修正案

2020年11月1日富達投資

WS戰略和規劃，合同245 Summer Street-V7B

馬薩諸塞州波士頓，郵編：02210收信人：詹妮弗·墨菲

回覆：將增強的失蹤參與者搜索解決方案服務添加到以下指定的計劃(下稱計劃)：

尊敬的富達投資：

本函件修訂本就2006年7月3日Zion Bancorporation，N.A.(下稱“客户”)與富達工作場所服務有限責任公司、富達投資機構營運公司及/或富達管理信託公司(下稱“協議”)簽訂的有關上述計劃的記錄保存及/或信託及/或託管服務的書面信託協議，加入增強型失蹤參與者搜尋解決方案服務(“服務”或“搜尋解決方案服務”)(個別或統稱為“協議”)。客户是Zion Bancorporation的利益繼承人。雙方意向並同意，本函件修正案應構成對適用協議的修正案。

除本函件另有規定外，本函件自2020年11月1日起生效。富達和客户特此通過以下方式修改協議：

(1)增加“失蹤人士搜尋服務”，詳情如下：

增強的失蹤參與者搜索解決方案服務

(A)服務範圍。富達根據客户指示和對相關文件的解釋提供的服務範圍將包括協助客户尋找和聯繫可能根據本計劃有權享受福利的參與者。富達將提供由客户在增強的失蹤參與者搜索解決方案客户端設置表(“設置表”)中選擇的搜索解決方案服務，以定位客户(“受影響人口”)所確定的計劃參與者。

客户將根據附錄中概述的層級以及設置表中的進一步詳細説明，為受影響人口選擇外展級別。有關增強的失蹤參與者搜索解決方案服務元素的説明，請參閲附錄。

在更新或確認記錄地址後，將不再向受影響人口中的每一名成員提供服務。在選定級別的所有元素結束時(完成一個“週期”)，富達將向客户提供一份未採取所要求行動(例如，更新其地址或開始付款)的受影響人羣的成員名單。客户將負責就任何適用的後續步驟向富達提供指導。

(A)工作時間表。客户確定的受影響人羣的服務將在服務開始後大約3-5個月內完成，具體取決於客户選擇的服務級別。

服務可根據客户在設置表格中的選擇進行重複，並將按照雙方同意的方式開始。

(B)費用。每個參與者的費用根據服務級別而有所不同，並將適用於完成的每個週期，每個週期的最低費用為1,500美元。費用在下表中列出，包括印刷費、執行費、郵資和供應商費用。2020年後，費用可能會發生變化，任何費用的增加都將提前通知客户。

任何自定義層級的費用將在服務開始前通知客户。費用將在每個週期開始時計費。

(C)對這項服務的假設。

·客户負責確定要包括在增強的失蹤參與者搜索解決方案服務中的受影響人羣。客户可以聘請富達旗下的富達工作場所諮詢公司，根據一項單獨的協議，支持識別受影響人口。

·本服務不包括數據補救、手動計算和數據清理活動。如果請求任何類型的數據補救工作，這些工作將單獨確定範圍和定價。

·根據這些服務制定的信函將不包括向受影響人口提供個性化的計劃福利估計或價值。

·信函將僅修改為添加客户名稱、計劃名稱、服務中心名稱和服務中心電話號碼。對信件的任何額外編輯或定製都將產生額外費用。

·所有通信將只使用一種語言(英語)。

·溝通的時間可能會錯開，以確保富達有能力和資源來支持預期的電話和計算請求量，這是參與者外聯的結果。

·對於包括在富達未保存記錄的受影響人羣中的任何參與者，確定記錄地址或開始付款的更新將由客户負責。客户必須指示富達終止對受影響人羣中應停止外展的任何參與者的服務。

·如果適用，認證郵寄結果的報告將包括在服務中。經認證的郵寄簽名卡副本可加收費用。

·客户承認，它對計劃數據的準確性和完整性負有最終責任，富達將依賴客户審查和授權對受影響人口進行任何編輯、規則、計算和/或其他建議的糾正或其他行動。

·為受影響人口提供的服務將在選定的服務級別結束後結束。對於在提供此類服務後尚未與富達取得聯繫的參與者，接下來的任何步驟都將單獨確定範圍並收取額外費用。

·本修正案中包含的術語僅適用於此處引用的搜索解決方案服務，不會以任何方式影響本協議的含義或解釋。如果本修正案的規定與本協議的規定有任何衝突，則本修正案的規定應控制搜索解決方案服務的提供。

·客户應負責通過存儲在富達計劃贊助商網站上的設置表，為其適用的計劃和受影響人口完成並執行選定的服務級別和規格。設置表應作為富達關於所選增強型失聯人員搜索解決方案服務的額外指示。

富達和客户已促使本信函修正案由其正式授權的簽字人簽署。通過在下面簽名，下面簽署的個人表示他們被授權代表各自的各方以及在富達的情況下也為每個個人適用的富達實體執行本信函修訂。儘管本文件修訂的協議中有任何相互矛盾的條款，但各方均可對前述陳述進行無調查責任的信賴。本修正案可能包含富達為滿足勞工部法規第2550.408b-2(C)(1)節的要求而打算提供的服務和/或薪酬信息，這些信息需要責任計劃受託人進行審查。

Zion Bancorporation，N.A.：富達投資機構運營公司，

Inc.和/或富達工作場所服務有限責任公司和/或富達管理信託公司(視情況而定)：

作者：joy託馬斯·安德森作者：珍妮弗·班尼特

增強的失蹤參與者搜尋解決方案要素摘要

下文提供了每一級對受影響人口的外展程度。各層可能會發生變化，可根據要求定製各層。

增強的失蹤參與者搜索解決方案的要素説明

下文提供了作為增強的失蹤參與者搜索解決方案一部分的每個要素的詳細信息。富達將根據信函修正案執行的具體內容將基於客户選擇的級別。每一層可包括所列出的元素的子集，因此所列出的所有元素可能不適用。

1.地址驗證工作

·利用三家獨立的商業定位器供應商執行第三方地址搜索，以驗證受影響人羣的最新郵寄地址。

·編譯並比較搜索結果，列出所有可能的參與者地址

2.生活狀態搜索

·使用兩個獨立的商業定位器供應商執行生活狀態搜索

3.參與信

·修改模板信函，要求參與者致電富達以更新他們的記錄地址，以包括受影響人羣中每個參與者的適用計劃名稱、服務中心名稱和特定於客户的電話號碼

·管理信件的審核、打印、製作和通過USPS頭等郵件向受影響人羣分發

·將向每個唯一地址郵寄一封信

4.電子郵件搜索和外展

·使用兩家獨立的商業定位器供應商執行電子郵件搜索

·管理電子郵件的審查、製作和分發，要求受影響的人口參與者致電富達更新其記錄地址

·將向每個唯一的電子郵件地址發送一封電子郵件，包括Fidelity備案的任何電子郵件地址

5.電話號碼搜尋及外展服務

·利用兩家獨立的商業定位器供應商執行電話號碼搜索

·管理對符合條件的電話線路的自動電話消息呼出流程，請求參與者呼叫富達以更新他們的記錄地址

·一條電話消息將發送給最多兩個唯一的電話號碼，包括Fidelity備案的任何電話號碼

6.惠民外展

·確定任何以電子方式存儲的受影響人口的主要受益人信息，並對受益人進行上面第1項和第2項中所述的地址驗證和生活狀態搜索。

·修改模板信函，要求受益人向參與者傳達聯繫富達的消息，以包括計劃名稱、服務中心名稱和特定於客户的電話號碼

·管理信件的審查、印刷、製作和分發，並通過USPS頭等郵件向確定的受影響人口的主要受益人分發

·將向每個唯一地址郵寄一封信

7.掛號郵件

·通過USPS掛號信將一封適用的信件連同回執發送到受影響參與者的記錄地址

8.相對搜索

·利用兩個獨立的商業定位器供應商執行近親搜索，以識別參與者的最多3個潛在親屬

·修改模板信函，要求親屬向參與者傳達聯繫富達的消息，以包括計劃名稱、服務中心名稱和特定於客户的電話號碼

·管理信件的審核、打印、製作和分發，並通過美國郵政的頭等郵件向受影響人口的確定的潛在親屬發送信件

·將向每個唯一地址郵寄一封信