美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第11號修正案)
尼古拉斯金融公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股無面值
(證券類別名稱)
65373J209
(CUSIP 號碼)
亞當·K·彼得森
道奇街1601號,3300套房
東北奧馬哈,郵編:68102
(402) 509-8456
(姓名、地址及電話號碼
已授權 接收通知和通信)
July 29, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選 以下框[X].
注:書面形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括 所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲第240.13d-7節。
本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上首次提交有關證券主題類別的 ,以及任何後續修訂,其中包含將改變前一封面中提供的披露的信息 。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為《1934年證券交易法》(下稱《法案》)第18節的目的而提交的,也不應被視為受該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
接下來的幾頁
第1頁,共10頁 頁
CUSIP65373J209號 | 13D | 第1頁,共9頁 |
1. | 報告人姓名或名稱 木蘭花資本基金有限公司 |
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2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (請參閲説明) (a) [] (b) [] |
|
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
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4. | 資金來源(見説明書)
碳化鎢 |
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5. | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框[ ]
|
|
6. | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國特拉華州 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報道 具有以下特徵的人 |
7. | 獨家投票權(所有中小企業協會的權力) 2,414,067 |
8. | 共享投票權 0 |
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9. | 唯一處分權 2,414,067 |
|
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 2,414,067 |
|
10. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 (參見 説明) |
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11. | 按第(11)行金額表示的班級百分比 33.02% |
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12. | 報告人類型(見説明書) |
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CUSIP65373J209號 | 13D | 第2頁,共9頁 |
1. | 報告人姓名或名稱 白玉蘭集團有限責任公司 |
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2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (請參閲説明) (a) [] (b) [] |
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3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書)
碳化鎢 |
|
5. | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框[ ]
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6. | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國俄克拉何馬州 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報道 具有以下特徵的人 |
7. | 獨家投票權(所有中小企業協會的權力) 2,414,067 |
8. | 共享投票權 0 |
|
9. | 唯一處分權 2,414,067 |
|
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 2,414,067 |
|
10. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 (參見 説明) |
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11. | 按第(11)行金額表示的班級百分比 33.02% |
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12. | 報告人類型(見説明書) IA |
CUSIP65373J209號 | 13D | 第3頁,共9頁 |
1. | 報告人姓名或名稱 亞當·K·彼得森 |
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2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (請參閲説明) (a) [] (b) [] |
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3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
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4. | 資金來源(見説明書)
碳化鎢 |
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5. | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框[ ]
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6. | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報道 具有以下特徵的人 |
7. | 獨家投票權(所有中小企業協會的權力) 2,425,132 |
8. | 共享投票權 0 |
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9. | 唯一處分權 2,425,132 |
|
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額 2,425,132 |
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10. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 (參見 説明) |
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11. | 按第(11)行金額表示的班級百分比 33.17% |
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12. | 報告人類型(見説明書) 在……裏面 |
CUSIP65373J209號 | 13D | 第4頁,共9頁 |
項目1.安全和發行者。
附表13D上的本聲明涉及Nicholas Financial,Inc.(“發行人”)的普通股,每股無面值 (“普通股”)。發行商主要行政辦公室的地址是佛羅裏達州33759,克利爾沃特C號樓,麥克馬倫·布斯路2454號。
項目2.身份和背景
(a)-(c) | 本附表13D由註冊投資顧問公司木蘭花資本基金有限責任公司(以下簡稱“MCF”)、木蘭花集團有限公司(以下簡稱“TMG”)聯合提交。和Adam K.Peterson(每一個都是“報告人”,統稱為“報告人”),MCF直接擁有的發行人(“普通股”)沒有每股面值 。 |
TMG是MCF的普通合夥人。彼得森先生是TMG的管理成員。TMG及Peterson先生可各自對MCF持有的普通股行使投票權及處分權,因此可被視為MCF持有的普通股的間接實益擁有人。TMG和彼得森先生否認對普通股的實益所有權。
每位報告人的主要營業地址為道奇街1601號,3300奧馬哈套房,郵編:NE 68102。
(d) | 在過去五年中,沒有一名舉報人 在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
(e) | 在過去五年中,沒有一名舉報人是有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的一方,並且由於該訴訟而受到或正在接受判決, 禁止未來違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法律約束的活動的法令或最終命令 或發現任何違反此類法律的行為。 |
(f) | McF是特拉華州的一家有限合夥企業。TMG是俄克拉荷馬州的一家有限責任公司和註冊投資顧問。彼得森是美國公民。 |
第三項資金或其他對價的來源或數額。
本附表13D所述普通股的對價來自MCF的營運資金。TMG為MCF的利益以25,129,833.46美元的總價購買了普通股。
Adam K.Peterson(“Peterson先生”)直接持有11,065股普通股 ,並持有MCF和TMG的權益。Peterson先生直接持有的股份作為Peterson先生在本公司董事會職位的補償。
CUSIP65373J209號 | 13D | 第5頁,共9頁 |
第四項交易的目的
報告人指定一名代表進入公司董事會。亞當·彼得森 於2017年7月28日加入董事會。
報告人購買普通股是基於這樣的信念,即當購買該等證券時,其價值被低估,並代表了一個有吸引力的投資機會。儘管報告人沒有 與其投資目的一致的收購額外普通股或處置普通股的具體計劃或建議,但報告人可根據對普通股投資的持續評估、現行市場狀況、其他投資機會、報告人的流動性要求和/或其他投資考慮,隨時並不時地收購額外普通股或處置其任何或全部普通股 。收購普通股的目的是為了投資,而收購普通股是在正常業務過程中進行的, 不是為了獲得發行人的控制權。
此外,根據投資目的,報告人可以與發行人的一名或多名股東、發行人的一名或多名高管和/或發行人的一名或多名董事會成員和/或發行人的一名或多名代表就發行人進行 溝通。
除上述可被視為計劃或建議的範圍外,報告人並無 與附表13D第4項指示(A)至(J)段(包括首尾兩段)所指事項有關或可能導致該等事項的任何計劃或建議。報告人可隨時、不時地審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或制定與之相關的計劃或建議。
第5項發行人的證券權益
(a) | 根據發行人於2022年7月29日提交的14A文件,已發行的股票有7,310,239股。基於上述,實益擁有的股份合共約佔已發行及已發行股份的33.2%。在實益擁有的股份中,Peterson先生可被視為為MCF賬户持有的2,425,132股普通股的實益擁有人。TMG可被視為為MCF賬户持有的2,414,067股普通股的實益擁有人。MCF可能被視為其持有的2,414,067股普通股的實益擁有人。 |
(b) | 在此,將封面第7行至第10行中列出的每個舉報人的信息通過引用併入本項目5(B)中。 |
(c) | 由於發行人在2022年7月29日提交的14A文件中報告了發行人的股票回購,報告人的總受益所有權百分比增加了約2%。此申請是由於僅由於上述回購而導致的實益所有權百分比的變化。在過去60天內,報告人沒有進行任何買賣交易。 |
CUSIP65373J209號 | 13D | 第6頁,共9頁 |
(d) | 除本文所披露者外,據知並無其他人士有權或有權指示收取各報告人實益擁有的普通股股份的股息或出售所得款項。 |
(e) | 此項目不適用。 |
第6項.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
股份的處置和投票權是根據MCF和TMG簽訂的有限合夥協議而持有的。如上文第2項所述,Peterson先生是TMG的管理成員。
第7項.作為證物存檔的材料
以下文件作為本聲明的附件存檔。
附件A--聯合申報協議
CUSIP65373J209號 | 13D | 第7頁,共9頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
木蘭花資本基金有限公司 | |||
發信人: | 白玉蘭集團,有限責任公司,普通合夥人 | ||
發信人: | /s/亞當·K·彼得森 | ||
姓名: | 亞當·K·彼得森 | ||
標題: | 經理 | ||
日期: | 8/3/2022 | ||
白玉蘭集團有限責任公司 | |||
發信人: | 白玉蘭集團有限責任公司 | ||
發信人: | /s/亞當·K·彼得森 | ||
姓名: | 亞當·K·彼得森 | ||
標題 | 經理 | ||
日期: | 8/3/2022 | ||
亞當·K·彼得森 | |||
通過 | /s/亞當·K·彼得森 | ||
姓名: | 亞當·K·彼得森 | ||
日期: | 8/3/2022 |
CUSIP65373J209號 | 13D | 第8頁,共9頁 |
附件A
聯合立案協議
根據1934年《證券交易法》規則13d-1(K)(1),簽署人同意,自2017年7月28日起,只需提交一份包含附表13D要求的信息的聲明及其各項修正案,以説明每位簽署人對Nicholas Financial,Inc.普通股的所有權,本聯合提交協議作為附件A的聲明是代表每個簽署人提交的。
Dated: 8/3/2022 | ||
木蘭花資本基金有限公司 | ||
發信人: | 白玉蘭集團,有限責任公司,普通合夥人 | |
發信人: | /s/亞當·K·彼得森 | |
經理亞當·K·彼得森 | ||
白玉蘭集團有限責任公司 | ||
發信人: | /s/亞當·K·彼得森 | |
經理亞當·K·彼得森 | ||
通過 | /s/亞當·K·彼得森 | |
亞當·K·彼得森 |
CUSIP65373J209號 | 13D | 第9頁,共9頁 |