美國 美國證券交易委員會華盛頓特區20549
附表14A
根據1934年《證券交易法》第14(A)條作出的委託書
選中相應的框:
由註冊人提交
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的框:
☐初步代理聲明
☐機密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
最終委託書
☐權威附加材料
☐根據規則14a-12徵求材料
Oculus VisionTech公司
章程中規定的註冊人姓名
支付申請費(勾選適當的方框):
不需要任何費用。
之前與初步材料一起支付的☐費用
☐費用根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項中的表格計算
#507,837 West Hastings Street 不列顛哥倫比亞省温哥華 加拿大V6C 3N6 Www.ovtz.com
股東周年大會通知 將於2022年9月15日舉行
尊敬的股東:
Oculus VisionTech Inc.(“本公司”)的年度股東大會將於2022年9月15日(星期四)上午9點(太平洋時間)在加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西哈斯廷街837號507室舉行,目的如下:
1. |
選舉Anton J.Drescher、Fabrice Helliker、Maurice Loverso、Rowland Perkins、Tom Perovic和Ron Ways擔任公司董事; |
2. |
批准及批准委任英國特許專業會計師事務所Davidson&Company LLP為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所; |
3. |
批准並批准採納委託書中更詳細描述的公司綜合股權激勵薪酬計劃; |
4. |
在不具約束力的諮詢基礎上,批准我們被任命的執行人員的薪酬;以及 |
5. |
妥善處理提交大會或其任何續會處理的任何其他事務。 |
於2022年7月22日左右,本公司向截至2022年7月19日登記在冊的所有股東郵寄了一份關於代理材料在互聯網上可用的通知(“通知”)。請在http://www.ovtz.com/investors/annual-general-meeting,上仔細閲讀通知,瞭解如何獲取和查看年會通知、委託書、代理卡(作為會議代理材料)以及我們截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告(“Form 10-K年度報告”),以及關於如何要求接收這些文件的紙質或電子郵件副本的説明。索取這些文件的紙質副本不會向您收費。我們的10-K表格年度報告,包括該期間的財務報表,不構成徵集委託書材料的任何部分。
上述業務事項在本通知所附的委託書中有更全面的描述。只有在2022年7月19日收盤時登記在冊的公司普通股股東才有權通知大會或其任何休會並在會上投票。
重要的是,你們的股份要在會議上代表並投票。如果你是公司普通股的登記持有人,你可以通過填寫並寄回隨附的委託書來投票,即使你計劃參加會議。即使您之前退還了代理卡,您也可以親自投票您的普通股。然而,請注意,如果您的普通股由經紀人、銀行或其他代名人登記持有,而您希望親自在會議上投票,您必須從該經紀人、銀行或其他代名人那裏獲得以您的名義簽發的委託書。請仔細閲讀代理卡上的説明或您的經紀人、銀行或其他代名人轉發的有關投票説明的信息。
關於新冠肺炎的注意事項
本公司擬於本協議日期在上述地點舉行會議。然而,由於持續爆發的冠狀病毒新冠肺炎(“新冠肺炎”)的潛在不可預見的變化,我們建議所有股東通過發送正確填寫和簽署的委託書來提交投票,並且不要親自出席會議。本公司保留權利因應新冠肺炎的變化而採取其認為適當、必要或可取的有關會議的預先警示措施,包括更改會議日期、更改會議地點或會議舉行方式,例如虛擬會議。如果會議發生任何變化,公司將通過在SEDAR(www.sedar.com)上的公司簡介和在Edgar(www.sec.gov)上的公司簡介(Form 8-K)下的新聞稿和作為最終的附加材料來宣佈任何和所有的變更。請在會前查看公司的SEDAR和EDGAR簡介,瞭解最新信息。如果新冠肺炎導致會議形式發生變化,公司將不會準備或郵寄修改後的會議代理材料。
任何希望親自出席會議的股東,請提前通過電子郵件向ajd@ovtz.com發出出席意向的通知,以確保公司能夠保持實際距離並遵守當前的衞生法規,這些法規可能會限制獲準親自出席會議的股東人數。公司將提前通過電子郵件與允許的參會者確認。
如果您親自出席會議,您將被要求在進入會議之前進行註冊。所有與會者將被要求出示政府頒發的帶照片的身份證明(例如,駕駛執照或護照)。如果您是登記在冊的股東,在被接納參加會議之前,您對公司普通股的所有權將根據2022年7月19日登記在冊的股東名單進行核實。如果您不是登記在冊的股東,並以“街道名稱”持有您的普通股(即您的普通股由經紀賬户或銀行或其他代理人持有),您還必須提供截至2022年7月19日的實益所有權證明,例如您在2022年7月19日之前的最新賬户對賬單,以及您的經紀人、銀行或代理人提供的投票指導卡的副本或類似的所有權證據。
根據董事會的命令
Oculus VisionTech公司
/s/Anton J.Drescher
Anton J.Drescher 首席財務官、公司祕書兼董事
Dated: July 22, 2022.
關於提供代理材料的重要通知 將於2022年9月15日舉行的股東年會:
委託書和委託書格式,以及 公司截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告 可通過互聯網查看,網址為:
http://www.ovtz.com/investors/annual-general-meeting
#507,837 West Hastings Street 不列顛哥倫比亞省温哥華 加拿大V6C 3N6 Www.ovtz.com
年度股東大會委託書 將於2022年9月15日舉行
信息截至2022年7月19日(除非另有説明)
一般信息
本委託書是就Oculus VisionTech Inc.(“我們”、“本公司”或“Oculus”)董事會(“董事會”)徵集代表委託書而提供的,以供本公司於2022年9月15日上午9:00舉行的股東年會(“股東大會”)使用。(太平洋時間),在加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西黑斯廷斯街#507,837號Oculus的辦公室,加拿大不列顛哥倫比亞省,V6C 3N6,或其任何休會上,用於所附會議通知中規定的目的。
根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過的規則和條例,我們可以在互聯網上向我們的股東提供會議代表材料,而不是將我們的會議代表材料的打印副本郵寄給每一位登記在冊的股東。2022年7月22日左右,本公司向所有登記在冊的股東郵寄了截至2022年7月19日(“記錄日期”)的代理材料在互聯網上可用的通知(“通知”)。您只會收到郵寄的通知。除非您特別要求我們提供打印副本,否則您不會收到會議代理材料的打印副本。
請仔細閲讀通知,瞭解如何通過互聯網訪問我們的代理材料。會議委託書包括年會通知、委託書和委託卡(“會議委託書材料”),可在http://www.ovtz.com/investors/annual-general-meeting.下載。您也可以查閲我們截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告(“Form 10-K年度報告”),包括我們該財政年度的財務報表。然而,我們的10-K表格年度報告並不構成徵集委託書材料的任何部分。
該通知還包括關於如何通過互聯網或電話提交您的代表投票的説明。
我們只郵寄通知給您,如果您希望收到我們會議委託書的印刷副本或我們的10-K表格年度報告副本,請按照通知中的説明索取該等材料。索取會議委託書或以Form 10-K格式提交的年度報告的打印副本,不收取任何費用。
我們的主要辦事處位於#507,837 West Hastings Street,V6C 3N6,加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華。我們的電話號碼是:(604)685-1017,網址是:www.ovtz.com。
徵集方式及開支
本次委託書徵集是代表我們的董事會進行的。我們的董事、管理人員和員工可以親自、通過電話、郵件、傳真、電子郵件、互聯網或其他方式徵集委託書,但他們不會因這些服務而獲得具體補償。我們將承擔與徵集會議委託書相關的費用。如有要求,吾等亦會報銷經紀商、交易商、銀行或以代名人身份行事的類似實體因將委託書副本轉發給截至記錄日期本公司普通股的實益擁有人而產生的合理開支。
記錄日期和投票份額
我們的董事會將2022年7月19日的閉幕時間定為確定有權通知會議和在會議上投票的股東的創紀錄日期。截至記錄日期,共有91,422,569股普通股已發行、已發行並有權在會議上投票。普通股持有者有權在會議上就截至記錄日期登記在冊的每一股普通股投一票。在董事選舉中沒有累積投票權。
法定人數
召開有效的股東大會需要法定人數。在會議上處理事務所需的法定人數是親自出席或由正式授權的受委代表出席,持有截至記錄日期有權投票的股票至少25%(25%)的流通股。
為了確定會議是否有法定人數,普通股必須親自或由代表出席會議。將被計算以確定是否存在法定人數的股份將包括:
● |
由已給予表決指示的正式籤立的委託書所代表的普通股股份,包括就任何事項標明“棄權”或“扣留”的委託書; |
● |
未給予表決指示的經妥善籤立的委託書所代表的普通股股份;以及 |
● |
代理非投票權。 |
當經紀人為受益所有者持有的普通股股票沒有就特定提案投票時,就會發生經紀人非投票,因為經紀人沒有收到受益人的投票指示,而且經紀人沒有對此類股票投票的自由裁量權。
投票權
如果您是我們普通股的登記持有人,截至2022年7月19日,也就是會議的記錄日期,您可以親自在會議上投票,也可以委託代表投票,投票方式見下文“委託書投票”。如果您通過經紀或其他金融機構以“街道名義”持有我們的普通股,您必須遵循您的經紀或其他金融機構提供的關於如何指示您的經紀或金融機構投票您的股票的説明。
代表人的投票
您可以通過親自出席會議或填寫您所擁有的普通股的委託書,在記錄日期投票表決您所擁有的普通股。您簽署委託書不會影響您出席會議和親自投票的權利。您也可以按照通知中的説明在互聯網或電話上提交您的委託書。
您可以在您的委託書由以下機構投票之前的任何時間撤銷其委託書:
(a) |
於大會表決前,隨時向本公司祕書遞交書面撤銷委託書通知; |
(b) |
在會議進行投票前的任何時間簽署一份日期較晚的委託書,並將其遞交給我們的公司祕書;或 |
(c) |
出席會議,發出肯定的通知,表示你打算撤銷你的委託書,並親自投票。請注意,您出席會議本身並不會撤銷您的委託書。 |
在會議上或之前收到的正式簽署的委託書所代表的所有普通股股份,如果沒有被撤銷,將按照執行委託書的股東的指示進行投票。如委託書內並無指定選擇,則委託書所代表的股份將投票表決將於會議上審議的所有事項,詳情載於隨附的會議通知。委託書所代表的股份亦將由委託書內被指名為代表持有人的人士酌情投票贊成或反對其他可能提交大會審議的事項。除本文所述事項外,我們目前不知道將在會議上提出任何其他事項供採取行動。
任何書面撤銷的委託書或後來的委託書應送達公司,地址為#507,837 West Hastings Street,Wancouver,加拿大不列顛哥倫比亞省,郵編:V6C 3N6。
所需票數
方案一--董事選舉:董事選舉需要本人或代表出席會議的若干普通股持有者投贊成票。這意味着,在每個空缺席位中獲得最多選票的被提名人將當選。董事選舉可以投贊成票,也可以投棄權票。為確定是否達到法定人數的目的,將計算被扣留和撮合不投的選票,但不會對董事選舉產生影響。
建議二-批准獨立註冊會計師的任命:批准獨立註冊會計師的任命需要親自或委託代表出席會議的我們普通股的大多數持有者投贊成票。股東可以投票贊成或反對這項提議,也可以棄權。棄權票被視為“已投的票”,與對該提案投反對票的效果相同。
建議三-批准綜合股權激勵薪酬計劃:公司的綜合股權激勵薪酬計劃需要親自或委託代表出席會議的本公司普通股的大多數持有者投贊成票。股東可以投票贊成或反對這項提議,也可以棄權。棄權票被視為“已投的票”,與對該提案投反對票的效果相同。經紀人的非投票不被視為已投的選票,因此,不會對本提案的投票產生任何影響。
建議四-高管薪酬話語權-諮詢決議:批准我們任命的高管薪酬的投票(通常稱為“薪酬話語權”投票)是諮詢投票,因此對公司、薪酬委員會或我們的董事會不具約束力。對於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票,需要親自或委託代表出席會議的我們普通股的大多數持有者投贊成票。股東可以投票贊成或反對這項提議,也可以棄權。棄權票被視為“已投的票”,與對該提案投反對票的效果相同。經紀人的非投票不被視為已投的選票,因此,不會對本提案的投票產生任何影響。
股東提案
沒有收到任何股東提出的建議供會議審議。
其他事項
預計除本委託書中提及的事項外,不會有任何其他事項提交會議。然而,如果其他事項得到適當陳述,被點名為代理人持有人的人將根據其對此類事項的最佳判斷進行表決。委託書的授予還將賦予被點名為委託書持有人的人酌情決定權,根據他們對會議進行附帶事項的最佳判斷進行表決。
沒有評價權
根據懷俄明州的法律、我們的公司章程或我們的章程,對於屬於本次委託書徵集主題的事項,沒有鑑定權或持不同政見者的類似權利。
某些人士或公司在須採取行動的事宜上的利害關係
下列人士均無直接或間接以證券實益擁有權或其他方式在會議上所處理的任何事項上有任何重大利害關係,選舉上任者除外:
● |
自上個財政年度開始以來,在任何時候擔任我們董事或高管的每一人; |
● |
每名被提名人當選為我們的一名董事;或 |
● |
上述任何人士的任何聯繫人。 |
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2022年7月19日我們普通股的受益所有權信息,具體如下:
● |
我們所知的每一位實益擁有我們普通股5%以上的人;以及 |
● |
每一位高管、每一位董事以及我們所有的董事和高管作為一個組。 |
實益擁有的股份數量和相關百分比是根據截至2022年7月19日的91,422,569股已發行普通股計算的。
就以下提供的資料而言,於行使或轉換購股權、認股權證及其他權利以取得可於2022年7月19日後60天內可行使或可兑換的普通股時可能發行的普通股(“普通股”)於2022年7月19日後被視為已發行及由股東實益擁有的91,422,569股普通股(“普通股”),以計算普通股數目及每位持有人的擁有量百分比如下,但就計算任何其他人士的擁有百分比而言,並不被視為未償還普通股。
實益擁有人姓名或名稱及地址(1) |
金額和性質 實益所有權(1) |
百分比: 實益所有權 |
董事及高級職員: |
||
Anton J.Drescher,首席財務官、公司祕書兼董事
c/o#507,837West Hastings Street |
14,408,540(2) |
15.7% |
莫里斯·洛弗索,董事西黑斯廷斯街507號 |
168,000(3) |
* |
羅蘭·帕金斯,董事首席執行官總裁
c/o#507,837 West Hastings Street |
8,768,000(4) |
9.6% |
湯姆·佩羅維奇,董事西黑斯廷斯街837號057 |
2,063,000(5) |
2.3% |
羅恩·工資,董事
c/o#507,西黑斯廷斯街837號 |
368,000(6) |
* |
法布里斯·海利克,董事 C/o#507,837 West Hastings Street,加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華,郵編:V6C 3N6 |
493,000(7) |
* |
所有董事和高級管理人員作為一個整體 |
26,268,540(8) |
28.3% |
備註:
* |
不到1%。 |
(1) |
根據《交易法》第13d-3條,證券的實益所有人包括通過任何合同、安排、諒解、關係或其他方式直接或間接擁有或分享以下權利的任何人:(1)投票權,包括投票或指導對這種證券進行表決的權力;(2)投資權,包括處置或指導處置證券的權力。某些普通股可被視為由不止一個人實益擁有(例如,如果有人分享投票權或處置權)。此外,如果某人有權在提供信息之日起60天內(例如,在行使期權時)收購普通股,則普通股被視為由該人實益擁有。在計算任何人的所有權百分比時,已發行普通股的金額被視為包括該人(且只有該人)因這些收購權而實益擁有的股份的金額。因此,表中所示的任何人的普通股流通股百分比並不一定反映該人相對於截至本委託書發表之日的實際流通股數量的實際所有權或投票權。截至2022年7月19日,公司已發行和已發行普通股共91,422,569股。 |
(2) |
這一數字包括(I)Anton J.Drescher直接持有的13,804,540股普通股,(Ii)100,000股可在行使直接向Drescher先生登記的認股權證後發行的普通股,以及(Iii)購買504,000股已歸屬或將於本協議日期起60天內歸屬的普通股的股票期權。 |
(3) |
這一數字是指購買16.8萬股普通股的股票期權,這些普通股在本協議生效之日起60天內已歸屬或將歸屬。 |
(4) |
這一數字代表(I)羅蘭·珀金斯直接持有的860萬股普通股,以及(Ii)在本協議生效之日起60天內購買16.8萬股已歸屬或將歸屬的普通股的股票期權。 |
(5) |
這一數字包括(1)湯姆·佩羅維奇控制的實體4C公司持有的1,800,000股普通股,(2)佩羅維奇先生直接持有的95,000股普通股,以及(3)在本協議生效之日起60天內購買168,000股已歸屬或將歸屬的普通股的股票期權。 |
(6) |
這一數字代表(I)Ron Wayments直接持有的200,000股普通股,以及(Ii)在本協議生效之日起60天內購買168,000股已歸屬或將歸屬的普通股的股票期權。 |
(7) |
這一數字代表(I)325,000股普通股Help by 14D9OCL LLC,一家Fabrice Helliker擁有20%所有權權益的實體,以及(Ii)在本協議生效之日起60天內購買168,000股已歸屬或將歸屬的普通股的股票期權。 |
(8) |
這一數字代表(I)24,824,540股普通股,(Ii)100,000股可根據認股權證的行使而發行的普通股,以及(3)購買1,344,000股普通股的股票期權,這些股票已歸屬或將於本協議生效之日起60天內歸屬。 |
項目1:選舉董事
選舉董事
我們的每一位董事都是在我們的年度股東大會上選舉產生的,在董事當選後,他們的任期將持續到我們下一次年度會議或他或她的繼任者選出並獲得資格為止。
除非另有指示,或除非被提名人不能或不願擔任本公司的董事,否則於隨附的代表委任表格中被指名為代表持有人的人士將投票贊成選舉下列被提名人為董事。我們的董事會沒有理由相信任何被提名人不能或不願意任職,但如果被提名人決定不任職,以委託書形式被指定為代理人的人將有權酌情投票給我們董事會將提名的另一名候選人。
選舉每名被提名人作為董事,需要親自或委託代表出席會議並有權就董事選舉投贊成票的多數票贊成。我們的常備文件沒有規定在董事選舉中進行累積投票。
董事選舉提名人選
安東·J·德雷舍爾、法布里斯·海利克、莫里斯·洛弗索、羅蘭·帕金斯、湯姆·佩羅維奇和羅恩·韋恩斯都是董事的現任董事,他們都已被提名為董事。在隨附的代表委任表格中被指名為代表持有人的人士有意投票選出每名此等人士作為董事,而每名被提名人均已同意在本代表委任聲明中被點名,並在當選後擔任董事。
董事及行政人員
我們現任董事和高管及其截至2022年7月19日的年齡如下:
名稱和省/州 和居住國家/地區 |
年齡 |
職位 |
期限: 服務 |
羅蘭·珀金斯 加拿大艾伯塔省 |
70 |
董事、總裁和首席執行官 |
自2005年以來 |
安東·J·德雷舍爾1加拿大不列顛哥倫比亞省 |
65 |
董事首席財務官兼企業祕書 |
自1994年以來 |
Fabrice Helliker, 布羅德斯通,英國 |
54 |
董事 |
自2020年以來 |
莫里斯·洛弗索1加拿大魁北克 |
61 |
董事 |
自2003年以來 |
湯姆·佩羅維奇 加拿大安大略省 |
69 |
董事 |
自2011年以來 |
羅恩工資1美國北卡羅來納州 |
59 |
董事 |
自2011年以來 |
注:
1 |
審計委員會委員. |
董事首席執行官羅蘭·珀金斯-總裁
Perkins先生曾任總裁先生(2001年至2015年)(一傢俬營公司)的首席執行官,eBackup Inc.是一家專注於雲服務、數據備份和業務連續性的數字雲數據服務提供商。珀金斯先生擁有超過45年的商業經驗,並在多家上市公司任職30年。珀金斯曾在另一家上市交易公司--烏鴉黃金公司任職,任職時間為2010年8月至2021年,他曾在董事任職。2011年至2018年,珀金斯曾在董事任職;2005年至2010年,他曾在國際塔山礦業有限公司任職;2020年至2021年,他曾在藍犀牛資本公司任職;2020年至2021年,他曾在Lamaska Capital Corp.任職。珀金斯先生擁有馬尼託巴大學的經濟學學位。
Anton J.Drescher-首席財務官、祕書兼董事
Drescher先生自1981年以來一直擔任特許專業會計師和註冊管理會計師。他目前參與的幾家上市公司包括:國際塔山礦業有限公司的董事(自1991年起),在多倫多證券交易所和紐約證交所-MKT上市的公共礦業公司;夏那礦業公司的董事(自1996年起)兼首席財務官(自2012年起);董事(自2007年起)以及Oculus VisionTech Inc.的首席財務官(自2007年起);Oculus VisionTech Inc.的首席財務官(自2014年起);Centr Brands Corp.的董事(自2014年起),在CSE上市的公眾公司;曾任多倫多證券交易所上市公司澤布尼克公司(前藍犀牛資本公司)的董事(2020年至2021年);多倫多證券交易所上市公司拉馬斯卡資本公司的前董事(2020年至2021年)。Drescher先生亦為私人公司Westpoint Management Consulters Limited的總裁(自1979年起)及港灣太平洋資本有限公司的總裁(自1998年起),前者是一家為企業重組提供税務及會計諮詢的私人公司,後者是一家參與加拿大企業監管申報的私人公司。
法布里斯·海利克-董事
赫利克先生目前是ComplyTrust Inc.(前身為OCL技術公司)的顧問,也是數據保護和合規市場的長期高管和企業家。他目前是日立Vantara軟件工程部門的負責人,負責日立Vantara的數據保護自動化和協調解決方案,他於2012年收購了他與人共同創立的公司Cofio Software後加入該部門。他也是Bakbone Software的聯合創始人,該公司在多倫多交易所交易,後來被Quest Software Corp.收購。
莫里斯·洛弗索--董事
自2003年5月以來,洛弗索一直是Oculus的獨立董事用户。自1996年以來,他一直是3336298加拿大公司的總裁,為小型資本上市公司和私人公司提供財務諮詢服務;自1996年以來,他一直是Group InterCapital Inc.的董事的成員,為一家小型風險投資公司提供財務諮詢。
湯姆·佩羅維奇--董事
Perovic先生在高科技管理方面擁有30多年的經驗,從研發到高層開發和高管職位,包括汽車行業,特別是在開發和發佈自動駕駛AD感知產品和基於AI-Machine/深度學習模型的ADAS(高級駕駛員輔助系統)方面,為主要的原始設備製造商,包括戴姆勒、寶馬、豐田、本田福特和通用汽車,電子(基於嵌入式硬件,成像/視頻處理的產品),實時汽車級,符合功能安全的嵌入式軟件開發,運行在智能RTOS(實時操作系統)上,傳感器融合(相機、激光雷達、雷達、超聲波)數據捕獲和實時處理由深度學習神經網絡、娛樂行業的以互聯網為中心的流視頻內容(電影)水印產品、機器視覺、基於IP的視頻通信、印刷電路板生產/開發設備、專業視頻(電視廣播)、互聯網成像、安全視頻監控、合同製造、材料處理/物流和生產/分銷。自1992年至2002年,他是Aspro Technologies的聯合創始人、首席技術官兼首席技術官;2002年至2018年,他是麥格納國際公司的總經理,並在麥格納電子(Magna Vectrics)擔任全球董事工程部經理;自被收購以來,他負責重組、P/L、發展戰略、運營團隊建設和領導力;自2018年至今,他一直擔任高級董事、多倫多汽車卓越中心、LeddarTech Inc.和LiDAR高科技公司的高級副總裁。他從頭開始創建了LeddarTech基於TACoE AI的AD/ADAS/感知部門,包括建立科學、工程和車輛集成和質量團隊, 運營支出和資本支出。湯姆在幾家科技公司的併購過程中發揮了重要作用。
羅恩·工資-董事
威恩斯先生是一位創新和注重結果的企業專業人士,30年來在全球多個市場實現創紀錄的利潤增長和堅實的項目業績方面取得了令人印象深刻的成功記錄。他是杜克能源公司輸電項目控制部的董事,領導着一個由項目管理專業人員組成的團隊,管理着一個價值90億美元的輸電資本項目組合。在此之前,他是基於LED的照明製造商Vages Solid Lighting的創始人兼首席執行官。他是半導體行業上市公司MEMScAP Inc./JDS Unival的總經理兼總經理總裁。他負責管理銷售、營銷、製造、法律和財務的日常運營。威恩斯先生擁有馬裏蘭大學帕克分校的電氣工程學士學位和休斯頓大學EMBA項目的MBA(榮譽)學位。
董事會沒有理由相信任何被提名人一旦當選就不會任職。如果任何被提名人不能擔任董事,則所有有效代表所代表的股份可投票贊成選舉董事會推薦的其他人士,除非董事會選擇減少在董事會任職的董事人數。委託書將投票給每個被提名者,除非股東另有規定。
董事會一致建議投票選舉本委託書中提名的每一位候選人。除非股東在隨附的委託書上另有説明,否則董事會徵求的委託書將如此表決。
任期
我們的所有董事在當選後將任職至下一屆股東年會或其繼任者當選並獲得資格為止。我們的官員由我們的董事會任命,任職到他們的繼任者被任命和合格為止。
重要員工
然而,我們的子公司合眾信託公司(前身為東方海外技術公司)與合眾信託的聯合創始人總裁和董事的邁克·約翰遜(65歲)簽訂了一份僱傭合同,從2020年2月15日起生效,根據合同,約翰遜先生根據合眾信託開發的專有理念為產品開發提供產品經理服務。合同的期限將於2022年2月1日結束,或在ComplyTrust和約翰遜以書面商定的日期結束。約翰遜自2020年6月12日以來一直擔任董事和ComplyTrust的高管。從2017年3月到2020年2月,Johnson先生在索尼電子檔案解決方案部門擔任董事業務開發人員,為向全球自動駕駛汽車/物聯網、大數據和高性能計算市場引入PB級企業存儲解決方案提供了清晰的思路和領導能力。Johnson先生於1980年在位於加利福尼亞州好萊塢的SoundMaster Institute獲得音頻工程學士學位,並於1984年在位於加州Fullerton的Fullerton學院獲得商業和計算機科學學士學位。
家庭關係
我們的任何高管或董事之間都沒有家族關係。
參與某些法律程序
除本委託書中披露的情況外,在過去十年中,我們的任何董事和高級管理人員都沒有發生過以下事件:
1. |
根據任何與破產法或破產法有關的立法提出的呈請是由或針對其提出的,或法院為該人的業務或財產委任了接管人、財務代理人或類似人員,或在提交申請時或在提交申請前兩年內,或在提交申請時或之前兩年內,或在提交申請時或之前兩年內,為該人的業務或財產委任了接管人、財務代理人或類似人員; |
2. |
該人是在刑事訴訟中被定罪的,或者是未決刑事訴訟(不包括交通違法和其他輕微罪行)的指定對象; |
3. |
該人是任何有管轄權的法院的任何命令、判決或法令的標的,這些命令、判決或法令後來沒有被推翻、暫停或撤銷,永久或暫時禁止或以其他方式限制他從事下列活動: |
i. |
擔任期貨佣金商人、介紹經紀、商品交易顧問、商品池經營者、場內經紀、槓桿交易商人、受商品期貨交易委員會監管的任何其他人或上述任何一項的相聯者,或擔任證券投資顧問、承銷商、經紀或交易商,或作為任何投資公司、銀行、儲貸協會或保險公司的聯屬人士、董事或僱員,或從事或繼續與該等活動有關的任何行為或常規; |
二、 |
從事任何類型的商業活動;或 |
三、 |
從事與購買或出售任何證券或商品有關的任何活動,或與任何違反適用的證券法(無論是聯邦、州或省或任何適用的商品法)有關的活動; |
4. |
任何聯邦或州當局在超過60天內禁止、暫停或以其他方式限制此人從事上文第(3)款(I)項所述任何活動的權利或與從事任何此類活動的人有聯繫的任何命令、判決或法令的標的,這些命令、判決或法令隨後未被撤銷、暫停或撤銷; |
5. |
該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或委員會認定違反了任何聯邦或州證券法,並且委員會在該民事訴訟或裁決中的判決隨後未被推翻、中止或撤銷; |
6. |
該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或商品期貨交易委員會裁定違反任何聯邦商品法,並且商品期貨交易委員會在該民事訴訟或裁決中的判決隨後未被推翻、中止或撤銷; |
7. |
該人是任何聯邦或州司法或行政命令、判決、法令或裁決的主體或當事人,而這些命令、判決、法令或裁決後來並未被撤銷、中止或撤銷,而該等命令、判決、法令或裁決是與涉嫌違反下列行為有關的: |
i. |
任何聯邦或州證券或商品法律或法規;或 |
二、 |
與金融機構或保險公司有關的任何法律或法規,包括但不限於臨時或永久禁令、歸還或歸還令、民事罰款或臨時或永久停止令、或遣送或禁止令;或 |
三、 |
禁止郵電欺詐或與任何商業實體有關的欺詐的任何法律或法規;或 |
8. |
此人是任何自律組織(定義見美國證券交易法第3(A)(26)節)、任何註冊實體(定義見商品交易法第1(A)(29)節)或任何同等交易所、協會、實體或組織的任何制裁或命令的主體或當事人,這些制裁或命令後來未被撤銷、暫停或撤銷。 |
除下文所述外,並無任何法律程序涉及吾等任何董事或高級職員對吾等不利的一方,或吾等任何董事或高級職員在法律訴訟中擁有對吾等不利的重大利益。
不列顛哥倫比亞省證券委員會於2020年6月16日對夏納礦業有限公司(“夏納”)發出停止交易令(“夏納”),因其延遲提交夏納截至2019年12月31日止年度的經審計年度財務報表、管理層討論及分析報告及高級人員證書(“2019年年報”)。由於2019年年報的完成,CTO於2020年8月5日被撤銷。
2021年5月3日,廈門礦業有限公司因其未提交經審計的財務報表、MD&A和截至2020年12月31日的年度申報文件而申請並獲得董事高管Anton Drescher先生所在公司的管理層停止交易令(“MCTO”)。所需的財務報表、MD&A和認證尚未提交,根據國家政策12-203管理停止貿易令,MCTO將繼續有效,直到提交年度文件。隨後,不列顛哥倫比亞省證券委員會於2021年8月3日發佈了停止交易令,該命令將一直有效,直到年度和中期備案文件提交。
董事會會議
在截至2021年12月31日的財年(“2021財年”)內,Zoom公司董事會舉行了四(4)次非正式會議。
本公司對董事出席年度股東大會沒有正式政策,但鼓勵所有董事出席。預計將有兩名董事親自出席2021年股東年會。
董事會獨立性
董事會已經決定,根據《紐約證券交易所美國人》的上市標準,莫里斯·洛弗索、湯姆·佩羅維奇、羅恩·萊恩斯和法布里斯·赫利克都有資格擔任獨立董事。
董事會委員會
審計委員會
董事會審計委員會由莫里斯·洛弗索、安東·J·德雷舍爾和擔任主席的羅恩·萊恩斯組成。董事會認定,每名審計委員會成員在財務和會計事務方面擁有足夠的知識,可以在審計委員會任職,而且Anton J.Drescher是美國證券交易委員會規則所定義的“審計委員會財務專家”。
審計委員會至少每季度與我們的獨立審計師開會,討論年度審計或中期定期審查的結果並審查財務報表;任命保留獨立審計師;監督獨立審計師的獨立性;評估獨立審計師的業績;批准支付給獨立審計師的費用,並接受和考慮獨立審計師對審計和財務控制方面的控制、員工充分性和管理業績及程序的意見。審計委員會在2021財政年度期間舉行了非正式電話會議。
審計委員會主要關注我們的內部審計人員和獨立審計師的審計工作的有效性。其職責包括:(1)建議遴選獨立核數師;(2)審查獨立核數師將進行的審計範圍及其審計結果;(3)審查我們內部審計和財務控制系統的組織和範圍;(4)評估我們的財務報告活動(包括委託書和年度報告)以及所遵循的會計準則和原則;以及(5)審查與員工遵守重要政策和適用法律有關的其他審查。審計委員會根據董事會通過的書面章程運作,該章程的副本作為附表“A”附在本委託書之後。
其他委員會
董事會目前沒有其他委員會。
股東通信
股東可以通過以下方式聯繫個人董事、董事會作為一個團體或特定的董事會委員會或團體,包括作為一個團體的任何非僱員董事:(I)致函Oculus VisionTech Inc.,c/o#507,837West Hastings Street,Vancouver,Canada V6C 3N6,收件人:公司祕書;或(Ii)發送電子郵件至ajd@ovtz.com。
我們的公司祕書將對所有此類股東通信進行初步審查,並根據通信的性質將通信轉發給收件人,如果沒有指定收件人,則轉發給我們的總裁和首席執行官、適當的董事會成員或整個董事會。收件人將在合理可行的情況下儘快對此類來文進行評估,同時考慮到來文的性質以及加快審查是否適當。
某些關係和關聯方交易
除本文所述外,以下各方(每一方均為“關聯方”)在與我們的任何交易中或在任何已經或將對我們產生重大影響的當前提議的交易中,都沒有任何直接或間接的重大利益:
● |
我們的任何董事或高級職員; |
|
● |
任何被提名為董事候選人的人; |
|
● |
任何直接或間接實益擁有本公司已發行普通股附帶超過10%投票權的股份的人士;或 |
|
● |
上述任何人的直系親屬(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹和姻親)。 |
截至2021年12月31日止年度的關聯方交易
在2021年和2020年,我們分別向安東·J·德雷舍爾控制的港灣太平洋資本公司償還了124,972美元和27,479美元的費用。於截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度內,本公司亦就授與關聯方之購股權錄得151,261美元(2020-132,210美元)之股份補償。
截至2021年12月31日和2020年12月31日,關聯方的累計預付款分別為26,425美元和135,738美元。於2021年期間,關聯方獲償還預付款(108,833美元),並於2020年預支5,753美元予本公司。
本公司董事會審閲任何涉及關聯方的建議交易,並考慮該等交易是否公平合理及符合本公司的最佳利益。
道德守則
我們已經通過了適用於我們的董事、高級管理人員和員工的道德準則和公司披露政策,以及適用於我們的董事和高級管理人員的公司治理指南。道德守則、公司披露政策和公司治理準則的副本已在我們的網站上公佈,網址為:http://www.ovtz.com.這些文件的印刷版也可供任何要求副本的股東通過向我們的公司祕書發送書面請求#507,837 West Hastings Street,Vancouver,British Columbia,V6C 3N6獲得。
利益衝突
據我們所知,除本委託書所披露者外,目前吾等、吾等發起人、董事及高級管理人員或其他管理層成員,或任何擬委任的董事董事或高級管理人員之間,並無因彼等的外部商業利益而存在或潛在的利益衝突,惟若干董事及高級管理人員擔任其他公司的董事及高級管理人員,因此彼等作為董事或該等其他公司高級管理人員的職責之間有可能產生衝突。
遵守《交易法》第16(A)條
《條例》第16(A)條《交易所法案》要求我們的董事和高管,以及擁有我們登記類別的股權證券超過10%的人,向美國證券交易委員會提交公司普通股和其他股權證券的初始所有權報告和所有權變更報告。根據《交易法》頒佈的規則16a-3,所有提交的報告的副本都必須提交給我們。
據我們所知,僅根據向我們提供的表格3、4和5的副本以及不需要其他報告的書面陳述,在截至2021年12月31日的財政年度內,我們的現任高管、董事和10%的股東遵守了適用於他們的所有第16(A)條的備案要求。
董事和高管薪酬以及 與管理層進行的其他交易
薪酬問題的探討與分析
薪酬計劃概述
我們沒有薪酬委員會。我們的董事會(以下簡稱“董事會”)負責制定、實施和監督對我們薪酬政策的遵守。董事會確保支付給我們的董事、高級管理人員和員工的全部薪酬是公平、合理和具有競爭力的。
在截至2021年12月31日的財政年度內,我們有兩位被任命的高管,分別是首席執行官羅蘭·珀金斯(Rowland Perkins)和首席財務官兼公司祕書總裁和安東·J·德雷舍爾(Anton J.Drescher)。
“被任命為行政主任” or “近地天體“指:(A)每名行政總裁、(B)每名財務總監、(C)三名薪酬最高的行政人員,或在最近結束的財政年度結束時,以類似身分(行政總裁及財務總監除外)行事的三名薪酬最高的個人,其個別薪酬總額超過150,000元;及(D)每名根據上文(C)項會成為新行政總裁的人士,但在該財政年度終結時,該名個人既非該公司的行政主管,亦非以類似身分行事。
僱傭合同
我們與珀金斯先生和德雷舍爾先生沒有僱傭合同。如果Perkins先生或Drescher先生辭職、退休或終止,或公司控制權發生變化,或任何NEO在控制權變更後職責發生變化,我們沒有義務向他們提供任何補償。
我們未來可能會創建涵蓋我們的近地天體和董事的退休、養老金、利潤分享和醫療補償計劃。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
關於我們近地天體補償的決定是由董事會做出的。董事會在2021財政年度的所有成員都參加了董事會在截至2021年12月31日的財政年度內對近地天體補償的審議。
董事會關於高管薪酬的報告
董事會決定我們近地天體的補償。
我們打算在我們能夠吸引足夠數量的外部董事進入董事會的時候建立一個薪酬委員會。我們無法説明何時能夠建立一個正式的補償委員會。在委員會成立之前,整個董事會將繼續負責我們的高管薪酬政策。
薪酬理念
我們必須競爭、吸引、培養、激勵和留住高素質的執行管理人才。為了做到這一點,我們打算提供一套方案,包括具有競爭力的薪酬,並酌情以股票期權的形式提供額外補償。
現金補償
我們的高管薪酬水平旨在與每位高管具有競爭力的薪酬水平、工作職責和經驗水平以及我們的整體薪酬結構和財務狀況保持一致。薪酬變動反映了競爭和經濟趨勢、我們的整體財務表現和個別高管的表現。委員會每年對薪金進行審查。
股票期權
股票期權旨在吸引和留住對我們的成功做出重大貢獻的高管,獎勵做出此類貢獻的高管,給予高管增加股東價值的長期激勵,並使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致。
董事會已經並預計將繼續向執行人員授予股票期權。期權補助金的獲得者和數額是根據幾個因素確定的,包括個別人員的責任、他們過去和預期對我們成功的貢獻、我們的整體業績和先前的期權補助金。
首席執行官的薪酬
在確定2021財年應向我們的近地天體支付的賠償時,董事會總體上考慮了上述相同的因素,以及我們目前的財務狀況。鑑於我們目前沒有任何財政資源,因此決定將對近地天體的補償推遲到我們有足夠資金的時候。董事會打算向近地天體支付的薪酬將與我們行業中類似規模公司高管的薪酬具有競爭力,並獎勵我們的近地天體領導我們在啟動和擴展流媒體業務方面的努力。
福利和額外津貼
我們的近地天體不會獲得任何福利或額外津貼,但本文所披露的除外。
美國國税局對補償扣除額的限制
我們須遵守經修訂的1986年《國內税法》第162(M)條,該條文將支付予行政人員的某些薪酬的扣除額限制為超過100萬元。在2021財年,沒有向首席執行官或任何其他高管支付現金薪酬。第162(M)條還規定了對扣減限制的某些豁免,包括第162(M)條所指的“以業績為基礎”的補償。由於我們目前沒有一個完全由外部董事組成的薪酬委員會,我們目前無法享受第162(M)條規定的“基於業績”的薪酬豁免。
2021財年董事會成員包括:
Anton J.Drescher
法布里斯·希利克
莫里斯·洛弗索
羅蘭·珀金斯
湯姆·佩羅維奇
羅恩工資
下表列出了授予、賺取或支付給我們的近地天體的賠償金。
長期補償 |
||||||||
薪酬彙總 年度補償 |
獎項 |
支出 |
||||||
名稱和負責人 職位 |
年 |
薪金 |
獎金 |
其他 每年一次 補償- 站臺 |
受限 庫存 獎項 |
證券 潛在的 期權/SARS (#) |
LTIP 支出 |
所有其他的補償- 站臺 |
羅蘭·珀金斯 首席執行官 |
2021 2020 |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- 210,000 |
-0- -0- |
-0- -0- |
安東·J·德雷舍爾 首席財務官 |
2021 2020 |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- -0- |
-0- 630,000 |
-0- -0- |
-0- -0- |
獎勵計劃獎
在截至2021年12月31日的財政年度內,公司沒有向我們的任何近地天體發行任何購買我們普通股股票的股票期權。
被任命的高管在財政年度末舉行的傑出股權獎
下表列出了截至2021年12月31日的信息,涉及每個NEO持有的未償還股權獎勵:
年終傑出股票獎
期權大獎 |
股票大獎 |
||||||||
名字 |
數量 證券 潛在的 Unexer- 賽德賽 選項 (#) (練習- 有能力) |
數量 證券 潛在的 Unexer- 賽德賽 選項 (#) (Unexer- 可合併的) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 數量 證券 潛在的 Unexer- 賽德賽 不勞而獲 選項 (#) |
選擇權 鍛鍊 價格 (加元) |
選擇權 期滿 日期 |
數量 股票或 單位 庫存 他們有 不 既得 (#) |
市場 的價值 股票或 單位 庫存 他們有 不 既得 ($) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 數量 不勞而獲 股票, 單位或 其他 權利,即 還沒有 既得 (#) |
權益 激勵 計劃大獎: 市場或 派息值 不勞而獲的 股份、單位 或其他 權利,即 還沒有 既得利益(美元) |
安東·德雷舍爾 |
252,000 |
630,000 |
不適用 |
0.35 |
July 21, 2023 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
羅蘭·帕金斯 |
84,000 |
210,000 |
不適用 |
0.35 |
July 21, 2023 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
在截至2021年12月31日的財政年度內,我們的近地天體沒有行使任何股票期權。
某些關係和相關交易
截至2021年12月31日,我們對關聯方的應付賬款和應計費用為26,425美元。在2021年期間,相關方獲得償還預付款(108,833美元)。
根據股權補償計劃獲授權發行的證券
截至2021年12月31日,根據本公司於2020年8月28日生效的現有購股權計劃(“2020年購股權計劃”),共有9,142,247只證券獲授權發行。自上一財政年度至2021年12月31日底以來,截至2022年7月19日,根據2020年股票期權計劃授權發行以下證券:
計劃類別 |
要發行的證券數量 在鍛鍊時發放 在未完成的選項中, 認股權證及權利 |
加權平均 行權價格 未完成的選項, 認股權證及權利 |
證券數量 保持可用時間 根據以下條款未來發行 股權補償 圖則(不包括 反映在中的證券 (A)欄) |
證券持有人批准的股權補償計劃 |
5,415,000 |
3,727,257 |
|
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
總計 |
5,415,000 |
3,727,257 |
股權激勵薪酬計劃
本公司董事會於2022年7月19日通過《綜合股權激勵薪酬計劃》(以下簡稱《綜合計劃》),以取代2020年的股票期權計劃,該計劃須經股東在2022年股東年會上批准後生效。綜合計劃讓本公司可靈活地以股票期權(“期權”)及遞延股份單位、業績股份單位及限制性股份單位(統稱“股份單位”)的形式授予股權獎勵(“獎勵”),詳情如下。未來所有基於股權的獎勵將根據綜合計劃或在其他允許的情況下進行,不會根據本公司先前的2020年購股權計劃進行進一步的基於股權的獎勵。該綜合計劃取代和取代了本公司於2020年8月28日由董事會最初通過並於2020年11月23日舉行的公司股東年會上批准的本公司2020年股票期權計劃。
綜合計劃的目的是通過協助公司吸引和留住能夠確保公司未來成功的員工、高級管理人員、顧問、顧問和非僱員董事,以促進公司及其股東的利益,激勵該等人士為公司業務的成功盡最大努力,並通過各種股票和現金安排補償該等人士,併為他們提供持有公司股份的機會,從而使該等人士的利益與本公司股東的利益保持一致。
以下是綜合計劃的某些規定的摘要。本摘要僅作為摘要,並參考作為附表“C”附在本委託書後的“綜合計劃”對其全文進行限定。
材料術語摘要
綜合計劃有關購買普通股股份(“普通股”)的期權,是本公司於2020年8月28日採納的購股權計劃(“原購股權計劃”)的後繼計劃,自綜合計劃生效日期起,並無或將不會根據原購股權計劃授予購買普通股的其他購股權。
綜合計劃的目的是:(I)為本公司提供一個吸引、保留和激勵高素質董事、高級管理人員、員工和顧問的機制;(Ii)使綜合計劃的合資格參與者(“參與者”)的利益與本公司其他股東的利益保持一致;及(Iii)使參與者能夠並鼓勵參與者通過收購普通股作為長期投資參與公司的長期增長。
綜合計劃由董事會管理,並規定董事會可不時酌情根據TSXV的規定或普通股上市的任何其他證券交易所(“交易所”)向合資格參與者授予不可轉讓獎勵(“獎勵”)。此類獎勵包括股票期權(“期權”)、限制性股票單位(“RSU”)、遞延股份單位(“DSU”)和業績單位(“PSU”)。
根據綜合計劃,根據已發行獎勵於任何時間可發行的最高股份數目將相等於:(A)根據購股權發行的已發行普通股的10%;及(B)根據股份單位發行的9,142,257股(相當於計劃獲董事會批准之日已發行普通股的10%),或交易所及本公司股東不時批准的其他數目。只要本公司於聯交所或要求本公司根據股份單位釐定發行普通股數目的其他交易所上市,根據RSU、DSU及PSU的結算,可供發行的普通股最高數目合計為9,142,257股普通股。
綜合計劃是一項“常青樹”計劃,因獎勵所涵蓋的普通股已被行使或交收(視何者適用而定),而獎勵到期或因任何原因被沒收、取消或以其他方式終止或失效而未被行使,將可供隨後根據綜合計劃授予。
任何一名參與者在任何12個月期間可獲頒發獎勵的普通股最高數目不得超過已發行普通股的5%,除非本公司根據聯交所政策的規定獲得公正股東的批准。在任何12個月期間內,可向任何一位顧問頒發獎項的普通股總數不得超過顧問獲獎之日起計算的已發行普通股的2%。在任何12個月期間內,可向任何保留以提供投資者關係活動(定義見聯交所)的任何人士發行購股權的普通股總數,不得超過該等人士獲授予購股權之日起計算的已發行股份總數的2%。
此外,除非獲得聯交所政策所規定的無利害關係股東批准:(I)於任何時間可向本公司內部人士(作為一個集團)發行獎勵的普通股最高數目不得超過已發行普通股的10%;及(Ii)於任何12個月期間內向本公司內部人士(作為一個集團)授予獎勵的總數目不得超過於授予任何內部人士獎勵之日計算的已發行普通股的10%。
綜合計劃就合併、安排、合併、合併、重組、資本重組、分離、股息、非常股息、股票拆分、股票反向拆分、拆分、分拆或本公司股票或財產的其他分派、證券組合、證券交換、實物股息或其他類似資本結構或向本公司股東的分派(正常現金股息除外)或任何類似的公司事件或交易,根據綜合計劃可發行的普通股數目作出常規調整或替代(視乎適用情況而定)。
如果公司發生實際或潛在的控制權變更(如綜合計劃所界定),董事會有權酌情處理獎勵,包括是否(I)按其認為合適的條款,有條件地或以其他方式加速任何獎勵的歸屬日期;(Ii)允許按其認為合適的條款有條件地贖回或行使任何獎勵;(Iii)以其他方式修訂或修改任何獎勵的條款;以及(Iv)在控制權變更成功完成後,按其認為合適的條款終止在控制權變更成功完成之前未行使的獎勵。如控制權發生變更,參與者持有的任何獎勵應在控制權變更後自動授予,前提是參與者是僱員、高級職員或董事員工,並且他們的僱傭關係、高級職員或董事職位在控制權變更後12個月內終止,除非獲得或不需要交易所的批准,否則不得加速獎勵的發生。
獎勵或根據行使獎勵而可能獲得的證券均未根據1933年美國證券法(“美國證券法”)或美國任何州的任何證券法註冊,均被視為“受限證券”(該詞在美國證券法第144(A)(3)條中定義),任何普通股都將附有獎勵協議中規定的適用限制性圖例。綜合計劃中與美國納税人有關的條款可在綜合計劃第17條中找到,該條款作為附表“C”附在本委託書之後。
選項
在綜合計劃條款及條件的規限下,董事會可按董事會決定的有關金額及條款(包括行使價、購股權期限、購股權所涉及的普通股數目,以及購股權歸屬及可行使的條件(如有))向參與者授予購股權。
期權的行使價格將由董事會在授予任何期權時確定。在任何情況下,該等行使價格均不會低於普通股在聯交所的最後收市價減去授出購股權時聯交所規則或政策所容許的任何折讓。行使任何期權時,該價格應以全額現金、保兑支票或電匯、無現金行使或淨行使方式支付給本公司。
對於無現金行使,參與者應在行使通知後選擇從本公司與之有安排的經紀公司獲得貸款,以購買相關普通股。在經紀公司出售因行使選擇權償還向參與者提供的貸款而收到的等量普通股時,參與者應選擇接受出售後普通股餘額或普通股餘額現金收益。
就淨行權而言,參與者應在行權通知中選擇收取相當於在聯交所上市的相關普通股數量的金額,該金額等於通過以下除以獲得的商數:(A)行使的期權數量乘以如此上市的相關普通股的5日成交量加權平均價格與標的期權的行使價之間的差額;(B)如此上市的相關普通股的5日成交量加權平均價格;但不得允許受聘於提供投資者關係活動的人員使用淨行權方法行使期權。
除非授予期權的授予協議另有規定,否則期權的歸屬應受交易所政策的約束,董事會可全權酌情決定期權的歸屬時間和歸屬方法,或不存在歸屬限制。
在聯交所任何規定的規限下,董事會可決定每項期權的到期日。在有限延期的情況下,如果期權在封閉期內到期,期權可在授予日期後最多十年內行使,但條件是:(I)參與者因原因終止後,所有期權,無論是否授予,在參與者因終止僱傭而不再有資格參加綜合計劃之日(“終止日期”),將自動立即到期並被沒收;(Ii)參與者去世時,所有截至終止日期的未歸屬期權將自動和立即歸屬,所有歸屬期權將繼續受綜合計劃的約束,並在終止日期後12個月內可行使;(3)在參與者殘疾的情況下,所有期權應在終止日期後12個月內按照綜合計劃的條款保留並繼續授予(並可行使),但在終止日期後12個月內仍未行使的任何期權(不論是否已授予)將在該日期自動立即失效並被沒收;(4)在參與者退休的情況下,董事會有權酌情決定是否加快此類期權的授予,取消或不支付費用取消此類期權,並決定此類期權在終止日期後可保留多久(如果有的話),但在任何情況下,此類期權在終止日期後不得行使超過12個月;及(5)在所有其他情況下,參與者不再符合綜合計劃的資格,包括無故終止或自願辭職, 除非董事會另有決定,所有未歸屬購股權將於終止日期自動及即時失效及被沒收,而所有歸屬購股權將繼續受綜合計劃規限,並可於終止日期後90天內行使。
RSU
在綜合計劃條款及條件的規限下,董事會可按董事會釐定的金額及條款(包括對歸屬的時間限制、適用法律或交易所要求下的限制)向參與者授予回購單位。
自授予或發放之日起一年內,任何RSU不得轉歸。在參與者死亡的情況下,或在參與者因控制權變更、收購出價、反向收購或其他類似交易而不再是綜合計劃下的合格參與者的情況下,可在有限的情況下加速授予RSU。
除非授予RSU的授標協議另有規定,RSU應由董事會酌情授予,但須遵守交易所的政策,但前提是:(I)在參與者因任何原因終止時,所有RSU,無論是否在終止日歸屬(如果尚未支付),都將立即自動失效並被沒收;(Ii)當參與者去世時,截至終止日的所有未歸屬RSU應自動且立即歸屬並支付;(Iii)在參與者殘疾的情況下,所有RSU應在終止日期後12個月內根據綜合計劃的條款保留並繼續歸屬,但在終止日期後12個月內仍未歸屬的任何RSU應立即自動失效,並在該日期被沒收;(4)在參與者退休的情況下,董事會有權酌情決定是否在有償或不付款的情況下取消此類RSU,並決定此類RSU在終止日期後可保留多長時間(如果有的話),但在任何情況下,此種RSU在終止日期後不得行使超過12個月;以及(V)在參與者不再符合綜合計劃的資格的所有其他情況下,包括無故終止或自願辭職,除非董事會另有決定,否則所有未歸屬的RSU將自動立即失效,並於終止日期被沒收,所有已歸屬的RSU將根據綜合計劃支付。
當及如應付RSU時,發出該等RSU的參與者有權收取本公司支付該等RSU的款項:(I)相當於結算的RSU數目的普通股(由庫房發行),或(Ii)以任何其他形式,全部由董事會全權酌情釐定。董事會關於支付形式的決定應在授予RSU的授標協議中闡明或保留供以後確定。
如董事會決定,持有RSU的參與者可被記入就相關普通股或股息等價物支付的股息,而該等股息是由董事會全權酌情決定的。
DSU
在綜合計劃條款及條件的規限下,董事會可按董事會釐定的金額及條款(包括要求參與者就每一個DSU支付規定的購買價、基於達到特定表現標準的限制、基於時間的限制、適用法律或交易所規定下的限制,或本公司於歸屬該等DSU時對普通股施加的持有或出售限制),向參與者授予DSU。
當應付債務單位時,發出該等債務單位的參與者有權獲得本公司為結算該債務單位而支付的款項:(I)相當於結算債務單位數目的普通股(由金庫發行),或(Ii)以任何其他形式,全部由董事會自行決定。董事會關於支付形式的決定應在授予DSU的授標協議中闡明或保留供以後確定。如董事會決定,持有配股單位的參與者可獲支付與相關普通股或股息等價物有關的股息,而該等股份或股息等價物的持有方式由董事會全權酌情決定。
參與者在終止與公司的僱傭關係或其他關係後有權保留DSU的程度,應在每個DSU授予協議中列出,並由董事會全權酌情決定,並且不必在根據綜合計劃發放的所有DSU中統一,並可根據終止原因反映差異,前提是條款應符合交易所的適用規則。
在授權或發放之日起一年內,任何DSU都不能被授予。在參與者死亡的情況下,或在參與者因控制權變更、接管投標、反向接管或其他類似交易而不再是綜合計劃下的合格參與者的情況下,可以在有限的情況下加速授予DU,但如果參與者不再是綜合計劃下的合格參與者,則授予該參與者的DU在終止日期後的12個月內不得保持未清償狀態,但在終止日期後12個月內仍未結算的任何DU應自動立即失效並在該日期被沒收。
表演獎
在符合綜合計劃的條款和條件的情況下,董事會可按董事會決定的金額和條款(包括適用於該等服務單位的業績標準)向參與者發放服務單位。每個PSU的初始價值應等於授予之日普通股的公平市場價值。在適用的履約期間結束後,PSU的持有者應有權獲得PSU的價值和數量的支付,這取決於達到相應業績標準的程度。
在綜合計劃條款的規限下,董事會可全權酌情決定,於適用履約期結束時,以從庫房發行的相當於賺取的銷售單位數目的普通股的形式,支付賺取的銷售單位。任何普通股可在董事會認為適當的任何限制下授予。
如果董事會決定,持有PSU的參與者可被計入就相關普通股或股息等價物支付的股息,只要這些股息是以董事會全權酌情決定的方式持有的。
參與者終止僱傭或與本公司的其他關係後,參與者有權保留PSU的程度,應在每個PSU獎勵協議中列明,並由董事會全權酌情決定,且不必在根據綜合計劃發行的所有PSU中統一,並可反映基於終止原因的區別,前提是該等條款應符合交易所的適用規則。
自授予或發放之日起一年內,任何PSU不得轉歸。在參與者死亡的情況下,或在參與者因控制權變更、接管競標、反向收購或其他類似交易而不再是綜合計劃下的合資格參與者的情況下,可在有限的情況下加快轉歸,但如果參與者不再是綜合計劃下的合資格參與者,則授予該參與者的任何PSU在終止日期後的12個月內不得保持未償還狀態,但在終止日期後12個月內仍未結算的任何PSU應自動立即失效並在該日期被沒收。
綜合計劃的副本將在會議上供查閲。見項目3.批准綜合股權激勵薪酬計劃下面。
養老金計劃福利
我們沒有規定退休時、退休後或與退休有關的付款或福利的養老金計劃。
董事薪酬
我們目前不會以董事的身份向他們提供任何補償。因此,在我們最近結束的財政年度內,我們的董事都沒有收到任何形式的現金薪酬。
董事及行政人員的負債
自上一財政年度開始以來,本公司現任或前任董事、行政人員、僱員、擬獲提名進入董事會的人士,或彼等各自的聯繫人或聯營公司,概無欠本公司任何債務。
管理合同
我們的管理職能在很大程度上不是由我們的董事或高級管理人員以外的一個或多個人履行的,但如本文所披露的情況除外。
公司治理
根據《國家文書58-101》-披露企業管治常規(“NI 58-101”),我們必須披露NI 58-101表格58-101F1“企業管治披露”(“表格58-101F1”)所載的某些企業管治資料。本委託書的附表“B”載有對本公司公司管治方法的描述,以及一份完整的58-101F1表格。
董事會建議你投票“贊成”
董事提名者的選舉如上所述
項目2:批准任命獨立註冊公共會計師
不列顛哥倫比亞省温哥華加蘭維爾街1200-609號的Davidson&Company LLP,特許專業會計師事務所(“Davidson&Company LLP”)V7Y 1G5已被選為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師。Davidson&Company LLP審計了該公司截至2021年12月31日的財政年度的財務報表。
Davidson&Company LLP的代表將不出席會議。
2021年12月9日,我們的董事會以及我們的審計委員會批准並授權解僱KWCO PC,註冊會計師,(“KWCO”)作為其獨立的註冊會計師事務所。同一天,我們的董事會以及我們的審計委員會批准並授權聘請Davidson&Company LLP作為公司新的獨立公共會計師事務所。
KWCO在截至2020年12月31日的最近一個財政年度的2021年3月15日的財務報表報告中,有一段解釋説明瞭公司在關鍵審計事項上繼續經營的能力。
除上述持續關注、不確定性和關鍵審計事項外,KWCO的報告不包含關於不確定性、審計範圍或會計原則的不利意見或免責聲明,或對不確定性、審計範圍或會計原則的限制或修改。
於審核本公司截至2020年12月31日止財政年度的財務報表,以及在截至2021年12月9日生效日期為止的過渡期內,與KWCO在會計原則或實務、財務報表披露或審計範圍或程序等事項上並無任何分歧(不論是否已解決),而該等分歧若未能解決至令KWCO滿意,將會導致彼等參考與其該年度財務報表報告有關的分歧的主題。
於截至2020年12月31日止本公司財政年度及截至2021年12月9日終止KWCO的生效日期止期間,並無發生SK法規第304(A)(1)(V)項所述的須予報告的事件。
在2021年11月30日提交給美國證券交易委員會之前,我們向KWCO提供了我們當前的Form 8-K報告的副本,並要求KWCO向我們提供一封致美國證券交易委員會的信,説明KWCO是否同意當前Form 8K報告中所做的陳述,如果不同意,請説明它不同意的方面。KWCO的這封信日期為2021年12月13日,作為我們於2021年12月13日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件16.1。
在最近兩個會計年度及其後截至2021年12月9日Davidson&Company LLP委任生效日期的過渡期內,吾等並無,亦無任何代表吾等的人士就將會計原則應用於已完成或擬進行的特定交易或可能在我們的財務報表上提出的審計意見類型與Davidson&Company LLP進行磋商。Davidson&Company LLP亦沒有向吾等提供有關任何原則或審計意見的書面報告或口頭意見,該等原則或審計意見涉及SK規例第304(A)(1)(Iv)項所載爭議事項或SK規例第304(A)(1)(V)項所載須予報告的事項。
如股東未能批准委任Davidson&Company LLP為本公司的獨立註冊會計師,本公司董事會將重新考慮該項委任。
首席會計師費用及服務
下表列出了為Davidson&Company LLP和KWCO前審計師提供的專業審計服務費用,用於審計我們截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度財務報表。
截至十二月三十一日止的年度 |
2020 $ |
2021 $ |
審計費 |
18,650 (KWCO) |
23,000 |
審計相關費用 |
7,600 |
10,500 |
税費 |
0 |
8,000 |
所有其他費用 |
0 |
0 |
總計 |
26,250 |
41,500 |
審計費
審計費用是我們的獨立審計師為審計我們的年度財務報表、審核我們的每份季度報告中包括的財務報表以及提供與法定和監管文件或業務相關的服務而提供的專業服務的總費用。
審計相關費用
審計相關費用指我們的獨立核數師就保證及相關服務所收取的費用總額,該等費用與審計或審核財務報表的表現合理相關,並未在前述類別中描述。
税費
如果適用,税費由我們的獨立審計師為税務合規、税務建議和税務規劃開具賬單。
所有其他費用
所有其他費用包括我們的獨立審計師就前三類產品或服務以外的產品或服務收取的費用。
獨立審計員對服務的預先核準
我們的政策是預先批准獨立會計師進行的所有審計和允許的非審計服務。這些服務可以包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他服務。根據我們審計委員會的政策,通常為特定的服務或服務類別提供預先批准,包括計劃服務、基於項目的服務和例行諮詢。此外,審計委員會還可以根據具體情況預先批准某些服務。我們批准了獨立會計師在過去兩個財年向我們提供的所有服務。
董事會建議投票贊成這項建議,批准任命Davidson&Company LLP為公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師
審計委員會
我們必須有一個由不少於三名董事組成的審計委員會,其中大多數不是我們公司或我們公司的關聯公司的高級管理人員、控制人或員工。我們目前的審計委員會由安東·J·德雷舍爾、莫里斯·洛弗索和羅恩·萊恩斯組成。
審計委員會章程
我們的審計委員會章程的文本作為附表“A”附在本委託書之後。
審計委員會的組成和獨立性
國家儀器52-110-審計委員會加拿大證券管理人法案(“NI 52-110”)規定,如果審計委員會的成員與公司沒有直接或間接的重大關係,則該成員是“獨立的”,而該公司董事會認為這可能會合理地幹擾該成員獨立判斷的行使。
我們審計委員會的所有成員都是獨立的,這一術語在NI 52-110中有定義,但公司的公司祕書兼首席財務官Anton J.Drescher除外。
相關教育和經驗
NI52-110規定,個人是“精通金融如果他有能力閲讀和理解一套財務報表,這些報表反映了會計問題的廣度和複雜程度,而這些問題的廣度和複雜程度通常與公司財務報表可能提出的問題的廣度和複雜程度相當。而莫里斯·洛弗索並不符合“精通金融羅恩·工資和安東·J·德雷舍爾都被認為是有金融知識的人。總體而言,他們擁有多年的實際業務經驗,曾擔任過上市公司的董事,並擁有審查上市公司財務報表的經驗。以下是羅蘭·帕金斯和安東·J·德雷舍爾作為審計委員會成員履行職責時的教育和經驗。
Drescher先生自1981年以來一直擔任特許專業會計師和註冊管理會計師。他目前參與的多家上市公司包括:國際塔山礦業有限公司的董事(自1991年起),這是一家在多倫多證券交易所和紐約證券交易所上市的上市礦業公司;夏那礦業公司的董事(自1996年起)兼首席財務官(自2012年起);董事(自2007年起)以及Oculus VisionTech Inc.的首席財務官(自2007年起);Oculus VisionTech Inc.的首席財務官(自2007年起);Oculus VisionTech Inc.的首席財務官,該公司涉及在多倫多證券交易所上市的膠片和數據的水印處理,並由場外交易市場集團運營,在場外交易市場QB上張貼交易。曾持有中交所上市公司Centr Brands Corp.的董事(自2014年起)、臺灣證券交易所上市公司藍犀牛資本有限公司的董事(自2020年起)、臺灣證券交易所上市公司Lamaska Capital Corp.的董事(自2020年起)。Drescher先生亦為私人公司Westpoint Management Consulters Limited的總裁(自1979年起)及港灣太平洋資本有限公司的總裁(自1998年起),前者是一家為企業重組提供税務及會計諮詢的私人公司,後者是一家參與加拿大企業監管申報的私人公司。
威恩斯先生是一位創新和注重結果的企業專業人士,20年來在全球多個市場實現創紀錄的利潤增長,取得了令人印象深刻的成功記錄。他是Vages Solid State Lighting的創始人和首席執行官,自2009年1月以來一直是一家基於LED的照明製造商。作為首席執行官,他制定了業務戰略和全面的業務計劃,包括銷售目標、市場研究、費用預算和損益計劃。在此之前,他是半導體行業上市公司MEMScAP Inc./JDS Unival的總經理兼總經理總裁。他負責管理銷售、營銷、製造、法律和財務的日常運營。威恩斯先生擁有馬裏蘭大學帕克分校的電氣工程學士學位和休斯頓大學EMBA項目的MBA(榮譽)學位。
審計委員會監督
自我們最近完成的財政年度開始以來,我們的審計委員會沒有就提名或補償外部核數師提出任何建議,但我們的董事會沒有采納這些建議。
對某些豁免的依賴
自我們最近完成的財政年度開始和NI 52-110生效日期以來,我們沒有依賴NI 52-110第2.4或8條所載的豁免。第2.4節規定,如果與非審計服務有關的費用總額預計不超過在提供非審計服務的會計年度應支付給審計師的費用總額的5%,則審計委員會必須預先批准由審計師提供的所有非審計服務,這一要求得到豁免。第8條允許公司向證券監管機構申請豁免全部或部分遵守NI 52-110的要求。
審批前的政策和程序
我們的審計委員會已採納有關聘用非審計服務的具體政策及程序,該等政策及程序載於本委託書“獨立核數師”一節所附“審計委員會章程”附表“A”。
豁免
我們依賴NI 52-110第6.1部分為“風險發行人”提供的豁免,該豁免允許豁免NI 52-110第3部分(審計委員會的組成)和第5部分(報告義務),並允許在表格52-110F2中列出並在本委託書中披露的審計委員會程序的簡短披露。
第三項:批准綜合性股權激勵薪酬方案
在這次會議上,董事會將尋求股東批准董事會於2022年7月19日通過的綜合計劃。綜合計劃取代了本公司在2020年11月23日舉行的年度股東大會上批准的2020年股票期權計劃。
上述綜合計劃的主要條款摘要並不完整,並參考綜合計劃的全部內容而有所保留,該計劃的副本作為附表“C”附於本委託書,並於www.sedar.com的本公司SEDAR簡介及於www.sec.gov的本公司的Edgar簡介下存檔。綜合計劃亦會在會議上供市民查閲。
股東批准綜合巴士計劃決議案
因此,公司要求我們的股東支持批准和批准本委託書中所述的綜合計劃,在會議上投票支持以下決議:
“本公司於2022年7月19日提交本公司的綜合計劃以供參考,其實質格式如本公司於2022年7月22日的附表14A委託書所附附表”C“所示,現予批准及批准,但須經多倫多證券交易所創業板市場批准,直至下一屆股東周年大會。”
為了有效,綜合計劃決議必須獲得親自或委託代表在會議上投票的多數票批准。
董事會一致建議投票支持這項綜合計劃決議。
項目4:批准高管薪酬的不具約束力的投票
根據交易法第14A條(由多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法增加)和美國證券交易委員會的相關規則的要求,我們根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,向公司股東提供機會就一項不具約束力的諮詢決議進行投票,以批准本委託書中所述公司被點名的高管的薪酬。第4項,即俗稱的“薪酬話語權”建議,讓我們的股東有機會就我們提名的行政人員的整體薪酬發表意見。本次投票的目的不是為了解決任何特定的薪酬項目或任何特定的被任命的高管,而是我們所有被任命的高管的整體薪酬以及本委託書中描述的理念、政策和做法。
我們的董事會已經決定每兩年舉行一次這樣的投票,直到下一次就薪酬話語權投票的頻率進行投票。因此,下一次薪酬話語權投票將在公司將於2024年舉行的年度股東大會上舉行。
薪酬話語權投票是諮詢性質的,因此對公司、薪酬委員會(如果有的話)或我們的董事會沒有約束力。然而,薪酬話語權投票將向我們提供有關投資者對我們的高管薪酬理念、政策和做法的看法的信息,薪酬委員會(如果有的話)或我們的董事會在確定本財年剩餘時間及以後的高管薪酬時將能夠考慮這些因素。我們的董事會重視我們股東的意見,只要有任何重大投票反對本委託書中披露的被任命的高管薪酬,我們可能會直接與股東溝通,以更好地瞭解影響投票的擔憂,但無論如何,我們將考慮股東的擔憂,並將它們分享給董事會,董事會將評估是否需要採取任何行動來解決這些擔憂。
我們高管薪酬計劃的要點在本委託書的“董事與高管薪酬及與管理層的其他交易”一節中闡述。
股東批准薪酬話語權決議
我們相信,上述信息以及本委託書的董事和高管薪酬及與管理層的其他交易部分提供的信息表明,我們的高管薪酬計劃設計得當,正在努力確保管理層的利益與我們的股東利益保持一致,以支持長期價值創造。因此,公司要求我們的股東在會議上投票支持本委託書中描述的我們被任命的高管薪酬,投票支持以下決議:
決議,本公司股東在諮詢基礎上,批准本公司2022年股東年會委託書中披露的被提名高管的薪酬。
通過這項決議將需要出席或由受委代表出席會議並有權就此事投票的股份的多數贊成票。棄權將與對本項目4投反對票具有相同的效力。經紀人和其他代名人持有人無權就本項目4投票表決未經指示的股份。因此,如果經紀人或其他代名人持有人沒有收到股份實益所有人的投票指示,他們將不能投票,經紀人可能對本項目4投反對票。但是,經紀人的反對票不會影響本項目4的表決結果,因為它需要出席會議或由代表出席會議的股份的多數(相對於已發行股份的多數)投贊成票。
董事會一致建議您在不具約束力的諮詢基礎上投票支持批准我們任命的高管的薪酬。
未來的股東提案
打算提交將於2023年舉行的年度股東大會的提案並希望將該提案包括在此類會議的代理材料中的股東,必須遵循《交易法》第14a-8條規定的程序。股東提案必須在2023年4月7日之前由公司的公司祕書在公司的任何一個主要辦事處收到,才有資格包括在委託書材料中。在收到該等建議後,本公司將根據適用法律決定是否將該建議納入該等委託書及委託書表格內。
希望在2023年舉行的下一屆股東年會上提出建議的股東必須在2023年5月19日或之前向本公司提交該建議,否則管理層將有權就任何此類建議對在該會議上收到的委託書進行投票。
在那裏您可以找到更多信息
我們必須遵守《交易法》的信息要求。我們向美國證券交易委員會提交報告、委託書和其他信息。您可以在美國證券交易委員會的公眾參考區閲讀和複製這些報告、委託書和其他信息,公眾參考區位於One Station Place,100F Street,NE,Washington,DC,U.S.A.,20549。公眾資料室的運作情況可致電美國證券交易委員會,電話:1-800-美國證券交易委員會-0330。美國證券交易委員會還設有一個互聯網站,網址為www.sec.gov,其中包含有關該公司的報告、委託書和其他信息。
我們將免費向任何股東郵寄一份截至2021年12月31日財年的Form 10-K年度報告副本。請將請求發送到Oculus VisionTech Inc.,地址:#507,837 West Hastings Street,温哥華,BC,V6C 3N6,注意:公司祕書。
董事會批准
本委託書的內容已獲本公司董事會批准並授權郵寄。
日期:不列顛哥倫比亞省温哥華發送2022年7月1日。
我代表 的董事會Oculus VisionTech公司
/s/Anton J.Drescher
Anton J.Drescher,
首席財務官、企業祕書兼董事
時間表“A” 董事會審計委員會章程
目的
Oculus VisionTech Inc.(“Oculus”)的審計委員會(“委員會”)是一個董事會委員會,根據Oculus的管理條例,負責審查Oculus的財務報表、會計政策和報告程序。
該委員會的主要職能是通過審查Oculus向任何政府機構或公眾提供的財務報告和其他財務信息、管理層和董事會建立的關於財務、會計和法律合規的Oculus內部控制系統,以及Oculus的審計、會計和財務報告程序,協助董事會履行其監督責任。根據這一職能,委員會應鼓勵不斷改進並促進遵守Oculus各級的政策、程序和做法。
委員會的主要職責是:
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作為獨立和客觀的一方,監督Oculus的財務報告流程和內部控制系統。 |
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監督Oculus審計師(“審計師”)的獨立性和表現以及Oculus的內部審計職能。 |
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在審計師、財務和高級管理層以及董事會之間提供一個開放的溝通渠道。 |
委員會將主要通過開展本憲章第四節規定的活動來履行這些責任。
構圖
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委員會由董事會決定的兩名或兩名以上董事組成。委員會的組成應遵守所有適用的公司法和證券法以及Oculus股票上市的證券交易所的所有要求。特別是,委員會的組成應符合修訂後的1934年美國證券交易法,以及委員會成員所需的資格和經驗,但受可能不時給予的任何豁免或其他救濟的限制。 |
■ |
委員會所有成員都應熟悉基本的財務和會計實務,並且至少有一名委員會成員應是符合適用法律和Oculus股票上市所在證券交易所的所有要求的“財務專家”。 |
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委員會成員由董事會在股東年度會議後召開的董事會會議上或董事會決定的其他時間選舉產生,任期至下一次此類會議或其繼任者正式選出並具備資格為止。 |
■ |
董事會可隨時罷免或替換委員會的任何成員,一旦該成員不再是董事的成員,即停止擔任委員會成員。在符合上述規定的情況下,委員會每名成員應任職至其當選為委員會成員後的下一次股東年會。 |
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委員會成員有權獲得董事會不時決定的擔任委員會成員的報酬。 |
會議
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委員會可任命其一名成員擔任委員會主席。主席將任命一名祕書,負責記錄所有會議的記錄(“祕書”)。祕書不必是委員會成員或董事成員,可以通過主席的書面通知進行更改。 |
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委員會不得處理任何事務,除非出席會議的委員會成員達到法定人數,或經委員會所有成員簽署的書面同意決議。委員會成員過半數即構成法定人數,但如委員會成員人數為偶數,則成員人數的一半加一即構成法定人數。 |
■ |
委員會將舉行儘可能多的會議,以履行其職責,但在任何情況下,委員會每年舉行的會議不得少於四次。委員會應每年至少與審計員舉行一次會議。作為促進公開溝通的職責的一部分,委員會應至少每年在單獨的執行會議上與管理層和審計員舉行會議,討論委員會或雙方認為應私下討論的任何事項。此外,委員會應至少每季度與審計員和管理層舉行會議,審查Oculus的財務報表。 |
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委員會會議的時間和地點、會議的召開和各方面的程序應由主席決定,除非Oculus的章程另有規定或董事會決議另有規定。 |
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委員會可邀請或要求其認為必要的Oculus高級人員和僱員、法律顧問或其他人士出席委員會的任何會議,以履行其職責和責任。還應要求或要求他們出席委員會的會議,並酌情向委員會介紹情況。 |
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在符合Oculus法規和適用條例的規定的情況下,委員會主席可在委員會會議之間行使委員會的權力。在這種情況下,主席應立即向委員會成員報告,以委員會名義採取的行動或作出的決定應記錄在委員會會議記錄中。 |
職責和職責
為履行其職責和職責,委員會應:
文件/報告審查
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審查並建議Oculus董事會批准對本憲章的任何修訂或更新。這項審查應定期進行,但至少每年一次,視情況而定。 |
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審閲Oculus的中期未經審核季度財務報表及年度經審核財務報表及相關新聞稿,並向董事會報告有關情況。 |
■ |
代表董事會信納Oculus的未經審核季度財務報表及年度經審核財務報表均按照公認會計原則及其他方式公平列報,並向董事會建議是否批准該季度及年度財務報表。 |
■ |
代表董事會確信,Oculus的季度財務報表、提交給股東的年度報告以及美國法律要求的類似文件中包含的信息不包含任何重大事實的不真實陳述,或遺漏了一項必要或必要的重大事實,以根據其作出陳述的情況作出不具誤導性的陳述。 |
■ |
審查Oculus提交給任何政府機構或公眾的任何報告或其他財務信息,包括審計師提供的任何證明、報告、意見或審查。 |
■ |
審查並在被認為是可取的情況下批准Oculus管理立法中定義的所有關聯方交易。 |
■ |
有權為履行其職責:(I)查閲Oculus及其附屬公司的所有簿冊及紀錄;(Ii)與Oculus及其附屬公司的高級職員及核數師及核數師討論有關賬目及記錄及任何與Oculus財務狀況有關的事宜;(Iii)委託提交與財務資料有關的報告或補充資料;(Iv)要求核數師出席委員會的任何或每次會議;及(V)聘請委員會釐定所需的獨立大律師及其他顧問。 |
■ |
允許董事會將董事會不時認為合適的有關Oculus及其聯營公司的財務狀況或相關報告的事項和問題提交委員會。 |
獨立審計師
■ |
在股東批准任命後,直接和唯一負責Oculus審計師的任命、薪酬和監督工作,該審計師最終對股東、董事會和委員會負責。 |
■ |
作為審計師與Oculus直接溝通的渠道。在這方面,除其他事項外,委員會應收到Oculus審計員的所有報告,包括及時提交下列報告: |
|
將使用的所有關鍵會計政策和做法; |
■ |
已與Oculus管理層討論的在普遍接受的會計原則範圍內對財務信息的所有替代處理方法、使用此類替代披露和處理方法的後果以及Oculus審計師選擇的處理方法;以及 |
■ |
審計師與Oculus管理層之間的其他書面溝通材料,包括但不限於任何管理層信函或未調整分歧的時間表。 |
■ |
代表董事會確信,在適用的監管當局和專業理事機構的規則和聲明中賦予這一術語的含義內,審計員是“獨立的”管理層。為進一步説明上述情況,委員會應要求審計員至少每年提供一份正式的書面聲明,説明審計員與Oculus之間的所有關係,並請審計員和管理層提供信息,以確定是否存在利益衝突。委員會應就可能影響審計員的客觀性和獨立性的任何已披露的關係或服務積極地與審計員進行對話。委員會應採取或建議董事會全體成員採取適當行動,監督審計師的獨立性。 |
■ |
負責預先批准審計師提供的所有審計和非審計服務;但委員會應有權在適用法律和證券交易所規則允許的範圍內將此類責任委託給其一名或多名成員。 |
■ |
審查審計員的業績,並就是否繼續聘用審計員向董事會提出建議。 |
■ |
確定和審查審計員和委員會的任何獨立顧問(包括獨立律師)的薪酬。 |
■ |
代表董事會確信,內部審計職能已有效履行,審計員希望提請董事會注意的任何事項都已得到處理,與審計員之間沒有“懸而未決的分歧”。 |
財務報告流程和風險管理
■ |
審查審計員本年度的審計計劃,審查審計員關於管理和內部控制的意見以及Oculus對提出的建議的答覆。 |
■ |
監督Oculus的內部會計控制、信息收集系統和內部控制管理報告。 |
■ |
與管理層和審計師一起審查Oculus會計政策的相關性和適當性,並審查和批准這些政策的所有重大變化。 |
■ |
代表董事會確信Oculus已對Oculus的財務報告和資產保護實施了適當的內部控制制度,以及影響Oculus資產、管理、財務和業務運營以及員工健康和安全的其他“風險管理”職能(包括識別重大風險和建立適當的程序以管理這些風險和監測公司業績),並且這些系統正在有效運行。 |
■ |
審查和批准Oculus的投資和財政政策,並監督這些政策的遵守情況。 |
■ |
建立程序,以接收和處理(I)Oculus收到的關於會計、控制或審計事項的投訴,以及(Ii)Oculus員工關於可疑會計或審計問題的保密匿名提交。 |
法律和法規合規性
■ |
代表董事會確信,Oculus已扣留所有重大法定扣除額,並將其轉交給有關當局。 |
■ |
在不限制其聘請一般律師的權利的情況下,與Oculus的首席法律外聘律師一起審查可能對Oculus財務報表產生重大影響的任何法律事項。 |
■ |
代表董事會確信已確定並解決了所有合規問題。預算。 |
■ |
協助董事會審核和批准管理層提出的運營預算、資本預算和其他預算。 |
一般信息
執行委員會或董事會認為必要或適當的符合本憲章、Oculus附例和適用法律的任何其他活動。
附表“B”
公司治理信息披露
國家儀器58-101-披露企業管治常規,要求所有報告發行人就國家政策58-201通過的企業管治指引(“指引”)每年披露其企業管治做法。這些指導方針不是指導性的,但已被我們在採用公司治理實踐時使用。我們的公司治理方法如下所述。
董事會的授權和責任
我們的董事會負責監督管理層開展公司的業務和事務。董事必須以合理審慎的態度行事和行使權力,以維護我們的最佳利益。董事會同意並確認其在以下特定領域監督管理層業績的責任:我們的戰略規劃過程;識別和管理與我們的業務相關的主要風險;計劃管理層的繼任;我們與股東和其他人溝通的政策;以及我們內部控制和管理信息系統的完整性。
在執行其任務時,董事會主要依靠管理層向其提供關於我們的運營和財務狀況的定期詳細報告。董事會在董事會全體會議和各委員會會議上審查和評估這些報告和提供給它的其他信息。我們的首席執行官是董事會成員,使董事會能夠直接訪問所有職責領域的信息。
獨立董事不會在管理層成員缺席的情況下單獨召開會議。
董事會的組成
董事會通過與董事會的頻繁溝通,促進其對我們的管理行使獨立監督。
董事會由六名董事組成,其中法布里斯·赫利克、莫里斯·洛弗索、湯姆·佩羅維奇和羅恩·工資是獨立的。羅蘭·帕金斯不是獨立的,因為他擔任總裁和首席執行官,而安東·J·德累舍爾不是獨立的,因為他擔任公司祕書和首席財務官。
董事職位
若干董事亦為其他申報發行人的董事,詳情如下:
董事 |
其他報告發行人 |
羅蘭·珀金斯 |
不適用 |
安東·J·德雷舍爾 |
國際塔山礦業有限公司
夏納礦業有限公司 |
法布里斯·海利克 |
不適用 |
莫里斯·洛弗索 |
不適用 |
湯姆·佩羅維奇 |
不適用 |
羅恩工資 |
不適用 |
在所舉行的會議之外出席的會議
在2021財年,董事會舉行了多次非正式會議,並在十(10)次情況下以一致書面同意採取了行動。在2020財年,董事會舉行了多次非正式會議,並以一致書面同意的方式採取了十五(15)次行動。
定位與繼續教育
董事會沒有任何關於新董事定位的正式政策,也沒有采取任何措施為董事提供繼續教育。在我們發展的這個階段,董事會認為沒有必要制定這樣的政策或計劃。新董事可以訪問我們最近公開提交的文件和我們的內部財務信息,可以訪問管理和技術專家和顧問,以及重要的公司和證券責任摘要。
董事會鼓勵董事會成員與管理層、審計師和技術顧問進行溝通,在管理層的協助下及時瞭解行業趨勢、發展和立法變化,並參加相關的行業研討會和訪問我們的辦事處。董事會成員可以完全訪問我們的記錄。
道德商業行為
我們的董事會目前有一套書面的道德準則,並將良好的公司治理視為我們成功不可或缺的組成部分。此外,我們的董事會不斷監督管理層的活動,以確保保持最高標準的道德行為。董事會認為良好的公司治理是其成功和履行其對股東的責任的不可或缺的組成部分。由於我們沒有大量的官員和顧問,董事會能夠持續不斷地監測管理層的活動,並確保保持最高標準的道德行為。
董事會的批准和審查
我們還沒有就需要董事會事先批准的決定類型建立正式描述。到目前為止,所有涉及收購、重大融資、重大資產出售、預算和重大業務舉措的實質性決定都已提交董事會。當我們的活動超越礦產權益勘探和開發的早期階段時,將進一步考慮審查和批准標準,並確定具體的美元資本額。
董事的提名
董事會每年在考慮在股東年度會議上向股東推薦供選舉的董事人數時,都會考慮其規模,同時考慮到有效履行董事會職責和保持觀點和經驗多樣性所需的人數。
董事會目前沒有提名委員會。提名委員會的職能目前由整個董事會履行。然而,如果公司要求的董事人數發生變化,將對這一政策進行審查。
職位描述
董事會尚未制定董事會主席、董事會委員會主席或首席執行官的書面職位説明。董事會認為,鑑於我們的規模、董事會成員與首席執行官之間相對頻繁的討論以及董事會個別成員的經驗,這些個人的責任是已知和理解的,而不需要書面記錄職位説明。董事會將不時評估這一職位,如果書面職位描述似乎是合理的,他們將準備好。
補償
我們的獨立董事法布里斯·赫利克、莫里斯·洛弗索、湯姆·佩羅維奇和羅恩·工資負責確定董事和高級管理人員的薪酬,董事會薪酬的數量和質量每年進行審查。為釐定應付薪酬,獨立董事會審核支付給本行業類似規模及發展階段的公司的董事、首席執行官及首席財務官的薪酬,並釐定適當的薪酬,以反映在考慮我們的財務及其他資源的同時,為董事及高級管理層所花費的時間及努力提供激勵及補償的需要。在制定薪酬時,獨立董事每年根據我們的目標審查CEO和CFO的表現,並考慮可能影響我們成功實現目標的其他因素。
目前,我們沒有向董事和高級管理人員支付任何補償。我們可以在未來授予激勵性股票期權。將授予的期權數量由董事會整體決定,這使得獨立董事可以參與薪酬決定。目前,我們不認為我們的規模和有限的業務範圍需要一個正式的薪酬委員會。
董事局委員會簡介
目前,我們唯一的常設委員會是審計委員會。由於我們的董事積極參與我們的運營,而我們的運營規模並不需要更大的董事會,董事會決定在我們發展的這個階段沒有必要增加委員會。
根據NI 52-110的要求,審計委員會的書面章程載於本委託書的附表“A”。隨着我們的發展,我們的運營和管理結構變得更加複雜,董事會預計它將組成正式的常設委員會,如公司治理委員會、薪酬委員會和提名委員會,並將確保這些委員會由書面章程管理,並至少由大多數獨立董事組成。
評估
我們的董事會不認為正式的評估在我們發展的這個階段是有用的。董事會對董事會、個別董事和我們的審計委員會的有效性進行非正式年度評估。為協助審查,董事會對其董事進行非正式調查,以評估董事會的運作情況。作為評估的一部分,董事會或個別委員會可以審查其授權並對適用的公司政策進行審查。
附表“C”
Oculus VisionTech公司
總括 股權激勵薪酬計劃
第1條 設立、宗旨及期限
1.1 |
該計劃的制定。以下是Oculus VisionTech Inc.(“本公司”)的綜合股權激勵薪酬計劃,根據該計劃,可向符合條件的參與者(定義如下)授予基於股份的薪酬獎勵(定義如下)。該計劃的名稱是Oculus VisionTech Inc.綜合股權激勵薪酬計劃(以下簡稱計劃)。 |
該計劃允許授予購股權、受限股份單位、遞延股份單位和業績股份單位(該等術語定義如下)。該計劃於2022年7月19日獲董事會批准(定義見下文),現正於2022年9月15日提交本公司股東審批,並自收到股東及交易所批准(“生效日期”)起生效,直至董事會根據該計劃終止該計劃之日為止。 |
1.2 |
該計劃的目的。該計劃的目的是:(I)為本公司提供一個吸引、保留和激勵高素質董事、高級管理人員、員工和顧問的機制;(Ii)使參與者的利益與本公司其他股東的利益保持一致;及(Iii)使參與者能夠並鼓勵參與者通過收購股份(定義見下文)作為長期投資參與本公司的長期增長。 |
1.3 |
繼任計劃。就期權(定義見下文)而言,本計劃將作為本公司於2020年8月28日生效的股票期權計劃(“前置期權計劃”)的繼任者,自該計劃生效日期起及之後,不得根據前置期權計劃授予其他期權。 |
第二條 定義
2.1 |
除非上下文另有明確要求,否則在本計劃中使用的下列術語應具有以下各自的含義,並且當該含義為該含義時,該術語應大寫。 |
(a) |
“聯屬公司”是指本公司直接或間接擁有多數股權或(Ii)本公司控制的任何公司、合夥企業或其他實體。就這一定義而言,如果公司直接或間接擁有通過擁有有投票權的證券、合同或其他方式直接或間接指導或導致指導該等公司、合夥企業或其他實體的管理層和政策的權力,幷包括根據國際財務報告準則被視為合併目的的子公司的公司,則公司被視為“控制”該公司、合夥企業或其他實體。 |
(b) |
“獎勵”指根據購股權計劃、遞延股份單位、受限股份單位或業績股份單位個別或集體授予的股份,每種情況均受計劃條款的規限。 |
(c) |
“獎勵協議”指(I)由本公司或本公司的關聯公司與參與者簽訂的書面協議,其中列出了適用於根據本計劃授予的獎勵的條款和規定;或(Ii)由本公司或本公司的關聯公司向參與者發佈的描述該獎勵的條款和規定的書面聲明。所有授標協議應被視為納入了本計劃的規定,但可由委員會自行決定適當的修改或增加。授標協議不需要在形式或實質上與其他授獎協議相同。 |
(d) |
“禁售期”是指參與者因適用法律或公司關於內幕交易的政策而不能出售股票的一段時間。 |
(e) |
“董事會”或“董事會”是指不時組成的公司董事會。 |
(f) |
“原因”是指(I)如果參與者有一份書面協議,根據該協議,他或她向公司提供服務,並且該協議中定義了“原因”一詞,則該協議中定義的“原因”;或(Ii)(A)由於法律障礙,如禁令、限制令或針對參與者的其他類型的司法判決、法令或命令,參與者無法履行其職責;(B)參與者未能遵守公司關於履行其職責的合理指示;(C)參與者違反本公司任何道德守則、任何其他商業行為守則或任何合法政策或程序所規定的任何義務;(D)過度曠工、公然疏忽職守、嚴重不當行為或被定罪或欺詐;及(E)參與者的任何其他作為或不作為,而該等行為或不作為在法律上會容許僱主在沒有通知或代通知金的情況下終止僱用僱員。 |
(g) |
“控制變更”是指發生下列任何一項或多項事件: |
(i) |
涉及本公司的合併、安排或其他重組或收購,導致交易完成前的股份持有人在交易完成後直接或間接持有或實益擁有後繼公司已發行的表決權證券不到50%; |
(Ii) |
在一次交易或一系列關聯交易中將公司和/或其任何子公司的全部或幾乎所有資產出售、租賃、交換或以其他方式處置給任何其他個人或實體,但在公司及其子公司的資產重組過程中向全資子公司出售、租賃、交換或其他處置除外; |
(Iii) |
通過決議對公司進行清盤、解散或清算; |
(Iv) |
任何個人、實體或個人或團體共同或協同行動,獲得超過50%的表決證券的實益所有權,或在轉換後可轉換為、可行使或帶有購買超過50%的表決證券的權利的證券,假設僅轉換或行使由收購方實益擁有的證券;或 |
(v) |
董事會通過一項決議,大意是這裏定義的控制權變更已經發生或即將發生。 |
(h) |
“税法”係指經不時修訂的1986年美國國税法。凡提及守則某一節之處,須當作包括提及根據守則頒佈的任何規例。 |
(i) |
“委員會”指董事會,或如果董事會全部或部分如此授權,則指董事會指定的管理本計劃的任何正式授權的委員會。 |
(j) |
“公司”指Oculus VisionTech Inc. |
(k) |
只要股份在聯交所上市,“顧問”具有聯交所第4.4號政策或該等替代定義所載的涵義,而如股份並未在聯交所上市,則“顧問”的涵義應適用於股份在當時上市的其他交易所上市。 |
(l) |
對於任何獎項,“授予日期”是指委員會在授予該獎項時指定的日期,如果沒有指定該日期,則指授予該獎項的日期。 |
(m) |
“遞延股份單位”是指以單位計價的獎勵,該獎勵使其持有人有權在根據本計劃條款授予的獎勵結算時獲得股份。 |
(n) |
“董事”是指公司董事會成員中的任何個人。 |
(o) |
“傷殘”是指參賽者的傷殘,該傷殘將使參賽者有權根據當時涵蓋參賽者的公司長期傷殘計劃(如果存在)獲得傷殘福利,但董事會可全權酌情決定,即使任何該等長期傷殘計劃的規定,就該計劃而言,參賽者仍為永久性傷殘。 |
(p) |
“股息等值”是指與獎勵有關的一項權利,即獲得與董事會宣佈並就流通股支付的股息在價值和形式上相等的現金、股票或其他財產。除非獎勵協議中有特別規定,否則股息等價物不適用於獎勵,如果獎勵協議中有特別規定,則應遵守獎勵協議中由委員會決定的條款和條件。 |
(q) |
“僱員”是指本公司或其關聯公司的任何僱員或高級職員。未受僱於本公司或本公司關聯公司的董事不應被視為本計劃下的僱員。 |
(r) |
“交易所”指多倫多證券交易所或公司股票上市的任何其他證券交易所。 |
(s) |
“交易所政策”指交易所的政策,包括“交易所公司財務手冊”所載的政策。 |
(t) |
“FMV”指由委員會釐定的價格,除非其下任何規例的任何適用條文或本公司期望的獎勵會計準則或交易所規則另有規定,否則該價格不得低於股份在聯交所的最後收市價減去聯交所規則或政策所容許的任何折扣。 |
(u) |
“內部人”應具有交易所政策中賦予其的含義。 |
(v) |
“ITA”是指“所得税法”(加拿大)。 |
(w) |
“非員工董事”是指不是員工的董事。 |
(x) |
“通知期”是指根據法律、合同或其他協議,公司或公司關聯方可能需要在僱傭終止時向參與者提供的任何合同通知期或合理通知期,無論公司或關聯方是否選擇支付遣散費而不是通知參與者,但如果參與者的僱傭合同規定在控制權變更後終止合同的情況下增加遣散費或解僱費,則就本計劃而言,通知期應為該合同下適用於未發生控制權變更的終止的通知期。 |
(y) |
“期權”是指在符合本計劃條款的前提下,在一段特定時間內以規定的期權價格購買股票的有條件權利。 |
(z) |
“期權價格”是指參與者根據委員會確定的期權購買股票的價格。 |
(Aa) |
“未清償發行”是指在非稀釋基礎上已發行和已發行的股票數量。 |
(Bb) |
“參與者”是指董事的僱員、非僱員或顧問,他們被選為獲獎者,或根據本計劃或前身期權計劃獲得傑出獎。 |
(抄送) |
“績效期間”是指為確定獎勵的支付和/或歸屬程度,必須滿足指定的績效標準的一段時間。 |
(Dd) |
“業績份額單位”是指根據本條例第9條授予的、符合本計劃條款的獎勵,以單位為單位,其應支付的價值是根據達到相應業績標準的程度來確定的。 |
(EE) |
“限制期”指根據時間流逝、業績達標和/或委員會酌情決定的其他事件的發生而沒收限售股獎勵的期間。 |
(FF) |
“個人”應具有交易所政策中賦予該術語的含義。 |
(GG) |
“儲備”應具有本合同第4.1條賦予該術語的含義。 |
(HH) |
“受限股份單位”是指根據本條例第7條授予的、符合本計劃條款的、以受限於一定期限的單位計價的獎勵,有權在獎勵結算時獲得股份。 |
(Ii) |
“退休”或“退休”是指參與者根據董事會接受和確定的條款和條件,永久退出公司或公司關聯公司的工作或職位。 |
(JJ) |
“股份”是指公司的普通股。 |
(KK) |
“股份單位”指遞延股份單位、業績股份單位和受限股份單位,包括就遞延股份單位、業績股份單位和/或受限股份單位授予的任何股息等價物。 |
(Ll) |
“終止日期”是指參與者因任何原因(包括死亡、退休、辭職或無故終止)而終止受僱、高級職員職位、董事會服務或與公司或公司任何關聯公司的諮詢安排而不再有資格參加本計劃的日期。就本計劃而言,參與者與本公司或本公司聯營公司的僱用、高級職員職位、董事會服務或諮詢安排,應視為已於參加者實際及積極受僱於本公司或聯營公司的最後一天、高級職員職位或董事會或顧問服務的最後一天終止,不論該日是由本公司或聯營公司單方面與個人協議選定,亦不論是否事先通知參加者。為免生疑問,根據適用法律就該終止僱用而發出或本應發出的通知期或代通知金,如在參與者實際及實際受僱的最後一天之後或之後,則不得視為延長參與者的僱傭期,以確定其根據本計劃享有的權利。 |
(毫米) |
“美國”或“美利堅合眾國”是指美利堅合眾國、其領土和財產、美利堅合眾國的任何州和哥倫比亞特區。 |
(NN) |
“美國人”係指根據美國證券法在S規則第902(K)條中定義的“美國人”(其定義包括但不限於:(I)居住在美國的任何自然人;(Ii)根據美國法律組織或成立的任何合夥或公司;(Iii)由美國人在美國境外組織的任何合夥或公司,其主要目的是投資於未根據美國證券法註冊的證券,除非該合夥或公司是組織或成立的,以及(Iv)任何遺囑執行人、管理人或受託人為美國人的任何財產或信託)。 |
(面向對象) |
“美國證券法”係指修訂後的1933年美國證券法。 |
(PP) |
“美國納税人”是指根據適用的美國税法,就獎勵而言應納税的參與者。 |
(QQ) |
“VWAP”指在聯交所上市的股份的成交量加權平均價格,計算方法為總價值除以該等證券在緊接行使標的股票期權前五個交易日的總成交量。在適當的情況下,聯交所可將內部交叉盤和某些其他特殊條款交易排除在計算範圍之外。 |
(RR) |
“表決權證券”是指通常帶有董事選舉投票權的公司任何證券,以及任何可立即轉換為此類證券或可交換為此類證券的證券。 |
第三條 行政管理
3.1 |
將軍。委員會應負責管理本計劃。委員會可聘用法律顧問、顧問、會計師、代理人及其他人士,任何人士均可為僱員,而委員會、本公司及其高級職員及董事有權依賴任何此等人士的意見、意見或估值。委員會採取的所有行動以及作出的所有解釋和決定都是最終的、決定性的,對參與者、公司和所有其他相關方都具有約束力。委員會任何成員均不對本計劃或根據本協議授予的獎勵真誠採取的任何行動或作出的任何決定負責。委員會每名成員均有權就本公司及其附屬公司所規定的任何該等決定或行動獲得本公司的賠償。 |
3.2 |
委員會的權威。委員會有充分和專有的自由裁量權決定授標協議的條款和條款,解釋本計劃和任何授標協議或與本計劃相關的任何授獎協議或其他協議的條款和意圖,決定獲獎資格,並通過委員會認為必要或適當的規則、規章和指導方針來管理本計劃。該等權力包括但不限於挑選獲獎者、確立所有獎項條款及條件(包括授予、行使價格、發行價格及授予條款)、決定適用於獎項的任何表現目標及該等績效目標是否已實現,以及在符合第13條的情況下,對計劃或任何獎勵協議作出修訂及修訂,包括但不限於為遵守本公司及其聯屬公司所在司法管轄區的法律或薪酬慣例所必需或適當的任何修訂。 |
3.3 |
代表團。委員會可將其認為適當的委員會的任何行政職責或權力轉授給其一名或多名成員;但是,任何這種轉授必須在適用的公司法允許的情況下進行。 |
第四條 受計劃和最高獎勵限制的股票
4.1 |
受本計劃約束的最大股份數量。根據本計劃第4.5節的規定進行調整後,根據本計劃項下的未償還獎勵,任何時候可發行的最大股票數量應等於: |
(a) |
根據期權發行的未償還債券的10%,以期權授予之日計算;以及 |
(b) |
9,142,257股(於本計劃獲董事會批准之日佔未發行股份10%),或交易所及本公司股東不時批准的其他數目。 |
|
任何可以國庫發行股份結算的獎勵,如有關授予會導致受該獎勵約束的股份總數超過上述根據獎勵結算保留供發行的股份總數,則不得授予該獎勵。 |
4.2 |
常青樹計劃。該計劃是一項“常青樹”計劃,因獎勵所涵蓋的本公司股份已被行使或交收(視何者適用而定),而獎勵到期或被沒收、交回、取消或因任何原因終止或失效而未予行使,將可供隨後根據該計劃授予。 |
4.3 |
頒發給個人的獎助金。在任何12個月期間內,任何一名參與者可獲頒獎的股份總數不得超過獲獎當日計算的未發行股份總數的5%,除非本公司獲得聯交所政策所規定的公正股東批准。在任何12個月期間內,可向任何一名顧問(由聯交所界定)頒發獎項的股份總數,不得超過自授予顧問獎項之日起計算的未發行股份的2%。在任何12個月期間內,可向任何保留以提供投資者關係活動(定義見聯交所)的任何人士發行購股權的股份總數,不得超過於授予該等人士購股權之日計算的未發行股份總數的2%。 |
4.4 |
向內部人士發放獎助金。除非獲得聯交所政策所規定的公正股東批准:(I)於任何時間可向內部人士(作為一個集團)發行獎勵的最高股份數目不得超過未發行股份的10%;及(Ii)於任何12個月期間內向內部人士(作為一個集團)授予的獎勵總數不得超過於授予任何內部人士獎勵之日計算的未發行股份的10%。 |
4.5 |
核定股份的調整。如果發生任何公司事件或交易(統稱為公司重組)(包括但不限於公司股份的變更或公司的資本化),如合併、安排、合併、重組、資本重組、分離、股票股息、非常股息、股票拆分、反向股票拆分、拆分、剝離或公司股票或財產的其他分配、證券組合、證券交換、實物股息、或本公司股東的資本結構或分配(正常現金股息除外)的其他類似變化,或任何類似的公司事件或交易,委員會應對根據本計劃可能發行的股份的數量和種類、適用於未償還獎勵的股份數量和種類、適用於未償還獎勵的期權價格、授予價格或行使價格做出或規定適當的調整或替代。發行獎勵的限制,但已授出的期權除外,其期權價格至少等於授出日股份的FMV,以及適用於未償還獎勵或計劃的任何其他價值釐定,這是公平地必要的,以防止參與者在計劃下的權利被稀釋或擴大,否則將因該公司事件或交易而導致。對於公司重組,委員會有權允許期權持有人購買(在計劃和適用的授予協議中規定的時間、對價和條款和條件的約束下),然後持有人將在行使該期權時接受,以代替該持有人本來有權購買的股份, 股份或其他證券或財產的種類和數額,如果在公司重組生效之日,該持有人已擁有所有受購股權約束的股份或其他證券或財產,則該持有人因公司重組而有權獲得的股份或其他證券或財產。在任何股票拆分的情況下,包括通過股票股息進行的股票拆分,以及在以股票支付的任何其他股息的情況下,這種調整應自動進行,而不需要委員會採取行動。 |
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委員會還應對本計劃下的任何獎項的條款進行公平必要的適當調整,以反映此類公司重組,並可修改任何其他未完成獎項的條款,包括修改績效標準和改變績效期限。委員會對上述調整(如有)的決定應是決定性的,並對本計劃下的參與方具有約束力,但任何此類調整必須符合所有監管要求。 |
|
在符合細則第11條及任何適用法律或監管規定的情況下,在不影響本章程項下保留或可供使用的股份數目的情況下,委員會可按其認為適當的條款及條件,授權發行、承擔、取代或轉換本計劃下與任何公司重組有關的獎勵。此外,委員會可按其認為適當的方式修正《計劃》或通過《計劃》的補編,以規定前一句中規定的印發、假設、替代或轉換。 |
第五條 資格和參與
5.1 |
資格。根據交易所的政策,該計劃下的獎勵僅授予真正的員工、非員工董事和顧問。公司和參與者有責任確保和確認參與者是真正的員工、顧問或管理公司員工(視情況而定)。 |
5.2 |
實際參與。在本計劃條文的規限下,委員會可不時全權酌情從合資格的僱員、非僱員董事及顧問中挑選根據本計劃獲頒獎項的人士,並應酌情決定每項獎項的性質、條款、條件及金額。 |
第六條 股票期權
6.1 |
授予期權。在該計劃條款及條文的規限下,參與者及留任人士可獲授購股權,以提供投資者關係活動,其數目及條款及於任何時間及不時由委員會酌情釐定,惟只可向留任人士授出購股權而非股份單位。 |
6.2 |
獎勵協議。每份購股權授出須藉授予協議予以證明,該協議須列明購股權價格、購股權期限、購股權所涉及的股份數目、購股權歸屬及可行使的條件(如有),以及委員會決定的任何其他條文。授予期權的授標協議應採用委員會不時批准的一種或多種形式。 |
6.3 |
期權價格。根據該計劃授予的每一項期權的期權價格應由委員會確定,並應在授予協議中具體規定。期權的期權價格不得低於授予日股份的FMV。 |
6.4 |
期權的歸屬。除非在授予協議中另有規定,並且在符合計劃或適用的授予協議中有關加快期權授予的任何規定的情況下,期權的授予應遵循交易所政策,委員會可自行決定期權歸屬的時間和方法,或不存在歸屬限制,但向為提供投資者關係活動而保留的任何人發行的期權應完全受制於如下交易所政策: |
(a) |
不早於股票期權授予後三個月授予不超過四分之一的股票期權; |
(b) |
在授予股票期權後不早於六個月的時間內再授予不超過四分之一的股票期權; |
(c) |
在授予股票期權後不早於九個月內再授予不超過四分之一的股票期權;以及 |
(d) |
其餘購股權於授出購股權後12個月內歸屬。 |
6.5 |
期權的持續時間。授予參與者的每項期權應在授予時委員會確定的時間失效,但除第6.6條另有規定外,不得遲於授予之日起十(10)日行使任何期權。 |
6.6 |
停電期。如果期權計劃到期的日期發生在適用於該參與者的封閉期內,或在其最後一天之後的10個工作日內,則該期權的到期日應延長至該10個工作日的最後一天。 |
6.7 |
行使期權。根據本條第6條授予的期權應在委員會在每個情況下批准的時間和事件發生時行使,並受委員會核準的限制和條件的約束,這些限制和條件不必對每一筆贈款或每個參與方都相同。 |
6.8 |
付款。根據本細則第6條授出的購股權,須以委員會指定或接受的形式向本公司或本公司指定的代理人遞交行使通知,或遵守委員會可能授權的任何替代程序,列明將行使購股權的股份數目,並連同期權價格全數支付,方可行使。 |
|
在適用法律允許的範圍內,根據委員會的自由裁量權,在行使任何期權或其部分時,應向公司支付期權價格和任何適用的預扣税,具體如下: |
(a) |
以現金或保兑支票、電匯、銀行匯票或匯票或委員會不時指定的其他方式; |
(b) |
根據經紀協助的無現金行使,參與者應在發出行使通知後選擇接受本公司與其有安排的經紀公司的貸款,以購買相關股份。在經紀公司出售因行使選擇權償還向參與者提供的貸款而獲得的等額股份時,參與者應選擇接受出售後的股份餘額或從股份餘額中獲得的現金收益;或 |
(c) |
根據淨行權,參與者應在行權通知上選擇收取相當於在聯交所上市的標的股票數量的金額,該金額等於通過以下除法獲得的商數: |
(i) |
行使的期權數目乘以如此上市的標的股份的VWAP與標的期權的行權價格之間的差額;乘以 |
(Ii) |
如此上市的標的股票的VWAP; |
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但受僱從事投資者關係活動的人員不得使用第6.8(C)節所述的淨行權方法行使期權。 |
|
於接獲行使通知及悉數支付購股權價格後,已行使購股權的股份將於切實可行範圍內儘快作為本公司繳足股款及非應課税普通股發行。自本公司收到有關通知及該等付款之營業日起,參與者(或透過參與者提出申索之人士(視屬何情況而定))有權作為行使購股權所涉及股份數目之持有人載入本公司股份登記冊,並於其後儘快收取代表該股份數目之證書或記賬證據,惟無論如何,於行使購股權年度翌年第三個月十五日或之前。本公司應根據根據購股權購買的股份數目,安排向參與者或按參與者的指示交付適當數額的股票或入賬股份證據。 |
不得根據期權的行使發行股票,除非該期權的行使及其股票的發行和交付符合適用的加拿大和美國證券法的所有相關規定,包括但不限於1933年法案、1934年修訂的美國證券交易法、適用的美國州法律、根據該法律頒佈的規則和條例,以及任何證券交易所或股票綜合價格報告系統的要求,股票的價格在任何給定時間進行報價。作為行使購股權的一項條件,本公司可要求行使該等購股權的人士在行使任何該等購股權時作出陳述及保證,表明該等股份僅為投資而購買,而目前並無出售或分派該等股份的意向,而本公司的代表律師認為法律規定須有該等陳述。 |
6.9 |
死亡、傷殘、退休和終止或辭職。如果獎勵協議未具體説明終止、終止或辭職的效果,則將適用以下默認規則: |
(a) |
死亡:如果參與者在擔任本公司或其附屬公司的員工、董事或其顧問期間死亡: |
(i) |
截至終止日期的所有未歸屬期權應立即自動歸屬;以及 |
(Ii) |
所有已歸屬期權(包括根據上文(I)項歸屬的期權)將繼續受本計劃約束,並可在終止日期後12個月內行使,但在終止日期後12個月內未行使的任何期權將自動立即失效,並於該日期被沒收。 |
(b) |
傷殘:如果參與者因傷殘而不再有資格成為本計劃的參與者,則在終止日期後12個月內,所有期權仍將保留,並根據計劃條款繼續授予(並可行使),但在終止日期後12個月內未行使的任何期權(無論是否已授予)將自動立即失效,並在該日期被沒收。 |
(c) |
退任:如參與者退任,則董事會有權就該參與者的期權酌情決定:(I)是否加快任何或所有該等期權的歸屬,不論任何該等期權是否須予取消,以及(Iii)該等期權在終止日期後可保留多久(如有的話);但在任何情況下,該等期權在終止日期後不得行使超過12個月。 |
(d) |
因故終止:如果參與者因原因終止而不再有資格成為本計劃的參與者,則截至終止日期的所有選擇權,無論是否已授予,都應自動立即失效並被沒收。 |
(e) |
無故終止或自願辭職:如果參與者因除6.9(A)-(D)項所述以外的任何原因不再有資格成為本計劃的參與者,則除非董事會自行決定,否則自終止日期起: |
(i) |
所有未授予的期權應自動和立即到期並被沒收,以及 |
(Ii) |
所有已授期權將繼續受本計劃約束,並可在終止日期後90天內行使,但在終止日期後90天內未行使的任何期權將自動立即失效,並在該日期被沒收。 |
6.10 |
期權的不可轉讓性。根據本條第6條授予的期權不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓或質押,除非通過遺贈或繼承法和分配法,符合交易所的要求或交易所允許的其他方式。 |
第七條 限售股單位
7.1 |
授予限制性股份單位。在本計劃條款及條件的規限下,委員會可隨時及不時按委員會釐定的金額及條款向參與者授予限制性股份單位。 |
7.2 |
限制性股份單位協議。每項限制性股份單位授出須以獎勵協議作為證明,該協議須列明限制期、授予的限制性股份單位數目及限制性股份單位的結算日期,以及委員會決定的任何其他條文,惟除非委員會另有決定或任何獎勵協議所載,否則任何限制性股份單位的歸屬不得遲於聯交所政策所允許的時間。委員會應於授出時於授出協議內對根據計劃授出的任何受限制股份單位施加其認為適當的其他條件及/或限制,包括但不限於基於歸屬的時間限制及適用法律或交易所要求下的限制。 |
7.3 |
限制性股份單位的歸屬。除非獎勵協議另有規定,並在本計劃或適用獎勵協議中有關加速歸屬受限股份單位的任何條文的規限下,受限股份單位應由委員會酌情決定歸屬,並受交易所政策的規限。如聯交所政策要求,並須在參與者死亡或控制權變更的情況下提早歸屬,則在授出或發行日期後一年前,任何受限股份單位不得歸屬。 |
7.4 |
停電期。如果限售股計劃到期的日期發生在適用於該參與者的封閉期的最後一天或之後的10個工作日內,則該獎勵的到期日應延長至該10個工作日的最後一天。 |
7.5 |
限售股單位的不可轉讓。於此授予的限制性股份單位不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓或質押,直至以交付或其他付款方式結算之日,或委員會全權酌情釐定並於授出時或其後於授出協議中闡明的任何其他條件獲較早滿足後為止。根據本計劃授予參與者的有關受限股份單位的所有權利,在該參與者的有生之年僅對該參與者可用。 |
7.6 |
分紅及其他分派。在限制期內,如委員會決定,持有根據本協議授予的限制性股份單位的參與者可被記入就相關股份或股息等價物支付的股息,而該等股息或股息等價物的持有方式由委員會全權酌情決定。除獎勵協議另有規定外,股息等價物不適用於獎勵。委員會可對其認為適當的股息或股息等價物施加任何限制。委員會可全權酌情決定股息或股息等價物的支付方式,包括現金、股票或限制性股份單位。 |
7.7 |
死亡、傷殘、退休和終止或辭職。如果獎勵協議未指定終止或辭職的效果,則將適用以下默認規則: |
(a) |
死亡:如果參與者在擔任公司或附屬公司的員工、董事或顧問期間死亡: |
(i) |
所有截至終止日的未歸屬限制性股份單位應立即自動歸屬;以及 |
(Ii) |
所有歸屬的限制性股份單位(包括根據上文第(I)項歸屬的單位)應根據計劃和獎勵協議的條款支付給參與者的遺產。 |
(b) |
無行為能力:若參與者因其無行為能力而不再有資格成為該計劃的參與者,則在終止日期後12個月內,所有受限股份單位將根據該計劃的條款保留並繼續歸屬,但在終止日期後12個月內仍未歸屬的任何受限股份單位將自動立即失效並於該日期被沒收。 |
(c) |
退役:如參與者退任,則董事會有權酌情決定:(I)是否加快歸屬任何或全部該等限制股份單位;(Ii)任何該等限制股份單位是否須予註銷(不論是否付款);及(Iii)該等限制股份單位在終止日期後可保留多久(如有的話);但在任何情況下,該等限制股份單位在終止日期後不得繼續流通超過12個月。儘管如此,對於美國參與者,獎勵協議中應規定限制股單位在退休後的處理方式。 |
(d) |
因由終止:如參與者因因由終止而不再有資格成為本計劃的參與者,則於終止日期所有限制性股份單位,不論是否歸屬,將自動及即時予以沒收。 |
(e) |
無故終止或自願辭職:如果參與者因除第7.7(A)-(D)節所述以外的任何原因不再有資格成為本計劃的參與者,則除非董事會自行決定,否則自終止日期起: |
(i) |
所有未歸屬的限制性股份單位應立即自動沒收,以及 |
(Ii) |
所有歸屬的限制性股份單位應根據計劃和獎勵協議的條款支付給參與者。 |
7.8 |
為結算限售股份單位而支付的款項。當及如有限制股份單位成為應付,已發行該等限制股份單位的參與者有權收取本公司就結算該等限制股份單位而支付的款項:(I)相當於正結算的限制股份單位數目的股份(由庫房發行),或(Ii)以任何其他形式,全部由委員會全權酌情釐定。委員會關於支付形式的決定應在授予受限股份單位的獎勵協議中闡明或保留供以後決定。 |
第八條 遞延股份單位
8.1 |
授予遞延股份單位。在本計劃條款及條件的規限下,委員會可隨時及不時按委員會釐定的金額及條款向參與者授予遞延股份單位。 |
8.2 |
遞延股份單位協議。每項遞延股份單位授出須以授出協議作為證明,該協議須列明所授遞延股份單位的數目、遞延股份單位的結算日期及委員會釐定的任何其他條文,包括但不限於規定參與者須為每個遞延股份單位支付規定的收購價、基於達到特定表現準則的限制、基於時間的限制、適用法律或交易所規定的限制,或本公司於歸屬該等遞延股份單位時對股份施加的持有要求或出售限制。如聯交所政策要求,並須在參與者死亡或控制權變更的情況下提早歸屬,任何遞延股份單位不得於授出或發行日期後一年前歸屬。 |
8.3 |
遞延股份單位的不可轉讓。本協議授予的遞延股份單位不得出售、轉讓、質押、轉讓、轉讓或質押。根據本計劃授予參與者的所有與遞延股份單位有關的權利,在該參與者的有生之年僅對該參與者有效。 |
8.4 |
停電期。如果延期股份單位預定到期的日期發生在適用於該參與者的封閉期的最後一天或之後的10個工作日內,則該獎勵的到期日應延長至該10個工作日的最後一天。 |
8.5 |
分紅及其他分派。如委員會決定,持有根據本協議授予的遞延股份單位的參與者可被記入就相關股份或股息等價物支付的股息,而該等股息或股息等價物的持有方式由委員會全權酌情決定。除獎勵協議另有規定外,股息等價物不適用於獎勵。委員會可對其認為適當的股息或股息等價物施加任何限制。委員會可全權酌情決定股息或股息等價物的支付方式,包括現金、股份或遞延股份單位。 |
8.6 |
終止受僱、顧問或董事職務。每份授標協議須列明參與者在終止與本公司或其聯屬公司的僱傭關係或其他關係後,有權保留遞延股份單位的程度。該等撥備將由委員會全權酌情決定,無須在所有根據該計劃發行的遞延股份單位中保持一致,並可反映基於終止理由的差異,惟該等撥備須符合交易所的適用規則。然而,如果參與者不再是本計劃下的合資格參與者,向該參與者發行的任何遞延股份單位不得在終止日期後保留超過12個月,但在終止日期後12個月內仍未結算的任何遞延股份單位將自動立即失效,並於該日期被沒收。 |
8.7 |
為結算遞延股份單位而支付的款項。當及如須支付遞延股份單位,發行該等遞延股份單位的參與者有權收取本公司為結算該等遞延股份單位而支付的款項:(I)相當於正結算的遞延股份單位數目的股份(由庫房發行),或(Ii)以任何其他形式,全部由委員會全權酌情釐定。委員會關於支付形式的決定應在授予遞延股份單位的獎勵協議中闡明或保留供以後決定。 |
第九條 績效份額單位
9.1 |
授予業績份額單位。在符合本計劃的條款及條件下,委員會可隨時及不時按委員會釐定的金額及條款向參加者授予履約股份單位。 |
9.2 |
績效份額單位的值。每個業績股單位的初始值應等於授予之日一股的FMV。委員會應酌情確定業績期間的業績標準,根據業績標準的滿足程度,按照委員會確定並在《授標協議》中規定的方式,確定將支付給參與者的每個業績份額單位的價值和/或數量。 |
9.3 |
業績單位收益。在計劃及適用獎勵協議條款的規限下,於適用業績期間結束後,業績股份單位持有人將有權收取按達到相應業績標準的程度釐定的業績股份單位價值及數目的派息。儘管有上述規定,公司仍有權要求參與者在一段特定的時間內持有根據該獎勵獲得的任何股份。如聯交所政策要求,並須於參與者去世或控制權變更時提早歸屬,任何業績單位不得於授予或發行日期後一年前歸屬。 |
9.4 |
績效股份制單位的支付形式和時間。獲得的業績份額單位的支付應由委員會確定,並按照獎勵協議中的規定支付。在符合計劃條款的情況下,委員會可全權酌情以從金庫發行的相當於在適用業績期間結束時賺取的業績份額單位數量的股份的形式支付賺取的業績份額單位。可授予任何股份,但須受委員會認為適當的任何限制。委員會對這類獎項的支付方式的決定應在授予該獎項的授獎協議中規定,或保留供以後決定。在任何情況下,該等股份的交付不得遲於(I)符合或失效該等條件或限制的年度結束後3個月,及(Ii)授出日期後第三年的12月31日,以較早者為準。 |
9.5 |
分紅及其他分派。如委員會決定,持有根據本協議授予的業績股份單位的參與者可被記入就相關股份或股息等價物支付的股息,而該等股息或股息等價物的持有方式由委員會全權酌情決定。除獎勵協議另有規定外,股息等價物不適用於獎勵。委員會可對其認為適當的股息或股息等價物施加任何限制。委員會可自行決定股息或股息等價物的支付方式,包括現金、股票或業績股單位。 |
9.6 |
終止受僱、顧問或董事職務。每份獎勵協議應列明參與者在終止與公司或其關聯公司的僱傭關係或其他關係後有權保留業績份額單位的程度。該等撥備將由委員會全權酌情決定,無須在根據該計劃發行的所有履約股份單位中保持一致,並可反映基於終止理由的差異,惟該等撥備須符合聯交所的適用規則。然而,如果參與者不再是本計劃下的合資格參與者,則在終止日期後的12個月內,不得保留向該參與者發放的任何業績份額單位,但在終止日期後12個月內仍未結算的任何業績份額單位將自動立即失效並在該日期被沒收。 |
9.7 |
演出股份單位不可轉讓。業績份額單位不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓或質押,除非通過遺囑或世襲和分配法則。此外,參與者在本計劃下的權利在該參與者的有生之年僅適用於該參與者。 |
第十條 受益人指定
10.1 |
受益人。參保人的“受益人”是指在參保人死亡的情況下,有權獲得本計劃規定的付款或其他福利或行使權利的人。參加者可在委員會規定的時間內,通過使用委員會為此目的批准或接受的表格和程序,指定受益人或更改以前的受益人指定。如果參與者指定的受益人在參與者去世時沒有資格獲得本計劃下的付款或其他福利或行使權利,受益人應為參與者的遺產。 |
10.2 |
委員會的酌情權。儘管有上述規定,委員會在通知受影響的參與者後,可酌情修改上述要求,對受益人的指定提出額外的要求,或暫停現有的在世參與者的受益人指定或根據本第10條確定受益人的程序,或兩者兼而有之,轉而採用另一種確定受益人的方法。 |
第十一條 有資格參與的人的權利
11.1 |
就業。本計劃或授標協議不得以任何方式幹擾或限制本公司或本公司關聯公司隨時終止任何參與者與本公司或關聯公司的僱傭、諮詢或其他服務關係的權利,也不授予任何參與者繼續擔任其受僱或以其他方式為本公司或關聯公司服務的權利。 |
|
本計劃下產生的獎勵或任何利益均不構成與本公司或本公司聯營公司的僱傭或服務合同的一部分,因此,在符合本計劃條款的情況下,本計劃可由委員會或董事會全權酌情隨時終止或修改,而不會導致本公司或其關聯公司承擔遣散費或其他責任,除非本計劃另有規定。 |
|
就本計劃而言,除非委員會另有規定,否則參與者在公司與關聯公司之間或在公司關聯公司之間的調動不應被視為終止僱用。委員會可在參與者的獎勵協議或其他協議中規定,從本公司或本公司附屬公司剝離出來的實體的僱傭轉移不應被視為就獎勵而言的終止僱傭的條件。 |
11.2 |
參與。任何有資格參加本計劃的員工或其他人都無權被選為獲獎對象。任何被選中獲得獎項的人都無權被選中獲得未來獎,或者,如果被選中獲得未來獎,則有權按照與之前任何獎項相同或成比例的條款和條件獲得該未來獎。 |
11.3 |
作為股東的權利。參與者在成為任何獎勵所涵蓋股份的持有者之前,不享有股東對該獎勵所涵蓋股份的任何權利。 |
第十二條 控制權的變更
12.1 |
控制權變更和終止僱傭關係。在第12.2節及任何獎勵協議條款及條款的規限下,如控制權發生變更,參與者所持有的任何獎勵須於控制權變更後的終止日期自動歸屬(如參與者為僱員、高級人員或董事人員,或彼等的僱員、高級人員或董事職位在控制權變更後12個月內終止),惟保留以提供投資者關係活動的參與者不得加速獎勵,除非獲得或不需要交易所的批准。 |
12.2 |
董事會的酌情決定權。儘管本計劃有任何其他規定,在實際或可能發生控制權變更的情況下,董事會可自行決定,無需任何參與者同意:(I)按其認為合適的條款(包括但不限於以下(Iii)和(Iv)所列條款),有條件地或以其他方式加速任何獎勵的歸屬日期;(Ii)允許按其認為合適的條款有條件地贖回或行使任何獎勵;(Iii)以其他方式修訂或修改任何獎勵的條款,包括通過(1)允許參與者行使或贖回任何獎勵,以協助參與者參與實際或潛在的控制權變更,或(2)規定已行使或可行使的任何獎勵應被行使或贖回,以代替本公司股東在控制權變更中將獲得的財產(包括另一實體的股份或現金);及(Iv)在控制權變更成功完成後,按其認為合適的條款終止在控制權變更成功完成前並未行使或贖回的獎勵。 |
12.3 |
未發生控制權變更。倘若根據上文第12.2條有條件地行使任何獎勵,而控制權並無改變,董事會可全權酌情決定(I)任何已行使的獎勵應恢復為行使獎勵前的獎勵類別,及(Ii)已發行的股份將予註銷,而本公司收到的任何行使或類似價格須退還予參與者。 |
12.4 |
與買方就控制權變更達成協議。對於控制權的變更,董事會可被允許以參與者與買方簽訂僱傭、保密或其他協議為條件,以董事會認為適當的方式加速歸屬。 |
第十三條 修訂及終止
13.1 |
修改和終止。董事會可隨時暫停或終止本計劃。在符合任何適用法律(包括交易所規則)的情況下,董事會亦可隨時修訂或修訂本計劃及任何授標協議的條款。如果對計劃或獎勵協議的修改會對先前未經參與者或其遺產代理人(視情況而定)同意而根據計劃授予參與者的任何獎勵所產生的任何權利造成實質性和不利影響,則不得對該計劃或獎勵協議進行此類修改。 |
13.2 |
期權價格或授權價的降低和期權的擴展。(I)期權價格的任何下調;及(Ii)期權期限的延長(在任何情況下,如參與者在建議修訂時是本公司的內部人士),均須獲得聯交所政策所規定的公正股東批准。 |
第十四條 扣繳
14.1 |
扣留。本公司或其任何關聯公司有權扣除或扣留或要求參與者向本公司或關聯公司匯款,以滿足法律或法規要求就本計劃或本合同項下任何獎勵引起或作為結果的任何應税事件預扣的聯邦、省和地方税或國內或國外税。委員會可規定參與者通過讓公司扣留和出售股份或參與者作出其他安排(包括出售股份)來滿足扣繳要求,在任何一種情況下,都可以按照委員會指定的條件進行。 |
14.2 |
致謝。參賽者承認並同意參賽者應合法支付的所有税款的最終責任是並仍然是參賽者的責任,並且可能超過公司實際扣繳的金額。Participant進一步確認,本公司:(A)沒有就與本計劃的任何方面有關的任何税收處理作出任何陳述或承諾;以及(B)不承諾也沒有義務構建本計劃的條款,以減少或消除Participant的税收責任或實現任何特定的税收結果。此外,如果參與者在多個司法管轄區繳税,則參與者承認公司可能被要求在多個司法管轄區預扣或交納税款。 |
第十五條 接班人
15.1 |
本公司或其聯屬公司在本計劃下與本計劃授予的獎勵有關的任何義務,應分別對本公司或其聯屬公司的任何繼承人具有約束力,不論該等繼承人的存在是直接或間接購買、合併、合併或以其他方式直接或間接購買、合併、合併或以其他方式收購本公司或其聯屬公司的全部或實質所有業務及/或資產(視何者適用而定)的結果。 |
第十六條 美國證券法
16.1 |
獎勵或根據行使獎勵而可能獲得的證券均未根據美國證券法或美國任何州的任何證券法註冊,並被視為“受限證券”(該術語在美國證券法第144(A)(3)條中定義),任何股票均應附有獎勵協議中規定的適用限制性圖示。獎勵不得直接或間接在美國提供或出售,除非根據美國證券法和所有適用州的證券法或可獲得的豁免進行登記,並且本公司沒有義務或目前打算根據美國證券法就任何獎勵或獎勵相關證券提交註冊聲明,這可能導致獎勵持有人在相當長的一段時間內無法處置因行使獎勵而發行的任何股票。每個獲獎者或成為獲獎者的任何人、在美國被授予獎項、是美國居民或在其他方面受美國證券法或美國任何州的證券法約束的人都將被要求完成一份列出適用的美國限制的獎勵協議。 |
16.2 |
向美國參與者提供財務信息。公司應按照適用法律的要求,至少每年向每個美國參與者提供公司財務狀況和經營結果的摘要財務信息(經審計或未經審計),在參與者擁有一項或多項獎勵的期間至少每年向該參與者提供,如果是根據本計劃獲得股票的個人,則在該參與者擁有該等股票的期間;但如果發行僅限於其與公司相關的職責確保其獲得同等信息的關鍵人員,則本公司不應被要求提供此類信息。 |
第十七條 美國納税人
17.1 |
針對美國納税人的規定。根據本計劃授予美國納税人的期權可以是非合格股票期權或符合本準則第422節的激勵性股票期權(“ISO”)。每個期權應在授標協議中指定為ISO或非合格股票期權。如果獎勵協議未將某一期權指定為ISO或非限定股票期權,則該期權將是非限定股票期權。如果確定擬作為ISO的選項不符合ISO的資格,本公司不對任何參與者或任何其他人負責。只有在下列情況下,不合格股票期權才會授予美國納税人:(I)該美國納税人為本公司或本公司擁有直接或間接控制權益或以其他方式擁有重大所有權權益的任何公司或其他實體提供服務,根據第409a條的規定,該期權將構成獲得第409a條所指的“服務接受者股票”的期權,或(Ii)該期權在其他方面不受第409a條的約束。 |
17.2 |
某些已定義的術語 |
為本條第17條的目的: |
(a) |
“僱員”是指根據財政部條例1.421-1(H)節的規定,被視為本公司或其任何母公司或子公司的僱員的任何人; |
(b) |
“母公司”具有守則第424(E)條給予該詞的涵義;及 |
(c) |
“附屬公司”具有守則第424(F)節所指的涵義。 |
17.3 |
國際標準化組織。在授予之日授予美國納税人的任何ISO的條款和條件,包括合格的ISO接受者,應遵守本守則第422節的規定,以及委員會根據本計劃不時制定的條款、條件、限制和行政程序。委員會可酌情決定是否向本公司或本公司母公司或附屬公司的僱員發出ISO。在(I)董事會通過該計劃之日或(Ii)股東批准該計劃之日之後十年以上,不得授予任何ISO。 |
17.4 |
ISO授予10%的股東。即使本計劃有任何相反規定,如於授出日期向擁有本公司或母公司或附屬公司所有類別股份投票權超過10%的股份的人士授予ISO,則購股權的期限不得自授出該購股權之時起計超過五年,而購股權價格須至少為受該購股權約束的股份市價的110%。 |
17.5 |
ISO每年100,000美元的限制。如任何人士於任何歷年(根據本公司及任何母公司或附屬公司的所有計劃)首次可行使ISO的股份於授出日期的市場總價超過100,000美元,則該等超出的ISO應視為非合資格購股權。 |
17.6 |
取消處分資格。根據本計劃獲得ISO的每個人應在他或她處置或轉讓因行使ISO而獲得的任何股份之日後立即以書面通知Comapny,條件是:(A)在授予之日起兩年內或(B)該人獲得股份之日後一年內進行處置或轉讓。該通知須指明該項產權處置或其他轉讓的日期,以及參與該項產權處置或其他轉讓的人以現金、其他財產、承擔債務或其他代價變現的款額。如委員會決定並按照其制定的程序,本公司可保留根據ISO作為適用人士的代理人而取得的任何股份的擁有權,直至上文(A)或(B)段所述的較後期間結束為止,但須遵守該人士有關出售該等股份的任何指示。 |
17.7 |
《守則》第409A條 |
(a) |
本計劃將被解釋和解釋為在保留本計劃的預期税收後果所需的範圍內,免除或(如果不是如此豁免)遵守守則第409a條。本計劃中對《守則》第409a條的任何提及也應包括根據該條頒佈的任何條例或國税局就《守則》第409a條發佈的任何其他正式指導意見。每個獎項的解釋和管理應符合以下兩種情況:(A)符合《守則》第409A節的要求,或(B)符合《守則》第409A節的要求。如果獎勵受《守則》第409a條的約束,(I)只能以《守則》第409a條允許的方式進行分發,並且在發生《守則》第409a條所允許的事件時,(Ii)只有在根據《守則》第409a條的規定終止僱傭或服務時才能支付款項,(Iii)除非該獎勵另有規定,否則每筆分期付款應被視為本守則第409a條所規定的單獨付款,以及(Iv)在任何情況下,參與者不得直接或間接地指定除根據《守則》第409a條規定外進行分配的歷年。在獎勵或付款、或其結算或延期受《守則》第409a條約束的範圍內,授予、支付、結算或延期的方式將符合《守則》第409a條的要求,從而使授予、支付、結算或延期, 結算或延期將不受根據《守則》第409A條適用的附加税或利息的約束。本公司保留根據《守則》第409a節的規定對本計劃進行修改的權利,修改範圍為其合理確定的必要範圍,以保留本計劃的預期税收後果。在任何情況下,本公司或其任何附屬公司或聯屬公司均不會對根據本守則第409A條向參與者施加的任何税項、利息或罰款或因未能遵守本守則第409A條而造成的任何損害負責。 |
(b) |
如果有必要遵守本規範第409a條,則必須以符合本規範第409a條的方式解釋本計劃中所有未定義或不明確的術語。 |
(c) |
在構成《守則》第409a節允許的加速事件的情況下,委員會可全權酌情允許加快美國納税人在本計劃中的既得獎勵的支付時間或時間表。 |
(d) |
儘管本計劃有任何相反的規定,對於屬於美國納税人的《守則》第409a節所指的任何“特定僱員”,根據《守則》第409a節所作的與《守則》第409a節所述“離職”相關的不合格遞延補償的分配,不得在離職之日(或更早的情況下,即美國納税人死亡之日)後六個月之前發放。根據前款規定須延遲支付的任何款項,應在離職六個月後在切實可行的範圍內儘快支付。 |
17.8 |
第83(B)條選舉。如參與者根據守則第83(B)條就受歸屬或其他沒收條件所規限的股份獎勵作出選擇,該參與者應被要求迅速向本公司提交該選擇的副本。 |
17.9 |
第17條對美國納税人的適用。為了更好地確定,第17條的規定僅適用於美國納税人。 |
第十八條 一般條文
18.1 |
所有權的交付。在下列時間之前,公司沒有義務發行或交付根據本計劃發行的股票的所有權證據: |
(a) |
獲得公司認為必要或可取的任何政府機構的批准;以及 |
(b) |
根據本公司認為必要或適宜的任何政府機構的任何適用法律或裁決,完成股份的任何登記或其他資格。 |
18.2 |
投資代表。委員會可要求根據本計劃的獎勵獲得股份的每一參與者以書面形式表示並保證該參與者是為了投資而收購股份,而目前沒有任何出售或分配此類股份的意圖。 |
18.3 |
未認證的股份。在本計劃規定發行反映股份轉讓的股票的範圍內,該等股份的轉讓可在適用法律或交易所規則未予禁止的範圍內以無證書方式進行。 |
18.4 |
沒有零碎的股份。不得根據本計劃或任何獎勵協議發行或交付任何零碎股份。在這種情況下,除非委員會另有決定,零碎股份及其任何權利應被沒收或以其他方式消除。 |
18.5 |
其他薪酬福利計劃。本計劃中的任何內容不得解釋為限制本公司或其關聯公司制定其他補償或福利計劃、計劃、政策或安排的權利。除非在任何其他福利計劃、政策、計劃或安排中另有明確規定,否則在計算參與者在任何其他計劃、政策、計劃或安排下的權利時,獎勵不得視為補償。 |
18.6 |
對公司行動沒有任何限制。本計劃的任何規定不得解釋為(I)限制、損害或以其他方式影響本公司或其關聯公司對其資本或業務結構作出調整、重新分類、重組或改變的權利或權力,或合併或合併、或解散、清算、出售或轉讓其全部或任何部分業務或資產的權利或權力,或(Ii)限制本公司或其關聯公司採取其認為必要或適當行動的權利或權力。 |
18.7 |
遵守加拿大證券法。根據本計劃發行的所有獎勵和與此類獎勵相關的股票的發行將根據加拿大證券法的招股説明書要求豁免發行(如適用)。 |
18.8 |
遵守美國證券法。根據本計劃發行的所有獎勵和與此類獎勵相關的股票的發行將根據美國證券法和適用的州證券法的註冊要求或豁免此類註冊要求而發行。如果獎勵或股票沒有如此登記,並且沒有美國證券法和適用的州證券法下的登記要求的豁免,則本公司不應被要求發行以其他方式在本合同下發行的任何股份。 |
第十九條 法制建設
19.1 |
性別和號碼。除上下文另有説明外,本文中使用的任何男性術語也應包括女性,複數應包括單數,單數應包括複數。 |
19.2 |
可分性。如果本計劃的任何條款因任何原因被認定為非法或無效,則該非法或無效不應影響本計劃的其餘部分,並且本計劃應被視為未包括非法或無效的條款來解釋和執行。 |
19.3 |
法律的要求。本計劃下的獎勵授予和股票發行應遵守所有適用的法律、規則和法規,以及任何政府機構或證券交易所可能需要的批准。本公司或本公司的關聯公司應獲得法律規定的根據本計劃頒發獎勵所需的對價。 |
如本公司或本公司的聯營公司未能從任何具司法管轄權的監管機構取得授權,而本公司或其聯營公司認為該授權是合法發行及出售本協議項下任何股份所必需的,則本公司或本公司的聯營公司將免除因未能發行或出售該等股份而須負上的任何責任,而該等責任並未獲得所需的授權。 |
19.4 |
治國理政。本計劃和每項授標協議應受不列顛哥倫比亞省法律和加拿大法律的管轄,不包括任何衝突或法律選擇規則或原則,否則可能會將本計劃的解釋或解釋提交給另一個司法管轄區的實體法。 |
代理
會議類型: |
股東年會 |
公司名稱: | Oculus VisionTech公司(“公司”) |
會議日期: | 2022年9月15日 |
會議時間: | 上午9點(太平洋時間) |
會議地點: | 加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西黑斯廷斯街837號507號套房,加拿大 |
茲簽署本公司文件的股東委任董事首席財務官Anton J.Drescher先生、或未能履行其職責的董事首席執行官羅蘭·珀金斯先生總裁、或未能履行其職責的董事持有人_股東周年大會(“股東大會”)將於2022年9月15日(星期四)上午9時(太平洋時間)於加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西黑斯廷斯街837號507室舉行,或其任何續會或延期。
董事會建議對董事選舉和提案2、3和4進行投票。 | 請用藍色或黑色墨水在適當的空白處打上“X”,以表明您所選擇的建議書。 | |||||||
請在此簽名: | 建議書 | 為 | 扣留 | |||||
1. | 選舉以下人士為董事: | ☐ | ☐ | |||||
請打印姓名: | 安東·J·德雷舍爾 | ☐ | ☐ | |||||
法布里斯·海利克 | ☐ | ☐ |
日期: | 莫里斯·洛弗索 | ☐ | ☐ | |||||
羅蘭·帕金斯 | ☐ | ☐ | ||||||
湯姆·佩羅維奇 | ☐ | ☐ | ||||||
本委託書須經簽署及註明日期後方可生效。如果有人 | 羅恩工資 | ☐ | ☐ | |||||
除公司股東外,代表公司簽署本委託書 | ||||||||
公司的指定股東,可接受的文件 會議主席必須交存本委託書, 授權簽字人這樣做。 |
2. | 批准委任英國特許專業會計師事務所Davidson&Company LLP為本公司的獨立註冊會計師事務所。 |
為 ☐ |
vbl.反對,反對 ☐ |
棄權 ☐ |
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要派代表出席會議,必須遞交這份委託書 按以下任一方式執行:(i)郵寄或親手發送至:ComputerShare Trust Company,8這是 安大略省多倫多大學大道100號M5J 2Y1;(Ii)傳真至: 1-866-2499-7775;必須在不遲於ComputerShare收到 早於上午9點(太平洋時間)2022年9月13日;或(Iii)通過 |
3. | 批准及批准採納本公司的綜合股權激勵薪酬計劃,詳情見附表14A委託書。 |
為 ☐ |
vbl.反對,反對 ☐ |
棄權 ☐ |
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互聯網地址:Www.investorvote.com或(Iv)通過按鍵電話 | ||||||||
電話:1-800-652-8683。通過互聯網或電話提交的委託書 必須在美國東部時間晚上11:59之前由ComputerShare收到 2022年9月13日。 |
4. | 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的高管的薪酬,如附表14A委託書中更具體地描述的那樣。 |
為 ☐ |
vbl.反對,反對 ☐ |
棄權 ☐ |
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請參閲本表格背面有關網上投票的附註1。 | ||||||||
有關每項建議的全部詳情,請參閲通告和附表14A-委託書,網址為: | ||||||||
http://www.ovtz/investors/annual-general-meeting |
有關提供年度會議代理材料的重要通知: 通知和代理聲明以及10-K表格可在以下地址查看http://www.ovtz.com/investors/annual-general-meeting.
本委託書是由公司管理層徵集的。
1. |
若要使用互聯網進行投票,請使用互聯網傳輸您的投票指令並進行電子信息傳遞。當您訪問網站時,請提供此形式的代理Www.investorvote.com。系統將提示您輸入您的控制號碼,該號碼位於郵寄給您的代理材料可用性通知上。閣下亦可按照本網站提供的指示,委任本代表委任表格所指定人士以外的其他人士。 |
2. |
a.如果你作為股東希望親自出席會議就決議進行表決,請向公司的監管人登記您的出席情況。由於新冠肺炎的流行,公司建議股東不要親自出席會議。相反,公司建議股東審查會議代理材料,並在會議之前通過代理提交他們的投票。 |
|
b. 如果股東持有金融機構持有的證券,並且該股東希望親自出席會議就提案進行表決,請劃掉管理層任命的一個或多個姓名,在提供的空白處填寫股東姓名,不要通過任何提議表明投票選擇,在委託書上簽名並註明日期,然後寄回委託書。會上將對本委託書上所列的每一項提議進行表決,屆時將計算股東的投票。由於新冠肺炎的流行,公司建議股東不要親自出席會議。相反,公司建議股東審查會議代理材料,並在會議之前通過代理提交他們的投票。 |
3. |
如果股東不出席會議但希望對提案進行投票,並任命一名管理層任命的人員請留下“委任代理人”字樣,在委託書上簽名及註明日期,然後寄回委託書。如股東並未就委託書上所顯示的建議作出選擇,則本委託書賦予股東指定的代理人酌情決定權。本代表委任表格並無授權投票選舉任何人士為本公司董事成員,但附表14A-委託書所指名人士除外。 |
4. |
如果股東不出席會議,但希望對提議進行表決,並指定一名管理層任命的人,請留下措辭“指定被提名人”如圖所示,在委託書上簽名並註明日期,然後寄回委託書。如果股東對委託書上顯示的建議沒有明確的選擇,作為委託持有人的管理層被提名人將對證券進行表決,就像股東已經明確表示投贊成票。 |
5. |
本委託書所代表的證券將根據股東在可能要求進行的任何提案投票中的指示進行表決或不予表決,如果股東就將採取行動的任何事項指定了選擇,則將相應地對證券進行表決。就代表委任表格上所顯示的任何建議的任何修訂或更改,或在適當地提交大會的事宜上,證券將由獲委任的代名人投票表決,並由該代名人全權酌情決定。 |
6. |
如非註冊股東交回代表委任表格,但其後決定親自出席會議投票,則該股東必須按照上述指示發送一份填妥妥當的新代表委任表格,並在空白處劃掉指定的管理層委任人及股東姓名,以撤銷第一份代表委任表格。 |