| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| (述明或其他司法管轄權 成立為法團 |
(美國國税局僱主 識別號碼) | |
| |
|
|
| |
||
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
普通股，無面值 |
HNNA |
納斯達克股市有限責任公司 | ||
4.875% Notes due 2026 |
HNNAZ |
納斯達克股市有限責任公司 |
| 大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| ☒ | 規模較小的報告公司 | |||||
| |
新興成長型公司 | |||||
| 第一部分金融信息 |
||||||
| 項目1 |
未經審計的簡明財務報表 |
1 |
||||
資產負債表 |
1 |
|||||
損益表 |
2 |
|||||
股東權益變動表 |
3 |
|||||
現金流量表 |
5 |
|||||
未經審計的簡明財務報表附註 |
6 |
|||||
| 項目2 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
15 |
||||
| 項目4 |
控制和程序 |
25 |
||||
| 第二部分其他資料 |
||||||
| 第1A項 |
風險因素 |
26 |
||||
| 項目6 |
陳列品 |
26 |
||||
簽名 |
27 |
|||||
6月30日， |
9月30日， |
|||||||
2022 |
2021 |
|||||||
(未經審計) |
||||||||
| 資產 |
||||||||
| 流動資產 |
||||||||
| 現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| 按公允價值投資有價證券 |
||||||||
| 應收投資手續費收入 |
||||||||
| 預付費用 |
||||||||
| 其他應收賬款 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 流動資產總額 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 財產和設備，扣除累計折舊#美元 |
||||||||
| 經營租賃 使用權 |
||||||||
| 管理合同 |
||||||||
| 其他資產 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總資產 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 負債與股東權益 |
||||||||
| 流動負債 |
||||||||
| 應計負債和應付帳款 |
$ | $ | ||||||
| 經營租賃負債 |
||||||||
| 應付所得税 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 流動負債總額 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 應付票據，扣除發行成本 |
— | |||||||
| 長期經營租賃負債 |
||||||||
| 遞延所得税淨負債 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總負債 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 承付款和或有事項(附註9) |
||||||||
| 股東權益 |
||||||||
| 普通股， |
||||||||
| 留存收益 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 股東權益總額 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總負債和股東權益 |
$ |
$ |
||||||
| |
|
|
|
|||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的9個月， |
|||||||||||||||
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 投資諮詢費 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 股東服務費 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營費用 |
||||||||||||||||
| 薪酬和福利 |
||||||||||||||||
| 一般和行政 |
||||||||||||||||
| 互惠基金分銷 |
||||||||||||||||
| 分項諮詢 收費 |
||||||||||||||||
| 折舊 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨營業收入 |
||||||||||||||||
| 利息支出 |
— | — | ||||||||||||||
| 其他收入 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 所得税前收入支出 |
||||||||||||||||
| 所得税費用 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 每股收益 |
||||||||||||||||
| 基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
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|
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| 稀釋 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 加權平均流通股 |
||||||||||||||||
| 基本信息 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 稀釋 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 宣佈的每股現金股息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至2022年6月30日的9個月 |
||||||||||||||||
總計 |
||||||||||||||||
普通股 |
保留 |
股東的 |
||||||||||||||
股票 |
金額 |
收益 |
權益 |
|||||||||||||
2021年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
已支付的股息 |
— |
— |
( |
) | ( |
) | ||||||||||
已歸屬的員工限制性股票 |
— | |||||||||||||||
回購既得員工限制性股票以代扣税款 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的汽車投資股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
沒收員工限制性股票 |
— | ( |
) | — |
( |
) | ||||||||||
2021年12月31日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
已支付的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的汽車投資股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
沒收員工限制性股票 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
2022年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
已支付的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的汽車投資股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
2022年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
截至2021年6月30日的9個月 |
||||||||||||||||
總計 |
||||||||||||||||
普通股 |
保留 |
股東的 |
||||||||||||||
股票 |
金額 |
收益 |
權益 |
|||||||||||||
2020年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
宣佈的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
根據2018年股息再投資和購股計劃為汽車投資發行的股票 |
— | |||||||||||||||
根據2018年股息再投資和購股計劃發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
2020年12月31日餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
宣佈的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
根據2018年股息再投資和購股計劃為汽車投資發行的股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的汽車投資股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
2021年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
淨收入 |
— | — | ||||||||||||||
宣佈的股息 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的汽車投資股票 |
— | |||||||||||||||
根據《2021年股息再投資和購股計劃》發行的股息再投資股份 |
— | |||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||
2021年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
截至6月30日的9個月， |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
經營活動的現金流 |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
將淨收入與業務活動提供的現金淨額進行調整 |
||||||||
折舊 |
||||||||
有價證券的未實現收益 |
— | ( |
) | |||||
更改中 使用權 |
( |
) | ||||||
票據發行成本攤銷 |
— | |||||||
遞延所得税 |
||||||||
遞延發售成本 |
— | ( |
) | |||||
沒收員工限制性股票 |
( |
) | — | |||||
基於股票的薪酬 |
||||||||
經營性資產和負債變動 |
||||||||
應收投資手續費收入 |
( |
) | ||||||
預付費用 |
||||||||
其他應收賬款 |
( |
) | ||||||
其他資產 |
( |
) | ||||||
應計負債和應付帳款 |
( |
) | ( |
) | ||||
應付所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||
經營活動提供的淨現金 |
||||||||
投資活動產生的現金流 |
||||||||
購置財產和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動產生的現金流 |
||||||||
發行票據所得款項，扣除承銷折扣後淨額 |
— | |||||||
支付紙幣的發行費用 |
( |
) | — | |||||
回購既得員工限制性股票以代扣税款 |
( |
) | — | |||||
根據2018年股息再投資和股票回購計劃發行的股票所得收益 |
— | |||||||
根據2021年股息再投資和股票回購計劃發行的股票的收益 |
||||||||
股息支付 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
( |
) | ||||||
現金及現金等價物淨增加情況 |
||||||||
期初的現金和現金等價物 |
||||||||
期末現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
現金流量信息的補充披露 |
||||||||
繳納所得税的現金 |
$ | $ | ||||||
支付利息的現金 |
$ | $ | ||||||
以股票形式發行的股息再投資 |
$ | $ | ||||||
| • | 擔任基金的投資組合經理或監督 副顧問 擔任基金的投資組合經理，包括管理基金投資組合的組成(包括根據基金的投資目標、政策和限制購買、保留和處置投資組合證券)，尋求基金投資組合的最佳執行，管理基金軟美元的使用，以及管理基金的代理投票； |
| • | 對基金的投資組合頭寸和現金進行每日對賬； |
| • | 監測基金的流動性； |
| • | 監督基金對其投資目標和限制以及聯邦證券法的遵守情況； |
| • | 維護合規計劃(包括道德準則)，對基金服務提供商的合規計劃進行持續審查(包括 副顧問)， 酌情包括其道德守則，對基金的服務提供者進行實地訪問(包括副顧問) 在可行的情況下，監測濫用交易行為的事件，審查基金費用應計、支付和固定費用比率，評估保險提供商的忠實保證金、董事和高級管理人員以及錯誤和遺漏保險，以及網絡安全保險覆蓋範圍，管理監管審查合規和迴應，進行員工合規培訓，審查服務提供商提供的報告，以及維護簿冊和記錄； |
| • | 如果適用，監督基金的遴選和繼續僱用 副顧問， 檢討基金的投資表現，並監察副顧問的 堅持基金的投資目標、政策和限制； |
| • | 監督向基金提供會計、管理、分銷、轉讓代理、託管、銷售、營銷、公共關係、審計、信息技術和法律服務的服務提供商； |
| • | 維護 內部 營銷和分銷部門代表基金； |
| • | 準備或指導準備基金的所有監管文件，包括撰寫和每年更新基金的招股説明書和相關文件； |
| • | 對於基金的每一份年度報告，編寫或審查基金最近一年業績的書面摘要 12個月 期間； |
| • | 監測和監督基金在第三方平臺上的可及性； |
| • | 支付基金合規官員的激勵性薪酬，並聘用其他工作人員，如法律、營銷、國民賬户、分銷、銷售、行政和交易監督人員以及管理人員； |
| • | 向軒尼詩旗下基金信託受託人委員會(“基金受託人委員會”)提供季度合規證明；以及 |
| • | 為基金董事會準備或審查材料，向基金董事會提交或領導與基金董事會的討論，準備或審查所有會議紀要，並安排基金董事會的培訓和教育。 |
• |
第1級--一個實體在計量日有能力獲得的相同資產或負債在活躍市場的未經調整的報價； |
• |
第2級-其他重要的可觀察到的投入(包括但不限於，類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債的非活躍市場的報價，以及 模型派生 所有重要投入和重要價值驅動因素在活躍市場中均可觀察到的估值)；以及 |
• |
第3級--當沒有可觀察到的投入時，無法觀察到的重大投入(包括實體自己關於市場參與者將根據最佳可獲得信息使用什麼來為資產或負債定價的假設)。 |
June 30, 2022 |
||||||||||||||||
1級 |
2級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
(單位：千) |
||||||||||||||||
| 貨幣市場基金存款 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 共同基金投資 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 包含的金額包括： |
||||||||||||||||
| 現金和現金等價物 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 有價證券投資 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2021年9月30日 |
||||||||||||||||
1級 |
2級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
(單位：千) |
||||||||||||||||
| 貨幣市場基金存款 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 共同基金投資 |
— | — | ||||||||||||||
| 總計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 包含的金額包括： |
||||||||||||||||
| 現金和現金等價物 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 有價證券投資 |
— | — | ||||||||||||||
| 總計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
June 30, 2022 |
||||
(以千為單位， |
||||
除了年份和 |
||||
百分比) |
||||
| 經營租賃 使用權 |
$ | |||
| 當期經營租賃負債 |
$ | |||
| 長期經營租賃負債 |
$ | |||
| 加權平均剩餘租期 |
||||
| 加權平均貼現率 |
% | |||
June 30, 2022 |
||||
(單位：千) |
||||
| 2022財年剩餘時間 |
$ | |||
| 2023財年 |
||||
| 2024財年 |
||||
| |
|
|||
| 未貼現現金流合計 |
||||
| |
|
|||
| 現值貼現 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 經營租賃負債總額 |
$ | |||
| |
|
|||
June 30, 2022 |
2021年9月30日 |
|||||||
(單位：千) |
||||||||
| 應計獎金負債 |
$ | $ | ||||||
| 應計 副顧問 收費 |
||||||||
| 其他應計費用 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 應計負債和應付賬款總額 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至2022年6月30日的9個月 |
||||||||
股票 |
加權平均補助金 日期每股公允價值 |
|||||||
| 非既得利益 期初餘額 |
$ | |||||||
| 授與 |
||||||||
| 既得 (1) |
( |
) | ( |
) | ||||
| 被沒收 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 非既得利益 期末餘額 |
$ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
(1) |
代表部分歸屬的RSU，公司已確認其相關補償費用，但尚未向員工發行相關普通股。 |
June 30, 2022 |
||||
(以千為單位， |
||||
除年份外) |
||||
| 與RSU相關的預期補償費用總額 |
$ | |||
| 已確認的與RSU相關的補償費用 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 與RSU相關的未確認補償費用 |
$ | |||
| |
|
|||
| RSU費用的加權平均剩餘年數 |
||||
| |
|
|||
財政季度結束 |
||||||||||||||||||||
6月30日， 2022 |
3月31日， 2022 |
十二月三十一日， 2021 |
9月30日， 2021 |
6月30日， 2021 |
||||||||||||||||
(單位：千) |
||||||||||||||||||||
| 管理下的期初資產 |
$ |
3,804,028 |
$ |
4,072,849 |
$ |
4,065,922 |
$ |
4,117,560 |
$ |
4,023,364 |
||||||||||
| 收購資金流入 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||
| 有機流入 |
183,662 |
209,842 |
147,461 |
94,871 |
301,731 |
|||||||||||||||
| 贖回 |
(351,556 |
) |
(346,572 |
) |
(240,160 |
) |
(222,467 |
) |
(351,897 |
) | ||||||||||
| 市場升值(貶值) |
(480,568 |
) |
(132,091 |
) |
99,626 |
75,958 |
144,362 |
|||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 結束管理下的資產 |
$ |
3,155,566 |
$ |
3,804,028 |
$ |
4,072,849 |
$ |
4,065,922 |
$ |
4,117,560 |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
財政季度結束 |
||||||||||||||||||||
6月30日， 2022 |
3月31日， 2022 |
十二月三十一日， 2021 |
9月30日， 2021 |
6月30日， 2021 |
||||||||||||||||
(單位：千) |
||||||||||||||||||||
| 投資者類 |
$ |
2,141,224 |
$ |
2,265,309 |
$ |
2,365,152 |
$ |
2,385,204 |
$ |
2,505,402 |
||||||||||
| 院校班級 |
1,297,907 |
1,564,037 |
1,734,121 |
1,717,046 |
1,646,013 |
|||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 總計 |
$ |
3,439,131 |
$ |
3,829,346 |
$ |
4,099,273 |
$ |
4,102,250 |
$ |
4,151,415 |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
2022 |
2021 |
|||||||||||||||
金額 |
佔總數的百分比 收入 |
金額 |
佔總數的百分比 收入 |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 投資諮詢費 |
$ |
6,375 |
92.3 |
% |
$ |
7,903 |
92.7 |
% | ||||||||
| 股東服務費 |
534 |
7.7 |
624 |
7.3 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
6,909 |
100.0 |
8,527 |
100.0 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營費用 |
||||||||||||||||
| 薪酬和福利 |
1,987 |
28.8 |
2,330 |
27.3 |
||||||||||||
| 一般和行政 |
1,227 |
17.7 |
1,124 |
13.2 |
||||||||||||
| 互惠基金分銷 |
117 |
1.7 |
118 |
1.4 |
||||||||||||
| 分項諮詢 收費 |
1,195 |
17.3 |
1,863 |
21.8 |
||||||||||||
| 折舊 |
52 |
0.8 |
56 |
0.7 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
4,578 |
66.3 |
5,491 |
64.4 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨營業收入 |
2,331 |
33.7 |
3,036 |
35.6 |
||||||||||||
| 利息支出 |
562 |
8.1 |
— |
— |
||||||||||||
| 其他收入 |
(17 |
) |
(0.2 |
) |
(1 |
) |
(0.0 |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前收入支出 |
1,786 |
25.8 |
3,037 |
35.6 |
||||||||||||
| 所得税費用 |
485 |
7.0 |
793 |
9.3 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收入 |
$ |
1,301 |
18.8 |
% |
$ |
2,244 |
26.3 |
% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的9個月， |
||||||||||||||||
2022 |
2021 |
|||||||||||||||
金額 |
佔總數的百分比 收入 |
金額 |
佔總數的百分比 收入 |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 投資諮詢費 |
$ |
21,499 |
92.7 |
% |
$ |
22,458 |
92.6 |
% | ||||||||
| 股東服務費 |
1,689 |
7.3 |
1,792 |
7.4 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
23,188 |
100.0 |
24,250 |
100.0 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營費用 |
||||||||||||||||
| 薪酬和福利 |
6,360 |
27.4 |
6,686 |
27.6 |
||||||||||||
| 一般和行政 |
3,790 |
16.4 |
3,564 |
14.7 |
||||||||||||
| 互惠基金分銷 |
450 |
1.9 |
359 |
1.5 |
||||||||||||
| 分項諮詢 收費 |
4,642 |
20.0 |
5,452 |
22.5 |
||||||||||||
| 折舊 |
155 |
0.7 |
181 |
0.7 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
15,397 |
66.4 |
16,242 |
67.0 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨營業收入 |
7,791 |
33.6 |
8,008 |
33.0 |
||||||||||||
| 利息支出 |
1,560 |
6.7 |
— |
— |
||||||||||||
| 其他收入 |
(20 |
) |
(0.1 |
) |
(2 |
) |
(0.0 |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前收入支出 |
6,251 |
27.0 |
8,010 |
33.0 |
||||||||||||
| 所得税費用 |
1,435 |
6.2 |
2,107 |
8.7 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收入 |
$ |
4,816 |
20.8 |
% |
$ |
5,903 |
24.3 |
% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至2022年6月30日的三個月 |
||||
| 基金名稱 |
金額 |
|||
| 軒尼詩基石成長基金 |
$ |
1700萬 |
||
| 軒尼詩氣公用事業基金 |
$ |
1300萬 |
||
| 軒尼詩基石價值基金 |
$ |
400萬 |
||
| 截至2022年6月30日的9個月 |
||||
| 基金名稱 |
金額 |
|||
| 軒尼詩基石價值基金 |
$ |
1700萬 |
||
| 軒尼詩基石成長基金 |
$ |
700萬 |
||
| 軒尼詩中流基金 |
$ |
300萬 |
||
| 截至2022年6月30日的三個月 | ||
| 基金名稱 |
金額 | |
| 軒尼詩日本基金 |
(113)百萬美元 | |
| 軒尼詩焦點基金 |
(3700萬美元) | |
| 軒尼詩小型股財務基金 |
(3600萬美元) | |
| 截至2022年6月30日的9個月 | ||
| 基金名稱 |
金額 | |
| 軒尼詩日本基金 |
(1.98億美元) | |
| 軒尼詩焦點基金 |
1.5億美元 | |
| 軒尼詩小型股財務基金 |
(3400萬美元) | |
• |
金融機構持有的日均淨資產； |
• |
金融機構每日平均持有的軒尼詩旗下基金機構類別股份淨資產與軒尼詩旗下基金投資者類別股份的比例；及 |
• |
各金融機構的最低收費標準。 |
在九個月裏 截至6月30日， |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
(單位：千) |
||||||||
| 經營活動提供的淨現金 |
$ |
6,251 |
$ |
7,214 |
||||
| 用於投資活動的現金淨額 |
(156 |
) |
(182 |
) | ||||
| 融資活動提供(用於)的現金淨額 |
35,549 |
(2,949 |
) | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金及現金等價物淨增加情況 |
$ |
41,644 |
$ |
4,083 |
||||
| |
|
|
|
|||||
31.1 |
規則第13a-14a條首席執行幹事的證書。 | |
31.2 |
規則第13a-14a條首席財務官的證明。 | |
32.1 |
根據《美國法典》第18編第1350節的規定，首席執行幹事的書面聲明。 | |
32.2 |
根據《美國法典》第18編第1350節的規定，首席財務官的書面聲明。 | |
101 |
表格季度報告中的財務報表 10-Q Hennessy Advisors，Inc.於2022年8月3日提交的截至2022年6月30日的季度報告，格式為XBRL：(I)簡明資產負債表；(Ii)簡明損益表；(Iii)簡明股東權益變動表；(Iv)簡明現金流量表；以及(V)未經審計簡明財務報表附註。 | |
104 |
該公司季度報告的封面為 表格10-Q 已在內聯XBRL中格式化，幷包含在附件101中。 | |
軒尼詩顧問公司 | ||||||
日期：2022年8月3日 |
發信人： |
/s/特蕾莎·M·尼爾森 | ||||
特蕾莎·M·尼爾森 | ||||||
總裁 | ||||||