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☐
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檢查根據第305(B)(2)條確定受託人資格的申請是否
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格蘭德大道1010號
密蘇裏州堪薩斯城
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64106
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(主要執行辦公室地址)
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(郵政編碼)
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特拉華州
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80-0882592
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(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
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(税務局僱主
識別號碼)
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主街581號
伍德布里奇，新澤西州
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07095
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(主要行政辦公室地址)
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(郵政編碼)
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第1項。
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一般信息。向受託人提供以下資料。
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a)
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受其管轄的每個審查或監督機構的名稱和地址。
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b)
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是否有權行使公司信託權。
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第二項。
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與債務人的從屬關係。如債務人是受託人的聯營公司，請描述每一種聯營關係。
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項目3-15
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第3-15項不適用，因為據受託人所知，在受託人擔任受託人的任何契約中，債務人沒有違約。
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第16項。
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展品清單：列出作為本資格和資格聲明的一部分而歸檔的所有
展品。
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1.
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受託人公司章程複印件(附件1至表格T-1，隨註冊説明書第333-74008號存檔)。
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2.
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由貨幣監理署出具的證明本協會公司名稱變更的授權證書(與第333-74008號登記聲明一同存檔的附件2至表格T-1)。
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3.
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由貨幣監理署出具的證明行使公司信託權力的證明，以及證明本協會公司名稱變更的信函(第333-74008號登記説明書提交的T-1表格附件3)。
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4.
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經受託人修訂的章程(表格T-1隨註冊説明書第333-74008號存檔的附件4)。
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5.
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第4項所指的每份假牙副本一份。不適用。
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6.
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該法案第321(B)條規定的受託人同意(第333-74008號登記聲明附件6)。
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7.
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受託人截至2022年3月31日的情況報告，依照法律或其監督或審查機構的要求發佈，見附件7。
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發信人：
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/s/毛裏·考恩
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毛裏·考恩
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總裁高級副總裁
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以千為單位的美元金額
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RCFD
|
金額
|
||||||
|
資產
|
||||||||
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1.
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存款機構應付的現金和餘額(見附表RC-A)：
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|||||||
|
A.無息餘額及貨幣和硬幣(1)
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0081
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357,164
|
1.a.
|
||||
|
B.計息餘額(2)
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0071
|
6,325,937
|
1.b.
|
||||
|
2.
|
證券：
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|||||||
|
A.持有至到期的證券(見附表RC-B，A欄)(3)
|
|
JJ34
|
4,600,187
|
2.a.
|
||||
|
B.可供出售的債務證券(見附表RC-B，D欄)
|
|
1773
|
8,550,049
|
2.b.
|
||||
|
C.公允價值易於確定的股權證券不是為交易而持有的(4)
|
|
JA22
|
14,440
|
2.c.
|
||||
|
3.
|
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券：
|
|||||||
|
A.出售聯邦基金
|
|
RCON
|
B987 |
1,500
|
3.a.
|
|||
|
B.根據轉售協議購買的證券(5，6)
|
|
RCFD
|
B989 |
1,318,309
|
3.b.
|
|||
|
4.
|
貸款和租賃融資應收賬款(見附表RC-C)：
|
RCFD
|
||||||
|
A.為出售而持有的貸款和租賃
|
5369
|
384
|
4.a.
|
|||||
|
B.為投資而持有的貸款和租賃
|
B528
|
17,731,672
|
4.b.
|
|||||
|
C.減去：貸款和租賃損失準備(7)
|
3123
|
179,288
|
4.c.
|
|||||
|
D.為投資而持有的貸款和租賃，扣除津貼後的淨額(項目4.B減4.c)
|
B529
|
17,552,384
|
4.d.
|
|||||
|
5.
|
交易資產(來自附表RC-D)
|
3545
|
15,658
|
5 | ||||
|
6.
|
房舍和固定資產(包括資本化租約)
|
2145
|
212,655
|
6.
|
||||
|
7.
|
擁有的其他房地產(來自附表RC-M)
|
2150
|
0
|
7.
|
||||
|
8.
|
對未合併的子公司和關聯公司的投資
|
2130
|
0
|
8.
|
||||
|
9.
|
房地產企業的直接和間接投資
|
3656
|
0
|
9.
|
||||
|
10.
|
無形資產(來自附表RC-M)
|
2143
|
157,251
|
10. | ||||
| 11. |
其他資產(來自附表RC-F)(6)
|
2160 |
1,185,395
|
11. |
||||
| 12. |
總資產(第1至11項的總和)
|
2170 |
40,291,313
|
12. |
||||
| 負債 |
||||||||
| 13. |
存款：
|
RCON |
||||||
|
A.國內辦事處(附表RC-E，第一部分A和C欄合計)
|
2200
|
34,548,692 |
13.a |
|||||
|
(1)不計息(8)
|
RCON | 6631 | 16,132,865 | 13.a.1 |
||||
|
(2)計息
|
RCON |
6636 |
18,415,827 | 13.a.2 |
||||
|
B.在外國辦事處、Edge和協議子公司以及IBF
|
RCFN |
|||||||
|
(摘自附表RC-E第II部)
|
2200 | 0 |
13.b. |
|||||
|
(1)不計息
|
RCFN | 6631 | 0 | 13.b.1. |
||||
|
(2)計息
|
RCFN | 6636 | 0 |
13.b.2. |
||||
|
14.
|
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券：
|
|||||||
|
A.在國內辦事處購買的聯邦基金(9)
|
RCON |
B993 |
85,791 | 14.a. |
||||
|
B.根據回購協議出售的證券(10)
|
RCFD |
B995 | 2,754,744 | 14.b. |
||||
| 15. |
貿易負債(摘自附表RC-D)
|
RCFD |
3548 | 0 | 15. |
|||
| 16. |
其他借款(包括按揭負債)(見附表RC-M)
|
RCFD |
3190 | 0 | 16. |
|||
|
1
|
包括收款過程中的現金項目和未過帳的借項。
|
|
2
|
包括並非為交易而持有的定期存單。
|
|
3
|
採用ASU 2016-13的機構應在第2.a項中報告扣除任何適用的信貸損失準備金後的數額，第2.a項應等於附表RC-B，第8項，A欄，減去附表RI-B，第二部分，第7項，B欄。
|
|
4
|
第2.c項由所有院校填寫。有關股權證券投資會計的進一步詳情，請參閲本項目説明和“證券活動”詞彙表條目。
|
|
5
|
包括所有證券轉售協議，無論期限如何。
|
|
6
|
已採用ASU 2016-13年的機構應在項目3.b和11中報告扣除任何適用的信貸損失準備金後的金額。
|
|
7
|
已採用ASU 2016-13年的機構應在項目4.c中報告貸款和租賃的信貸損失準備。
|
|
8
|
包括無息存款、活期存款、定期存款和儲蓄存款。
|
|
9
|
報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款，見附表RC，第16項，“其他借款”。
|
|
10
|
包括所有證券回購協議，無論到期日如何。
|
|
以千為單位的美元金額
|
RCFD | 金額 |
||||||
|
負債--續
|
|
|
|
|
||||
| 17. |
及18.不適用
|
|
|
|
|
|||
| 19. |
附屬票據及債權證(1)
|
|
3200
|
0
|
19.
|
|||
| 20. |
其他負債(來自附表RC-G)
|
|
2930
|
325,601
|
20.
|
|||
| 21. |
負債總額(第13至20項之和)
|
|
2948
|
37,714,828
|
21.
|
|||
| 22. |
不適用
|
|
|
|
|
|||
|
股權資本
|
|
|
|
|
||||
|
銀行股權資本
|
|
|
|
|
||||
| 23. |
永久優先股及相關盈餘
|
|
3838
|
0
|
23.
|
|||
| 24. |
普通股
|
|
3230
|
21,250
|
24.
|
|||
| 25. |
盈餘(不包括與優先股有關的所有盈餘)
|
|
3839
|
849,822
|
25.
|
|||
| 26. |
A.留存收益
|
|
3632
|
2,046,652
|
26.a.
|
|||
|
2.累計其他綜合收益(2)
|
|
B530
|
(341,239)
|
26.b.
|
||||
|
C.其他股權資本組成部分(3)
|
|
A130
|
0
|
26.c.
|
||||
| 27. |
A.銀行股本總額(第23至26.C項之和)
|
|
3210
|
2,576,485
|
27.a.
|
|||
|
B.合併子公司中的非控股(少數)權益
|
|
3000
|
0
|
27.b.
|
||||
| 28. |
權益資本總額(項目27.a和27.b的總和)
|
|
G105
|
2,576,485
|
28.
|
|||
| 29. |
負債和權益資本總額(第21項和第28項之和)
|
|
3300
|
40,291,313
|
29.
|
|||
|
備忘錄
|
||||
|
將與三月份的情況報告一起報告。
|
||||
|
1.
|
在右邊的方框中註明以下陳述的編號，該數字最能描述獨立外部機構為銀行執行的審計工作的最全面水平
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RCFD
|
數
|
|
|
截至2021年期間任何日期的審計師
|
6724
|
2a
|
M.1.
|
|
|
1a =
|
由獨立的公共會計師根據美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準對報告機構的財務報表及其財務報告內部控制進行綜合審計，並提交關於該機構的報告
|
2b =
|
僅由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計準則對報告機構的母公司控股公司的合併財務報表進行審計(但不單獨對該機構進行審計)。
|
||
|
1b =
|
僅由提交報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計準則對報告機構的財務報表進行審計
|
3 =
|
此號碼不能使用
|
||
|
4 =
|
由註冊會計師事務所按照公認的審計準則對銀行進行的董事審查(可由國家特許主管部門要求)
|
||||
|
2a =
|
由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的標準對報告機構的母公司的合併財務報表及其內部控制進行綜合審計(但不單獨對該機構進行報告)
|
5 =
|
由其他外聘審計師對銀行進行的董事審查(可能應州特許當局的要求)
|
||
|
7 =
|
由外聘審計員編制銀行財務報表
|
||||
|
8 =
|
其他審計程序(不包括税務準備工作)
|
||||
|
9 =
|
無外部審計工作
|
|
將與三月份的情況報告一起報告。
|
RCON
|
日期
|
||
|
2.銀行會計年度結束日期(以MMDD格式報告日期)
|
8678
|
12/31
|
M.2.
|
|
|
1
|
包括有限年限優先股和相關盈餘。
|
|
2
|
包括但不限於可供出售證券的未實現持有淨收益(虧損)、現金流量對衝的累計淨收益(虧損)、累計外幣換算調整、
和累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。
|
|
3
|
包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股份。
|