美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年證券交易法(第1號修正案)*
Sintx技術公司普通股
829392307
2021年2月4日
選中相應的框以指定提交本計劃所依據的規則:
D規則13d-1(B)X規則13d-1(C)D規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人就證券的主題類別在本表格上首次提交,以及任何隨後的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節(“法案”)的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲“註釋”)。
除非表格顯示當前有效的OMB控制號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要作出回覆。
13G
CUSIP 829392307號第1頁(第4頁) | |
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1.報告人姓名。Kershner Trading America,LLC | |
2.如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a)D (b)D | |
3.僅限SEC使用 | |
4.美國特拉華州公民身份或組織所在地 | |
實益擁有的股份數目 每位報告人具有: | 5.單一投票權1,391,615 |
6.共享投票權 | |
7.唯一處分權1,391,615 | |
8.共享處分權 | |
9.每名呈報人實益擁有的總款額1,391,615 | |
10.檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額D | |
11.以行金額表示的班級百分比(9)5.4% | |
12.報告人CO的類型 |
13G
CUSIP 829392307號
第1項。
(a)發行方名稱:Sintx Technologies,Inc.
(b)發行人主要行政辦公室地址:南鹽湖城西2100號1885號
第二項。
(a)備案人員姓名:Kershner Trading America,LLC
(b)主要營業部地址,或如果沒有,住址:德克薩斯州奧斯汀78758 200號套房1825B Kramer Ln
(c)國籍:美國
(d)證券類別名稱:普通股
(e)CUSIP號:829392307
第三項。如果本聲明是根據SS.240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為A:
(a) | [_] | 根據該法(“美國法典”第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | [_] | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節)。 |
(c) | [_] | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節)。 |
(d) | [_] | 根據“1940年投資公司法”(“美國法典”第15編第80A條-)第8條註冊的投資公司 |
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| 8). |
(e) | [_] | 按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)條規定的投資顧問; |
(f) | [_] | 按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)條的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [_] | 按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)條規定的母公司控股公司或控制人; |
(h) | [_] | A“聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | [_] | 根據本條例第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會圖則 |
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| 1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節); |
(j) | [_] | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條。 |
第四項所有權。
提供下列資料,説明第1項所指發行人的證券類別合計數目及百分比。
(a)實益擁有款額:1,391,615
(b))班級百分比:5.4%
(c)該人擁有的股份數目:
(i)唯一投票權或指導權1,391,615
(Ii)共有投票權或指導權
(三)處置或指示處置1,391,615的唯一權力
(四)共同擁有處置或指示處置……的權力
指示。有關代表取得標的證券的權利的證券的計算,見ss.240.13d3(D)(1)。
第五項:擁有某一類別百分之五或以下的股份。
如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下內容[].
説明:解散團隊需要對此項目作出迴應。
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
如已知任何其他人有權收取或有權指示收取該等證券的股息或出售該等證券的收益,則應在迴應本項目時包括一份表明此意的聲明;如該等權益與該類別超過百分之五的權益有關,則應指明該人的身分。根據1940年投資公司法註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人的名單不是必需的。
第七項母公司報告的取得證券的子公司的識別和分類。
如果母公司控股公司或控制人已根據規則第13d-1(B)(1)(Ii)(G)條提交本附表,請在第3(G)項下注明,並附上一份證物,説明有關子公司的身份和第3項分類。如果母公司控股公司或控制人已根據規則13d-1(C)或規則13d-1(D)提交本附表,請附上一份説明相關子公司身份的證物。
項目8.小組成員的識別和分類
如果某團體已根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條提交本附表,請在第3(J)項下注明,並附上一份證物,説明該團體每名成員的身份和第3項分類。如果某個團體已按照ss.240.13d-1(C)或ss.240.13d-1(D)的規定提交了本計劃,請附上一份説明該團體每個成員身份的證物。
第9項解散集團的通知
解散集團的通知可作為陳述解散日期的證物提供,如有需要,有關所報告的證券交易的所有進一步文件將由集團成員以其個人身份提交。參見第5項。
第十項證明。
(a)如果聲明是根據規則13d-1(C)提交的,則應包括以下證明:
通過在下面簽名,我證明,就我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是為了改變或影響對證券發行人的控制而收購或持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為交易的參與者持有的,並證明上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是作為具有該目的或效果的任何交易的參與者持有的。
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2021年2月5日
(日期)
(簽名)
Andrew Tollemache/首席合規官
(姓名/頭銜)
陳述書正本須由提交陳述書的每名人士或其授權代表簽署。如該陳述書是由該人的獲授權代表(提交人的行政人員或一般合夥人除外)代表該人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據須與該陳述書一併送交存檔,但為此目的而已在監察委員會存檔的授權書,則可納入以供參考。簽署該聲明的每個人的姓名和任何頭銜均須在其簽名下方打字或印刷。