美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期(最早事件報告日期 )：2022年7月27日

NeoVolta， 公司

(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)

丹尼爾遜街13651號，A套房

鮑威，鈣 92064

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(800) 364-5464

(註冊人的電話號碼，包括區號)

(前姓名或前地址，自上次報告以來如有更改， )

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選 下面相應的框：

用複選標記表示註冊人 是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

根據該法第12(B)條登記的證券：

項目1.01。簽訂實質性的最終協議。

2022年7月27日，NeoVolta， Inc.(“本公司”)根據經修訂的公司註冊表 S-1(文件編號333-264275)(“註冊説明書”)，將其單位(“單位”)的包銷公開發行(“發售”)定價為每單位4.00美元(“發行價”)。每個單位包括：(A)一股公司普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)，及(B)一份認股權證(“認股權證”)，以每股4美元的行使價購買一股普通股，可行使至發行日期五週年。於2022年7月27日，關於發行定價，本公司與Maxim Group LLC(“承銷商”)訂立包銷協議(“包銷協議”) ，根據該協議，本公司同意按發行價發售及出售975,000個單位。承銷商獲授予45天選擇權，可向本公司額外購買最多146,250股普通股及/或認股權證。承銷商部分行使上述 選擇權，額外購買146,250份認股權證。發售已完成，代表這些單位的證券已於2022年8月1日交付。

本公司作出某些慣常的陳述、保證及契諾，並同意就某些責任(或協助支付)向承銷商作出賠償，包括根據經修訂的1933年證券法所規定的責任。

承銷協議的前述描述並不聲稱是完整的，並受承銷協議格式全文的約束和限制，其副本作為附件1.1隨函存檔。

本認股權證的描述 通過參考本文所附的認股權證和認股權證代理協議的全文，分別作為附件 4.1和4.2進行限定，在此通過引用將其併入本條款1.01。

第5.02項。董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。

2022年7月27日，蘇珊·斯諾和約翰·哈斯被任命為公司董事會成員。董事會認定，斯諾女士和哈斯先生是 美國證券交易委員會和納斯達克適用規則所指的獨立董事。董事會在任命後成立了以下委員會：(I)由蘇珊·斯諾(主席)、約翰·哈斯和詹姆斯·阿莫斯組成的審計委員會；(Ii)由約翰·哈斯(主席)、詹姆斯·阿莫斯和蘇珊·斯諾組成的薪酬委員會；以及(Iii)由約翰·哈斯(主席)、蘇珊·斯諾和詹姆斯·阿莫斯組成的提名和治理委員會。

第7.01項。《FD披露條例》。

本公司於2022年7月27日及2022年8月1日分別發佈新聞稿，宣佈本次發行定價及結束髮售。 關於此次發行的定價，公司的普通股和權證於2022年7月28日起在納斯達克資本市場掛牌交易，代碼分別為“NEOV”和“NEOVW”。新聞稿的副本 分別作為附件99.1和99.2提供給本報告的8-K表格。

根據本條款7.01披露的信息，包括附件99.1和附件99.2，僅供參考 ，不應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》)第18節的規定而被列入《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》)的第18節，也不得被視為受該條款的責任約束，且不得被視為通過引用而併入《交易法》下的任何文件中，除非在該文件中明確提出引用。

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式 授權以下籤署人代表其簽署本報告。

日期：2022年8月1日