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目錄表
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末June 30, 2022
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
關於從到的過渡期
委託文件編號：001-09318
富蘭克林資源公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州13-2670991
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)

One Franklin Parkway, 聖馬特奧, 鈣94403
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(650) 312-2000
(註冊人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.10美元本紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒  是    ☐不是
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☒  是    ☐不是
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器☐
較小的報告公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則)。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐ Yes ☒不是
註冊人於2022年7月21日發行的普通股數量：498,357,111.

目錄表

索引表10-Q
頁面
第一部分
財務信息
第1項。財務報表(未經審計)
合併損益表
3
綜合全面收益表
4
合併資產負債表
5
股東權益合併報表
6
合併現金流量表
8
合併財務報表附註
10
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
25
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
44
第四項。
控制和程序
44
第II部
其他信息
第1項。
法律訴訟
45
第1A項。
風險因素
45
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
46
第六項。
陳列品
46
展品索引
47
簽名
48

2
目錄表
第一部分-財務信息
項目1.財務報表

富蘭克林資源公司
合併損益表
未經審計
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
(單位：百萬，不包括每股數據)2022202120222021
營業收入
投資管理費$1,636.1 $1,697.3 $5,045.8 $4,836.1 
銷售和經銷費335.6 416.9 1,104.0 1,227.4 
股東服務費46.9 50.5 146.8 155.6 
其他12.7 8.2 39.7 25.4 
總營業收入2,031.3 2,172.9 6,336.3 6,244.5 
運營費用
薪酬和福利766.7 771.4 2,321.8 2,229.2 
銷售、分銷和營銷440.3 531.0 1,432.8 1,579.3 
信息系統和技術125.9 121.8 376.6 355.8 
入住率53.8 54.6 163.1 164.1 
無形資產攤銷81.8 58.0 200.5 174.1 
一般、行政和其他158.1 158.0 416.1 398.5 
總運營費用1,626.6 1,694.8 4,910.9 4,901.0 
營業收入404.7 478.1 1,425.4 1,343.5 
其他收入(費用)
投資和其他收入，淨額13.0 52.9 97.7 197.2 
利息支出(28.9)(25.7)(71.1)(71.3)
綜合投資產品的投資和其他收益(損失)，淨額(74.4)61.0 33.3 263.3 
綜合投資產品費用(1.3)(10.9)(10.1)(26.5)
其他收入(支出)，淨額(91.6)77.3 49.8 362.7 
税前收入313.1 555.4 1,475.2 1,706.2 
所得税89.5 83.8 347.7 354.4 
淨收入223.6 471.6 1,127.5 1,351.8 
減去：可歸因於以下因素的淨收益(虧損)
可贖回的非控股權益(0.5)33.7 (50.2)64.4 
不可贖回的非控股權益(32.3)(0.5)118.5 121.9 
富蘭克林資源公司的淨收入。$256.4 $438.4 $1,059.2 $1,165.5 
每股收益
基本信息$0.50 $0.86 $2.07 $2.27 
稀釋0.50 0.86 2.07 2.27 

請參閲合併財務報表附註。

3
目錄表
富蘭克林資源公司
綜合全面收益表
未經審計
(單位：百萬)截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
淨收入$223.6 $471.6 $1,127.5 $1,351.8 
其他全面收益(虧損)
貨幣換算調整，税後淨額(100.6)22.6 (123.8)81.3 
固定福利計劃未實現淨收益(虧損)，税後淨額(2.4)(0.2)(2.2)0.2 
其他全面收益(虧損)合計(103.0)22.4 (126.0)81.5 
綜合收益總額120.6 494.0 1,001.5 1,433.3 
減去：綜合收益(虧損)可歸因於
可贖回的非控股權益(0.5)33.7 (50.2)64.4 
不可贖回的非控股權益(32.3)(0.5)118.5 121.9 
富蘭克林資源公司的全面收入。$153.4 $460.8 $933.2 $1,247.0 

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4
目錄表
富蘭克林資源公司
合併資產負債表
未經審計
(以百萬為單位，不包括每股和每股數據)6月30日，
2022		9月30日，
2021
資產
現金和現金等價物$3,806.3 $4,357.8 
應收賬款1,414.8 1,428.2 
投資(包括#美元660.8及$588.3按2022年6月30日和2021年9月30日的公允價值計算)
1,658.5 1,510.3 
綜合投資產品資產
現金和現金等價物672.4 289.4 
按公允價值計算的投資7,475.3 5,820.1 
財產和設備，淨額759.1 770.0 
商譽5,807.1 4,457.7 
無形資產，淨額5,177.4 4,710.2 
經營性租賃使用權資產486.8 448.4 
其他338.3 376.3 
總資產$27,596.0 $24,168.4 
負債
薪酬和福利$1,234.3 $1,179.3 
應付賬款和應計費用541.7 479.3 
佣金209.8 259.8 
所得税521.2 693.6 
債務3,382.2 3,399.4 
綜合投資產品的負債
應付賬款和應計費用451.4 558.0 
債務5,496.5 3,671.0 
遞延税項負債290.9 311.7 
經營租賃負債555.3 518.4 
其他1,133.9 354.3 
總負債13,817.2 11,424.8 
承付款和或有事項(附註11)
可贖回的非控股權益1,493.7 933.0 
股東權益
優先股，$1.00面值，1,000,000授權股份；未發行
— — 
普通股，$0.10面值，1,000,000,000授權股份；498,356,132和501,807,677於2022年6月30日及2021年9月30日發行及發行的股份
49.8 50.2 
留存收益11,997.5 11,550.8 
累計其他綜合損失(503.6)(377.6)
富蘭克林資源公司股東權益總額11,543.7 11,223.4 
不可贖回的非控股權益741.4 587.2 
股東權益總額12,285.1 11,810.6 
總負債、可贖回非控股權益和股東權益$27,596.0 $24,168.4 

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5
目錄表
富蘭克林資源公司
股東合併報表’股權
未經審計
富蘭克林資源公司非-
可贖回
非-
控管
利益		總計
股東的
權益
普通股資本
在……裏面
過剩
的標準桿
價值		保留
收益		累加-
模擬的
其他
壓縮-
親切的
損失		股東的
權益
(單位：百萬)
截至以下日期的九個月
June 30, 2022		股票金額
2021年10月1日的餘額501.8 $50.2 $— $11,550.8 $(377.6)$11,223.4 $587.2 $11,810.6 
淨收入453.2 453.2 84.1 537.3 
其他綜合損失(12.0)(12.0)(12.0)
普通股宣佈的股息(美元0.29每股)
(148.9)(148.9)(148.9)
普通股回購
(0.7)— (58.8)37.1 (21.7)(21.7)
普通股發行
1.4 0.1 47.6 47.7 47.7 
基於股票的薪酬
11.2 11.2 11.2 
淨分配和其他(27.8)(27.8)
2021年12月31日的餘額502.5 $50.3 $— $11,892.2 $(389.6)$11,552.9 $643.5 $12,196.4 
淨收入349.6 349.6 66.7 416.3 
其他綜合損失(11.0)(11.0)(11.0)
普通股宣佈的股息(美元0.29每股)
(148.3)(148.3)(148.3)
普通股回購(2.7)(0.4)(66.7)(13.7)(80.8)(80.8)
普通股發行0.6 0.1 18.5 18.6 18.6 
基於股票的薪酬48.2 48.2 48.2 
淨分配和其他(21.7)(21.7)
投資產品的淨解除合併(39.6)(39.6)
對可贖回非控股權益公允價值的調整(188.5)(188.5)(188.5)
2022年3月31日的餘額500.4 $50.0 $— $11,891.3 $(400.6)$11,540.7 $648.9 $12,189.6 
淨收益(虧損)256.4 256.4 (32.3)224.1 
其他綜合損失(103.0)(103.0)(103.0)
普通股宣佈的股息(美元0.29每股)
(147.7)(147.7)(147.7)
普通股回購(2.0)(0.2)(48.3)(2.5)(51.0)(51.0)
普通股發行— — 1.8 1.8 1.8 
基於股票的薪酬46.5 46.5 46.5 
淨分配和其他(24.8)(24.8)
投資產品的淨解除合併(0.3)(0.3)
採辦149.9 149.9 
2022年6月30日的餘額498.4 $49.8 $— $11,997.5 $(503.6)$11,543.7 $741.4 $12,285.1 
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6
目錄表
富蘭克林資源公司
股東合併報表’股權
未經審計
富蘭克林資源公司非-
可贖回
非-
控管
利益		總計
股東的
權益
普通股資本
在……裏面
過剩
的標準桿
價值		保留
收益		累加-
模擬的
其他
壓縮-
親切的
損失		股東的
權益
(單位：百萬)
截至以下日期的九個月
June 30, 2021		股票金額
2020年10月1日餘額495.1 $49.5 $— $10,472.6 $(407.6)$10,114.5 $754.6 $10,869.1 
採用新的會計準則
(3.3)(3.3)(3.3)
淨收入345.3 345.3 30.8 376.1 
其他綜合收益92.9 92.9 92.9 
普通股宣佈的股息(美元0.28每股)
(144.0)(144.0)(144.0)
普通股回購(2.1)(0.2)(39.9)(5.5)(45.6)(45.6)
普通股發行12.5 1.2 32.5 33.7 33.7 
基於股票的薪酬7.4 7.4 7.4 
網絡訂閲和其他93.3 93.3 
2020年12月31日餘額505.5 $50.5 $— $10,665.1 $(314.7)$10,400.9 $878.7 $11,279.6 
淨收入381.8 381.8 91.6 473.4 
其他綜合損失(33.8)(33.8)(33.8)
普通股宣佈的股息(美元0.28每股)
(143.7)(143.7)(143.7)
普通股回購(1.7)(0.2)(56.2)10.6 (45.8)(45.8)
普通股發行0.5 0.1 14.1 14.2 14.2 
基於股票的薪酬42.1 42.1 42.1 
網絡訂閲和其他16.5 16.5 
投資產品的淨解除合併(31.6)(31.6)
對可贖回非控股權益公允價值的調整
(52.3)(52.3)(52.3)
2021年3月31日的餘額504.3 $50.4 $— $10,861.5 $(348.5)$10,563.4 $955.2 $11,518.6 
淨收益(虧損)438.4 438.4 (0.5)437.9 
其他綜合收益22.4 22.4 22.4 
普通股宣佈的股息(美元0.28每股)
(143.3)(143.3)(143.3)
普通股回購(1.4)(0.1)(40.7)(5.6)(46.4)(46.4)
普通股發行— — 0.2 0.2 0.2 
基於股票的薪酬40.5 40.5 40.5 
網絡訂閲和其他87.9 87.9 
投資產品的淨解除合併(487.0)(487.0)
2021年6月30日的餘額502.9 $50.3 $— $11,151.0 $(326.1)$10,875.2 $555.6 $11,430.8 
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7
目錄表

富蘭克林資源公司
合併現金流量表
未經審計
 九個月結束
6月30日，
(單位：百萬)20222021
淨收入$1,127.5 $1,351.8 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
基於股票的薪酬160.9 126.6 
遞延銷售佣金攤銷49.6 58.8 
折舊及其他攤銷68.8 70.9 
無形資產攤銷200.5 174.1 
投資淨虧損(收益)32.9 (67.7)
權益法投資收益被投資人(51.6)(123.8)
綜合投資產品投資淨虧損(收益)22.0 (176.1)
綜合投資產品的投資淨買入額(312.2)(434.4)
遞延所得税55.9 (42.3)
其他33.0 12.3 
經營性資產和負債變動情況：
應收賬款和其他資產增加(97.3)(115.2)
投資減少(增加)淨額(33.2)15.6 
應計薪酬和福利增加(減少)45.1 (88.9)
應付佣金增加(減少)(50.0)14.2 
應繳所得税減少(176.3)(50.4)
增加(減少)應付帳款、應計費用和其他負債40.9 (1.7)
綜合投資產品應收賬款和應計費用增加(減少)(26.2)15.5 
經營活動提供的淨現金1,090.3 739.3 
購買投資(676.5)(624.8)
投資清算872.0 383.7 
通過合併抵押貸款債券購買投資(3,198.4)(2,731.1)
通過合併抵押貸款憑證清算投資1,501.4 1,148.7 
應收貸款淨額減少— 42.7 
增加財產和設備，淨額(55.6)(34.9)
收購，扣除收購現金後的淨額
(1,354.7)— 
支付或有對價資產20.9 15.6 
投資產品的淨合併(解除合併)211.0 (135.9)
用於投資活動的現金淨額(2,679.9)(1,936.0)
[下一頁續表]

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8
目錄表

富蘭克林資源公司
合併現金流量表
未經審計
[表從上一頁繼續]
 九個月結束
6月30日，
(單位：百萬)20222021
普通股發行$13.6 $11.0 
普通股支付的股息(437.1)(418.6)
普通股回購(154.0)(135.8)
發行債券所得款項— 748.3 
支付債務發行成本— (6.7)
償還債務— (250.0)
綜合投資產品的債務收益4,345.2 1,636.2 
綜合投資產品的債務償付(2,469.3)(488.7)
支付或有對價負債(4.1)— 
非控制性權益194.9 447.2 
融資活動提供的現金淨額1,489.2 1,542.9 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(68.1)25.1 
增加(減少)現金和現金等價物(168.5)371.3 
期初現金及現金等價物4,647.2 3,989.8 
現金和現金等價物，期末$4,478.7 $4,361.1 
現金流量信息的補充披露
繳納所得税的現金$456.7 $434.6 
支付利息的現金61.8 76.2 
綜合投資產品支付利息的現金
107.0 75.7 

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9
目錄表
富蘭克林資源公司
合併財務報表附註
June 30, 2022
(未經審計)
注1– 陳述的基礎
本文所包括的富蘭克林資源公司(“富蘭克林”)及其合併子公司(統稱“本公司”)的未經審計中期財務報表是根據Form 10-Q的説明和美國證券交易委員會的規則和規定編制的。根據這些細則和條例，按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的財務報表中通常包含的一些信息和腳註披露已被縮短或省略。管理層認為，為公平陳述所示期間的財務狀況和業務結果，已經作出了一切必要的調整。所有調整都是正常的，而且是反覆出現的。管理層還認為，會計估計是適當的，由此產生的餘額是合理的；然而，由於作出估計的內在不確定性，實際金額可能與這些估計不同。這些財務報表應與公司在截至2021年9月30日的財政年度(“2021財年”)的Form 10-K年度報告中包括的經審計的財務報表一起閲讀。上一會計年度的某些可比金額已重新分類，以符合截至2022年6月30日和截至2022年6月30日期間的財務報表列報。
注2– 收購
列剋星敦合夥人L.P.

2022年4月1日，本公司收購了列剋星敦合夥公司(“列剋星敦”)的所有未償還所有權權益，列剋星敦是全球領先的二級私募股權和共同投資基金管理公司，現金對價為$984.7在結算和遞延對價時支付的百萬美元750.0收購日期公允價值為$706.4百萬美元。收盤時支付的對價來自現有現金。關於此次收購，該公司授予了一份25列剋星敦的%利潤利息和基於業績的現金保留獎勵，兩者都在大約五年內授予。此次收購增強了該公司的另類資產能力，補充了其在房地產、私人信貸和對衝基金戰略方面的現有優勢。

購置資產的估計公允價值以及假定的負債和非控制性權益的初步分配如下：
(單位：百萬)估計公允價值
截至2022年4月1日
商譽$1,105.3 
已確定壽命的無形資產552.0 
投資163.0 
經營性租賃使用權資產84.4 
其他資產和負債，淨額28.1 
經營租賃負債(91.8)
不可贖回的非控股權益(149.9)
可確認淨資產總額$1,691.1 

10
目錄表
商譽主要歸因於合併業務帶來的預期增長機會，並可從税務目的扣除。確定存續的無形資產涉及收購的投資管理合同和商號，這些資產在其估計使用年限內攤銷，範圍為6.0幾年前20.0好幾年了。與已確定的無形資產相關的攤銷費用為#美元。21.3截至2022年6月30日的期間為100萬美元。這些資產的加權平均剩餘使用壽命為7.3截至2022年6月30日的年度，估計剩餘攤銷費用如下：

(單位：百萬)
截至9月30日的財政年度，金額
2022年(今年剩餘時間)$21.3 
202385.3 
202485.3 
202585.3 
202685.3 
此後168.2 
總計$530.7 

與收購相關的費用為$16.3在截至2022年6月30日的9個月中，

列剋星敦貢獻了$90.7收入為100萬美元，對富蘭克林資源公司截至2022年6月30日的淨收入沒有實質性影響。因此，該公司沒有提交此次收購的形式綜合經營結果。

O‘Shaughnessy資產管理公司

2021年12月31日，本公司收購了領先的量化資產管理公司O‘Shaughnessy Asset Management，LLC(“OSAM”)的所有未償還所有權權益，支付的現金對價約為#美元300.0100萬美元，不包括未來在達到某些業績衡量標準後支付的款項。這項收購的結果是$262.3可歸因於合併業務的預期增長機會和協同效應的百萬商譽，並可為税務目的扣除。
注3– 每股收益
基本每股收益和稀釋後每股收益的構成如下： 
(單位：百萬，不包括每股數據)截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
富蘭克林資源公司的淨收入。$256.4 $438.4 $1,059.2 $1,165.5 
減去：將收益分配給參與的非既得股票和股票單位獎勵
11.2 19.4 45.6 50.6 
普通股股東可獲得的淨收入$245.2 $419.0 $1,013.6 $1,114.9 
加權平均流通股-基本487.5 489.2 489.1 490.3 
非參股非既得股單位獎勵的稀釋效應
0.4 0.7 0.6 0.6 
加權平均未償還股份-稀釋487.9 489.9 489.7 490.9 
每股收益
基本信息$0.50 $0.86 $2.07 $2.27 
稀釋0.50 0.86 2.07 2.27 
在截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月和九個月裏，不參與的非既得股票單位獎勵被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響將是反稀釋的，因此微不足道。
11
目錄表
注4– 收入
按地理區域劃分的營業收入如下：
(單位：百萬)美國盧森堡亞太美洲
不包括
美聯航
州政府		歐洲，
中東
和非洲，
不包括
盧森堡		總計
截至2022年6月30日的三個月
投資管理費
$1,234.7 $211.6 $71.2 $59.4 $59.2 $1,636.1 
銷售和經銷費
238.1 80.2 5.8 11.5 — 335.6 
股東服務費
37.5 8.5 0.4 0.1 0.4 46.9 
其他
12.0 0.3 0.2 — 0.2 12.7 
總計
$1,522.3 $300.6 $77.6 $71.0 $59.8 $2,031.3 
(單位：百萬)美國盧森堡亞太美洲
不包括
美聯航
州政府		歐洲，
中東
和非洲，
不包括
盧森堡		總計
截至2022年6月30日的9個月
投資管理費
$3,720.8 $707.2 $242.5 $194.3 $181.0 $5,045.8 
銷售和經銷費
778.1 268.3 20.0 37.6 — 1,104.0 
股東服務費
116.4 27.9 1.1 0.2 1.2 146.8 
其他
38.2 0.8 0.5 — 0.2 39.7 
總計
$4,653.5 $1,004.2 $264.1 $232.1 $182.4 $6,336.3 
(單位：百萬)美國盧森堡亞太美洲
不包括
美聯航
州政府		歐洲，
中東
和非洲，
不包括
盧森堡		總計
截至2021年6月30日的三個月
投資管理費
$1,213.0 $269.9 $85.7 $73.1 $55.6 $1,697.3 
銷售和經銷費
293.7 100.5 8.4 14.0 0.3 416.9 
股東服務費
38.3 10.1 2.0 0.1 — 50.5 
其他
7.8 0.3 0.1 — — 8.2 
總計
$1,552.8 $380.8 $96.2 $87.2 $55.9 $2,172.9 
(單位：百萬)美國盧森堡亞太美洲
不包括
美聯航
州政府		歐洲，
中東
和非洲，
不包括
盧森堡		總計
截至2021年6月30日的9個月
投資管理費
$3,416.1 $803.2 $248.0 $212.7 $156.1 $4,836.1 
銷售和經銷費
852.4 295.2 37.4 38.9 3.5 1,227.4 
股東服務費
119.9 26.0 5.9 0.2 3.6 155.6 
其他
17.9 0.8 1.6 — 5.1 25.4 
總計
$4,406.3 $1,125.2 $292.9 $251.8 $168.3 $6,244.5 
營業收入根據提供服務的子公司的位置按地理區域分配，這可能與相關投資產品的銷售地區不同。
從贊助基金獲得的收入是83%和81佔公司截至2022年6月30日的三個月和九個月總營業收入的百分比，以及78%和80截至2021年6月30日的三個月和九個月。
12
目錄表
注5– 投資
以下披露包括本公司投資詳情，不包括綜合投資產品(“CIPS”)的投資。見附註8 – 綜合投資產品，提供與這些實體持有的投資有關的信息。
投資包括以下內容：
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
按公允價值計算的投資
贊助基金和獨立賬户$463.5 $368.3 
與長期激勵計劃相關的投資141.0 160.0 
其他股權和債務投資56.3 60.0 
按公允價值計算的總投資660.8 588.3 
對權益法被投資人的投資744.5 814.3 
其他投資253.2 107.7 
總計$1,658.5 $1,510.3 
公司確認非暫時性減值#美元。8.7百萬美元和美元29.9截至2022年6月30日的三個月和九個月的收益為100萬美元。
注6– 公允價值計量
以下披露包括公司公允價值計量的細節，不包括CIPS公允價值計量。有關這些實體的資產和負債的公允價值計量的信息，請參閲附註8--綜合投資產品。
按公允價值經常性計量的資產和負債如下： 
(單位：百萬)1級2級3級NAV作為
實用
權宜之計		總計
截至2022年6月30日
資產
按公允價值計算的投資
贊助基金和獨立賬户$334.2 $48.4 $19.2 $61.7 $463.5 
與長期激勵計劃相關的投資141.0 — — — 141.0 
其他股權和債務投資3.2 19.5 — 33.6 56.3 
或有對價資產— — 8.8 — 8.8 
按公允價值計量的總資產$478.4 $67.9 $28.0 $95.3 $669.6 
負債
或有對價負債$— $— $60.1 $— $60.1 
13
目錄表
(單位：百萬)1級2級3級NAV作為
實用
權宜之計		總計
截至2021年9月30日
資產
按公允價值計算的投資
贊助基金和獨立賬户$241.3 $18.4 $24.6 $84.0 $368.3 
與長期激勵計劃相關的投資160.0 — — — 160.0 
其他股權和債務投資3.3 13.3 — 43.4 60.0 
或有對價資產— — 19.4 — 19.4 
按公允價值計量的總資產$404.6 $31.7 $44.0 $127.4 $607.7 
負債
或有對價負債$— $— $42.4 $— $42.4 
採用報告資產淨值作為實際權宜之計來估計公允價值的投資主要包括不可贖回的私人債務、股權和基礎設施基金，以及可贖回的全球股權和私人房地產基金。這些投資如下：
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
不可贖回的投資1
清算期未知的投資$35.8 $46.6 
已知清算期的投資33.9 53.9 
可贖回投資2
25.6 26.9 
資金不足的承付款51.4 51.8 
_______________
1由於基金標的資產的清算，預計這些投資將在基金的整個存續期內通過分配返還。已知清算期的投資的預期加權平均壽命為3.6年和4.02022年6月30日和2021年9月30日。
2投資可按月和按季贖回。
14
目錄表
第三級資產和負債的變動情況如下： 
20222021
(單位：百萬)投資或有對價資產或有對價負債投資或有對價資產或有對價負債
截至6月30日的三個月，
期初餘額$21.9 $17.1 $(56.5)$19.5 $29.1 $(25.3)
已實現和未實現收益(虧損)合計
包括在投資和其他收入中，淨額1.2 — — 0.2 — — 
包括在一般、行政和其他費用中— — (3.7)— — — 
購買3.8 — — 5.3 — — 
銷售額(1.6)— — (0.3)— — 
聚落(1.1)(8.3)— — (5.0)— 
整合投資產品
(5.0)— — — — — 
外匯重估— — 0.1 — — — 
期末餘額$19.2 $8.8 $(60.1)$24.7 $24.1 $(25.3)
計入與期末持有的資產和負債有關的淨收入的未實現收益(虧損)的變化$(0.3)$— $(3.7)$0.2 $— $— 
20222021
(單位：百萬)投資或有對價資產或有對價負債投資或有對價資產或有對價負債
截至6月30日的9個月，
期初餘額$24.6 $19.4 $(42.4)$17.4 $39.7 $(25.3)
收購— — (24.5)— — — 
已實現和未實現收益(虧損)合計
包括在投資和其他收入中，淨額(0.4)— — — — — 
包括在一般、行政和其他費用中— 10.3 (2.6)— — — 
購買14.1 — — 13.8 — — 
銷售額(7.9)— — (5.8)— — 
聚落(4.3)(20.9)9.1 (0.5)(15.6)— 
整合投資產品
(5.0)— — — — — 
轉出級別3
(1.9)— — (0.2)— — 
外匯重估— — 0.3 — — — 
期末餘額$19.2 $8.8 $(60.1)$24.7 $24.1 $(25.3)
計入與期末持有的資產和負債有關的淨收入的未實現收益(虧損)的變化$(0.7)$10.3 $(2.4)$— $— $— 
15
目錄表
未按公允價值計量的金融工具如下：
(單位：百萬)公允價值
水平		June 30, 20222021年9月30日
賬面價值估計公允價值賬面價值估計公允價值
金融資產
現金和現金等價物1$3,806.3 $3,806.3 $4,357.8 $4,357.8 
其他投資
定期存款210.8 10.8 13.2 13.2 
股權證券3242.4 242.4 94.5 99.1 
財務負債
債務2$3,382.2 $2,878.6 $3,399.4 $3,434.1 
注7- 債務
2022年1月10日，公司與北卡羅來納州美國銀行簽訂了一項雙邊信貸協議，以建立一項364天的循環信貸安排，總承諾額為500.0百萬美元。截至2022年6月30日，沒有未償還的金額。
截至本公司的九個月內，本公司的債務並無其他重大變動June 30, 2022.
注8– 綜合投資產品
CIPS由共同及其他投資基金、有限合夥及類似結構及CLO組成，全部由本公司贊助，幷包括有投票權的權益實體及可變權益實體(“VIE”)。該公司擁有58CIPS，包括14CLOS，截至2022年6月30日和60CIPS，包括10克洛斯，截至2021年9月30日。
公司合併資產負債表中與CIPS有關的餘額如下：
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
資產
現金和現金等價物$672.4 $289.4 
應收賬款178.8 127.8 
按公允價值計算的投資7,475.3 5,820.1 
總資產$8,326.5 $6,237.3 
負債
應付賬款和應計費用$451.4 $558.0 
債務5,496.5 3,671.0 
其他負債22.5 13.8 
總負債5,970.4 4,242.8 
可贖回的非控股權益994.5 622.5 
股東’權益
富蘭克林資源公司的利益957.7 1,000.7 
不可贖回的非控股權益403.9 371.3 
股東權益總額1,361.6 1,372.0 
總負債、可贖回的非控股權益和股東’權益
$8,326.5 $6,237.3 
於截至2022年6月30日及2021年6月30日止三個月及九個月期間，CIPS對本公司應佔淨收入並無重大影響。
16
目錄表
本公司除對CIPS的直接股權投資以及從中賺取的投資管理費和其他費用外，無權獲得CIPS的資產。除直接投資水平外，CIPS的債務持有人對本公司的資產沒有追索權，因此本公司不承擔與CIPS負債相關的其他風險。
公允價值計量
按公允價值經常性計量的CIPS資產如下： 
(單位：百萬)1級2級3級NAV作為
實用
權宜之計		總計
截至2022年6月30日
資產
CLO的現金和現金等價物$299.5 $— $— $— $299.5 
CLO應收賬款— 105.0 — — 105.0 
投資
股權和債務證券79.5 875.2 557.0 217.7 1,729.4 
貸款— 5,467.8 37.6 — 5,505.4 
房地產— — 240.5 — 240.5 
按公允價值計量的總資產$379.0 $6,448.0 $835.1 $217.7 $7,879.8 
(單位：百萬)1級2級3級NAV作為
實用
權宜之計		總計
截至2021年9月30日
資產
CLO的現金和現金等價物$145.4 $— $— $— $145.4 
CLO應收賬款— 84.0 — — 84.0 
投資
股權和債務證券310.8 647.3 453.3 343.5 1,754.9 
貸款— 3,955.3 20.5 — 3,975.8 
房地產— — 89.4 — 89.4 
按公允價值計量的總資產$456.2 $4,686.6 $563.2 $343.5 $6,049.5 
使用報告資產淨值作為實際權宜之計來估計公允價值的投資包括一隻可贖回的全球對衝基金、一隻不可贖回的私募股權基金和一隻可贖回的美國股票基金。這些投資如下：
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
不可贖回的投資1
已知清算期的投資$38.2 $141.4 
清算期未知的投資12.2 — 
可贖回投資2
167.3 202.1 
資金不足的承付款3
0.2 0.5 
_______________
1由於基金標的資產的清算，預計這些投資將在基金的整個存續期內通過分配返還。已知清算期的投資的預期加權平均壽命為0.5於2022年6月30日及1.3截至2021年9月30日。
2投資可以按月贖回，清算期未知。
3在全部未籌措資金的承付款中，根據合同，本公司有義務為#美元提供資金。0.1百萬美元和美元0.2基於其在CIPS中的所有權百分比，截至2022年6月30日和2021年9月30日。

17
目錄表
第三級資產的變動情況如下： 
(單位：百萬)股權和債務
證券		房地產貸款總計
3級
資產
截至2022年6月30日的三個月
2022年4月1日的餘額$595.4 $175.4 $33.6 $804.4 
已實現和未實現收益(損失)計入綜合投資產品的投資和其他收益(損失)，淨額(31.7)4.1 0.2 (27.4)
購買6.5 61.0 (0.1)67.4 
銷售和結算(13.1)— (0.1)(13.2)
解除合併— — (1.7)(1.7)
轉到3級— — 5.7 5.7 
轉出級別3(0.1)— — (0.1)
2022年6月30日的餘額$557.0 $240.5 $37.6 $835.1 
與2022年6月30日持有的資產相關的淨收入中包含的未實現收益(虧損)的變化$(32.2)$4.1 $0.2 $(27.9)
(單位：百萬)股權和債務
證券		房地產貸款總計
3級
資產
截至2022年6月30日的9個月
2021年10月1日的餘額$453.3 $89.4 $20.5 $563.2 
已實現和未實現收益(損失)計入綜合投資產品的投資和其他收益(損失)，淨額138.6 18.4 0.2 157.2 
購買140.0 132.7 14.0 286.7 
銷售和結算(118.9)— (1.1)(120.0)
解除合併(55.0)— (1.7)(56.7)
轉到3級0.1 — 5.7 5.8 
轉出級別3(1.1)— — (1.1)
2022年6月30日的餘額$557.0 $240.5 $37.6 $835.1 
與2022年6月30日持有的資產相關的淨收入中包含的未實現收益的變化$126.6 $18.4 $— $145.0 
(單位：百萬)股權和債務
證券		房地產貸款總計
3級
資產
截至2021年6月30日的三個月
2021年4月1日的餘額$271.2 $423.5 $22.4 $717.1 
已實現和未實現收益包括在綜合投資產品的投資和其他收入(損失)中，淨額6.2 2.4 0.2 8.8 
購買14.0 44.2 — 58.2 
銷售和結算(2.4)— (1.2)(3.6)
解除合併— (448.8)— (448.8)
轉到3級0.9 — — 0.9 
轉出級別3(1.0)— — (1.0)
外匯重估— 1.2 — 1.2 
2021年6月30日的餘額$288.9 $22.5 $21.4 $332.8 
與2021年6月30日持有的資產相關的淨收入中包含的未實現收益(虧損)的變化$6.2 $(0.5)$0.2 $5.9 
18
目錄表
(單位：百萬)股權和債務
證券		房地產貸款總計
3級
資產
截至2021年6月30日的9個月
2020年10月1日餘額$322.3 $339.2 $24.9 $686.4 
已實現和未實現收益包括在綜合投資產品的投資和其他收入(損失)中，淨額26.3 5.1 0.2 31.6 
購買34.1 116.5 — 150.6 
銷售和結算(59.4)— (3.7)(63.1)
解除合併(36.2)(448.8)— (485.0)
轉到3級2.1 — — 2.1 
轉出級別3(1.0)— — (1.0)
外匯重估0.7 10.5 — 11.2 
2021年6月30日的餘額$288.9 $22.5 $21.4 $332.8 
與2021年6月30日持有的資產相關的淨收入中包含的未實現收益的變化$25.9 $2.2 $0.3 $28.4 
第三級公允價值計量中使用的估值技術和重大不可觀察的投入如下：
(單位：百萬)
截至2022年6月30日公允價值估價技術無法觀察到的重要輸入
範圍(加權平均1)
股權和債務證券$492.7 市場定價私下銷售定價
$0.39–$789.78 ($45.27)每股
64.3 市場可比公司企業價值/
EBITDA倍數
14.7
因缺乏適銷性而打折
14.6%–25.0% (19.4%)
市淨率
1.2
房地產240.5 貼現現金流貼現率
5.5%–6.3% (6.0%)
退出資本化率
4.5%–5.5% (4.9%)
(單位：百萬)
截至2021年9月30日公允價值估價技術無法觀察到的重要輸入
範圍(加權平均1)
股權和債務證券$301.1 市場定價私下銷售定價
$0.39-$100.00 ($19.34)每股
102.3 市場可比公司企業價值/
EBITDA倍數
6.0–20.6 (13.7)
因缺乏適銷性而打折
6.0%–25.5% (17.6%)
企業價值/
收入倍數
0.6–7.2 (5.1)
市淨率
0.7–1.8 (1.4)
控股權保費20%
市盈率28.8
49.9 貼現現金流貼現率
3.3%–6.3% (4.3%)
房地產89.4 貼現現金流貼現率
5.8%–6.0% (5.9%)
退出資本化率
5.0%–5.3% (5.1%)
__________________
1按票據的相對公允價值計算。
如果以市場為基礎的估值中使用的相關重大投入(除因缺乏市場性而折價外)於2022年6月30日獨立較高(較低)，則所產生的資產公允價值將較高(較低)。如果於2022年6月30日，貼現現金流量估值中使用的相關重大投入，以及市場基礎估值中使用的因缺乏市場化而產生的折價獨立地較高(較低)，由此產生的資產的公允價值將較低(較高)。
19
目錄表
未按公允價值計量的CIPS金融工具如下：
(單位：百萬)公允價值
水平		June 30, 20222021年9月30日
攜帶
價值		估計數
公允價值		攜帶
價值		估計數
公允價值
金融資產
現金和現金等價物1$372.9 $372.9 $144.0 $144.0 
CLO應收賬款216.7 16.7 — — 
金融負債
CLO的債務1
2 or 3$5,396.8 $5,437.8 $3,634.1 $3,610.6 
其他債務399.7 92.9 36.9 36.6 
__________________
1基本上都是二級。
債務
CIPS的債務包括以下內容：
June 30, 20222021年9月30日
(單位：百萬)金額加權的-
平均值
有效
利率		金額加權的-
平均值
有效
利率
CLO的債務
$5,396.8 2.03%$3,634.1 2.11%
其他債務
99.7 3.73%36.9 1.95%
總計
$5,496.5 $3,671.0 
CLO的債務有固定和浮動利率，利率範圍為1.00%至8.27在2022年6月30日，以及從1.00%至8.222021年9月30日。其他債務的固定和浮動利率從3.31%至6.00在2022年6月30日，以及從1.63%至2.422021年9月30日。浮動利率主要基於倫敦銀行間同業拆借利率。
截至2022年6月30日，CIPS債務的合同到期日如下：
(單位：百萬)
截至9月30日的財政年度，金額
2022年(今年剩餘時間)$99.4 
202321.9 
202484.2 
2025— 
2026— 
此後5,291.0 
總計$5,496.5 
抵押貸款債券
CLO投資的未付本金餘額和公允價值如下：
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
未付本金餘額$5,549.5 $3,951.1 
未付本金餘額與公允價值之間的差額(46.9)20.9 
公允價值$5,502.6 $3,972.0 
截至2022年6月30日和2021年9月30日，沒有超過90天的投資到期。
20
目錄表
該公司確認了$4.9百萬美元和美元17.8截至2022年6月30日的三個月和九個月的淨收益為百萬美元和1.1百萬美元和美元8.5在截至2021年6月30日的三個月和九個月內，與其在CLO中的自身經濟利益有關的淨收益為100萬美元。CLO的債務本金總額為$5,463.1百萬美元和美元3,629.92022年6月30日和2021年9月30日。
注9– 可贖回的非控股權益
可贖回非控股權益的變動如下：
(單位：百萬)20222021
CIPS少數人利益總計CIPS少數人利益總計
截至6月30日的三個月，
期初餘額$625.3 $512.8 $1,138.1 $609.9 $205.8 $815.7 
淨收益(虧損)(16.5)16.0 (0.5)23.5 10.2 33.7 
淨訂閲(分發)和其他5.4 (29.6)(24.2)190.1 (18.1)172.0 
淨合併380.3 — 380.3 31.3 — 31.3 
期末餘額$994.5 $499.2 $1,493.7 $854.8 $197.9 $1,052.7 
(單位：百萬)20222021
CIPS少數人利益總計CIPS少數人利益總計
截至6月30日的9個月，
期初餘額$622.5 $310.5 $933.0 $397.3 $144.6 $541.9 
淨收益(虧損)(90.9)40.7 (50.2)42.9 21.5 64.4 
淨訂閲(分發)和其他320.0 (40.5)279.5 270.0 (20.5)249.5 
淨合併142.9 — 142.9 144.6 — 144.6 
按公允價值調整— 188.5 188.5 — 52.3 52.3 
期末餘額$994.5 $499.2 $1,493.7 $854.8 $197.9 $1,052.7 

注10– 非合併可變利息實體
本公司並非主要受益人的VIE由本公司擁有股權的贊助基金和其他投資產品組成。該公司在這些VIE中的最大虧損風險包括股權投資、投資管理和其他應收費用如下： 
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
投資$728.7 $639.2 
應收賬款175.9 172.1 
總計$904.6 $811.3 
雖然該公司沒有法律或合同義務這樣做，但它在發起贊助基金的過程中通常會進行現金投資。與過去一樣，公司也可以根據其業務目標自願選擇為其贊助基金提供額外的直接或間接財務支持。在截至2022年6月30日的九個月內，本公司並無向其被評估為VIE的贊助基金提供財務或其他支持。在截至2020年9月30日的財政年度內，本公司授權向印度的某些贊助基金提供貸款，這些基金的流動性風險和贖回增加。截至2021年3月31日，這些貸款已全部償還。有關進一步信息，請參閲我們2021財政年度年度報告10-K表第二部分第8項下合併財務報表附註中的附註16--承付款和或有事項。
21
目錄表
注11– 承付款和或有事項
法律訴訟
印度信貸基金關閉事宜。在截至2022年6月30日的9個月內，與截至2021年9月30日的財政年度的Form 10-K披露相比，沒有重大變化。截至2022年6月30日，報告分配給基金單位持有人的金額約為#美元。3.5十億美元。
其他訴訟事項。本公司不時涉及與正常業務過程中出現的索賠有關的其他訴訟。管理層認為，該等索賠的最終解決不會對公司的業務、財務狀況、經營結果或流動資金產生重大影響。管理層認為，截至2022年6月30日，已計提足夠的應計項目，以備本公司可合理估計金額的該等事項可能產生的任何虧損。
賠償和擔保
在正常業務過程中或與某些收購協議相關的情況下，本公司訂立合同，規定在某些情況下由本公司進行賠償。此外，某些公司實體還為富蘭克林各子公司的某些財務和業績相關義務提供擔保。本公司亦須遵守若干法律規定及協議，就董事、高級人員及人員在某些情況下因擔任該等職位而可能招致的責任及開支作出賠償。這些賠償和擔保的條款根據適用的事實和情況以及不同的協議而有所不同。根據這些賠償或擔保向本公司索賠的未來付款可能會對本公司的財務狀況產生負面影響。管理層認為，根據該等賠償協議及/或擔保，截至2022年6月30日，並無任何重大損失被視為可能或合理可能。
其他承付款和或有事項
截至2022年6月30日，公司在2021財年的Form 10-K年度報告中報告的其他承諾和或有事項沒有發生重大變化。
注12– 基於股票的薪酬
股票和股票單位頒獎活動如下：
(千股)基於時間的
股票		性能-
基於股票的		總計
股票		加權的-
平均值
授予日期
公允價值
截至2022年6月30日的9個月
2021年10月1日的非既有餘額14,176 3,658 17,834 $22.27 
授與4,713 227 4,940 34.36 
既得(1,891)(98)(1,989)25.43 
被沒收/取消(435)(188)(623)26.20 
2022年6月30日的非既有餘額16,563 3,599 20,162 $24.48 
與非既得股票和股票單位獎勵有關的未確認薪酬支出總額為#美元。286.42022年6月30日為100萬人。這筆費用預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認2.0好幾年了。
22
目錄表
注13– 投資和其他收入，淨額
投資和其他收入，淨額包括：
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
(單位：百萬)2022202120222021
股息和利息收入$6.3 $3.4 $17.5 $12.4 
投資收益(虧損)淨額(35.6)17.3 (32.9)76.2 
權益法投資收益(虧損)(0.1)39.4 51.6 123.8 
衍生工具淨收益(虧損)17.5 (9.1)15.2 (25.2)
租金收入9.6 7.2 27.9 22.7 
外匯匯兑收益(損失)，淨額14.5 (7.2)24.2 (17.2)
其他，淨額0.8 1.9 (5.8)4.5 
投資和其他收入，淨額$13.0 $52.9 $97.7 $197.2 
本公司於2022年6月30日及2021年6月30日持有的按公允價值計量的權益證券及交易債務證券的確認淨收益(虧損)為(50.3)百萬元及(79.1)，截至2022年6月30日的三個月和九個月，以及(0.2)百萬元及$27.2截至2021年6月30日的三個月和九個月，
附註14– 累計其他綜合收益(虧損)
按構成部分分列的累計其他綜合收益(虧損)變動情況如下：
(單位：百萬)貨幣
翻譯
調整		未實現
虧損發生在
確定的收益
平面圖		總計
截至2022年6月30日的三個月
2022年4月1日的餘額$(393.7)$(6.9)$(400.6)
其他綜合損失
税前其他綜合虧損，税後淨額(101.5)(2.4)(103.9)
重新分類為淨投資和其他收入，税後淨額0.9 — 0.9 
其他綜合損失合計(100.6)(2.4)(103.0)
2022年6月30日的餘額$(494.3)$(9.3)$(503.6)
(單位：百萬)貨幣
翻譯
調整		未實現
虧損發生在
確定的收益
平面圖		總計
截至2022年6月30日的9個月
2021年10月1日的餘額$(370.5)$(7.1)$(377.6)
其他綜合損失
税前其他綜合虧損，税後淨額(125.8)(1.6)(127.4)
重新分類為扣除税後的薪酬和福利費用— (0.6)(0.6)
重新分類為淨投資和其他收入，税後淨額2.0 — 2.0 
其他綜合損失合計(123.8)(2.2)(126.0)
2022年6月30日的餘額$(494.3)$(9.3)$(503.6)
23
目錄表
(單位：百萬)貨幣
翻譯
調整		未實現
虧損發生在
確定的收益
平面圖		總計
截至2021年6月30日的三個月
2021年4月1日的餘額$(340.9)$(7.6)$(348.5)
其他全面收益(虧損)
税前其他綜合收益(虧損)税前淨額21.5 (0.2)21.3 
重新分類為淨投資和其他收入，税後淨額1.1 — 1.1 
其他全面收益(虧損)合計22.6 (0.2)22.4 
2021年6月30日的餘額$(318.3)$(7.8)$(326.1)
(單位：百萬)貨幣
翻譯
調整		未實現
虧損發生在
確定的收益
平面圖		總計
截至2021年6月30日的9個月
2020年10月1日餘額$(399.6)$(8.0)$(407.6)
其他綜合收益
改敍前的其他綜合收入，税後淨額79.3 0.2 79.5 
重新分類為淨投資和其他收入，税後淨額2.0 — 2.0 
其他全面收入合計81.3 0.2 81.5 
2021年6月30日的餘額$(318.3)$(7.8)$(326.1)
24
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述
本10-Q表格和本文引用的文件可能包括前瞻性陳述，這些陳述反映了我們對未來事件、財務表現和市場狀況的當前看法。這些聲明是根據1995年《私人證券訴訟改革法》的“安全港”保護而提供的。前瞻性陳述包括所有不完全與歷史或當前事實有關的陳述，通常可以通過以未來時態書寫的單詞或短語來識別，和/或在其之前添加“預期”、“相信”、“可能”、“依賴”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“尋求”、“應該”、“將”、“將”等詞語，或其他類似的詞語或其變體，或其否定，但這些術語並不是識別此類陳述的唯一手段。
前瞻性表述涉及許多已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，可能導致實際結果和結果與此類前瞻性表述明示或暗示的任何未來結果或結果大不相同，包括與大流行病有關的風險、市場和波動性風險、投資表現和聲譽風險、全球經營風險、競爭和分銷風險、第三方風險、技術和安全風險、人力資本風險、現金管理風險以及法律和監管風險。本10-Q表格中包含的或通過引用併入本文中的前瞻性陳述參考了本10-Q表格中披露的風險和不確定性，包括在下文“風險因素”標題下討論的風險和不確定因素，和/或在截至2021年9月30日的財政年度(“2021財年”)的10-K表格年度報告中“風險因素”和“關於市場風險的定量和定性披露”標題下討論的風險和不確定因素。
雖然前瞻性陳述是我們在作出前瞻性陳述時最好的預測，但您不應依賴它們，並告誡您不要這樣做。前瞻性陳述是基於我們目前對我們的業務、經濟和其他可能的未來狀況的預期和假設。由於前瞻性陳述涉及未來，它們受到難以預測的內在不確定性、風險和環境變化的影響。它們既不是對歷史事實的陳述，也不是對未來業績的保證或保證。可能導致我們實際結果不同的因素或事件可能會不時出現，我們不可能預測所有這些因素或事件。
如果在本10-Q表格日期之後發生的情況導致我們的任何前瞻性陳述不準確，無論是由於新信息、未來發展或其他原因，我們沒有義務公開宣佈我們預期的變化，或對我們的前瞻性陳述進行任何修改，以反映假設、信念或預期的任何變化，或任何前瞻性陳述所基於的事件、條件或情況的任何變化，除非法律要求。
在本節中，我們將討論和分析富蘭克林資源公司(“富蘭克林”)及其子公司(統稱為“本公司”)的經營業績和財務狀況。以下討論應與我們提交給美國證券交易委員會的2021財年Form 10-K年度報告以及本Form 10-Q中其他部分包含的合併財務報表及其附註一起閲讀。
概述
富蘭克林是一家控股公司，在富蘭克林鄧普頓旗下有多家子公司。®和/或附屬品牌名稱。我們是一家全球性投資管理機構，通過向全球司法管轄區的投資者提供投資管理和相關服務，獲得運營收入和淨收入。我們通過各種投資產品提供我們的投資能力，其中包括我們的贊助基金，以及機構和高淨值單獨賬户、零售單獨管理賬户計劃、子建議產品和其他投資工具。除了投資管理，我們的服務還包括基金管理、銷售和分銷以及股東服務。我們可以直接或通過第三方提供服務。我們以各種不同的品牌提供服務和產品，包括但不限於富蘭克林®、鄧普頓®，Legg Mason®、Benefit Street Partners®，Brandywin Global Investment Management®、Clarion Partners®、ClearBridge Investments®，國際信託信託公司™，富蘭克林·比塞特®，富蘭克林互惠劇集®, K2®、列剋星敦合夥公司®, LibertyShares®、馬丁·柯里®，O‘Shaughnessy® 資產管理，羅伊斯®投資夥伴和西部資產管理公司®。我們為個人和機構投資者提供廣泛的產品組合，包括固定收益、股票、另類、多資產和現金管理資產類別和解決方案，以滿足各種特定的投資目標和需求。我們還為其他公司贊助的某些投資產品提供轉介諮詢服務，這些產品可能以其他公司的品牌名稱出售給投資者，或以聯合品牌的形式出售給投資者。
25
目錄表
我們的收入水平在很大程度上取決於所管理資產的水平和相對組合(“AUM”)。正如我們在2021財年Form 10-K年度報告中的“風險因素”部分指出的那樣，我們的資產管理金額和組合會受到重大波動的影響，這可能會對我們的收入和收入產生負面影響。我們的收入水平還取決於為我們的服務收取的費用，這些費用基於與我們的基金和客户的合同、基金銷售以及股東交易和賬户的數量。這些安排在未來可能會改變。
在我們的第三財季，由於對進一步加息、全球經濟增長前景和經濟衰退風險的持續擔憂，全球股市仍然面臨挑戰。標準普爾500指數和摩根士丹利資本國際世界指數本季度分別下跌16.1%，本財年迄今分別下跌11.1%和14.0%。全球債券市場的回報率為負，彭博全球綜合指數在本季度下跌了8.3%，本財年迄今下跌了14.5%，原因是美聯儲和其他發達市場央行繼續提高利率以努力遏制通脹。
截至2022年6月30日，我們的總資產管理規模為13,798億美元，比2021年9月30日下降10%，比2021年6月30日下降11%。截至2022年6月30日的三個月和九個月的月平均AUM(“Average AUM”)比上一財年同期下降了6%，增加了1%。
2022年4月1日，我們收購了領先的二級私募股權和聯合投資基金全球管理公司列剋星敦合夥公司(Lexington Partners L.P.)的所有未償還所有權權益，現金對價為10億美元，未來三年將以現金支付總計7.5億美元的額外付款。在此次收購中，我們授予了列剋星敦25%的所有權股份和基於業績的現金保留獎勵，兩者都在大約五年內授予。2021年12月31日，我們收購了領先的量化資產管理公司O‘Shaughnessy Asset Management，LLC(“OSAM”)的所有未償還所有權權益，支付的現金對價約為3億美元，不包括根據某些業績衡量標準而支付的未來付款。
我們在全球運營的商業和監管環境仍然複雜、不確定，並可能發生變化。我們在全球受到各種法律、規則和法規的約束，這些法律、規則和法規對我們的業務施加了限制、限制、註冊、報告和披露要求，並增加了我們全球合規業務的複雜性。
隨着我們繼續面對當前經濟和監管環境的挑戰，我們仍然專注於我們產品的投資表現，併為我們的客户提供高質量的服務。我們不斷地對我們的商業模式進行審查。雖然我們仍然專注於費用管理，但我們也將尋求吸引、留住和發展人員，並對將提供安全和穩定環境的系統和技術進行戰略性投資。我們將繼續尋求保護和促進我們的品牌認知度，同時發展和維護經紀-交易商和客户關係。這些戰略和其他戰略的成功可能受到以下“風險因素”標題下和我們2021財政年度Form 10-K年度報告“風險因素”部分討論的因素的影響。
26
目錄表
行動的結果
截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
(單位：百萬，不包括每股數據)2022202120222021
營業收入$2,031.3$2,172.9(7 %)$6,336.3$6,244.51 %
營業收入404.7478.1(15 %)1,425.41,343.56 %
營業利潤率1
19.9 %22.0 %22.5 %21.5 %
富蘭克林資源公司的淨收入。$256.4$438.4(42 %)$1,059.2$1,165.5(9 %)
稀釋後每股收益0.500.86(42 %)2.072.27(9 %)
調整後(非公認會計準則)：2
調整後的營業收入$566.9$601.2(6 %)$1,829.4$1,732.26 %
調整後的營業利潤率35.3 %36.5 %37.0 %37.2 %
調整後淨收益$416.0$493.7(16 %)$1,461.2$1,270.615 %
調整後稀釋後每股收益0.820.96(15 %)2.862.4815 %
_________________
1定義為營業收入除以營業收入。
2“調整後的營業收入”、“調整後的營業利潤率”、“調整後的淨收入”和“調整後的稀釋後每股收益”是基於不同於公認會計原則的方法。見“補充非公認會計準則財務計量”，瞭解這些計量的定義和對賬。
管理的資產
按資產類別分列的AUM如下：
(以十億計)6月30日，
2022		6月30日，
2021		百分比
變化
固定收益$536.3 $658.1 (19 %)
權益424.9 536.9 (21 %)
備擇224.8 140.8 60 %
多資產136.2 153.0 (11 %)
現金管理57.6 63.3 (9 %)
總計$1,379.8 $1,552.1 (11 %)
按資產類別劃分的平均AUM和平均AUM的組合如下所示。
(以十億計)平均AUM百分比
變化		平均AUM的組合
截至6月30日的三個月，2022202120222021
固定收益$563.4 $651.5 (14 %)39 %42 %
權益467.8 529.0 (12 %)33 %35 %
備擇205.4 135.3 52 %14 %9 %
多資產144.4 152.0 (5 %)10 %10 %
現金管理58.8 63.2 (7 %)4 %4 %
總計$1,439.8 $1,531.0 (6 %)100 %100 %
27
目錄表
(以十億計)平均AUM百分比
變化		平均AUM的組合
截至6月30日的9個月，2022202120222021
固定收益$606.2 $657.5 (8 %)40 %44 %
權益510.4 492.9 4 %34 %33 %
備擇172.9 129.1 34 %12 %9 %
多資產148.4 144.1 3 %10 %10 %
現金管理60.5 65.8 (8 %)4 %4 %
總計$1,498.4 $1,489.4 1 %100 %100 %
AUM變化的組成部分如下所示。淨市場變動、分配和其他包括升值(折舊)、代表投資回報和資本回報的對投資者的分配以及外匯重估。
(以十億計)截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
2022202120222021
開始AUM$1,477.5 $1,498.9 (1 %)$1,530.1 $1,418.9 8 %
長期資金流入77.4 83.7 (8 %)260.5 281.5 (7 %)
長期資金外流(97.2)(90.3)8 %(267.9)(296.8)(10 %)
長期淨流量(19.8)(6.6)200 %(7.4)(15.3)(52%)
現金管理淨流量0.4 (2.2)NM(0.9)(11.2)(92%)
淨流量合計(19.4)(8.8)120 %(8.3)(26.5)(69%)
收購57.2 — NM64.9 — NM
淨市場變化、分配和其他(135.5)62.0 NM(206.9)159.7 NM
結束AUM$1,379.8 $1,552.1 (11 %)$1,379.8 $1,552.1 (11 %)
按資產類別分列的AUM變動的組成部分如下：
(以十億計)固定收益權益備擇多資產現金
管理		總計
截至以下三個月
June 30, 2022
2022年4月1日的AUM$595.0 $515.4 $157.9 $151.9 $57.3 $1,477.5 
長期資金流入35.2 24.5 5.9 11.8 — 77.4 
長期資金外流(49.5)(33.7)(3.8)(10.2)— (97.2)
長期淨流量(14.3)(9.2)2.1 1.6 — (19.8)
現金管理淨流量— — — — 0.4 0.4 
淨流量合計(14.3)(9.2)2.1 1.6 0.4 (19.4)
採辦— — 57.2 — — 57.2 
淨市場變化、分配和其他
(44.4)(81.3)7.6 (17.3)(0.1)(135.5)
2022年6月30日的AUM$536.3 $424.9 $224.8 $136.2 $57.6 $1,379.8 
在截至2022年6月30日的三個月中，AUM減少了977億美元，或7%，這是由於1355億美元的市場變化、分配和其他淨額以及198億美元的長期淨流出的負面影響，但被572億美元的收購和4億美元的現金管理淨流入部分抵消。淨市場變化、分配和其他主要包括1,173億美元的市場貶值、103億美元的外匯重估減少和79億美元的長期分配。除另類資產類別外，所有長期資產類別都發生了市場折舊。非美元計價產品的外匯重估，截至2022年6月30日佔總AUM的10%，主要是由於美元相對於澳元、日元、英鎊和歐元走強。
與去年同期相比，AUM減少了1723億美元，降幅為11%。長期資金流入減少8%，至774億美元，原因是固定收益、股票和另類開放式基金以及股票投資信託基金的流入減少。
28
目錄表
部分被多資產開放式基金、另類私募封閉式基金以及多資產和股票次級建議共同基金的較高資金流入所抵消。長期流出增加8%至972億元，原因是固定收益開放式基金和機構獨立賬户、多資產分類共同基金和股票零售獨立賬户的贖回增加，但股票分類共同基金、開放式基金和機構獨立賬户的贖回減少部分抵消了這一增長。
(以十億計)固定收益權益備擇多資產現金
管理		總計
截至以下三個月
June 30, 2021
2021年4月1日的AUM$642.3 $511.9 $131.1 $148.2 $65.4 $1,498.9 
長期資金流入40.2 29.1 5.8 8.6 — 83.7 
長期資金外流(38.1)(40.6)(2.7)(8.9)— (90.3)
長期淨流量2.1 (11.5)3.1 (0.3)— (6.6)
現金管理淨流量— — — — (2.2)(2.2)
淨流量合計2.1 (11.5)3.1 (0.3)(2.2)(8.8)
淨市場變化、分配和其他13.7 36.5 6.6 5.1 0.1 62.0 
2021年6月30日的AUM$658.1 $536.9 $140.8 $153.0 $63.3 $1,552.1 
在截至2021年6月30日的三個月中，由於620億美元的市場變化、分配和其他淨額，AUM增加了532億美元，或4%，但部分被66億美元的長期淨流出和22億美元的現金管理淨流出所抵消。市場變化、分配和其他淨額包括661億美元的市場升值和15億美元的外匯重估增加，但被56億美元的長期分配部分抵消。市場升值出現在所有長期資產類別中，尤其是股票和固定收益資產類別，反映了全球股票和固定收益市場的正回報。外匯重估主要是由於美元相對於巴西雷亞爾、加拿大元和歐元走弱，但部分被美元相對於澳元走強所抵消。
長期資金流出包括從三種機構產品流出70億美元，其中包括兩次股票贖回，分別為37億美元和22億美元，以及從六隻固定收益基金流出25億美元，其中包括從五隻印度信貸基金流出的12億美元，這些基金是正在清盤的非管理費收益。長期資金流出被兩隻固定收益基金38億美元的資金流入部分抵消，其中包括推出一隻10億美元的封閉式基金。
(以十億計)固定收益權益備擇多資產現金
管理		總計
截至以下日期的九個月
June 30, 2022
2021年10月1日的AUM$650.3 $523.6 $145.2 $152.4 $58.6 $1,530.1 
長期資金流入112.2 100.4 16.6 31.3 — 260.5 
長期資金外流(126.3)(103.0)(11.5)(27.1)— (267.9)
長期淨流量(14.1)(2.6)5.1 4.2 — (7.4)
現金管理淨流量— — — — (0.9)(0.9)
淨流量合計(14.1)(2.6)5.1 4.2 (0.9)(8.3)
收購— 4.6 58.0 2.3 — 64.9 
淨市場變化、分配和其他
(99.9)(100.7)16.5 (22.7)(0.1)(206.9)
2022年6月30日的AUM$536.3 $424.9 $224.8 $136.2 $57.6 $1,379.8 
在截至2022年6月30日的9個月中，AUM減少了1503億美元，或10%，原因是2069億美元的市場變化、分配和其他淨額、74億美元的長期淨流出和9億美元的現金管理淨流出的負面影響，部分被收購的649億美元所抵消。淨市場變動、分配和其他主要包括1525億美元的市場貶值、426億美元的長期分配和118億美元的外匯重估減值。除另類資產類別外，所有資產類別都發生了市場折舊。AUM對非美元計價產品的外匯重估主要是由於美元相對於日元、歐元、英鎊和澳元走強。
29
目錄表
與上年同期相比，長期流入減少7%，至2,605億美元，原因是固定收益開放式基金和機構單獨賬户的流入減少，但另類私人封閉式基金的流入增加部分抵消了這一下降。長期流出下降10%至2,679億元，原因是固定收益機構獨立賬户和股票開放式基金的流出減少，但多資產分類共同基金的流出增加部分抵消了這一下降。
(以十億計)固定收益權益備擇多資產現金
管理		總計
截至以下日期的九個月
June 30, 2021
2020年10月1日的AUM$656.9 $438.1 $122.1 $129.4 $72.4 $1,418.9 
長期資金流入135.7 103.0 15.3 27.5 — 281.5 
長期資金外流(142.1)(118.8)(8.9)(27.0)— (296.8)
長期淨流量(6.4)(15.8)6.4 0.5 — (15.3)
現金管理淨流量— — — — (11.2)(11.2)
淨流量合計(6.4)(15.8)6.4 0.5 (11.2)(26.5)
淨市場變化、分配和其他
7.6 114.6 12.3 23.1 2.1 159.7 
2021年6月30日的AUM$658.1 $536.9 $140.8 $153.0 $63.3 $1,552.1 
在截至2021年6月30日的9個月中，由於1597億美元的市場變化、分配和其他淨額，AUM增加了1332億美元，或9%，但部分被153億美元的長期淨流出和112億美元的現金管理淨流出所抵消。市場變化、分配和其他淨額由1799億美元的市場升值和49億美元的外匯重估增加組成，但被251億美元的長期分配部分抵消。所有資產類別都出現了市場升值，其中最顯著的是股票和多種資產類別，反映了全球股票市場的正回報。外匯重估主要是由於美元相對於加拿大元、澳元、英鎊和巴西雷亞爾走弱，部分被美元相對於日元走強所抵消。
長期資金流出包括11只機構產品流出269億美元，其中包括一次59億美元的固定收益贖回，以及兩次股票贖回，分別為37億美元和22億美元，從七隻固定收益基金流出102億美元，其中包括來自五隻正在清盤的非管理費收益的印度信貸基金的25億美元，來自兩隻股票基金的36億美元和來自一隻多資產基金的31億美元。長期流出被三個固定收益基金106億美元的流入部分抵消，這些基金包括推出一個封閉式基金10億美元、兩個機構單獨賬户53億美元、一個多資產基金31億美元和一個股票基金30億美元。此外，股票資產類別的長期流出包括21億美元的交易所，這些交易被列為多資產類別的長期流入。
按銷售區域劃分的AUM如下：
(以十億計)6月30日，
2022		6月30日，
2021		百分比
變化
美國$1,034.3 $1,151.2 (10 %)
國際
亞太131.1 161.1 (19 %)
歐洲、中東和非洲133.6 156.2 (14 %)
美洲，不包括美國80.8 83.6 (3 %)
國際合計345.5 400.9 (14 %)
總計$1,379.8 $1,552.1 (11 %)
30
目錄表
投資業績概述
我們整體成功的一個關鍵驅動力是我們投資產品的長期投資表現。衡量這些產品績效的一個指標是AUM超過同級組中位數和基準的百分比。我們比較我們的共同基金與同行的相對錶現，以及我們的戰略組合與基準的相對錶現。
我們的共同基金產品相對於同業組中值的表現以及我們的策略組合相對於基準的表現如下表所示。
同級組比較1
基準比較2
共同基金AUM的百分比
在前兩個同級組四分位數中		策略組合AUM的百分比
超過基準
截至2022年6月30日一年制3年制5年期10年期一年制3年制5年期10年期
固定收益38 %38 %32 %68 %18 %48 %84 %95 %
權益46 %27 %55 %50 %41 %34 %42 %40 %
總AUM3
52 %42 %54 %50 %35 %49 %69 %73 %
__________________
1共同基金業績來自晨星，衡量的是排名前兩位的AUM相對於同行的百分比。截至2022年6月30日，共同基金1、3、5和10年期的總資產規模分別佔我們總資產規模的37%、37%、37%和35%。
2戰略綜合績效衡量的是綜合AUM超過基準的百分比。基準比較是基於每個賬户/組合(策略組合可以包括零售單獨管理的賬户和作為同一戰略的一部分管理的共同基金資產)相對於被選擇為與賬户/組合的資產類別大體一致的市場指數的回報。截至2022年6月30日，1、3、5和10年期的戰略綜合AUM分別佔我們總AUM的65%、64%、64%和59%。
3總共同基金AUM包括我們另類和多資產基金的表現，總策略組合AUM包括我們另類組合的表現。截至2022年6月30日，替代資產和多資產資產分別佔我們總資產規模的16%和10%。
共同基金業績數據包括美國和跨境註冊的共同基金和交易所交易基金，不包括現金管理和基金的基金。這些結果假設股息的再投資，基於截至2022年7月10日的數據，可能會進行修訂。
過去的表現並不代表未來的結果。對於納入機構和零售單獨賬户以及與單獨賬户採用相同戰略管理的投資基金的資產管理公司，業績比較是基於費用總額業績。對於不是以單獨賬户格式管理的投資基金，業績比較是基於費用淨額業績。這些業績比較並不反映任何特定單獨賬户或投資基金的實際業績；個別單獨賬户和投資基金的業績可能有所不同。本演示文稿中的信息僅供與本文檔相關使用，並不針對Franklin的現有或潛在客户。
營業收入
下表列出了每個營業收入類別的百分比變化。
(單位：百萬)截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
2022202120222021
投資管理費$1,636.1 $1,697.3 (4 %)$5,045.8 $4,836.1 4 %
銷售和經銷費335.6 416.9 (20 %)1,104.0 1,227.4 (10 %)
股東服務費46.9 50.5 (7 %)146.8 155.6 (6 %)
其他12.7 8.2 55 %39.7 25.4 56 %
總營業收入$2,031.3 $2,172.9 (7 %)$6,336.3 $6,244.5 1 %
31
目錄表
投資管理費
在截至2022年6月30日的三個月中，投資管理費減少了6120萬美元，這主要是由於平均AUM下降了6%，但部分被更高的績效費用所抵消。平均資產管理規模的下降主要出現在固定收益和股票資產類別中，但被包括收購列剋星敦在內的另類資產類別的增加部分抵消。
在截至2022年6月30日的9個月中，投資管理費增加了2.097億美元，主要是由於績效費用增加和平均AUM增加1%。平均資產管理規模的增加主要出現在另類資產類別和股票資產類別，但被固定收益資產類別的減少部分抵消。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月，不包括績效費用的有效投資管理費率(不包括績效費用的年化投資管理費用除以平均AUM)從上一財年同期的41.8和41.7個基點增加到42.3和41.8個基點。增加的主要原因是收購了列剋星敦，但部分被固定收益和股票資產類別中從較高費用產品轉移到較低費用產品的資產所抵消。
截至2022年6月30日的三個月和九個月，績效費用分別為1.193億美元和3.643億美元，上一財年同期分別為1.026億美元和1.897億美元，這是由於我們的另類專業投資經理表現強勁所致。
銷售和經銷費
按收入驅動因素列出的銷售和分銷費用如下。
(單位：百萬)截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
2022202120222021
基於資產的費用$272.5 $332.0 (18 %)$890.5 $971.2 (8 %)
基於銷售的費用59.4 80.9 (27 %)202.6 240.9 (16 %)
或有銷售費用3.7 4.0 (8 %)10.9 15.3 (29 %)
銷售和經銷費$335.6 $416.9 (20 %)$1,104.0 $1,227.4 (10 %)
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，基於資產的分銷費用分別減少了5950萬美元和8070萬美元，這主要是由於4490萬美元和4120萬美元，而相關平均AUM分別下降了15%和5%，以及940萬美元和3040萬美元是由於較高的低費用資產組合。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，基於銷售的費用分別減少了2150萬美元和3830萬美元，這主要是由於佣金銷售額下降的2260萬美元和4230萬美元，部分被股權銷售的120萬美元和420萬美元所抵消，股權銷售的組合通常產生比固定收益產品更高的銷售費用。
其他
在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，其他收入分別增加了450萬美元和1430萬美元，這主要是由於 我們的某些另類資產管理公司賺取了房地產交易費。
32
目錄表
運營費用
下表列出了每個業務費用類別的百分比變化。
 截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
(單位：百萬)2022202120222021
薪酬和福利$766.7 $771.4 (1 %)$2,321.8 $2,229.2 4 %
銷售、分銷和營銷440.3 531.0 (17 %)1,432.8 1,579.3 (9 %)
信息系統和技術125.9 121.8 3 %376.6 355.8 6 %
入住率53.8 54.6 (1 %)163.1 164.1 (1 %)
無形資產攤銷81.8 58.0 41 %200.5 174.1 15 %
一般、行政和其他158.1 158.0 0 %416.1 398.5 4 %
總運營費用$1,626.6 $1,694.8 (4 %)$4,910.9 $4,901.0 0 %
薪酬和福利
薪酬和福利費用的構成如下所示。
截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
(單位：百萬)2022202120222021
薪金、工資和福利$366.5 $366.7 0 %$1,078.9 $1,091.1 (1 %)
激勵性薪酬364.3 352.1 3 %1,136.8 963.2 18 %
與收購相關的保留44.2 39.1 13 %118.4 129.2 (8 %)
其他1
(8.3)13.5 NM(12.3)45.7 NM
薪酬福利開支$766.7 $771.4 (1 %)$2,321.8 $2,229.2 4 %
_______________
1包括與遞延補償計劃及種子投資有關的投資的損益影響，由投資及其他收益(虧損)、若干附屬公司的淨少數股東權益、可贖回的非控股權益及特別終止權益的淨收益(虧損)抵銷。
截至2022年6月30日的三個月，工資、工資和福利保持不變，截至2022年6月30日的九個月減少了1220萬美元，這是因為與戰略舉措相關的裁員和這九個月終止合同福利減少的1550萬美元的影響，被收購列剋星敦和OSAM的工資、工資和福利支出大大抵消。
在截至2022年6月30日的三個月中，激勵薪酬增加了1,220萬美元，主要是由於替代專業投資經理增加了約5,000萬美元，包括收購列剋星敦，但被其他專業投資經理激勵薪酬下降以及我們基於銷售和可自由支配的激勵支出的下降所部分抵消。在截至2022年6月30日的9個月中，激勵性薪酬增加了1.736億美元，主要是由於專業投資經理的激勵性薪酬增加了1.42億美元，這是由更高的績效費用和收購列剋星敦推動的，以及股票和股票單位獎勵攤銷增加了3910萬美元。
在截至2022年6月30日的三個月裏，與收購相關的保留費用增加了510萬美元，這主要是由於收購了列剋星敦。
截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月，其他薪酬和福利分別為830萬美元和1350萬美元，截至2022年6月30日和2021年6月30日的九個月，其他薪酬和福利分別為1230萬美元和4570萬美元。這兩個時期的變化主要涉及與我們的遞延補償計劃相關的投資的市場調整以及與少數股權相關的補償。在截至2022年6月30日的三個月和九個月，特別解僱福利也分別減少了320萬美元和1400萬美元，這主要是由於去年同期與收購美盛公司(“美盛”)有關的勞動力優化舉措。
33
目錄表
我們預計，在本財年剩餘時間內，與收購相關的保留費用將增加約6000萬美元，在截至2023年9月30日的財年開始的年度支出約為2.3億美元，並在接下來的兩個財年分別減少約3000萬美元和7000萬美元。截至2022年6月30日，我們的全球員工已從2021年6月30日的約10,600人減少到約9,800人。
銷售、分銷和市場營銷
按成本動因列出的銷售、分銷和營銷費用如下。
 截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
(單位：百萬)2022202120222021
基於資產的費用$367.0 $430.7 (15 %)$1,182.8 $1,282.3 (8 %)
基於銷售的費用58.7 79.9 (27 %)200.4 238.2 (16 %)
遞延銷售佣金攤銷14.6 20.4 (28 %)49.6 58.8 (16 %)
銷售、分銷和市場營銷$440.3 $531.0 (17 %)$1,432.8 $1,579.3 (9 %)
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，基於資產的支出分別減少了6,370萬美元和9,950萬美元，這主要是由於4,200萬美元和3,300萬美元的相關平均資產管理分別下降了12%和3%，以及2,370萬美元和4,810萬美元的較高比例的較低費用資產造成的。由於某些費用結構不能完全收回分銷成本，分銷費用通常與分銷費用收入沒有直接關係。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，基於銷售的費用分別減少了2120萬美元和3780萬美元，這主要是由於佣金銷售額的下降。
信息系統與技術
在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，信息系統和技術支出分別增加了410萬美元和2080萬美元，主要是由於諮詢和軟件成本上升。
無形資產攤銷

在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，無形資產的攤銷增加了2380萬美元和2640萬美元，主要與被確認為收購列剋星敦的一部分的無形資產有關。
一般、行政和其他

截至2022年6月30日的三個月和九個月，一般、行政和其他運營費用增加了10萬美元和1760萬美元，主要是由於專業費用增加了1410萬美元和780萬美元，這主要是與收購相關的成本，以及主要與我們的全球品牌宣傳活動有關的廣告和推廣費用增加了1000萬美元和2430萬美元，以及差旅和娛樂費用增加了1220萬美元和2360萬美元。截至2022年6月30日的9個月，還包括與外包我們的全球轉移代理職能相關的1570萬美元的非經常性成本。三個月和九個月期間的增加部分被上一年產生的4300萬美元封閉式基金產品推出成本所抵消，而九個月期間的增加也被淨額770萬美元的信貸部分抵消，以調整本年度確認的或有對價資產和負債的公允價值。
34
目錄表
其他收入(費用)
其他收入(支出)包括：
截至三個月
6月30日，		百分比
變化		九個月結束
6月30日，		百分比
變化
(單位：百萬)2022202120222021
投資和其他收入，淨額$13.0 $52.9 (75 %)$97.7 $197.2 (50 %)
利息支出(28.9)(25.7)12 %(71.1)(71.3)0 %
綜合投資產品的投資和其他收益(損失)，淨額(74.4)61.0 NM33.3 263.3 (87 %)
綜合投資產品費用(1.3)(10.9)(88 %)(10.1)(26.5)(62 %)
其他收入(支出)，淨額$(91.6)$77.3 NM$49.8 $362.7 (86 %)
在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，投資和其他收入分別淨減少3990萬美元和9950萬美元，這主要是由於本年度市場下跌的影響。
在截至2022年6月30日的三個月中，股票法被投資人產生了10萬美元的淨虧損，而上一年的收入為3940萬美元，而前九個月產生的收入為5160萬美元和1.238億美元，主要與各種全球股票和另類基金有關。本年度的9個月期間還反映了出售我們在Bookk的投資所確認的5260萬美元的收益。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，公司持有的投資產生了3560萬美元和3290萬美元的淨虧損，而上一年同期的淨收益分別為1730萬美元和7620萬美元，主要來自對非合併基金和單獨賬户的投資以及為遞延補償計劃投資的資產，淨收益部分被按可見價格變化調整的成本計算的投資淨收益所抵消。
截至2022年6月30日的三個月和九個月的外匯兑換淨收益分別為1450萬美元和2420萬美元，而截至2021年6月30日的三個月和九個月的淨虧損分別為720萬美元和1720萬美元。增加的主要原因是美元對歐元和英鎊走強的影響。

在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，衍生品分別產生了1750萬美元和1520萬美元的收益，而去年同期分別為虧損910萬美元和2520萬美元。
截至2022年6月30日的三個月，利息支出增加了320萬美元，截至2022年6月30日的九個月減少了20萬美元。這三個月期間的增長主要是由於列剋星敦遞延對價增加610萬美元和2021年8月發行的優先無擔保無附屬票據確認的利息支出310萬美元，但由於美盛公司發行的初級票據在2021年9月贖回，導致利息支出減少680萬美元，部分抵消了這一增加。
截至2022年6月30日止三個月及九個月，綜合投資產品(“CIPS”)持有的投資分別錄得虧損7,850萬元及4,000,000元，而上年同期則分別錄得3,320萬元及1.828億元的收益，這主要與三個月內持有各種股票、固定收益及另類基金的虧損，以及持有各種股票及固定收益基金的虧損部分抵銷，但被持有多個另類基金的較高收益所抵銷。截至2022年6月30日的三個月和九個月，CIPS的股息和利息收入分別為410萬美元和3730萬美元，而去年同期分別為2780萬美元和8050萬美元。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，綜合投資產品的費用分別減少了960萬美元和1640萬美元，這主要是由於替代基金產生的費用減少。
35
目錄表
截至2022年6月30日，我們的現金、現金等價物和投資組合按資產類別和會計分類分列如下，不包括CIPS的第三方資產：
會計分類1
總計
(單位：百萬)現金和
現金
等價物		投資
在…
公允價值		權益
方法
投資		其他投資直接
投資
在CIPS中
現金和現金等價物$3,806.3 $— $— $— $— $3,806.3 
投資
備擇— 99.0 517.9 65.7 478.0 1,160.6 
權益— 315.3 191.0 150.0 139.1 795.4 
固定收益— 206.2 22.0 37.5 269.5 535.2 
多資產— 40.3 13.6 — 75.0 128.9 
總投資— 660.8 744.5 253.2 961.6 2,620.1 
現金和現金等價物及投資總額2, 3
$3,806.3 $660.8 $744.5 $253.2 $961.6 $6,426.4 
 
______________
1關於投資會計分類的信息，見我們2021年財政年度年度報告表格10-K第二部分第8項下合併財務報表附註中的附註1--重要會計政策。
2現金及現金等價物和投資總額包括用於業務活動的36.208億美元，包括對贊助基金和其他產品的投資，以及遵守監管要求所需的2.297億美元。
3現金及現金等價物和投資總額包括3.087億美元，可歸因於員工擁有的投資和通過合夥企業進行的其他第三方投資，這些投資在不可贖回的非控股權益中抵消。
所得税

截至2022年6月30日的三個月和九個月，我們的有效所得税税率分別為28.6%和23.6%，而截至2021年6月30日的三個月和九個月的實際所得税税率分別為15.1%和20.8%。三個月期間的税率上調主要是由於CIPS持有的投資淨虧損(沒有相關的税收優惠)、上一年利息支出結轉估值準備的釋放帶來的好處以及海外收益的減少。這九個月期間的利率增長主要是由於外國收入的減少。
我們的有效所得税税率反映了我們經營的司法管轄區收益的相對貢獻，這些司法管轄區的税率各不相同。在這些司法管轄區，我們的税前收入組合、税率或税收法規的變化可能會影響我們的有效所得税税率和淨收入。
非公認會計準則的補充財務措施
作為補充信息，我們提供了“調整後的營業收入”、“調整後的營業利潤率”、“調整後的淨收入”和“調整後的稀釋後每股收益”的業績衡量標準，其中每一項都是基於不同於公認會計原則(“非公認會計原則”)的方法。管理層認為，這些非GAAP指標是我們財務業績的有用指標，可能有助於投資者評估我們相對於行業同行的相對業績，因為這些指標排除了CIPS的影響，並緩解了與全球多個分銷渠道的銷售和分銷收入和支出相關的利潤率變化。這些措施還不包括基於業績的投資管理費，這些管理費根據某些收購條款作為補償和福利費用完全轉嫁，對淨收入沒有影響。這些措施還不包括與收購有關的費用、管理層認為是非經常性的某些項目、包括在投資和其他收益(虧損)中的未實現投資收益和虧損、淨額以及這些調整的相關所得税影響(如適用)。這些措施也不包括在投資和其他收益(虧損)、淨收益或可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)中抵銷的安排對薪酬和福利支出的影響。
36
目錄表
“調整後的營業收入”、“調整後的營業利潤率”、“調整後的淨收入”和“調整後的稀釋後每股收益”的定義如下：營業收入、營業利潤率、可歸因於富蘭克林資源公司的淨收入和美國GAAP基礎上的稀釋後每股收益與這些非GAAP衡量標準的對賬。非GAAP計量不應與根據美國GAAP編制的任何財務信息分開考慮，或作為其替代品，並且可能無法與其他公司的其他類似名稱的計量相提並論。如果認為合適，未來可能會在這些非公認會計準則衡量標準中增加更多的對賬項目。
調整後的營業收入
我們將調整後的營業收入定義為不包括以下項目的調整後的營業收入：
•在合併投資產品時消除營業收入。
•與收購相關的留任補償。
•對薪酬和福利的影響與遞延薪酬計劃和種子投資有關的投資損益支出，由投資和其他收入(虧損)淨額抵銷。
•其他與收購相關的支出，包括與或有對價資產和負債相關的專業費用、技術成本和公允價值調整。
•無形資產的攤銷和減值(如有)。
•與過去收購相關的勞動力優化計劃和公司宣佈的具體計劃相關的特別離職福利。
•與某些附屬公司少數股東權益有關的薪酬及福利開支的影響，可在可贖回非控股權益的淨收益(虧損)中抵銷。
調整後的營業利潤率
我們計算調整後的營業利潤率為調整後的營業收入除以調整後的營業收入。我們將調整後的營業收入定義為不包括以下因素的調整後的營業收入：
•與收購相關的績效投資管理費，作為薪酬和福利費用轉嫁。
•銷售和分銷費用以及部分投資管理費，用於支付支付給代表我們銷售我們基金的財務顧問和其他中介機構的銷售、分銷和營銷費用。
•在合併投資產品時消除營業收入。

調整後淨收益
我們將調整後的淨收入定義為可歸因於Franklin Resources，Inc.的淨收入，調整後不包括以下因素：
•CIPS的活動，包括投資和其他收益(虧損)、淨收益和可歸因於非控股權益的收益(虧損)，扣除因合併投資產品而消除的收入。
•與收購相關的留任補償。
•其他與收購相關的支出，包括與或有對價資產和負債相關的專業費用、技術成本和公允價值調整。
•無形資產的攤銷和減值(如有)。
•與過去收購相關的勞動力優化計劃和公司宣佈的具體計劃相關的特別離職福利。
•未被薪酬和福利費用抵消的與遞延薪酬計劃有關的投資的淨收益或虧損。
•未實現的投資收益和損失，但被薪酬和福利費用抵消的投資收益和損失。
37
目錄表
•從收購日公允價值調整中攤銷美盛債務溢價的利息支出。
•與某些附屬公司的少數股東權益有關的薪酬及福利開支淨額未被可贖回非控股權益的淨收益(虧損)抵銷。
•上述調整的所得税支出淨額基於適用於調整的各自的混合税率。
調整後稀釋每股收益
我們將調整後稀釋每股收益定義為調整後的稀釋後每股收益，以剔除在計算調整後淨收益時應用於淨收益的調整對每股收益的影響。
在計算經調整的營業收入、經調整的營業利潤率、經調整的淨收入和經調整的每股攤薄收益時，我們對CIPS的活動進行了調整，因為合併產品的影響不被認為反映了我們的運營的基本結果。我們根據與收購相關的保留補償、其他與收購相關的支出、無形資產的攤銷和減值(如有)以及美盛債務溢價攤銷的利息支出進行調整，以便於我們的經營業績與其他資產管理公司的業績進行比較。我們對與過去收購相關的勞動力優化計劃和公司宣佈的特定計劃相關的特別離職福利進行了調整，因為這些項目被視為非經常性項目。在計算調整後淨收益和調整後稀釋每股收益時，我們對投資中包括的未實現投資損益和其他收益(虧損)、淨、淨補償和與某些子公司少數股權相關的福利支出進行調整，而不是由淨收益抵消。
(虧損)應佔可贖回非控股權益，因為這些項目涉及與遞延補償計劃有關的投資的利潤、利息、股份和淨收益或虧損，而這些投資沒有被薪酬和福利支出抵消，因為這些項目主要涉及已經並通常預計將長期持有的種子和戰略投資。
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目錄表
調整後的營業收入、調整後的營業利潤率、調整後的淨收入和調整後的稀釋後每股收益計算如下：
(單位：百萬)截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
營業收入$404.7 $478.1$1,425.4$1,343.5
加(減)：
在合併投資產品時消除營業收入1
13.05.238.516.7
與收購相關的保留
44.239.1118.4129.2
從遞延補償和種子投資收益(損失)中產生的補償和福利費用，淨額(19.3)9.6(30.4)23.9
其他與收購有關的費用31.57.358.923.0
無形資產攤銷
81.858.0200.5174.1
特殊離職福利
0.73.97.821.8
與某些附屬公司少數股東權益有關的薪酬及福利開支10.3 — 10.3 — 
調整後的營業收入$566.9$601.2$1,829.4$1,732.2
總營業收入$2,031.3$2,172.9$6,336.3$6,244.5
加(減)：
與收購相關的績效轉嫁費用
——(0.4)(25.3)
銷售和經銷費
(335.6)(416.9)(1,104.0)(1,227.4)
分配銷售、分銷和營銷費用的投資管理費
(104.7)(114.1)(328.8)(351.9)
在合併投資產品時消除營業收入1
13.05.238.516.7
調整後的營業收入$1,604.0$1,647.1$4,941.6$4,656.6
營業利潤率19.9%22.0%22.5%21.5%
調整後的營業利潤率35.3%36.5%37.0%37.2%
39
目錄表
(單位：百萬，不包括每股數據)截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
富蘭克林資源公司的淨收入。
$256.4 $438.4 $1,059.2 $1,165.5 
加(減)：
綜合投資產品淨(收益)虧損1
(6.8)(0.6)3.3 14.3 
與收購相關的保留
44.2 39.1 118.4 129.2 
其他與收購有關的費用37.6 7.2 65.4 21.0 
無形資產攤銷
81.8 58.0 200.5 174.1 
特殊離職福利
0.7 3.9 7.8 21.8 
未被薪酬和福利費用抵消的遞延薪酬計劃投資淨(收益)損失6.1 (0.9)8.6 (2.3)
未實現投資損失(收益)45.7 (30.1)117.8 (186.6)
債務溢價攤銷利息支出(6.3)(6.4)(18.9)(29.3)
與某些子公司的少數股權有關的薪酬和福利支出淨額不能被可贖回的非控股權益的淨收益(虧損)抵消0.5 — 0.5 — 
所得税調整費用淨額(43.9)(14.9)(101.4)(37.1)
調整後淨收益$416.0 $493.7 $1,461.2 $1,270.6 
稀釋後每股收益$0.50 $0.86 $2.07 $2.27 
調整後稀釋後每股收益0.82 0.96 2.86 2.48 
__________________
1CIPS的影響概括如下：
(單位：百萬)截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
合併後的營業收入抵消$(13.0)$(5.2)$(38.5)$(16.7)
其他收入(支出)，淨額(33.6)13.1 48.8 129.0 
減去：可歸因於非控股權益的收入(虧損)(53.4)7.3 13.6 126.6 
淨收益(虧損)$6.8 $0.6 $(3.3)$(14.3)
流動資金和資本資源
現金流如下： 
九個月結束
6月30日，
(單位：百萬)20222021
營運現金流$1,090.3 $739.3 
投資現金流(2,679.9)(1,936.0)
融資現金流1,489.2 1,542.9 
在截至2022年6月30日的9個月中，經營活動提供的淨現金增加，主要是由於對CIPS虧損與上年收益的調整、與收購相關的應計補償和福利的增加、CIPS投資淨購買量的減少以及與上年淨收益相比的投資淨虧損，但淨收益的下降部分抵消了這一點。用於投資活動的現金淨額增加，主要是由於本年度為收購支付的現金，但與上一年的淨購買量相比，我們投資的淨清算部分抵消了這一增長。融資活動提供的現金淨額減少，主要是由於上一年發行債務的收益減少，但被CIPS債務的淨收益增加部分抵消。
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目錄表
第三方投資者應佔CIPS的資產和負債不會影響我們的流動性和資本資源。除了我們對CIPS的直接股權投資以及從中賺取的投資管理費和其他費用外，我們無權使用CIPS的資產。除我們的直接投資水平外，CIPS的債務持有人對我們的資產沒有追索權，因此我們不承擔與CIPS負債相關的其他風險。因此，除我們對CIPS的直接投資外，CIPS的資產和負債不包括在下面的金額和討論中。
我們的流動資產和債務包括以下內容： 
(單位：百萬)6月30日，
2022		9月30日，
2021
資產
現金和現金等價物$3,697.5 $4,357.8 
應收賬款1,236.0 1,300.4 
投資859.5 1,042.2 
流動資產總額$5,793.0 $6,700.4 
負債
債務$3,382.2 $3,399.4 
流動性
流動資產包括現金和現金等價物、應收賬款和某些投資。截至2022年6月30日的現金和現金等價物主要包括貨幣市場基金和金融機構存款。流動投資包括對保薦基金和其他基金的投資，對可贖回CIP的直接投資，其他股權和債務證券的投資，以及期限超過三個月的定期存款。
我們利用我們的流動資產的很大一部分來滿足運營和監管要求，併為贊助和其他產品的出資提供資金。根據我們的內部政策或法規，我們的某些子公司必須保持最低水平的現金和/或資本，並可能受到向母公司轉移現金的能力的限制。如果我們需要的資本超過可用資本，我們可以選擇減少可自由支配活動的水平，例如股票回購或對贊助產品和其他產品的投資，我們可以通過發行債務或股權來籌集資本，或者利用現有的或新的信貸安排。這些替代方案可能導致利息支出增加，股息或利息收入減少，或對我們的收益進行其他稀釋。
資本資源
我們相信，我們可以通過現有的流動資產、持續的運營現金流、下文討論的信貸安排下的可用金額、發行債務或股權證券的能力以及我們的未承諾商業票據私募計劃下的借款能力，來滿足我們目前和合理地可預見的運營現金需求和未來承諾。
2022年1月10日，本公司與北卡羅來納州的美國銀行簽訂了一項雙邊信貸協議，以建立一項364天的循環信貸安排，總承諾額為5.0億美元。截至提交本文件時，沒有未償還的金額。
在之前的財政年度，我們發行了優先無擔保無附屬票據，用於一般公司用途和贖回未償還票據。截至2022年6月30日，富蘭克林的未償還優先票據的本金總額為19.0億美元。該批債券的固定利率由1.600釐至2.950釐不等，每半年支付一次利息，包括未攤銷折價及發債成本在內的賬面總值為18.827億元。我們正在考慮通過再融資或使用現有現金來償還2022年9月到期的3.0億美元2.800%優先債券。截至2022年6月30日，美盛的未償還優先票據本金總額為12.5億美元。債券的固定利率由3.950釐至5.625釐不等，優先債券每半年支付一次利息，截至2022年6月30日，包括未攤銷溢價及債務發行成本在內的賬面總值為14.995億美元。自2021年8月2日起，富蘭克林同意無條件和不可撤銷地擔保美盛發行的所有未償還票據。
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目錄表
優先票據包含可選的贖回功能，允許我們在到期前隨時全部或部分贖回每一系列票據，贖回價格為完全贖回價格。管理優先票據的契約對我們的能力和我們的子公司質押有投票權的股票或我們子公司的利潤參與股權以擔保其他債務的能力有限制，而不同樣地平等和按比例擔保票據。此外，契約包括如果我們將我們的所有資產合併或合併，或將我們的所有資產出售給另一實體，必須滿足的要求。截至2022年6月30日，我們遵守了所有債務契約。
截至2022年6月30日，我們有5.0億美元的短期商業票據可根據一項未承諾的私募計劃發行，該計劃自2012年以來一直處於不活躍狀態，也沒有評級。
我們能否及時進入資本市場取決於多個因素，包括我們的信用評級、全球經濟狀況、投資者購買我們證券的意願、利率、信用利差和股票市場的估值水平。如果我們不能及時進入資本市場，我們的業務可能會受到不利影響。
資本的用途
我們預計，現金的主要用途將是投資和發展我們的業務，包括通過收購，支付股東股息，投資於我們的產品，支付所得税和業務運營費用，加強技術基礎設施和業務流程，回購我們普通股的股份，以及償還和償還債務。雖然我們預計將繼續回購股票以抵消基於股票薪酬的稀釋，並預計將繼續不時地機會性地回購股票，但我們可能會將更多的股息後自由現金流投資於我們的業務，包括種子資本和收購資源，以幫助擴大我們的投資團隊和業務。
2021年11月15日，我們與金融科技領先者FIS達成協議，根據司法管轄區的不同，我們將承擔公司全球轉移代理的運營職能，作為子代理或代表。我們將為FIS提供的服務產生轉讓代理費用，這將被記錄在從基金賺取的股東服務收入總額中。
我們通常每季度宣佈現金股息，但須經董事會批准。在截至2022年6月30日的9個月中，我們宣佈的定期股息為每股0.87美元，在截至2021年6月30日的9個月中，我們宣佈的定期股息為每股0.84美元。我們目前預計將繼續根據收益和其他相關因素，按季度向我們普通股的持有者支付可比的定期股息。
我們維持股票回購計劃，以管理我們的股權資本，以最大化股東價值為目標。我們的股票回購計劃是根據適用的法律法規通過公開市場購買和私下交易來實施的，不受到期日的限制。這些收購的規模和時機將取決於商業狀況、價格、市場和其他因素。在截至2022年6月30日的三個月和九個月內，我們分別回購了200萬股和540萬股普通股，回購成本分別為5100萬美元和1.535億美元。截至2022年6月30日，在我們董事會於2018年4月批准的8000萬股授權下，仍有2540萬股可供回購。在截至2021年6月30日的三個月和九個月內，我們分別回購了140萬股和520萬股普通股，成本分別為4640萬美元和1.378億美元。
在截至2022年6月30日和2021年6月30日的9個月裏，我們在我們的贊助產品上分別投資了1970萬美元和1.992億美元(不包括贖回)。
2022年5月31日，我們達成了一項收購協議，從紐約梅隆銀行手中收購了BNY Alcenta Group Holdings，Inc.的所有未償還所有權權益，現金對價約為3.5億美元，將在交易完成時支付，並在未來四年達到某些業績門檻時支付至多3.5億美元的或有對價。此次收購預計將由我們現有的資產負債表資源提供資金。
2021年4月1日，我們以約10億美元的現金對價收購了列剋星敦的所有未償還所有權權益，列剋星敦是一家領先的二級私募股權和聯合投資基金的全球管理公司，不包括未來根據某些業績衡量標準而支付的款項。在此次收購中，我們授予了列剋星敦25%的利潤權益和基於業績的現金保留獎勵，這兩項獎勵都將在大約五年內授予。我們用現有的現金支付了購買價格。
2021年12月31日，我們收購了領先的量化資產管理公司OSAM的所有未償還所有權權益，現金對價約為3億美元，不包括未來根據某些業績衡量標準而支付的款項。我們用現有的現金支付了購買價格。
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目錄表
我們管理的基金擁有自己的資源，用於提供流動性以滿足股東贖回，包括可以作為實物贖回出售或提供給投資者的證券，以及信用額度。流動性風險和贖回增加需要，並可能繼續需要以貸款或其他信貸額度的形式增加現金，以幫助解決贖回和其他相關目的。雖然我們沒有法律或合同義務這樣做，但在某些情況下，我們自願選擇根據我們的業務目標向基金提供直接或間接的財務支持。在截至2020年9月30日的財政年度內，本公司授權向印度的某些贊助基金提供貸款，這些基金的流動性風險和贖回增加。這些貸款在2021財年第二季度得到了全額償還。有關進一步信息，請參閲我們2021財政年度年度報告10-K表第二部分第8項下合併財務報表附註中的附註16--承付款和或有事項。在截至2022年6月30日的九個月裏，我們沒有向我們的贊助基金提供財務或其他支持。
關鍵會計政策
我們的綜合財務報表及附註是根據美國普遍接受的會計原則編制的，該原則要求使用會影響財務報表日期的資產及負債報告金額及列報期間收入及開支的報告金額的估計、判斷及假設。這些估計、判斷和假設受到我們會計政策應用的影響。此外，全球對全球經濟增長前景和衰退風險的擔憂，以及持續的新冠肺炎疫情，已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響，包括管理層做出的估計和假設。實際結果可能與估計的不同。以下是管理層在我們2021財年Form 10-K年度報告中對財務狀況和運營結果的討論和分析中披露的關鍵會計政策的更新。
整固
我們整合我們擁有控股權的子公司和投資產品。當我們擁有一個有投票權的權益實體的多數投票權權益，或我們是一個可變權益實體(“VIE”)的主要受益人時，我們就擁有控股權。我們的VIE主要是投資產品，我們的可變權益包括我們在這些產品中的股權權益和投資管理費。截至2022年6月30日，我們是51家投資產品VIE的主要受益者。
企業合併
企業合併通過確認收購資產(包括可單獨確認的無形資產)和在收購日承擔的負債(估計公允價值)進行會計處理。這些可識別資產和負債的購買對價超過收購日期公允價值的任何部分都被確認為商譽。商譽及無限期無形資產每年進行減值測試，當事件發生或情況發生變化時，相關報告單位或無限期無形資產的公允價值很可能會低於其賬面價值。定期無形資產每季度進行減值測試。
在截至2021年8月1日進行的年度減值測試之後，我們監測了宏觀經濟因素和特定於實體的因素，包括我們的資產管理指標的變化，以確定情況是否發生了變化，使報告單位的公允價值低於其賬面價值，或表明無限期居住的無形資產可能減值。我們還監測了普通股每股價格的波動，以評估我們相對於整個報告單位的市值。截至2022年6月30日止九個月內，並無任何事件或情況顯示商譽、無限存續無形資產或確定存續無形資產可能減值。
雖然我們相信在我們的減值測試中用於估計公允價值的假設是合理和適當的，但未來假設的變化可能會導致確認減值。
公允價值計量
我們的大量投資按公允價值或按經常性基礎上接近公允價值的金額入賬。我們使用三級公允價值等級，根據用於計量公允價值的估值技術的投入是可觀察的還是不可觀察的，來確定這些投入的優先順序。
截至2022年6月30日，3級資產佔按公允價值計量的總資產的10%，主要涉及CIPS對股權和債務證券的投資。在截至2022年6月30日的9個月裏，有少量資金流入和流出Level 3。
43
目錄表
第3項關於市場風險的定量和定性披露。
在截至2022年6月30日的9個月內，我們在截至2021年9月30日的財政年度的10-K表格中披露的市場風險沒有發生重大變化。
項目4.控制和程序
公司管理層在公司主要高管和主要財務官的參與下，評估了截至2022年6月30日，公司的披露控制和程序(見修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第13a-15(E)和15d-15(E)條規定)的有效性。根據他們的評估，公司的主要高管和主要財務官得出的結論是，公司截至2022年6月30日的披露控制和程序經過設計並正在有效運作，以提供合理的保證，即公司根據交易所法案提交的報告中要求披露的信息已(I)在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告，(Ii)積累並酌情傳達給包括主要高管和主要財務官在內的管理層，以便及時就所需披露做出決定。
在截至2022年6月30日的本公司財政季度內，本公司對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)條)沒有發生重大影響或合理地可能對本公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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目錄表
第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
有關我們的法律程序的説明，請參閲本表格第I部分第1項的附註11-綜合財務報表附註中的“法律程序”部分所載的説明‑Q，其通過引用結合於此。
第1A項。風險因素。
以下風險因素披露補充了我們之前在2021財年10-K表格年度報告中披露的風險因素的討論。我們在2021財年的Form 10-K年度報告中披露的風險因素和下面的風險因素可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響，我們的業務也可能受到我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險因素的影響。此外，我們對風險的披露不應被解釋為暗示風險尚未形成或實現。
我們的業務和金融市場的波動和中斷，以及全球經濟的不利變化，可能會對我們的經營業績產生重大影響，並對我們的財務業績構成壓力。
我們幾乎所有的運營收入和收入都來自通過我們的投資產品向全球司法管轄區的投資者提供投資管理和相關服務，其中包括我們的基金，以及機構和高淨值單獨賬户、零售單獨管理賬户計劃、子建議產品和其他投資工具。除了投資管理，我們的服務還包括基金管理、銷售和分銷以及股東服務。我們可以直接或通過第三方提供服務。資產管理行業繼續經歷顛覆和挑戰，包括收費壓力增加、監管改革、技術在資產管理服務中的作用不斷增加和變化、不斷推出新產品和服務，以及通過併購整合金融服務公司。此外，金融市場已經並可能繼續在全球範圍內經歷波動和破壞。過去，全球經濟狀況的下降曾導致我們的資產管理、收入和收入大幅下降，未來的下降可能會進一步對我們的財務業績產生負面影響。這種下降已經對我們的業務產生了實質性的不利影響，而且未來可能會產生重大不利影響。我們可能需要修改我們的業務、戰略或運營，我們可能會受到額外的限制或成本，以便在不斷變化的全球經濟和商業環境中競爭。
個別金融、股票、債務和商品市場可能受到市場所在國家或區域特有的金融、經濟、政治、選舉、外交或其他不穩定因素的不利影響，包括但不限於當地恐怖主義行為、經濟危機、政治抗議、戰爭、叛亂或其他商業、社會或政治危機。例如，俄羅斯入侵烏克蘭，以及俄羅斯的軍事侵略可能擴展到烏克蘭以外的威脅，對全球經濟和金融市場產生了重大影響，這已經並可能繼續對我們的投資業績和某些產品的流動產生不利影響。全球經濟狀況因戰爭、恐怖主義、社會、國內或政治動盪、自然災害、公共衞生危機(如流行病或流行病)或金融危機、股票、債務或商品市場的變化、貨幣匯率、利率、通貨膨脹率、收益率曲線、交易對手違約、債券違約、重估和債券市場流動性風險、地緣政治風險、實施經濟制裁和其他難以預測的因素而加劇，這些因素會影響我們AUM的組合、市場價值和水平。不斷變化的市場狀況也可能導致我們商譽和其他無形資產的價值減值。
45
目錄表
第二項股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。
下表提供了我們在截至2022年6月30日的三個月內回購的普通股股份的信息。
月份總人數
購入的股份		平均價格
付費單位
分享		股份總數
作為以下項目的一部分購買
公開宣佈的計劃
或程序		最大數量
可能還會有的股票
在計劃下購買
或程序
2022年4月580,651 $26.40 580,651 26,873,739 
May 20221,039,302 24.68 1,039,302 25,834,437 
2022年6月404,784 24.75 404,784 25,429,653 
總計2,024,737 2,024,737 
根據我們不受到期日限制的股票回購計劃，我們可以根據適用的法律和法規，包括但不限於適用的聯邦證券法，不時在公開市場和私下交易中回購普通股。為了支付與授予員工和高級管理人員股票和股票單位獎勵相關的應繳税款，我們可以根據我們的計劃使用淨股票發行方法回購股票。2018年4月，我們宣佈，我們的董事會批准根據股票回購計劃回購最多8000萬股普通股。
項目6.展品。
在本表格10-Q的展品索引中列出的展品以引用的方式併入本文。
46
目錄表
展品索引
 
證物編號：描述
3.1
註冊人註冊證書，於1969年11月28日提交，以附件(3)(I)的方式併入本公司截至1994年9月30日的10-K表格年度報告(檔案編號001-09318)(“1994年年報”)
3.2
1985年3月1日提交的註冊人註冊成立證書修訂證書，通過引用1994年年度報告附件3(Ii)而併入
3.3
註冊人註冊證書修訂證書，於1987年4月1日提交，通過引用1994年年度報告附件3(Iii)而併入
3.4
1994年2月2日提交的註冊人註冊成立證書修訂證書，通過引用1994年年度報告附件3(Iv)併入
3.5
註冊人註冊證書修訂證書，於2005年2月4日提交，並以附件(3)(I)(E)併入本公司截至2004年12月31日的10-Q表格季度報告(第001-09318號文件)
3.6
修訂及重訂《註冊人附例》(已通過並於2021年6月29日生效)，參照附件3.1併入我們於2021年7月1日提交的現行8-K表格報告(第001-09318號文件)
10.1
1998年僱員股票投資計劃(經修訂及重述，自2022年6月21日起生效)(現予存檔)*
31.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的首席執行官證書(現提交)
31.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官的證明(現提交)
32.1
依據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條首席執行官證書(隨函提供)
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席財務官證書(隨函提供)
101
註冊人截至2022年6月30日的10-Q表格季度報告中的以下材料，以內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)格式編制，包括：(1)合併損益表，(2)合併全面收益表，(3)合併資產負債表，(4)合併股東權益表，(5)合併現金流量表，(6)相關附註(隨函存檔)
104封面交互數據文件(格式為iXBRL，包含在附件101中)
_______________
*管理合同或補償計劃或安排


47
目錄表
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
 富蘭克林資源公司
日期：July 28, 2022發信人：
/s/馬修·尼科爾斯
 馬修·尼科爾斯
 執行副總裁總裁首席財務官兼首席運營官
日期：July 28, 2022發信人：
/s/格温·L·沙尼費爾特
格温·L·沙尼費爾特
首席會計官
48