附件D

在美國破產法庭上
特拉華州地區

第七次經修正的清理結束聯合計劃

集團銀行及其債務人附屬公司

¹第11章案件中的債務人以及每個債務人的外國税務識別號的最後四位數字是：Corp Group Banking S.A.(900-8)；Compañia Inmobiliaria y de Inversiones Saga spa(600-0)；Inversiones CG Financial智利Dos spa(808-2)；以及CG Financial智利spa(343-5)；。債務人的郵寄地址是智利聖地亞哥拉斯康德斯22樓Rosario Norte N°660。

目錄

頁面

展品

引言

集團銀行股份有限公司，a 阿諾尼馬社會根據智利和上述各債務人的法律組織² 特此提出本計劃，除其他事項外，解決對債務人的未決債權和對債務人的股權。 債務人是《破產法》第1129條所指的本計劃的倡議者。關於債務人的歷史、業務、財產、預測和導致該計劃徵集的事件的討論，請參閲披露聲明(與此同時分發)，以及該計劃和本協議規定的處理方法的摘要。債務人敦促 所有有權對該計劃進行投票的債權持有人在投票接受或拒絕該計劃之前，全面審查披露聲明和該計劃。可能還有其他將提交給破產法院的協議和文件將在計劃中作為證據引用 。所有此類展品均納入本計劃，並作為本計劃的一部分，就好像在此全文闡述一樣。根據計劃中規定的某些限制以及《美國法典》第11編第1127節和破產規則3019中規定的要求，債務人保留在生效日期之前修改、補充、修改和重述、修改、撤銷或撤回計劃的權利。

第11章的案件合併 僅用於程序目的，並根據破產法院的命令出於行政和投票目的而聯合管理。 每個債務人都是破產法第1129條所指的計劃的倡導者，該計劃構成每個債務人的單獨的清算計劃，包括出於分配的目的。對於任何不接受的類別，每個債務人保留根據破產法第1129(B)節所載的“強制執行”條款要求確認計劃的權利。

²除非另有説明，本計劃中使用的大寫術語具有本計劃第I.B條中規定的含義。

第一條。

解釋規則、時間計算、適用法律和定義的術語

為此目的，除非本文另有規定：(A)在適當的上下文中，每個術語，無論是單數還是複數，都應包括單數和複數，而男性、女性或中性的代詞應包括男性、女性和中性；(B)除本合同另有明確規定外，本合同、租賃、文書、解除合同、契據或其他協議或文件的任何特定形式或特定條款和條件的任何提及，意味着所引用的 文件應基本上採用該形式或基本上符合該等條款和條件；(C)本文中提及的現有 文件或證物是指該文件或證物，此後可根據其條款不時予以修改、修訂和重述、修改或補充。(D)除另有説明外，本文中對“條款”和“章節”的所有提及均為對本條款和章節的引用；(E)除另有説明外，“此處”、“本條款”、“下文”和“本條款”是指整個《計劃》，而不是指《計劃》的某一特定部分；(F)對條款和章節的標題和標題只是為了方便參考，並不打算 作為本計劃的一部分或影響其解釋；(G)對作為債權或股權持有人的實體的任何提及 包括該實體的繼承人和受讓人；(H)應適用《破產法》第102條規定的解釋規則；(I)本文中使用的未作其他定義但在《破產法》或《破產規則》中使用的任何術語具有《破產法》或《破產規則》中賦予該術語的含義。, 視具體情況而定；和(J)“美元”或“美元”是指以美國合法貨幣表示的美元。破產規則第9006(A)條的規定適用於計算本協議規定或允許的任何時間段。如果本計劃項下的任何付款、分配、行為或截止日期要求 在非營業日進行或執行或發生，則該付款或分配、該行為的履行或該截止日期的發生應被視為在下一個下一個營業日，但應被視為在所要求的日期已完成或已發生。

1.1 “30天(Br)VWAP“是指ItaúCorpBanca股票在聖地亞哥科默西奧體育館 和智利電子博爾薩，在30天VWAP確定的適用日期之前的第一個交易日結束的三十(30)個交易日。

1.2“管理性索賠”是指根據《破產法》第503(B)、507(A)(2)、507(B)、 或1114(E)(2)條就每一遺產的管理費用和開支提出的索賠，包括(A)在適用的請願日或之後發生的實際、必要的費用和開支，直至(包括生效日期)，以保存遺產和經營破產管理人的業務；(B)在第11章案件中允許的專業費用索賠；以及(C)根據《美國法典》第28編(《美國法典》第28編，第1911-1930節，第123章)對遺產進行評估的所有費用和收費。

1.3“關聯方” 具有破產法第101(2)節所規定的含義。

1.4“允許”是指，對於任何債權或股權，該債權或股權或其任何部分(A)債務人或計劃管理人(視情況而定)已同意其有效性(除非委員會、Itaú或任何其他利害關係方已根據計劃、《破產法》或《破產規則》及時提出反對，該反對未被破產法院駁回或撤回)，或(B)(I)已被破產法院的最終命令允許，(Ii)根據本計劃的條款被視為允許的，或(Iii)該債權的持有人與適用的債務人、計劃管理人(或在生效日期後，訴訟受託人)達成協議而允許的； 提供在生效日期之前達成的任何此類協議應由破產法院的最終命令批准，而在生效日期之後達成的任何此類協議應徵得訴訟受託人的同意；提供, 進一步，儘管有上述規定，Wind Down EStates將保留對根據本計劃恢復 的允許索賠的所有抗辯。

1.5“經修訂的SP和解條款説明書”是指在形式和實質上與將作為附件F(Br)附在《計劃補編》附件中的條款説明書一致的條款説明書。

1.6“TOP” 指DTC自動投標報價計劃。

1.7“在截止日期前”是指下午5：00(以東部時間為準)2022年5月31日，即CGB無擔保票據債權持有人可以將其CGB無擔保票據投標至TOP的最後一天，截止日期須經CGB無擔保票據受託人同意 延長。

1.8“撤銷訴訟”是指根據破產法任何適用條款，包括破產法第502、510、544、545、547、548、549、550、551和553條，或根據類似或相關的美國州或聯邦法規、外國法律和普通法，為避免任何債務人根據破產法的任何適用條款、包括第502、510、544、545、547、548、549、550、551和553條，或根據類似或相關的美國州或聯邦法規、外國法律和普通法而提出的任何和所有實際或潛在的撤銷、追回或從屬索賠和訴訟原因。

1.9“破產法”係指現行或以後修訂的“美國法典”第11章。

1.10“破產法院”是指美國特拉華州地區破產法院。

1.11“破產規則”統稱為《聯邦破產程序規則》、《正式破產表格》和《地方規則》， 在每種情況下都會不時修訂，並適用於破產法第11章中的案件或程序。

1.12“BCI” 指信貸銀行和倒閉銀行。

1.13“BCI 結算額”指75,000美元現金，這些現金將從BCI的現金抵押品中釋放。

1.14“受益的所有者問卷”是指通過TOOP向CGB無擔保票據債權持有人收集的賬户信息、證明和分發説明。

1.15“營業日”指任何一天，不包括星期六、星期日或“法定節假日”(定義見破產規則第9006(A)條)。

1.16“現金” 指美國或同等貨幣的法定貨幣。

1.17“訴因”是指任何訴訟、訴訟、協議、索賠、挑戰、訴因、爭議、要求、權利、留置權、賠償、擔保、訴訟、義務、責任、損害、判決、賬户、抗辯、抵銷、權力、特權、許可證和任何性質的 或任何性質，已知或未知、或有或非、成熟或未成熟、懷疑或未懷疑、可預見或不可預見、已清算或未清算、有爭議或無爭議、有擔保或無擔保、可直接或衍生主張， 在適用的請願日或之後，合同或侵權、法律或衡平法，或任何其他法律理論。訴因 還包括：(A)任何抵銷、交叉索賠、反索賠或補償的權利，以及對合同或違反法律或衡平法規定的義務的任何索賠；(B)就債務人而言，反對索賠或股權的權利；(C)根據破產法第362條或第5章提出的任何索賠；(D)任何索賠或抗辯，包括欺詐、錯誤、脅迫和高利貸，以及破產法第558節規定的任何其他抗辯；(E)根據任何國家或外國法律提出的任何索賠；以及 (F)任何撤銷訴訟。

1.18“CG Interhold”是指Corpgroup Interhold spa，a社會公益事業根據智利法律組織。

1.19“CG Interhold重組”是指重組CG Interhold對Itaú的義務。

1.20“CGB” 指債務人集團銀行公司，a阿諾尼馬社會根據智利法律組織。

1.21“CGB 同業應付公司”是指CGB欠CG Interhold的公司間應付款項，截至首次呈請日面額為72,641,737元 。

1.22“CGB同業公司間應付債權”指因CGB同業公司間應付債權而產生的針對CGB的無抵押債權。

1.23“CGB(Br)Itaúinundance債權”是指CGB因Itaú智利債務在CGB Itaú缺額索賠金額中產生的無擔保債權。

1.24“CGB[br]伊塔烏缺額索賠金額”是指相當於第一次請願日智利伊塔烏索賠金額的金額較少 智利Itaú擔保索賠金額。

1.25“CGB(Br)未擔保股份”是指CGB擁有的未被質押以擔保Itaú或任何允許的無追索權擔保債權的ItaúCorpBanca股票，其中應包括DBTCA抵押品代理規定中所定義的“結算生效日期”，即DBTCA抵押品代理規定中所定義的“已釋放的ICB股票”。

1.26“CGB無抵押債券”指由CGB根據CGB無抵押債券契約於2023年到期的6.750釐債券。

1.27“CGB(Br)無擔保票據債權”指所有因CGB無擔保票據債務而產生的針對CGB的債權。CGB無擔保票據 債權是根據第三章C款允許的債權。

1.28“CGB無擔保票據契約”是指CGB與CGB無擔保票據受託人之間的契約，日期為2013年2月5日。

1.29“CGB 無擔保票據債務”指CGB根據CGB無抵押票據和CGB無抵押票據契約承擔的所有債務。

1.30“CGB無擔保票據受託人”是指德意志銀行美洲信託公司作為受託人、付款代理、登記機構和轉讓代理，以及德意志銀行盧森堡股份有限公司作為盧森堡付款代理、轉讓代理和上市代理，在每種情況下均屬於CGB無擔保票據契約項下。

1.31“CGB 無抵押債券受託人儲備”指由CGB無抵押債券受託人預留及持有的250,000元，作為抵押及彌償 ，以支付與CGB無抵押債券或CGB無抵押債券契約有關或因此而針對CGB無抵押債券受託人展開的任何訴訟因由的費用及開支(包括CGB無抵押債券受託人的專業人士的費用及開支)。CGB無擔保票據受託人儲備可由CGB無擔保票據受託人在生效日期後不超過五(br})年內保存，或在針對CGB無擔保票據受託人的訴訟已展開的情況下，只要該訴訟懸而未決。

1.32“CGBUNT費用和開支”指CGB無擔保票據受託人因CGB無抵押票據、CGB無抵押票據契約、第11章案件或計劃而產生的費用、開支和支出(包括但不限於合同代理費和律師的合理和有據可查的費用、支出和其他費用)。無論是在第一個請願日之前或之後，包括生效日期和/或生效日期之後，與本計劃下的生效日期服務或責任相關的費用 和支出，金額不超過1,430,000美元，該限額 取決於生效日期發生或之前於2022年7月30日或之前。

1.33“CGF 公司間應付款項”是指截至2021年10月31日，由Corp Group Financial，S.A.欠SAGA的面值102,239,222美元的公司間應付款項。

1.34“CGIL 公司間應付款項”是指截至2021年10月31日，Corpgroup Inversiones Limitada欠SAGA的面值為265,272,033美元的公司間應付款項。

1.35“挑戰” 指任何抗辯程序或爭議事項(視情況而定)(包括撤銷訴訟和對索賠的反對)，尋求地位以質疑或質疑任何索賠的有效性、完備性、優先權、資歷、範圍或可執行性，或在每種情況下，擔保該等義務或索賠的任何留置權或擔保權益。

1.36“第11章案件”是指債務人根據《破產法》第11章於適用的請願日向破產法院提起的案件。

1.37“智利” 指智利共和國。

1.38“債權”是指“破產法”第101(5)條所界定的針對任何債務人的“債權”。

1.39“索賠登記冊”是指由招標代理保存的針對債務人提出的索賠的正式登記冊。

1.40“類別” 指根據破產法1122節按計劃第三條分類的債權或股權類別。

1.41“哥倫比亞協定”係指經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改的《哥倫比亞交易協定》和與債務人為當事一方的哥倫比亞交易有關的任何其他協定。

1.42“哥倫比亞交易”是指《Itaú交易協議》第1.2(F)節和附表1.2(F)中所述的交易以及用其收益償還Itaú哥倫比亞債務的交易，債務人於2022年2月22日完成。

1.43“哥倫比亞交易訂單”是指授權Corp Group Banking S.A.完成哥倫比亞交易並給予相關救濟的命令 [案卷編號437]申請日期為2022年1月19日。

1.44“委員會” 指由美國受託人於2021年7月20日在這些破產法第11章案件中指定的無擔保債權人官方委員會。

1.45“委員會會議常規議案”係指無擔保債權人正式委員會提出的動議，要求(I)許可、常設和授權代表債務人遺產起訴和解決某些債權和訴因，以及(Ii)專用和解授權 [案卷編號392].

1.46“確認” 指破產法院在破產規則第5003條和第9021條的含義內，將確認令列入第11章案件的案卷。

1.47“確認日期”指確認發生的日期。

1.48“確認聽證會”是指根據《破產法》第1128條舉行的考慮確認該計劃的聽證會，因為此類聽證會可能會不時延期或繼續進行。

1.49“確認命令”是指破產法院確認計劃並批准披露聲明的命令。

1.50“組織文件”是指任何實體的公司註冊證書、成立證書、有限責任公司協議、經營協議、信託協議、章程和其他適用的組織文件。

1.51“完善” 指生效日期的發生。

1.52“受控實體”是指任何債務人於生效日期有權對該等人士或實體的已發行有投票權權益證券的投票權超過30%的任何個人或實體。

1.53“便利債權”是指任何非行政債權、優先權税務債權、其他優先權債權、CGB Itaú 欠款債權、CGB無擔保票據債權或公司間債權的無擔保債權。

1.54“DBTCA 抵押品代理”是指作為抵押品代理的德意志銀行美洲信託公司。

1.55“DBTCA 抵押品代理規定”是指關於無追索權GASA票據索賠的規定作為證據1 歸檔至案卷編號。[784].

1.56“債務人”指上述債務人及根據《破產法》第1107及1108條所管有的債務人。

1.57“直接訴因”是指不屬於遺產訴因的任何訴因。

1.58“披露聲明”指的是某些第三次修訂後的《集團銀行及其債務人關聯公司聯合清算計劃披露説明書》，日期為2022年2月17日，經不時修訂、補充或以其他方式修改後，根據《破產法》第1125和1126條、破產規則3016和3018 以及適用的非破產法編制和分發。

1.59“披露 聲明反對期限”是指利益各方反對批准披露聲明的期限， 因為該期限可由債務人不時延長。

1.60“有爭議的”指，就任何債權或其任何部分而言，(A)在計劃或最終命令下既不允許或不允許的範圍內，或在破產法第502、503或1111條下被視為允許的範圍內，或(B)已及時向破產法院提交索賠證明或付款動議，只要債務人、委員會、Itaú、計劃管理人或任何其他利害關係方已根據計劃及時提出反對或估價請求，《破產法典》或《破產規則》，其反對意見或評估請求未被最終命令撤回或裁定，或未在本計劃下以其他方式得到解決。儘管本計劃有任何相反規定，如果破產法院因本計劃將任何非規定的債權視為允許的債權而認定該計劃不滿足《破產法》的確認要求，則該計劃應被視為已被修改，以將該非規定的債權或其相關的 部分(視情況而定)視為有爭議的債權。如果只對索賠的一部分有爭議，則應允許此類索賠的金額為不存在爭議的金額(如果有的話)，並就該索賠的餘額提出爭議。為免生疑問，Itaú 規定的索賠不存在爭議。

1.61“分銷代理人”是指(A)對於在生效日期作出的分配或剩餘減持現金的分配， 計劃管理人或由計劃管理人全權酌情指定的任何個人或實體，在不需要破產法院的任何進一步命令的情況下，作為計劃下的分銷代理，(B)就向CGB無擔保票據持有人、CGB無擔保票據受託人作出的任何分配，以及(C)就從訴訟信託作出的任何分配而言，訴訟託管人。

1.62“分發記錄日期”是指破產管理人在第11章案件的案卷上提前通知的確認日期或其他日期。

1.63“DTC” 指存託信託公司。

1.64“生效日期”指(A)第IX.B條規定的計劃第IX.A條中的所有條件已得到滿足或放棄的日期，以及(B)計劃交易(CG Interhold重組除外)已經完成的日期 ，該日期應由債務人在第11章案件的案卷上通過通知指定。

1.65“實體”指破產法第101(15)條所界定的“實體”。

1.66“權益”指實體的任何所有權權益，包括任何債務人的任何股權擔保(定義見《破產守則》第101(16)條)、由普通股或優先股、有限責任公司或其他成員或合夥企業的權益或單位、認股權證、期權、取得或以其他方式收取該人的任何所有權權益的任何其他權利、或基於任何該等權益而獲得付款或補償的任何權利。

1.67“財產”指根據《破產法》第541條設立的適用《破產法》第11章的債務人的財產。

1.68“財產 現金支出”是指(A)根據本計劃向行政債權、其他優先權債權和便利性債權的持有人進行的分配，以及(B)管理逐步減少財產的預計成本；但該等成本的最高金額和該等預計成本在本計劃下的特定類別中的分配將由債務人在確認日期後八(8)個營業日或之前確定，並經Itaú和委員會同意，不得無理扣留。根據該計劃，與該確定或該預計成本負擔分配給某一特定類別相關的所有爭議應由破產法院解決；但在生效日期之前，關於該確定和分配的協議不應是先決條件，如果爭議在生效日期仍未解決，則債務人應持有足夠的現金和/或CGB未擔保股份，以支付債務人對房地產現金支出的預測，但須經破產法院 後來批准或不批准該預測金額及其任何分配。

1.69“破產財產訴訟因由”是指(A)債務人、破產財產或破產財產的財產，(B)已由債務人、破產財產或破產財產或代表債務人、破產財產或破產財產提出主張或本可由債務人或其代表主張的任何訴訟因由(包括由債務人代表對債務人的任何債權或股權的任何持有人單獨或集體提出)或(C)任何債權、股權、或訴因可以代表債務人斷言

1.70“匯率”是指國際貨幣基金組織公佈的有關收盤價《華爾街日報》就(A)就申索而言，指適用的請願日期的前一天；及(B)就任何其他金額而言，指計劃所指明的日期。

1.71“被免除責任的締約方”是指，在每個案件中，以下列身份行事：(A)債務人；(B)委員會及其成員(僅以其身份)；(C)分銷代理(僅針對在生效日期發生的作為或不作為)；(D)破產管理人的經理、董事及高級人員，以及在每宗個案中擔任破產管理人財產受託人的任何其他人士；(Br)在呈請日期至計劃生效日期之間的任何時間任職的人士；(E)代表委員會成員以委員會成員身分出席委員會會議的每名人士；及(F)破產管理人或委員會在這些破產案件中聘用的所有財務顧問、律師、會計師、投資銀行家及其他專業人士。

1.72“執行合同”是指任何債務人是根據《破產法》第(Br)365(A)節接受承擔或被駁回的一方的合同。

1.73“附件” 指計劃附件(為免生疑問，包括計劃附錄)或作為披露聲明的附件或附件的附件 (此類附件可隨時修改、補充、修訂和重述或以其他方式修改)。

1.74“債務人的現有股權”是指截至適用請願書日期已發行和未償還的任何債務人的所有股權 。

1.75“最終命令”是指破產法院(或任何其他有管轄權的法院)的書記員在第11章案件(或其他法院的案件)的案卷上作出的、未被修改、修訂、推翻、撤銷或擱置的命令或判決，以及(X)上訴、請求移送或重新開庭的時間已經屆滿，以及沒有上訴的命令或判決。重新審理、暫緩審理的呈請或重新辯論或重新聆訊的動議將會待決，或任何上訴、移交呈請、重新審訊、重辯或重新聆訊的權利應以書面放棄，其形式及實質須令破產管理人或計劃管理人(視何者適用而定)滿意，或(Y)如已尋求上訴、移交令狀、新審訊、暫緩審理、重新辯論或重新聆訊，則破產 法院(或其他具司法管轄權的法院)的上述命令或判決須已由該命令所針對的最高法院確認，或移審被駁回，或新的審判、暫緩、重審或重新審理將被拒絕或未導致該命令的修改， 而提出任何進一步的上訴、請求調取或重新審理、暫緩、重審或重新審理的時間應已屆滿，因此，根據《聯邦破產程序規則》規則8002(或根據其他適用法律)，該命令應成為最終命令。提供任何命令都不應僅因根據《破產法》第502(J)條或1144條、《聯邦民事訴訟規則》第60條或《破產規則》第9024條就該命令提出動議的可能性而未能成為最終命令。

1.76“FIP Corp Life”是指根據智利法律成立的私人基金Fondo de Invertion Privado Corp Life。

1.77“FIP人壽公司間應付款項”是指CG Interhold欠FIP公司人壽的公司間應付款項，截至2021年10月31日面額為61,030,508美元，FIP公司人壽已質押給Itaú以擔保Itaú智利債務。

1.78“FIP公司壽險清算”是指智利對FIP公司壽險公司的解散，其形式和實質與條款説明書一致，作為計劃補編的附件A，並在此類條款在任何方面影響 Itaú的範圍內被Itaú接受。

1.79“首次請願日期”指2021年6月25日。

1.80“請願日期債務人”指CGB和Inversiones CG Financial智利Dos spa。

1.81“第一次請願日期智利債權金額”指的金額等於(1)805,873,810美元，反映了“智利信貸協議”項下未償還的本金金額；加(2)40 875 135.35美元，反映了截至第一個請願日根據《智利信貸協議》應計和未付的利息；加(3)智利所有其他伊塔烏債務的數額，這類其他伊塔烏智利債務的數額應確定為債務人和伊塔烏在確認聽證會之前商定的已清償數額；減號(4)1 685 616.13美元，反映根據認購權銷售訂單轉讓給Itaú的認購權的內在價值；減號(V)Itaú股息的數額(定義見批准債務人和拿騷ItaúUnibanco分行之間關於ItaúCorpBanca股息的規定的命令[案卷編號670]), 根據ItaúCorpBanca股票在2022年3月31日的收盤價確定聖地亞哥科默西奧體育館和智利電子博爾薩。

1.82“Gasa” 指Inversiones Gasa Limitada，根據智利法律成立的有限責任公司。

1.83“政府單位”是指破產法第101(27)節所界定的“政府單位”。

1.84“持有人” 是指在適用的確定日期作為債權的合法和/或實益所有人的任何實體。為免生疑問，如果一項索賠在投票記錄日期受到未結算交易的約束，則在該交易結算後，持有人應被視為該索賠的合法和/或實益所有人。

1.85“已減值” 就債權、股權或一類債權或股權而言，是指在《破產法》第1124條中該詞的含義範圍內已“減值”。

1.86“賠償協議”是指任何由債務人或與債務人或與債務人訂立且目前已生效的組織或僱傭及/或服務文件或協議，就債務人或該等董事、高級職員、代理人或僱員因 為債務人或代表債務人而作出的任何作為或不作為而對債務人或該等董事、高級職員、代理人或僱員目前及未來的所有行動、訴訟及法律程序作出賠償的任何現行或前任董事、高級職員、代理人或僱員。

1.87“同業公司間債權”是指債務人或債務人的任何關聯公司對債務人的任何債權，包括CGB同業公司間應付債權 。

1.88“Itaú” 指ItaúUnibanco S.A.，a阿諾尼馬社會根據巴西及其附屬機構的法律組織，但不包括ItaúCorpBanca、ItaúCorpBanca Columbia或ItaúCorpBanca或ItaúCorpBanca的任何子公司。

1.89“智利CGB擔保”是指子公司和若干擔保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期為2014年3月19日，由作為擔保人的CGB、作為行政代理的Banco Itaú智利銀行和作為貸款人的Itaú銀行之間簽署，經 不時修訂、重述、補充或以其他方式修改。

1.90“智利信貸協議”指由CG Interhold(作為借款人)、Itaú(貸款人)、CGB和SAGA(作為擔保人)以及Banco Itaú智利銀行(作為行政代理)簽訂的、日期為2014年1月29日的經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改的信貸協議。

1.91“智利債務”是指(I)適用債務人根據“智利信貸協議”或與之相關的任何其他貸款文件而產生或與之相關的所有債務，包括智利信貸協議和智利信貸擔保，包括但不限於根據該等文件產生的所有適用費用、費用、收費、開支、保費或其他金額。

1.92“智利佐賀擔保”是指子公司和若干擔保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期為2014年3月19日，由SAGA作為擔保人，Banco Itaú智利銀行作為行政代理，Itaú作為貸款人， 經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改。

1.93“智利擔保債權金額”是指在確認聽證會時，ItaúCorpBanca股票擔保Itaú智利債務的30天VWAP，以及擔保Itaú智利債務的任何其他有形或無形財產或權利的公平市場價值。

1.94“智利有擔保債權”是指根據《破產法》第506(A)(1)節的含義對債務人的“有擔保債權” 產生的所有因Itaú智利債務而產生的債權。

1.95“Itaú 債權”是指智利Itaú有擔保債權、Itaú哥倫比亞有擔保債權、Saga Itaú無擔保債權和CGB Itaú缺失債權。

1.96“哥倫比亞CGB擔保”是指子公司和若干擔保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期為2013年7月31日，由作為擔保人的CGB和CG Financial哥倫比亞S.A.S.以及作為貸款人的Bancolombia(巴拿馬)S.A.之間簽署，經 不時修訂、重述、補充或以其他方式修改，僅與CGB有關的擔保已在哥倫比亞交易完成後根據哥倫比亞交易令全部得到滿足。

1.97“哥倫比亞信貸協議”是指由CG Interhold(作為借款人)、Itaú(貸款人)、Banco Itaú智利銀行(作為行政代理、擔保方)和Corp Group Financial，S.A.(經不時重述、補充或以其他方式修改)簽訂的、日期為2013年10月28日的信貸協議。

1.98“哥倫比亞債務”是指適用債務人根據《哥倫比亞信貸協議》或與之相關的任何其他貸款文件產生或與之相關的所有債務，包括哥倫比亞債務擔保，債務人在2022年2月22日完成哥倫比亞交易後已全部履行該擔保。

1.99“哥倫比亞擔保債權金額”是指哥倫比亞交易於2022年2月22日完成的0.00美元。

1.100“哥倫比亞有擔保債權”是指根據《破產法》第506(A)(1)節對債務人的“有擔保債權”而產生的因哥倫比亞交易於2022年2月22日完成而得到全額清償的所有債權。

1.101“Itaú CorpBanca”是指ItaúCorpBanca，一個特殊的銀行開放公司(非洲農業特別銀行協會)， 根據智利法律組織。

1.102“哥倫比亞伊塔烏銀行”係指哥倫比亞伊塔烏銀行，a阿諾尼馬社會根據哥倫比亞法律組織。

1.103“Itaú哥倫比亞公司股票”是指ItaúCorpBanca哥倫比亞公司的普通股。

1.104“伊塔烏公司股份”是指伊塔烏公司的普通股。

1.105“Itaú 擔保IC股份”是指債務人為擔保Itaú智利債務而質押給ItaúCorpBanca的所有ItaúCorpBanca股份，以及作為Itaú智利債務抵押品的附帶所有權利、權力和權利。

1.106“訴訟信託份額”指訴訟信託從訴訟信託淨回收中獲得的前450萬美元分配中的50%，由訴訟信託向Itaú發行的特別實益權益代表。為免生疑問，(X)在任何情況下，Itaú訴訟信託份額不得超過225萬美元，及(Y)Itaú訴訟信託份額應在確定訴訟信託開支儲備、訴訟信託可分配現金、訴訟託管人費用及任何根據訴訟信託協議支付的賠償款項前計算及支付。為免生疑問，Itaú將不承擔與訴訟信託相關的任何費用(但如訴訟信託的定義所述，法律費用和訴訟信託(且非任何其他人)自生效日期起及之後因取得和解、判決或其他解決訴訟信託索賠而產生的費用(如有)，包括任何或有費用，可在計算Itaú訴訟信託份額並向Itaú支付之前從訴訟信託的總收益中扣除)。

1.107“Itaú規定債權”是指CGB Itaú無擔保債權、智利Itaú有擔保債權、Itaú哥倫比亞有擔保債權和Saga Itaú無擔保債權。

1.108“Itaú交易協議”是指CG Interhold、Gasa、ItaúCorpBanca和ItaúUnibanco Holding S.A.之間於2017年1月20日簽署的經修訂、重述、補充或以其他方式修改的交易協議。

1.109“留置權”是指《破產法》第101(37)條所界定的“留置權”，就任何資產而言，包括任何抵押、留置權、質押、抵押、擔保權益或其他任何種類的產權負擔，或具有設定擔保權益實際效力的任何其他類型的優惠安排。

1.110訴訟信託是指根據本計劃和訴訟信託協議設立的訴訟信託。

1.111《訴訟信託協議》是指訴訟受託人、債務人、CGB無擔保票據受託人和委員會之間的協議，設立訴訟信託，除其他事項外，根據本計劃接收訴訟信託資產，並向Itaú(僅就Itaú訴訟信託份額)和CGB無擔保票據債權持有人分配 截至生效日期的協議，其形式和實質為訴訟受託人、債務人、CGB無擔保票據受託人、委員會、僅就Itaú訴訟信託股份及其分配和執行而言，Itaú， ，並將作為計劃補編的一部分提交。

1.112“訴訟信託資產”是指訴訟信託債權、訴訟信託資金金額、關聯方和解對價、BCI和解金額以及從訴訟信託債權中追回的任何款項。

1.113“訴訟 信託索賠”是指由破產管理人根據本計劃不時修訂的訴訟 信託索賠明細表中確定的(或根據本定義明確視為包括在內)的所有訴訟因由。為免生疑問，委員會常務議案中就已成為爭議索賠的非規定索賠提出的任何訴因，應 視為訴訟信託索賠；提供, 然而，，訴訟信託索賠不應包括針對Itaú規定索賠的處理或對BCI採取行動的任何原因。一旦發生關聯方和解事件 終止事件，委員會常務動議中針對關聯方提出的任何財產訴因將成為訴訟信託索賠，並被添加到訴訟信託索賠時間表中。

1.114“訴訟(Br)信託債權明細表”是指作為附件A所附的訴訟信託債權明細表，(A)如破產法院在生效日期或之前批准對訴訟信託債權進行和解，且和解完成，則可不時修改該附表，以刪除任何訴訟因由，或(B)經確認令修訂，根據“訴訟信託債權”的定義，增加任何異議或訴訟因由，使 成為訴訟信託債權；提供在生效日期之後將訴因從訴訟信託索賠計劃中刪除的任何行為都必須得到訴訟受託人的同意或破產法院的命令。為免生疑問，《訴訟信託索賠日程表》將於 關聯方結算終止事件發生時予以修改。

1.115“訴訟 信託可分配現金”是指(A)訴訟信託淨收回超過訴訟信託份額和訴訟信託費用準備金；加上(B)在訴訟信託解散時，訴訟信託資金的任何剩餘收益，以及任何額外的訴訟信託資金貸款的剩餘收益，以及所有其他訴訟 信託現金和儲備(包括剩餘的訴訟信託費用儲備)，在支付所有剩餘和未償還的費用、 費用和管理信託的義務後；但是，儘管與本計劃或訴訟信託有任何相反的規定，Itaú訴訟信託份額只能從訴訟中獲得分配 信託淨回收。

1.116“訴訟信託資金數額”是指由委員會合理確定的數額，將通過出售 CGB未擔保股份(或訴訟信託協議中規定的)提供資金，提供該等CGB無擔保股份應於生效日期 轉讓至訴訟信託。為免生疑問，Itaú將不承擔與訴訟信託有關的任何費用。

1.117“訴訟(Br)信託淨回收”是指與(X)SP短期票據、(Y)SP GASA擔保票據和(Z)訴訟信託索賠的任何和解、判決或其他解決辦法相關收回的總收益，扣除與獲得訴訟信託索賠的此類和解、判決或其他解決辦法有關的任何法律費用和支出，包括任何或有費用；但為免生疑問，在計算應支付給Itaú的訴訟信託淨回收時扣除的律師費和支出 應僅包括訴訟信託(且不包括任何其他人)自生效日期起及之後發生的律師費和支出。

1.118“訴訟信託費用準備金”具有本計劃第五條第(四)款規定的含義。

1.119“訴訟受託人”是指委員會經伊塔烏同意在《計劃補編》中指定的人(並非被無理扣留)，以及該人的任何繼承人。

1.120“地方規則”是指美國特拉華州地區破產法院的破產慣例和程序地方規則。

1.121“非債務人金融債務”是指(A)借入資金的任何債務(無論是短期還是長期)；(B)債券、債權證、票據或其他類似債務工具所證明的任何債務；(C)信貸協議、質押或擔保協議、其他貸款文件或其他債務融資所證明的任何債務；(D)應計和未付股息的所有債務和其他分配；及(E)與上述任何事項相關的任何預付保費及罰款、費用、開支、彌償、應計利息及其他合約 金額或應付的合約債權；在每種情況下，債務人的現任或前任非債務人聯營公司或其任何關聯方欠下的導致(X)無追索權擔保債權或(Y)以Itaú或其聯營公司為受益人 的債權，以及在每種情況下，包括與此有關的任何擔保或擔保安排。

1.122“非合格機構投資者” 指不是合格機構買家的CGB無擔保票據債權持有人。

1.123“非QIB 現金分配”是指根據本計劃第(Br)條第V.X條出售非QIB CGB無擔保票據債權股份的現金淨收益總額。

1.124“非QIB(Br)CGB無擔保票據債權份額”是指由非QIB的總額組成的CGB未擔保股份(減去已出售或將出售的任何此類股份以資助遺產 現金支出、CGBUNT費用和支出以及訴訟信託資金金額)按比例 向CGB無擔保票據債權提供的追回份額，如本計劃第三條C所述。

1.125“無追索權有擔保債權”是指以債務人財產上的留置權為擔保的債權，但根據適用的非破產法，該債權對該債務人沒有追索權。

1.126“非規定的 債權”是指委員會根據某些異議反對的某些無追索權擔保債權和/或根據委員會常設動議尋求的資格質疑。

1.127“NRSC 託管協議”是指在(X)為允許的無追索權擔保債權提供擔保的債務人和/或計劃管理人與(Y)該債權的持有人之間的生效日期之前簽署的協議，根據該協議，債務人已同意由該持有人承擔費用：(A)為該持有人在生效日期後的180天內持有該抵押品而持有該抵押品，(B)按照NRSC託管協議的設想出售該抵押品， 和(C)將任何此類出售的收益分配給該持有人。

1.128“無追索權有擔保債權”是指無追索權擔保債權持有人的權利，其目的是：(1)出售擔保該債權的ItaúCorpBanca股份，並獲得此類出售的淨收益；(2)根據本計劃第V.C條的規定，在每種情況下，從該ItaúCorpBanca股票中分派未來股息。

1.129“ItaúCorpBanca股份”是指作為擔保無追索權擔保債權的抵押品的ItaúCorpBanca股份。

1.130“選擇退出債權人”是指有權投票接受或拒絕該計劃的債權或股權的持有人，該債權人有權選擇退出本計劃第XI.E條規定的豁免(不論該持有人投票接受或拒絕該計劃，還是放棄對該計劃的投票)。

1.131“其他 優先權債權”是指(A)根據《破產法》第507(A)條或(B)政府税務、關税或許可證單位有權享有優先權的債權，如果不是全額現金支付，根據適用法律，可能導致債務人和/或其經理、董事或僱員承擔刑事責任，但優先權税收債權或行政 債權除外。

1.132“SAGA公司間其他應付款項”是指截至2021年10月31日，其非債務人關聯公司(CGF公司間應付款項和CGIL公司間應付款項除外)欠SAGA的公司間應付款項，面值總額為11,679,643美元。

1.133“其他有擔保債權”是指對除智利有擔保債權、哥倫比亞有擔保債權和無追索權有擔保債權以外的任何債務人的任何有擔保債權，包括任何有擔保的税務債權。

1.134“個人”指“破產法”第101(41)條所界定的“個人”。

1.135“請願日期”對於第一個請願日期債務人來説是指第一個請願日期，對於第二個請願日期債務人來説是指第二個請願日期。

1.136“計劃” 統稱為本聯合第11章清算計劃、本計劃的所有附件、附錄和附表，以及與生效日期發生相關而將被籤立、交付、假定或執行的任何文件，包括將包括在計劃附錄中的文件，在每一種情況下，均可根據本協議條款 不時予以修訂、修改或補充。

1.137“計劃管理人”是指債務人根據計劃在《計劃補編》中指定的、令Itaú和委員會合理滿意的人員，以及由Debtor指定、Itaú和委員會合理滿意的此類人員的任何繼承人。

1.138“計劃 反對截止日期”是指利益各方反對確認計劃的截止日期，因為該截止日期可由債務人不時延長。

1.139“計劃補充文件”是指一個或多個計劃補充文件，其中包含與計劃實施有關的某些協議、清單、文件或形式的文件和/或時間表或展品，可包括遵守破產法第1123(A)(7)和1129(A)(5)條所需的某些協議、清單、文件或形式的文件和/或時間表或展品；已提供 影響計劃項下Itaú待遇的每份該等協議、清單、文件或形式的文件及/或附表或展品應令Itaú合理滿意，而影響CGB無擔保票據債權持有人在本計劃項下的待遇的每份該等協議、清單、文件或形式的文件及/或附表或展品應令委員會合理滿意。

1.140“計劃交易”是指(A)根據計劃中規定的條款和條件對債務人實施清算的交易，(B)哥倫比亞交易(在確認日期之前未完成的部分)，(C)CG Interhold重組，(D)FIP Corp Life清算，以及(E)訴訟信託的設立和實施。

1.141“優先權税務債權”是指破產法第507(A)(8)節所規定的政府單位的任何債權。

1.142 “按比例計算“指在任何時候，債權或股權的面值與分享追償的所有債權或股權的總面值的比例，除非本計劃另有規定。

1.143“專業人士” 指：(A)根據《破產法》第327、328、363或1103條受僱於破產法第11章案件的任何實體，以及(B)根據《破產法》第503(B)(4)條尋求賠償或償還與第11章案件有關的費用的任何實體。

1.144“專業索賠欄日期”是指生效日期後四十五(45)天。

1.145“專業人員費用索賠”是指根據《破產法》第328、330(A)、331、363、503或1103條就專業人員在適用的請願日之後、生效日期之前提供的服務或報銷費用、開支或其他費用提出的索賠。

1.146“專業費用託管賬户”是指債務人根據本計劃第二條A(二)款在生效之日以現金形式提供的計息賬户，金額相當於專業費用儲備額；提供如果以現金支付此類賬户會推遲 生效日期，債務人應根據ItaúCorpBanca 上交易的股票的收盤價保留CGB未擔保股份的價值聖地亞哥科默西奧體育館和智利電子博爾薩在生效日期 前一個營業日，支付相當於專業費用儲備金金額200%的現金，以使該賬户能夠通過出售該預留的CGB未擔保股份而以現金提供資金，因此，任何如此預留的超額股份應分配給根據該計劃的條款 將會收到該等股份的各方，如果該等股份沒有被存入該儲備金的話。

1.147“專業人員費用準備金金額”是指專業人員 估計他們在生效日期之前已經或將在向債務人提供服務時已經發生或將發生的專業費用索賠和其他未付費用和開支的總額，估計專業人員 應按照本計劃‎第II條A(I)的規定向債務人交付費用。

1.148“債權證明”是指對第11章案件中的任何債務人提出的債權證明。

1.149“合格機構買家”是指(A)就Itaú或任何無追索權擔保債權持有人而言，是《證券法》第144A條所指的“合格機構買家”；(B)就CGB無擔保票據債權持有人而言，指通過TOP證明其為《證券法》第144A條所指“合格機構買家”的每個CGB無擔保票據債權持有人；提供如果破產管理人或破產財產在採取了商業上合理的步驟後仍無法 核實該證明持有人是合格機構買家，則破產管理人 和破產財產可根據本計劃的所有目的，在所有情況下將該持有人視為非合格機構買家。

1.150“恢復”， “恢復”或“恢復”是指，就任何索賠而言：(A)根據《破產法》第1124條，保持索賠持有人享有的法律、衡平法和合同權利不變，或(B)儘管有任何合同條款或適用法律授權索賠持有人在違約發生後要求或接受加速償付：(I)糾正在適用請願日之前或之後發生的任何此類違約，但《破產法》第365(B)(2)條所指明的失責行為或《破產法》第365(B)(2)條明確規定不需要補救的失責行為除外；(Ii)將該債權的到期日恢復為違約前已存在的到期日；(Iii)賠償該債權的持有人因 該持有人對該合同條款或該適用法律的任何合理依賴而招致的任何損害；(Iv)如果該債權是由於 未能履行非貨幣債務(因未能經營受《破產法》第365(B)(1)(A)條規限的非住宅不動產租賃而導致的違約除外)而引起的，則賠償該債權的持有人(任何債務人或任何 債務人的內部人士除外)因該未能履行該債權而蒙受的任何實際金錢損失；及(V)不以其他方式改變該債權持有人有權享有的法律、衡平法或合同權利。

1.151對於根據本 計劃被拒絕的任何未完成的合同或未到期的租賃，“拒絕的合同索賠欄日期”是指下午4：00。(東部時間)在(A)破產法院發出規定駁回該待執行合同或未到期租約的命令後第30天和(B)生效日期後第30天，兩者中較早者；提供但是， 根據破產法院先前的命令駁回的任何未執行合同或未到期租賃的任何駁回損害賠償索賠的提交截止日期應為授權駁回的相應命令中規定的日期。

1.152“相關方”是指，就任何實體或個人而言，這些實體或個人、目前、以前和將來的直接和間接關聯企業、成員公司和關聯實體(但在每一種情況下，不包括ItaúCorpBanca以及僅通過其在ItaúCorpBanca的直接或間接所有權權益而與債務人有關聯的任何實體或個人)；對於上述每一項，其現任和前任直接和間接關聯公司、現任和前任董事、現任和前任經理、現任和前任管理人員、直接和間接股權持有人、信託基金、關聯投資基金或投資工具、前任、參與者、繼任者、受讓人、子公司、關聯公司、管理賬户或基金、合夥人、有限合夥人、普通合夥人、負責人、成員、管理公司、基金顧問、僱員、代理人、受託人、顧問委員會成員、財務顧問、律師、會計師、投資銀行家、顧問、代表和其他專業人士。以他們的身份 。

1.153“相關方結算對價”是指SP短期票據、SP GASA擔保票據和SP GASA擔保票據擔保協議，每種情況下均由適用的相關結算方或其指定人於生效日期轉讓給CGB。

1.154“關聯方和解終止事件”是指訴訟託管人根據本計劃第(五)款的規定，及時發出關聯方和解終止通知。

1.155“有關當事人結算終止通知”具有本計劃第V.W條規定的含義。

1.156“相關當事人”是指與破產管理人有關聯的SP和解當事人。

1.157“釋放反對者”是指國商銀行、DBTCA抵押品代理和Banco BTG PActual智利銀行。

1.158“已解除的債務人附屬公司”是指(A)有權直接或間接控制任何債務人的任何個人或實體， 或(Y)與任何債務人或由任何債務人共同控制的任何人或實體，以及(B)任何受控實體。

1.159“已解除債務的締約方”是指每一方，並在每一種情況下以其身份：(A)債務人；(B)破產財產；(C)結案各方；(D)計劃管理人；(E)委員會及其成員(僅以其身份)；(F)每一已解除債務的關聯企業；以及(G)第(A)至(F)款中每一實體的每一關聯方。為免生疑問，不應根據本計劃解除針對屬於訴訟信託索賠的任何實體或個人的訴訟理由。

1.160“解除當事人”是指以下每一個人，並在每一種情況下以其身份：(A)債務人；(B)清盤財產；(C)和解當事人；(D)有權投票接受或拒絕計劃的每個債權或股權持有人，但選擇退出的債權人除外；(E)不受損害並被推定接受本計劃的債權或股權的每一持有人(行政債權、優先税債權或第1類和第2類債權的解除人和持有人除外)；和(F)第(A)至(E)款中每個實體的每一現任 和前關聯方，僅限於該實體根據適用的非破產法律有權約束該關聯方；提供為免生疑問，儘管《計劃》有任何其他規定，ItaúCorpBanca和每一放行反對者都不應成為放行締約方。

1.161“剩餘現金”是指減少賬户中的現金，不包括預算中的現金(如房地產定義中規定的現金支出)，供房地產現金支出計劃管理員使用。

1.162“Saga” 指債務人公司和Inversiones Saga spa，a社會責任限制根據智利法律組織。

1.163“SAGA公司間應付款項”統稱為CGF公司間應付款項、CGIL公司間應付款項及其他SAGA公司間應付款項 。

1.164“薩加無擔保債權”係指因薩加在智利伊塔烏擔保項下的義務而產生或與之相關的所有債權。

1.165“第二次請願日期”指2021年6月29日。

1.166“第二個請願日期債務人”是指Compañia Inmobiliaria y de Inversiones Saga spa和CG Financial智利spa。

1.167“第二次請願日期智利債權金額”指的金額等於(1)805,873,810美元，反映了“智利信貸協議”項下未償還的本金金額；加(2)41,409,059.38美元，反映了截至第二個請願日根據《智利信貸協議》應計和未付的利息；加(3)智利所有其他伊塔烏債務的數額，這類其他伊塔烏智利債務的數額應確定為債務人和伊塔烏在確認聽證會之前商定的已清償數額；減號(4)1 685 616.13美元，反映根據認購權銷售訂單轉讓給Itaú的認購權的內在價值；減號(V)Itaú股息的數額(定義見批准債務人和拿騷ItaúUnibanco分行之間關於ItaúCorpBanca股息的規定的命令[案卷編號670]), 根據ItaúCorpBanca股票在2022年3月31日的收盤價確定聖地亞哥科默西奧體育館和智利電子博爾薩.

1.168“有擔保的債權”是指通過對債務人財產的留置權擔保的針對債務人的債權，債務人的財產擁有該財產的權益，根據適用法律或破產法院命令，留置權是有效的、完善的和可強制執行的，或根據破產法第553條受抵銷的債權，以債權持有人在該財產中的權益的價值為限，或以適用的抵銷金額為限，根據《破產法》第506(A)節確定。

1.169“證券法”是指現行或以後修訂的1933年證券法，以及根據該法頒佈的美國證券交易委員會的規則和條例。

1.170“證券” 具有《證券法》第2(A)(1)節規定的含義。

1.171“和解當事人”是指SP和解各方(見《計劃補編》附件F所述)及其各自的 關聯方。

1.172“股份購買協議”是指Corp Group Banking S.A.與ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之間於2016年10月26日簽訂的股份購買協議、Corp Group Banking S.A.與ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之間於2017年9月13日簽訂的股份購買協議、日期為2018年10月12日的股份購買協議、Inmobiliaria de Inversiones saga spa與ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之間於2018年10月12日簽訂的股份購買協議，以及ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.da於2020年9月10日簽訂的股份購買協議由Compañía Inmobiliaria y de Inversiones Saga SpA和ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd da組成，在每一種情況下，都會不時進行修訂、重述、補充或以其他方式修改。

1.173“股東協議”是指ItaúUnibanco Holding S.A.、Gasa、Corp Group Holding Inversiones Limitada、CGB、SAGA和CG Interhold之間的特定協議，日期為2016年4月1日，經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改。

1.174根據《破產法》第1125和1126條、《破產規則》第3017條和第3018條以及適用的非破產法，“請求”是指債務人正式要求接受該計劃。

1.175“徵集代理人”是指破產管理人為破產法第11章案件保留的通知、索賠和徵集代理人。

1.176“GASA有擔保票據”是指由Gasa發行給CGB以分發至訴訟信託的15年期票據，初始本金為20,001,718,000.00美元，於發行日期以Unidade de Fometo(UF)計值，在所有材料 方面與經修訂的SP和解條款表一致，在其他方面應為Gasa、債務人和委員會合理接受的形式和實質，其形式應作為計劃補編的一部分提交。

1.177“GASA有擔保票據擔保協議”是指Gasa以某些抵押品擔保其在SP GASA有擔保票據項下的義務的協議 ，該協議在所有重要方面均與經修訂的SP和解條款表一致，並在其他方面與Gasa、債務人和委員會合理接受的實質內容一致，其形式應作為計劃補編的一部分提交。

1.178“SP 和解”是指根據本計劃和本計劃補編中規定的條款實施的、針對和解各方的所有財產訴因的善意妥協和和解，以換取關聯方和解對價。

1.179“SP 短期票據”是指由SP短期票據發行人向CGB 發行的初始本金為4,000,000美元的票據，用於分發給訴訟信託基金，在所有重要方面與經修訂的SP和解條款表保持一致，在其他方面與GASA、破產管理人和委員會合理接受的形式和實質一致，其格式應作為計劃的一部分提交。

1.180“SP 短期票據發行者”指豪爾赫·安德烈斯·賽厄·古茲曼。向SP短期票據發行者發出的所有通知應 發送至以下地址：C/o Andres温特·薩爾加多，Rosario Norte660，22樓，拉斯康德斯，智利聖地亞哥，andres.win@corpgroup.CL； 或SP代表可能不時書面通知訴訟受託人的其他電子或物理地址。

1.181“SP 短期票據付款違約”是指SP短期票據項下的付款違約。

1.182“認購 權利銷售訂單”是指命令(I)授權債務人(A)出售ItaúCorpBanca股票的未設押認購權，無留置權、債權、產權負擔和其他權益；(B)將設押認購權轉讓給有擔保債權人；(C)簽訂經紀人協議和(Ii)給予相關救濟 [案卷第280號]，於2021年10月20日提交。

1.183“税” 具有本計劃第V.R條中規定的含義。

1.184“統一商法典” 指在特拉華州不時生效的《統一商法典》，或在適用於債務人財產上的任何擔保權益的範圍內，在任何其他州有效的《統一商法典》。

1.185“無人認領的 分配”是指根據本計劃或破產法院以其他方式授權的任何分配，因為允許 向持有人提出索賠，並且在第一次分配後六(6)個月內未：(A)接受特定的 分配，或(如果是支票分配，則通過議付方式進行)；(B)向計劃管理人發出了接受特定分配的意向的通知；(C)迴應計劃管理人要求提供便利某一特定分配所需信息的要求；(D)交付此類分配，或由於缺少當前地址或其他原因而退回此類分配；或(E)採取促進此類分配所需的任何其他行動。為免生疑問，(I)來自訴訟信託的無人申索分配須按照訴訟信託協議處理；及(Ii)向7B級CGB無擔保票據持有人的無人申索分配債權應由CGB無擔保票據受託人按比例重新分配給7B類CGB無擔保票據的其他持有人。

1.186“未到期租約”是指任何債務人是根據《破產法》第365條承擔或駁回的租約。

1.187“未減值” 指未減值的任何債權或股權。

1.188“未減值債權”是指行政債權、優先權税收債權、無追索權擔保債權、其他擔保債權和其他優先權 債權。

1.189“無擔保債權池”是指CGB Itaú缺陷性債權和CGB無擔保票據債權。

1.190“美國” 指美利堅合眾國。

1.191“美國受託人”指美國特拉華州地區受託人辦公室。

1.192“投票類別”是指類別4、類別5、類別6、類別7A、類別7B和類別8。

1.193“投票記錄日期”是指確定哪些持有人有權收到披露聲明並投票接受或拒絕該計劃(視情況而定)的日期，對於投票類別中的所有索賠持有人而言，該日期為2022年2月16日。

1.194“Wind Down帳户”是指由債務人以Wind Down現金出資的計息帳户。

1.195“減持現金”是指在專業費用託管賬户獲得資金後，自生效日期起債務人手頭的所有現金。為免生疑問，清盤現金不應包括訴訟信託資金金額或任何訴訟信託的淨回收。

1.196“破產財產”是指每個債務人在本計劃生效日期後的財產。

1.197“無價值資產”是指債務人經伊塔烏和委員會同意(在每種情況下，不得無理扣留)確定的資產。極小的價值。

第二條。

對非保密索賠的處理

根據《破產法》第1123(A)(1)節的規定，行政債權和優先税債權不屬於分類，無權在該計劃上投票。

除以下第(I)款另有規定外，破產管理人或破產財產管理人可選擇破產管理人或破產管理人(視情況而定)，完全完全滿足每一項允許的行政索賠(除非(A)該允許的行政索賠的持有人以書面形式同意較差的待遇，或(B)該允許的行政索賠的持有人已在第11章案件期間獲得全額償付)。應在(X)生效日期晚些時候，或在該允許行政索賠到期和應付後，在合理可行的範圍內儘快向每位允許行政索賠持有人支付現金，金額等於其允許行政索賠的到期和未付部分 。

(I)專業人員 費用索賠

專業人士(A)聲稱專業費用索賠應在不遲於預期生效日期前五(5)個工作日將該專業人員的估算交付給債務人，以便債務人計算專業費用準備金金額；提供，為免生疑問，任何此類估計均不得被視為限制專業人員向破產法院提出的支付專業人員索賠的最終請求的費用和開支的金額；提供, 進一步如果專業人員 沒有提供估計，則債務人可以估計該專業人員的未付和未開賬單的費用和開支；以及(B)聲稱在生效日期之前提供的服務的專業費用索賠必須提交申請，並向計劃管理人和破產規則、確認令或破產法院其他命令指定的其他 實體送達申請，要求不遲於專業索賠律師日對該專業費用索賠進行最後的撥付。為免生疑問，專業人員在生效日期及之後所提供的服務將不需要任何費用申請 。對任何專業費用索賠的異議 必須在提交關於專業費用索賠的最終費用申請後三十(30)天內提交併送達計劃管理員和適用的專業人員。任何此類異議如未經雙方同意解決，可在不少於二十一(21)天的通知時間內舉行 聽證會。

(Ii)專業 費用託管帳户

自生效之日起，債務人應設立專業費託管帳户，並以相當於專業費準備金金額的現金為該帳户提供資金。 專業費託管帳户應由專業人員託管。每位允許專業費用報銷申請的持有者 將在批准該允許專業費用報銷申請的訂單錄入後五(5)個工作日內從專業費用託管帳户以現金形式支付。如果專業費用託管帳户耗盡，每位允許專業費用申請的持有者將在批准該允許專業費用申請的訂單錄入後五個工作日 (5)內以現金形式向每位允許專業費用申請的持有人全額支付該允許專業費用申請。在全額支付所有允許的專業費用索賠後，專業 費用託管帳户中剩餘的所有金額應歸入並轉移到Wind Down 帳户。如果專業費用託管帳户不足以全額支付所有允許的專業費用索賠，剩餘的 未支付的允許專業費用索賠將由Wind Down EStates從Wind Down帳户立即支付，而不會採取任何進一步行動 或破產法院的命令。

在完全滿足 每項准予優先税項申索的情況下(除非(A)該准予優先税項的持有人以書面同意較差的待遇，或(B)該准予優先税項的持有人已在破產法第11章的個案中獲得全額償付)， 在生效日期，每名准予優先税項的持有人將根據《破產法》第1129(A)(9)(C)節予以處理。如果允許的優先權税收債權也是有擔保的税收債權，如果該債權沒有以其他方式全額償付，則在其允許的範圍內，該債權應被視為其他有擔保債權。

儘管本協議有任何相反規定，債務人應在生效之日以現金全額支付根據《美國法典》第28編第1930(A)(6)款(《美國法典》第28編第1930(A)(6)款)規定應付給美國受託人的任何費用。法定費用“)。在生效日期及之後，每個債務人的法定費用 應支付至特定案件結案、駁回或根據《破產法》第七章轉為案件時較早的時間為止。債務人應使用UST Form 11-MOR提交在生效日期之前到期的所有月度運營報告。生效日期後，應在每個債務人案件到期時提交UST Form 11-PCR報告，直至特定案件根據《破產法》第7章結案、駁回或轉變為案件時(以較早者為準)。

第三條。

分類債權和股權的分類和處理

根據《破產法》第1123(A)(1)節，所有債權和股權，除行政債權和優先税金債權外，均歸入下列類別。以下列出的債權和股權類別為所有目的對債權和股權進行分類， 包括根據《計劃》和《破產法》第1122和1123(A)(1)節進行表決、確認和分配。債權或股權僅限於任何此類債權或股權在該類別中被允許，且在生效日期之前未支付、解除或以其他方式結算。除非另有説明，獲準索賠的持有人應在生效之日或之後在合理可行的情況下儘快獲得此類待遇。

第1類--其他有擔保債權。

第2類--其他優先權索賠。

第3類--無追索權擔保債權。

4級--智利伊塔烏擔保債權。

第5類--哥倫比亞Itaú[br}擔保債權。

第6類--Saga Itaú無擔保債權。

類別7A--CGB Itaú缺陷性索賠。

類別7B-CGB無抵押票據債權。

提供, 進一步， CGB無擔保票據受託人有權從分配給該等持有人的款項中扣除代價按比例 為CGB無擔保票據受託人儲備提供資金，並以其他方式全額支付CGBUNT的費用和開支。

類別8--便利索賠。

類別9--公司間索賠。

類別10-破產管理人的現有股權。

債務人、計劃管理人和任何其他實體應保留對未受損索賠的所有抗辯、反索賠、抵銷權和追償權利(如果有)。未受損索賠的持有人無需向法院提交索賠證明，並應保留適用的非破產法規定的所有權利，以便在對各方擁有管轄權的任何法院繼續其未受損索賠。

第四條。

對計劃的接受或拒絕

類別1、類別2和類別3未受該計劃的影響，並根據《破產法》第1126(F)節被最終推定為已接受該計劃。

根據《破產法》第1126(G)條，第9類和第10類受到該計劃的損害，且未獲得任何賠償，並被最終視為拒絕了該計劃。

自適用投票記錄日期起，投票類別中允許的 報銷申請的每個持有人有權投票接受或拒絕該計劃。

根據《破產法》第1126(C)節，除破產法第1126(E)節另有規定外，如果減值債權類別 中至少三分之二的美元金額和超過一半的允許債權數量的持有人已投票接受該計劃，則該減值類別債權 已接受該計劃。

對於根據破產法第1126條不接受該計劃或被視為拒絕該計劃的任何受損階層，破產管理人可根據《破產法》第1129(B)條請求確認該計劃。

如果無法確認任何債務人的計劃，則債務人(A)可撤銷該債務人的計劃，或(B)可撤銷任何債務人的計劃(且可轉換、繼續或撤銷任何此類債務人的破產法第11章的情況)，並確認剩餘債務人的計劃至 所需的程度，而無需就計劃未被撤銷的針對債務人的債權和/或股權的任何持有人重新徵集；提供任何直接或間接對Itaú造成不利影響的撤銷必須令Itaú滿意 ，對CGB無擔保票據債權持有人產生直接或間接不利影響的任何撤銷必須在其唯一判斷中令CGB無擔保票據受託人滿意。

任何類別的債權或股權在確認聽證會開始時仍未被允許的債權或股權填充，或根據破產規則3018臨時允許的債權或股權，應被視為從計劃中消除，以達到以下目的：(A)投票接受或拒絕計劃；以及(B)根據破產法第1129(A)(8)和1129(A)(10)條確定此類類別對計劃的接受或拒絕。

第五條

執行計劃的手段

在生效日期(或計劃管理人與訴訟受託人協商後確定為必要或可取的較晚日期)，根據適用法律，每個債務人應被視為在所有目的下被解除債務，而無需為此支付任何款項。債務人或計劃管理人(視情況而定)有權採取《計劃補編》中規定的任何行動，即： 不與第11章聯合清算計劃相牴觸，並且根據適用的法律，對實施上述規定是必要或適宜的。

破產財產的目的是分配破產賬户中的破產現金，解散債務人，並採取第V.H條所述的所有其他行動，而不是繼續或從事貿易或企業的經營。計劃管理人應被賦予計劃中規定的所有權力和權力，應被視為已根據破產法第1123(B)(3)(B)條被任命為債務人遺產代理人，並應具有破產法第704(A)(1)、704(A)(2)和 704(A)(5)條規定的受託人職責，除非本文另有規定。計劃管理人以計劃管理人的身份根據計劃採取的所有行動應被視為代表破產財產採取的行動。

如果允許的無追索權擔保債權的持有人選擇獲得NRSC託管權作為本計劃下的分配：(A)自生效日期 起至180日止^這是在生效日期後第二天，清盤地產應(I)持有適用的NRSC ItaúCorpBanca股份，以使該持有人在生效日期後受益最多180天，(Ii)出售該等NRSC ItaúCorpBanca股份，及(Iii)將任何該等出售或就該等NRSC ItaúCorpBanca 股份支付的股息(如有)的收益淨額分派予該持有人，每種情況均按適用的NRSC託管協議所預期；及(B)於181年度或之前^ST 在生效日期後一天，清盤地產應將該NRSC ItaúCorpBanca股份轉讓給受託人或該持有人合理接受的類似受託機構，該受託人已同意為該持有人的利益持有該等股份。為免生疑問，自生效日期起，任何債務人、破產財產公司或訴訟信託均不得在任何NRSC ItaúCorpBanca股份中擁有任何實益權益。

(I)訴訟 信託。訴訟信託自訴訟信託協議生效之日起設立。

(Ii)訴訟受託人的權力和職責。訴訟受託人應為受託人，僅對允許的CGB無擔保票據債權和Itaú的適用持有人負責(僅涉及Itaú訴訟信託股份及其分發和執行)，並應被授予本計劃和訴訟信託協議規定的所有權力和授權。

(三)設立訴訟信託。在生效日期或之前，委員會、債務人和訴訟受託人應簽署訴訟信託協議，並採取一切必要步驟設立訴訟信託。設立訴訟信託的目的是： 接受歸於訴訟信託的訴訟信託資產，為允許CGB無擔保票據債權的持有人的利益尋求和接受該等訴訟信託的收益，並在Itaú訴訟信託份額範圍內， 將訴訟信託淨收益分配給Itaú，將訴訟信託可分配現金分配給CGB無擔保票據債權持有人，但沒有繼續或從事交易或業務的目的。訴訟受託人有權為履行其在訴訟信託協議項下的職責而保留任何顧問，並被授予本計劃和訴訟信託協議規定的所有權力和授權。

(Iv)為訴訟信託儲備金提供資金。根據訴訟信託的條款，訴訟受託人可根據 訴訟信託的定義，從訴訟信託的淨回收額(Itaú訴訟信託份額除外)中設立一項準備金(“訴訟費用準備金”)，可分配現金的金額為支付訴訟信託的費用和支出所合理認為必要的金額，包括但不限於訴訟信託的或有和/或未清算負債。根據訴訟信託可分配現金的定義，訴訟信託費用準備金應從訴訟信託淨額收回中獲得資金；但條件是，伊塔烏訴訟信託份額應獲得訴訟信託淨額收回的分配，而不扣除訴訟信託費用準備金的任何資金

(V)書籍 和記錄。應訴訟信託的要求並由訴訟信託承擔全部費用，破產財產信託應向訴訟信託提供對債務人賬簿和記錄的合理訪問，以調查和追查屬於訴訟信託的任何訴訟信託索賠；前提是，提供任何此類文件和信息將不放棄 任何保密義務或證據特權，包括但不限於律師-客户特權、工作產品原則、共同利益、共同辯護或任何此類文件或信息(書面或口頭)附帶的任何其他特權或豁免權。為免生疑問，本節中的任何規定均不得要求清盤地產向訴訟信託提供或披露任何受債務人、破產管理人現任和前任個人董事或高級職員或任何其他實體或個人的律師-客户特權、工作產品原則、共同利益、共同辯護或任何其他特權或豁免權約束的 信託； 前提是在此類文件或信息是否享有特權的爭議範圍內，清盤地產和訴訟信託應本着誠意進行談判以解決此類爭議。如果沒有決議，訴訟信託或Wind Down EStates可以尋求破產法院的裁決。

應訴訟信託的要求並由訴訟信託承擔全部費用，委員會應向訴訟信託提供合理的訪問委員會的文件和信息的權限，以調查和追查屬於訴訟信託的任何訴訟信託索賠；前提是，提供任何此類文件和信息不會放棄任何保密義務或證據特權，包括但不限於律師-委託人特權、工作產品原則、共同利益、聯合辯護或附加在任何此類文件或信息(書面或口頭)上的任何其他特權或豁免。為免生疑問，本節中的任何規定均不得要求委員會 向訴訟信託提供或披露受律師-委託人特權、工作產品原則、共同利益、共同辯護或任何其他特權或豁免權約束的任何東西；如果對此類文件或信息是否享有特權存在爭議，委員會和訴訟信託應本着善意進行談判，以解決此類爭議。如果沒有決議，訴訟信託或委員會可以尋求破產法院的裁決。

(六)訴訟信託的徵税。訴訟信託的設計和目的將符合修訂程序94-45中規定的標準，以使 有資格成為美國税務目的的設保人信託。因此，出於美國的税務目的，訴訟受託人和相關持有人應將允許的CGB無擔保票據債權的持有人視為在生效日期 收到訴訟信託的所有資產，以換取此類債權，此後(A)賺取訴訟信託賺取的所有利息或其他收入 和(B)產生訴訟信託產生的任何費用或損失。訴訟受託人應根據上述規定為訴訟信託提交設保人信託納税申報表，並向允許CGB無擔保票據債權的持有人發送關於其在上述收入、費用或損失中可分配份額的適當報表。

(Vii)訴訟信託的組成文件。在生效日期，訴訟信託協議和訴訟信託的所有其他組成文件將生效，不需要任何進一步的通知或批准，包括適用的非破產 法律。生效日期後，訴訟受託人可在適用法律允許的情況下，根據其中包含的條款修改和重述其組成文件。

(Viii)訴訟信託的分發。訴訟受託人有權根據訴訟信託協議作出本計劃和訴訟信託協議所設想的來自訴訟信託的所有分派，但須受分派 給CGB無擔保票據債權持有人的約束，CGB無擔保票據受託人有權根據CGB無擔保票據契約和計劃主張對此類分派的抵押留置權。訴訟受託人的所有費用和支出應根據訴訟信託協議的條款和條件 支付。

哥倫比亞的交易已根據《哥倫比亞交易令》完成。債務人應採取Itaú合理要求的任何行動，以完成哥倫比亞交易的實施，包括將ItaúCorpBanca哥倫比亞子公司的非實質性股份轉讓給ItaúCorpBanca哥倫比亞或其指定人。

CG Interhold和Itaú應盡各自合理的最大努力完成CG Interhold重組。

在生效日期，債務人和計劃管理人應(A)建立逐步減少賬户並用逐步減少現金為該賬户提供資金，以及(B)向Itaú和委員會提供合理詳細的逐步減少現金和剩餘逐步減少現金金額的書面估計。在確認後，債務人應與委員會和Itaú協商，出售足夠數量的CGB未擔保股份 ，以產生淨現金收益，連同債務人手頭的現金，為房地產現金支出提供資金。此類股份出售應為自由且無任何留置權和債權。

在適用的生效日期或之前，儘管非破產法有任何要求，債務人、計劃管理人和/或委員會根據該計劃提出的所有行動應被視為在各方面獲得授權、批准和批准，而不需要破產法院採取任何進一步的行動，包括：(1)選擇計劃管理人和訴訟受託人，在每種情況下均根據《破產法》第1129(A)(5)條披露；(2)逐步破產財產的形成和延續； (3)計劃交易的執行情況；(4)[已保留]；(5)簽署和履行NRSC託管協議 ；(6)拒絕未執行的合同和未到期的租賃；(7)轉讓ItaúCorpBanca股份和ItaúCorpBanca哥倫比亞銀行子公司的非實質性股份；(8)根據計劃考慮的所有其他行動(無論是發生在生效日期之前、當天還是之後)；(9)解散債務人；(10)[已保留]；及(11)為妥善完成計劃預期的計劃交易而預期或合理地必需或適當的所有其他行為或 行動(不論發生於生效日期之前、當日或之後)，每項該等行動在形式及實質上均令人合理滿意。 債務人、破產財產或訴訟信託要求的與計劃有關的任何企業行動應被視為已發生，並應生效，而證券持有人、董事、經理或高級人員(視何者適用而定)無須採取進一步行動。在生效日期或生效日期之前(如適用)，應授權債務人、計劃管理人和訴訟受託人(視情況而定)各自以債務人、破產財產管理人、計劃管理人和訴訟信託(視情況而定)的名義簽發、籤立和交付本計劃中預期的協議、文件、證券和文書(或實現本計劃中預期的交易所必需或適宜的)。每份該等文件均符合計劃，併為Itaú合理接受(但與Itaú的權利及分派直接有關的事宜，包括CG Interhold重組及FIP Corp Life清盤，在其唯一判斷下為Itaú接受)。儘管本細則第V.H條已有規定，債務人應應Itaú的合理要求，採取智利、哥倫比亞或其他非美國法律所要求的一切公司行動，但第11章案件懸而未決的情況下，應採取一切必要的公司行動，以實施計劃中預期的公司交易。

自生效之日起，NRSC託管協議將在不需要任何進一步通知或批准的情況下生效，包括適用的非破產法律。在生效日期之後，NRSC託管協議的各方可以在適用法律允許的情況下，按照協議中包含的條款，履行、修改和重述該協議。

在之前未披露的範圍內，債務人將在確認聽證會之前或在聽證會上披露計劃管理員的身份和任何補償的性質。

從清算信託獲得分配的所有權利，如果此類權利根據適用法律被視為證券，則將根據《證券法》或任何類似的聯邦、州或地方法律根據《破產法》第1145條進行發行和分發，且不受《證券法》第5條的登記要求以及美國任何其他適用的州或地方法律要求在發行、發行、分銷或出售證券之前進行登記的規定。此類權利(A)將不是證券法第144(A)(3)條所界定的“受限證券”，並且(B)不得由任何初始接受者交易和轉讓(該初始接受者的繼承人除外)。

根據本計劃分配的所有ItaúCorpBanca股票將根據證券法下的第144A規則，僅向合格機構買家分配，而無需根據證券法或任何類似的聯邦、州或地方法律進行註冊。根據證券法第144A條，根據計劃分配給合格機構買家的所有ItaúCorpBanca股票將被 視為“受限證券”，除非根據證券法的有效登記聲明或可獲得的豁免，否則不得轉讓。

根據《破產法》第1145條獲得豁免不應成為生效日期發生的條件。儘管本計劃有任何相反規定，任何實體(為免生疑問，包括DTC)均不得要求就本計劃所考慮的任何交易的有效性 提供法律意見。

確認後，債務人、委員會、計劃管理人、訴訟信託和/或破產財產(包括以債務人繼任者的身份)應採取必要或適當的行動，使計劃交易符合計劃條款並與計劃條款相一致。破產管理人、委員會、訴訟信託和/或破產財產 (包括其作為破產管理人的繼承人)為實現計劃交易而採取的行動可視情況包括：(I)簽署、交付、採用、行使權利和義務和/或修訂適當的協議或其他重組文件、轉換、處置、解散、清算、合併或轉讓所包含的條款與本計劃的條款和根據本協議或根據本協議預期的任何文件的條款相一致，並且滿足適用的非破產法(包括證券法)的適用要求以及適用各方可能同意的任何其他條款；(Ii)籤立、交付、採納和/或 修改任何資產、財產、權利、負債、債務或義務的適當轉讓、轉讓、承擔或轉授文書，其條款與本計劃的條款一致，並具有適用各方可能同意的任何其他條款；(3)根據適用的非破產法，提交適當的證書或公司章程或成立、再註冊、合併、轉換、解散或其他適用的組織文件，包括關於債務人的解散證書；(4)簽署、交付、通過和/或修訂所有文件, 獲得任何必要的第三方批准所需的披露或其他文件；和/或(V)破產管理人、計劃管理人、訴訟信託和/或破產財產(包括作為破產管理人的繼承人)確定為實施、實施和完善計劃和計劃交易是必要的、適宜的或適當的所有其他行動，包括適用的非破產法可能要求的備案或記錄，將任何由智利比索或其他非美元貨幣組成的資金轉換為現金，並行使與計劃交易有關的相關協議下的任何和所有權利和義務，提供根據《計劃》和《確認令》，每項此類行動在形式和實質上都應合理地符合Itaú、 和委員會(生效日期之前)或訴訟受託人(生效日期之後)的要求。根據本計劃規定的所有事項，如在其他情況下需要任何債務人的股權持有人、管理人員、成員、經理、董事或高級管理人員批准(截至生效日期或之前)，將被視為已獲批准，並將根據適用的法律和適用的 訴訟信託組織文件的規定，在生效日期(視情況而定)之前、當日或之後生效，而無需股權持有人、管理成員、經理、董事或高級管理人員採取任何進一步行動，或需要任何人的任何批准、授權、行動或 同意。根據《破產法》第1142、1123和363條，確認令應且應被視為授權所有必要或適當的行動，以實施計劃中描述、批准、預期或實施計劃所需的任何交易。

在生效日期及之後，計劃管理人和訴訟受託人均應被授權簽發、籤立、交付、存檔或記錄該等協議、證券、文書、授權書和其他文件，並採取必要或適當的行動，以清盤財產(包括破產管理人的繼承人)、計劃管理人或訴訟信託的名義和代表(視情況適用)實施、實施計劃和計劃交易的條款和條件，並進一步證明這些條款和條件，而無需任何批准。除根據本計劃明確要求的授權或同意外，提供每項此類行動在形式和實質上應合理地令Itaú滿意，並與計劃一致。

在生效日期，構成債務人遺產的所有財產和資產應按照第三條第三款C款的規定分配給債權持有人； 提供(A)放棄和釋放無價值的資產，以及(B)在每種情況下，下列資產將免除所有留置權或債權，如下所示：

(i) [已保留]

(Ii)所有 訴訟信託資產將歸屬訴訟信託；

(Iii)專業費用託管帳户和Wind Down帳户，以及其中的所有現金，將歸屬Wind Down EStates；以及

(Iv)受NRSC託管權約束的NRSC ItaúCorpBanca股票將歸屬Wind Down EStates；提供清盤地產將不會在該等NRSC ItaúCorpBanca股份中擁有實益權益。

除本計劃另有規定外，在生效日期及之後，(A)訴訟信託可以使用、起訴、結算和/或分配任何訴訟信託資產，以及(B)逐步減少的財產可以使用、處置或分配(I)專業費用託管賬户和逐步減少賬户中的資金，以及(Ii)受NRSC託管權約束的NRSC ItaúCorpBanca股票，在每個 案例中，不受破產法院的監督或批准，也不受破產法或破產規則的任何限制， 除本計劃、確認令或訴訟信託協議或NRSC託管協議明確規定的限制外，在上述規定後，債務人遺產的任何財產或資產應歸屬於Wind Down遺產。

除本計劃另有規定 與根據本計劃作出的適用分配同時，根據本計劃分配的財產和資產的所有留置權、債權或股權將在分配時完全終止和消滅， 在每種情況下，無需另行通知或命令破產法院，或根據適用法律、法規、命令或規則採取行動或 任何實體的投票、同意、授權或批准；提供受NRSC託管權約束的針對NRSC ItaúCorpBanca股票的留置權將在生效日期後繼續保留，並在根據適用的NRSC託管協議出售此類 股份並將收益分配給適用的無追索權擔保債權持有人時完全終止和終止。任何持有此類留置權、債權或股權的實體，如有必要，應根據《破產法》第1142條的規定，迅速簽署並向計劃管理人交付計劃管理人可能合理要求的終止、解除、清償和/或轉讓文件(以可記錄的形式)，且不對任何實體因其簽署和交付任何此類文件而承擔責任。

於生效日期，除以下規定的 外，所有證明債務人現有股權的股額、單位、文書、證書、協議及其他文件將予註銷，而債務人在上述各項下或以任何相關方式承擔的責任亦將完全終止、 及終止，在每種情況下，均無須另行通知或命令破產法院、根據適用法律、法規、命令或規則採取行動或採取任何其他行動、表決或其他批准或授權。於生效日期， CGB無抵押票據將被註銷及終止(不論是否已投標予債務人)，而CGB無抵押票據受託人 將獲解除及解除其在CGB無抵押票據契約下的任何進一步責任；提供, 然而，， 儘管已確認或發生生效日期，CGB無擔保票據契約仍應繼續有效，僅出於以下目的：(1)允許允許債權持有人接受計劃下的分配，(2)允許和保留計劃管理人根據計劃進行分配的權利，(3)保留CGB無擔保票據受託人對可分配給CGB無擔保票據債權持有人的任何金錢或財產的賠償和賠償權利 (包括來自訴訟信託)，包括允許CGB無擔保票據受託人維持、強制執行、並對此類分發行使任何收費留置權，(4)保留國開行無擔保票據託管人對除被免除方(包括債務人)以外的任何人的所有權利，包括強制執行權，包括對 國開行無擔保票據債權持有人的賠償或分擔， 根據生效日期生效的國開行無擔保票據契約條款，(5)允許國開行無擔保票據託管人出現在破產法第11章案件中或破產法院或任何其他法院的任何訴訟程序中，(6)允許國開債無擔保票據受託人在適用的情況下主張對國開債無擔保票據契約項下任何或有債務的任何權利，以及(7)允許國開債無擔保票據受託人履行註銷或終止國開債無擔保票據或以其他方式實現上述規定所需的任何職能。提供, 進一步但上述但書不得影響根據《破產法》、《確認令》或《計劃》進行的債權或股權的解決或留置權的解除，或對債務人、訴訟信託或破產財產造成任何費用或責任，除非《計劃》另有明確規定。CGB無擔保票據託管人及其代理人、繼承人和受讓人應自動全面履行其所有職責，不再對任何CGB無擔保票據持有人或其他持有人承擔任何義務或責任，但計劃和確認令另有規定者除外，在CGB無擔保票據託管人及其代表和專業人員履行計劃或確認令項下或與之相關的任何義務和職責後，CGB無擔保票據託管人應被解除或解除因此而產生或以任何方式產生的任何義務和責任。

除非債務人對任何實體或個人主張的訴因 在本計劃中得到明確保留，否則應被視為放棄、放棄、解除、妥協或根據本計劃達成和解，包括根據本計劃第十一條所載的解除。為免生疑問， 一旦發生關聯方和解終止事件，委員會常務動議中針對任何關聯方提出的訴訟理由應成為訴訟信託索賠，並被添加到訴訟信託索賠計劃中。確認日期後存在的所有訴訟 本計劃明確保留所有信託索賠，以供日後裁決。

根據《破產法》第1146(A)條，並在破產法第1146(A)條允許的最大範圍內，債務人向破產財產、訴訟信託或根據本計劃向任何其他個人或實體進行的任何轉讓或抵押，包括轉讓破產管理人的任何ItaúCorpBanca股票或其他無形證券，均不需要繳納任何文件記錄税、印花税、轉讓費、預扣税、無形或類似税、抵押貸款税、印花税、印花税、房地產轉讓税、個人財產轉讓税、銷售税或使用税、抵押貸款記錄税、抵押貸款記錄税、轉讓費、預扣税、無形資產或類似税、抵押貸款税、印花税、房地產轉讓税、個人財產轉讓税、銷售税或使用税。UCC備案或錄音費用、監管備案或錄音費用或其他類似税收或政府評估 (“税收“)，確認令應指示適當的外國、州或地方政府官員或代理人放棄徵收任何此類税款，並接受以下任何文書或其他文件的備案和記錄，而無需繳納任何此類税款。《破產法》第1146(A)條規定的豁免具體適用於(Br)(1)設定任何按揭、信託契據、留置權或其他擔保權益；(2)訂立或轉讓任何租約或轉租；(3)任何計劃交易(包括哥倫比亞交易)；(4)發行、分銷及/或出售任何ItaúCorpBanca股份或債務人的任何其他證券；(5)根據計劃訂立或交付任何轉讓契據或其他轉讓文書，包括：(A)任何合併協議；(B)合併、重組、處置、清盤或解散協議；(C)契據；(D)賣據；或(E)與根據計劃進行的任何計劃交易(包括哥倫比亞交易)有關而籤立的轉讓 ，及(6)將訴因歸屬及/或轉移(如有)予訴訟信託。儘管有上述規定，如果任何外國政府單位 對債務人根據本計劃進行的任何轉讓或抵押徵收任何税款，債務人、計劃管理人和/或訴訟受託人有權從本計劃下的分配中扣除和扣留該税款所需的或支付該税款所需的任何股份或現金金額。

債權和股權的債務人和其他持有人應真誠合作，並盡合理最大努力以節税和有利的結構構建和實施計劃交易 及其相關交易。

除本計劃或確認令另有規定外，債務人或清盤地產支付計劃所需款項的所有現金將由清盤賬户支付，而無需通知破產法院或獲得破產法院批准。根據本計劃將支付的現金將由債務人或清盤地產(視情況而定)或任何指定人代表其支付。該計劃和為支持該計劃而提交的狀書應被視為根據《破產法典》第363條批准ItaúCorpBanca轉讓ItaúCorpBanca以及(如適用)ItaúCorpBanca哥倫比亞子公司的非重要股份的動議，而登記確認令將構成破產法院根據《破產法》第363條批准該等轉讓，以及破產法院裁定該等轉讓符合債務人及其財產的最佳利益。

股東協議將一直有效至生效日期，債務人(或破產財產，作為債務人的繼承人)應 履行債務人作為佔有債務人的受託責任，如果破產法典要求授權，則在破產法院授權的範圍內，在不損害第IX.A(Ix)條的情況下，在每一種情況下，在生效日期之前遵守其義務。於生效日期，股東協議須經協議各方(包括CG Interhold及其他關聯方)根據協議第7.1(A)(I)條及各方根據協議項下或以任何方式與協議有關的權利及義務而終止，包括根據協議第7.1條本可在終止、解除、終止或到期時仍繼續有效的任何條款，協議將被完全解除、終止及終止而不再存續，而無須另行通知或命令破產法院根據適用法律作出任何作為或行動。條例、命令或規則或任何人進一步採取行動、投票或其他批准或授權的任何要求。於生效日期或生效日期前，協議各方在股份購買協議下的任何剩餘權利或義務，包括 任何催繳權利或回購權利及相應義務，須經雙方協議終止 ，並已完全解除、終止及終止，不再存續，而無須根據適用的法律、法規、命令或規則另行通知或命令破產法院、法令或行動 或任何人士須採取進一步行動、表決或其他批准或授權。

債務人將向Itaú提供根據本協議條款將交付給Itaú(和/或其指定人)的Itaú擔保IC股份和其他資產所有權轉讓的慣常證據。

(I)SP和解應在適用的關聯方和解各方或其指定人根據本計劃在生效日期將關聯方和解對價轉讓給CGB後，對各方生效。SP和解條款 (包括《計劃》第十一條所載的關聯方和解對價和免除及強制令條款)構成債務人與和解雙方之間債權和爭議的善意妥協與和解。 關聯方和解對價將於生效日分配給訴訟信託。

(Ii)在發生SP短期票據付款違約後，訴訟受託人應有權選擇以訴訟信託協議附件A的形式發出書面終止通知。關聯方結算終止通知“)， 發送給每個計劃管理員和SP短期票據發行者。訴訟託管人應善意地與Itaú協商是否會提交關聯方和解終止通知。若要生效，關聯方結算終止通知 必須在SP短期票據付款違約發生後五(5)個工作日內，通過電子郵件(以便攜文檔格式，通過快遞隔夜遞送的打印副本)送達計劃管理員和SP短期票據發行方。如果關聯方和解終止通知未及時送達每個收件人，SP 和解將在各方面保持有效(SP短期票據和SP GASA擔保票據仍具有約束力，並可由訴訟信託執行)。

(Iii)在發生關聯方結算終止事件時；(I)SP GASA擔保票據和SP GASA擔保協議應(X)免費取消，(Y)不可執行、無效，(Z)立即退還GASA；(Ii)SP短期票據仍具有約束力，並可由訴訟信託完全強制執行；和(Iii)委員會常務動議中針對任何相關結算方提出的財產訴訟事由應成為訴訟信託索賠，如“訴訟信託索賠”的定義 所規定的那樣。

(Iv)為免生疑問，關聯方結算終止事件的發生不得(A)取消、更改或修改本計劃的任何其他方面，以及(B)取消、更改或修改Itaú根據本計劃規定的條款對Itaú訴訟的信託份額的權利。

(V)代表Itaú訴訟信託股份的 特別實益權益於生效日期視為由訴訟信託向Itaú 發行。

(Vi)即使本計劃或訴訟信託協議有任何相反規定，未經Itaú同意(不得無理扣留)，訴訟受託人將不會同意對訴訟信託淨額回收或訴訟信託協議的任何放棄、修訂或修改，或會導致Itaú訴訟信託股份的放棄、修訂或 修改，或會延遲、有資格、放棄或修改Itaú收到Itaú訴訟信託股份的權利；但為免生疑問，訴訟託管人不須取得Itaú同意發出通知或交付(I)根據本計劃及訴訟信託協議發出的關聯方和解終止通知；及/或(Ii)根據其條款因SP GASA擔保票據違約。

根據在生效日期前與委員會和CGB無擔保票據受託人商定的程序，債務人應在合理可能的最高截止日期 後儘快出售：(A)所有非QIB CGB無擔保票據債權股份，以現金換取一次或多次出售給第三方，並應根據本計劃第七條B和第七條O的規定，將出售所得現金淨額用於分配給非QIB，和(B)包括在7B類分配中的額外數量的CGB無擔保 股票，以產生足夠的收益，以(I)以現金形式為CGB無擔保票據受託人儲備提供資金，和(Ii)以現金形式支付CGBUNT費用和支出，並應保留此類出售的現金收益淨額，用於 分配給CGB無擔保票據受託人，以支付CGBUNT費用和支出。

關於FIP Corp Life清算的完成，(A)FIP Corp Life公司間應付款項將自動分配給CG Interhold， (B)FIP Corp Life的所有股權將被註銷。

在完成適用的計劃交易和分配後，應在合理可行的情況下儘快解除每個債務人的債務。

自生效之日起，第(1)項中的每一項無擔保債權人官方委員會的動議，要求下令授權任命一名獨立的費用審查員，並制定審查留用專業人員申請的相關程序 [案卷編號607], (2) 債務人對無擔保債權人正式委員會的答覆和權利保留 請求發佈命令，授權任命一名獨立的費用審查員並建立審查留用專業人員申請的相關程序 [案卷編號653], (3) ItaúUnibanco S.A.關於任命費用審查員的委員會動議的聲明 [案卷編號673], (4) 無擔保債權人正式委員會支持其動議的答覆，該動議要求授權任命一名獨立的費用審查員並制定審查留用專業人員申請的相關程序。[案卷編號696], (5) ItaúUnibanco S.A.反對委員會專業人員1月份的月費申請 [案卷編號680], (6) ItaúUnibanco S.A.反對委員會專業人員的第二次臨時費用申請 [案卷編號610]，(7)除與無追索權計劃異議有關的權利要求 以外(如和解規定所界定)，無擔保債權人正式委員會的動議：(I)許可、常設和授權代表債務人遺產起訴和解決某些債權和訴訟因由 (Ii)專屬和解授權 [案卷編號392], (8) 無擔保債權人正式委員會反對ItaúUnibanco債權[提要394]，以及(9)除與無追索權計劃異議有關的索賠外， 無擔保債權人正式委員會的綜合答覆，支持(A)代表債務人遺產起訴和解決某些訴因的動議(一)許可、常設和權力機構和(二)專屬和解權力機構, 和(B)委員會提出的索賠異議 [案卷編號682]，須視為在有損其利益的情況下撤回。此外，Itaú 已送達但未提交根據《破產規則》第9011條要求制裁的動議，將不會向破產法院提交，否則將被視為在生效日期起被撤回，但對生效日期不利。

第六條。

待執行合同和未到期租約的處理

除本計劃(包括本計劃第V.E條)另有規定外，截至生效日期，每個債務人應被視為已根據《破產法》第365條和1123條拒絕其作為一方的每一份未完成合同和未到期租賃，而無需向破產法院發出任何 進一步通知或採取行動、命令或批准，除非該未完成合同或未到期租賃：(1)已由債務人承擔或拒絕；(2)在生效日期前根據其自身條款到期或終止；或 (3)是在生效日期或之前提交的動議的主題。確認令將構成破產法院批准上述駁回的命令。

任何賠償協議中關於或基於受賠方在該賠償協議下的任何作為或不作為的賠償條款 將於計劃生效日期 恢復(或假設，視情況而定)，並將在計劃生效之日繼續有效。在生效日期，根據《破產法》第365(A)條，清盤地產應被視為已承擔了該等賠償條款下的義務。儘管有上述規定， 任何內容均不得妨礙Wind Down EStates在生效日期後就生效日期後產生的賠償要求和/或權利修改任何此類賠償條款(無論是在章程、證書 中，或合併或成立、有限責任公司協議、其他組織或成立文件、董事會決議、賠償 協議、僱傭合同或其他)；提供經如此修改的賠償協議項下的義務仍僅為清盤地產的義務，不屬於任何其他個人或實體的義務。

根據本計劃拒絕未執行合同或未到期租賃引起的或與之相關的任何索賠證明，必須在被駁回的合同索賠禁止日之前向徵集代理人提交。因未完成合同或未到期租賃被拒絕而引起或與之相關的任何索賠，如在被拒合同索賠律師日之前未向徵集代理提交，將自動被拒絕，並永遠被禁止主張，且不得對債務人或其任何財產強制執行。因拒絕債務人未履行的合同和未到期的租賃而產生的索賠應歸類為本計劃項下的便利索賠，但如果股東協議或任何股份購買協議被駁回，則因拒絕而產生的損害賠償額將自動 添加到CGB Itaú申索金額中；提供為免生疑問，按本計劃條款的規定，經協議各方同意終止股東協議或任何購股協議並不構成拒絕。

計劃 中包含的任何內容均不構成債務人、破產財產、計劃管理人或任何其他方承認任何合同或租賃 實際上是一份未執行的合同或未到期的租賃，或債務人在此項下負有任何責任。

第七條。

有關分發的條文

本合同項下對允許索賠持有人的分配應自分配記錄日期起向此類索賠持有人進行。除非本計劃另有規定，否則在分配記錄日期之後對索賠進行的任何轉移都不應被認可。

除非本計劃另有規定 ，否則在生效日期或之後在合理可行範圍內儘快(或如果索賠在生效日期 日不是允許索賠，則在該索賠成為允許索賠之日或之後在合理可行範圍內儘快)，允許索賠的每個持有人應按照本計劃規定的適用類別和方式收到本計劃為允許索賠提供的分配 。

關聯方和解的對價將在生效日分配給訴訟信託。

為免生疑問，即使本條款第七條B或本計劃其他部分有任何相反規定，(A)向Itaú(和/或其指定人)分配Itaú擔保IC股份，向CGB Itaú債權持有人(和/或其指定人)分配CGB未擔保股份，在每種情況下，均應由ItaúCorpBanca股票組成，並在生效日期或之後合理可行的情況下迅速進行分配，在任何情況下，Debb應在生效日期後五(5)個工作日內進行此類分配，和(B)將CGB無擔保股份轉讓給CGB無擔保票據受託人，以便進一步分發給作為合格機構買家的CGB無擔保票據債權持有人，應由ItaúCorpBanca股票組成，並於生效日期或此後在合理可行的情況下儘快作出。

計劃管理員可在初始分配日期後的任何時間，以其合理的酌情決定權，迅速、合理地進行後續的後續現金分配。除本計劃另有規定外，債權持有人無權獲得本計劃規定的分配的利息、股息或應計利潤，無論分配是在生效日期或之後的任何時間交付 。

Itaú訴訟信託股份將根據第V.W.v條向Itaú或其指定人發行。

除本計劃另有規定外，本計劃項下的所有分配(訴訟信託的分配除外，應由訴訟信託受託人根據訴訟信託協議進行)應由計劃管理人和CGB無擔保票據託管人(如適用)、作為分配代理、或由債務人或計劃管理人指定為分配代理的其他實體進行。 除非破產法院另有命令，否則計劃管理人不應為履行分配代理的職責提供任何擔保或擔保或其他擔保。

分銷代理應 被授權(A)執行本計劃項下的職責所需的所有行動和執行所有協議、文書和其他文件，(B)進行本計劃預期的所有分銷，(C)授權專業人士代表其履行其責任，以及(D)行使實施本計劃規定所需和適當的其他權力。如果經銷代理人是計劃管理人以外的個人或實體，則應向其支付合理的費用和支出，包括其律師或其他專業人員的合理費用和支出。

根據債務人或分銷代理的選擇，現金的發放可以通過支票或電匯的方式進行。

當需要支付零頭 美元時，實際付款應反映將該零頭向下舍入到最接近的整數美元 ，如果金額不到一美元，則為零。

根據本計劃，不得發行或分配任何零碎的會員單位或股份。每位有權獲得ItaúCorpBanca股票的人將獲得該人有權獲得的單位總數或股份總數。當對特定個人的任何分配 需要分配ItaúCorpBanca股份的一小部分時，單位或其份額的實際分配應向下舍入到最接近的整數。

在本計劃下將分配的現金、股份、股票或單位由於將這些分數向下舍入至最接近的整美元或整數個票據、股份、股票或單位而仍未分配的情況下，此類現金、股份、股票或單位應被視為本計劃下的無人認領分配。

對準予索賠的任何持有人的分配應首先分配給任何此類准予索賠的本金，然後，在對價 超過該金額的範圍內，分配給該索賠的剩餘部分，該剩餘部分包括通過生效日期應計的利息(但僅限於該利息是該准予索賠的允許部分的範圍)；提供如果本條款第七條G與任何非債務人金融義務的條款相牴觸，則該非債務人金融債務應受該非債務人金融債務的控制，且不得受本條款第七條G的修改。

除非本計劃另有規定，否則分銷代理應 進行本計劃所要求的所有現金或其他財產的分銷；提供 訴訟信託的所有分配應由訴訟受託人根據訴訟信託協議進行。 根據本計劃持有的所有現金分配不受任何人的任何要求，但本計劃規定的情況除外。如果本計劃項下的任何付款或行為需要在不是營業日的日期支付或執行，則付款或行為的執行可在下一個營業日完成，但應被視為在所要求的日期已完成。對CGB無擔保票據債權持有人的所有分配(訴訟信託的分配除外)應提交給CGB無擔保票據受託人，以便根據本計劃和CGB無擔保票據契約條款進一步分配給該等持有人。

在本計劃規定的範圍內，向 允許索賠的持有人進行分配時，應(1)按照此類持有人提交的任何索賠證明上規定的地址(如果索賠證明在第11章案件中提出)，(2)在向債務人遞交的任何書面地址變更通知中規定的地址，(3)在債務人的賬簿和記錄中的地址，或(4)根據Itaú智利信貸協議或CGB無擔保票據契約進行分配。為免生疑問，訴訟信託的分配應按照訴訟信託協議進行。

如果對任何允許債權持有人的分配成為無人認領的分配，則不應向該持有人進行進一步分配，並且分配代理人或CGB無擔保票據受託人(視情況而定)沒有義務向持有人進行任何進一步分配。為免生疑問，來自訴訟信託的無人認領的分配應按照訴訟信託協議處理。

根據本計劃，此類無人認領的分銷和持有者對分銷或任何後續分銷的權利應被視為喪失。儘管 任何聯邦或州的欺詐、遺棄或無人認領的財產法有相反的規定，此類無人認領的分配和任何後續的無人認領的分配 應被視為根據《破產法》第347(B)節作為無人認領的財產予以拒絕、解除和永久禁止，並應歸還和歸屬於Wind Down EStates，不受任何限制；提供 對CGB無擔保票據債權持有人的無人認領分配應僅分配給CGB無擔保票據債權的其他持有人 。未能要求該無人認領分配的持有人不得因該無人認領分配或任何後續分派而對債務人或破產財產或經銷代理或CGB無擔保票據託管人(視何者適用而定)作出分派的任何獲準索償持有人提出任何索償。

根據《破產法》第346(F)條的規定，經銷代理和經銷地產應在適用範圍內遵守聯邦、外國、州或地方税務機關施加的所有扣繳和申報要求，並有權酌情從與允許的索賠有關的任何分配中扣除任何聯邦、外國、州或地方預扣税。自生效日期起及截至 日起，清盤地產應遵守任何政府單位根據適用的 法律對其施加的關於此類預扣税的所有報告義務。儘管本計劃中有任何相反的規定，但應授權清盤地產採取一切必要或適當的行動，以遵守此類預扣和報告要求，包括清算根據本計劃將進行的分配的一部分，以產生足夠的資金來支付適用的預扣税，在收到促進此類分配所需的信息之前扣留分配，或建立他們認為 合理和適當的任何其他機制。經銷代理可要求有權根據本計劃獲得經銷的獲準債權的持有人提供持有人的納税人識別號以及經銷代理和清盤地產遵守適用的納税申報和扣繳法律所需的其他信息和證明。儘管有上述規定，在本協議項下獲得分配的獲準申索的每個持有人應對履行和支付任何政府單位施加的任何税收義務負有唯一和排他性責任，包括收入、預扣和其他税收義務。 , 由於此類分配，且在適用法律允許的範圍內，破產管理人和破產財產可在適用法律允許的範圍內， 抵銷任何允許的索賠和根據該計劃將根據該計劃作出的任何分配，以及破產管理人或破產財產根據本條第七章K款因該等税務義務而持有的索賠和權利。

除非法院令、本計劃或確認令另有明確規定，或適用破產法另有規定，否則請願後利息 不得就任何債權或股權產生或支付，且任何債權或股權的持有人無權獲得在任何該等債權或股權的適用請願日期或之後應計的利息、股息或其他應計項目。

除本協議另有規定 外，作為因其允許的索賠而接受任何分配的先決條件，基於票據或其他擔保的允許索賠的每個持有人應被視為已交出該索賠所依據的該票據、證券或其他文件，並且所有該等已交出的票據、證券和其他文件應被視為已根據本計劃第V.P. 條被取消。

除本合同另有規定外，破產法院的命令或持有人和債務人或計劃管理人(視情況而定)同意的任何以美元以外的貨幣主張的債權，包括以智利比索主張的所有債權，應自動被視為按匯率折算為等值的美元。

要獲得根據該計劃的權利，CGB無擔保票據債權的每個持有人必須在TOP截止日期或之前，將其CGB無擔保票據投標至TOP，並通過TOP提交受益人調查問卷；但CGB無擔保票據託管人應在商業上作出合理努力，與分銷代理協調，向無擔保票據債權持有人作出現金分配(通過DTC，或如果這種分配不能通過DTC進行，則通過直接分銷)，這些持有人(1)通過TOP交付其CGB無擔保票據，但根據計劃無權以CGB無擔保股份的形式獲得其分發，或(2)未能 將其CGB無擔保票據投標至TOP(在這兩種情況下，這兩種情況均應取代向該等持有人分發CGB無擔保股票)。對於在生效日期或之前無法通過DTC向持有人進行的分配，包括CGB無擔保股份的分配，債務人和/或分配代理應向CGB無擔保票據受託人提供實益所有人 問卷中包含的信息，以便利CGB無擔保票據受託機構向CGB無擔保票據債權持有人進行此類分配，並應在商業合理的基礎上與CGB無擔保票據受託機構合作，促進此類 分配。

在收到債務人、計劃管理人或訴訟信託的分發後，CGB無擔保票據託管人(在債務人和/或分銷代理的商業合理合作下)可通過DTC的設施(對於某些現金分配)或類似的外國實體向CGB無擔保票據債權持有人進行進一步的分發，並將有權在符合DTC或類似外國實體和CGB無擔保票據契約的慣例的範圍內，為所有目的在 計劃下與CGB無擔保票據持有人進行確認和交易。CGB無擔保票據受託人不應被要求為履行其職責提供任何擔保或擔保或其他擔保。CGB無擔保票據債權的所有分配(包括訴訟受託人從訴訟信託向CGB無擔保票據債權持有人作出的分配)應被視為在各方面受CGB無擔保票據受託人根據CGB無擔保票據契約和計劃主張其抵押留置權的權利(包括CGBUNT費用和支出) ，而不必由CGB無擔保票據受託人佔有。 CGB無擔保票據受託人有權出售或促使出售任何證券或類似的非-向CGB無擔保票據債權持有人分配現金資產 (如有必要，將該等出售所得款項兑換成美元)，使CGB無抵押票據受託人能夠對該等資產行使抵押權留置權，或為CGB無抵押票據受託人儲備提供資金。

訴訟受託人可根據訴訟信託協議和本計劃，在生效之日或之後的任何時間，自行決定從訴訟信託中進行分配；提供對CGB無擔保票據債權持有人的任何此類分配應受CGB無擔保票據受託人對分配給CGB無擔保票據債權持有人的抵押留置權的約束 CGB無擔保票據受託人有權主張其對分配給CGB無擔保票據持有人的抵押留置權，包括根據CGB無擔保票據契約和計劃支付的CGBUNT費用和費用，而不必由CGB無擔保票據受託人接管。

第八條

解決有爭議索賠的程序

如果債務人或計劃管理人對任何索賠有爭議或反對，應在第11章案件中確定、解決或裁決此類爭議。僅在實體需要提交索賠證明且債務人或計劃管理人(視情況而定)不確定受該索賠證明所制約的索賠被允許的情況下，不需要向破產法院發出通知或採取行動、命令或批准的情況下，此類索賠應引起爭議，除非最終命令允許或不允許，或本計劃第VIII條或第三條另有規定。所有必須由破產計劃或破產法院命令提交的索賠證明，如在根據計劃規定必須提交的日期後提交，則不予接受，並永遠禁止、阻止和禁止 主張，且不得針對任何破產管理人或破產財產強制執行，無需債務人或計劃管理人的任何反對，或破產法院的任何進一步通知或訴訟、命令或批准。

除本計劃另有明確規定外，生效日期後，計劃管理人有資格並唯一有權：(1)對有爭議的索賠(被視為訴訟信託索賠的異議除外)提出、撤回或對判決提起訴訟； (2)解決或妥協任何有爭議的索賠(被視為訴訟信託索賠的異議標的除外)，而不需要破產法院進一步通知或採取行動、命令或批准；以及(3)管理和調整索賠登記簿，以反映任何此類和解、妥協或撤回，而無需進一步通知或採取任何行動、命令或破產法院的批准。為免生疑問，清盤財產及訴訟信託(視何者適用而定)應 擁有並保留在緊接生效日期前任何債務人或其財產所擁有的任何及所有權利及抗辯。

在生效日期之前或之後，破產管理人或計劃管理人(視情況而定)可以(但不需要)在任何時間請求破產法院評估任何有爭議的或有或有的債權，或因任何原因根據《破產法》第502(C)條未清算的債權，無論以前是否有任何一方對該債權提出反對或破產法院是否已就任何此類反對作出裁決，破產法院應保留評估任何此類債權的管轄權。包括在對任何索賠提出任何異議的訴訟期間或在與該異議有關的上訴期間。儘管本計劃另有規定，除非破產法院另有命令，否則已從索賠登記簿中刪除，但可上訴或未成為最終命令標的的索賠，應被視為估計為零美元。如果破產法院估計任何有爭議的債權或或有或有或未清算的債權，該估計金額應構成該計劃項下所有目的的此類債權的最高限額(包括分配目的)，相關債務人或計劃管理人可選擇提起任何補充程序，以反對對該債權的任何最終分配。儘管有破產法第502(J)條的規定，在任何情況下，已根據破產法第502(C)條評估的債權持有人或以其他方式評估的債權持有人均無權 尋求對該評估進行復議，除非該持有人已在評估該債權之日起二十一(21)天或之前提出動議，要求尋求複議。上述所有索賠和反對, 評估和解決 程序是累積的，並不是相互排斥的。可通過破產法院批准的任何機制對債權進行評估，並隨後對其進行折衷、和解、撤回或解決。

在生效日期或之後，除非計劃或確認令另有規定，否則未經破產法院或計劃管理人的事先授權，不得提交或修改債權申請，未經該等事先授權而提出的任何此類新的或經修改的債權申請應被視為 全部不被允許，且未經破產法院的任何進一步行動、命令或批准而予以刪除。任何重複索賠或已支付、滿足、修改或取代的索賠可由計劃管理人在索賠登記簿上進行調整或刪除，而無需 計劃管理人提交申請、動議、申訴、異議或任何其他尋求反對此類索賠的法律程序，也無需向破產法院發出任何進一步通知或採取任何行動、命令或批准。

儘管除第VIII.H.條以外有任何其他規定，如果索賠的任何部分是有爭議的索賠，則不得就該索賠的有爭議的部分支付或分配任何款項，除非該索賠的有爭議的部分成為允許的索賠 。

如果有爭議的索賠最終成為允許索賠，則應根據本計劃的規定向此類允許索賠的持有人進行分配(如果有)。在破產法院的命令或判決允許 任何有爭議的債權成為最終命令的日期後，分銷代理應在合理可行的情況下儘快向該債權的持有人提供截至生效日期該持有人根據本計劃有權向 的分發(如果有)，而不會因該債權而支付任何利息。

如果任何有爭議的索賠成為準予索賠，則不應就該有爭議的索賠從生效日期至最終分配之日這段時間 產生利息，也不應就該爭議索賠支付利息。

第九條。

生效日期前的條件

計劃的有效性 取決於滿足下列先決條件中的每個條件：

(I)該計劃須已獲破產法院確認，而該計劃所載的任何條件(除生效日期發生或債務人證明生效日期已發生外)應已符合或放棄；

(2)確認訂單為最終訂單；

(Iii)任何(A)任何法院或其他政府單位或(B)美國、智利或其他適用法律暫停、限制、禁止、禁止或以其他方式非法實施本計劃預期的任何交易的命令、意見、裁決或其他決定不得生效；

(Iv)除CG Interhold重組、債務人清算和FIP Corp Life清算之外的所有計劃交易應 以與計劃一致的方式完成(為免生疑問，哥倫比亞交易 已完成)；

(V)NRSC託管協議(如有)應已簽署和交付，並應完全有效，且其中所載的任何生效條件(生效日期發生或債務人證明生效日期已發生者除外)應已滿足或放棄；

(6)計劃管理人應已根據《破產法》第1129(A)(5)條任命和確定；

(Vii)本計劃下不得有未治癒的違約或重大違約；

(Viii)任何 和所有必要的政府、監管和第三方批准和同意(包括在美國和智利)應已獲得 ；

(Ix)債務人及其適用關聯公司應在首次請願之日至生效日期間遵守《股東協議》，除非Itaú已放棄不遵守《股東協議》；

(X)債務人及其適用關聯公司在第一個請願日至生效日之間沒有行使股份購買協議規定的催繳權利；

(十一)股東協議和股份購買協議已經終止；

(十二)訴訟信託已成立，訴訟受託人已根據《破產法》第(1129)(A)(5)款指定和確定，訴訟信託資金由訴訟信託資金提供，相關當事人和解對價已由適用的和解當事人或其指定人轉讓給CGB，相關當事人和解對價已分配給訴訟信託；

(十三)專業費用代管賬户應已設立並已獲得資金；以及

(xiv) the 關於第五次修訂清算計劃及有關事項的規定在此同時提交(“結算 規定“)並未終止。

為免生疑問，債務人將使 在滿足或放棄上述條件後立即發生生效日期，並將盡合理最大努力 加快生效日期的發生。

只有在(A)債務人、(B)委員會(除非委員會對計劃提出的異議在確認聽證會或之前未經雙方同意予以維持或解決)中的每一個人書面放棄本條款第九條所述計劃生效之日的條件時，方可放棄該條件，在這種情況下，除非涉及第IX.A.(Xii)、(Xiii)和 (Xiv)條中的條件，否則不需要委員會同意。和(C)Itaú(除非Itaú在確認聽證會上或之前對未經雙方同意解決的計劃提出異議，在這種情況下，Itaú不需要得到Itaú的同意，除非符合第IX.A.(Xii)條中的條件，即關聯方和解代價應已分發給訴訟信託和IX.A.(Xiv))，無需通知、許可、破產法院的命令或任何正式行動。儘管有上述規定，如果確認令已被撤銷，但須暫緩、撤銷或騰出，則第(Br)條第九條規定的本計劃的生效日期不得發生。

根據《破產法》第1101(2)節的規定，對於任何債務人，《計劃的實質完成》 應視為在該債務人生效之日起 發生。

如果任何債務人的生效日期不是 ，則本計劃在各方面對所有債務人無效，且計劃或披露聲明中包含的任何內容不得：(1)構成對該債務人的任何債權或股權的放棄或放棄；(2)以任何方式損害該債務人、債權或股權的任何持有人或任何其他實體的權利；或(3)構成該等債務人、任何持有人或任何其他實體在任何方面的承認、承認、要約或承諾。

第十條。

司法管轄權的保留

根據《破產法》第105條和第1142條的規定，儘管已輸入確認令並已發生生效日期，但在生效日期後，破產法院應在適用法律允許的最大範圍內保留對破產法第11章案件和所有實體與破產法第11章案件、破產管理人、破產財產和計劃相關的所有事項的管轄權，包括保留管轄權：

(I)允許、 不允許、確定、清算、分類、估計或確定任何債權或股權的優先權或有擔保或無擔保狀態，包括解決任何行政債權的付款請求，以及解決對任何債權或股權的准予或優先權的任何和所有異議。提供為免生疑問，破產法院保留對該等事宜的司法管轄權，並不妨礙破產管理人或破產財產(視何者適用而定)就該等事宜向任何其他具有司法管轄權的法院、審裁處或其他法律法院尋求救濟。

(2)批准或拒絕任何專業費用索賠的津貼申請；

(3)解決與任何債務人為當事一方的任何尚未履行的合同或未到期租約的承擔或拒絕有關的任何事宜，如有必要， 清算由此產生的任何債權；

(4)解決與破產法第11章案件中裁決的任何事項有關的任何問題；

(V)確保根據《計劃》的規定向獲準索償的持有人進行分配；

(Vi)決定或解決截至生效日期尚待處理或將來可能展開的第(Br)11章個案中任何待決或可能展開的動議、抗辯程序、爭議或訴訟事項及任何其他訴因，批准或拒絕任何涉及債務人而 可能於生效日期待決或由計劃管理人或訴訟受託人在生效日期後提出的申請；提供， 計劃管理人、訴訟受託人、破產財產和訴訟信託應保留在所有適當的法院和司法管轄區提起訴訟的權利。

(Vii)解決與完善、解釋或執行本計劃有關的任何案件、爭議、訴訟或爭議、確認令、訴訟信託和訴訟信託協議以及破產法院以前作出的所有命令，或與本計劃有關的任何實體的義務；

(Viii)發佈和執行禁令，輸入和執行其他命令，或採取必要或適當的其他行動，以限制任何實體幹預計劃的完成或執行。

(Ix)執行計劃和確認令的條款和條件；

(X)解決與本公約第十一條所載免除、免責、賠償規定和其他規定有關的任何案件、爭議、訴訟或爭議，並作出必要或適當的命令或採取其他行動以執行、執行或確定所有此等免除、免責、禁令和其他規定的範圍；

(Xi)如果確認命令被修改、擱置、撤銷、撤銷或撤銷，則進入 並執行該命令或採取可能必要或適當的其他行動；

(Xii)解決與計劃、披露聲明、確認命令或與計劃或披露聲明通過或簽訂的任何合同、文書、免除、契約或其他協議或文件有關或與之相關的任何案件、爭議、訴訟或爭議；

(Xiii)考慮 對計劃的任何修改，以糾正任何缺陷或遺漏，或調和破產法院以前輸入的任何順序中的任何不一致之處，包括確認令；

(十四)根據《破產法》第346、505和1146條聽取和裁定有關州、地方税和聯邦税的事項；

(Xv)審理與《破產法》沒有牴觸的任何其他事項；以及

(Xvi)輸入命令，結束第11章中的每一個案例。

自生效之日起，儘管本第十條有任何相反的規定，訴訟信託的組成文件仍適用其中的管轄規定。

如果破產法院對任何事項(包括計劃第X.A條規定的事項)放棄或拒絕行使管轄權，或在其他方面沒有管轄權，則本條第X條的規定對任何其他對該事項具有管轄權的法院不具效力，也不得控制、禁止或限制其行使管轄權。

第十一條。

確認的效果

根據本計劃，因此類允許的債權或股權而進行的所有分配均為最終分配，且應為最終分配。確認令的輸入應構成破產法院自生效之日起作出的裁定，即對根據本計劃條款視為允許的索賠的任何和所有反對意見均已被駁回。

在生效日期和生效日期生效時，本計劃將在適用法律允許的最大範圍內，對債務人的債權和股權的所有持有人以及每個持有人各自的指定人、繼承人和受讓人具有約束力，並將被視為具有約束力，無論任何此類持有人(I)是否將獲得或保留該計劃下的任何財產或財產權益， (Ii)已提交第11章案件中的債權或股權證明，或(Iii)未能投票接受或拒絕該計劃 或投票肯定地拒絕該計劃。

除本計劃另有明確規定外，在適用法律授權的最大範圍內，任何被免責的一方不得擁有或招致任何訴訟理由(包括根據智利法律)，對於與第11章案件懸而未決(在生效日期當日或之前)、與第11章案件、《披露聲明》、本計劃(為免生疑問，包括《計劃補編》)有關的任何行為或不作為的任何索賠，不受任何訴訟因由開脱。根據破產法或其他適用法律第5章產生的任何計劃交易、任何合同、文書、免除或其他協議或文件，以及根據破產法第5章或其他適用法律產生的任何優惠、欺詐性轉讓或其他無效索賠， 第11章案件(包括其備案)、尋求確認、尋求完善、管理和 計劃的實施，包括根據計劃發行證券；或根據本計劃或任何其他相關協議進行的財產分配，但與構成實際欺詐、故意不當行為或重大疏忽的任何行為或不作為有關的索賠除外，但在所有方面，此類實體應有權就其根據本計劃的職責和責任合理地依賴律師的建議。儘管有上述規定，上述免責不應 放棄或免除任何實體執行本計劃、任何計劃交易、或為實施本計劃而簽署的任何文件、文書或協議(包括本計劃附錄中規定的文件、文書或協議)或本計劃項下產生的任何索賠或義務的權利。被免責的 方不是，也不應該是, 如違反任何適用的法律、規則或條例， 接受或拒絕本計劃或根據本計劃進行的分配，只要此類徵求和/或分配 是按照本計劃和破產法院的命令進行的，則您在任何時候都要對此負責。儘管如此，這些免責並不免除任何非債務人的財務義務。

根據《破產法》第1123(B)條和 任何其他適用條款，併為被解除破產的每一方提供的良好和有價值的代價， 在生效日期及之後，被解除破產的每一方及其各自的資產和財產的充分性被視為並被視為最終、絕對、無條件、不可撤銷和永久地由債務人、債務人財產和破產財產解除和解除，在每一種情況下，代表其自身及其關聯方。以及任何和所有其他實體，聲稱通過、通過或因為上述實體直接或派生地從任何和所有財產訴因中主張任何訴因，包括在法律、衡平法、合同、侵權行為、法律、衡平法、合同、侵權行為中提出的或本可以代表破產管理人或破產財產主張的任何衍生索賠，無論是已知或未知、預見或未預見、成熟或未成熟、現有或此後產生的。或其他方面(包括智利法律下屬於遺產訴訟因由的所有訴訟因由) 基於或關於債務人(包括其經營或管理)，或以任何方式引起的全部或部分債務人， 債務人的資本結構，針對債務人的權利和補救措施的主張或強制執行，債務人在法庭內或法庭外的重組努力，公司間交易，包括貸款、銷售、股息、分配或任何其他轉讓， 債務人與另一債務人之間或之間的 和/或債務人的非債務人直接或間接關聯公司或股東、第11章案例、披露聲明、計劃(為免生疑問，包括計劃補編)、《智利信貸協議》、《智利CGB擔保》、《智利薩加擔保》、《哥倫比亞信貸協議》, 哥倫比亞CGB擔保、CGB無擔保票據契約、CGB無擔保票據、哥倫比亞交易或任何計劃交易， 股東協議、股份購買協議，或在破產法第11章之前或期間創建或訂立的任何合同、文書、解除或其他協議或文件，根據破產法第5章或其他適用的聯邦、州或外國(包括智利)法律產生的任何優惠、欺詐性轉讓或其他無效索賠，第11章案件(包括其備案)、尋求確認、計劃的管理和實施，包括根據計劃發行或分發證券、根據計劃作出任何債務承認或財產分配或 任何其他相關協議、任何債務人與任何被免除方之間的業務或合同安排，或在生效日期或之前發生的任何其他行為、交易、協議、事件或其他事件，或 以任何方式全部或部分產生於上述任何一項。儘管如上所述，上述新聞稿不會 免除(A)任何一方或實體在計劃、任何計劃交易、哥倫比亞交易、 或為實施計劃而簽署的任何文件、文書或協議(包括計劃附錄中規定的文件、文書或協議)項下的任何生效日期後的義務，或(B)任何 訴訟信託索賠。

確認令的錄入應構成破產法院對破產管理人、破產管理人財產和破產財產公司在該計劃中所描述的破產解除的批准，其中包括該計劃中所載的每一項相關規定和定義，並進一步構成其認定，即該計劃中所描述的每一解除都是：(1)作為被解除當事人提供的善意和有價值的代價的交換，對該等訴因的善意解決和妥協；(2)為了債務人、債務人財產和破產財產以及股權、債權和直接或衍生訴訟的所有持有人的最佳利益；(3)公平、公平和合理；(4)在適當的通知和聽證機會之後給予和作出；以及(5)在符合本協議條款和規定的情況下，禁止債務人、破產財產和破產財產主張任何原因或與之相關的任何原因或與之相關的任何責任，以對抗任何被豁免方或其資產和財產。

根據《破產法》第1123(B)節和 任何其他適用條款，除計劃或確認令另有明文規定外，在生效日期及之後，為換取每一被免除方提供的良好和有價值的代價，且在此確認其充分性 ，每一被免除方及其各自的資產和財產在此被視為絕對、無條件、不可撤銷和永遠地由每一免除方解除和解除。在每一案件中，代表他們自己和任何其他實體，可能聲稱直接或派生地、通過、為了或因為 被免責各方從任何和所有直接訴因中主張任何訴因，無論是已知的還是未知的、可預見的或未預見的、成熟的或未成熟的、現有的或以後產生的、法律、衡平法、合同、侵權行為或其他方面(包括智利法律下屬於直接訴因的所有訴因)；該實體已經或可能在法律上有權主張(無論是單獨或集體)，基於或與債務人有關，或以任何方式全部或部分產生於債務人、債務人在法庭內或法庭外的重組努力、公司間交易，包括債務人與另一債務人之間或之間的貸款、銷售、股息、分配或任何其他轉讓，和/或債務人的非債務人直接或間接關聯公司或股東， 第11章案例，《披露聲明》，該計劃(為免生疑問，包括計劃補編)、Itaú智利信貸、Itaú智利信貸協議、Itaú哥倫比亞信貸協議、Itaú哥倫比亞信貸協議、CGB無擔保票據契約、CGB無擔保票據、哥倫比亞交易或任何計劃交易、股東協議, 在《破產法》第5章或其他適用的聯邦、州或外國(包括智利)法律、第11章《破產法》、《計劃》的管理和實施所產生的股份購買協議、或與上述任何一項有關的任何合同、文書、解除或其他協議或文件、根據《破產法》第5章或其他適用聯邦、州或外國(包括智利)法律而產生的任何優惠、欺詐性轉讓或其他無效索賠，包括根據 計劃發行或分發證券、根據計劃或任何其他相關協議作出任何債務確認或財產分配、 任何債務人與任何其他獲授權人之間的業務或合約安排、或在生效日期當日或之前發生的任何其他相關行為或不作為、交易、 協議、事件或其他事件。儘管有上述規定，(A)上述發佈並不免除(I)任何一方或實體在本計劃、任何計劃交易或為實施本計劃而簽署的任何文件、文書或協議(包括計劃補充中規定的文件、文書或協議)項下的任何生效日期後的義務。(Ii)非債務人財務債務及(B)CG Interhold不得解除其對Itaú或其聯營公司的任何債務，但與CG Interhold重組有關的協議除外。

為免生疑問，(A)任何選擇退出債權人不得被視為已給予本計劃第XI.E條所列的豁免，包括 解除智利法律的直接訴因，(B)計劃第XI.D條所述的債務人所給予的豁免，不得視為免除任何智利法律的直接訴因，以及(C)保留所有個人和實體的權利 關於任何特定訴因是直接訴因還是遺產訴因。

除本計劃另有明確規定或根據本計劃或確認令已發出或須支付的義務外，所有已持有、持有或可能持有根據本計劃第XI.D條或第XI.E條解除的訴因，或根據本計劃第XI.C條須予免責的實體，自生效日期起及之後，永久禁止 對債務人、清盤物業、獲免除當事人採取下列任何行動，或在美國、智利或其他地方的任何司法管轄區或法院中被免除責任的當事人：(1)以任何方式啟動或繼續以任何方式提起或繼續任何訴訟或任何種類的其他訴訟，或與任何此類訴因相關或有關的訴訟；(2)以任何方式或方式執行、扣押、收取或以任何方式收回針對該等實體的任何判決、裁決、法令或命令；(3)設立、完善或執行鍼對該等實體或該等實體的財產或遺產的任何形式的留置權或產權負擔 ；(4)主張任何形式的抵銷、代位權或追償權利，以抵銷因或與任何該等訴訟因由或與任何該等訴訟因由有關而到期的該等實體的任何債務或該等實體的財產；及(5)在關聯方結算終止事件發生後，以任何方式或方式強制執行、附加、收取或追討因或與SP GASA擔保的票據有關的任何針對該等實體的判決、裁決、法令或命令。此外，所有實體(僅針對訴訟信託索賠除外, 訴訟信託)自生效日期起及之後，永久禁止因 或與任何遺產訴訟因由有關或有關的任何訴訟或其他法律程序以任何方式開始或繼續進行。

儘管有上述規定，禁令並不要求本計劃或為實施本計劃而簽署的任何文件、文書或協議(包括披露聲明所附的文件、文書或協議)下的任何一方採取行動執行本計劃的條款或為實施本計劃而簽署的此類文件、文書或協議(包括披露聲明所附的文件、文書或協議)，提供任何此類訴訟必須首先根據第X.A條向破產法院提起，除非破產法院拒絕行使這種管轄權。

根據《破產法》第525條和美國憲法至上條款，所有實體，包括政府單位，不得歧視破產管理人、破產財產或訴訟信託，或拒絕、撤銷、暫停或拒絕續簽許可證、許可證、特許經營權或其他類似授予，或就此類授予對破產管理人、破產財產或訴訟信託或與破產管理人、破產財產或訴訟信託有關聯的其他實體進行歧視。因為債務人一直是破產法第11章下的債務人，在第11章案件開始之前已經資不抵債，或者沒有償還在第11章案件中解決的債務。

第十二條。

雜項條文

在所有方面均須受《計劃》的限制：(A)根據《破產法》和《破產規則》，債務人保留在發出確認令之前修改、補充、修改和重述或以其他方式修改《計劃》的權利；(B)在確認令記入後，根據其中的規定，債務人或計劃管理人(視何者適用而定)可在發出通知、進行聆訊及記入破產法院的命令後，根據《破產法》第1127(B)條修訂、補充、修訂及重述或以其他方式修改計劃，或補救計劃中的任何缺陷或遺漏或協調計劃中的任何不一致之處，以達致計劃的目的及意圖所需的方式；以及(C)已接受本計劃的債權或股權持有人應視為已接受經修訂、補充、修訂和重述或以其他方式修改的計劃，如果擬議的修訂、補充、修訂和重述或其他修改沒有實質性和不利地改變 該持有人的債權或股權的處理方式，或解除該持有人根據本計劃保留的任何債權或債務； 提供直接或間接影響(A)Itaú，(B)CGB無擔保票據債權持有人必須合理地令委員會滿意(如果在生效日期或之前)和CGB無擔保票據受託人，以及(C)訴訟信託，如果在生效日期或之前，必須令委員會合理滿意，以及在涉及Itaú訴訟信託份額或其分銷或執行的範圍內，必須令委員會合理滿意 ，以及如果在生效日期之後，根據訴訟信託協議，必須合理地令委員會滿意。確認令的輸入應意味着，在計劃徵求之後發生的所有 修改或修訂都是根據破產法1127(A)節批准的，不需要根據破產規則3019進行額外的披露或重新徵求意見。在生效日期之前，債務人可在與委員會和Itaú協商後，對該計劃進行適當的技術調整，而無需破產法院的進一步命令或批准。

債務人保留在確認日期之前撤銷或撤回計劃以及提交後續第11章計劃的權利。如果債務人撤銷或撤回《計劃》，或者《計劃》沒有得到確認或完成，則：(1)《計劃》在各方面均應無效； (2)《計劃》中體現的任何和解或妥協、由《計劃》 及據此簽署的任何文件或協議應視為無效，除非破產法院另有命令作出規定。及(3)本計劃的任何內容不得：(A)構成對債務人或任何其他實體的任何債權或任何股權的放棄或免除；(B)以任何方式損害債務人或任何其他實體的權利；或(C)構成債務人或任何其他實體的任何種類的承認、承認、要約或承諾。

如果在確認日期 之前，計劃的任何條款或條款被破產法院裁定為無效、無效或不可執行，破產法院將有權更改和解釋該條款或條款，以使其在實際可行的最大程度上有效或可執行，與被認定為無效、無效或不可執行的條款或條款的原始目的一致，然後該條款或條款將按更改或解釋的方式適用，破產管理人可以修改、補充、修改和重新陳述或以其他方式修改計劃以糾正缺陷。通過修改或刪除違規條款或其他方式，或可撤回該計劃，提供如果對本計劃任何條款或條款的任何擬議修改、刪除或其他更改直接或間接影響Itaú，則 根據Itaú的個人判斷，修改必須令Itaú滿意。儘管破產法院有任何此類保留，本計劃條款和規定的其餘部分仍將完全有效，且不會因此類保留、更改或解釋而受到影響、損害或失效 。確認令將構成司法裁決，並將規定，根據其條款，本計劃的每一條款和條款均有效且可強制執行，因為它可能已根據前述條款進行更改或解釋。

在生效日期或之後，債務人應被授權在與訴訟受託人協商後向本法院提交命令或單獨的命令， 根據結束除CGB案件以外的任何第11章案件的律師的證明，該證明將説明將結束的案件的所有法定費用是否已支付 。債務人應在提交此類證明前至少三個工作日，向美國受託人辦公室提供此類證明的草稿，以及建議的結束適用案件的命令表格。在收到證明和建議的訂單格式後的兩個工作日內，美國受託人應向債務人提供任何反對意見。在證明中，債務人應表明美國受託人是否同意已支付所有法定 費用，以及美國受託人是否反對輸入擬議的命令形式。本計劃或本 命令中的任何內容均不得授權結案NUNC PRO TUNC至輸入任何該等命令的日期之前的日期。任何請求 NUNC PRO TUNC應根據第2002-1(B)條向美國受託人和所有其他有權獲得通知的當事人送達動議後予以救濟，本法院應在通知和聽證後對此類請求作出裁決。每個破產財產應有權 指定CGB財產進行索賠和辯護，並通過分銷代理，進行分配，並代表每個其他先前的債務人處理其他破產事務，就像該等破產財產繼續僅為此目的而存在一樣。 計劃管理人應在完全管理第11章案件後，立即向本法院提交破產規則3022和本法院任何適用命令所要求的所有文件。並根據當地規則3022-1(A)提出動議，結束CGB和當時案件仍未結案的任何其他債務人的破產法第11章案件。在提交此類動議後，計劃管理人應根據當地規則3022-1(C)提交關於所有第11章案例的最終報告。

生效日起，委員會解散；但是，在生效日期之後，委員會將繼續存在，並有權就下列有限的目的發表意見：(A)根據《破產法》第503(B)條提出的賠償申請和任何與此相關的救濟，以及要求免除費用和/或開支的請求，以及(B)執行《委員會計劃》第十一條規定的免除和免責，委員會成員(僅以其身份)、 和委員會的相關方。

本計劃中指定或提及的任何個人或實體的權利、利益和義務 應對該個人或實體的任何繼承人、遺囑執行人、管理人、指定人、繼承人或受讓人具有約束力，並應使其受益。

除非本協議或確認令另有規定，否則破產法第11章案件中的所有禁令或保持有效，包括依據《破產法》第105或362條或破產法院的任何命令，應保持完全有效，直至生效日期發生為止。

除本協議明確規定外，除非破產法院發出確認令，且生效日期 已發生，否則本計劃不具有效力或效力。本計劃的提交、本協議所載的任何聲明或規定，或債務人或任何其他實體就本計劃採取的任何行動，均不應或不應被視為承認或放棄以下權利：(1)債務人對債權或股權持有人或其他實體的權利；或(2)債權或股權的任何持有人或其他實體在生效日期前的任何權利。

根據本計劃，要求或允許向債務人提出或提供的任何通知、請求或要求應(I)以書面形式送達；(Ii)通過(A)經證實的 郵件、要求的回執、(B)專人遞送、(C)隔夜遞送服務、(D)傳真或(E)電子郵件 傳輸；以及(Iii)在實際遞送時視為已正式發出或作出，或在通過傳真或 電子郵件傳輸的情況下，在確認傳輸後視為已正式發出或作出：

除非 《破產法》、《破產規則》或其他聯邦法律適用，或者本計劃的展品或附表另有規定，否則本計劃項下產生的權利和義務應受紐約州國內法律管轄，並根據紐約州國內法律進行解釋和執行，但不影響在適用其他司法管轄區的法律時產生的任何法律衝突原則。

本計劃的所有展品和時間表，包括展品，均納入本計劃，並作為本計劃的一部分，就好像在此全文闡述一樣。

該計劃是 之間和之間廣泛討論和談判的產物，除其他外上述每一項均由其選擇的律師代表，他們(A)參與了計劃、披露聲明、協議和相關文件的制定和記錄工作，或(B)有機會對計劃、披露聲明、協議和相關文件進行審查和提出意見。因此，除非另有明確説明，否則合同的一般解釋規則稱為“反面分析“或其他嚴格的構造規則不適用於對《計劃》、《披露聲明》和根據該《計劃》及與之相關的文件的任何規定的解釋或解釋。

如果本計劃與披露聲明發生衝突，應以本計劃的條款為準。如果確認訂單與計劃發生衝突，則以確認訂單為準。

儘管破產規則3020(E)、6004(H)、7062有任何規定或其他相反規定，自生效日期起，該計劃應 立即生效和強制執行，並被視為對債務人、破產財產、債權和股權的持有人、被免責的一方、被免除責任的各方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力和效力。

自生效之日起，《計劃》和《確認令》將取代所有以前和同時進行的談判、承諾、契諾、協議、諒解和關於此類主題的陳述，所有這些內容都已合併並納入《計劃》。

[故意將頁面的其餘部分留空]

附件A

訴訟信託索賠日程表