美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 14A
(規則14a-101)
根據《證券條例》第14(A)條作出的委託書
1934年交易所法案
註冊人提交了
由註冊人☐以外的第三方提交
選中 相應的框:
☐ | 初步 代理聲明 |
☐ | 保密, 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
明確的 代理聲明 | |
☐ | 權威的 其他材料 |
☐ | 根據§240.14a-12徵求 材料 |
橡子能源公司
(《章程》中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名(如果不是註冊人)
支付 申請費(勾選相應的框): | |
不需要 費用 | |
☐ | 以前使用初步材料支付的費用 |
☐ | 費用 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物表格計算 |
橡子能源公司
西街北1000號,1200號套房
特拉華州威爾明頓郵編:19801
2022年股東年會通知
致 股東:
茲通知 橡子能源公司(“橡子能源”或“公司”)股東年會將於美國東部時間2022年9月13日下午1:00在馬裏蘭21117奧文斯磨坊10451 Mill Run Circle和虛擬Via Zoom舉行,目的如下:
(1) | 選舉四名董事,任期至2023年年會,並選出其各自的繼任者並取得資格; |
(2) | 批准 公司重述的公司註冊證書修正案,授權在2023年9月13日之前的任何時間按十股一股和二十股一股之間的比例反向拆分公司的普通股,這被稱為反向拆分提案(擬議修正案的全文作為附件A附在本通知所附的委託書中); |
(3) | 批准任何在必要或適當的情況下不時將年會延期的動議,以便在 年會召開時沒有足夠的票數批准反向拆分提議的情況下徵集額外的委託書; |
(4) | 批准審計委員會選定Friedman LLP董事會為本公司截至2022年12月31日年度的獨立註冊公眾會計師事務所。 |
(5) | 審議就公司被任命的高管的薪酬進行諮詢投票; 和 |
(6) | 可在股東周年大會或其任何續會前適當處理的其他事項。 |
希望通過Zoom虛擬出席年會的股東 必須提前註冊,通過電子郵件AcornMeeting@gmail.com聯繫簽署人。
您 被要求填寫您的委託書,無論您是否希望參加會議。委託書可由您在其行使之前的任何時間撤回,並且不會影響您在出席會議或其任何延會時在會議上投票的權利。
隨函附上本公司截至2021年12月31日的年度報告。
所有股東均可在https://materials.proxyvote.com/004848.閲讀、打印和下載我們的2021年年度報告和委託書
根據董事會的命令, | ||
特拉華州威爾明頓 | 謝爾頓·克勞斯 | |
July 27, 2022 | 助理祕書 |
橡子能源公司
西街北1000號,1200號套房
特拉華州威爾明頓郵編:19801
年度股東大會的委託書
將於2022年9月13日舉行
本委託書和隨附的委託書是與公司董事會 (“董事會”)徵集委託書有關的,用於2022年股東年會(“年會”) 將於美國東部時間2022年9月13日下午1:00在馬裏蘭州21117奧文斯磨坊10451 Mill Run Circle和VirtualVia Zoom舉行的股東年會及其任何續會上的投票。本委託書和委託書將於2022年7月29日左右開始分發給股東,並於2022年7月15日(“記錄日期”)交易結束時向登記在冊的每位股東分發。
您的 投票很重要。無論您是否計劃參加年會,請儘早抽出時間對您的股票進行投票。 您可以通過填寫、簽署、註明日期並返回 信封中隨附的委託卡來確保您的股票在會議上投票,如果您是記錄在案的股東,或者如果您通過經紀商、銀行或其他代名人持有您的股票,請通過郵寄、電話或互聯網提交您的投票指示, 您的代名人的投票指示表格中提供了您的投票指示。提交 您的委託書不會影響您出席會議(親自或通過Zoom)和投票的權利。登記在冊的股東可在股東周年大會上投票(親自或通過Zoom)、遞交隨後的 委託書或書面通知本公司祕書有關該項撤銷前的任何時間撤銷委託書 。
關於將於2022年9月13日舉行的年度會議的代理材料供應的重要通知:所有股東可以 閲讀、打印和下載我們的2021年年度報告和代理聲明,網址為https://materials.proxyvote.com/004848.
有關2022年年會和代理投票的信息
如何 通過Zoom虛擬出席年會?
股東 可以通過Zoom虛擬註冊參加橡子能源年會,方法是通過Zoom聯繫助理祕書AcornMeeting@gmail.com ,並通過Zoom申請參加會議。您將收到有關如何通過Zoom參加會議的回覆電子郵件的信息。 本公司鼓勵希望通過Zoom參加年會的股東立即提出入會申請,無論如何不遲於會議前最後一個工作日,即2022年9月12日,以確保通過Zoom參加會議。登記在冊的股東和通過經紀人或其他被提名人持有股票的股東要求並收到法定委託書,以及通過Zoom註冊並出席年會的 股東將有機會通過Zoom在會議上投票表決他們的股票。股東 可通過上述電子郵件地址聯繫助理祕書,以獲得能夠親自出席會議的指示。鼓勵所有 股東,無論他們是否計劃(親自或通過Zoom)出席會議,請填寫並返回隨附的 委託書,以便有序地列出他們的投票。
年會將表決哪些 事項?
橡子 能源公司打算在年會上提交以下提案供股東審議和表決:
(1) | 選舉四名董事,任期至2023年年會,並選出其各自的繼任者並取得資格; |
(2) | 批准 公司重述的公司註冊證書修正案,授權在2023年9月13日之前的任何時間按十股一股和二十股一股之間的比例反向拆分公司的普通股,這被稱為反向拆分提案(擬議修正案的全文作為附件A附在本通知所附的委託書中); |
(3) | 批准任何在必要或適當的情況下不時將年會延期的動議,以便在 年會召開時沒有足夠的票數批准反向拆分提議的情況下徵集額外的委託書; |
(4) | 批准審計委員會選定Friedman LLP董事會為本公司截至2022年12月31日年度的獨立註冊公眾會計師事務所。 |
(5) | 審議就本公司被任命的高管的薪酬進行諮詢投票;以及 |
(6) | 可在股東周年大會或其任何續會前適當處理的其他事項。 |
董事會的建議是什麼?
董事會建議您為提案1中的每一位董事提名者以及提案2、 3、4和5中的每一位投票。
年會上是否還會有其他事項提交表決?
我們 預計年會上不會有任何其他事項提交表決。然而,如果另一個問題被適當地提出,代理人將根據他們自己的判斷來決定是否投票贊成或反對該提議。
誰 有權投票?
所有在記錄日期收盤時登記在冊的橡子能源股東均有權在年度大會上投票。在記錄日期發行的每股股票 將有權獲得一票。在記錄日期,已發行的股票有39,687,589股。
如何投票 我的股票?
● | 如果您是記錄在案的股東,您可以使用 代理材料附帶的代理卡,通過郵寄方式授予有關您的股票的委託書。通過經紀商、銀行或其他被提名人持有股份的股東,可按照所附投票指示表格中的指示,通過郵寄、電話或互聯網授予他們的委託書。受益所有者的互聯網和電話投票通常將持續到晚上11:59。2022年9月12日東部夏令時。 |
2 |
● | 如果您是登記股東或正式指定的登記股東的代理人,您可以親自或通過Zoom出席年會並投票。但是,如果您的股票是以經紀商、銀行或其他代名人的名義持有的,並且您希望親自或通過Zoom參加 年會投票或指定代表您投票,則您必須聯繫您的經紀人、銀行或其他代名人以獲得其代表投票您實益擁有的股票。當您參加會議時,請隨身攜帶該文檔。 | |
● | 所有提交的 代理將按照您在代理上指定的個人指定的方式進行投票。如果您未指定如何投票您的 股票,代理將為提案1中的所有董事被提名者以及提案2、3、4和 5投票您的股票。 |
提交後, 我是否可以更改或撤銷我的代理?
可以, 您可以在年度會議上行使委託書之前的任何時間通過以下方式更改或撤銷委託書:
● | 返回 過期的代理卡; | |
● | 出席 年會並投票(親自或通過Zoom),或由您指定的代表出席會議並代表您投票;或 | |
● | 將您的書面撤銷通知發送給我們的助理國務卿Sheldon Krause。 |
您的 更改的委託書或吊銷必須在投票結束之前收到。
什麼是“法定人數”?
若要在年會上開展業務,必須達到法定人數。如果持有有權在年會上投票的普通股流通股多數投票權的記錄 的股東出席(親自出席或通過Zoom)或由代理人代表出席,則將達到法定人數。為了確定法定人數的存在或不存在,我們打算將 算作出席(親自或通過Zoom)但不參與投票的現有股份,以及我們已收到委託書但其持有人 已棄權的股份。此外,為確定是否有法定人數,持有代名人或“街道”名稱的股票的經紀人返回的委託書所代表的股份將被算作出席,即使經紀人無權就經紀人不允許酌情投票的事項投票(“經紀人無投票權”)。
要通過年會上的事務項目,需要 投票?
我們普通股的持有者 將作為一個類別投票,並將有權就將在年會上提交的每一事項享有每股一票的投票權 。關於建議1,董事的四名被提名人將當選為我們的董事會成員,他們獲得普通股持有人 在股東周年大會(親自或通過Zoom)或委派代表投下的多數票。提案2的批准需要 有權在年會上投票(親自或通過Zoom)或委託代表投票的我們普通股的大多數流通股的贊成票。因為批准是基於大多數流通股的贊成票,棄權, 以及經紀人的反對票,如果有的話,將具有投票反對提案2的效果。批准提案3、4和5需要 贊成每個此類提案的票數超過反對該提案的票數。投棄權票以及經紀人的反對票(如果有)不被視為已投的票,因此對提案3、4和5不起作用。
3 |
誰 支付此代理徵集的費用?
本次 委託書徵集由本公司董事會進行,所有相關費用由本公司承擔。此外,我們還可以報銷經紀公司和代表受益股東的其他人員向受益股東轉發募集材料的費用。
提交2023年年會股東提案的截止日期是什麼時候?
我們的股東可能希望在我們的委託書和委託書中包含的提案 必須在我們的2023年股東年會上提交給我們 必須在橡子能源公司收到或交付給我們,地址為西街1000N號,Suite1200,Wilmington,特拉華州19801,注意: 祕書,不遲於2023年4月4日營業結束。
任何股東提案都必須符合美國證券交易委員會的規章制度。此外,對於股東提交的提案 ,但不包括在我們的2023年委託書中,我們的章程建立了股東 必須遵循的提前通知程序。根據本公司細則,股東如欲提名任何人士參加董事會選舉或於2023年股東周年大會前提出任何其他業務,一般須於大會日期前不少於60天但不遲於90天通知本公司主要行政人員 辦事處。根據公司章程的規定,所有尋求處理的董事或其他業務的提名如未能及時交付給本公司,或不符合本公司 章程中規定的要求,將被排除在年會之外。公司章程副本可通過公司助理祕書 索取,地址為特拉華州威爾明頓西街1000N街1200室,郵編:19801。
在哪裏可以找到年會的投票結果?
初步投票結果將在年會上公佈。最終結果將以表格 8-K的形式在我們的當前報告中公佈,該報告將在年會日期後四個工作日內提交給美國證券交易委員會,條件是屆時可獲得最終結果。如果在該時間段內沒有最終結果,初步投票結果將在該時間段內提交的我們當前的Form 8-K報告中公佈,最終結果將在最終結果出來後四個工作日內提交的修訂後的Form 8-K/A報告中公佈。任何股東也可以從公司助理祕書處獲得結果,地址為特拉華州威爾明頓西街1000N號Suite1200,郵編:19801。
有關與我們董事會溝通的信息
如何 我可以直接與董事會溝通?
董事會為股東向董事會發送通信提供了一個流程。您可以單獨或作為一個小組與董事會進行溝通,如下所示:
通過 郵件 | 通過電話 | |
董事會 | 1-302-656-1708 | |
橡子 能源公司 | ||
收件人: 助理祕書 | BY EMAIL | |
西街北1000號,1200號套房 | C/o 塞繆爾·M·曾特曼 | |
特拉華州威爾明頓郵編:19801 | 郵箱:samzentman@yahoo.com |
4 |
公司普通股的所有權
下表及其註釋列出了截至記錄日期2022年7月15日(本文另有規定除外)的信息, 關於(I)本公司每一位董事 ,(Ii)每一位高管,(Iii)所有高管和董事,及(Iv)每一位持有本公司5%或以上已發行普通股 的每位股東實益持有普通股的信息。
實益擁有人姓名或名稱及地址(1)(2) | 數量 的股份 普通股 有益的 擁有(2) | 百分比 普通股 未完成(2) | ||||||
Jan H.Loeb | 8,079,951 | (3) | 20.2 | % | ||||
加里·莫爾 | 1,154,313 | (4) | 2.9 | % | ||||
邁克爾·F·奧斯特爾 | 2,885,474 | (5) | 7.3 | % | ||||
塞繆爾·M·曾特曼 | 148,115 | (6) | * | |||||
特蕾西·S·克利福德 | 235,000 | (7) | * | |||||
本公司全體高管和董事(5人) | 11,669,521 | (8) | 28.9 | % |
* 不到1%
(1) | 除非 另有説明,否則表中列出的每個實益所有者的地址均由本公司管理,地址為:特拉華州威爾明頓,19801,西街1000N,1200Suit1200。 |
(2) | 除 另有説明外,每個人對所示股份擁有獨家投資和投票權。就此 表而言,一個人或一組人被視為在給定日期擁有該 人有權在該日期後60天內收購的任何股份的“實益所有權”。百分比信息基於截至2022年7月15日的39,687,589股流通股 。 |
(3) | 包括:Loeb先生直接持有的2,115,018股、PENSCO Trust Company託管人FBO Jan Loeb IRA持有的1,366,666股、Leap Tide Capital Acorn LLC持有的4,372,017股、Loeb先生持有的191,250股當前可行使期權以及Leap Tide Capital Management LLC持有的35,000股當前可行使認股權證。勒布先生是Leap Tide Capital Acorn LLC和Leap Tide Capital Management LLC各自的唯一經理,對這些實體持有的證券擁有唯一投票權和處置權。Loeb先生不實益擁有Leap Tide Capital Acon LLC和Leap Tide Capital Management LLC持有的證券,但在其金錢利益範圍內除外。 |
(4) | 包括摩爾先生持有的258,481股,UE Systems Inc.持有的833,332股,以及當前可行使期權的62,500股。 |
(5) | 包括Osterer先生持有的1,984,392股,UE Systems Inc.持有的833,332股,以及當前可行使的期權相關的67,750股 。 |
(6) | 由80,615股和67,500股當前可行使期權組成。 |
(7) | 僅由當前可執行的期權組成 。 |
(8) | 由11,010,521股、624,000股當前可行使的期權和35,000股當前可行使的認股權證組成。 |
5 |
提案 1
選舉董事
我們的 董事會目前有四個席位。董事會已提名現任董事Jan H.Loeb、Gary Mohr、Michael F.Osterer和Samuel M.Zentman參加2022年年會的董事選舉,任期至2023年年會 ,直到他們的繼任者正式選舉並獲得資格為止。被提名者由我們的提名委員會推薦,並由我們的董事會批准 。所有被提名人都同意以這樣的身份命名,並在當選後任職。
在董事選舉方面,股東可以投票支持所有被提名人、對所有被提名人保留投票權或對特定被提名人保留投票權。股東投票的人數不能超過四名被提名人。股東應在隨附的代理卡上説明他們的選擇。如未發出任何具體指示,經簽署的委託書所代表的股份將於 選舉所有四名董事會提名人時投票選出。如果任何被提名人在股東周年大會的 時間因任何原因不能擔任董事(預計不會發生該事件),則根據任何被提名人的 委託書行事的人士將酌情投票委託書,該被提名人將被本屆董事會指定為替代被提名人。
根據本公司附例的通知規定獲提名的人士有資格當選為本公司董事。根據章程的規定,所有未能及時提交給我們或不符合我們章程中規定的董事提名 將被排除在年會之外。我們的章程副本可以從我們的祕書那裏獲得,地址為特拉華州威爾明頓西街1000N街,Suite 1200,郵編:19801。董事將在年會上以多數票選出(即獲得最多票數的四名被提名者將當選為董事)。
參選候選人
1月 H.勒布自2016年1月28日起擔任我們的總裁兼首席執行官,並自2019年12月1日起擔任OMNIMETRIX代理首席執行官。根據我們與Leap Tide Capital Partners III,LLC的貸款和擔保協議(“Leap Tide Loan協議”)的條款,他於2015年8月被任命為董事會成員。根據Leap Tide貸款協議的條款,他還於2015年8月被任命為我們當時的子公司DSIT的董事會成員,並一直擔任該職位,直到2018年2月出售我們在DSIT的剩餘權益。 Loeb先生擁有40多年的資金管理和投資銀行經驗。自2007年以來,他一直是Leap Tide Capital Management LLC的管理成員。2005年至2007年,他擔任Leap Tide的前身Leap Tide Capital Management Inc.(前身為AmTrust Capital Management Inc.)的總裁。2004年2月至2005年1月,他擔任切薩皮克合夥公司的投資組合經理。從2002年1月到2004年12月,他在傑富瑞公司擔任董事經理。從1994年到2001年,他在德累斯頓-克萊沃特-沃瑟斯坦公司(前身為瓦瑟斯坦-佩雷拉公司)擔任董事經理。他於2013年7月8日至2014年2月27日擔任美國太平洋公司董事首席執行官,並於1997年1月至2014年2月27日擔任該公司董事首席執行官。他曾擔任Pernix治療控股公司(前身為美國高爾夫信託公司)的獨立董事董事。2006年至2011年8月31日。2009年8月至2016年12月21日,擔任TAT科技有限公司董事。從2016年12月至2019年5月,他擔任基韋諾土地協會有限公司的董事 。
關鍵 屬性、經驗和技能。Loeb先生為橡子董事會帶來了重要的金融專業知識,這些專業知識在40多年的資金管理和投資銀行經驗中培養起來,並具有上市公司管理和審計委員會的背景 經驗。
6 |
加里·莫爾於2018年8月當選為董事會成員,是我們的審計、薪酬和提名委員會的成員。莫爾先生是UE系統公司的總裁 ,這是一家專門從事超聲波設備資產可靠性領域的國際技術公司。 莫爾先生於1988年開始在UE系統公司擔任銷售人員,並迅速晉升為區域銷售經理、全國銷售經理、總裁副總裁,最終成為該公司的總裁。正是在莫爾先生的領導下,UE Systems從一個國家品牌成長為一家在多倫多、墨西哥城、香港、印度和荷蘭設有辦事處的國際公司,並建立了一系列忠誠的客户,包括那些躋身財富500強的客户。
關鍵 屬性、經驗和技能。莫爾先生為董事會帶來了廣泛的運營和管理經驗,包括在產品開發和營銷領導方面的成功記錄。
Michael F.Osterer於2018年8月當選為董事會成員,是我們的審計、薪酬和提名委員會的成員。從2017年10月到當選為董事,他一直擔任我們董事會的顧問。自1973年以來,Osterer先生一直擔任UE Systems公司的董事會主席,該公司是他於1973年創立的設備資產可靠性領域的領先者。1973年至1985年,他還擔任UE系統公司的總裁。自1987年以來,Osterer先生一直擔任Libom Oil的總裁,Libom Oil是一家石油勘探、鑽井和採購公司,Osterer於1987年創立。他是1985年創立的美國Radon檢測公司董事會代理主席,1985年至1989年在該公司擔任總裁。Osterer先生還創建了Westchester Consulters,這是一家全國公認的食品品牌專長的綜合商業諮詢公司。1964年至1970年,他在美國空軍/空軍國民警衞隊第105空降師服役。Osterer先生畢業於福特漢姆大學,獲得社會科學學士學位。 馬格納以優異成績畢業.
關鍵 屬性、經驗和技能。Osterer先生為橡樹帶來了豐富的運營和管理經驗,他在成功的創業追求、公司領導和監督方面積累了豐富的歷史。
Samuel M.Zentman自2004年11月起擔任我們的董事之一,目前擔任我們的審計委員會主席以及薪酬和提名委員會的成員。1980年至2006年,曾特曼博士擔任一傢俬營紡織公司的總裁兼首席執行官,1978年至1980年,他還在該公司擔任財務和行政副主管總裁。1973年至1978年,Zentman博士在美國汽車公司信息系統部門擔任各種職務,包括公司數據中心和工程計算機中心的董事。他擁有複雜分析的博士學位。Zentman博士是Hinson&Hale Medical Technologies,Inc.以及幾個致力於提高教育質量的全國性慈善組織的董事會成員。
關鍵 屬性、經驗和技能。Zentman博士作為一名商人的長期經驗,加上他在計算機系統和軟件方面的經驗,使他能夠為董事會帶來寶貴的見解。Zentman博士對影響我們公司的業務驅動因素有着廣泛而基本的瞭解,併為董事會帶來了領導力和監督經驗。
董事會一致建議股東投票選舉每個被提名人。董事會徵集的委託書將 投票表決,除非股東在其委託書中另有規定。
7 |
有關董事和高管的某些 信息
除上述有關本公司董事提名參加股東周年大會選舉的資料外,以下為有關該等董事及本公司某些高級職員的其他資料:
名字 | 年齡 | 職位 | ||
1月 H.勒布 | 63 | 董事,總裁和首席執行官 | ||
加里·莫爾 | 63 | 董事 和我們的審計、提名和薪酬委員會成員 | ||
邁克爾·F·奧斯特爾 | 76 | 董事 和我們的審計、提名和薪酬委員會成員 | ||
塞繆爾·M·森特曼 | 76 | 董事,我們的審計委員會主席,我們的提名和薪酬委員會成員 | ||
特蕾西·S·克利福德 | 53 | 首席財務官 |
Clifford自2018年6月1日起擔任公司首席財務官,並自2019年12月1日起擔任OMNIMETRIX首席運營官。根據本公司與Tracy Clifford Consulting,LLC之間的諮詢協議,她擔任該等職位。Clifford女士是總裁女士,是Tracy Clifford Consulting,LLC的所有者,自2015年6月以來,她一直通過該公司提供合同首席財務官/首席運營官服務以及其他諮詢服務和項目參與。1999年10月至2015年5月,她曾擔任一家上市制藥公司和一家上市房地產投資信託基金的首席財務官、首席會計官、公司財務總監和祕書。她之前的經驗 包括在聯合醫療(亞特蘭大)和北布羅沃德醫院區(勞德代爾堡)擔任會計領導職位,以及 在德勤(邁阿密)審計團隊工作。Clifford女士在查爾斯頓學院獲得會計學學士學位,並從佐治亞州立大學獲得工商管理碩士學位,主修金融。Clifford女士是南卡羅來納州的註冊會計師,並持有美國註冊會計師協會頒發的法務會計基礎證書。
有關獲提名參加股東周年大會選舉的本公司董事的個人資料載於上文“選舉提名人”一節。
公司治理事項
第16(A)節實益所有權報告合規性
1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第 16(A)節要求我們的高級管理人員和董事,以及擁有超過10%已登記類別股權證券的人士 向美國證券交易委員會提交所有權報告和所有權變更報告。 根據美國證券交易委員會法規,這些人士還必須向我們提供他們提交的所有第16(A)節表格的副本。此外,我們已採取措施,確保我們的執行人員和董事及時提交第16(A)條的報告。僅根據我們對此類 表格或某些報告人員的書面陳述的審查,我們認為在2021年期間,我們的高管和董事遵守了第16(A)節的備案要求。
8 |
董事會組成與董事獨立性
我們的 董事會由一個級別組成,有四個董事會席位。四名董事目前任職至他們在2022年股東年會上重新當選或接替 為止。Jan H.Loeb兼任總裁和首席執行官,並擔任我們的董事會成員。根據納斯達克規則對獨立性的定義,董事會決定,除勒布先生外,董事會所有成員都是獨立的。
董事會在風險監督中的結構和作用
董事會認為Loeb先生擔任總裁先生兼首席執行官以及董事會成員是合適的,因為 它彌合了公司管理層和董事會之間的關鍵差距,使董事會在履行監督職能的同時,能夠受益於管理層對公司業務的 視角。此外,董事會認為,勒布先生對橡子能源股票的大量持有使他的利益與橡子能源的股東的利益一致。
管理層負責橡子能源的日常風險管理,董事會的作用是進行知情監督。 整個董事會履行風險監督職責。橡子能源首席執行官勒布先生是董事會成員,這有助於促進董事會和橡子能源高級管理層之間關於風險的討論,以及董事會和高級管理層之間的風險相關信息或關切的交流。此外,獨立董事在定期安排的董事會會議之後,定期 在執行會議上開會,表達他們的意見或關切,並確定未來董事會會議的議程 。
董事會認為,在這些做法下,每個董事在董事會的行動和監督角色中享有平等的利益,並對橡子能源及其股東承擔同等的責任。
會議 和會議出席率
在2021年期間,董事會召開了四次會議,董事會兩次以一致書面同意的方式行事。所有在任董事 於上個財政年度出席了75%或以上的董事會會議及他們所服務的委員會的會議。鼓勵董事 出席股東年會。當時在任的所有四位董事都出席了我們最近一次2021年的年度會議 。
審計委員會;審計委員會財務專家
公司有一個獨立的指定常設審計委員會,根據美國證券交易委員會規則建立和管理。審計委員會的三名成員是塞繆爾·M·曾特曼(兼任審計委員會主席)、加里·莫爾和邁克爾·F·奧斯特勒。董事會已確定,審計委員會的每位成員均符合納斯達克規定的審計委員會成員資格的獨立性標準,並且每位審計委員會成員均符合納斯達克的財務知識要求。我們的 董事會已經確定,Zentman博士有資格成為美國證券交易委員會規則和條例 中定義的“審計委員會財務專家”。2021年期間,審計委員會召開了四次會議。審計委員會章程可在我們的網站www.acornenergy.com 的“投資者關係”選項卡下找到。
審核 委員會報告。審計委員會已(1)與管理層審閲及討論經審核的財務報表;(2)與獨立審計師討論經修訂的第16號審計準則須予討論的事項;及(3)根據上市公司會計監管委員會的適用要求,收到獨立會計師就獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露及函件,並已與獨立會計師討論獨立會計師的獨立性。
9 |
基於上述審查和討論,審計委員會建議董事會將經審計的財務報表 納入公司於2022年3月31日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中。
委員會的審計委員會 ACORN能源公司董事會。 | |
塞繆爾·M·森特曼 | |
加里·莫爾 | |
邁克爾·F·奧斯特爾 |
薪酬委員會
我們的高管薪酬由董事會薪酬委員會管理。薪酬委員會的成員是加里·莫爾、邁克爾·F·奧斯特爾和塞繆爾·M·曾特曼,根據納斯達克關於董事對高管薪酬進行獨立監督的要求,董事會已確定他們都是獨立的。在2021年期間,賠償委員會 採取了一次一致書面同意的行動。
提名委員會
本公司董事會提名委員會全面負責確定、評估、招聘和挑選合格的 候選人進行選舉、改選或任命為董事會成員。提名委員會的成員是加里·莫爾、塞繆爾·M·曾特曼和邁克爾·奧斯特爾,他們都已被董事會確定為符合納斯達克規定的關於提名委員會成員資格的獨立性標準。在2021年期間,提名委員會採取了一次一致書面同意的行動。
我們的 股東可以通過聯繫公司祕書以收到推薦潛在董事候選人的程序副本來推薦潛在的董事候選人,供提名委員會考慮,提名委員會將按照評估其他來源的推薦的相同方式評估股東的推薦 。
道德準則
我們 通過了適用於我們所有董事、高級管理人員和員工的商業行為和道德準則。本道德準則旨在符合納斯達克市場與行為準則相關的規則。我們的道德準則可以在我們網站www.acornenergy.com的“投資者關係”下的互聯網上獲得。我們打算 通過在我們的網站www.acornenergy.com上發佈此類信息來滿足Form 8-K第5.05項下關於修訂或放棄我們道德規範條款的任何披露要求。
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高管 和董事薪酬
彙總表 薪酬表
名稱和主要職位 | 年 | 薪金(元) | 獎金 ($) | 期權大獎 ($) | 所有其他 補償 ($) | 總計 ($) | ||||||||||||||||||
Jan H.Loeb | 2021 | 312,000 | (3) | — | 11,550 | (5) | — | 323,550 | ||||||||||||||||
總裁兼公司首席執行官兼OMNIMETRIX代理首席執行官(1) | 2020 | 312,000 | (3) | — | 7,974 | (6) | — | 319,974 | ||||||||||||||||
特蕾西·S·克利福德 | 2021 | 205,000 | (4) | — | 43,000 | (7) | — | 248,000 | ||||||||||||||||
公司首席財務官兼OMNIMETRIX首席運營官(2) | 2020 | 198,000 | (4) | — | 8,319 | (8) | — | 206,319 |
(1) | 勒布先生於2016年1月28日開始擔任公司總裁兼首席執行官,並於2019年12月1日開始擔任OMNIMETRIX代理首席執行官。 | |
(2) | Clifford女士於2018年6月1日開始擔任公司首席財務官,並於2019年12月1日開始擔任OMNIMETRIX的首席運營官。 | |
(3) | 代表 勒布先生作為本公司總裁兼首席執行官及OMNIMETRIX代理首席執行官向本公司提供服務所支付的諮詢費。 | |
(4) | 代表 Clifford女士作為公司首席財務官和OMNIMETRIX首席運營官為提供服務而支付的諮詢費。 | |
(5) | 代表 根據適用的會計原則計算的授予日公允價值,涉及於2021年2月2日授予的35,000個期權,行權價為0.48美元。期權的公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型確定的,該模型使用了以下假設:(I)無風險利率為0.26%;(Ii)預期期限為3.61年;(Iii)假設波動率為102%;(Iv)沒有股息。 | |
(6) | 代表 根據適用的會計原則計算的授予日的公允價值,涉及於2020年1月30日授予的35,000個期權,行權價為0.37美元。期權的公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型確定的,該模型使用了以下假設:(I)無風險利率為1.38%;(Ii)預期期限為3.62年;(Iii)假設波動率為109%;(Iv)沒有股息。 | |
(7) | 代表根據適用會計原則計算的授予日公允價值,涉及2021年5月10日授予的100,000份期權,行權價為0.62美元。期權的公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型確定的,該模型使用了以下假設:(I)無風險利率0.6%;(Ii)預期期限4.0年;(Iii)假設波動率為100%;(Iv)無股息。 | |
(8) | 代表 根據適用的會計原則計算的授予日公允價值,涉及於2020年6月8日授予的50,000份期權,行權價為0.23美元。期權的公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型確定的,該模型使用了以下假設:(I)無風險利率為0.4%;(Ii)預期期限為4.0年;(Iii)假設波動率為109%;(Iv)無股息。 |
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2020和2021年高管薪酬
1月 H.勒布。於2020年1月30日,本公司與Jan H.Loeb訂立新的諮詢協議(“2020諮詢協議”) ,延長Loeb先生擔任總裁兼本公司首席執行官及擔任本公司附屬公司OMNIMETRIX子公司主要行政人員(以代理首席執行官的身份)的薪酬安排。
根據《2020年諮詢協議》,Loeb先生以總裁兼本公司首席執行官的身份每月獲得現金薪酬16,000美元,擔任OMNIMETRIX代理首席執行官的每月額外獲得10,000美元的現金補償,自2020年1月1日起生效。Loeb先生還在2020年1月30日獲得了購買35,000股公司普通股的期權,這些普通股可以行使 相當於2019年12月31日普通股收盤價每股0.37美元的行使價。25%(25%)的期權立即授予;其餘期權分別在2020年4月1日、2020年7月1日和2020年10月1日以三個相等的增量授予。行權期及其他條款在其他方面與本公司授予其外部董事的期權條款大體相同。
於2021年2月2日,本公司與Loeb先生訂立新的諮詢協議(“2021年諮詢協議”),延長其就Loeb先生擔任總裁兼本公司首席執行官及本公司附屬公司OMNIMETRIX附屬公司首席執行官(以署理首席執行官身份)所提供服務的薪酬安排。
根據《2021年諮詢協議》,Loeb先生作為總裁兼本公司首席執行官,每月獲得現金薪酬16,000美元,只要他擔任OMNIMETRIX代理首席執行官,每月額外獲得10,000美元的現金補償,自2021年1月1日起追溯生效。勒布先生還在2021年2月2日獲得了購買35,000股公司普通股的期權, 可按相當於2021年2月1日普通股收盤價每股0.48美元的行使價行使。25%(25%)的期權被立即授予;其餘期權分別在2021年4月1日、2021年7月1日、2021年10月1日和2021年10月1日以三個相等的增量授予。行權期及其他條款在其他方面與本公司授予其外部董事的期權條款大體相同。
《2021年諮詢協議》已於2021年12月31日到期;本公司與勒布先生簽訂了一份新的2022年諮詢協議,詳情如下。
特蕾西·S·克利福德。2018年6月1日,特雷西·S·克利福德被任命為公司首席財務官。在委任Clifford 女士為首席財務官的同時,本公司就提供她的服務訂立了一項諮詢安排,如下所述,根據該安排,她目前 每月獲得17,500美元的現金補償,從2021年6月1日起每月16,500美元。她在2020年6月8日獲得了購買50,000股我們普通股的期權,行權價為每股0.23美元,這是普通股在2020年6月23日的收盤價 ,並於2021年5月10日獲得了購買10萬股我們普通股的期權, 行權價為每股0.62美元,這是普通股在2021年5月9日的收盤價。已歸屬並可於有關授出日期一週年起行使的購股權將於(A)授出日期起計七年或(B)Clifford女士停止擔任本公司顧問日期起計18個月(以較早者為準)屆滿。
股東 對高管薪酬的投入。股東可以在每年的年度會議上,通過股東對高管薪酬的諮詢投票,以及在股東諮詢投票之間的時間間隔,向本公司提供他們對高管薪酬問題的意見。本公司歡迎股東就我們的高管薪酬問題發表意見,股東可以通過發送電子郵件至samzentman@yahoo.com直接聯繫我們的獨立董事,表達他們對高管薪酬問題的意見。
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就業安排
下面介紹每個被任命的執行幹事的僱用安排。如上表所示,本公司不時就管理選擇權作出酌情獎勵。
1月 H.勒布。2022年1月1日,本公司與Jan H.Loeb簽訂了新的諮詢協議(“2022年諮詢協議”) ,延長了Loeb先生作為總裁先生和本公司首席執行官以及作為本公司子公司OMNIMETRIX主要高管(以代理首席執行官的身份)的薪酬安排。在這類職位上,勒布先生是公司的顧問,而不是公司的僱員。
根據2022年諮詢協議,Loeb先生擔任總裁和本公司首席執行官期間將繼續獲得每月16,000美元的現金補償,並在擔任OMNIMETRIX代理首席執行官期間每月額外獲得10,000美元。Loeb先生還在2022年1月1日獲得了購買35,000股公司普通股的期權,可按相當於2021年12月31日普通股收盤價每股0.63美元的行使價 行使。25%(25%)的期權 立即歸屬,另外25%的期權分別歸屬於2022年4月1日和2022年7月1日,其餘25%的期權 計劃在2022年10月1日歸屬。行權期及其他條款在其他方面與本公司授予其外部董事的 期權條款大體相同。
特蕾西·S·克利福德。於2022年6月1日,本公司簽訂經修訂及重訂的諮詢協議與Tracy Clifford Consulting,LLC合作,向本公司提供Clifford女士作為本公司首席財務官和本公司子公司OMNIMETRIX,LLC的首席運營官的服務。在這種情況下,Clifford女士是公司的顧問,而不是公司的員工。修訂和重新簽署的諮詢協議由公司和Tracy Clifford Consulting,LLC修訂、重述和取代截至2018年6月1日的諮詢協議。修訂和重新簽署的諮詢協議於2022年6月1日開始生效,有效期為一年,並在每一年期限屆滿後自動續訂一年,除非按照協議規定提前終止 。
根據修訂和重新簽署的諮詢協議,Clifford女士每月獲得17,500美元的現金補償。如果公司在非因由的情況下終止合同,Clifford女士有權在公司終止合同之日起六個月內繼續領取公司在合同終止之日起有效的每月現金補償。Clifford女士還在2022年6月1日獲得了購買50,000股公司普通股的期權,這些期權可按相當於2022年5月31日普通股收盤價每股0.44美元的行使價行使。25%(25%)的期權被立即授予;其餘期權計劃 在2022年9月1日、2022年12月1日和2023年3月1日以三個相等的增量授予。行權期及其他條款在其他方面與本公司授予其外部董事的購股權條款大體相同。
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未償還的 2021財年年底的股權獎勵
下表列出了在2021年12月31日授予每位指定高管的所有未償還股權獎勵 。
收購ACORN能源公司的選項。股票 | ||||||||||||||
名字 | 證券數量 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練 | 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 | 選擇權 鍛鍊 價格 ($) | 選擇權 到期日 | ||||||||||
Jan H.Loeb | 25,000 | — | 0.20 | 2022年8月13日 | ||||||||||
35,000 | — | 0.36 | 2024年1月8日 | |||||||||||
35,000 | — | 0.35 | 2025年1月1日 | |||||||||||
35,000 | — | 0.37 | 2027年1月1日 | |||||||||||
35,000 | — | 0.48 | 2028年1月1日 | |||||||||||
特蕾西·S·克利福德 | 30,000 | — | 0.41 | June 1, 2025 | ||||||||||
30,000 | — | 0.28 | June 24, 2026 | |||||||||||
50,000 | — | 0.23 | June 8, 2027 | |||||||||||
— | 100,000 | 0.62 | May 10, 2028 |
收購ACORN能源公司的認股權證。股票 | ||||||||||||||||
名字 | 可行使的未行使認股權證的證券數量(#) | 未行使認股權證標的證券數目(#)不可行使 | 授權證行使 價格 ($) | 搜查令 到期日 | ||||||||||||
Jan H.Loeb | 35,000 | (1) | — | 0.13 | March 16, 2023 | |||||||||||
特蕾西·S·克利福德 | — | — | — | — |
(1) | 權證 由Leap Tide Capital Management,LLC持有。 |
選項 和授權練習
沒有。
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不合格的 延期補償
下表提供了截至2021年12月31日的年度內我們每位指定高管的高管非限定遞延薪酬活動的信息 。
被任命為首席執行官 | 執行人員 過去的貢獻 財政年度 ($) | 註冊人 投稿 在最後 財政年度 ($) | 集料 收益 (虧損) 上一財年 年份(美元) | 集料 提款/ 分配 ($) | 集料 餘額為 上一財年 年終 ($) | |||||||||||||||
Jan H.Loeb | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||
特蕾西·S·克利福德 | — | — | — | — | — |
終止或控制權變更時的付款 和福利
1月 H.勒布
根據與Loeb先生的諮詢協議條款,在任何終止情況下都不需要支付任何金額。
特蕾西·S·克利福德
根據與Clifford女士簽訂的諮詢協議的條款,該協議的有效期為2018年6月1日至2022年5月31日,在任何終止情況下均無應支付的金額 。根據與Clifford女士於2022年6月1日生效的經修訂及重訂的諮詢協議,如本公司因非因由終止合約,Clifford女士有權在本公司終止合約之日起六個月內繼續領取於本公司終止合約時有效的每月現金補償。她目前每月的現金補償是17,500美元。如果該合同條款在2021年12月31日生效,並且該終止事件發生在該日期,則應向Clifford女士支付的解約金總額為105,000美元,將在該日期之後的六個月內分六次按月遞增17,500美元。
董事薪酬
董事會每年審查非員工董事的薪酬。我們2021年針對非僱員董事的薪酬政策如下:
每位非員工(執行主席除外)董事每年將獲得15,000美元的預聘金,外加 年1月1日購買10,000股公司普通股的選擇權。
在 非僱員董事首次當選或獲委任為董事會成員後,該新當選/委任的董事將獲授予 購買25,000股公司普通股的選擇權。授予新當選/任命的董事的每一項認購權,將授予 在首次當選或任命之日之後的三個週年日的每個週年日,根據該認購權可購買的股份的三分之一。
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授予非僱員董事的所有 期權的行使價應等於本公司普通股在緊接授予日期前最後一個交易日在當時的交易平臺或交易所的收盤價 ,並且除前款所述的 外,應每季度提前分四次授予。該等購股權一經授予,即可在任何時間全部或部分行使,直至(I)授出日期起計七年或(Ii)有關董事 不再為本公司高級管理人員、僱員或顧問之日起計18個月為止。
審計委員會主席 每年額外獲得10,000美元的預聘費;主席以外的每位審計委員會成員每年額外獲得2,000美元的預聘費。
每名董事可酌情在每個歷年第一天或之前以書面通知方式選擇是否收取該公司普通股數量,以取代其部分或全部預聘費及董事會費用,其價值須相等於適用的預聘費及董事會費用,以緊接適用年度首日之前的最後一個交易日公司普通股在其當時的交易平臺或交易所的收市價為基礎。一旦作出選擇,該選舉年度內的選擇將不可撤銷 ,受選舉影響的股份將在選舉年的第一天歸屬併發行四分之一,在選舉年剩餘時間內,截至此後第二至第四個日曆季度的第一天,將獲得四分之一的股份。新當選或委任的董事可酌情在其當選/委任為董事會成員 後的第十天或之前以書面通知方式作出選擇,任期為其當選/委任的年度的剩餘部分,而受該新當選/委任的董事所選的公司普通股股份數目 以緊接該新當選/委任董事的最後一個交易日前一個交易日在本公司當時的交易平臺或交易所的收市價為基準。
下表列出了在截至2021年12月31日的財年 中,每位在董事會任職的個人(Loeb先生除外,他沒有因在董事會任職而單獨獲得薪酬)在該財年的任何時間作為董事服務而賺取的薪酬。
董事 2021年薪酬
名字 | 以現金形式賺取或支付的費用(美元) | 選擇權 獲獎金額(美元) (1) | 所有其他 補償 ($) | 總計 ($) | ||||||||||||
塞繆爾·M·曾特曼 | 25,000 | (2) | 2,500 | — | 27,500 | |||||||||||
加里·莫爾 | 17,000 | (3) | 2,500 | — | 19,500 | |||||||||||
邁克爾·F·奧斯特爾 | 17,000 | (3) | 2,500 | — | 19,500 |
(1) 2021年1月1日,塞繆爾·M·曾特曼、加里·莫爾和邁克爾·F·奧斯特爾分別獲得了10,000份購買公司股票的期權。 這些期權的行權價為0.37美元,將於2028年1月1日到期。期權的公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型通過以下假設確定的:(I)無風險利率為0.24%;(Ii)預期期限為3.7年;(Iii)假設波動率為103%;(Iv)無股息。
(2) 代表作為非僱員董事的年度聘用金15,000美元,以及作為審計委員會主席提供的服務收到的10,000美元。
(3) 代表作為非僱員董事的每年聘用金15,000美元,外加作為審計委員會成員提供的服務收到的2,000美元。
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提案 2
修訂公司重述的公司註冊證書,授權在2023年9月13日之前的任何時間按十股一股和二十股一股的比例反向拆分公司普通股,如果公司董事會決定的話
本公司註冊證書第四條目前授權發行最多4200萬股本公司普通股,每股票面價值0.01美元(未授權發行優先股)。截至2022年7月15日,共發行和發行普通股39,687,589股。
董事會已批准對公司註冊證書第四條的修正案 ,以便在股東批准後一週年之前的任何時間對我們的普通股進行反向股票拆分,比例將由我們的董事會在10比1和20比1之間選擇,稱為反向拆分提案 (擬議修正案全文作為本委託書的附件A附於附件A)。
在去年的年度會議上,我們的股東批准了一項類似的提案,授權董事會在年度會議日期一週年之前的任何時間,酌情實施反向股票拆分。到目前為止,我們的董事會 並不認為實施反向拆分對本公司和我們的股東有利,因此, 沒有行使去年年會上授予的實施反向拆分的權力。該授權將於2022年9月13日到期。
如果目前的反向拆分方案獲得我們大多數股東的批准,董事會將有權酌情決定在上述範圍內使用的具體比率和反向拆分的時間,這必須發生在股東批准一週年之前的任何時間,因為董事會認為 這符合我們股東的最佳利益。如果董事會在獲得股東批准後得出結論認為該行為不符合本公司和本公司股東的最佳利益,則董事會也可酌情決定不進行反向股票拆分。我們的董事會相信,一系列反向股票拆分比率的提供將為其提供靈活性,以旨在為我們和我們的股東帶來最大預期利益的方式實施反向股票拆分。在收到股東批准後,在決定是否實施反向拆分時,我們的董事會可能會考慮以下因素,其中包括:
● | 本公司普通股的歷史交易價格和交易量; | |
● | 我們普通股當時的交易價格和交易量,以及反向拆分對我們普通股交易市場的預期影響; | |
● | 反向拆分對我們籌集額外融資能力的預期影響;以及 | |
● | 普遍的市場和經濟狀況。 |
如果我們的董事會確定反向股票拆分最符合我們的利益,則反向股票拆分將在 向特拉華州州務卿提交公司註冊證書修正案後生效。修正案將規定在本提案規定的限制範圍內合併為一股普通股的股份數量。除以下所述因處理零碎股份而可能產生的調整外,每個股東將持有緊隨反向股票拆分後的已發行普通股的百分比 ,與該股東在緊接反向股票拆分之前持有的百分比 相同。
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生效日期
如果為實施反向股票拆分而對公司註冊證書提出的修訂在年度會議上獲得批准,並且董事會決定實施反向股票拆分,則反向股票拆分將於我們向特拉華州州務卿辦公室提交的公司註冊證書修訂證書的生效日期 生效,我們預計該日期為備案日期。我們將這一時間和日期稱為“生效日期”。如下文所述 關於零碎股份,在緊接生效日期之前發行的每股普通股,將在生效日期前根據董事會確定的批准範圍內的交換比例自動變更為普通股的零頭。
反向拆分股票的原因
董事會認為,反向股票拆分是可取的,因為實施反向股票拆分將提高我們普通股的市場價格,這將改善我們普通股的市場適銷性和流動性,並將鼓勵 對我們普通股的興趣和交易。反向股票拆分可以允許更多的機構投資我們的股票(即被禁止購買價格低於特定門檻的股票的基金),從而潛在地增加我們普通股的流動性 。反向股票拆分有助於提高分析師和經紀人對我們股票的興趣,因為他們的政策可能會阻止他們 關注或推薦股價較低的公司。由於通常與低價股票相關的交易波動, 許多經紀公司和機構投資者的內部政策和做法要麼禁止他們投資低價股票,要麼傾向於阻止個別經紀商向客户推薦低價股票。其中一些政策和做法 可能會使處理低價股票的交易在經濟上對經紀商失去吸引力。此外,由於經紀商對低價股票的佣金通常比對高價股票的佣金佔股價的百分比更高,因此我們普通股當前的每股平均價格可能會導致個別股東支付的交易成本佔其總股價的比例比股價大幅上漲時高出 個百分點。
反向股票拆分的風險
我們 不能向您保證,擬議的反向股票拆分將提高我們的股價。董事會預計,我們普通股的反向股票拆分將提高我們普通股的市場價格。然而,我們無法確切地預測 反向股票拆分對我們普通股市場價格的影響,類似情況下 公司類似的反向股票拆分歷史也各不相同。
反向股票拆分後我們普通股的每股價格可能不會隨着反向股票拆分導致的我們普通股流通股數量的減少而成比例上升,而且反向股票拆分可能不會導致 每股價格吸引不交易低價股票的經紀商和投資者。即使我們進行反向股票拆分,我們普通股的市場價格也可能會因為與股票拆分無關的因素而下降。此外,我們的普通股的市場價格也可能基於其他因素,這些因素可能與我們的流通股數量無關,包括我們未來的業績。 如果完成反向股票拆分,普通股的交易價格下降,作為絕對數字的百分比和我們總市值的百分比可能會大於沒有反向股票拆分時的百分比。
18 |
擬議的反向股票拆分可能會降低我們股票的流動性。我們普通股的流動性可能會受到擬議的反向股票拆分的影響,因為反向股票拆分後流通股數量會減少,尤其是在股票價格沒有因反向股票拆分而增加的情況下。此外,投資者可能會認為,在某些情況下,增加的未發行授權股份與已發行股份的比例 具有反收購效果,因為該比例允許 進行稀釋發行,從而阻止某些股東改變董事會的組成,或使與另一實體合併的要約更難成功完成。董事會不打算讓反向股票拆分產生任何反收購效果。
如果實施反向股票拆分的影響
如果 批准並實施,反向股票拆分將自動適用於我們普通股的所有股份和所有未償還權利 ,以收購我們普通股的股份。除下文所述的處理零碎股份可能導致的調整外, 反向股票拆分不會影響任何股東的百分比所有權或比例投票權。
如果 獲得批准並實施,我們普通股的授權股份數量將不會在實施反向股票拆分後按比例減少,這意味着反向股票拆分將增加董事會發行授權普通股和未發行普通股的能力 ,而無需股東採取進一步行動。目前尚無任何計劃、安排或諒解與發行任何額外的授權但未發行的普通股有關 實施反向股票拆分後可獲得的普通股 。
根據截至記錄日期已發行的股票、期權和認股權證的數量,反向股票拆分(按十股一股和二十股一股之間的比率)的主要影響將是:
● | 我們已發行和已發行普通股的數量將從39,687,589股減少到大約1,984,379股到3,968,758股之間; | |
● | 因行使已發行股票期權而可發行的公司普通股數量將從 978,790股減少至約48,940股至97,879股之間(期權各自的行權價格將增加相當於拆分比例倒數的係數); | |
● | 公司行使已發行認股權證後可發行的普通股數量將從35,000股 減少至約1,750股至3,500股之間(而認股權證的行使價將增加相當於拆分比率倒數的係數 );以及 | |
● | 如上所述,本公司授權但未發行並可用於未來發行普通股的普通股數量將從零增加到約37,929,863股至39,964,931股之間。 |
此外,反向股票拆分可能會增加持有零頭(少於100股)的股東數量。持有 多手股票的股東通常會遇到出售股票成本增加的情況,出售股票可能會遇到更大的困難。
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零碎的 股
在收到股東批准後董事會決定實施反向拆分時,董事會將決定,為了避免反向拆分後存在普通股的零碎股份 ,是否向每位股東支付現金,以代替股東有權獲得的零碎股份(基於股份的公允價值),或者是否將因反向股票拆分而產生的零碎股份向上舍入到下一個完整的股份。
對登記股東和實益股東的影響
在股票反向拆分時,我們打算通過銀行、經紀商或其他 被提名者,以與以其名義登記股票的登記股東相同的方式,對待以“街頭名義”持有普通股的股東。銀行、經紀商或其他被提名者將被指示對其實益持有人以“街頭名義”持有普通股實施反向股票拆分。但是, 這些銀行、經紀人或其他被指定人處理反向股票拆分的程序可能與註冊股東不同。 如果您在銀行、經紀人或其他被指定人處持有股票,並且如果您在這方面有任何疑問,我們建議您與您的銀行、經紀人或被指定人聯繫。
對已登記的憑證股份的影響
我們的一些註冊股東以證書的形式持有他們所有的股份。如果您的任何股票是以證書形式持有的,您將在反向股票拆分生效日期 後儘快收到我們的轉讓代理美國股票轉讓和信託公司的傳送函。傳送函將包含如何向轉讓代理交出代表您的股票反向拆分前股票的證書的説明。
股東不應銷燬任何股票證書,除非被要求,否則不應提交任何股票證書。
會計 事項
反向拆分不會影響普通股的面值。因此,自生效日期起,本公司資產負債表上普通股的應佔資本將根據上述反向股票分割比率按比例減少,額外的實收資本賬户將計入所述資本減少的金額。由於已發行普通股的數量減少,公司普通股的每股淨收益或虧損及賬面淨值將被重述。
某些聯邦所得税方面的考慮
以下討論描述了與反向股票拆分相關的某些重大聯邦所得税考慮因素。本討論以《國税法》、現行和擬議的法規、立法歷史、司法裁決和當前的行政裁決和做法為基礎,所有這些都已修訂並於本條例生效之日生效。這些權限中的任何一項都可以隨時廢除、推翻或修改。任何此類變更都可能具有追溯力,因此可能導致税務後果與本文所述後果大不相同 。未要求美國國税局(“國税局”)就本文討論的事項作出裁決,也不能保證國税局會同意本討論中提出的結論。
20 |
此 討論可能不涉及某些聯邦所得税後果,這些後果可能與特定股東的個人情況或根據聯邦所得税法可能受到特殊待遇的股東有關。本討論 也不涉及州、當地或外國法律規定的任何税收後果。
敦促股東就股票反向拆分對其產生的特殊税務後果諮詢他們的税務顧問,包括任何州、地方或外國税法的適用性、適用税法的變更以及任何待定或擬議的立法。
股票反向拆分旨在對公司及其股東進行免税資本重組,但獲得普通股全部股份而不是零碎股份的股東除外。股東將不會確認因股票反向拆分而產生的任何聯邦所得税收益或損失,但以普通股的全部股份代替零碎股份的股東除外(如下所述)。反向股票拆分後普通股的持有期將包括 反向股票拆分前普通股的持有期,前提是此類普通股在反向股票拆分生效時作為資本資產持有。反向拆分後普通股股份的調整基準將與反向拆分前普通股股份的調整基準相同,不包括任何 零碎股份的基礎。
以普通股的全部股份代替零碎股份的股東一般可確認收益,但不得超過該全部股份的公平市價超過股東以其他方式有權獲得的零碎股份的公平市價。
董事會一致建議投票批准反向拆分提案,授權在2023年9月13日之前的任何時間按十股一股和二十股一股的比例反向拆分公司的普通股,如果 公司董事會決定的話。
提案 3
年會休會
如有需要或適當,股東周年大會可不時延期至另一時間或地點舉行,以便在股東周年大會時沒有足夠票數批准反向拆分建議的情況下,繼續徵集委託書 。
對於反向拆分提議,批准需要有權在年會上投票(親自或通過Zoom)或委託代表投票的我們普通股的大多數流通股 。如果於股東周年大會舉行時,出席(親自或透過Zoom)或代表並投票贊成反向拆分建議的普通股股份數目 不足以批准反向拆分建議,我們打算不時將股東周年大會延期,以便本公司董事會能夠徵集額外的委託書 。
在 本次休會建議中,我們要求我們的股東授權本公司董事會徵求的任何委託書的持有人投票贊成授權委託書持有人和他們各自將年會推遲到 不時的另一個時間和地點,以徵集更多的委託書。如果我們的股東批准了本次休會建議,我們可以將年會和任何延期的年會延期,並利用額外的時間徵集更多的委託書,包括從我們以前投票的股東那裏徵集委託書。
董事會一致建議投票批准年會休會的任何動議。
21 |
提案 4
批准 遴選獨立人士
註冊會計師事務所
審計委員會已選擇Friedman LLP作為獨立註冊會計師事務所,對截至2022年12月31日的年度的綜合財務報表進行審計。Friedman LLP的代表預計將出席2022年年會。 如果他們希望這樣做,他們將有機會發表聲明,並可以回答適當的問題。 Friedman LLP是一家註冊會計師事務所,符合2002年薩班斯-奧克斯利法案和PCAOB規則的要求,是一家在上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所。
董事會要求我們的股東批准選擇Friedman LLP作為我們的獨立註冊會計師事務所。儘管目前的法律、規則和法規以及審計委員會章程要求審計委員會聘用、保留和監督我們的獨立註冊會計師事務所,但董事會認為選擇獨立註冊會計師事務所是股東關注的重要事項,現將Friedman LLP的選擇提交股東批准 作為良好的企業慣例。即使遴選獲批准,審核委員會如認為有關變更將符合本公司及其股東的最佳利益,可在年內任何時間選擇另一間獨立註冊會計師事務所 。
會計費用
下表彙總了Friedman LLP在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內向橡子支付的專業服務費用。
2021 | 2020 | |||||||
審計費 | $ | 92,145 | $ | 77,455 | ||||
審計相關費用 | — | — | ||||||
税費 | 15,990 | 15,249 | ||||||
所有其他費用 | — | — | ||||||
總計 | $ | 108,135 | $ | 92,704 |
審計費用 適用於為審計本公司的綜合財務報表而提供的專業服務、協助審核提交給美國證券交易委員會的文件、獲得我們的獨立會計師同意,以及提供其他需要我們獨立會計師執行的協助。
審計 委員會的審批前政策和程序
審計委員會目前的政策是預先批准我們的獨立審計師將執行的所有審計和非審計服務以及收取的費用,以確保提供這些服務不會損害審計師的獨立性。審計委員會在2021年和2020年預先批准了我們的首席會計師提供的所有審計和非審計服務。
董事會建議股東投票批准將Friedman LLP選為公司截至2022年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。
22 |
提案 5
諮詢 關於高管薪酬的投票
我們 要求股東就本委託書“高管和董事薪酬”部分披露的我們提名的高管的薪酬進行諮詢投票。雖然本次投票不具約束力,但公司重視股東的意見,並將在未來做出薪酬決定時考慮投票結果。
董事會認為,我們高管薪酬計劃的目標適合我們這種規模和發展階段的公司 ,我們的薪酬政策和做法有助於實現這些目標。此外,董事會認為,我們的高管薪酬計劃在固定薪酬和可變激勵薪酬之間實現了適當的平衡,並根據業績支付薪酬。董事會還認為,公司的高管薪酬計劃通過將高管薪酬的很大一部分與公司業績掛鈎,並提供招聘、留住和激勵對公司長期成功至關重要的有才華的高管所需的具有競爭力的薪酬水平,有效地將高管的利益與股東的利益保持一致。因此,我們要求我們的股東批准我們任命的高管的薪酬。本次諮詢投票並不侷限於或特定於任何特定的薪酬元素,而是涵蓋我們 任命的高管的整體薪酬以及本委託書中描述的薪酬政策和做法。
我們 要求我們的股東在一次不具約束力的投票中投票支持根據本委託書第S-K條第402項“高管和董事高管薪酬”披露的本公司被點名高管的薪酬。
董事會建議股東投票表決公司任命的高管的薪酬。
其他 事項
本公司董事會並不知悉除隨附的股東周年大會通告所列及本文所述事項外,將於股東周年大會上呈交處理的任何其他事項。如果本文中未描述的任何其他事項應提交股東採取行動,則隨附的委託書中點名的人士將根據董事會的建議就此進行表決或採取其他行動。
表格10-K年度報告
本委託書隨附本公司截至2021年12月31日的財政年度報告副本,包括經審計的財務報表。此類報告不包含在本委託書中,也不是委託書徵集材料的一部分 。
23 |
股東名單
截至記錄日期的股東名單將在年會期間提供,供股東查閲與年會目的有關的任何 目的。此外,截至記錄日期的股東名單將以電子方式提供,供股東在股東周年大會前十天內查閲,以供股東查閲。要請求以電子方式訪問股東名單,股東應將他們的請求和所有權證明 提交給下面的簽名者,電子郵件地址為AcornMeeting@gmail.com。
徵集代理
為股東周年大會徵集委託書的費用將由本公司承擔。除了使用郵件外,還可以通過面談、互聯網、電話、電子郵件或傳真等方式 徵求代理人。本公司將應要求並根據適用的法規,向經紀公司和其他人報銷其向股票實益擁有人發送募集材料的合理費用。
根據董事會的命令, | ||
July 27, 2022 | 謝爾頓·克勞斯 | |
特拉華州威爾明頓 | 助理祕書 |
24 |
附件 A
修改《公司註冊證書》第四條,將修改後的第四條改為:
“第四: 公司有權發行的股本總數為4200萬股,每股票面價值0.01美元, 全部為普通股。本公司可按董事會不時釐定的法定充分代價發行本公司的股本股份。
本公司註冊證書修訂證書根據特拉華州公司法(“生效時間”)生效後,公司在生效時間之前發行和發行的每股普通股(“舊普通股”)將自動重新分類為並轉換為 [十分之一(1/10)/二十分之一(1/20)]指公司的普通股,每股面值$0.01(“新普通股”)。在緊接生效時間之前代表舊普通股的任何股票,將在生效時間起及之後自動且無需出示以供交換的股票,將新普通股的股數表示為等於以下乘積:緊接生效時間之前該證書代表的舊普通股的股數乘以[十分之一(1/10)/二十分之一(1/20)].”
2021年年度報告
警示 注意:
本年度報告包含符合修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節的前瞻性陳述。表達對我們未來的預期以及與前景、銷售、收入和收益相關的預測的聲明是此類聲明的典型代表,並且是根據1995年的《私人證券訴訟改革法案》作出的。這些前瞻性陳述包括但不限於有關我們的計劃、目標、陳述和觀點的陳述,並非歷史事實,通常使用“可能”、“將會”、“ ”、“可能”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”、“繼續”等類似詞彙進行識別,儘管一些前瞻性陳述有不同的表達方式。
所有前瞻性陳述都會受到預測未來時固有的風險和不確定性的影響。您應該意識到,儘管本文中包含的前瞻性陳述代表了管理層目前的判斷和預期,但由於許多因素,包括但不限於最近全球經濟的低迷及其對我們的業務以及我們客户和供應商的業務的持續影響,我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預測、陳述或暗示的結果大不相同。這些和其他風險和不確定性在我們提交給美國證券交易委員會的最新10-K年度報告和10-Q季度報告中有更詳細的論述。 這些風險和不確定性可能導致我們的實際結果和發展與這些前瞻性陳述中所表達或暗示的結果和發展大不相同。除聯邦證券法要求外,我們不承擔更新或修改此類聲明以反映發生的新情況或意外事件的義務,並敦促您審查和考慮我們在提交給美國證券交易委員會的報告 中所披露的與我們的業務相關的其他因素。
公司 目錄 | ||||
總部 | 子公司 | 投資者關係 | ||
有關 有關以下內容的其他信息 橡子 能源公司,請聯繫: | ||||
1000 N West Street, Suite 1200 |
OmniMetrix, LLC |
Catalyst Global | ||
威爾明頓,郵編:19801 | 哈密爾頓磨坊路4295 | 212-924-9800 | ||
410-654-3315 | 套房 100 | 大衞·柯林斯或威廉·瓊斯 | ||
Www.acornenergy.com | 佐治亞州布福德,30518 | 郵箱:acfn@Catalyst-ir.com | ||
Www.omnimetrix.net | ||||
董事和高級職員 | Jan H. Loeb |
獨立審計師 | ||
代理首席執行官 | ||||
1月 H.勒布 | Friedman LLP | |||
董事、總裁和首席執行官 | 特蕾西·克利福德 | 註冊會計師 | ||
郵箱:jloeb@acornenergy.com | 首席運營官 | 100 鷹巖大道200號套房 | ||
新澤西州漢諾威東部郵編:07936 | ||||
Gary Mohr | Dan Hess |
Www.friedmanllp.com | ||
董事 | 副總裁總裁-銷售 | |||
法律顧問 | ||||
邁克爾·F·奧斯特爾 | ||||
董事 | Eilenberg &Krause LLP | |||
東44街11號19樓 | ||||
塞繆爾·M·森特曼 | 紐約,郵編:10017 | |||
董事 | Www.eeklaw.com | |||
特蕾西·克利福德 | 登記員和轉讓代理 | |||
首席財務官 | ||||
美國 股票轉讓與信託 | ||||
喬治·摩根斯坦 | 公司, 有限責任公司 | |||
創始人、榮休主席 | 第15大道6201號 | |||
紐約布魯克林,郵編:11219 | ||||
Www.astfinancial.com |