			短期 債務			長期的 債務			額定值 展望
惠譽評級公司			F1			A+			正性
穆迪投資者服務公司			P-1			AA3			穩定
標普全球評級			A-1			A+			穩定

			MSPBNA
			短期 債務			長期的 債務			額定值 展望
穆迪投資者服務公司			P-1			AA3			穩定
標普全球評級			A-1			A+			穩定

2022年5月17日，標普全球評級將母公司發行人評級從BBB+上調至A-，並將母公司展望從正面上調至穩定。

遞增抵押品或終止付款

對於某些場外衍生品和某些其他協議，如果我們是與機構證券業務部門相關的某些融資工具的流動性提供者，我們可能被要求提供額外的抵押品，立即結清與某些交易對手的任何未償還負債餘額，或在未來信用評級下調的情況下向某些結算組織質押額外的抵押品，無論我們是處於淨資產還是淨負債狀況。有關包含此類或有特徵的場外衍生品的其他信息，請參閲財務報表附註6。

雖然信用評級下調的某些方面根據合同條款是可以量化的，但它對我們的業務和未來一段時間的運營結果的影響本身是不確定的，將取決於許多相互關聯的因素，其中包括降級的幅度、相對於同行的評級、相關機構在降級前給予的評級、個別客户行為以及我們未來可能採取的緩解措施。額外抵押品要求對流動性的影響包括在我們的流動性壓力測試中。

資本管理

我們視資本為財務實力的重要來源，並根據(其中包括)商業機會、風險、資本可獲得性和回報率以及內部資本政策、監管要求和評級機構指導方針，積極管理我們的綜合資本狀況。未來，我們可能會擴大或收縮我們的資本基礎，以滿足我們業務不斷變化的需求。

普通股回購

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元，但每股數據除外			2022			2021			2022			2021
股份數量			33			34			64			62
每股平均價格			$	82.05		$	86.21		$	88.29		$	82.31
總計			$	2,738		$	2,939		$	5,610		$	5,074

有關我們普通股回購的更多信息，請參閲本文中的“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”和財務報表附註16。

有關我們資本計劃的説明，請參閲“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

普通股分紅公告

公佈日期			July 14, 2022
每股金額			$0.775
付款日期			2022年8月15日
截止日期登記的股東			July 29, 2022

有關我們普通股分紅的更多信息，請參閲本文的“流動性和資本資源-監管要求-資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

有關我們普通股和優先股的更多信息，請參閲財務報表附註16。

表外安排

我們達成各種表外安排，包括通過未合併的特殊目的企業和與貸款相關的金融工具(例如：擔保和承諾)，主要與機構證券和投資管理業務部門有關。

我們主要利用特殊目的實體與證券化活動相關。有關我們證券化活動的信息，請參閲2021年Form 10-K財務報表附註16。

關於我們的承諾、某些擔保安排下的義務和賠償的資料，見財務報表附註13。有關我們的貸款承諾的進一步討論，請參閲此處的“關於風險--信用風險--貸款和貸款承諾的定量和定性披露”。

監管要求

監管資本框架

根據經修訂的《1956年銀行控股公司法》(“BHC法案”)，我們是金融控股公司，並受美聯儲的監管和監督。美聯儲為我們設定了資本要求，包括“資本充足”的標準，並評估我們的合規性

2022年6月表格10-Q			21

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目錄表
管理層的討論與分析

有這樣的資本金要求。OCC為我們的美國銀行子公司建立了類似的資本金要求和標準。監管資本要求在很大程度上基於巴塞爾委員會制定的巴塞爾III資本標準，還實施了多德-弗蘭克法案的某些條款。為了保持金融控股公司的地位，我們必須根據美聯儲制定的標準保持充足的資本，我們的美國銀行子公司必須根據OCC制定的標準保持充足的資本。此外，我們的許多受監管子公司都受到監管資本要求的約束，包括在商品期貨交易委員會臨時註冊為掉期交易商的受監管子公司，或在美國證券交易委員會有條件註冊為證券型掉期交易商或註冊為經紀自營商或期貨佣金商人的受監管子公司。有關我們的美國銀行子公司以及我們作為掉期實體的子公司的監管資本要求的更多信息，請參閲財務報表附註15。

監管資本要求

我們被要求維持基於風險和基於槓桿的最低資本和TLAC比率。有關更多信息，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管資本要求”。有關TLAC的更多信息，請參閲此處的“總虧損吸收能力、長期債務和清潔控股公司要求”。

基於風險的監管資本。基於風險的資本比率要求適用於普通股一級資本、一級資本和總資本(包括二級資本)，每個資本佔RWA的百分比，幷包括監管最低要求的比率加上我們的資本緩衝要求。資本要求需要對資本進行某些調整，並從資本中扣除，以確定這些比率。

基於風險的監管資本比率要求

			At June 30, 2022 和 2021年12月31日
			標準化			進階
資本緩衝
資本節約緩衝			—			2.5%
SCB1			5.7%			不適用
G-SIB資本附加費2			3.0%			3.0%
CCyB3			0%			0%
資本緩衝要求			8.7%			5.5%

1.有關SCB的更多信息，請參閲本文和2021年10-K表格中的“資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

2.有關G-SIB資本附加費的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--G-SIB資本附加費”。

3.CCyB可以設置為2.5%，但目前美聯儲將其設置為零。

資本緩衝要求是指我們必須保持在基於風險的最低資本要求之上的普通股一級資本的金額，以避免對我們進行資本分配的能力的限制，包括支付股息和回購

股票，並向高管人員支付可自由支配的獎金。我們的標準化方法資本緩衝要求等於渣打銀行、G-SIB資本附加費和CCyB的總和，我們的高級方法資本緩衝要求等於2.5%的資本保存緩衝、G-SIB資本附加費和CCyB。

			監管最低要求			At June 30, 2022 和 2021年12月31日
						標準化			進階
要求的比率1
普通股一級資本比率			4.5		%	13.2%			10.0%
一級資本充足率			6.0		%	14.7%			11.5%
總資本比率			8.0		%	16.7%			13.5%

1.所要求的比率代表監管最低要求加上資本緩衝要求。

我們的基於風險的資本比率是根據(I)計算信用風險和市場風險的標準化方法(“標準化方法”)和(Ii)計算信用風險、市場風險和操作風險的適用的高級方法(“高級方法”)中的每一個來計算的。這兩種方法之間的信用風險RWA計算的不同之處在於，標準化方法要求使用規定的風險權重來計算RWA，而高級方法則使用模型來計算曝險金額和風險權重。在2022年6月30日和2021年12月31日，在標準化辦法下，實際比率和要求比率之間的差異較小。

基於槓桿的監管資本。基於槓桿的資本要求包括最低一級槓桿率為4%，最低SLR為3%，以及增強的SLR資本緩衝至少為2%。

CECL延期。截至2021年12月31日，我們的基於風險和基於槓桿的資本額和比率，以及RWA、調整後的平均資產和補充槓桿敞口的計算不包括採用CECL的影響，這是基於我們選擇在2020年1月1日開始的五年過渡期內推遲這一影響。2022年，延期影響開始以每年25%的速度逐步實施，並將從2025年開始全面逐步實施。

監管資本充足率

百萬美元			必填項 比率1			6月30日， 2022			2021年12月31日
基於風險的資本- 標準化
普通股一級資本						$	70,230		$	75,742
一級資本						77,778			83,348
總資本						88,445			93,166
總RWA						460,955			471,921
普通股一級資本比率			13.2		%	15.2		%	16.0		%
一級資本充足率			14.7		%	16.9		%	17.7		%
總資本比率			16.7		%	19.2		%	19.7		%

			22			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

百萬美元			必填項 比率1			6月30日， 2022			2021年12月31日
基於風險的資本- 進階
普通股一級資本						$	70,230		$	75,742
一級資本						77,778			83,348
總資本						88,070			92,927
總RWA						454,103			435,749
普通股一級資本比率			10.0		%	15.5		%	17.4		%
一級資本充足率			11.5		%	17.1		%	19.1		%
總資本比率			13.5		%	19.4		%	21.3		%
百萬美元			必填項 比率1			6月30日， 2022			2021年12月31日
槓桿型資本
調整後平均資產2						$	1,177,052		$	1,169,939
第1級槓桿率			4.0		%	6.6		%	7.1		%
補充槓桿敞口3						$	1,453,445		$	1,476,962
單反			5.0		%	5.4		%	5.6		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。

2.經調整平均資產代表一級槓桿率的分母，由截至各自資產負債表日期的季度的綜合資產負債表內資產的每日平均餘額減去不允許的商譽、無形資產、擔保基金的投資、固定收益養老金計劃資產、出售資產證券化的税後收益、對我們自己資本工具的投資、某些遞延税項資產和其他資本扣除。

3.補充槓桿風險是指用於第1級槓桿比率和其他調整的經調整平均資產的總和，主要包括：(I)對於衍生品，潛在的未來風險敞口和出售的信用保護的有效名義本金金額被符合資格的購買信用保護所抵消；(Ii)回購交易的交易對手信用風險；以及(Iii)表外風險的信用等值金額。

監管資本

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021			變化
普通股一級資本
普通股和盈餘			$	5,978		$	11,361		$	(5,383)
留存收益			93,075			89,679			3,396
AOCI			(5,021)			(3,102)			(1,919)
監管調整和扣除：
淨商譽			(16,509)			(16,641)			132
無形資產淨值			(6,427)			(6,704)			277
其他調整和扣除1			(866)			1,149			(2,015)
普通股總股本1級 資本			$	70,230		$	75,742		$	(5,512)
額外的第1級資本
優先股			$	7,750		$	7,750		$	—
非控制性權益			546			562			(16)
額外的第1級資本			$	8,296		$	8,312		$	(16)
對備抵基金的投資扣除			(748)			(706)			(42)
第1級資本總額			$	77,778		$	83,348		$	(5,570)
標準化第2級資本
次級債務			$	9,058		$	8,609		$	449
符合條件的ACL			1,516			1,155			361
其他調整和扣除			93			54			39
總標準化第2級 資本			$	10,667		$	9,818		$	849
總標準化資本			$	88,445		$	93,166		$	(4,721)
高級第2級資本
次級債務			$	9,058		$	8,609		$	449
符合條件的信貸儲備			1,141			916			225
其他調整和 扣除額			93			54			39
高級第2級資本總額			$	10,292		$	9,579		$	713
預付資本總額			$	88,070		$	92,927		$	(4,857)

1.在計算普通股一級資本時使用的其他調整和扣除主要包括税後淨額、衍生債務對無風險利率的信用利差溢價、固定收益養老金計劃資產、出售到證券化的資產的銷售税後收益、對我們自己資本工具的投資以及某些遞延税項資產。

2022年6月表格10-Q			23

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目錄表
管理層的討論與分析

RWA前滾

			截至六個月 June 30, 2022
百萬美元			標準化			進階
信用風險RWA
2021年12月31日的餘額			$	416,502		$	285,247
與以下項目相關的更改：
衍生品			(8,853)			8,764
證券融資交易			(7,051)			2,091
投資證券			(2,227)			(5,706)
承諾、擔保和貸款			7,955			5,265
股權投資			(3,757)			(3,943)
其他信用風險			3,765			4,591
信用風險RWA的總變化			$	(10,168)		$	11,062
2022年6月30日的餘額			$	406,334		$	296,309
市場風險RWA
2021年12月31日的餘額			$	55,419		$	55,419
與以下項目相關的更改：
監管VaR			1,948			1,948
監管壓力下的VaR			2,313			2,313
遞增風險費用			(2,307)			(2,307)
綜合風險度量			(139)			(139)
特定風險			(2,613)			(2,613)
市場風險RWA的總體變化			$	(798)		$	(798)
2022年6月30日的餘額			$	54,621		$	54,621
操作風險RWA
2021年12月31日的餘額			不適用			$	95,083
操作風險RWA的變化			不適用			8,090
2022年6月30日的餘額			不適用			$	103,173
總RWA			$	460,955		$	454,103

監管資本要求的監管VaR-VaR

在標準化方法下，本年度期間的信用風險淨資產減少，但在高級方法下，信用風險增加。按標準方法計算，貸款減少主要是由於股本及信貸衍生工具風險敞口減少，以及客户在證券融資交易中的活動減少，但有關減幅因貸款增長而被部分抵銷。根據高級計算法，增加的主要原因是商品衍生工具敞口增加和貸款增長，但投資證券的減少部分抵消了增加的影響。

在標準化方法和高級方法下，市場風險RWA在本年度期間相對不變。

本年度期間操作風險淨資產的增加反映了較高的法律風險 費用和與執行有關的損失。

總吸收虧損能力、長期債務和清潔控股公司要求

美聯儲已經為包括母公司在內的美國G-SIB的頂級BHC制定了外部TLAC、長期債務(LTD)和清潔控股公司的要求。這些要求旨在確保承保BHC在發生故障時有足夠的吸收虧損的資源，以便通過將合格有限公司轉換為股權或以其他方式將虧損強加給合格有限公司或使用SPOe解決戰略的其他形式的TLAC來進行資本重組。

要求的和實際的TLAC和符合條件的LTD比率

									實際金額/比率
百萬美元			監管最低要求			要求的比率1			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
外部TLAC2									$	235,111		$	235,681
外部TLAC佔RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	51.0		%	49.9		%
外部TLAC佔槓桿敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	16.2		%	16.0		%
符合條件的有限公司3									$	148,236		$	144,659
符合條件的有限公司佔RWA的百分比			9.0		%	9.0		%	32.2		%	30.7		%
符合條件的有限公司作為槓桿風險敞口的百分比			4.5		%	4.5		%	10.2		%	9.8		%

1.所需比率包括適用的緩衝區。

2.外部TLAC包括普通股一級資本和額外的一級資本(每個不包括任何非控股少數股權)，以及合格有限公司。

3.包括符合TLAC資格的有限公司，自每個資產負債表日期起計一年以上但兩年內應支付的未償還本金金額減少50%。

我們符合截至2022年6月30日和2021年12月31日的所有TLAC要求。

有關TLAC和相關要求的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--總的吸收虧損能力、長期債務和清潔控股公司的要求”。

資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝

美聯儲對大型BHC有資本規劃和壓力測試要求，這些要求構成了美聯儲年度CCAR框架的一部分。

我們必須至少每年向美聯儲提交一份資本計劃，考慮到我們和美聯儲分別設計的年度壓力測試的結果，以便美聯儲可以評估我們的系統和程序，其中包括對收入和虧損的前瞻性預測，以監控和維持我們的內部資本充足率。作為總資產低於2500億美元的銀行，我們的美國銀行子公司不受公司運營的壓力測試監管要求的約束。

對於2022年資本規劃和壓力測試周期，我們提交了我們的資本計劃和公司運行的壓力測試結果將於2022年4月5日提交給美聯儲。2022年6月23日，美聯儲公佈了對每一家大型BHC進行的監管壓力測試的摘要結果，其中，在嚴重不利的情況下，我們的普通股一級資本充足率的預期降幅比前一年的年度監管壓力測試改善了10個基點，從4.7%提高到4.6%.在監管壓力測試結果公佈後，由於我們普通股股息的增加和由此產生的股息增加，我們宣佈，從2022年10月1日至2023年9月30日，我們的SCB將為5.8%。連同監管資本框架的其他特點，這項渣打銀行的總標準化方法普通股一級資本比率為

			24			2022年6月表格10-Q

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目錄表
管理層的討論與分析

13.3%。一般來説，我們的SCB是根據監督壓力測試的結果每年確定的。

我們還在投資者關係網站上披露了公司運行的壓力測試結果摘要，並將季度普通股股息從每股0.7美元提高到0.775美元，從2022年7月14日宣佈的普通股股息開始。此外，我們的董事會批准了一項新的多年期回購授權，從2022年第三季度開始，最高可回購200億美元的已發行普通股，沒有固定的到期日，將在條件允許的情況下不時行使。

有關更多信息，請參閲2021年Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

根據要求的資本框架確定平均普通股權益的歸屬

我們的要求資本(“要求資本”)估計是基於要求資本框架，這是一種內部資本充足率衡量標準。業務部門的普通股權益歸屬是基於根據所需資本框架計算的資本使用量，以及每個業務部門對我們所需資本總額的相對貢獻。

所需資本框架是基於風險和基於槓桿的資本衡量標準，與我們的監管資本進行比較，以確保我們在適當的時間點吸收壓力事件的潛在損失後，保持一定數量的持續經營資本。分配給業務部門的資本額通常在每年年初設定，並在全年保持不變，直到下一次年度重置，除非發生重大業務變化(E.g.、收購或處置)。我們將我們的總平均普通股權益與分配給我們業務部門的平均普通股權益金額之和之間的差額定義為母公司普通股權益。我們通常持有母公司普通股，以滿足預期的監管要求、有機增長、潛在的未來收購和其他資本需求。

資本要求框架下的平均普通股權益歸屬1

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
數十億美元			2022			2021			2022			2021
機構證券			$	48.8		$	43.5		$	48.8		$	43.5
財富管理			31.0			28.6			31.0			28.6
投資管理2			10.6			10.7			10.6			7.1
父級			3.9			16.0			5.1			17.1
總計			$	94.3		$	98.8		$	95.5		$	96.3

1.平均普通股權益對業務部門的歸屬是一種非公認會計準則財務計量。請參閲此處的“選定的非公認會計原則財務信息”。

2.2021年的總平均普通股權益和對投資管理業務部門的分配反映了2021年3月1日對伊頓·萬斯的收購。

我們繼續根據不斷變化的監管要求的影響，酌情評估我們的所需資本框架。

解決方案和恢復規劃

我們被要求每兩年向美聯儲和FDIC提交一份清盤計劃，其中描述了我們在發生重大財務困境或破產時，根據美國破產法快速有序清盤的戰略。我們於2021年6月30日提交了2021年定向解決方案。 2022年7月1日，美聯儲和FDIC宣佈，他們延長了對美國G-SIB 2021決議計劃發佈反饋的期限，以便讓這些機構有更多時間分析這些計劃。

正如我們最新的解決方案中所描述的，我們首選的解決方案是SPOE策略。根據我們的SPOE戰略，母公司已將某些資產轉讓給其全資擁有的直接子公司摩根士丹利控股有限公司(“融資IHC”)，並已同意持續轉讓。此外，母公司已與其主要實體(包括資助IHC)及若干其他附屬公司訂立經修訂及重述的支持協議。在發生清盤的情況下，母公司將有義務將其所有可出資資產貢獻給我們的重大實體和/或融資IHC。提供資金的IHC有義務在適用的情況下向我們的重要實體提供資本和流動性。SPOE清盤策略和維持某些TLAC水平的要求的綜合影響是，清盤中的損失將在我們的重大實體的債權人承擔任何損失之前，在不需要納税人或政府財政支持的情況下，強加給母公司發行的合資格長期債務和其他形式的TLAC的持有人。

有關決議和恢復計劃要求以及我們在這些領域的活動的更多信息，包括此類活動在決議方案中的影響，請參閲2021年表格10-K中的“業務-監督和監管-金融控股公司-決議和恢復計劃”、“風險因素-法律、監管和合規風險”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-流動性和資本資源-監管要求-決議和恢復計劃”。

監管發展和其他事項

沃爾克規則下的備兑資金限制

沃爾克規則禁止銀行實體利用沃爾克規則定義的擔保基金進行某些投資和建立關係。我們要求並收到了額外的時間，直到2023年7月21日，以確認對某些傳統非流動性基金的投資。截至2022年6月30日，我們在這些遺留基金中的權益的賬面價值約為3.5億美元，按資產淨值計算。為

2022年6月表格10-Q			25

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目錄表
管理層的討論與分析

有關沃爾克規則的其他信息，請參閲2021年Form 10-K中的“業務-監督和監管-金融控股公司-沃爾克規則下的活動限制”。有關按資產淨值計量的投資的資料，見財務報表附註4。

倫敦銀行間同業拆借利率的替代及其他基準利率的替代或改革

包括美聯儲在內的世界各國央行已委託由市場參與者和官方部門代表組成的委員會和工作組取代倫敦銀行間同業拆借利率，並取代或改革其他利率基準(統稱為“ibor”)。從使用ibor向替代利率和其他潛在利率基準改革的過渡正在進行中，並將持續到停止日期。

截至2021年12月底，大多數非美元LIBOR利率的公佈已停止。在“合成”方法的基礎上公佈某些非美元LIBOR利率(稱為“合成LIBOR”)將至少持續到2022年底，而某些美元LIBOR期限預計將繼續公佈到2023年6月30日。2022年3月15日，美國頒佈了聯邦立法，旨在將美元LIBOR停止後的法律和經濟不確定性降至最低，方法是在某些情況下，將某些合約中的LIBOR引用替換為基於SOFR的利率，該利率將在美聯儲規則中建立，該規則納入了法規中指定的利差調整。2022年7月19日，美聯儲發佈了一項擬議的規則，以實施聯邦立法。雖然一些州已經通過了LIBOR立法，但聯邦立法明確優先於任何州或地方法律、法規、規則、法規或標準的任何規定。

截至2022年6月30日，我們的倫敦銀行同業拆借利率參考合約主要集中在衍生品合約中，其次是貸款、浮動利率票據、優先股、證券化和抵押貸款。我們的大部分衍生工具合約及大部分非衍生工具合約均包含備用條款或有一條預期路徑，可在適用的倫敦銀行同業拆息利率停止後過渡至另一參考利率。

雖然我們在擺脱倫敦銀行間同業拆借利率的過渡方面取得了實質性進展，但我們目前仍參與了大量與美元LIBOR掛鈎的合同。對於沒有當前市場標準後備或聯邦法律不適用的與美元LIBOR掛鈎的有限數量的合約，我們正在根據計劃的2023年6月30日停止剩餘美元LIBOR期限的情況，積極制定適當的過渡計劃。

我們的IBOR過渡計劃由一個全球指導委員會監督，並有高級管理層監督，我們

繼續執行我們全公司的IBOR過渡計劃，以完成向替代參考利率的過渡。

另見2021年10-K表格中的“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--流動性和資本資源--監管要求--監管發展和其他事項”和“風險因素--風險管理”，以進一步討論更換國際銀行間同業拆借利率和/或改革其他利率基準和相關風險。

			26			2022年6月表格10-Q

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目錄表

關於風險的定量和定性披露

管理層相信，有效的風險管理對我們業務活動的成功至關重要。有關我們的企業風險管理框架和風險管理職能的討論，請參閲2021年10-K表格中的“關於風險-風險管理的定量和定性披露”。

市場風險

市場風險是指一個或多個市場價格、利率、利差、指數、波動性、相關性或其他市場因素(如市場流動性)水平的變化將導致頭寸或投資組合虧損的風險。一般來説，我們因交易、投資和客户便利活動而招致市場風險，主要是在機構證券業務部門，我們的市場風險敞口的絕大部分VaR都產生於該部門。此外，我們還招致非交易市場風險，主要是在財富管理和投資管理業務領域。財富管理業務部門主要承擔貸款和接受存款活動的非交易市場風險(包括利率風險)。投資管理業務部門主要因對其基金進行資本投資而產生非交易市場風險。有關市場風險的進一步討論，請參閲2021年10-K表格中的“關於風險的定量和定性披露--市場風險”。

交易風險

我們有廣泛的風險敞口，涉及利率和信用利差、股票價格、外匯匯率和大宗商品價格，以及我們進行交易活動的全球市場的相關隱含波動性和利差。

被稱為VaR的統計技術是我們用來衡量、監控和審查我們交易組合的市場風險敞口的工具之一。

有關我們的主要風險敞口和市場風險管理、VaR方法、假設和限制的信息，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險-市場風險-交易風險的定量和定性披露”。

95%/單日管理VaR，適用於交易組合

			截至三個月
			June 30, 2022
百萬美元			期間結束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	33		$	30		$	43		$	24
股權價格			24			24			28			19
外匯牌價			6			7			15			4
商品價格			24			31			40			24
較少：多樣化優勢2			(42)			(48)			不適用			不適用
主要風險類別			$	45		$	44		$	57		$	36
信貸組合			15			15			18			14
較少：多樣化優勢2			(10)			(13)			不適用			不適用
管理VaR合計			$	50		$	46		$	57		$	40

			截至三個月
			March 31, 2022
百萬美元			期間結束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	30		$	25		$	33		$	21
股權價格			28			25			41			17
外匯牌價			16			8			19			3
商品價格			24			20			27			15
較少：多樣化優勢2			(51)			(41)			不適用			不適用
主要風險類別			$	47		$	37		$	47		$	31
信貸組合			15			13			15			12
較少：多樣化優勢2			(15)			(11)			不適用			不適用
管理VaR合計			$	47		$	39		$	48		$	32

1.全面管理VaR和每個成分VaR的高VaR值和低VaR值可能出現在本季度的不同日期，因此，分散收益不是適用的衡量標準。

2.多元化收益等於總VaR與各組成部分VaR之和的差額。之所以產生這一好處，是因為每個組成部分的模擬一天損失發生在不同的日期；每個組成部分也考慮了類似的多樣化好處。

主要風險類別的平均總管理VaR和平均管理VaR較截至2022年3月31日的三個月有所上升，主要來自大宗商品價格、利率和信用利差風險類別，這是由市場波動性增加和固定收益業務敞口增加推動的。

VaR統計量與淨收入的分佈

我們通過將我們的VaR模型產生的投資組合價值的潛在下降與公司和單個業務部門的相應實際交易結果進行比較，來評估該模型的合理性。對於損失超過VaR統計數據的日子，我們檢查交易損失的驅動因素，以評估VaR模型的準確性。本季度有一天虧損，沒有超過95%的總管理VaR。

2022年6月表格10-Q			27

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目錄表
風險披露

本季度每日95%/單日全面管理VaR

(百萬美元)

本季度每日交易收入淨額

(百萬美元)

前面的直方圖顯示了本季度每日淨交易收入的分佈。每日淨交易收入包括我們交易業務的利率和信用利差、股票價格、外匯匯率、大宗商品價格和信用投資組合頭寸和盤中交易活動的損益。手續費、佣金、淨利息收入和交易對手違約風險等某些項目被排除在每日交易淨收入和VaR模型之外。監管VaR回測所需的收入進一步不包括盤中交易。

非交易風險

我們認為，敏感度分析是我們非交易風險的適當表現。以下敏感性分析涵蓋了我們投資組合中的幾乎所有非交易風險。

信用利差風險敏感性1

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 3月31日， 2022
衍生品			$	7		$	7
按公允價值列賬的借款			38			44

1.金額代表我們的信用利差每擴大1個基點的潛在收益。

截至2022年6月30日按公允價值計價借款的信用利差風險敏感度較2022年3月31日有所下降，主要原因是信用利差擴大，但部分被新發行的債券抵消。

財富管理業務部門反映了我們很大一部分非交易利率風險。從歷史上看，我們美國銀行子公司的淨利息收入敏感性代表着財富管理業務部門的這種敏感性，因此，我們提出了我們美國銀行子公司的淨利息收入敏感性。然而，隨着時間的推移，財富管理業務部門在美國銀行子公司以外產生淨利息收入的資產有所增長，如保證金和非銀行實體的其他貸款，而收購E*TRADE進一步加速了這種增長。財富管理業務部門的淨利息主要包括非交易資產(包括貸款和投資證券)賺取的利息收入、非銀行實體的保證金和其他貸款以及非交易負債(主要是存款)產生的利息支出。

理財淨利息收入敏感度分析1

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 3月31日， 2022
基點變動
+100			$	93		$	470
-100			(360)			(883)

1.上期已修訂，以符合本期列報。

上表提供了對我們財富管理業務部門未來12個月淨利息收入的選定瞬時向上和向下平行利率衝擊(在向下情況下以0%為限)的分析。這些衝擊適用於我們對財富管理業務部門的12個月預測，其中包括市場對利率的預期和我們預測的業務活動。

我們不管理任何單一利率情景，而是管理我們財富管理業務部門的淨利息收入，以優化一系列可能的結果，包括非平行利率變化情景。敏感性分析假設我們不對這些情況採取行動，假設通常與利率變化相關的其他宏觀經濟變量沒有變化，幷包括有關客户和市場重新定價行為和其他因素的主觀假設。6月30日之間對利率的敏感度的變化，

			28			2022年6月表格10-Q

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目錄表
風險披露

2022年和2022年3月31日，主要是由市場利率的重大變化推動的。

投資敏感性，包括相關附帶權益

			從10%的跌幅中虧損
百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 3月31日， 2022
與投資管理活動相關的投資			$	423		$	415
其他投資：
MUMSS			139			158
其他公司投資			348			344

我們通過直接投資，以及通過投資於這些資產的基金，對上市公司和私營公司有敞口。這些投資主要是具有長期投資視野的股票頭寸，其中一部分用於促進商業目的。與這些投資相關的市場風險是通過估計與以下項目相關的淨收入的潛在減少來衡量的投資價值和收益率合理可能下降10%對績效收入的影響，視情況而定。

資產管理收入敏感度

財富管理和投資管理業務部門的某些資產管理收入來自管理費，管理費基於財富管理或投資管理中的AUM(統稱為“客户持股”)的收費客户資產。客户所持資產主要由股權、固定收益及另類投資組成，對相關市場的變動十分敏感。這些收入的總體水平取決於多種因素，包括但不限於市場漲跌的水平和持續時間、價格波動、客户資產的地理和行業組合以及客户行為，如客户投資和贖回的速度和規模。因此，總體收入與相關市場的變化並不完全相關。

信用風險

信用風險是指借款人、交易對手或發行人未能履行其對我們的財務義務而產生的損失風險。我們主要通過機構證券和財富管理業務部門暴露於機構和個人的信用風險。有關我們信用風險的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露--信用風險”。

貸款和貸款承諾

			At June 30, 2022
百萬美元			HFI			HFS			FVO			總計
機構證券：
公司			$	6,739		$	6,366		$	—		$	13,105
有擔保貸款安排			32,687			4,223			7			36,917
商業和住宅房地產			8,434			2,159			2,345			12,938
以證券為基礎的貸款和其他			2,681			126			5,523			8,330
機構證券總額			50,541			12,874			7,875			71,290
財富管理：
住宅房地產			50,449			5			—			50,454
以證券為基礎的貸款和其他			93,221			150			—			93,371
全面財富管理			143,670			155			—			143,825
全面投資管理1			4			—			216			220
貸款總額2			194,215			13,029			8,091			215,335
ACL			(762)									(762)
貸款總額，扣除ACL			$	193,453		$	13,029		$	8,091		$	214,573
貸款承諾3												$	141,123
總暴露劑量												$	355,696

			2021年12月31日
百萬美元			HFI			HFS			FVO			總計
機構證券：
公司			$	5,567		$	8,107		$	8		$	13,682
有擔保貸款安排			31,471			3,879			—			35,350
商業和住宅房地產			7,227			1,777			4,774			13,778
以證券為基礎的貸款和其他			1,292			45			7,710			9,047
機構證券總額			45,557			13,808			12,492			71,857
財富管理：
住宅房地產			44,251			7			—			44,258
以證券為基礎的貸款和其他			85,143			17			—			85,160
全面財富管理			129,394			24			—			129,418
全面投資管理1			5			—			135			140
貸款總額2			174,956			13,832			12,627			201,415
ACL			(654)									(654)
貸款總額，扣除ACL			$	174,302		$	13,832		$	12,627		$	200,761
貸款承諾3												$	134,934
總暴露劑量												$	335,695

總風險敞口-由總貸款、扣除貸款額度和貸款承諾組成

1.投資管理業務部門貸款與我們作為投資顧問和經理的某些活動有關。按公允價值持有的貸款是由投資管理公司管理的投資工具(包括CLO)合併的結果，這些投資工具主要由向公司提供的優先擔保貸款組成。

2.FVO還包括某些無資金支持的貸款承諾的公允價值。

3.貸款承諾是指為貸款交易向客户提供資金的具有法律約束力的義務的名義金額。由於與這些業務活動相關的承付款到期時可能未使用或未充分利用，因此它們不一定反映未來的實際現金籌資需求。

我們向各種客户提供貸款和貸款承諾，包括大型企業和機構客户，以及高至超高淨值個人。此外，我們還在二級市場購買貸款。貸款和貸款承諾要麼為投資而持有，要麼為出售而持有，要麼以公允價值計價。有關這些貸款分類的更多信息，見2021年10-K表格財務報表附註2。

2022年6月表格10-Q			29

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目錄表
風險披露

自2021年12月31日以來，貸款和貸款承諾總額增加了約200億美元，這主要是由於財富管理業務部門中基於證券的貸款和住宅房地產貸款的增長，以及機構證券業務部門中擔保貸款安排和公司貸款承諾的增加。

進一步資料見財務報表附註4、5、9和13。

信貸損失準備--貸款和貸款承諾

百萬美元
ACL-貸款			$	654
ACL--貸款承諾			444
2021年12月31日合計			1,098
總沖銷			(17)
復甦			4
淨(沖銷)回收			(13)
信貸損失準備金			158
其他			(17)
總計為2022年6月30日			$	1,226
ACL-貸款			$	762
ACL--貸款承諾			464

按業務分類計提信貸損失準備

			截至2022年6月30日的三個月									截至2022年6月30日的六個月
百萬美元			是			Wm			總計			是			Wm			總計
貸款			$	73		$	19		$	92		$	97		$	34		$	131
貸款承諾			9			—			9			29			(2)			27
總計			$	82		$	19		$	101		$	126		$	32		$	158

我們的貸款和貸款承諾所產生的信貸風險是根據我們的內部風險管理標準來衡量的。在釐定貸款及貸款承諾的信貸損失撥備時，考慮的風險因素包括借款人的財務實力、行業、貸款結構、貸款成數、償債比率、抵押品及契諾。定性和環境因素，如經濟和商業條件，投資組合和貸款條件的性質和數量，以及逾期貸款的數量和嚴重程度，也可能被考慮在內。

貸款和貸款承諾的信貸損失準備金總額在本年度期間有所增加，反映了主要由於投資組合增長和宏觀經濟前景惡化而計提的信貸損失準備金。

截至2022年6月30日，我們的ACL模型中使用的基本情景是使用行業共識經濟預測、遠期利率以及內部開發和驗證的模型的組合生成的，並假設繼續經濟上的在預測期內的增長。鑑於我們貸款組合的性質，最敏感的模型投入是美國國內生產總值(GDP)。

基本情景下的美國GDP增長率預測

			4Q 2022			4Q 2023
同比增長率			1.6		%	1.9		%

進一步資料見財務報表附註9。有關公司在CECL下的ACL方法的討論，請參見2021年Form 10-K中的財務報表附註2。

為投資而持有的貸款狀況

			At June 30, 2022						2021年12月31日
			是			Wm			是			Wm
應計項目			99.0		%	99.8		%	98.7		%	99.8		%
非應計項目1			1.0		%	0.2		%	1.3		%	0.2		%

1.這些貸款處於非應計項目狀態，因為這些貸款逾期90天或更長時間，或者本金或利息的支付存在疑問。

為投資而持有的貸款的淨沖銷率

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
截至2022年6月30日的6個月
淨沖銷(收回)比率1			(0.07)		%	0.01		%	0.09		%	—		%	0.01		%	0.01		%
平均貸款			$	6,138		$	31,777		$	8,062		$	47,158		$	91,274		$	184,409
截至2021年6月30日的6個月
淨沖銷率1			0.26		%	0.25		%	0.29		%	—		%	—		%	0.07		%
平均貸款			$	5,303		$	26,849		$	7,150		$	36,828		$	69,609		$	145,739

1.淨沖銷率是指總沖銷淨額除以收回金額除以在ACL之前為投資持有的總平均貸款。

機構證券貸款和貸款承諾1

			At June 30, 2022
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
貸款
AA型			$	25		$	12		$	6		$	—		$	43
A			1,123			603			321			—			2,047
BBB			6,694			9,448			386			—			16,528
BB			10,419			19,223			1,877			125			31,644
其他NIG			5,594			10,378			1,145			146			17,263
未定級2			59			690			701			1,694			3,144
貸款總額，扣除ACL			23,914			40,354			4,436			1,965			70,669
貸款承諾
AAA級			—			50			—			—			50
AA型			3,025			3,054			92			—			6,171
A			4,275			18,720			150			317			23,462
BBB			6,850			40,766			1,285			—			48,901
BB			5,775			18,478			1,587			52			25,892
其他NIG			1,127			13,248			6,787			1			21,163
未定級2			—			54			—			—			54
貸款承諾總額			21,052			94,370			9,901			370			125,693
總暴露劑量			$	44,966		$	134,724		$	14,337		$	2,335		$	196,362

			30			2022年6月表格10-Q

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目錄表
風險披露

			2021年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
貸款
AA型			$	—		$	35		$	38		$	—		$	73
A			890			1,089			675			—			2,654
BBB			5,335			8,944			563			—			14,842
BB			10,734			18,349			814			18			29,915
其他NIG			4,656			10,475			3,439			160			18,730
未定級2			171			665			511			3,753			5,100
貸款總額，扣除ACL			21,786			39,557			6,040			3,931			71,314
貸款承諾
AAA級			—			50			—			—			50
AA型			3,283			2,690			—			—			5,973
A			5,255			17,646			407			303			23,611
BBB			6,703			36,096			766			—			43,565
BB			2,859			19,698			3,122			—			25,679
其他NIG			992			13,420			6,180			55			20,647
未定級2			672			40			3			—			715
貸款承諾總額			19,764			89,640			10,478			358			120,240
總暴露劑量			$	41,550		$	129,197		$	16,518		$	4,289		$	191,554

NIG-非投資級

1.對手方信用評級由客户關係管理在內部決定。

2.未評級貸款和貸款承諾主要是以公允價值計量的交易頭寸，並作為市場風險的一個組成部分進行風險管理。有關我們的市場風險的進一步討論，請參閲“關於風險的定量和定性披露--市場風險”。

按行業劃分的機構證券貸款和貸款承諾

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
行業
金融類股			$	51,422		$	52,066
房地產			34,399			31,560
通信服務			15,690			12,645
工業類股			14,384			17,446
資訊科技			13,248			13,471
醫療保健			12,411			12,618
消費者可自由支配			12,253			11,628
公用事業			9,943			10,310
能量			9,893			8,544
消費必需品			8,424			7,855
材料			7,083			6,394
保險			5,363			4,954
其他			1,849			2,063
總暴露劑量			$	196,362		$	191,554

機構證券借貸活動

機構證券業務部門的貸款活動包括公司、擔保貸款工具、商業房地產和證券貸款等。截至2022年6月30日，我們總貸款敞口的90%以上是投資級和/或有抵押品擔保的，包括貸款和貸款承諾。有關機構證券放貸活動的描述，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

機構證券事件驅動型貸款和貸款承諾

			At June 30, 2022
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15						總計
貸款，扣除ACL後的淨額			$	1,155		$	1,648		$	309					$	3,112
貸款承諾			1,621			7,171			7,823						16,615
總暴露劑量			$	2,776		$	8,819		$	8,132					$	19,727

			2021年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15						總計
貸款，扣除ACL後的淨額			$	951		$	2,088		$	1,803					$	4,842
貸款承諾			1,619			5,288			8,879						15,786
總暴露劑量			$	2,570		$	7,376		$	10,682					$	20,628

事件驅動型貸款和貸款承諾與特定的事件或交易相關聯，例如支持客户合併、收購、資本重組或項目融資活動。餘額可能會波動，因為這種貸款與不同時期在時間和規模上不同的交易有關。

為投資而持有的機構證券貸款和貸款承諾

			At June 30, 2022
百萬美元			貸款			貸款承諾			總計
公司			$	6,739		$	76,300		$	83,039
有擔保貸款安排			32,687			12,760			45,447
商業地產			8,434			611			9,045
以證券為基礎的貸款和其他			2,681			821			3,502
總計，在ACL之前			$	50,541		$	90,492		$	141,033
ACL			$	(621)		$	(449)		$	(1,070)

						2021年12月31日
百萬美元									貸款			貸款承諾			總計
公司									$	5,567		$	73,585		$	79,152
有擔保貸款安排									31,471			10,003			41,474
商業地產									7,227			1,475			8,702
以證券為基礎的貸款和其他									1,292			887			2,179
總計，在ACL之前									$	45,557		$	85,950		$	131,507
ACL									$	(543)		$	(426)		$	(969)

2022年6月表格10-Q			31

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目錄表
風險披露

機構證券信貸損失撥備--貸款和貸款承諾

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			商業地產			其他			總計
ACL-貸款			$	165		$	163		$	206		$	9		$	543
ACL--貸款承諾			356			41			20			9			426
2021年12月31日合計			$	521		$	204		$	226		$	18		$	969
總沖銷			—			(3)			(7)			(2)			(12)
復甦			4			—			—			—			4
淨(沖銷)回收			4			(3)			(7)			(2)			(8)
信貸損失準備金			71			15			34			6			126
其他			(11)			(1)			(6)			1			(17)
總計為2022年6月30日			$	585		$	215		$	247		$	23		$	1,070
ACL-貸款			$	212		$	167		$	229		$	13		$	621
ACL--貸款承諾			373			48			18			10			449

機構證券HFI貸款--信貸損失撥備與撥備前餘額的比率

			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
公司			3.1		%	3.0		%
有擔保貸款安排			0.5		%	0.5		%
商業地產			2.7		%	2.9		%
以證券為基礎的貸款和其他			0.5		%	0.7		%
機構證券貸款總額			1.2		%	1.2		%

財富管理貸款和貸款承諾

			At June 30, 2022
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
以證券為基礎的貸款和其他貸款			$	82,547		$	8,909		$	1,717		$	140		$	93,313
住宅房地產貸款			1			18			1,335			49,017			50,371
貸款總額，扣除ACL			$	82,548		$	8,927		$	3,052		$	49,157		$	143,684
貸款承諾			12,008			3,068			83			271			15,430
總暴露劑量			$	94,556		$	11,995		$	3,135		$	49,428		$	159,114

			2021年12月31日
			合同到期年限
百萬美元						1-5			5-15			>15			總計
以證券為基礎的貸款和其他貸款			$	74,466		$	8,927		$	1,571		$	144		$	85,108
住宅房地產貸款			4			10			1,231			42,954			44,199
貸款總額，扣除ACL			$	74,470		$	8,937		$	2,802		$	43,098		$	129,307
貸款承諾			11,894			2,467			51			282			14,694
總暴露劑量			$	86,364		$	11,404		$	2,853		$	43,380		$	144,001

主要的財富管理業務部門貸款活動包括證券貸款和住宅房地產貸款。

基於證券的貸款允許客户以符合條件的證券的價值為抵押借入資金，通常用於購買、交易或攜帶證券或對保證金債務進行再融資以外的任何目的。有關我們的證券貸款和住宅房地產貸款的更多信息，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險-信用風險的定量和定性披露”。

財富管理信貸損失撥備--貸款和貸款承諾

百萬美元
ACL-貸款			$	111
ACL--貸款承諾			18
2021年12月31日合計			129
總沖銷			(5)
信貸損失準備金			32
總計為2022年6月30日			$	156
ACL-貸款			$	141
ACL--貸款承諾			15

截至2022年6月30日，財富管理公司超過75%的住宅房地產貸款發放給了FICO評分“特殊”或“非常好”的借款人(i.e., 超過740個)。此外，財富管理基於證券的貸款組合仍有良好的抵押，並受每日客户保證金的限制，其中包括要求客户在必要時存入額外的抵押品或減少債務頭寸。

客户和其他應收款

保證金貸款和其他貸款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
機構證券			$	21,151		$	40,545
財富管理			24,791			30,987
總計			$	45,942		$	71,532

機構證券和財富管理業務部門提供保證金貸款安排，允許客户以符合條件的證券的價值為抵押借款，主要目的是購買額外的證券，以及抵押空頭頭寸。機構證券主要包括股權融資業務中的保證金貸款。財富管理包括保證金貸款以及對非銀行實體的基於非目的證券的貸款。由於整體客户餘額因市場水平、客户定位和槓桿作用而發生變化，金額可能會在不同時期波動。

保證金貸款活動產生的信貸風險一般會因其短期性質、所持抵押品的價值以及我們在抵押品價值下降時要求額外保證金的權利而得到緩解。然而，如果客户未能滿足追加保證金要求，並且抵押品價值下降到貸款金額以下，我們可能會蒙受損失。這種風險在由抵押品池支持的貸款中更高，這些抵押品池主要集中在個人發行人或具有類似風險特徵的證券上。有關進一步討論，請參閲“風險因素--信用風險”在2021年的10-K表格中。

員工貸款

關於員工貸款和相關ACL的信息，請參閲財務報表附註9。

			32			2022年6月表格10-Q

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目錄表
風險披露

衍生品

場外衍生資產的公允價值

			交易對手信用評級1
百萬美元			AAA級			AA型			A			BBB			NIG			總計
At June 30, 2022
不到1年			$	3,315		$	20,103		$	48,393		$	43,184		$	16,501		$	131,496
1-3年			1,029			7,015			18,939			19,729			9,301			56,013
3-5年			1,302			6,210			9,464			10,020			4,847			31,843
超過5年			4,225			36,596			47,520			45,539			9,065			142,945
總計，總金額			$	9,871		$	69,924		$	124,316		$	118,472		$	39,714		$	362,297
交易對手淨額結算			(4,709)			(56,709)			(85,220)			(90,736)			(22,314)			(259,688)
現金和證券抵押品			(2,935)			(10,743)			(32,860)			(17,826)			(6,978)			(71,342)
合計，淨額			$	2,227		$	2,472		$	6,236		$	9,910		$	10,422		$	31,267

			交易對手信用評級1
百萬美元			AAA級			AA型			A			BBB			NIG			總計
2021年12月31日
不到1年			$	1,561		$	11,088		$	32,069		$	25,680		$	11,924		$	82,322
1-3年			780			4,577			16,821			15,294			6,300			43,772
3-5年			593			4,807			6,805			8,030			3,317			23,552
超過5年			4,359			26,056			61,091			44,091			4,633			140,230
總計，總金額			$	7,293		$	46,528		$	116,786		$	93,095		$	26,174		$	289,876
交易對手淨額結算			(3,093)			(36,957)			(91,490)			(68,365)			(11,642)			(211,547)
現金和證券抵押品			(3,539)			(7,608)			(20,500)			(17,755)			(5,762)			(55,164)
合計，淨額			$	661		$	1,963		$	4,796		$	6,975		$	8,770		$	23,165

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
行業
公用事業			$	8,304		$	5,918
金融類股			7,950			5,096
能量			5,261			2,587
地方政府			1,983			963
消費者可自由支配			1,837			3,069
工業類股			1,209			985
通信服務			886			348
資訊科技			631			1,060
主權國家政府			610			386
醫療保健			507			682
消費必需品			497			324
材料			339			240
非營利組織			297			531
保險			260			174
房地產			93			280
其他			603			522
總計			$	31,267		$	23,165

1.對手方信用評級由客户關係管理在內部確定。

作為場外衍生品交易商，我們面臨信用風險。衍生工具方面的信用風險產生於交易對手可能不能按照合同條款履行義務的可能性。有關衍生品的更多信息，請參閲2021年Form 10-K和財務報表附註6中的“關於風險-信用風險-衍生品的定量和定性披露”。

國家風險

國家風險敞口是指在外國(除美國以外的任何國家)發生的事件或影響到的事件的風險可能會對我們產生不利影響。我們通過將信貸和市場基本面相結合的全面風險管理框架，積極管理國家風險敞口，使我們能夠有效地識別、監測和限制國家風險。有關我國風險敞口的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險--國家和其他風險的定量和定性披露”。

2022年6月30日前10大非美國國家/地區的風險敞口

百萬美元			英國			日本			德國			法國			印度
主權國家
淨庫存1			$	(830)		$	5,693		$	1,010		$	1,517		$	1,737
交易對手淨風險敞口2			4			97			235			13			1
套期保值前的敞口			(826)			5,790			1,245			1,530			1,738
套期保值3			(252)			(128)			(286)			(6)			—
淨曝光量			$	(1,078)		$	5,662		$	959		$	1,524		$	1,738
非主權國家
淨庫存1			$	1,604		$	733		$	587		$	563		$	1,230
交易對手淨風險敞口2			18,701			4,212			4,129			2,987			1,404
貸款			5,230			382			1,320			483			170
貸款承諾			7,124			—			3,685			3,118			—
套期保值前的敞口			32,659			5,327			9,721			7,151			2,804
套期保值3			(1,623)			(143)			(1,386)			(2,043)			—
淨曝光量			$	31,036		$	5,184		$	8,335		$	5,108		$	2,804
總淨曝光量			$	29,958		$	10,846		$	9,294		$	6,632		$	4,542

2022年6月表格10-Q			33

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目錄表
風險披露

百萬美元			西班牙			巴西			澳大利亞			加拿大			韓國
主權國家
淨庫存1			$	222		$	2,689		$	(1,851)		$	(315)		$	1,134
交易對手淨風險敞口2			44			—			108			37			453
套期保值前的敞口			266			2,689			(1,743)			(278)			1,587
套期保值3			(7)			(142)			—			—			(38)
淨曝光量			$	259		$	2,547		$	(1,743)		$	(278)		$	1,549
非主權國家
淨庫存1			$	393		$	133		$	572		$	615		$	271
交易對手淨風險敞口2			1,005			467			1,675			1,149			896
貸款			2,109			380			1,711			185			136
貸款承諾			986			326			1,463			1,424			30
套期保值前的敞口			4,493			1,306			5,421			3,373			1,333
套期保值3			(702)			(39)			(218)			(142)			(12)
淨曝光量			$	3,791		$	1,267		$	5,203		$	3,231		$	1,321
總淨曝光量			$	4,050		$	3,814		$	3,460		$	2,953		$	2,870

1.淨庫存代表對多頭和空頭單一名稱頭寸和指數頭寸的敞口(I.e.、按公允價值計算的債券和股票，以及基於假定零回收的名義金額的信用違約互換)。

2.交易對手淨風險敞口(E.g...、回購交易、證券借貸和場外衍生品)是扣除收到的抵押品帶來的利益的淨額，當可依法強制執行的總淨額結算協議到位時，也是由交易對手淨額計算的。有關更多信息，請參閲此處的“其他信息-前10個非美國國家/地區的風險敞口”。

3.金額代表負責對衝交易對手和貸款信用風險敞口的交易部門執行的對交易對手淨敞口和貸款的CDS淨對衝(買入和賣出)。金額以信用違約掉期名義金額為基礎，假設零收回，並對任何應收或應付款項的公允價值進行調整。有關購買信用保護的合同條款的進一步説明，以及它們是否會限制我們對衝的有效性，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險-信用風險-衍生品的定量和定性披露”。

其他信息-前10個非美國國家/地區的風險敞口

針對交易對手淨風險敞口持有的抵押品1

百萬美元						在… 6月30日， 2022
風險國家/地區			抵押品2
英國			英國、美國和法國			$	10,104
日本			日本和美國			8,113
其他			法國、美國和西班牙			19,433

1.收到抵押品的好處反映在截至2022年6月30日的前十大非美國國家敞口中。

2.主要包括所列國家的現金和政府債務。

操作風險

操作風險是指由於不完善或失敗的流程或系統、人為因素或外部事件(例如：網絡攻擊或第三方漏洞)，例如，可能表現為信息丟失、業務中斷、盜竊和欺詐、法律和合規風險或有形資產損壞。我們可能會在整個業務活動範圍內招致運營風險，包括創收活動和支持和控制小組(例如：、信息技術和貿易加工)。有關我們的操作風險的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-操作風險”。

模型風險

模型風險是指基於不正確或誤用的模型輸出的決策可能產生不利後果。模型風險可能導致財務損失、糟糕的業務和戰略決策或損害我們的聲譽。模型中固有的風險是圍繞輸入和假設的重要性、複雜性和不確定性的函數。模型風險產生於影響財務報表、監管申報、資本充足性評估和戰略制定的模型的使用。有關我們的模型風險的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-模型風險”。

流動性風險

流動性風險是指我們因無法進入資本市場或難以清算資產而無法為我們的業務融資的風險。流動性風險還包括我們履行財務義務的能力(或感知能力)，而不經歷可能威脅到我們作為一家持續經營企業的生存能力的重大業務中斷或聲譽損害。有關我們流動性風險的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-流動性風險”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-流動性和資本資源”。

法律和合規風險

法律和合規風險包括因未能遵守適用於我們業務活動的法律、法規、規則、相關自律組織標準和行為準則而可能遭受的法律或法規制裁、重大財務損失(包括罰款、處罰、判決、損害和/或和解)、業務限制或聲譽損失的風險。這一風險還包括合同和商業風險，例如交易對手的履約義務將無法強制執行的風險。它還包括遵守反洗錢、資助恐怖分子和反腐敗的規則和條例。有關我們的法律和合規風險的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K中的“關於風險的定量和定性披露-法律和合規風險”。

			34			2022年6月表格10-Q

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目錄表

獨立註冊會計師事務所報告

致摩根士丹利的股東和董事會：

中期財務資料審查結果

吾等已審閲隨附的摩根士丹利及其附屬公司(“本公司”)截至2022年6月30日的簡明綜合資產負債表，截至2022年6月30日及2021年6月30日止三個月及六個月期間的相關簡明綜合收益表、全面收益表及總權益變動表，截至2022年6月30日及2021年6月30日止六個月期間的現金流量表及相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2021年12月31日的綜合資產負債表，並在公司的10-K年報中包含了相關的合併收益表、全面收益表、現金流量表和權益總額變動表(未在本文中列出)；在我們於2022年2月24日的報告中，我們對這些綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

這些臨時財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/德勤律師事務所
紐約，紐約
2022年8月5日

2022年6月表格10-Q			35

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目錄表
合併損益表 (未經審計)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
以百萬美元計，每股數據除外			2022			2021			2022			2021
收入
投資銀行業務			$	1,150		$	2,560		$	2,908		$	5,400
交易			3,597			3,330			7,580			7,555
投資			23			381			98			699
佣金及費用			1,220			1,308			2,636			2,934
資產管理			4,912			4,973			10,031			9,371
其他			(52)			342			182			626
非利息收入總額			10,850			12,894			23,435			26,585
利息收入			3,612			2,212			6,262			4,649
利息支出			1,330			347			1,764			756
淨利息			2,282			1,865			4,498			3,893
淨收入			13,132			14,759			27,933			30,478
信貸損失準備金			101			73			158			(25)
非利息支出
薪酬和福利			5,550			6,423			11,824			13,221
經紀手續費、結算及匯兑手續費			878			795			1,760			1,705
信息處理和通信			857			765			1,686			1,498
專業服務			757			746			1,462			1,370
入住率和設備			430			414			857			819
市場營銷和業務發展			220			146			395			292
其他			1,020			831			1,884			1,688
非利息支出總額			9,712			10,120			19,868			20,593
未計提所得税準備的收入			3,319			4,566			7,907			9,910
所得税撥備			783			1,054			1,656			2,230
淨收入			$	2,536		$	3,512		$	6,251		$	7,680
適用於非控股權益的淨收益			41			1			90			49
適用於摩根士丹利的淨收入			$	2,495		$	3,511		$	6,161		$	7,631
優先股股息			104			103			228			241
適用於摩根士丹利普通股股東的收益			$	2,391		$	3,408		$	5,933		$	7,390
普通股每股收益
基本信息			$	1.40		$	1.88		$	3.45		$	4.10
稀釋			$	1.39		$	1.85		$	3.41		$	4.04
平均已發行普通股
基本信息			1,704			1,814			1,718			1,804
稀釋			1,723			1,841			1,739			1,829

綜合全面收益表

(未經審計)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
淨收入			$	2,536		$	3,512		$	6,251		$	7,680
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整			(288)			41			(393)			(178)
可供出售證券未實現淨收益(虧損)變動			(1,076)			(7)			(3,471)			(783)
退休金及其他			3			12			8			17
淨債務估值調整變動			1,152			186			1,812			323
其他全面收益(虧損)合計			$	(209)		$	232		$	(2,044)		$	(621)
綜合收益			$	2,327		$	3,744		$	4,207		$	7,059
適用於非控股權益的淨收益			41			1			90			49
適用於非控股權益的其他綜合收益(虧損)			(90)			1			(125)			(60)
適用於摩根士丹利的全面所得			$	2,376		$	3,742		$	4,242		$	7,070

2022年6月表格10-Q			36			請參閲合併財務報表附註

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目錄表
合併資產負債表

百萬美元，共享數據除外			(未經審計) 在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
資產
現金和現金等價物			$	131,286		$	127,725
按公允價值交易資產($96,885及$104,186已向各方承諾)			278,882			294,869
投資證券(包括$85,970及$102,830按公允價值計算)			165,447			182,998
根據轉售協議購買的證券(包括$—及$7按公允價值計算)			120,735			119,999
借入的證券			138,508			129,713
客户和其他應收款			82,759			96,018
貸款：
為投資而持有(扣除信貸損失準備後的淨額$762及$654)			193,453			174,302
持有待售			13,029			13,832
商譽			16,757			16,833
無形資產(扣除累計攤銷的淨額$4,118及$3,819)			8,046			8,360
其他資產			24,874			23,491
總資產			$	1,173,776		$	1,188,140
負債
存款(包括$2,956及$1,940按公允價值計算)			$	347,148		$	347,574
按公允價值交易負債			149,969			158,328
根據回購協議出售的證券(包括$956及$791按公允價值計算)			66,179			62,188
借出證券			13,785			12,299
其他擔保融資(包括$4,130及$5,133按公允價值計算)			7,237			10,041
客户和其他應付款			234,007			228,685
其他負債和應計費用			26,612			29,300
借款(包括$70,672及$76,340按公允價值計算)			226,177			233,127
總負債			1,071,114			1,081,542
承付款和或有負債(見附註13)
權益
摩根士丹利股東權益：
優先股			7,750			7,750
普通股，$0.01面值：
授權股份：3,500,000,000；已發行股份： 2,038,893,979；已發行股份：1,723,083,208和1,772,226,530			20			20
額外實收資本			28,394			28,841
留存收益			92,889			89,432
員工股票信託			4,900			3,955
累計其他綜合收益(虧損)			(5,021)			(3,102)
以成本價存放在國庫的普通股，$0.01面值(315,810,771和266,667,449股份)			(22,436)			(17,500)
向員工股票信託發行的普通股			(4,900)			(3,955)
摩根士丹利股東權益合計			101,596			105,441
非控制性權益			1,066			1,157
總股本			102,662			106,598
負債和權益總額			$	1,173,776		$	1,188,140

請參閲合併財務報表附註			37			2022年6月表格10-Q

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目錄表
綜合總股本變動表 (未經審計)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
優先股
期初餘額			$	7,750		$	7,750		$	7,750		$	9,250
優先股贖回			—			—			—			(1,500)
期末餘額			7,750			7,750			7,750			7,750
普通股
期初和期末餘額			20			20			20			20
額外實收資本
期初餘額			28,007			27,406			28,841			25,546
以股份為基礎的獎勵活動			386			624			(448)			292
為收購伊頓·萬斯發行普通股			—			—			—			2,185
其他淨增加(減少)			1			—			1			7
期末餘額			28,394			28,030			28,394			28,030
留存收益
期初餘額			91,722			82,034			89,432			78,694
適用於摩根士丹利的淨收入			2,495			3,511			6,161			7,631
優先股股息1			(104)			(103)			(228)			(241)
普通股分紅1			(1,221)			(651)			(2,473)			(1,286)
其他淨增加(減少)			(3)			—			(3)			(7)
期末餘額			92,889			84,791			92,889			84,791
員工股票信託基金
期初餘額			4,975			3,861			3,955			3,043
以股份為基礎的獎勵活動			(75)			(93)			945			725
期末餘額			4,900			3,768			4,900			3,768
累計其他綜合收益(虧損)
期初餘額			(4,902)			(2,754)			(3,102)			(1,962)
累計其他綜合收益(虧損)淨變化			(119)			231			(1,919)			(561)
期末餘額			(5,021)			(2,523)			(5,021)			(2,523)
以成本價在財政部持有的普通股
期初餘額			(19,696)			(8,197)			(17,500)			(9,767)
以股份為基礎的獎勵活動			97			17			1,582			1,037
普通股回購和員工預提税金			(2,837)			(3,018)			(6,518)			(5,600)
為收購伊頓·萬斯發行普通股			—			—			—			3,132
期末餘額			(22,436)			(11,198)			(22,436)			(11,198)
發行給員工股票信託基金的普通股
期初餘額			(4,975)			(3,861)			(3,955)			(3,043)
以股份為基礎的獎勵活動			75			93			(945)			(725)
期末餘額			(4,900)			(3,768)			(4,900)			(3,768)
非控制性權益
期初餘額			1,174			1,329			1,157			1,368
適用於非控股權益的淨收益			41			1			90			49
適用於非控股權益的累計其他綜合收益(虧損)淨變化			(90)			1			(125)			(60)
其他淨增加(減少)			(59)			(39)			(56)			(65)
期末餘額			1,066			1,292			1,066			1,292
總股本			$	102,662		$	108,162		$	102,662		$	108,162

1.有關每類股票的每股股息的信息，請參閲附註16。

2022年6月表格10-Q			38			請參閲合併財務報表附註

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目錄表
合併現金流量表 (未經審計)

			截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021
經營活動的現金流
淨收入			$	6,251		$	7,680
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
基於股票的薪酬費用			849			1,136
折舊及攤銷			1,863			1,944
信貸損失準備金			158			(25)
其他經營調整			356			(165)
資產和負債變動情況：
交易資產，扣除交易負債的淨額			(15,183)			(1,526)
借入的證券			(8,795)			(14,312)
借出證券			1,486			1,843
客户和其他應收款及其他資產			13,193			(2,360)
客户和其他應付賬款及其他負債			11,719			9,917
根據轉售協議購買的證券			(736)			20,304
根據回購協議出售的證券			3,991			7,058
經營活動提供(用於)的現金淨額			15,152			31,494
投資活動產生的現金流
收益(支付)：
其他資產--房地、設備和軟件，淨額			(1,451)			(1,039)
貸款變動，淨額			(18,525)			(17,426)
AFS證券1:
購買			(18,623)			(18,272)
銷售收入			21,368			17,546
還款和到期日收益			8,444			16,917
HTM證券1:
購買			(4,910)			(21,853)
還款和到期日收益			5,662			7,562
作為Eaton Vance收購的一部分支付的現金，扣除收購的現金			—			(2,648)
其他投資活動			(334)			(231)
投資活動提供(用於)的現金淨額			(8,369)			(19,444)
融資活動產生的現金流
淨收益(支付)：
其他擔保融資			(1,859)			(1,107)
存款			(7,807)			9,643
發行借款所得款項			39,773			49,100
支付以下款項：
借款			(19,514)			(40,300)
普通股回購和員工預提税金			(6,518)			(5,600)
現金股利			(2,618)			(1,501)
其他融資活動			(151)			(186)
融資活動提供(用於)的現金淨額			1,306			10,049
匯率變動對現金及現金等價物的影響			(4,528)			(1,273)
現金及現金等價物淨增(減)			3,561			20,826
期初現金及現金等價物			127,725			105,654
期末現金及現金等價物			$	131,286		$	126,480
現金流量信息的補充披露
以下項目的現金付款：
利息			$	1,407		$	881
所得税，扣除退款的淨額			1,988			2,033

1.上期金額已修訂，以分別列報AFS證券和HTM證券之間的購買、銷售收益以及償還和到期日收益。

請參閲合併財務報表附註			39			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

1. 引言和陳述的基礎

該公司

摩根士丹利是一家全球金融服務公司，在其各個業務部門-機構證券、財富管理和投資管理-保持着重要的市場地位。摩根士丹利通過其子公司和附屬公司，向包括企業、政府、金融機構和個人在內的龐大而多樣化的客户和客户羣體提供各種各樣的產品和服務。除文意另有所指外，“摩根士丹利”或“商號”一詞係指摩根士丹利(“母公司”)及其合併子公司。披露的信息反映了從2021年3月1日起預期收購伊頓·萬斯公司(“伊頓·萬斯”)的影響。更多信息見2021年10-K表格財務報表附註3。有關本表格10-Q中使用的某些術語和縮略語的定義，請參閲《常用術語和縮略語詞彙表》。

對公司每個業務部門的客户以及主要產品和服務的描述如下：

機構證券為企業、政府、金融機構和超高淨值客户提供各種產品和服務。投資銀行服務包括融資和金融諮詢服務，包括債務、股票和其他證券的承銷，以及關於合併和收購、重組和項目融資的諮詢。我們的股票和固定收益業務包括銷售、融資、大宗經紀、做市、亞洲財富管理服務和某些與商業相關的投資。貸款活動包括髮放公司貸款和商業房地產貸款，提供擔保貸款，以及向客户提供基於證券的融資和其他融資。其他活動包括研究。

財富管理為個人投資者、中小型企業和機構提供全面的金融服務和解決方案，包括：財務顧問主導的經紀和投資諮詢服務；自主式經紀服務；金融和財富規劃服務；工作場所服務，包括股票計劃管理；年金和保險產品；基於證券的貸款、住宅房地產貸款和其他貸款產品；銀行業務；以及退休計劃服務。

投資管理公司通過機構和中介渠道向不同的客户羣體提供廣泛的投資策略和產品，涵蓋地域、資產類別以及公開和私人市場。通過各種投資工具提供的戰略和產品包括股權、固定

收入、替代方案和解決方案，以及流動性和覆蓋服務。機構客户包括固定收益/固定繳款計劃、基金會、捐贈基金、政府實體、主權財富基金、保險公司、第三方基金贊助商和公司。個人客户通常通過中間商提供服務，包括關聯和非關聯分銷商。

財務信息基礎

財務報表是根據美國公認會計原則編制的，它要求公司對某些金融工具的估值、商譽和無形資產的估值、法律和税務事項的結果、遞延税項資產、acl以及其他影響其財務報表和相關披露的事項做出估計和假設。該公司認為，在編制財務報表時使用的估計數是審慎和合理的。實際結果可能與這些估計值大不相同。

這些票據是該公司財務報表的組成部分。截至本報告之日，該公司已對這些財務報表中的後續事件進行了調整或披露評估，沒有發現任何在這些財務報表或附註中未以其他方式報告的可記錄或可披露事件。

所附財務報表應與2021年Form 10-K中包括的公司財務報表及其附註一併閲讀。2021年Form 10-K中包含的某些腳註披露在這些財務報表中被濃縮或省略，因為根據美國公認會計原則，它們不是中期報告所要求的。財務報表反映了管理層認為為公平列報中期結果所必需的正常、經常性的所有調整。臨時期間的業務成果不一定代表全年的成果。

整固

財務報表包括本公司、其全資附屬公司及本公司擁有控股權的其他實體的賬目，包括若干VIE(見附註14)。公司間餘額和交易已被沖銷。對於非全資擁有的合併子公司，第三方持有的股權稱為非控股權益。該等附屬公司應佔非控制性權益的淨收入在損益表中列示為適用於非控制性權益的淨收入。歸屬於該等附屬公司的非控股權益的股東權益部分在資產負債表中列作非控股權益，即總股本的一部分。

有關該公司重要的受監管的美國和國際子公司及其與VIE的關係的討論，請參見2021年Form 10-K財務報表的附註1。

2022年6月表格10-Q			40

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

2. 重大會計政策

有關公司重要會計政策的詳細討論，以及關於採用的會計更新的進一步信息，請參閲2021年Form 10-K財務報表附註2。

在截至2022年6月30日的6個月內(“本年度”)，公司的重要會計政策沒有重大更新。

3. 現金和現金等價物

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
現金和銀行到期款項			$	7,666		$	8,394
銀行的有息存款			123,620			119,331
現金和現金等價物合計			$	131,286		$	127,725
受限現金			$	43,147		$	40,887

關於現金和現金等價物的更多信息，包括限制性現金，見2021年10-K表格財務報表附註2。

4. 公允價值

經常性公允價值計量

按公允價值經常性計量的資產和負債

			At June 30, 2022
百萬美元			1級			2級			3級			編織成網1			總計
按公允價值計算的資產
交易資產：
美國財政部和機構證券			$	35,543		$	27,047		$	9		$	—		$	62,599
其他主權政府義務			25,226			5,161			161			—			30,548
州和市政證券			—			1,718			29			—			1,747
單抗			—			1,373			339			—			1,712
貸款和貸款承諾2			—			5,584			2,507			—			8,091
公司債務和其他債務			—			25,746			2,113			—			27,859
公司股票3			80,141			866			246			—			81,253
衍生工具及其他合約：
利率			7,035			161,441			983			—			169,459
信用			—			11,663			645			—			12,308
外匯			34			120,825			225			—			121,084
權益			1,566			57,582			483			—			59,631
商品和其他			10,694			33,958			4,116			—			48,768
編織成網1			(16,267)			(278,419)			(1,453)			(60,030)			(356,169)
衍生工具及其他合約合計			3,062			107,050			4,999			(60,030)			55,081
投資4			604			741			1,027			—			2,372
實物商品			—			2,425			—			—			2,425
總交易資產4			144,576			177,711			11,430			(60,030)			273,687
投資證券(簡寫為AFS)			54,658			31,274			38			—			85,970
按公允價值計算的總資產			$	199,234		$	208,985		$	11,468		$	(60,030)		$	359,657

			At June 30, 2022
百萬美元			1級			2級			3級			編織成網1			總計
按公允價值計算的負債
存款			$	—		$	2,937		$	19		$	—		$	2,956
交易負債：
美國財政部和機構證券			10,926			40			—			—			10,966
其他主權政府義務			17,361			1,892			—			—			19,253
公司債務和其他債務			—			10,973			44			—			11,017
公司股票3			68,634			185			60			—			68,879
衍生工具及其他合約：
利率			5,839			152,045			1,085			—			158,969
信用			—			11,378			455			—			11,833
外匯			43			112,713			556			—			113,312
權益			1,844			66,612			1,013			—			69,469
商品和其他			11,884			27,405			2,772			—			42,061
編織成網1			(16,267)			(278,419)			(1,453)			(59,651)			(355,790)
衍生工具及其他合約合計			3,343			91,734			4,428			(59,651)			39,854
總貿易負債			100,264			104,824			4,532			(59,651)			149,969
根據回購協議出售的證券			—			442			514			—			956
其他擔保融資			—			4,018			112			—			4,130
借款			—			68,347			2,325			—			70,672
按公允價值計算的負債總額			$	100,264		$	180,568		$	7,502		$	(59,651)		$	228,683

			2021年12月31日
百萬美元			1級			2級			3級			編織成網1			總計
按公允價值計算的資產
交易資產：
美國財政部和機構證券			$	45,970		$	29,749		$	2		$	—		$	75,721
其他主權政府義務			28,041			4,533			211			—			32,785
州和市政證券			—			1,905			13			—			1,918
單抗			—			1,237			344			—			1,581
貸款和貸款承諾2			—			8,821			3,806			—			12,627
公司債務和其他債務			—			27,309			1,973			—			29,282
公司股票3			91,630			832			115			—			92,577
衍生工具及其他合約：
利率			1,364			153,048			1,153			—			155,565
信用			—			8,441			509			—			8,950
外匯			28			74,571			132			—			74,731
權益			1,562			68,519			251			—			70,332
商品和其他			4,462			20,194			3,057			—			27,713
編織成網1			(5,696)			(241,814)			(794)			(50,833)			(299,137)
衍生工具及其他合約合計			1,720			82,959			4,308			(50,833)			38,154
投資4			735			846			1,125			—			2,706
實物商品			—			2,771			—			—			2,771
總交易資產4			168,096			160,962			11,897			(50,833)			290,122
投資證券(簡寫為AFS)			59,021			43,809			—			—			102,830
根據轉售協議購買的證券			—			7			—			—			7
按公允價值計算的總資產			$	227,117		$	204,778		$	11,897		$	(50,833)		$	392,959

			41			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2021年12月31日
百萬美元			1級			2級			3級			編織成網1			總計
按公允價值計算的負債
存款			$	—		$	1,873		$	67		$	—		$	1,940
交易負債：
美國財政部和機構證券			16,433			319			—			—			16,752
其他主權政府義務			20,771			2,062			—			—			22,833
公司債務和其他債務			—			8,707			16			—			8,723
公司股票3			75,181			226			45			—			75,452
衍生工具及其他合約：
利率			1,087			145,670			445			—			147,202
信用			—			9,090			411			—			9,501
外匯			19			73,096			80			—			73,195
權益			2,119			77,363			1,196			—			80,678
商品和其他			4,563			16,837			1,528			—			22,928
編織成網1			(5,696)			(241,814)			(794)			(50,632)			(298,936)
衍生工具及其他合約合計			2,092			80,242			2,866			(50,632)			34,568
總貿易負債			114,477			91,556			2,927			(50,632)			158,328
根據回購協議出售的證券			—			140			651			—			791
其他擔保融資			—			4,730			403			—			5,133
借款			—			74,183			2,157			—			76,340
按公允價值計算的負債總額			$	114,477		$	172,482		$	6,205		$	(50,632)		$	242,532

MABS-抵押貸款支持證券和資產支持證券

1.對於具有相同交易對手且跨越公允價值層次的頭寸，交易對手淨額結算和現金抵押品淨額結算均包括在標題為“淨額結算”的欄中。在同一級別內歸類到同一交易對手的職位在該級別內進行淨額結算。有關衍生工具和套期保值活動的進一步資料，請參閲附註6。

2.有關按類型分列的進一步細目，請參閲以下按公允價值計算的貸款和貸款承諾明細表。

3.出於交易目的，該公司持有或出售由不同行業和不同規模的實體發行的短期股本證券。

4.金額不包括根據每股資產淨值計量的某些投資，這些投資沒有在公允價值層次中分類。有關此類投資的其他披露，請參閲本文的“資產淨值計量”。

按公允價值計算的貸款和貸款承諾明細表

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
公司			$	—		$	8
有擔保貸款安排			7			—
商業地產			532			863
住宅房地產			1,813			3,911
以證券為基礎的貸款和其他貸款			5,739			7,845
總計			$	8,091		$	12,627

期貨合約的未結算公允價值1

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
客户和其他應收款(應付款)，淨額			$	442		$	948

1.這些合約主要是一級合約，交易活躍，按交易所報價估值，不包括在以前的經常性公允價值表內。

關於適用於按公允價值經常性計量的公司主要資產和負債類別的估值技術的説明，見2021年10-K表格財務報表附註5。在本季度，該公司的估值技術沒有重大修改。

按公允價值按經常性基礎計量的第3級資產和負債的前滾

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
美國財政部和機構證券
期初餘額			$	8		$	12		$	2		$	9
已實現和未實現收益(虧損)			—			44			—			59
購買			4			22			4			25
銷售額			(3)			(68)			(2)			(68)
淨轉賬			—			15			5			—
期末餘額			$	9		$	25		$	9		$	25
未實現收益(虧損)			$	—		$	44		$	—		$	58
其他主權政府義務
期初餘額			$	188		$	17		$	211		$	268
購買			20			75			44			76
銷售額			(45)			(16)			(104)			(260)
淨轉賬			(2)			2			10			(6)
期末餘額			$	161		$	78		$	161		$	78
未實現收益(虧損)			$	—		$	—		$	—		$	—
州和市政證券
期初餘額			$	—		$	—		$	13		$	—
購買			—			4			—			4
淨轉賬			29			—			16			—
期末餘額			$	29		$	4		$	29		$	4
未實現收益(虧損)			$	—		$	—		$	—		$	—
單抗
期初餘額			$	351		$	374		$	344		$	322
已實現和未實現收益(虧損)			(1)			8			(2)			59
購買			45			21			82			128
銷售額			(62)			(58)			(149)			(123)
淨轉賬			6			12			64			(29)
期末餘額			$	339		$	357		$	339		$	357
未實現收益(虧損)			$	(2)		$	6		$	(2)		$	1
貸款和貸款承諾
期初餘額			$	3,141		$	5,045		$	3,806		$	5,759
已實現和未實現收益(虧損)			11			22			37			3
購買和原創			367			1,527			677			2,673
銷售額			(382)			(1,438)			(618)			(2,569)
聚落			(660)			(712)			(981)			(933)
淨轉賬			30			452			(414)			(37)
期末餘額			$	2,507		$	4,896		$	2,507		$	4,896
未實現收益(虧損)			$	6		$	38		$	21		$	9

2022年6月表格10-Q			42

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
公司債務和其他債務
期初餘額			$	1,753		$	3,319		$	1,973		$	3,435
已實現和未實現收益(虧損)			5			207			15			135
購買和原創			267			883			595			1,413
銷售額			(360)			(908)			(548)			(1,087)
聚落			(16)			—			(130)			—
淨轉賬1			464			(1,700)			208			(2,095)
期末餘額			$	2,113		$	1,801		$	2,113		$	1,801
未實現收益(虧損)			$	7		$	264		$	11		$	248
公司股票
期初餘額			$	239		$	114		$	115		$	86
已實現和未實現收益(虧損)			—			12			(1)			26
購買			51			25			78			50
銷售額			(87)			(36)			(72)			(38)
淨轉賬			43			35			126			26
期末餘額			$	246		$	150		$	246		$	150
未實現收益(虧損)			$	—		$	15		$	—		$	28
投資
期初餘額			$	1,120		$	924		$	1,125		$	828
已實現和未實現收益(虧損)			(111)			47			(135)			107
購買			27			28			46			92
銷售額			(11)			(9)			(14)			(24)
淨轉賬			2			(12)			5			(25)
期末餘額			$	1,027		$	978		$	1,027		$	978
未實現收益(虧損)			$	(106)		$	47		$	(131)		$	94
投資證券(簡寫為AFS)
期初餘額			$	—		$	127		$	—		$	2,804
已實現和未實現收益(虧損)			(2)			—			(2)			(4)
銷售額			—			(11)			—			(203)
淨轉賬2			40			(116)			40			(2,597)
期末餘額			$	38		$	—		$	38		$	—
未實現收益(虧損)			$	(2)		$	—		$	(2)		$	—
淨衍生工具：利率
期初餘額			$	634		$	691		$	708		$	682
已實現和未實現收益(虧損)			(275)			(43)			(533)			(388)
購買			2			41			—			57
發行			(3)			(52)			—			(66)
聚落			(173)			18			(131)			103
淨轉賬			(287)			13			(146)			280
期末餘額			$	(102)		$	668		$	(102)		$	668
未實現收益(虧損)			$	(266)		$	(40)		$	(372)		$	(370)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
淨衍生工具：信貸
期初餘額			$	93		$	(82)		$	98		$	49
已實現和未實現收益(虧損)			(21)			(88)			232			(75)
購買			8			17			—			25
發行			(7)			(24)			(3)			(38)
聚落			94			36			(168)			(60)
淨轉賬			23			(62)			31			(104)
期末餘額			$	190		$	(203)		$	190		$	(203)
未實現收益(虧損)			$	(4)		$	(76)		$	224		$	(75)
淨衍生工具：外匯
期初餘額			$	(33)		$	(110)		$	52		$	61
已實現和未實現收益(虧損)			124			96			(13)			(26)
購買			4			2			—			4
發行			—			—			—			(2)
聚落			(148)			1			(46)			(67)
淨轉賬			(278)			44			(324)			63
期末餘額			$	(331)		$	33		$	(331)		$	33
未實現收益(虧損)			$	123		$	(49)		$	7		$	25
淨衍生工具：股本
期初餘額			$	(654)		$	(2,117)		$	(945)		$	(2,231)
已實現和未實現收益(虧損)			142			283			171			344
購買			28			28			28			71
發行			(69)			(143)			(52)			(461)
聚落			167			105			290			5
淨轉賬1			(144)			1,007			(22)			1,435
期末餘額			$	(530)		$	(837)		$	(530)		$	(837)
未實現收益(虧損)			$	113		$	(36)		$	289		$	(25)
淨衍生品：商品和其他
期初餘額			$	1,434		$	1,944		$	1,529		$	1,709
已實現和未實現收益(虧損)			359			122			187			348
購買			10			—			10			10
發行			(21)			—			(26)			(13)
聚落			(384)			(170)			(238)			(222)
淨轉賬			(54)			(466)			(118)			(402)
期末餘額			$	1,344		$	1,430		$	1,344		$	1,430
未實現收益(虧損)			$	219		$	(63)		$	(174)		$	69
存款
期初餘額			$	26		$	177		$	67		$	126
已實現和未實現的虧損(收益)			—			4			—			2
發行			2			—			2			—
聚落			(2)			(2)			(6)			(2)
淨轉賬			(7)			(93)			(44)			(40)
期末餘額			$	19		$	86		$	19		$	86
未實現虧損(收益)			$	—		$	4		$	—		$	2
非衍生品交易負債
期初餘額			$	48		$	62		$	61		$	79
已實現和未實現的虧損(收益)			—			(4)			(4)			4
購買			(43)			(38)			(48)			(43)
銷售額			37			16			29			16
淨轉賬			62			23			66			3
期末餘額			$	104		$	59		$	104		$	59
未實現虧損(收益)			$	—		$	(2)		$	(4)		$	4

			43			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
根據回購協議出售的證券
期初餘額			$	516		$	441		$	651		$	444
已實現和未實現的虧損(收益)			(10)			8			(7)			6
發行			9			—			9			—
聚落			(1)			—			(12)			—
淨轉賬			—			—			(127)			(1)
期末餘額			$	514		$	449		$	514		$	449
未實現虧損(收益)			$	(10)		$	8		$	(7)		$	6
其他擔保融資
期初餘額			$	120		$	555		$	403		$	516
已實現和未實現的虧損(收益)			(4)			9			(6)			4
發行			4			37			31			407
聚落			(8)			(176)			(313)			(498)
淨轉賬			—			(24)			(3)			(28)
期末餘額			$	112		$	401		$	112		$	401
未實現虧損(收益)			$	(4)		$	10		$	(6)		$	4
借款
期初餘額			$	2,399		$	4,262		$	2,157		$	4,374
已實現和未實現的虧損(收益)			(312)			125			(476)			36
發行			158			146			308			276
聚落			(183)			(217)			(215)			(326)
淨轉賬1			263			(2,341)			551			(2,385)
期末餘額			$	2,325		$	1,975		$	2,325		$	1,975
未實現虧損(收益)			$	(306)		$	121		$	(479)		$	29
未實現損失(收益)在OCI中記錄的部分--淨DVA的變化			(63)			(4)			(96)			(8)

1.上一年季度從3級向2級的淨轉賬反映出#美元2.010億美元的公司債務和其他債務，1.010億美元的淨股本衍生品，2.2作為不可觀察的投入的10億美元借款對整體公允價值計量並不重要。

2.上一年期間的淨轉賬反映了上一年第一季度的轉賬#美元。2.5由於交易活動增加和定價投入的可觀察性，AFS證券從3級增加到2級。

第3級工具可用第1級和第2級分類的工具進行套期保值。前面表格中列出的第3級類別資產和負債的已實現和未實現損益沒有反映公司已歸類為第1級和/或第2級類別的對衝工具的相關已實現和未實現損益。

期內第三類資產及負債的未實現收益(虧損)可包括可歸因於可見和不可見投入的期間公允價值變動。已實現和未實現收益(虧損)總額主要包括在損益表中的交易收入中。

此外，在前面的表格中，VIE的合併包括在採購中，VIE的取消合併包括在結算中。

經常性和非經常性3級公允價值計量中使用的重大不可觀察輸入

估值技術和不可觀察的投入

			平衡/範圍(平均值1)
百萬美元，不包括投入			At June 30, 2022			2021年12月31日
按公允價值計算的經常性資產
其他主權政府義務			$	161		$	211
可比價格：
債券價格			84至106積分(96積分)			100至140積分(120積分)
單抗			$	339		$	344
可比價格：
債券價格			0至95積分(63積分)			0至86積分(59積分)
貸款和借貸 承諾			$	2,507		$	3,806
保證金貸款模式：
保證金貸款利率			2%至4% (3%)			1%至4% (3%)
可比價格：
貸款價格			84至101積分(97積分)			89至101積分(97積分)
公司和 其他債務			$	2,113		$	1,973
可比價格：
債券價格			52至158積分(90積分)			50至163積分(99積分)
貼現現金流：
違約造成的損失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
公司股票			$	246		$	115
可比價格：
股權價格			100%			100%
投資			$	1,027		$	1,125
貼現現金流：
WAccess			13%至18% (17%)			10%至16% (15%)
退出多個			8至17次數(13《紐約時報》			8至17次數(12《紐約時報》
市場方法：
EBITDA倍數			8至21次數(10《紐約時報》			8至25次數(10《紐約時報》
可比價格：
股權價格			49%至100% (90%)			43%至100% (99%)
淨衍生工具和其他合約：
利率			$	(102)		$	708
選項型號：
IR波動率偏差			42%至76% (59% / 59%)			39%至79% (64% / 63%)
紅外曲線相關性			39%至99% (77% / 79%)			62%至98% (83% / 84%)
債券波動性			不適用			5%至32% (12% / 9%)
通貨膨脹波動性			24%至62% (44% / 40%)			24%至65% (44% / 40%)
IR曲線			不適用			4%

2022年6月表格10-Q			44

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			平衡/範圍(平均值1)
百萬美元，不包括投入			At June 30, 2022			2021年12月31日
信用			$	190		$	98
信用違約互換模式：
現金--合成基礎			7支點			7支點
債券價格			0至83積分(43積分)			0至83積分(46積分)
信用利差			10至529BPS(111Bps)			14至477BPS(68Bps)
資金利差			18至593BPS(69Bps)			15至433BPS(55Bps)
外匯2			$	(331)		$	52
選項型號：
IR-FX相關性			不適用			53%至56% (55% / 54%)
IR波動率偏差			不適用			39%至79% (64% / 63%)
IR曲線			0%至26% (9% / 7%)			-1%至7% (2% / 0%)
外匯波動率偏斜			-33%至27% (0% / 0%)			-4% to -2% (-3% / -3%)
事故概率			95		%	90%至95% (94% / 95%)
權益2			$	(530)		$	(945)
選項型號：
股票波動性			5%至96% (28%)			5%至99% (24%)
股票波動率偏差			-4%至0% (-1%)			-4%至0% (-1%)
股權相關性			5%至96% (82%)			5%至99% (73%)
外匯相關性			-85%至65% (-47%)			-85%至37% (-42%)
紅外相關			13%至30% (15%)			13%至30% (15%)
商品和其他			$	1,344		$	1,529
選項型號：
遠期電價			$1至$268 ($55)每兆瓦時			$4至$263 ($39)每兆瓦時
大宗商品波動性			8%至159% (42%)			8%至385% (22%)
跨商品相關性			41%至100% (94%)			43%至100% (94%)
按公允價值經常性計量的負債
存款			$	19		$	67
選項型號：
股票波動性			不適用			7%
非衍生品交易負債 -公司股票			$	60		$	45
可比價格：
股權價格			100%			100%
根據回購協議出售的證券			$	514		$	651
貼現現金流：
資金利差			115至146BPS(130Bps)			112至127BPS(120Bps)
其他擔保融資			$	112		$	403
可比價格：
貸款價格			23至101積分(81積分)			30至100積分(83積分)

			平衡/範圍(平均值1)
百萬美元，不包括投入			At June 30, 2022			2021年12月31日
借款			$	2,325		$	2,157
選項型號：
股票波動性			7%至93% (21%)			7%至85% (20%)
股票波動率偏差			-2%至0% (-1%)			-1%至0% (0%)
股權相關性			39%至95% (86%)			41%至95% (81%)
股權-外匯相關性			-55%至25% (-23%)			-55%至25% (-30%)
IR和FX相關性			-14%至5% (-5% / -5%)			-26%至8% (-5% / -5%)
紅外曲線相關性			39%至99% (77% / 79%)			不適用
IR波動率偏差			42%至76% (59% / 59%)			不適用
貼現現金流：
違約造成的損失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
非經常性公允價值計量
貸款			$	2,572		$	1,576
企業貸款模式：
信用利差			111至749BPS(343Bps)			108至565BPS(284Bps)
可比價格：
貸款價格			48至80積分(69積分)			40至80積分(61積分)
倉庫模型：
信用利差			119至267BPS(198Bps)			182至446BPS(376Bps)

積分--標準桿百分比

IR-利率

外匯-外匯

1.當最小值、最大值和平均值之間沒有顯著差異時，公開了範圍和平均值的單個金額。金額代表加權平均值，但簡單平均值和投入的中位數比較相關的情況除外。

2.包括有多重風險的衍生工具合約(即、混合產品)。

上表提供有關估值技術、重大不可觀察投入以及按公允價值以經常性和非經常性基礎計量的每一主要類別資產和負債的範圍和平均值的信息，並具有重要的第三級餘額。產品的聚集程度和廣度導致投入品的範圍很廣，而且在金融工具庫存中的分佈不均勻。此外，由於每家公司庫存中包含的產品類型不同，金融服務業各公司不可觀察到的投入的範圍可能不同。一般而言，可歸因於一種特定估值技術的多個重大不可觀察輸入之間沒有可預測的關係。

有關公司重大不可觀察投入的説明以及關於這些投入價值假設變化的影響的定性信息，見2021年10-K表格財務報表附註5。在本季度，對該公司重大不可觀察到的投入的描述沒有重大修改。

			45			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

資產淨值計量

基金利息

			At June 30, 2022						2021年12月31日
百萬美元			攜帶 價值			承諾			攜帶 價值			承諾
私募股權			$	2,823		$	540		$	2,492		$	615
房地產			2,170			249			2,064			248
樹籬1			202			2			191			2
總計			$	5,195		$	791		$	4,747		$	865

1.對對衝基金的投資可能受到初始期間鎖定或閘門條款的限制，這些條款分別限制投資者在某個初始時期從基金中撤出，或限制在任何贖回日期的贖回金額。

上表中的數額代表公司在基金投資中的普通和有限合夥權益的賬面價值，以及以附帶權益形式的任何相關業績收入。賬面金額是根據基金的資產淨值計量，並考慮到適用於所持權益的分派條款。無論基金投資是按權益法還是按公允價值入賬，這一計量方法都適用。

關於該公司對私募股權基金、房地產基金和對衝基金的投資的説明，這些投資是根據資產淨值衡量的，見2021年Form 10-K財務報表附註5。

有關一般合夥人擔保的信息，請參見附註13，其中包括退還之前收到的履約費分配的潛在義務。有關存在逆轉風險的未實現附帶權益的信息，請參閲附註19。

合同到期日不可贖回的資金

			2022年6月30日的賬面價值
百萬美元			私募股權			房地產
不到5年			$	1,034		$	794
5-10年			1,264			1,354
超過10年			525			22
總計			$	2,823		$	2,170

非經常性公允價值計量

按公允價值非經常性基礎計量的資產和負債

			At June 30, 2022
			公允價值
百萬美元			2級			3級1			總計
資產
貸款			$	3,411		$	2,572		$	5,983
其他資產--其他投資			—			5			5
其他資產-ROU資產			7			—			7
總計			$	3,418		$	2,577		$	5,995
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款			$	359		$	142		$	501
總計			$	359		$	142		$	501

			2021年12月31日
			公允價值
百萬美元			2級			3級1			總計
資產
貸款			$	4,035		$	1,576		$	5,611
其他資產--其他投資			—			8			8
其他資產-ROU資產			16			—			16
總計			$	4,051		$	1,584		$	5,635
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款			$	173		$	70		$	243
總計			$	173		$	70		$	243

1.對於重要的3級餘額，請參閲本文“經常性和非經常性3級公允價值計量中使用的重大不可觀察投入”一節，瞭解用於非經常性公允價值計量的重大不可觀察投入的詳細信息。

非經常性公允價值重新計量的損益1

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
資產
貸款2			$	(167)		$	(38)		$	(221)		$	(55)
商譽			—			—			—			(8)
無形資產			—			(1)			—			(3)
其他資產--其他投資3			(4)			(2)			(6)			(53)
其他資產--房舍、設備和軟件			(1)			(2)			(2)			(4)
其他資產-ROU資產			(4)			—			(6)			—
總計			$	(176)		$	(43)		$	(235)		$	(123)
負債
其他負債和應計費用--貸款承付款2			$	(191)		$	5		$	(210)		$	40
總計			$	(191)		$	5		$	(210)		$	40

1.貸款和其他資產的損益--其他投資歸入其他收入。對於其他項目，如果該項目是為出售而持有的，則損益計入其他收入；否則，它們計入其他費用。

2.貸款和貸款承諾的公允價值的非經常性變化(不包括相關經濟對衝的影響)的計算方法如下：對於持有供投資類別，基於相關抵押品的價值；對於持有供出售類別，基於最近執行的交易、市場價格報價、在可能的情況下納入市場可觀察到的投入的估值模型，例如可比貸款或債務價格以及根據現金和衍生工具之間的任何基差調整的CDS利差水平，或在此類交易和報價無法觀察到的情況下進行違約回收分析。

3.與其他資產相關的損失-其他投資是使用包括貼現現金流模型、納入某些可比公司倍數的方法和最近執行的交易的技術確定的。

2022年6月表格10-Q			46

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

非公允價值計量的金融工具

			At June 30, 2022
			攜帶 價值			公允價值
百萬美元						1級			2級			3級			總計
金融資產
現金和現金等價物			$	131,286		$	131,286		$	—		$	—		$	131,286
投資證券-HTM			79,477			29,093			41,619			1,030			71,742
根據轉售協議購買的證券			120,735			—			118,453			2,205			120,658
借入的證券			138,508			—			138,506			—			138,506
客户和其他應收款			78,752			—			74,975			3,516			78,491
貸款1			206,482			—			26,339			175,334			201,673
其他資產			722			—			722			—			722
金融負債
存款			$	344,192		$	—		$	344,259		$	—		$	344,259
根據回購協議出售的證券			65,223			—			65,163			—			65,163
借出證券			13,785			—			13,791			—			13,791
其他擔保融資			3,107			—			3,108			—			3,108
客户和其他應付款			233,719			—			233,719			—			233,719
借款			155,505			—			152,737			4			152,741
			承諾 金額
貸款承諾2			$	139,858		$	—		$	2,086		$	805		$	2,891

			2021年12月31日
			攜帶 價值			公允價值
百萬美元						1級			2級			3級			總計
金融資產
現金和現金等價物			$	127,725		$	127,725		$	—		$	—		$	127,725
投資證券-HTM			80,168			29,454			49,352			1,076			79,882
根據轉售協議購買的證券			119,992			—			117,922			2,075			119,997
借入的證券			129,713			—			129,713			—			129,713
客户和其他應收款			91,664			—			88,091			3,442			91,533
貸款1			188,134			—			25,706			163,784			189,490
其他資產			528			—			528			—			528
金融負債
存款			$	345,634		$	—		$	345,911		$	—		$	345,911
根據回購協議出售的證券			61,397			—			61,419			—			61,419
借出證券			12,299			—			12,296			—			12,296
其他擔保融資			4,908			—			4,910			—			4,910
客户和其他應付款			228,631			—			228,631			—			228,631
借款			156,787			—			162,154			4			162,158
			承諾 金額
貸款承諾2			$	133,519		$	—		$	890		$	470		$	1,360

1.金額包括在非經常性基礎上按公允價值計量的貸款。

2.表示作為投資持有和持有出售入賬的貸款承諾。關於貸款承諾的進一步討論，見附註13。

以上表格不包括所有非金融資產和負債，如商譽和無形資產，以及某些金融工具，如權益法投資和某些應收款。

5. 公允價值期權

該公司已為某些按公允價值管理風險的合資格工具選擇公允價值選項，以減輕所選工具與其相關風險管理交易之間的計量基準差異所導致的損益表波動，或消除應用某些會計模式的複雜性。

按公允價值經常性計量的借款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
負責風險管理的業務單位
權益			$	35,253		$	37,046
利率			24,473			28,638
商品			8,409			7,837
信用			1,349			1,347
外匯			1,188			1,472
總計			$	70,672		$	76,340

公允價值期權下借款的淨收入

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
交易收入			$	7,672		$	(2,931)		$	12,327		$	(446)
利息支出			64			84			136			157
淨收入1			$	7,608		$	(3,015)		$	12,191		$	(603)

1.金額不反映相關經濟套期保值的任何收益或損失。

公允價值變動的收益(虧損)計入交易收入，主要歸因於參考價格或指數、利率或外匯匯率的變動。

因特定工具信用風險變化而產生的收益(損失)

			截至6月30日的三個月，
			2022						2021
百萬美元			交易 收入			保監處			交易 收入			保監處
貸款和其他應收款1			$	(15)		$	—		$	95		$	—
貸款承諾			(1)			—			1			—
存款			—			21			—			10
借款			1			1,499			(10)			237

			截至6月30日的六個月，
			2022						2021
百萬美元			交易 收入			保監處			交易 收入			保監處
貸款和其他應收款1			$	9		$	—		$	253		$	—
貸款承諾			(1)			—			1			—
存款			—			14			—			9
借款			1			2,377			(27)			422

			47			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
AOCI確認的累計税前DVA收益(虧損)			$	(48)		$	(2,439)

1.貸款和其他應收款具體信貸收益(損失)是通過排除損益中的非信貸部分來確定的。

合同本金與公允價值的差異1

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
貸款和其他應收款2			$	11,527		$	12,633
非權責發生制貸款2			8,647			9,999
借款3			3,678			(2,106)

1.金額表示合同本金大於或(小於)公允價值。

2.貸款和其他應收賬款的本金和公允價值之間的差額大部分涉及以遠低於面值的金額購買的不良債務頭寸。

3.不包括償還初始本金金額因參考價格或指數變動而波動的借款。

以前的表格不包括合併VIE中的無追索權債務、與轉讓被視為抵押融資的金融資產有關的負債、質押商品和其他有具體資產歸屬的負債。

非權責發生制公允價值貸款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
非權責發生制貸款			$	593		$	989
逾期90天或以上的非應計項目貸款			110			363

6. 衍生工具和套期保值活動

衍生工具合約的公允價值

			截至2022年6月30日的資產
百萬美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	148		$	6		$	—		$	154
外匯			308			59			—			367
總計			456			65			—			521
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			7			98			—			105
其他衍生品
利率			139,530			27,927			1,848			169,305
信用			9,429			2,774			—			12,203
外匯			117,553			3,099			65			120,717
權益			24,787			—			34,844			59,631
商品和其他			36,572			—			12,196			48,768
總計			327,878			33,898			48,953			410,729
總衍生工具總額			$	328,334		$	33,963		$	48,953		$	411,250
金額抵銷
交易對手淨額結算			(228,091)			(31,597)			(46,715)			(306,403)
現金抵押品淨額結算			(48,546)			(1,220)			—			(49,766)
交易資產總額			$	51,697		$	1,146		$	2,238		$	55,081
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(21,576)			—			—			(21,576)
淨額			$	30,121		$	1,146		$	2,238		$	33,505
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	8,620

			截至2022年6月30日的負債
百萬美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	334		$	—		$	—		$	334
外匯			4			5			—			9
總計			338			5			—			343
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			10			238			—			248
其他衍生品
利率			128,906			28,846			883			158,635
信用			8,706			2,879			—			11,585
外匯			110,398			2,828			77			113,303
權益			30,920			—			38,549			69,469
商品和其他			28,568			—			13,493			42,061
總計			307,508			34,791			53,002			395,301
總衍生工具總額			$	307,846		$	34,796		$	53,002		$	395,644
金額抵銷
交易對手淨額結算			(228,091)			(31,597)			(46,715)			(306,403)
現金抵押品淨額結算			(46,548)			(2,839)			—			(49,387)
交易負債總額			$	33,207		$	360		$	6,287		$	39,854
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(2,431)			—			(3,222)			(5,653)
淨額			$	30,776		$	360		$	3,065		$	34,201
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												8,001

			48			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2021年12月31日的資產
百萬美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	594		$	1		$	—		$	595
外匯			191			6			—			197
總計			785			7			—			792
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			15			—			15
其他衍生品
利率			147,585			7,002			383			154,970
信用			5,749			3,186			—			8,935
外匯			73,276			1,219			39			74,534
權益			28,877			—			41,455			70,332
商品和其他			22,175			—			5,538			27,713
總計			277,662			11,422			47,415			336,499
總衍生工具總額			$	278,447		$	11,429		$	47,415		$	337,291
金額抵銷
交易對手淨額結算			(201,729)			(9,818)			(42,883)			(254,430)
現金抵押品淨額結算			(43,495)			(1,212)			—			(44,707)
交易資產總額			$	33,223		$	399		$	4,532		$	38,154
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(10,457)			—			—			(10,457)
淨額			$	22,766		$	399		$	4,532		$	27,697
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	6,725

			截至2021年12月31日的負債
百萬美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	86		$	1		$	—		$	87
外匯			57			50			—			107
總計			143			51			—			194
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			17			412			—			429
其他衍生品
利率			140,770			6,112			233			147,115
信用			5,609			3,463			—			9,072
外匯			71,851			1,196			41			73,088
權益			39,597			—			41,081			80,678
商品和其他			17,188			—			5,740			22,928
總計			275,032			11,183			47,095			333,310
總衍生工具總額			$	275,175		$	11,234		$	47,095		$	333,504
金額抵銷
交易對手淨額結算			(201,729)			(9,818)			(42,883)			(254,430)
現金抵押品淨額結算			(43,305)			(1,201)			—			(44,506)
交易負債總額			$	30,141		$	215		$	4,212		$	34,568
未抵銷的金額1
金融工具抵押品			(5,866)			(8)			(39)			(5,913)
淨額			$	24,275		$	207		$	4,173		$	28,655
主要淨額結算或抵押品協議未到位或可能無法依法強制執行的淨額												$	6,194

1.金額涉及公司已確定在違約情況下可合法強制執行的總淨額結算協議和抵押品協議，但根據適用的抵銷會計準則，某些其他標準未得到滿足。

關於未被指定為會計套期保值的期貨合約的未結算公允價值的信息，請參閲附註4，這些未被排除在以前的表格中。

衍生工具合約的概念

			截至2022年6月30日的資產
數十億美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	2		$	50		$	—		$	52
外匯			10			3			—			13
總計			12			53			—			65
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			3			—			3
其他衍生品
利率			3,582			8,236			688			12,506
信用			228			107			—			335
外匯			3,478			146			9			3,633
權益			482			—			399			881
商品和其他			160			—			77			237
總計			7,930			8,492			1,173			17,595
總衍生工具總額			$	7,942		$	8,545		$	1,173		$	17,660

			截至2022年6月30日的負債
數十億美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	3		$	167		$	—		$	170
外匯			2			1			—			3
總計			5			168			—			173
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			10			—			10
其他衍生品
利率			3,585			8,424			610			12,619
信用			211			109			—			320
外匯			3,275			134			17			3,426
權益			506			—			634			1,140
商品和其他			122			—			87			209
總計			7,699			8,677			1,348			17,724
總衍生工具總額			$	7,704		$	8,845		$	1,348		$	17,897

			截至2021年12月31日的資產
數十億美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	4		$	104		$	—		$	108
外匯			8			1			—			9
總計			12			105			—			117
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			—			—			—			—
其他衍生品
利率			3,488			7,082			570			11,140
信用			216			105			—			321
外匯			3,386			95			10			3,491
權益			495			—			407			902
商品和其他			139			—			73			212
總計			7,724			7,282			1,060			16,066
總衍生工具總額			$	7,736		$	7,387		$	1,060		$	16,183

			49			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2021年12月31日的負債
數十億美元			雙邊 場外交易			已清除 場外交易			交易所- 交易			總計
指定為會計套期保值
利率			$	—		$	99		$	—		$	99
外匯			5			3			—			8
總計			5			102			—			107
未被指定為會計對衝
貸款的經濟對衝
信用			1			12			—			13
其他衍生品
利率			3,827			6,965			445			11,237
信用			225			106			—			331
外匯			3,360			88			12			3,460
權益			552			—			735			1,287
商品和其他			110			—			81			191
總計			8,075			7,171			1,273			16,519
總衍生工具總額			$	8,080		$	7,273		$	1,273		$	16,626

衍生品合約的名義金額通常誇大了公司的風險敞口。在大多數情況下，名義金額僅用作計算合同當事人之間所欠金額的參考點。此外，名義金額並不反映可依法強制執行的淨額結算安排或風險緩解交易的好處。

關於公司衍生工具和套期保值活動的討論，見2021年10-K表格財務報表附註7。

會計套期保值的損益

			截至三個月						截至六個月
			6月30日，						6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
公允價值對衝--在利息收入中確認
利率合約			$	396		$	(331)		$	1,191		$	500
投資證券(簡寫AFS)			(373)			345			(1,124)			(427)
公允價值對衝--在利息支出中確認
利率合約			$	(4,017)		$	1,238		$	(10,250)		$	(2,870)
存款			30			22			118			58
借款			3,972			(1,270)			10,127			2,751
淨投資對衝--外匯合約
獲保險業保監處認可			$	635		$	(106)		$	774		$	299
被排除在對衝有效性測試之外的遠期點數-在利息收入中確認			(36)			(14)			(77)			(13)

公允價值對衝-套期保值項目

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投資證券(簡寫AFS)
當前或以前對衝的攤餘成本基礎			$	13,808		$	17,902
包括在攤銷成本中的基數調整1			$	(1,010)		$	(591)
存款
賬面金額 當前或以前的對衝			$	4,361		$	6,279
包含在賬面金額中的基數調整1			$	(113)		$	5
借款
賬面金額 當前或以前的對衝			$	134,037		$	122,919
包含在賬面金額中的基數調整—傑出的對衝基金			$	(7,755)		$	2,324
包含在賬面金額中的基數調整—終止的套期保值			$	(729)		$	(743)

1.套期保值會計基礎調整主要與未償還套期有關。

貸款的經濟對衝收益(損失)

			截至三個月						截至六個月
			6月30日，						6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
在其他收入中確認
信貸合同1			$	153		$	(44)		$	204		$	(149)

1.與某些為投資而持有的貸款和為出售而持有的貸款的對衝有關的金額。

記入衍生工具負債和抵押品淨額

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
具有信用風險相關或有特徵的淨衍生負債			$	20,019		$	20,548
已過帳抵押品			12,423			14,789

上表載列若干衍生工具合約的合計公允價值，該等衍生工具合約包含與信貸風險有關的或有特徵，而該等衍生工具合約處於淨負債狀況，而該公司已在正常業務過程中為其提供抵押品。

潛在未來評級下調時的遞增抵押品和終止付款

百萬美元			在… 6月30日， 2022
降級一檔			$	570
降級兩級			453
上述數額中包括的雙邊降級協議1			$	988

1.金額代表公司與其他各方之間的安排，在一方被降級時，被降級的一方必須向另一方提供抵押品。這些雙邊降級安排被該公司用來管理交易對手降級的風險。

在未來信用評級下調的情況下，可能需要支付的額外抵押品或終止付款因合同而異，可能基於穆迪投資者服務公司和標準普爾全球評級公司之一或兩者的評級。上一表顯示了未來潛在的抵押品金額和終止付款，在基於相關合同降級觸發因素的情況下，交易對手或交易所和結算組織可能會要求或要求降級一檔或兩檔。

2022年6月表格10-Q			50

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

已售出的最大潛在支付金額/信用保護名義金額1

			截至2022年6月30日到期的年份
數十億美元						1-3			3-5			超過5個			總計
單名CDS
投資級			$	11		$	29		$	27		$	9		$	76
非投資級			7			16			18			2			43
總計			$	18		$	45		$	45		$	11		$	119
指數和籃子CDS
投資級			$	2		$	11		$	103		$	12		$	128
非投資級			9			15			34			14			72
總計			$	11		$	26		$	137		$	26		$	200
CDS總銷量			$	29		$	71		$	182		$	37		$	319
其他信貸合同			—			—			—			—			—
已售出總信用保護			$	29		$	71		$	182		$	37		$	319
銷售CD保護時購買相同的保護															$	279

			截至2021年12月31日到期的年份
數十億美元						1-3			3-5			超過5個			總計
單名CDS
投資級			$	10		$	26		$	29		$	9		$	74
非投資級			5			13			17			2			37
總計			$	15		$	39		$	46		$	11		$	111
指數和籃子CDS
投資級			$	2		$	11		$	106		$	15		$	134
非投資級			9			14			37			12			72
總計			$	11		$	25		$	143		$	27		$	206
CDS總銷量			$	26		$	64		$	189		$	38		$	317
其他信貸合同			—			—			—			—			—
已售出總信用保護			$	26		$	64		$	189		$	38		$	317
銷售CD保護時購買相同的保護															$	278

售出信用保護的公允價值資產(負債)1

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
單名CDS
投資級			$	322		$	1,428
非投資級			(3,502)			(370)
總計			$	(3,180)		$	1,058
指數和籃子CDS
投資級			$	(148)		$	1,393
非投資級			(4,091)			(650)
總計			$	(4,239)		$	743
CDS總銷量			$	(7,419)		$	1,801
其他信貸合同			(3)			(3)
已售出總信用保護			$	(7,422)		$	1,798

1.投資等級/非投資等級的確定以參考債務的內部信用評級為基礎。內部信用評級是客户關係管理對信用風險的評估，也是用於控制信用風險的全面信用額度框架的基礎。公司使用量化模型和判斷來估計與每個債務人相關的各種風險參數。

使用CDS購買的保護

			概念上的
數十億美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
單一名稱			$	138		$	126
指數和籃子			188			204
分批指數和籃子			23			18
總計			$	349		$	348

			公允價值資產(負債)
百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
單一名稱			$	3,505		$	(1,338)
指數和籃子			3,846			(563)
分批指數和籃子			543			(451)
總計			$	7,894		$	(2,352)

該公司簽訂信用衍生品，主要是CDS，根據該信用衍生品，它接收或提供對特定參考實體發行的一套債務的違約風險的保護。該公司這些衍生品的大多數交易對手是銀行、經紀自營商、保險和其他金融機構。

上表所示的公允價值金額在現金抵押品或交易對手淨額之前。有關信貸衍生品和其他信貸合同的進一步信息，見2021年10-K表格財務報表附註7。

7. 投資證券

AFS和HTM證券

			At June 30, 2022
百萬美元			攤銷 成本1			毛收入 未實現 收益			毛收入 未實現 損失			公平 價值
AFS證券
美國國債			$	56,570		$	3		$	1,915		$	54,658
美國機構證券2			23,566			4			1,917			21,653
代理CMBS			6,449			5			285			6,169
州和市政證券			2,322			13			91			2,244
FFELP助學貸款ABS3			1,281			—			35			1,246
AFS證券總額			90,188			25			4,243			85,970
HTM證券
美國國債			30,133			3			1,043			29,093
美國機構證券2			46,138			—			6,458			39,680
代理CMBS			2,079			—			140			1,939
非機構CMBS			1,127			—			97			1,030
HTM證券總額			79,477			3			7,738			71,742
總投資證券			$	169,665		$	28		$	11,981		$	157,712

			51			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2021年12月31日
百萬美元			攤銷 成本1			毛收入 未實現 收益			毛收入 未實現 損失			公平 價值
AFS證券
美國國債			$	58,974		$	343		$	296		$	59,021
美國機構證券2			26,780			274			241			26,813
代理CMBS			14,476			289			89			14,676
州和市政證券			613			37			2			648
FFELP助學貸款ABS3			1,672			11			11			1,672
AFS證券總額			102,515			954			639			102,830
HTM證券
美國國債			28,653			882			81			29,454
美國機構證券2			48,195			169			1,228			47,136
代理CMBS			2,267			—			51			2,216
非機構CMBS			1,053			28			5			1,076
HTM證券總額			80,168			1,079			1,365			79,882
總投資證券			$	182,683		$	2,033		$	2,004		$	182,712

1.金額是任何ACL的淨值。

2.美國機構證券主要包括機構抵押貸款傳遞池證券、CMO和機構發行的債務。

3.基礎貸款得到了最終來自美國教育部的至少95本金餘額和未償還利息的%。

AFS證券處於未實現虧損狀態

			在… 6月30日， 2022						在… 十二月三十一日， 2021
百萬美元			公允價值			毛收入 未實現 損失			公允價值			毛收入 未實現 損失
美國國債
少於12個月			$	40,014		$	1,408		$	31,459		$	296
12個月或更長時間			10,018			507			—			—
總計			50,032			1,915			31,459			296
美國機構證券
少於12個月			16,475			1,400			12,283			219
12個月或更長時間			3,494			517			1,167			22
總計			19,969			1,917			13,450			241
代理CMBS
少於12個月			4,297			270			2,872			89
12個月或更長時間			351			15			10			—
總計			4,648			285			2,882			89
州和市政證券
少於12個月			1,699			82			21			2
12個月或更長時間			(25)			9			7			—
總計			1,674			91			28			2
FFELP助學貸款ABS
少於12個月			854			22			320			1
12個月或更長時間			380			13			591			10
總計			1,234			35			911			11
處於未實現虧損狀態的AFS證券總額
少於12個月			63,339			3,182			46,955			607
12個月或更長時間			14,218			1,061			1,775			32
總計			$	77,557		$	4,243		$	48,730		$	639

對於AFS證券，該公司認為，在執行了2021年Form 10-K中附註2中描述的分析後，沒有處於未實現虧損狀況的證券有信用損失，公司預計將收回這些證券的攤銷成本基礎。此外，該公司不打算出售這些證券，也不太可能被要求在攤銷成本基礎恢復之前出售這些證券。

截至2022年6月30日和2021年12月31日，未實現虧損頭寸的證券主要是投資級證券。

HTM證券在2022年6月30日和2021年12月31日的賬面淨額反映出ACL為$32百萬美元和美元33分別與非機構CMBS相關的100萬美元。有關HTM證券使用的ACL方法的説明，請參閲2021年Form 10-K中的註釋2。截至2022年6月30日和2021年12月31日，非機構CMBS HTM證券主要是應計狀態和投資級別。

有關VIE發行的證券的更多信息，請參見附註14，其中包括美國機構抵押貸款支持證券、非機構CMBS和FFELP學生貸款ABS。

按合同到期日分列的投資證券

			At June 30, 2022
百萬美元			攤銷 成本1			公平 價值			年化平均收益率2
AFS證券
美國國債：
在1年內到期			$	10,416		$	10,300		1.2		%
一年到五年後			43,015			41,233			1.1		%
在5年到10年之後			3,139			3,125			1.1		%
總計			56,570			54,658
美國機構證券：
在1年內到期			14			14			0.7		%
一年到五年後			326			310			1.2		%
在5年到10年之後			1,105			1,051			1.8		%
十年後			22,121			20,278			1.8		%
總計			23,566			21,653
機構CMBS：
在1年內到期			151			151			1.8		%
一年到五年後			798			760			2.0		%
在5年到10年之後			4,082			3,997			1.8		%
十年後			1,418			1,261			1.3		%
總計			6,449			6,169
州和市政證券：
在1年內到期			38			39			2.3		%
一年到五年後			46			47			2.3		%
在5年到10年之後			112			110			2.5		%
十年後			2,126			2,048			3.2		%
總計			2,322			2,244
FFELP助學貸款ABS：
一年到五年後			127			122			0.9		%
在5年到10年之後			135			131			0.7		%
十年後			1,019			993			1.5		%
總計			1,281			1,246
AFS證券總額			90,188			85,970			1.4		%

2022年6月表格10-Q			52

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			At June 30, 2022
百萬美元			攤銷 成本1			公平 價值			年化平均收益率2
HTM證券
美國國債：
在1年內到期			3,654			3,641			1.9		%
一年到五年後			20,949			20,322			1.8		%
在5年到10年之後			3,968			3,817			2.4		%
十年後			1,562			1,313			2.3		%
總計			30,133			29,093
美國機構證券：
在5年到10年之後			425			407			2.1		%
十年後			45,713			39,273			1.8		%
總計			46,138			39,680
機構CMBS：
在1年內到期			105			104			1.0		%
一年到五年後			1,421			1,341			1.3		%
在5年到10年之後			405			365			1.4		%
十年後			148			129			1.5		%
總計			2,079			1,939
非機構CMBS：
在1年內到期			178			177			4.1		%
一年到五年後			145			138			3.6		%
在5年到10年之後			751			665			3.6		%
十年後			53			50			3.7		%
總計			1,127			1,030
HTM證券總額			79,477			71,742			1.8		%
總投資證券			169,665			157,712			1.6		%

1.金額是任何ACL的淨值。

2.年化平均收益率是使用有效收益率計算的，有效收益率是根據每種證券的攤銷成本加權的。有效收益率在税前顯示，並考慮了合同息票、溢價攤銷和折扣的增加，以及相關對衝衍生品的影響。

出售AFS證券的已實現毛利(損)

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
已實現毛利			$	24		$	74		$	150		$	219
已實現總額(虧損)			(6)			(16)			(88)			(27)
總計1			$	18		$	58		$	62		$	192

1.已實現的損益在損益表的其他收入中確認。

8. 抵押交易

抵銷某些抵押交易

			At June 30, 2022
百萬美元			總金額			金額抵銷			資產負債表淨額			未抵銷的金額1			淨額
資產
根據轉售協議購買的證券			$	230,176		$	(109,441)		$	120,735		$	(117,865)		$	2,870
借入的證券			151,152			(12,644)			138,508			(132,191)			6,317
負債
根據回購協議出售的證券			$	175,620		$	(109,441)		$	66,179		$	(62,302)		$	3,877
借出證券			26,429			(12,644)			13,785			(13,475)			310
未訂立或可能無法依法強制執行的淨額結算協議的淨額
根據轉售協議購買的證券															$	2,470
借入的證券															493
根據回購協議出售的證券															3,366
借出證券															160

			2021年12月31日
百萬美元			總金額			金額抵銷			資產負債表淨額			未抵銷的金額1			淨額
資產
根據轉售協議購買的證券			$	197,486		$	(77,487)		$	119,999		$	(106,896)		$	13,103
借入的證券			139,395			(9,682)			129,713			(124,028)			5,685
負債
根據回購協議出售的證券			$	139,675		$	(77,487)		$	62,188		$	(53,692)		$	8,496
借出證券			21,981			(9,682)			12,299			(12,019)			280
未訂立或可能無法依法強制執行的淨額結算協議的淨額
根據轉售協議購買的證券															$	12,514
借入的證券															1,041
根據回購協議出售的證券															8,295
借出證券															139

1.金額涉及公司已確定在違約情況下可合法執行的主要淨額結算協議，但根據適用的抵銷會計準則，某些其他標準未得到滿足。

有關該公司抵押交易的進一步討論，見2021年10-K表格財務報表附註2和附註9。有關抵銷衍生工具的資料，請參閲附註6。

按剩餘合同到期日分列的有擔保融資餘額毛額

			At June 30, 2022
百萬美元			通宵和開放			少於30天			30-90天			超過90天			總計
根據回購協議出售的證券			$	59,629		$	59,400		$	19,437		$	37,154		$	175,620
借出證券			15,569			—			876			9,984			26,429
抵銷披露中包括的總額			$	75,198		$	59,400		$	20,313		$	47,138		$	202,049
營業負債- 退還作為抵押品收取的證券的義務			22,164			—			—			—			22,164
總計			$	97,362		$	59,400		$	20,313		$	47,138		$	224,213

			53			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			2021年12月31日
百萬美元			通宵和開放			少於30天			30-90天			超過90天			總計
根據回購協議出售的證券			$	29,271		$	53,987		$	17,099		$	39,318		$	139,675
借出證券			11,480			364			650			9,487			21,981
抵銷披露中包括的總額			$	40,751		$	54,351		$	17,749		$	48,805		$	161,656
營業負債- 退還作為抵押品收取的證券的義務			30,104			—			—			—			30,104
總計			$	70,855		$	54,351		$	17,749		$	48,805		$	191,760

按質押類別分列的擔保融資餘額總額

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
根據回購協議出售的證券
美國財政部和機構證券			$	55,320		$	30,790
其他主權政府義務			93,222			73,063
公司股票			14,025			25,881
其他			13,053			9,941
總計			$	175,620		$	139,675
借出證券
其他主權政府義務			$	1,003		$	748
公司股票			24,759			20,656
其他			667			577
總計			$	26,429		$	21,981
抵銷披露中包括的總額			$	202,049		$	161,656
交易負債--歸還作為抵押品收到的證券的義務
公司股票			$	22,147		$	30,048
其他			17			56
總計			$	22,164		$	30,104
總計			$	224,213		$	191,760

借出或借出的資產的賬面價值已承諾沒有交易對手出售或再質押的權利

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
交易資產			$	36,400		$	32,458

該公司承諾將其某些交易資產抵押於根據回購協議出售的證券、借出的證券、其他擔保融資和衍生品，並彌補客户的賣空。交易對手可能有權也可能沒有權利出售或補充抵押品。

可由抵押方出售或再抵押的質押金融工具在資產負債表中確認為交易資產(質押給各方)。

附帶出售或再質押權利的抵押品的公允價值

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
收到的抵押品有權出售或抵押品			$	650,664		$	672,104
已出售或再抵押的抵押品1			511,247			510,000

1.不包括用於滿足該公司美國經紀自營商的聯邦法規的證券。

該公司接受與根據轉售協議購買的證券、借入的證券、證券換證券交易、衍生品交易、客户保證金貸款和基於證券的借貸相關的證券形式的抵押品。在許多情況下，該公司被允許出售或補充這種抵押品，以獲得根據回購協議出售的證券，進行證券借貸和衍生品交易，或交付給交易對手以彌補空頭頭寸。

為監管目的而分離的證券

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
隔離證券1			$	38,525		$	20,092

1.根據聯邦法規為該公司的美國經紀-交易商分離的證券來自根據資產負債表中的轉售和交易資產協議購買的證券。

客户保證金和其他貸款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
保證金及其他貸款			$	45,942		$	71,532

該公司提供保證金貸款安排，允許客户以合格證券的價值為抵押借款。這些安排的應收賬款計入資產負債表中的客户和其他應收賬款。根據這些安排，該公司獲得抵押品，其中包括美國政府和機構證券、其他主權政府債務、公司和其他債務以及公司股票。保證金貸款以該公司持有的客户擁有的證券為抵押。該公司每天監測所需的保證金水平和既定的信貸條款，並根據此類指導方針，要求客户在必要時存入額外的抵押品或減少頭寸。

有關該公司保證金貸款活動的進一步討論，請參閲2021年10-K表格財務報表附註9。

上表中的金額還包括對財富管理業務部門中非銀行實體的非目的有價證券貸款。

其他擔保融資

該公司還有額外的擔保債務。關於其他擔保融資的進一步討論，見附註12。

2022年6月表格10-Q			54

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

9. 貸款、貸款承諾及相關信貸損失撥備

按類型劃分的貸款

			At June 30, 2022
百萬美元			HFI貸款			居屋貸款計劃貸款			貸款總額
公司			$	6,739		$	6,366		$	13,105
有擔保貸款安排			32,687			4,223			36,910
商業地產			8,434			2,159			10,593
住宅房地產			50,449			5			50,454
以證券為基礎的貸款和其他貸款			95,906			276			96,182
貸款總額			194,215			13,029			207,244
ACL			(762)						(762)
貸款總額，淨額			$	193,453		$	13,029		$	206,482
對非美國借款人的貸款，淨額									$	24,925

			2021年12月31日
百萬美元			HFI貸款			居屋貸款計劃貸款			貸款總額
公司			$	5,567		$	8,107		$	13,674
有擔保貸款安排			31,471			3,879			35,350
商業地產			7,227			1,777			9,004
住宅房地產			44,251			7			44,258
以證券為基礎的貸款和其他貸款			86,440			62			86,502
貸款總額			174,956			13,832			188,788
ACL			(654)						(654)
貸款總額，淨額			$	174,302		$	13,832		$	188,134
對非美國借款人的貸款，淨額									$	24,322

有關該公司持有以供投資和持有以供出售的貸款組合的更多信息，請參閲2021年Form 10-K財務報表附註10。

按利率類型列出的貸款

			At June 30, 2022						2021年12月31日
百萬美元			固定費率			浮動或可調整的匯率			固定費率			浮動或可調整的匯率
公司			$	—		$	13,106		$	—		$	13,674
有擔保貸款安排			—			36,910			—			35,350
商業地產			342			10,252			343			8,661
住宅房地產			22,774			27,680			18,966			25,292
以證券為基礎的貸款和其他貸款			24,596			71,584			22,832			63,670
貸款總額，在ACL之前			$	47,712		$	159,532		$	42,141		$	146,647

有關按公允價值持有的貸款和貸款承諾的進一步資料，請參閲附註4。有關目前對未來貸款的承諾詳情，請參閲附註13。

按起始年度劃分的免税額前為投資而持有的貸款

			At June 30, 2022									2021年12月31日
			公司
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	3,020		$	3,084		$	6,104		$	2,356		$	2,328		$	4,684
2022			—			80			80
2021			—			94			94			—			85			85
2020			17			25			42			111			26			137
2019			—			158			158			—			176			176
2018			146			—			146			196			—			196
之前			114			1			115			229			60			289
總計			$	3,297		$	3,442		$	6,739		$	2,892		$	2,675		$	5,567

			At June 30, 2022									2021年12月31日
			有擔保的借貸設施
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	8,784		$	19,756		$	28,540		$	7,603		$	20,172		$	27,775
2022			209			1,230			1,439
2021			251			209			460			32			467			499
2020			—			123			123			35			160			195
2019			43			689			732			43			819			862
2018			—			308			308			297			703			1,000
之前			143			942			1,085			144			996			1,140
總計			$	9,430		$	23,257		$	32,687		$	8,154		$	23,317		$	31,471

			At June 30, 2022									2021年12月31日
			商業地產
百萬美元			免疫球蛋白			NIG			總計			免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	4		$	163		$	167		$	3		$	149		$	152
2022			348			1,384			1,732
2021			279			1,629			1,908			423			1,292			1,715
2020			92			790			882			91			819			910
2019			915			985			1,900			976			1,266			2,242
2018			504			308			812			527			416			943
之前			87			946			1,033			189			1,076			1,265
總計			$	2,229		$	6,205		$	8,434		$	2,209		$	5,018		$	7,227

			At June 30, 2022
			住宅房地產
			按FICO分數計算												按LTV比率									總計
百萬美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋轉			$	71		$	26		$	4					$	101		$	—					$	101
2022			7,104			1,536			224						8,217			647						8,864
2021			11,907			2,572			267						13,756			990						14,746
2020			7,520			1,544			118						8,713			469						9,182
2019			4,377			987			131						5,156			339						5,495
2018			1,698			467			52						2,044			173						2,217
之前			7,290			2,230			324						9,039			805						9,844
總計			$	39,967		$	9,362		$	1,120					$	47,026		$	3,423					$	50,449

			2021年12月31日
			住宅房地產
			按FICO分數計算												按LTV比率									總計
百萬美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋轉			$	65		$	27		$	4					$	96		$	—					$	96
2021			12,230			2,638			257						14,116			1,009						15,125
2020			7,941			1,648			131						9,210			510						9,720
2019			4,690			1,072			140						5,536			366						5,902
2018			1,865			497			55						2,231			186						2,417
2017			2,157			558			65						2,588			192						2,780
之前			5,973			1,919			319						7,485			726						8,211
總計			$	34,921		$	8,359		$	971					$	41,262		$	2,989					$	44,251

			55			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			At June 30, 2022
			基於證券的借貸1			其他2
百萬美元						免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	79,571		$	5,625		$	1,082		$	86,278
2022			1,479			745			109			2,333
2021			725			632			92			1,449
2020			—			520			684			1,204
2019			19			709			872			1,600
2018			213			269			279			761
之前			16			1,615			650			2,281
總計			$	82,023		$	10,115		$	3,768		$	95,906

			2021年12月31日
			基於證券的借貸1			其他2
百萬美元						免疫球蛋白			NIG			總計
旋轉			$	71,485		$	6,170		$	858		$	78,513
2021			807			708			103			1,618
2020			—			651			626			1,277
2019			19			1,079			633			1,731
2018			232			273			375			880
2017			—			531			217			748
之前			16			1,294			363			1,673
總計			$	72,559		$	10,706		$	3,175		$	86,440

IG-投資級

NIG-非投資級

1.以證券為基礎的貸款受抵押品維持條款的約束，在2022年6月30日和2021年12月31日，這些貸款以超額抵押為主。有關證券貸款的ACL方法的更多信息，見2021年Form 10-K財務報表附註2。

2.其他貸款主要包括來自財富管理業務部門內的定製貸款業務的某些貸款。

為免税前投資而持有的逾期貸款1

百萬美元			At June 30, 2022			2021年12月31日
公司			$	47		$	—
住宅房地產			150			209
總計			$	197		$	209

1.大部分款項逾期不足90天。

免税額前為投資而持有的非應計項目貸款

百萬美元			At June 30, 2022			2021年12月31日
公司			$	76		$	34
有擔保貸款安排			105			375
商業地產			325			195
住宅房地產			121			138
以證券為基礎的貸款和其他貸款			183			151
總計1			$	810		$	893
無ACL的非權責發生制貸款			$	122		$	356

1.包括截至2022年6月30日和2021年12月31日逾期90天或以上的所有投資貸款。

見2021年Form 10-K財務報表附註2，以瞭解根據CECL方法計算的用於HFI貸款的ACL，包括信用質量指標。

問題債務重組

百萬美元			At June 30, 2022			2021年12月31日
貸款，在ACL之前			$	28		$	49
信貸損失準備			—			8

問題債務重組通常包括修改利率、抵押品要求、其他貸款契約和付款延期。有關國會在CARE法案中發佈的TDR指導以及美國銀行機構發佈的TDR指導的詳細信息，請參閲2021年Form 10-K中的財務報表注2。

信貸損失撥備結轉和分配--貸款

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2021年12月31日			$	165		$	163		$	206		$	60		$	60		$	654
總沖銷			—			(3)			(7)			—			(7)			(17)
復甦			4			—			—			—			—			4
淨(沖銷)回收			4			(3)			(7)			—			(7)			(13)
供應(發佈)			47			8			36			24			16			131
其他			(4)			(1)			(6)			—			1			(10)
June 30, 2022			$	212		$	167		$	229		$	84		$	70		$	762
貸款佔貸款總額的百分比1			3		%	17		%	4		%	26		%	50		%	100		%

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2020年12月31日			$	309		$	198		$	211		$	59		$	58		$	835
總沖銷			(14)			(67)			(21)			—			—			(102)
供應(發佈)			(95)			48			5			(2)			2			(42)
其他			(1)			(2)			(1)			—			—			(4)
June 30, 2021			$	199		$	177		$	194		$	57		$	60		$	687
貸款佔貸款總額的百分比1			4		%	18		%	5		%	25		%	48		%	100		%

CRE-商業地產

SBL-基於證券的貸款

1.貸款佔貸款總額的百分比是指按貸款類型劃分的投資貸款佔投資貸款總額的百分比。

信貸損失準備結轉--貸款承諾

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2021年12月31日			$	356		$	41		$	20		$	1		$	26		$	444
供應(發佈)			24			7			(2)			1			(3)			27
其他			(7)			—			—			—			—			(7)
June 30, 2022			$	373		$	48		$	18		$	2		$	23		$	464

百萬美元			公司			有擔保的借貸設施			克雷			住宅房地產			SBL和其他			總計
2020年12月31日			$	323		$	38		$	11		$	1		$	23		$	396
供應(發佈)			18			1			—			—			(2)			17
其他			(1)			1			(1)			—			—			(1)
June 30, 2021			$	340		$	40		$	10		$	1		$	21		$	412

信貸損失準備

			截至三個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021
貸款			$	92		$	16
貸款承諾			9			57

貸款和貸款承諾的信貸損失準備總額增額本年度為信貸損失撥備，主要原因是投資組合增長和宏觀經濟前景惡化。

2022年6月表格10-Q			56

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

截至2022年6月30日，我們的ACL模型中使用的基本情景是使用行業共識經濟預測、遠期利率以及內部開發和驗證的模型的組合生成的，並假設繼續經濟上的在預測期內的增長。鑑於我們貸款組合的性質，最敏感的模型投入是美國國內生產總值(GDP)。有關公司貸款以及公司撥備方法的進一步討論，請參閲2021年Form 10-K財務報表附註2和10。

選定的信用比率

			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
貸款總額的ACL1			0.4		%	0.4		%
非應計項目貸款佔貸款總額的比例2			0.4		%	0.5		%
非權責發生制貸款的ACL3			94.1		%	73.2		%

1.貸款的信貸損失撥備佔投資貸款總額的比例。

2.為投資而持有的非應計貸款，即逾期90天或以上的貸款，佔為投資而持有的總貸款的比例。

3.為投資而持有的非應計項目貸款的信貸損失準備。

員工貸款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
目前受僱於該公司1			$	3,819		$	3,613
不再受僱於該公司2			107			113
員工貸款			$	3,926		$	3,726
ACL			(147)			(153)
員工貸款，扣除ACL後的淨額			$	3,779		$	3,573
剩餘還款期，加權平均年數			5.8			5.7

1.截至2022年6月30日和2021年12月31日，這些貸款主要是流動貸款。

2.截至2022年6月30日和2021年12月31日，這些貸款主要逾期90天或更長時間。

員工貸款是與一項主要為招聘某些財富管理代表而設立的計劃一起發放的，具有完全追索權，通常需要定期償還，並在公司終止僱傭時全額到期。這些貸款記錄在資產負債表的客户和其他應收賬款中。有關員工貸款的CECL津貼方法的説明，包括信貸質量指標，請參閲2021年Form 10-K財務報表附註2。

10. 其他資產--權益法投資

權益法投資

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投資			$	1,965		$	2,214

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
收入(虧損)			$	17		$	51		$	23		$	27

除某些基金權益的投資外，權益法投資已在上文總結，幷包括在

資產負債表中的其他資產，相關收益或損失計入損益表中的其他收入。關於公司某些基金權益的賬面價值，見附註4中的“資產淨值計量--基金權益”，這些權益由普通和有限合夥權益以及任何相關附帶權益組成。

日本證券合資公司

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
對MUMSS的投資收益(虧損)			$	14		$	52		$	18		$	84

有關MUMSS以及與MUFG的其他關係的更多信息，請參見2021年10-K表格財務報表附註12。

11. 存款

存款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
儲蓄和活期存款			$	332,014		$	332,747
定期存款			15,134			14,827
總計			$	347,148		$	347,574
受FDIC保險管轄的存款			$	236,573		$	230,894
不受FDIC保險約束的存款			$	110,575		$	116,680

定期存款到期日

百萬美元			在… 6月30日， 2022
2022			$	1,964
2023			6,076
2024			3,846
2025			1,728
2026			457
此後			1,063
總計			$	15,134

12. 借款和其他擔保融資

借款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
原始期限為一年或一年以下			$	4,198		$	5,764
原始到期日超過一年
高年級			$	207,326		$	213,776
從屬的			14,653			13,587
總計			$	221,979		$	227,363
借款總額			$	226,177		$	233,127
加權平均規定期限，以年為單位1			7.0			7.7

1.僅包括借入的WitH原始到期日超過一年。

			57			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

其他擔保融資

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
原始到期日：
一年或更短時間			$	307		$	4,573
超過一年			6,930			5,468
總計			$	7,237		$	10,041
資產轉讓作為擔保融資入賬			$	967		$	1,556

O其他有擔保的融資包括與抵押票據相關的負債、作為融資而不是銷售入賬的金融資產的轉移，以及公司被視為主要受益人的合併VIE。這些負債一般從作為交易資產入賬的相關資產的現金流中支付。關於與VIE和證券化活動相關的其他擔保融資的進一步信息，請參閲附註14。

對於不符合出售會計標準的資產轉移，公司繼續在資產負債表中記錄資產並確認相關負債。

13. 承付款、擔保和或有事項

承付款

			截至2022年6月30日到期的年份
百萬美元			少於1			1-3			3-5			超過5個			總計
貸款：
公司			$	12,496		$	32,333		$	52,395		$	9,225		$	106,449
有擔保貸款安排			6,978			5,853			2,325			713			15,869
商業和住宅房地產			1,495			319			24			272			2,110
以證券為基礎的貸款和其他			12,090			3,657			531			417			16,695
遠期起始擔保融資應收款			52,750			—			—			—			52,750
中央對手方			300			—			—			4,662			4,962
承銷			3,150			—			—			—			3,150
投資活動			1,255			188			54			340			1,837
信用證和其他財務擔保			153			—			—			3			156
總計			$	90,667		$	42,350		$	55,329		$	15,632		$	203,978
對第三方參與的貸款承諾															$	7,518
三個營業日內結算的遠期擔保融資應收賬款															$	46,531

由於與這些票據有關的承付款可能到期而未使用，因此所顯示的數額不一定反映未來的實際現金籌資需求。

有關這些承諾的進一步説明，請參閲2021年10-K表格財務報表附註15。

擔保

			At June 30, 2022
			最高潛在償還額/債務名義償付年數至到期日															賬面金額資產(負債)
百萬美元			少於1			1-3			3-5			超過5個
非信用衍生品1			$	1,144,292		$	969,485		$	350,610		$	790,897					$	(83,477)
簽發的備用信用證和其他財務擔保2			1,595			883			1,299			2,680						10
市場價值保證			6			2			—			—						—
流動性工具			4,002			—			—			—						(3)
全額貸款銷售擔保			—			3			83			23,050						—
證券化陳述和擔保3			—			—			—			79,057						(3)
普通合夥人擔保			352			12			32			157						(88)
客户清算擔保			46			—			—			—						—

1.符合擔保會計定義的衍生工具合約的賬面金額按毛額列示。有關衍生品合約的進一步資料，請參閲附註6。

2.這些金額包括向第三方開立的某些備用信用證，總額為#美元。0.7數十億美元的名義和抵押品/追索權，這是由於公司在這些安排下的義務的性質。截至2022年6月30日，已簽發的備用信用證和其他財務擔保的賬面金額包括信貸損失準備金#美元。82百萬美元。

3.與商業和住宅抵押貸款證券化有關。

根據某些擔保安排，包括合同和賠償協議，公司有義務根據與被擔保方的資產、負債或股權擔保有關的基本指標(如利息或匯率、證券或商品價格、指數或特定事件的發生或未發生)的變化，或有要求公司向被擔保方支付款項。還包括因另一實體未能履行協議而臨時要求公司向被保方付款的合同，以及對他人債務的間接擔保。

有關我們擔保義務的性質和相關業務活動的更多信息，請參見2021年10-K表格財務報表附註15。

其他擔保和彌償

在正常的業務過程中，公司在各種交易中提供擔保和賠償。這些條款通常是標準合同條款。2021年Form 10-K財務報表附註15描述了與賠償、交易所和票據交換所會員擔保以及併購擔保有關的某些擔保和賠償。

此外，在正常業務過程中，公司為某些子公司的債務和/或某些交易義務(包括與衍生品、外匯合同和實物商品結算相關的義務)提供擔保。這些擔保通常是特定於實體或產品的，是投資者或交易對手要求的。這些擔保所涵蓋的公司子公司的活動(包括

2022年6月表格10-Q			58

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

任何相關債務或交易債務)均包括在財務報表中。

財務子公司

母公司為全資金融子公司摩根士丹利金融有限公司發行的證券提供全面及無條件擔保。母公司的任何其他子公司均不為該等證券提供擔保。

或有事件

法律

除下文所述事項外，在正常業務過程中，該公司不時被列為多項法律訴訟的被告，包括仲裁、集體訴訟及其他訴訟，並因其作為全球多元化金融服務機構的活動而受到監管機構的調查。某些實際或威脅的法律行動或監管調查包括對鉅額罰款、補償性和/或懲罰性損害賠償的索賠，或對數額不明的罰款或損害賠償的索賠。在某些情況下，原本是這類法律訴訟的主要被告的實體已經破產或陷入財務困境。這些行動和調查包括但不限於反壟斷、虛假申報法、住房抵押貸款和信貸危機相關事項。

雖然公司已在以下任何個別訴訟程序中確認，公司認為重大損失是合理可能和合理估計的，但不能保證重大損失不會因尚未斷言的索賠或潛在損失尚未被確定為可能或可能且合理估計的索賠而發生。

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
律師費			$	262		$	25		$	346		$	49

考慮到目前影響全球金融服務公司(包括該公司)的政府調查和私人訴訟的環境，該公司的法律費用可能、而且未來可能會隨時期而波動。

然而，在許多訴訟和調查中，很難確定任何損失是否可能或甚至可能，也很難估計任何損失的數額。此外，即使在可能發生損失或損失風險超過先前確認的或有損失已產生的責任的情況下，也並非總是能夠合理估計可能損失的規模或損失範圍，特別是在事實記錄正在形成或存在爭議的訴訟和調查中，或者原告或政府實體尋求重大或不確定的損害賠償、恢復原狀、歸還或罰款的訴訟和調查。在虧損或虧損之前，可能需要解決許多問題

可以合理估計訴訟或調查的額外損失或損失範圍或額外損失範圍，包括通過可能宂長的發現和確定重要事實事項、確定與等級認證和損害賠償或其他救濟有關的問題，以及審議與有關訴訟或調查有關的新的或懸而未決的法律問題。

對於某些其他法律程序和調查，公司可以估計合理可能的損失、額外損失、損失範圍或超出應計金額的額外損失範圍，但根據目前的知識並在諮詢律師後，不認為此類損失可能對公司的整個財務報表產生重大不利影響，但下一段所述事項除外。

税收

在風格上的事情案件編號15/3637和案件編號15/4353，荷蘭税務局(“荷蘭税務局”)正在荷蘭法院對該公司先前約為歐元的抵銷提出異議。124百萬(約合美元)130百萬美元)，外加公司2007至2012納税年度公司税負債中預提税收抵免的應計利息。荷蘭當局聲稱，該公司無權獲得預扣税抵免，理由除其他外，公司的一家子公司在有關日期不持有某些須繳納預扣税的證券的法定所有權。荷蘭當局還聲稱，該公司沒有向荷蘭當局提供某些信息，也沒有保存足夠的賬簿和記錄。2018年4月26日，阿姆斯特丹地區法院發佈了一項裁決，駁回了荷蘭當局關於某些有爭議的納税年度的索賠。2020年5月12日，阿姆斯特丹上訴法院批准了荷蘭當局就重新設計的事項提出的上訴案件編號18/00318和案件編號18/00319。2020年6月22日，該公司向荷蘭高等法院提出上訴，反對阿姆斯特丹上訴法院的決定。2021年1月29日，荷蘭高等法院檢察長就該公司的上訴發表了諮詢意見，駁回了該公司的主要上訴理由。2021年2月11日，該公司和荷蘭當局分別對這一意見做出了迴應N.2021年6月22日，荷蘭刑事當局要求提供與對該公司的調查有關的各種文件，該調查涉及荷蘭當局聲稱的關於該公司子公司納税申報單的準確性和2007年至2012年其賬簿和記錄的保存的民事索賠。

			59			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

14. 可變利益主體與證券化活動

按活動類型分列的合併VIE資產和負債

			At June 30, 2022						2021年12月31日
百萬美元			VIE資產			VIE負債			VIE資產			VIE負債
單抗1			$	1,027		$	455		$	1,177		$	409
投資工具2			636			269			717			294
經營實體			509			33			508			39
其他			628			330			510			286
總計			$	2,800		$	1,087		$	2,912		$	1,028

1.金額包括由住宅抵押貸款、商業抵押貸款和其他類型資產支持的交易，包括消費者或商業資產，可以是貸款或擔保形式。由於擁有的負債及權益的公允價值較易察覺，故資產價值乃根據公司於該等企業擁有的負債及權益的公允價值釐定。

2.金額包括投資基金和CLO。

按資產負債表標題分列的合併VIE資產和負債

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
資產
現金和現金等價物			$	337		$	341
按公允價值交易資產			1,885			1,965
投資證券			32			37
根據轉售協議購買的證券			200			200
客户和其他應收款			25			31
無形資產			79			85
其他資產			242			253
總計			$	2,800		$	2,912
負債
其他擔保融資			$	929		$	767
其他負債和應計費用			158			261
總計			$	1,087		$	1,028
非控制性權益			$	117		$	115

合併後的VIE資產和負債在公司間抵銷後列於上表。一般來説，合併VIE擁有的大部分資產不能由公司單方面轉移，也不能由公司獲得，而合併VIE發行的相關負債對公司沒有追索權。然而，在某些合併的VIE中，公司要麼擁有單方面轉移資產的權利，要麼通過總回報掉期、擔保或其他形式的參與等衍生品提供額外的追索權。

總體而言，公司在合併VIE中的虧損風險僅限於在其財務報表中確認的VIE淨資產中吸收的損失，扣除第三方可變利息持有人吸收的金額。

非合併VIE

			At June 30, 2022
百萬美元			單抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE資產(UPB)			$	118,492		$	2,199		$	6,108		$	2,026		$	47,989
最大損失風險3
債務和股權權益			$	13,038		$	133		$	—		$	1,480		$	11,298
衍生工具及其他合約			—			—			4,023			—			4,128
承諾、擔保和其他			613			—			—			—			1,469
總計			$	13,651		$	133		$	4,023		$	1,480		$	16,895
可變權益的賬面價值--資產
債務和股權權益			$	13,038		$	133		$	—		$	1,480		$	11,298
衍生工具及其他合約			—			—			4			—			1,867
總計			$	13,038		$	133		$	4		$	1,480		$	13,165
擁有的其他VIE資產4															$	13,348
可變利息的賬面價值--負債
衍生工具及其他合約			$	—		$	—		$	7		$	—		$	419

			2021年12月31日
百萬美元			單抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE資產(UPB)			$	146,071		$	667		$	6,089		$	2,086		$	52,111
最大損失風險3
債務和股權權益			$	18,062		$	129		$	—		$	1,459		$	10,339
衍生工具及其他合約			—			—			4,100			—			5,599
承諾、擔保和其他			771			—			—			—			1,005
總計			$	18,833		$	129		$	4,100		$	1,459		$	16,943
可變權益的賬面價值–資產
債務和股權權益			$	18,062		$	129		$	—		$	1,459		$	10,339
衍生工具及其他合約			—			—			5			—			2,006
總計			$	18,062		$	129		$	5		$	1,459		$	12,345
擁有的其他VIE資產4															$	15,392
可變利息的賬面價值--負債
衍生工具及其他合約			$	—		$	—		$	—		$	—		$	362

MTOB-市政投標期權債券

1.金額包括由住宅抵押貸款、商業抵押貸款和包括消費者或商業資產在內的其他類型資產支持的交易，可以是貸款或擔保形式。

2.其他主要包括對商業地產和投資基金的敞口。

3.如果名義金額用於量化與衍生品相關的最大風險敞口，則此類金額不反映公司記錄的公允價值變化。

4.所擁有的額外VIE資產是指對非綜合VIE的總敞口的賬面價值，對於這些VIE，其最大虧損敞口低於特定門檻，主要是由證券化特殊目的企業發行的利息。公司的最大損失敞口通常等於所擁有資產的公允價值。該等資產主要計入交易資產及投資證券，並按公允價值計量(見附註4)。該公司不會通過合同安排、擔保或類似的衍生品在這些交易中提供額外的支持。

前幾個表中包括的大部分VIE是由無關各方贊助的；公司參與這些VIE的例子包括其二級市場莊家活動和其投資證券組合中持有的證券(見附註7)。

公司的最大虧損風險取決於公司在VIE中的可變權益的性質，並限於某些流動性安排和其他信貸支持、總回報掉期和書面看跌期權的名義金額，以及公司在VIE中進行的某些其他衍生品和投資的公允價值。

在以前的表格中，該公司的最大虧損風險不包括對衝或任何

2022年6月表格10-Q			60

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

與VIE或VIE任何一方在交易中持有的抵押品金額相關的減少額，直接針對特定的損失敞口。

VIE發行的債務通常對公司沒有追索權。

抵押貸款和資產證券化資產明細

			At June 30, 2022						2021年12月31日
百萬美元			UPB			債務和 權益 利益			UPB			債務和 權益 利益
住宅按揭貸款			$	14,441		$	2,174		$	15,216		$	2,182
商業抵押貸款			69,267			4,489			68,503			4,092
美國機構抵押貸款債券			31,057			4,562			57,972			9,835
其他消費或商業貸款			3,727			1,813			4,380			1,953
總計			$	118,492		$	13,038		$	146,071		$	18,062

持續參與的已轉移資產

			At June 30, 2022
百萬美元			RML			慢粒			美國機構 CMO			CLN和 其他1
SPE資產(UPB)2			$	9,743		$	98,239		$	30,558		$	11,749
留存權益
投資級			$	122		$	707		$	486		$	—
非投資級			25			550			13			50
總計			$	147		$	1,257		$	499		$	50
在二手市場購買的權益
投資級			$	7		$	299		$	181		$	—
非投資級			46			48			—			—
總計			$	53		$	347		$	181		$	—
衍生資產			$	—		$	—		$	—		$	1,225
衍生負債			—			—			—			257

			2021年12月31日
百萬美元			RML			慢粒			美國機構 CMO			CLN和 其他1
SPE資產(UPB)2			$	6,802		$	94,276		$	28,697		$	13,121
留存權益
投資級			$	72		$	638		$	465		$	—
非投資級			19			586			—			69
總計			$	91		$	1,224		$	465		$	69
在二手市場購買的權益
投資級			$	18		$	118		$	33		$	—
非投資級			38			53			—			4
總計			$	56		$	171		$	33		$	4
衍生資產			$	—		$	—		$	—		$	891
衍生負債			—			—			—			284

			2022年6月30日的公允價值
百萬美元			2級			3級			總計
留存權益
投資級			$	590		$	2		$	592
非投資級			27			38			65
總計			$	617		$	40		$	657
在二手市場購買的權益
投資級			$	443		$	44		$	487
非投資級			64			30			94
總計			$	507		$	74		$	581
衍生資產			$	1,225		$	—		$	1,225
衍生負債			200			57			257

			2021年12月31日的公允價值
百萬美元			2級			3級			總計
留存權益
投資級			$	536		$	2		$	538
非投資級			40			40			80
總計			$	576		$	42		$	618
在二手市場購買的權益
投資級			$	168		$	1		$	169
非投資級			70			25			95
總計			$	238		$	26		$	264
衍生資產			$	891		$	—		$	891
衍生負債			194			90			284

RML-住宅抵押貸款

CML-商業按揭貸款

1.金額包括由無關第三方管理的CLO交易。

2.金額包括無關轉讓人轉讓的資產。

前面的表格包括與特殊目的企業的交易，在這些交易中，公司作為委託人轉移了持續參與的金融資產，並接受了銷售待遇。轉移的資產在證券化前按公允價值列賬，公允價值的任何變化都在損益表中確認。該公司可以作為這些證券化工具發行的受益權益的承銷商，投資銀行收入因此而得到確認。公司可以保留證券化金融資產的權益作為證券化的一個或多個部分。這些留存權益一般在資產負債表中按公允價值列賬，公允價值變動在損益表中確認。這些權益的公允價值採用與2021年Form 10-K附註2和本文附註4中描述的適用於公司主要資產和負債類別的估值技術相一致的技術來計量。此外，在適用指南允許的情況下，如果公司唯一持續參與的是衍生產品，則某些資產轉移僅在下列資產出售和保留風險表中報告。

新證券化交易和出售貸款的收益

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
新交易記錄1			$	6,217		$	16,410		$	14,477		$	31,200
留存權益			1,431			2,985			3,053			5,564
向CLO SPE出售公司貸款1, 2			12			73			16			73

1.在出售時，新交易和向CLO實體出售公司貸款的淨收益在所有列報的期間都不是實質性的。

2.由非附屬公司贊助。

			61			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

該公司已就公司發起的證券化交易中轉讓的某些資產提供陳述和擔保，或以其他方式同意對其負責(見附註13)。

出售資產並保留風險敞口

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
出售資產所得現金收入總額1			$	58,370		$	67,930
公允價值
出售的資產			$	56,020		$	68,992
資產負債表中確認的衍生資產			156			1,195
在資產負債表中確認的衍生負債			2,506			132

1.在出售時取消確認的資產的賬面價值接近現金收益總額。

該公司進行交易，出售證券，主要是股票，同時與證券的購買者簽訂雙邊場外衍生品，通過這些衍生品，它保留對已出售證券的敞口。

關於公司的VIE、VIE的確定和結構以及證券化活動的討論，見2021年Form 10-K財務報表附註16。

15. 監管要求

監管資本框架和要求

有關公司監管資本框架的討論，見2021年Form 10-K財務報表附註17。

根據監管資本要求，該公司被要求維持基於風險和基於槓桿的最低資本比率。以下是監管資本和RWA計算的摘要。

基於風險的監管資本。基於風險的資本比率要求適用於普通股一級資本、一級資本和總資本(包括二級資本)，每個資本佔RWA的百分比，並由監管最低要求比率加上公司的資本緩衝要求組成。資本要求需要對資本進行某些調整，並從資本中扣除，以確定這些比率。在2022年6月30日和2021年12月31日，在標準化辦法下，實際比率和要求比率之間的差異較小。

CECL延期。截至2021年12月31日，計算基於風險和基於槓桿的資本額和比率以及RWA、調整後的平均資產和補充槓桿敞口時，不包括採用CECL的影響，該影響基於公司選擇在2020年1月1日開始的五年過渡期內推遲這一影響。2022年延期影響開始以每年25%的速度逐步實施，並將從2025年開始全面逐步實施。

資本緩衝要求

			At June 30, 2022 和 2021年12月31日
			標準化			進階
資本緩衝
資本節約緩衝			—			2.5%
SCB			5.7%			不適用
G-SIB資本附加費			3.0%			3.0%
CCyB1			0%			0%
資本緩衝要求			8.7%			5.5%

1.CCyB可以設置為2.5%，但目前美聯儲將其設定為零.

資本緩衝要求代表公司必須保持在基於風險的最低資本要求之上的普通股一級資本的金額，以避免限制公司進行資本分配的能力，包括支付股息和股票回購，以及向高管支付可自由支配的獎金。公司的標準化方法資本緩衝要求等於渣打銀行、G-SIB資本附加費和CCyB的總和，高級方法資本緩衝要求等於2.5%資本保值緩衝、G-SIB資本附加費和CCyB。

基於風險的監管資本比率要求

			監管最低要求			At June 30, 2022 和 2021年12月31日
						標準化			進階
要求的比率1
普通股一級資本比率			4.5		%	13.2%			10.0%
一級資本充足率			6.0		%	14.7%			11.5%
總資本比率			8.0		%	16.7%			13.5%

1.所要求的比率代表監管最低要求加上資本緩衝要求。

2022年6月表格10-Q			62

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

公司的監管資本和資本比率

百萬美元			必填項 比率1			6月30日， 2022			2021年12月31日
基於風險的資本
普通股一級資本						$	70,230		$	75,742
一級資本						77,778			83,348
總資本						88,445			93,166
總RWA						460,955			471,921
普通股一級資本比率			13.2		%	15.2		%	16.0		%
一級資本充足率			14.7		%	16.9		%	17.7		%
總資本比率			16.7		%	19.2		%	19.7		%
百萬美元			必填項 比率1			6月30日， 2022			2021年12月31日
槓桿型資本
調整後平均資產2						$	1,177,052		$	1,169,939
第1級槓桿率			4.0		%	6.6		%	7.1		%
補充槓桿敞口3						$	1,453,445		$	1,476,962
單反			5.0		%	5.4		%	5.6		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。

2.經調整的平均資產代表一級槓桿率的分母，由截至各自資產負債表日期的季度的綜合資產負債表內資產的平均每日餘額減去不允許的商譽、無形資產、對擔保基金的投資、固定收益養老金計劃資產、出售資產證券化的税後收益、對公司自身資本工具的投資、某些確定的税項資產和其他資本扣除。

3.補充槓桿風險是指用於第1級槓桿比率和其他調整的經調整平均資產的總和，主要包括：(I)對於衍生品，潛在的未來風險敞口和出售的信用保護的有效名義本金金額，由合格購買的信用保護抵消；(Ii)回購類型交易的交易對手信用風險；以及(Iii)表外風險的信用等值金額。

美國銀行子公司的監管資本和資本比率

OCC確定了公司在美國的銀行子公司的資本金要求，其中包括摩根士丹利銀行和摩根士丹利私人銀行協會(統稱為美國銀行子公司)，並評估它們對此類資本金要求的遵守情況。美國銀行子公司的監管資本要求的計算方式與公司的監管資本要求類似，儘管G-SIB資本附加費和渣打銀行的要求不適用於美國銀行子公司。

OCC的監管資本框架包括迅速糾正行動(“PCA”)標準，包括基於特定監管資本比率最低標準的“資本充足的”PCA標準。要讓該公司繼續成為金融控股公司，其美國銀行子公司必須按照OCC的PCA標準保持充足的資本。此外，美國銀行子公司未能滿足最低資本要求可能導致監管機構採取某些強制性和自由裁量性行動，如果採取這些行動，可能會對美國銀行子公司和公司的財務報表產生直接的實質性影響。

在2022年6月30日和2021年12月31日，MSBNA和MSPBNA基於風險的資本比率基於標準化方法規則。截至2021年12月31日，基於風險和基於槓桿的資本金額和比率的計算不包括採用以CECL為基礎的影響

關於MSBNA和MSPBNA在2020年1月1日開始的五年過渡期內推遲這一影響的選舉。2022年延期影響開始以每年25%的速度逐步實施，並將從2025年開始全面逐步實施。

MSBNA的監管資本

			資本充足的要求			要求的比率1			At June 30, 2022						2021年12月31日
百萬美元									金額			比率			金額			比率
基於風險的資本
普通股一級資本			6.5		%	7.0		%	$	18,617		19.2		%	$	18,960		20.5		%
一級資本			8.0		%	8.5		%	18,617			19.2		%	18,960			20.5		%
總資本			10.0		%	10.5		%	19,216			19.8		%	19,544			21.1		%
槓桿型資本
第1級槓桿			5.0		%	4.0		%	$	18,617		9.5		%	$	18,960		10.2		%
單反			6.0		%	3.0		%	18,617			7.5		%	18,960			8.1		%

MSPBNA的監管資本

			資本充足的要求			要求的比率1			At June 30, 20222						2021年12月31日
百萬美元									金額			比率			金額			比率
基於風險的資本
普通股一級資本			6.5		%	7.0		%	$	15,608		29.6		%	$	10,293		24.3		%
一級資本			8.0		%	8.5		%	15,608			29.6		%	10,293			24.3		%
總資本			10.0		%	10.5		%	15,724			29.9		%	10,368			24.5		%
槓桿型資本
第1級槓桿			5.0		%	4.0		%	$	15,608		7.8		%	$	10,293		6.9		%
單反			6.0		%	3.0		%	15,608			7.6		%	10,293			6.7		%

1.所需比率包括截至提交日期為止適用的任何緩衝。未能維持緩衝將導致對資本分配能力的限制，包括支付股息。

2.截至2022年6月30日的監管資本金額和比率包括E*Trade Bank(“ETB”)和E*Trade Savings Bank(“ETSB”)因本文所述合併而產生的金額。

此外，MSBNA在美國證券交易委員會有條件註冊為基於證券的掉期交易商，並在商品期貨交易委員會臨時註冊為掉期交易商。然而，由於MSBNA作為一家銀行受到審慎監管，其資本要求繼續由OCC決定。

其他監管資本要求

MS&Co.監管資本

百萬美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
淨資本			$	15,214		$	18,383
超額淨資本			10,547			14,208

MS&Co.分別在美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會註冊為經紀交易商和期貨佣金商人，並在商品期貨交易委員會臨時註冊為掉期交易商。

作為替代淨資本經紀-交易商，根據1934年證券交易法(“交易法”)規則15c3-1，MS&Co.遵守最低淨資本和暫定淨資本要求，並以超過其監管資本要求的資本運營。作為期貨佣金交易商和臨時註冊的掉期交易商，MS&Co.必須遵守CFTC的資本金要求。此外，MS&Co.必須通知

			63			2022年6月表格10-Q

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

如果其暫定淨資本低於一定水平，則為美國證券交易委員會。在2022年6月30日和2021年12月31日，MS&Co.超過了淨資本要求，暫定淨資本超過了最低要求和通知要求。

其他受監管的附屬公司

以下子公司也須遵守各種監管資本要求，並在2022年6月30日和2021年12月31日(視情況適用)以高於各自監管資本要求的資本運營：

•MSSB，

•MSIP，

•摩根士丹利歐洲控股SE集團，包括MSESE，

•MSMS，

•MSCs，

•MSCG，以及

•E*Trade Securities LLC。

ETB和ETSB之前都受到OCC的資本金要求，直到2022年1月1日，ETSB與ETB合併並進入ETB，隨後ETB與MSPBNA合併並進入MSPBNA，MSPBNA成為倖存的銀行。

見2021年表格10財務報表附註17-K瞭解更多信息。

16. 總股本

優先股

			未償還股份						賬面價值
以百萬美元為單位，每股數據除外			在… 6月30日， 2022			清算 偏好 每股			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
系列
A			44,000			$	25,000		$	1,100		$	1,100
C1			519,882			1,000			408			408
E			34,500			25,000			862			862
F			34,000			25,000			850			850
I			40,000			25,000			1,000			1,000
K			40,000			25,000			1,000			1,000
L			20,000			25,000			500			500
M			400,000			1,000			430			430
N			3,000			100,000			300			300
O			52,000			25,000			1,300			1,300
總計									$	7,750		$	7,750
授權股份												30,000,000

1.三菱UFG持有C系列優先股。

關於A系列至O系列優先股的説明，見2021年10-K表格財務報表附註18。公司的優先股在清算時優先於普通股。根據監管資本要求(見附註15)，該公司的優先股符合幷包括在一級資本中。

2022年8月2日，該公司發佈了40P系列優先股存托股份100萬股，總價為$1.0十億美元。每一股存托股份相當於1/1000股6.500非累積優先股百分比，系列P，$0.01面值(“P系列優先股”)。P系列優先股可在以下情況下由公司選擇贖回：(I)在2027年10月15日或之後的任何股息支付日期隨時全部或部分贖回，或(Ii)在下列任何時間全部但不部分贖回90監管資本處理事件(如本系列條款所述)後數天，每種情況下的贖回價格為$25,000每股(相等於$25按存托股份計算)。在清算時，P系列優先股也優先於公司的普通股，並有資格成為一級資本。

股份回購

			截至6月30日的三個月，						截至6月30日的六個月，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
根據公司的股票回購授權回購普通股			$	2,738		$	2,939		$	5,610		$	5,074

2022年6月27日，該公司宣佈，其董事會批准了一項新的多年期回購授權，金額最高可達$2010億股已發行普通股，沒有固定的到期日，從2022年第三季度開始，將在條件允許的情況下不時行使。瞭解更多信息E有關股份回購的資料，見財務報告附註182021年Form 10-K財務報表

基本每股收益和稀釋後每股收益的普通股

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
以百萬計			2022			2021			2022			2021
加權平均已發行普通股，基本股			1,704			1,814			1,718			1,804
稀釋型RSU和PSU的影響			19			27			20			25
加權平均已發行普通股和普通股等價物，稀釋後			1,723			1,841			1,739			1,829
加權平均抗稀釋普通股等價物(不包括在稀釋每股收益的計算中)			8			—			7			—

分紅

$(百萬美元)，不包括每 共享數據			截至三個月 June 30, 2022						截至三個月 June 30, 2021
			每股1			總計			每股1			總計
優先股系列
A			$	253		$	11		$	253		$	11
C			25			13			25			13
E			445			15			445			15
F			430			14			430			15
H2			—			—			240			12
I			398			16			398			16
K			366			15			366			15
L			305			6			305			6
O6			266			14			—			—
總優先股						$	104					$	103
普通股			$	0.70		$	1,221		$	0.35		$	651

2022年6月表格10-Q			64

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目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

$(百萬美元)，不包括每 共享數據			截至六個月 June 30, 2022						截至六個月 June 30, 2021
			每股1			總計			每股1			總計
優先股系列
A			$	494		$	22		$	503		$	22
C			50			26			50			26
E			891			30			891			30
F			859			29			859			29
H2			—			—			480			25
I			797			32			797			32
J3			—			—			253			15
K			731			30			731			30
L			609			12			609			12
M4			29			12			29			12
N5			2,650			8			2,650			8
O6			531			27			—			—
總優先股						$	228					$	241
普通股			$	1.40		$	2,473		$	0.70		$	1,286

1.除非另有説明，普通股和優先股股息按季度支付。

2.H系列優先股於2021年11月19日發出贖回通知。

3.J系列在2020年7月15日之前每半年支付一次，之後按季度支付，直到贖回。

4.M系列在2026年9月15日之前每半年支付一次，此後將按季度支付。

5.系列N在2023年3月15日之前每半年支付一次，此後將按季度支付。

6.系列O在2027年1月15日之前每半年支付一次，此後將按季度支付。

累計其他綜合收益(虧損)1

百萬美元			CTA			AFS證券			退休金及其他			DVA			總計
March 31, 2022			$	(1,050)		$	(2,150)		$	(546)		$	(1,156)		$	(4,902)
保監處在該段期間			(176)			(1,076)			3			1,130			(119)
June 30, 2022			$	(1,226)		$	(3,226)		$	(543)		$	(26)		$	(5,021)
March 31, 2021			$	(936)		$	1,011		$	(493)		$	(2,336)		$	(2,754)
保監處在該段期間			41			(7)			12			185			231
June 30, 2021			$	(895)		$	1,004		$	(481)		$	(2,151)		$	(2,523)
2021年12月31日			$	(1,002)		$	245		$	(551)		$	(1,794)		$	(3,102)
保監處在該段期間			(224)			(3,471)			8			1,768			(1,919)
June 30, 2022			$	(1,226)		$	(3,226)		$	(543)		$	(26)		$	(5,021)
2020年12月31日			$	(795)		$	1,787		$	(498)		$	(2,456)		$	(1,962)
保監處在該段期間			(100)			(783)			17			305			(561)
June 30, 2021			$	(895)		$	1,004		$	(481)		$	(2,151)		$	(2,523)

1.金額是扣除税收和非控股利益後的淨額。

保險業保監處期間變動的組成部分

			截至2022年6月30日的三個月
百萬美元			税前 利得 (虧損)			收入 税收優惠 (條文)			税後 利得 (虧損)			非- 控管 利益			網絡
CTA
保監處活動			$	(134)		$	(213)		$	(347)		$	(112)		$	(235)
重新分類為收益			—			59			59			—			59
淨OCI			$	(134)		$	(154)		$	(288)		$	(112)		$	(176)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(1,387)		$	325		$	(1,062)		$	—		$	(1,062)
重新分類為收益			(18)			4			(14)			—			(14)
淨OCI			$	(1,405)		$	329		$	(1,076)		$	—		$	(1,076)
退休金及其他
保監處活動			$	(2)		$	—		$	(2)		$	—		$	(2)
重新分類為收益			6			(1)			5			—			5
淨OCI			$	4		$	(1)		$	3		$	—		$	3
淨DVA的變化
保監處活動			$	1,521		$	(368)		$	1,153		$	22		$	1,131
重新分類為收益			(1)			—			(1)			—			(1)
淨OCI			$	1,520		$	(368)		$	1,152		$	22		$	1,130

			截至2021年6月30日的三個月
百萬美元			税前 利得 (虧損)			收入 税收優惠 (條文)			税後 利得 (虧損)			非- 控管 利益			網絡
CTA
保監處活動			$	12		$	29		$	41		$	—		$	41
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	12		$	29		$	41		$	—		$	41
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	47		$	(10)		$	37		$	—		$	37
重新分類為收益			(58)			14			(44)			—			(44)
淨OCI			$	(11)		$	4		$	(7)		$	—		$	(7)
退休金及其他
保監處活動			$	8		$	—		$	8		$	—		$	8
重新分類為收益			7			(3)			4			—			4
淨OCI			$	15		$	(3)		$	12		$	—		$	12
淨DVA的變化
保監處活動			$	237		$	(59)		$	178		$	1		$	177
重新分類為收益			10			(2)			8			—			8
淨OCI			$	247		$	(61)		$	186		$	1		$	185

			截至2022年6月30日的六個月
百萬美元			税前 利得 (虧損)			收入 税收優惠 (條文)			税後 利得 (虧損)			非- 控管 利益			網絡
CTA
保監處活動			$	(194)		$	(258)		$	(452)		$	(169)		$	(283)
重新分類為收益			—			59			59			—			59
淨OCI			$	(194)		$	(199)		$	(393)		$	(169)		$	(224)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(4,471)		$	1,047		$	(3,424)		$	—		$	(3,424)
重新分類為收益			(62)			15			(47)			—			(47)
淨OCI			$	(4,533)		$	1,062		$	(3,471)		$	—		$	(3,471)
退休金及其他
保監處活動			$	(2)		$	—		$	(2)		$	—		$	(2)
重新分類為收益			11			(1)			10			—			10
淨OCI			$	9		$	(1)		$	8		$	—		$	8
淨DVA的變化
保監處活動			$	2,392		$	(579)		$	1,813		$	44		$	1,769
重新分類為收益			(1)			—			(1)			—			(1)
淨OCI			$	2,391		$	(579)		$	1,812		$	44		$	1,768

			65			2022年6月表格10-Q

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2021年6月30日的六個月
百萬美元			税前 利得 (虧損)			收入 税收優惠 (條文)			税後 利得 (虧損)			非- 控管 利益			網絡
CTA
保監處活動			$	(92)		$	(86)		$	(178)		$	(78)		$	(100)
重新分類為收益			—			—			—			—			—
淨OCI			$	(92)		$	(86)		$	(178)		$	(78)		$	(100)
AFS證券未實現淨收益(虧損)的變化
保監處活動			$	(829)		$	193		$	(636)		$	—		$	(636)
重新分類為收益			(192)			45			(147)			—			(147)
淨OCI			$	(1,021)		$	238		$	(783)		$	—		$	(783)
退休金及其他
保監處活動			$	8		$	—		$	8		$	—		$	8
重新分類為收益			14			(5)			9			—			9
淨OCI			$	22		$	(5)		$	17		$	—		$	17
淨DVA的變化
保監處活動			$	404		$	(102)		$	302		$	18		$	284
重新分類為收益			27			(6)			21			—			21
淨OCI			$	431		$	(108)		$	323		$	18		$	305

17. 利息收入和利息支出

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
利息收入
投資證券			$	741		$	608		$	1,518		$	1,457
貸款			1,402			1,040			2,559			2,028
根據轉售協議購買的證券1,2			193			(56)			206			(111)
借入的證券1,3			(70)			(265)			(287)			(506)
交易資產，扣除交易負債的淨額			562			486			1,087			996
客户應收賬款及其他4			784			399			1,179			785
利息收入總額			$	3,612		$	2,212		$	6,262		$	4,649
利息支出
存款			$	135		$	108		$	209		$	228
借款			934			719			1,619			1,433
根據回購協議出售的證券1,5			174			26			222			63
借出證券1,6			111			90			205			167
客户應付款及其他7			(24)			(596)			(491)			(1,135)
利息支出總額			$	1,330		$	347		$	1,764		$	756
淨利息			$	2,282		$	1,865		$	4,498		$	3,893

1.某些上期金額已重新分類，以符合當前Prese發音。

2.包括根據轉售協議購買的證券所支付的利息。

3.包括借入證券所支付的費用。

4.包括來自現金和現金等價物的利息。

5.包括根據回購協議出售的證券收到的利息。

6.包括所借出證券所收取的費用。

7.包括從股權融資客户收取的與他們的做空交易有關的費用，這些交易可以是根據保證金或證券借貸安排進行的。

利息收入和利息支出在損益表中根據工具的性質和相關的市場慣例進行分類。當計入該工具的公允價值時，利息計入交易收入或投資收入。否則，它將計入利息收入或利息支出。

應計利息

百萬美元			6月30日， 2022			12月31日， 2021
客户和其他應收款			$	2,620		$	1,800
客户和其他應付款			2,900			2,164

18. 所得税

該公司經常受到美國國税局和其他税務當局的審查，這些國家和地區包括日本和英國，以及紐約等其業務規模較大的州和地區。

該公司認為，這些税務審查的決議不會對年度財務報表產生實質性影響，儘管決議可能會對損益表和發生此類決議的任何期間的實際税率產生重大影響。

未確認的税收優惠餘額有可能在未來12個月內發生重大變化。然而，目前還不可能合理地估計未確認税收優惠總額的預期變化以及對公司未來12個月有效税率的影響。

19. 細分市場、地理位置和收入信息

按業務分類精選財務信息

			截至2022年6月30日的三個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	1,072		$	97		$	—		$	(19)		$	1,150
交易			3,976			(409)			15			15			3,597
投資			(95)			15			103			—			23
佣金及費用1			688			603			—			(71)			1,220
資產管理1,2			155			3,510			1,304			(57)			4,912
其他			(223)			173			1			(3)			(52)
非利息收入總額			5,573			3,989			1,423			(135)			10,850
利息收入			1,846			1,945			9			(188)			3,612
利息支出			1,300			198			21			(189)			1,330
淨利息			546			1,747			(12)			1			2,282
淨收入			$	6,119		$	5,736		$	1,411		$	(134)		$	13,132
信貸損失準備金			$	82		$	19		$	—		$	—		$	101
薪酬和福利			2,050			2,895			605			—			5,550
非補償費用			2,433			1,301			557			(129)			4,162
非利息支出總額			$	4,483		$	4,196		$	1,162		$	(129)		$	9,712
未計提所得税準備的收入			$	1,554		$	1,521		$	249		$	(5)		$	3,319
所得税撥備			395			331			58			(1)			783
淨收入			1,159			1,190			191			(4)			2,536
適用於非控股權益的淨收益			38			—			3			—			41
適用於摩根士丹利的淨收入			$	1,121		$	1,190		$	188		$	(4)		$	2,495

2022年6月表格10-Q			66

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

			截至2021年6月30日的三個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	2,376		$	203		$	—		$	(19)		$	2,560
交易3			3,078			255			(22)			19			3,330
投資			61			14			306			—			381
佣金及費用1			682			714			1			(89)			1,308
資產管理1,2			148			3,447			1,418			(40)			4,973
其他			137			207			1			(3)			342
非利息收入總額			6,482			4,840			1,704			(132)			12,894
利息收入			873			1,366			10			(37)			2,212
利息支出			263			111			12			(39)			347
淨利息			610			1,255			(2)			2			1,865
淨收入			$	7,092		$	6,095		$	1,702		$	(130)		$	14,759
信貸損失準備金			$	70		$	3		$	—		$	—		$	73
薪酬和福利			2,433			3,275			715			—			6,423
非補償費用			2,091			1,181			557			(132)			3,697
非利息支出總額			$	4,524		$	4,456		$	1,272		$	(132)		$	10,120
未計提所得税準備的收入			$	2,498		$	1,636		$	430		$	2		$	4,566
所得税撥備			574			372			108			—			1,054
淨收入			1,924			1,264			322			2			3,512
適用於非控股權益的淨收益			20			—			(19)			—			1
適用於摩根士丹利的淨收入			$	1,904		$	1,264		$	341		$	2		$	3,511

			截至2022年6月30日的六個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	2,706		$	240		$	—		$	(38)		$	2,908
交易			8,181			(640)			6			33			7,580
投資			4			27			67			—			98
佣金及費用1			1,462			1,326			—			(152)			2,636
資產管理1,2			302			7,136			2,692			(99)			10,031
其他			(106)			295			(1)			(6)			182
非利息收入總額			12,549			8,384			2,764			(262)			23,435
利息收入			2,908			3,582			16			(244)			6,262
利息支出			1,681			295			34			(246)			1,764
淨利息			1,227			3,287			(18)			2			4,498
淨收入			$	13,776		$	11,671		$	2,746		$	(260)		$	27,933
信貸損失準備金			$	126		$	32		$	—		$	—		$	158
薪酬和福利			4,654			6,020			1,150			—			11,824
非補償費用			4,655			2,525			1,119			(255)			8,044
非利息支出總額			$	9,309		$	8,545		$	2,269		$	(255)		$	19,868
未計提所得税準備的收入			$	4,341		$	3,094		$	477		$	(5)		$	7,907
所得税撥備			930			632			95			(1)			1,656
淨收入			3,411			2,462			382			(4)			6,251
適用於非控股權益的淨收益			99			—			(9)			—			90
適用於摩根士丹利的淨收入			$	3,312		$	2,462		$	391		$	(4)		$	6,161

			截至2021年6月30日的六個月
百萬美元			是			Wm			我			I/E			總計
投資銀行業務			$	4,989		$	454		$	—		$	(43)		$	5,400
交易			7,151			381			(19)			42			7,555
投資			147			16			536			—			699
佣金及費用1			1,552			1,565			1			(184)			2,934
資產管理1,2			287			6,638			2,521			(75)			9,371
其他			295			360			(23)			(6)			626
非利息收入總額			14,421			9,414			3,016			(266)			26,585
利息收入			1,843			2,852			18			(64)			4,649
利息支出			595			212			18			(69)			756
淨利息			1,248			2,640			—			5			3,893
淨收入			$	15,669		$	12,054		$	3,016		$	(261)		$	30,478
信貸損失準備金			$	(23)		$	(2)		$	—		$	—		$	(25)
薪酬和福利			5,547			6,445			1,229			—			13,221
非補償費用			4,276			2,375			987			(266)			7,372
非利息支出總額			$	9,823		$	8,820		$	2,216		$	(266)		$	20,593
未計提所得税準備的收入			$	5,869		$	3,236		$	800		$	5		$	9,910
所得税撥備			1,310			730			189			1			2,230
淨收入			4,559			2,506			611			4			7,680
適用於非控股權益的淨收益			54			—			(5)			—			49
適用於摩根士丹利的淨收入			$	4,505		$	2,506		$	616		$	4		$	7,631

1.幾乎所有的收入都來自與客户的合同。

2.包括可能與前幾個期間提供的服務有關的某些費用。

有關公司業務部門的討論，見2021年10-K表格財務報表附註23。

投資銀行業務收入明細

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
機構證券諮詢			$	598		$	664		$	1,542		$	1,144
機構證券承銷			474			1,712			1,164			3,845
公司投資銀行業務收入來自與客户的合同			88		%	90		%	89		%	91		%

按產品類型劃分的交易收入

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
利率			$	469		$	17		$	860		$	876
外匯			475			314			1,123			588
權益1			1,990			2,033			3,997			3,728
商品和其他			484			680			1,009			1,541
信用			179			286			591			822
總計			$	3,597		$	3,330		$	7,580		$	7,555

1.股息收入包括在股權合同中。

上表彙總了包括在損益表交易收入中的衍生金融工具和非衍生金融工具的已實現和未實現損益。該公司通常在其做市和相關的風險管理戰略中使用各種產品類型的金融工具。表中所列交易收入並不具有代表性。

			67			2022年6月表格10-Q

---

目錄表
合併財務報表附註 (未經審計)

公司管理其業務活動的方式，並以類似於為監管報告目的列報交易收入的方式進行準備。

投資管理投資收入-累計未實現附帶權益淨額

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
有沖銷風險的累計未實現績效費用淨額			$	867		$	802

當某些基金的回報低於規定的業績目標時，公司以未實現附帶權益的形式收取的按業績計算的淨費用中，公司沒有義務支付補償的部分有逆轉的風險。有關一般合夥人擔保的信息，請參見附註13，其中包括退還之前收到的履約費分配的潛在義務。

投資管理資產管理收入--因減免費用而減少費用

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
免收費用			$	41		$	131		$	165		$	225

該公司免除了某些註冊貨幣市場基金在投資管理業務部分的部分費用，這些基金符合1940年投資公司法第2a-7條的要求。

某些其他費用寬免

另外，公司的員工，包括其高級管理人員，可以與其他投資者一樣的條款和條件參與公司主要為客户投資而贊助的某些基金，公司可以免除或降低員工適用的費用和收費。

其他費用—交易税

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
交易税			$	228		$	217		$	486		$	455

交易税由證券交易税和印花税組成，證券交易税和印花税是對在某些市場的公認證券交易所上市的證券的銷售或購買徵收的。這些税收主要針對亞洲和歐洲、中東和非洲地區的股權證券交易徵收。在某些國家，對上市衍生工具的交易徵收類似的交易税。

按地區劃分的淨收入

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
美洲			$	9,662		$	10,885		$	20,126		$	22,076
歐洲、中東和非洲地區			1,678			2,093			3,989			4,252
亞洲			1,792			1,781			3,818			4,150
總計			$	13,132		$	14,759		$	27,933		$	30,478

有關公司地域淨收入的討論，請參閲2021年10-K表格財務報表附註23。

從以前的服務確認的收入

			截至三個月 6月30日，						截至六個月 6月30日，
百萬美元			2022			2021			2022			2021
非利息收入			$	613		$	677		$	1,551		$	1,066

上一表包括與已確認的客户簽訂的合同收入，其中部分或全部服務是在前幾個期間提供的。這些收入主要包括投資銀行諮詢費。

與客户簽訂的合同應收賬款

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
客户和其他應收款			$	3,321		$	3,591

來自與客户的合同的應收賬款包括在客户和資產負債表中的其他應收賬款中，當公司既記錄了收入，又根據合同向客户開具賬單的權利時，就產生了應收賬款。

按業務部門劃分的資產

百萬美元			在… 6月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
機構證券			$	790,857		$	792,135
財富管理			364,952			378,438
投資管理			17,967			17,567
總計1			$	1,173,776		$	1,188,140

1.母資產已全部分配到業務細分。

2022年6月表格10-Q			68

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目錄表
財務數據補充資料 (未經審計)

平均餘額、利率和淨利息收入

			截至6月30日的三個月，
			2022									2021
百萬美元			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 費率			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 費率
生息資產
投資證券1			$	168,415		$	741		1.8		%	$	181,482		$	608		1.3		%
貸款1			203,664			1,402			2.8		%	161,767			1,040			2.6		%
根據轉售協議購買的證券2,3:
美國			52,937			170			1.3		%	53,495			18			0.1		%
非美國			69,458			23			0.1		%	57,283			(74)			(0.5)		%
借入的證券2,4:
美國			124,437			(29)			(0.1)		%	99,275			(218)			(0.9)		%
非美國			21,439			(41)			(0.8)		%	15,935			(47)			(1.2)		%
交易資產，扣除交易負債的淨額5:
美國			71,077			452			2.6		%	77,814			409			2.1		%
非美國			14,198			110			3.1		%	17,897			77			1.7		%
客户應收賬款及其他6:
美國			116,533			664			2.3		%	130,618			340			1.0		%
非美國			79,993			120			0.6		%	76,329			59			0.3		%
總計			$	922,151		$	3,612		1.6		%	$	871,895		$	2,212		1.0		%
計息負債
存款1			$	341,413		$	135		0.2		%	$	321,138		$	108		0.1		%
借款1,7			226,994			934			1.7		%	221,911			719			1.3		%
根據回購協議出售的證券2,8,10:
美國			19,104			122			2.6		%	32,704			37			0.5		%
非美國			44,267			52			0.5		%	24,215			(11)			(0.2)		%
借出證券2,9,10:
美國			6,473			1			0.1		%	5,145			(4)			(0.3)		%
非美國			7,213			110			6.1		%	5,504			94			6.9		%
客户應付款及其他11:
美國			148,197			(55)			(0.1)		%	129,695			(481)			(1.5)		%
非美國			75,116			31			0.2		%	75,829			(115)			(0.6)		%
總計			$	868,777		$	1,330		0.6		%	$	816,141		$	347		0.2		%
淨利息收入和淨利差						$	2,282		1.0		%				$	1,865		0.8		%

			截至6月30日的六個月，
			2022									2021
百萬美元			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 費率			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 費率
生息資產
投資證券1			$	172,968		$	1,518		1.8		%	$	184,377		$	1,457		1.6		%
貸款1			197,641			2,559			2.6		%	156,729			2,028			2.6		%
根據轉售協議購買的證券2,3:
美國			53,207			206			0.8		%	57,483			45			0.2		%
非美國			66,277			—			—		%	54,990			(156)			(0.6)		%
借入的證券2,4:
美國			122,963			(205)			(0.3)		%	91,957			(414)			(0.9)		%
非美國			21,697			(82)			(0.8)		%	15,907			(92)			(1.2)		%
交易資產，扣除交易負債的淨額5:
美國			75,351			883			2.4		%	75,563			819			2.2		%
非美國			15,321			204			2.7		%	17,518			177			2.0		%
客户應收賬款及其他6:
美國			122,874			1,018			1.7		%	134,298			677			1.0		%
非美國			78,113			161			0.4		%	75,249			108			0.3		%
總計			$	926,412		$	6,262		1.4		%	$	864,071		$	4,649		1.1		%
計息負債
存款1			$	341,576		$	209		0.1		%	$	320,688		$	228		0.1		%
借款1,7			227,963			1,619			1.4		%	218,816			1,433			1.3		%
根據回購協議出售的證券2,8,10:
美國			21,157			162			1.5		%	31,106			84			0.5		%
非美國			40,104			60			0.3		%	23,803			(21)			(0.2)		%
借出證券2,9,10:
美國			5,931			1			—		%	4,785			(7)			(0.3)		%
非美國			7,544			204			5.5		%	4,683			174			7.5		%
客户應付款及其他11:
美國			144,149			(424)			(0.6)		%	130,065			(918)			(1.4)		%
非美國			76,612			(67)			(0.2)		%	71,608			(217)			(0.6)		%
總計			$	865,036		$	1,764		0.4		%	$	805,554		$	756		0.2		%
淨利息收入和淨利差						$	4,498		1.0		%				$	3,893		0.9		%

1.金額主要包括美國的餘額。

2.某些前期數額已重新分類，以符合當前的列報方式。

3.包括根據轉售協議購買的證券所支付的利息。

4.包括借入證券所支付的費用。

5.不包括無息資產和無息負債，如股權證券。

6.包括現金和現金等價物。

7.平均每日餘額包括按公允價值計入的借款，但對於某些借款，利息支出被視為公允價值的一部分，並計入交易收入。

8.包括根據回購協議出售的證券收到的利息。

9.包括所借出證券所收取的費用。

10.年化平均利率的計算方法是：(A)根據回購協議出售的所有證券發生的利息支出和證券借貸交易，無論此類交易是否在資產負債表中報告，以及(B)不包括某些證券對證券交易的資產負債表上的淨平均餘額。

11.包括從股權融資客户收取的與他們的做空交易有關的費用，這些交易可以是根據保證金或證券借貸安排進行的。

			69			2022年6月表格10-Q

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目錄表
常用術語和縮略語詞彙

2021 Form 10-K			向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年報
ABS			資產支持證券
ACL			信貸損失準備
AFS			可供出售
急性髓細胞白血病			反洗錢
AOCI			累計其他綜合收益(虧損)
AUM			管理或監管下的資產
資產負債表			合併資產負債表
六六六			銀行控股公司
Bps			個基點；一個基點等於1%的1/100
現金流量表			合併現金流量表
CCAR			全面的資本分析和審查
CCyB			逆週期資本緩衝
CDO			債務抵押債券，包括貸款抵押債券
光盤			信用違約互換
CECL			根據金融工具計算的當前預期信貸損失--信貸損失會計更新
CFTC			美國商品期貨交易委員會
CLN			與信用掛鈎的票據
克羅			抵押貸款債券(CDO)
CMBS			商業抵押貸款支持證券
CMO			抵押抵押債券
CRM			信用風險管理部
CTA			累計外幣換算調整
DVA			債務估值調整
EBITDA			未計利息、税項、折舊及攤銷前收益
歐洲、中東和非洲地區			歐洲、中東和非洲
易辦事			普通股每股收益
FDIC			美國聯邦存款保險公司
FFELP			聯邦家庭教育貸款計劃
FHC			金融控股公司
菲科			費爾艾薩克公司
財務報表			合併財務報表
FVO			公允價值期權
G-SIB			全球具有系統重要性的銀行
HFI			為投資而持有
HFS			持有待售
HQLA			優質流動資產
HTM			持有至到期
I/E			部門間抵銷
IHC			中間控股公司
我			投資管理
損益表			合併損益表
美國國税局			美國國税局

是			機構證券
LCR			美國銀行機構採用的流動性覆蓋率
倫敦銀行同業拆借利率			倫敦銀行間同業拆借利率
LTV			貸款價值比
MSBNA			北卡羅來納州摩根士丹利銀行
MS&Co.			摩根士丹利律師事務所
MSCG			摩根士丹利資本集團有限公司。
MSCs			摩根士丹利資本服務有限責任公司
MSESE			摩根士丹利歐洲東南部
MSIP			摩根士丹利國際公司
MSMS			摩根士丹利三菱日聯證券股份有限公司。
MSPBNA			摩根士丹利，全國民營銀行協會會員
MSSB			摩根士丹利美邦有限責任公司
MUFG			三菱UFJ金融集團。
MUMSS			三菱日聯摩根士丹利證券股份有限公司。
兆瓦時			兆瓦時
不適用			不適用
不適用			沒有意義
NAV			資產淨值
非公認會計原則			非公認會計原則
NSFR			美國銀行機構採用的淨穩定資金比率
OCC			貨幣監理署
保監處			其他全面收益(虧損)
場外交易			非處方藥
PSU			基於績效的股票單位
羅			平均普通股權益回報率
RoTCE			平均有形普通股權益回報率
ROU			使用權
RSU			限制性股票單位
RWA			風險加權資產
SCB			壓力資本緩衝
美國證券交易委員會			美國證券交易委員會
單反			補充槓桿率
軟性			有擔保的隔夜融資利率
標普(S&P)			標準普爾
SPE			特殊目的實體
SPOE			單一入口點
TDR			問題債務重組
TLAC			總吸收損耗能力
英國			英國
UPB			未付本金餘額
美國			美利堅合眾國
美國公認會計原則			美國普遍接受的會計原則
變量			風險價值
VIE			可變利息實體
WAccess			隱含加權平均資本成本
Wm			財富管理

2022年6月表格10-Q			70

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目錄表

控制和程序

在包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層的監督和參與下，公司對公司的披露控制和程序(如經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)條所界定的)的有效性進行了評估。根據這項評價，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，該公司的披露控制和程序是有效的。

在本報告所述期間，公司對財務報告的內部控制(根據《交易法》第13a-15(F)條的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對公司的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

法律訴訟

自之前在公司2021年Form 10-K和公司截至2022年3月31日的季度的Form 10-Q季度報告(“第一季度Form 10-Q”)中報告某些事項以來，發生了以下事態發展。另請參閲2021年Form 10-K中“法律訴訟”項下的披露。

住房抵押貸款和信貸危機事關重大

2022年4月27日，該公司提交了一項即決判決動議德意志銀行國家信託公司，摩根士丹利ABS Capital I Inc.信託的受託人，2007年-NC1訴摩根士丹利ABS Capital I，Inc.關於原告的剩餘索賠。

2022年4月27日，該公司提交了一項即決判決動議德意志銀行國家信託公司，僅以摩根士丹利ABS Capital I Inc.信託公司受託人的身份，2007年-NC3訴摩根士丹利ABS Capital I，Inc.關於原告的剩餘索賠。

2022年5月12日，各方在金融保證保險公司訴摩根士丹利、ABS Capital I等人案。提出了自願中止的規定，以偏見駁回了這一行動。

2022年7月15日，該公司提交了一項即決判決動議IKB International S.A.正在清盤，等人。摩根士丹利等人。所有剩餘的索賠。

反壟斷事項

2022年6月30日，一名治安法官發佈了一項建議，要求法院認證一個班級愛荷華州公共僱員退休制度等。美國銀行等人。

記錄保存事項

該公司已與兩個監管機構--美國證券交易委員會1.25億美元和商品期貨交易委員會7,500萬美元--原則上達成協議，以解決這些機構對未經該公司批准的即時通訊平臺上的商業溝通進行的記錄保存相關調查。

風險因素

有關影響公司的風險因素的討論，請參閲2021年10-K表格第I部分第1A項中的“風險因素”。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

發行人購買股票證券

以百萬美元為單位，每股數據除外			購買的股份總數1			每股平均支付價格			作為股份回購授權的一部分購買的股份總數2,3			剩餘授權回購的美元價值
四月			7,589,050			$	86.04		6,599,569			$	2,172
可能			17,143,338			$	81.63		17,106,570			$	775
六月			9,776,131			$	80.27		9,668,856			$	—
截至2022年6月30日的三個月			34,508,519			$	82.21		33,374,995

1.包括公司在截至2022年6月30日的三個月內收購的1,133,524股股票，以滿足根據公司基於股票的薪酬計劃授予的基於股票的獎勵的預扣税義務。

2.根據公開宣佈的授權進行的股票購買是根據公開市場購買、規則10b5-1計劃或私下協商的交易(包括員工福利計劃)進行的，並在市場條件允許時以公司認為合適的價格進行，並可隨時暫停。

3.公司董事會已批准根據股份回購授權(“股份回購授權”)在條件許可下不時回購公司已發行普通股(“股份回購授權”)，並受美聯儲對分配的限制。股份回購授權用於資本管理目的，並考慮(除其他事項外)業務部門的資本需求，以及基於股權的薪酬和福利計劃要求。股份回購授權沒有設置到期日期或終止日期。

2022年6月27日，該公司宣佈，其董事會批准了一項新的多年期回購授權，從2022年第三季度開始，最高可回購200億美元的已發行普通股，沒有固定的到期日，將在條件允許的情況下不時行使。有關更多信息，請參閲“流動性和資本資源--監管要求--資本計劃、壓力測試和壓力資本緩衝”。

其他信息

沒有。

			71			2022年6月表格10-Q

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目錄表

陳列品

證物編號：			描述
3.1			《摩根士丹利公司註冊證書》修訂和重新生效，至今仍在修改。
15			德勤律師事務所於2022年8月5日就未經審計的中期財務信息發出的知情信。
31.1			規則13a-14(A)首席執行官的證明。
31.2			細則13a-14(A)首席財務官的證明。
32.1			第1350條首席執行官的證明。
32.2			第1350條首席財務官的證明。
101			按照法規S-T規則405以內聯可擴展商業報告語言(“內聯XBRL”)格式化的交互數據文件。
104			封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

摩根士丹利 (註冊人)
發信人：			/s/s哈龍 Y埃沙亞
			莎倫·耶沙亞 常務副祕書長總裁和 首席財務官
發信人：			/s/r阿賈J.A.克拉姆
			拉賈·J·阿克拉姆 副首席財務官， 首席財務官兼財務總監

日期：2022年8月5日

2022年6月表格10-Q			72