根據2022年8月2日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
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表格S-8
註冊聲明
下
1933年證券法
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Virtu金融公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 | 32-0420206 | |
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 識別碼) |
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百老匯1633號 紐約州紐約市 |
10019 | |
(註冊人主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) | |
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Virtu Financial,Inc.修訂並重新修訂了 2015年管理激勵計劃 (該計劃的全稱)
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道格拉斯·A·茨福
首席執行官
百老匯1633號
紐約州紐約市,郵編:10019
(212) 418-0100
(服務代理商的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號)
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複製到:
約翰·C·肯尼迪,埃斯克
保羅,韋斯,裏夫金德,沃頓和加里森律師事務所
紐約美洲大道1285號,
New York 10019-6064
(212) 373-3000
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用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和 “新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 | 加速文件管理器☐ | 非加速文件服務器☐ | 規模較小的報告公司☐ | |||
新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記 表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。
解釋性説明
Virtu Financial,Inc.(以下簡稱“公司”)已根據1933年修訂的《證券法》(以下簡稱《證券法》)S-8表格E (額外證券登記)的要求準備了本登記聲明,以登記額外5,000,000股A類普通股,每股票面價值0.00001美元,即A類普通股,保留供在行使根據Virtu Financial授予的期權或根據Virtu Financial授予的獎勵時發行,Inc.修訂和重新發布了2015年管理激勵計劃。分別於2015年4月17日、2017年6月30日和2020年9月1日向美國證券交易委員會提交的《表格S-8註冊聲明》(註冊號333-203478、第333-219110 和第333-248537號)以及2020年11月6日提交給美國證券交易委員會的《表格S-8註冊聲明生效修正案1》(註冊號:第333-248537號)的內容在此引用,併成為本文的一部分。
2 |
第II部
登記聲明中所要求的信息
項目3.通過引用併入文件
公司向委員會提交的以下文件 以引用方式併入本註冊説明書:
1. | 2015年4月16日修訂的《1934年證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12節提交的《公司註冊説明書》中對A類普通股的説明,以及為更新任何此類説明而提交的任何修正案或報告; |
2. | 公司於2022年2月18日向委員會提交的截至2021年12月31日的年度Form 10-K年度報告; |
3. | 公司於2022年5月3日向美國證券交易委員會提交的截至2022年3月31日的Form 10-Q季度報告; |
4. | 公司於2022年8月2日向委員會提交的截至2022年6月30日的Form 10-Q季度報告; |
5. | 公司於2022年1月13日、2022年5月2日和2022年6月3日向委員會提交的最新8-K表格報告;以及 |
6. | 於2022年4月22日提交的2022年股東周年大會的最終委託書附表 14A部分,通過引用併入截至2021年12月31日的年度報告中的表格10-K。 |
此外, 我們根據《交易所法案》第13(A)、13(C)、14或15(D)條提交的所有報告和文件,在提交生效後的修正案之前的所有報告和文件中,表明本公司提供的所有證券已被出售或註銷所有當時未出售的證券, 應被視為通過引用納入本文,並從提交該等文件之日起成為本文的一部分。
在本文中包含或被視為以引用方式併入的文件中包含的任何陳述應被視為修改或取代,只要此處或任何其他隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代該陳述,該文件也被或被視為通過引用被併入本文。任何該等經如此修改或取代的聲明,除非經如此修改或取代,否則不得視為本註冊聲明的一部分。
項目8.展品
陳列品 | ||
4.1 | 修訂和重新簽署了Virtu Financial,Inc.的註冊證書(通過引用將其併入Virtu Financial,Inc.於2015年5月29日提交的Form 10-Q季度報告的附件3.1)。 | |
4.2 | 修訂和重新修訂了Virtu Financial,Inc.的章程(通過引用將附件3.2併入Virtu Financial,Inc.於2015年5月29日提交的Form 10-Q季度報告中)。 | |
4.3* | Virtu Financial,Inc.修訂並重新制定了2015年管理激勵計劃。 | |
4.4 | 限制性股票單位表格和普通股獎勵協議(通過引用公司於2021年2月25日提交的10-K表格年度報告的附件10.4併入)。 | |
5.1* | 保羅,維斯,裏夫金德,沃頓和加里森有限責任公司對A類普通股合法性的意見。 | |
23.1* | 獲得獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意。 | |
23.3* | 保羅,維斯,裏夫金德,沃頓和加里森律師事務所的同意(包括在本註冊聲明的附件5.1中)。 | |
24.1* | 授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁上)。 | |
107* | 備案費表。 |
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*現送交存檔。
II-1 |
簽名
根據證券法的要求,Virtu Financial,Inc.證明它有合理的理由相信它符合提交表格S-8的所有要求,並已於2022年8月2日在紐約州紐約市正式安排由以下籤署人代表其簽署本註冊聲明。
Virtu金融公司 | ||||
發信人: | /s/Douglas A.Cifu | |||
姓名: | 道格拉斯·A·茨福 | |||
標題: | 首席執行官 | |||
II-2 |
授權委託書
通過此等陳述認識所有人,簽名出現在下面的每個人在此組成並任命Douglas A.Cifu、Sean Galvin、Joe Molluso和Brett Fairclough各自單獨行事, 他真正合法的代理人、代理人和事實代理人,具有充分的替代和再替代權力,以任何和所有身份,代替他和 以他的名義、地點和代理的身份行事,簽署並向證券交易委員會提交對本註冊聲明的任何 和所有修正案(包括生效後的修正案),連同其所有附表和附件,以及根據修訂後的《1933年證券法》規則462(B)提交的任何後續註冊聲明,連同其所有 附表和附件,(Ii)採取行動,簽署並歸檔可能需要的或與之相關的證書、文書、協議和其他文件,(Iii)就本註冊説明書所載的招股章程或根據經修訂的1933年證券法第(Br)條下的第462(B)條提交的任何該等修訂或任何其後提交的註冊説明書 及(Iv)採取任何與此有關的必要或適當的行動,並提交該等招股説明書的任何補充文件,授予該等代理人、代理人及事實代理人及其每一人完全權力及授權,以作出及執行他本人可能或可以為所有意圖及目的而作出的每項必需或適當的作為及事情,茲批准、批准並確認所有該等代理人、代理人、事實代理人或其任何代替者可合法地作出或導致作出上述行為。
根據證券法的要求,本註冊聲明和授權書已於2022年8月2日由下列人員以指定的身份簽署。
簽名 | 標題 | |
/s/Douglas A.Cifu | 首席執行官 | |
道格拉斯·A·茨福 | (首席執行官)和董事 | |
/s/肖恩·P·加爾文 | 首席財務官 | |
肖恩·P·加爾文 | (首席財務會計官) | |
/s/Robert Greifeld | 董事會主席 | |
羅伯特·格雷費爾德 | ||
/s/文森特·維奧拉 | 榮譽主席和董事 | |
文森特·維奧拉 | ||
/s/小威廉·F·克魯格 | 董事 | |
小威廉·F·克魯格 | ||
/s/弗吉尼亞·甘貝爾 | 董事 | |
弗吉尼亞·甘貝爾 | ||
/s/小約瑟夫·J·格拉諾 | 董事 | |
小約瑟夫·J·格拉諾 | ||
/s/Joanne M.Minieri | 董事 | |
喬安妮·M·米尼耶裏 | ||
約翰·D·尼克松 | 董事 | |
約翰·D·尼克松 | ||
克里斯托弗·C·奎克 | 董事 | |
克里斯托弗·C·奎克 | ||
/s/大衞·厄本 | 董事 | |
大衞·厄本 | ||
邁克爾·T·維奧拉 | 董事 | |
邁克爾·T·維奧拉 |
II-3 |