美國
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證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13D
信息 將包括在根據1934年《證券交易法》第240.13d-1(A)款提交的聲明和根據240.13d-2(A)條提交的修正案中
(第9號修正案)*
Theravance 生物製藥公司
(發行人姓名: )
普通股,面值0.00001美元
(證券類別標題 )
G8807B106
(CUSIP 號碼)
維多利亞·A·懷特·葛蘭素史克
大西路980號
米德爾塞克斯,布倫特福德,TW8 9GS
英格蘭
Telephone: +44 (0)208 047 5000
(姓名、地址、電話
有權接收通知和通信)
2022年8月3日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本時間表13D的主題的收購, 並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
注: 以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲§240.13d-7 。
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行首次備案,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變 前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的 信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受該法案所有其他條款的約束。
1. | 報案人姓名
國税局身份編號以上人員(僅限實體)
GSK plc |
|||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
|||
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |||
4. | 資金來源
(參見説明) 廁所 |
|||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項☐要求披露法律程序,請選中 框 | |||
6. | 公民身份或組織地點 英格蘭和威爾士 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 7. | 唯一投票權
9,644,807 | ||
8. | 共享投票權
-0- | |||
9. | 唯一的
處置權 9,644,807 | |||
10. | 共享
處置權 -0- |
11. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 9,644,807 (1) |
|||
12. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股份,請選中
框 (參見説明)☐ |
|||
13. | 第(11)行中金額表示的班級百分比
12.7% (2) |
|||
14. | 報告人類型:
(參見説明) CO |
|||
腳註: | ||||
(1) 普通股由葛蘭素史克的間接全資附屬公司葛蘭素史克財務(第3號)有限公司登記持有。 (2) 基於發行人在2022年5月6日提交給美國證券交易委員會的10-Q文件中報告的截至2022年4月29日已發行普通股的76,115,393股。 |
説明性 註釋
本附表13D第9號修正案(《聲明》)對最初於2016年3月24日提交的關於附表13D的聲明 進行了修訂和補充,經2016年5月13日提交的第1號修正案、2017年2月3日提交的第2號修正案、2019年4月18日提交的第3號修正案、2020年2月18日提交的第4號修正案、2020年2月27日提交的第5號修正案、2020年6月17日提交的第6號修正案、2020年6月22日提交的第7號修正案和2月10日提交的第8號修正案進行了修訂。有關開曼羣島豁免公司Theravance Biophma,Inc.(“Theravance Biophma”)的普通股,每股面值$0.00001的普通股(“該等普通股”)。葛蘭素史克公司(“GSK”)現提交本聲明,以報告於2022年8月3日,GSK Finance(No.3)plc(“債券發行商”)宣佈以現金回購任何及 所有於2023年到期的未償還可交換優先債券(“債券”)。Theravance Biophma的主要執行辦公室位於開曼羣島大開曼羣島喬治鎮南教堂街Ugland House郵政信箱309號。除非另有説明, 此處使用但未定義的每個大寫術語應具有附表13D中賦予該術語的含義。
第 項2.身份和背景
現對附表13D第2項所載答覆作出修正,刪除全部附表1,代之以所附的附表1。
第 項4.交易目的
現將附表13D第 4項修訂如下:
債券發行商於2022年8月3日宣佈,將以現金回購部分及全部債券。票據可兑換為Theravance Biophma的普通股,目前由票據發行者的間接母公司葛蘭素史克實益擁有。票據由葛蘭素史克擔保,並可由票據持有人選擇兑換為Theravance及其聯屬公司目前持有的9,644,807股Theravance Biophma普通股(“交易所財產”)中的9,644,792股。債券發行人提出以相當於債券本金100%的價格回購所有或部分債券持有人的債券。所有購回的票據將由票據發行商註銷。這個按比例根據債券條款,回購部分債券所佔的交易所物業份額將會從交易所物業中撥出。
第 項6.發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
本附表13D第4項所列信息通過引用全文併入本第6項。
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期: 2022年8月3日
葛蘭素史克 PLC | ||
發信人: | /s/ Victoria A.Whyte | |
維多利亞 A·懷特 | ||
授權簽字人 |
時間表 1
名字 |
業務地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
董事會 | |||
艾瑪·沃爾姆斯利 | 980
大西路
布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
高管 董事和首席執行官 | 英國人 |
查爾斯·班克羅夫特 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事
|
我們 |
哈爾·巴倫博士 | 格蘭德大道東269號, 舊金山南部, CA 94080
|
公司 董事 | 我們 |
安妮·比爾博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我們 |
哈利(哈爾)·迪茨博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我們 |
Laurie Glimcher博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我們 |
傑西·古德曼博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我們 |
伊恩 麥凱 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
高管 董事&首席財務官 | 英國人 |
URS Rohner
|
980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 瑞士人 |
維沙爾·西卡博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我們 |
喬納森·西蒙茲爵士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
董事長和董事公司 | 英國人 |
GSK 領導團隊 | |||
艾瑪·沃爾姆斯利 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
高管 董事和首席執行官 | 英國人 |
羅傑·康納 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
總裁,疫苗與全球健康 | 愛爾蘭人 |
戴安娜·康拉德 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯·福特 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
高級副總裁 和集團總法律顧問,法律和合規 | 英國 和美國 |
名字 |
業務地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
薩莉·傑克遜 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
全球通信和首席執行官辦公室高級副總裁 | 英國人 |
伊恩 麥凱 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
高管 董事&首席財務官 | 英國人 |
盧克 邁爾斯
|
980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
首席商務官
|
澳籍
|
Shobana 羅摩克里希南 | 980
大西路
|
首席數字技術官
|
我們
|
大衞·雷德費恩 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
總裁,企業發展 | 英國人 |
雷吉斯 西馬德 | 980
大西路
|
總裁,藥品供應鏈 | 法語 和英國 |
菲利普·湯姆森 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
總裁, 全球事務 | 英國人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
ViiV Healthcare首席執行官 | 英國人 |
託尼·伍德博士 | 980
大西路 布倫特福德 英國米德爾塞克斯TW8 9G |
首席科學官 | 英國人 |