美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 07/27/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 NeoVolta Inc. [新能源汽車 ] | |||||||||||||
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 4,000,000 | I | 看見(1) |
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
限售股單位 | (2) | (2)(3) | 普通股 | 150,000 | (4) | D |
答覆説明: |
1.與報告人有聯繫的實體Canmore International,Inc.持有的股份。 |
2.下表所列限制性股票單位歸屬如下:(一)發生下列兩種情況時,歸屬50,000股受限股票單位:(A)2022年12月31日前在納斯達克上市的普通股;(B)(1)控制權變更或(2)公司無故終止舉報人的僱用(如公司與舉報人之間的僱傭協議所界定),或(3)舉報人死亡,或(4)舉報人於2023年1月1日在該日期擔任公司僱員,以最早者為準;及 |
3.(Ii)發生以下兩種情況時,應授予100,000個RSU:(A)公司在2022年期間至少生產了2,000個儲能系統;(B)(1)控制權變更或(2)公司無故終止報告人的僱用(根據公司與報告人於本合同日期或大約日期的僱傭協議中的定義)或(3)報告人死亡,或(4)報告人於2023年1月1日擔任公司員工,其中最早的一個。 |
4.每個限制性股票單位代表一項或有權利,可獲得一股公司普通股。 |
/s/布倫特·威爾森 | 07/27/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |